Prácticas de Combate a la Corrupción en el Sector de Petróleo y...

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Office of Global Compliance – Ethics & Compliance Group

Marco Antonio Padilla Merigo

Senior Regional Compliance Counsel

Latin America & North America

Rio de Janeiro, Noviembre 2014

Prácticas de Combate a la Corrupción en el Sector de Petróleo y Gas

2 © 2011 Weatherford. All rights reserved.

Introducción

1. Compromiso de la Alta dirección – cultura de

complimiento

2. Evaluación del riesgo

3. Supervision por Ejecutivo senior y Estructura

4. Sistema de políticas y procedimientos.

5. Diligencia debida.

6. Sistema de Monitoreo del cumplimiento

7. Entrenamiento

8. Sistema de reporte interno, investigacion y

remediacion

9. Difusion

10.Incentivos/Disciplina

“Programa de Cumplimiento “Mejores Practicas”

Dinámico y en constante

evolución


“El comportamiento ético no es solo una obligación legal, es buen sentido de negocios.”

Bernard J. Duroc-Danner, Chairman, President, and CEO

1. Compromiso de la Alta Direccion

Weatherford y sus empresas conducen sus operaciones globales en forma etica y en cumplimiento de las leyes aplicables en las naciones en las que operamos.


1. Cultura Ética

El Codigo de Conducta y sus politicas

aplican a toda la organizacion sin

excepciones


2. Evaluación del Riesgo

-Sector de la Cia

-Donde opera?

-Clientes

-Fuerza de ventas propia?

-Interaccion con Reguladores

-Socios

-Historico de investigaciones y acciones de cumplimiento

-Legislacion aplicable


-Donde opera?

Paises petroleros en LAM

• Argentina

• Brasil

• Bolivia

• Chile

• Colombia

• Ecuador

• Mexico

• Peru

• Trinidad & Tobago

• Venezuela



-Percepcion de corrupcion


Indice de Percepcion de Corrupcion 2013 * Indice de Pagadores 2011*

Lugar

1-28

País

Resultado

14 Brazil 7.7

23 Argentina 7.3

28 Mexico 7.0

* Transparencia internacional

Lugar

1-182

País Resultado

22 Chile 71

72 Brazil 42

83 Peru 38

83 Trinidad 38

94 Colombia 36

102 Argentina 35

102 Ecuador 35

106 Mexico 34

106 Bolivia 34

160 Venezuela 20


Empresas Nacionales de Petroleo (NOC’s)

• Argentina (Enarsa, YPFB)

• Bolivia (YPFB)

• Brazil (Petrobras)

• Chile (ENAP)

• Ecuador (Petroecuador)

• Mexico (Pemex)

• Peru (Petroperu)

• Trinidad & Tobago (National Gas Co.

• Trinidad & Tobago (Petrotin)

• Venezuela (PDVSA)

Companias con Participacion Estatal

• Petrominerales (Bolivia)

• HOCOL (Colombia)

• Emerald (Colombia)

• Mansarovar (Colombia)

• Savia (Peru)

-Clientes


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2. Evaluacion del Riesgo

© 2011 Weatherford. All rights reserved.

• FCPA

• UKBA

• Legislación Local

• Obligaciones contractuales

─ Clientes

─ Proveedores

─ Socios Comerciales

-Obligaciones legales


32%

44%

21%

3%

Region donde se llevo a cabo la

conducta ilegal en casos de

responsabilidad individual (FCPA)

ASIA

LATAM

AFRICA

EUROPE

Chadbourne Compliance Quarterly Report by M. Scott Peeler

Country Company Individual

ARG 7 11

BOL 1 3

BRA 7 6

COL 1 3

CHL 0 0

ECD 3 4

MEX 8 8

PERU 0 1

T&T 0 0

VEN 7 3

Paises donde opera WFT

*

*


-Acciones de Cumplimiento



• Oficial/VP

• Reporte indirecto a la

Junta de Directores

y/o Comité de

Auditoria

• Estructura

independiente

OC

CCO

JUNTA



Natalia ShehadehVice President and

Chief Compliance Officer

Dianne RalstonExecutive Vice President,

General Counsel, and Corporate Secretary

Audit CommitteeBoard of Directors

John GriffithAssociate General Counsel

Investigations

Steve DurhamSenior Counsel

Annie PathilInvestigations and Audit

Manager

Thomas GeorgeSenior Audit Director

Natalia CarewSenior Accountant

(Currently Hiring)Senior Accountant

Matt Bell Ethics Compliance Counsel (US & Canada) and Trade

Compliance Counsel

Ellen Leo-WoodsTrade Compliance Specialist

Wade Wolf Trade Compliance Program

Manager

Randi Heuser Trade Compliance Manager

(United States)

Elvis AngyiembeRegional Ethics & Trade

Compliance Counsel(Sub-Saharan Africa)

Tatiana KhrystiukEthics Compliance Counsel

(Europe)

Marco Padilla Senior Ethics

Compliance Counsel (North America &

Latin America)

Amy PearsonCompliance Analyst II

Svetlana LafleurTrade Compliance Specialist

Phil DesingSenior Investigator

Stephanie AccuostiCounsel

Anna JaureguiCompliance Analyst

Adriana Herrera Global Compliance Program Manager

Ram Aiyer Regional Ethics & Trade

Compliance Counsel(Middle East North Africa)

Leonard KohSenior Ethics Compliance

Counsel(Asia Pacific,

Caspian, and Russia)

Ben TanTrade Compliance Analyst

Compliance

Investigations TeamRegional Compliance TeamCompliance

Program Team

Holly BurchSenior Trade Compliance

Counsel

Marjorie Mackenzie Compliance Analyst

(Middle East & North Africa)

Diana MonrazEthics Compliance Counsel

(Latin America)

Evgeniy DybkoEthics Compliance Counsel

(Caspian & Russia)

Laura LaughlandAssociate Counsel, Legal & Ethics & Trade Compliance

(Sub-Saharan Africa)

Michelle ZhangEthics Compliance Counsel

(China)

Diena Reed Legal Assistant

Bryan StewartSenior Accountant

(Currently Hiring)Counsel

Norma Rattray Trade Compliance Manager

(Canada)

Julie CooperTrade Compliance Manager (Europe, Caspian & Russia)

Lee LoyTrade Compliance Manager

(Asia Pacific)

Claudia Medellin Trade Compliance Counsel

(Latin America)

Natasha Andreev Trade Compliance Manager

(Russia)

(Currently Hiring)Trade Compliance Manager

(Middle East & North America)

Legend: = VP and CCODirect Reports


• Manual Anti-Corrupcion

• Codigo de Conducta de Negocios

• Politica de Cumplimiento en el Comercio

• Politica Anti-monopolios

• Politica de Conflictos de Interes

• Politica contra el lavado de dinero

• Manual de Cumplimiento en el Comercio

• Politica de Adquisicion de Negocios

4. Sistema de políticas y procedimientos


Manual Anticorrupcion

Temas clave

• Intermediarios

• Viajes y Entrenamiento

• Cortesias, Regalos y

Entretenimiento

• Contribuciones Beneficas

• Contribuciones Politicas

• Prohibicion de Pagos de

Facilitacion

• Pagos de Seguridad personal

Manual disponible en 17 idiomas

4. Sistema de políticas y procedimientos

15 © 2011 Weatherford. All rights reserved. 15 © 2011 Weatherford. All rights reserved.

TU SOCIO LOCAL…

Construcciones y Servicios Tecnicos del Sureste recibio

adjudicaciones de Pemex por mas de 100,000 USD


16 © 2011 Weatherford. All rights reserved. 16 © 2011 Weatherford. All rights reserved.

Socios Comerciales • Participacion Conjunta

• Uniones transitorias

• Joint Ventures

• Consultores

• Agentes/Distribuidores

• Emprendedores con “oportunidades

de negocio” Fusiones y Adquisiciones

• DD Socios/Propietarios/Controles

• DD Activos (Bienes, contratos)

• DD Permisos, Certificaciones

• Protocolo Integracion


Proveedores • Socios/Propietarios

- Personas Alcanzadas

- Listas Restrictivas

- Conflictos de Interes


• Medio Ambiente, Seguridad Social, Salud, Seguridad, Permisos de Operacion, Materiales Peligrosos, Explosivos, Transporte, Placas de circulacion, Fuentes Radioactivas, Deshechos Toxicos, Registro Publico, Impuestos, Aduanas, Visas, Permisos de Trabajo, Permisos de Construccion, Escoltas Militares, Certificaciones...

• En Mexico la COFEMER tiene 2,943 tramites registrados en relacion con 85 entidades de gobierno.

Sorteando los retos de la

Burocracia

5. Diligencia Debida




Los tristemente celebres “Gestores/Despachantes”


o Ex funcionarios publicos de bajo nivel o Altamente conectados en la burocracia

de bajo nivel o Su unica especialidad es tramitar o Remuneracion por resultados o Sus facturas son poco claras o Usualmente no trabajan bajo contrato o Usualmente no son considerados

intermediarios o Muchas de las veces no actuan con un

poder legal


6. Sistema de Monitoreo

• Revision de cumplimiento por Pais

• Revision Contable Forense previa a fondo

• Enfoque en: ‒ Negocios con Empresas Estatales

‒ Licencias, Permisos etc.

‒ Procesos de importacion-exportacion

‒ Revision de pagos

‒ Revision de intermediarios

‒ Revision de contribuciones

‒ Revision de Cortesias previa a fondo

• Certificacion anual



7. Entrenamiento

Esta es la percepción del

entrenamiento de compliance ?


• No existe una “talla” universal

• Planeación

• Online vs En vivo

• Alianzas estrategicas

• Entrenamiento focalizado

(función, riesgo, ubicación,

terceros etc.)

• Proceso de dos vías.

• Vías alternativas

7. Entrenamiento


•Accesible (telefono, por escrito, internet, mail)

•En el idioma local

•Termino para la investigacion

•Confidencial y/o

•Anonima

• Politica de no represalias

• Protocolos de investigacion

•Documentacion de casos

•Acciones disciplinarias

•Remediacion

8. Sistema de reporte interno, investigacion y remediacion

www.listenupwft.com


9. Difusion

• “Esta es una practica comun en la industria”

• “Pero… nuestros competidores lo estan haciendo!”

• “Cumplir las leyes es una desventaja

competitiva”

Cambio en la perspectiva

de cumplir con las leyes


9. Difusion

• Publicaciones internas

•Cuestionario anual de

cumplimiento

• Visitas constantes “boots

on the ground”

• Participacion en eventos

de negocios y juntas de

operaciones


BIENVENIDOS A WEATHERFORD! 10. Incentivos / Disciplina

•Certificacion Anual

•Cumplimiento como KPI del

empleado

•Reconocimiento anual del CEO

• Base de datos de acciones

disciplinarias para detección de

patrones


BIENVENIDOS A WEATHERFORD! Ventajas

1. Mitigacion del riesgo de violacion de

leyes y obligaciones contractuales

2. Creacion de una cultura de valores al

interior de la organizacion y los

empleados

3. Mejor desempeno financiero

4. Mejor reputacion en el mercado

5. Mitigacion de perdidas por corrupcion

interna

6. Creacion de un ambiente de control

que proyecte la fuerza y madurez de la

organizacion


Marco Antonio Padilla Merigo Senior Regional Compliance Counsel Latin America &

North America │ 2000 St. James Place│Houston │ TX │ 77056

Direct: +1. (713) 836-4137 │ Mobile: +1.281.467.0931 [email protected]

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