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FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS(SISTEMA INTEGRAL DE GESTIN)1ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20071CONTENIDOObjetivo.Introduccin a la auditora.Competencia y evaluacin de los auditores.Requisitos de la norma ISO TS 16949, ISO 14001 y OSAS 18001Auditoras a Sistemas de Gestin5.1 Requerimientos 8.2.2/ 4.5.5 5.2 Grupo de auditora 5.3 Proceso general de auditora.a) Programacin de auditora.b) Planeacin de auditora.

2ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20072CONTENIDOc) Realizacin de auditora.d) Preparacin de informe de auditora.e ) Acciones correctivasf) Actividades de Seguimiento.g) Cierre

3ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200731. OBJETIVOProporcionar al futuro auditor el entrenamiento formal, que le permita obtener los conocimientos necesarios, el entendimiento de los mtodos y tcnicas para conducir eficientemente auditoras al Sistema Integral de Gestin.4ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20074ISO/TS 16949, ISO 14001 Y OHSAS 18001..........

2. INTRODUCCIN A LA AUDITORA

5ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20075AuditoraUn proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de auditora y evaluarla de manera objetiva para determinar el grado en el que se cumplen los criterio de auditoriaCriterio de auditora

Conjunto de polticas, procedimientos o requerimientos

Evidencia de auditora

Registros, hechos u otra informacin que seaverificable y relevante para el criterio de auditoraDEFINICIONES CLAVE6ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20076Alcance de auditora

Extensin y fronterasde una auditoraCompetencia

Atributos personales y habilidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.Observacin (no definida en normas).

Oportunidad de mejora o reas de debilidades potenciales en el sistema.

No Conformidad

Incumplimiento de un requerimiento.

Si no hay un requerimiento, no podr existir una no conformidad.

Si no se tiene evidencia objetiva, no se puede redactar una no conformidad. 7ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20077Alcance de auditora

Extensin y fronterasde una auditoraCompetencia

Atributos personales y habilidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.Observacin (no definida en normas).

Oportunidad de mejora o reas de debilidades potenciales en el sistema.

No Conformidad

Incumplimiento de un requerimiento.

Si no hay un requerimiento, no podr existir una no conformidad.

Si no se tiene evidencia objetiva, no se puede redactar una no conformidad. 8ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20078Para que sirve una auditora?Estado actual del Sistema Integral de GestinOHSAS 18001Brecha ?No-conformidadesISO 14001ISO/TS 169499ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:20079TIPO DE AUDITORAS DE SISTEMAS DE GESTIN

Auditora Interna (Primera Parte)

( CLIENTE - CLIENTE)

Auditora Externa (Segunda Parte)

(CLIENTE - ORGANIZACIN)

Auditora de Tercera Parte

(ORGANISMO CERTIFICADOR - ORGANIZACIN) POR CATEGORAS PUEDEN SER: AL PRODUCTO, AL PROCESO Y A SISTEMAS DE GESTIN.

10ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007103. Competencia y Evaluacin de los AuditoresAtributos personalesEducacin y ExperienciaExperiencia en Auditorias y Formacin de AuditorConocimientos y Habilidades especificas11ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200711Identificar las habilidades de los candidatos, lo ms importante es su conocimiento, su capacidad de investigar y de anlisis.Es recomendable mantener una descripcin y perfil de puesto sobre la funcin de Auditor Interno y Auditor Lder.El contenido de la descripcin y perfil es recomendable que este sustentado en lo que establece la gua ISO 19011.La seleccin debe estar sustentada por evidencia objetiva como constancias, exmenes, designacin como auditor.Aspectos importantes a considerar:Seleccin del equipo auditor12ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200712Educacin y Experiencia

EducacinEscolaridad mnima de preparatoria.

ExperienciaHaber participado como observador en una Auditora Interna (no aplicable para los Auditores que participan en la auditora interna de calidad numero uno).Contar con al menos 1 ao de antigedad laborando en la empresa antes de participar en una Auditora Interna.

13ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200713ConocimientosConocimientos de la estructura documental del sistema a auditar

Requerimientos ISO/TS 16949

Requerimientos ISO 14001

Requerimientos OHSAS 18001

Proceso general de auditoras a sistemas de gestin

14ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200714HabilidadesObjetivo: Evaluar lo relativo al objeto en s mismo, con independencia de la propia manera de pensar o de sentir.Analtico: Distincin y separacin de las partes de un todo hasta llegar a conocer sus elementos.Imparcial: Evaluar sin proceder en favor o en contra de alguien.Comunicacin: Facilidad de expresarse de forma oral y escrita.De mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.Diplomtico: Con tacto en las relaciones con las personas.Observador: Activamente consciente del entorno fsico.Verstil: Se adapta fcilmente a diferentes situaciones.

15ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200715Tenaz: Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.Decidido: Resuelto para sacar conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgicos.Seguro de s mismo: Acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.

16ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007164. Requerimientos ISO/TS 16949 - ISO 14001 - OHSAS 180011 Objetivo y Campo de Aplicacin1.1 Generalidades1.2 Aplicacin2 Referencias Normativas3 Trminos y definiciones4 Sistema de Gestin de la Calidad4.1 Requisitos generales4.2 Requisitos de la documentacin5 Responsabilidad de la Direccin5.1 Compromiso de la Direccin5.2 Enfoque al cliente5.3 Poltica de la Calidad5.4 Planificacin5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin5.6 Revisin por la direccin6 Gestin de los Recursos6.1 Provisin de recursos6.2 Recursos humanos6.3 Infraestructura6.4 Ambiente de trabajo7 Realizacin del Producto7.1 Planificacin de la realizacin del producto7.2 Procesos relacionados con el cliente7.3 Diseo y desarrollo7.4 Compras7.5 Produccin y prestacin del servicio7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin8 Medicin, Anlisis y Mejora8.1 Generalidades8.2 Seguimiento y medicin8.3 Control del producto no conforme8.4 Anlisis de datos8.5 Mejora

ISO/TS 1694917ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200717ISO 14001OHSAS 180011. Objetivo y campo de aplicacin 1. Objetivo y campo de aplicacin 2. Normas para consulta2. Normas para consulta3. Trminos y definiciones3. Trminos y definiciones4. Requisitos del sistema de gestin ambiental4. Requisitos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo4.1 Requisitos generales4.1 Requisitos generales4.2 Poltica ambiental4.2 Poltica de SST4.3 Planificacin4.3 Planificacin4.3.1 Aspectos ambientales4.3.1. Identificacin de peligros. Evaluacin de riesgos y determinacin de controles4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos4.3.3. Objetivos, metas y programas4.3.3. Objetivos y programas18ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200718ISO 14001OHSAS 180014.4 Implementacin y operacin4.4 Implementacin y operacin4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia4.4.3. Comunicacin4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta4.4.4. Documentacin4.4.4. Documentacin4.4.5. Control de documentos4.4.5. Control de documentos4.4.6. Control operacional4.4.6. Control operacional4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias4.5 Verificacin4.5 Verificacin4.5.1. Seguimiento y medicin4.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo19ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200719ISO 14001OHSAS 180014.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal--4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva--4.5.3.1. Investigacin de incidentes4.5.3.No conformidad, accin correctiva y preventiva4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva y preventiva4.5.4. Control de los registros4.5.4. Control de los registros4.5.5. Auditora interna4.5.5. Auditora interna4.6 Revisin por la direccin4.6 Revisin por la direccin20ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200720Llevar a cabo a intervalos planificados auditoras internas.Programadas de acuerdo al estado e importancia de los procesos, as como resultados de auditoras previas.Definir los criterios de auditoras, alcance, frecuencia y metodologa.La seleccin de auditores y la realizacin de auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.Procedimiento documentado (responsabilidades y requisitos para planificacin y realizacin de auditorias, para informar y mantener registros).Establecer correcciones y acciones correctivas necesarias, sin retraso indebido.5. Auditoras a Sistemas de Gestin

5.1 Requerimiento 8.2.2 de ISO/TS Y 4.5.5 de ISO 14001 y OHSAS 1800121ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200721Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin e informe de resultados de la verificacin.

Para ISO/TS 16949 contemplar:

Evaluaciones de cumplimiento con ISO/TS 16949: 2009 y requerimientos adicionales.Auditorias de procesos de manufactura para determinar su efectividad.Auditoras de productos en las etapas de produccin y envo adecuado para verificar cumplimiento con requerimientos.22ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200722ResponsabilidadesAuditado

Organizacin que recibe la auditora.

Auditor

Persona con la competencia para conducir unaAuditora.

Equipo auditor

Uno o mas auditores que conducen una auditora,soportados en caso de ser necesario, por expertosTcnicos.

5.2 Equipo Auditor23ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007231. Programacin 3. Realizacin de Auditora 4. Preparacin del Informe 7. Cierre 6. Seguimiento 5. Acciones Correctivas2. Planeacin5.3 Proceso general de auditora24ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200724Programacin

25ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200725CONTROL Y SEGUIMIENTO DE AUDITORAS INTERNASProgramacin26ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200726

27ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200727

28ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200728Elaboracin de listas de verificacin por el Jefe del Sistema Integral

Notificacin al equipo auditor

Revisin documental por parte del equipo auditor

Revisin y/o adecuacin de listas de verificacin por el equipo auditor

Notificacin de auditora interna a directores y dueos de procesoPlaneacin29ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200729Lista de Verificacin

30ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200730

31ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200731La Lista de Verificacin...Su funcin:

Documento de trabajo. (Acta como una gua y recordatorio).

Ayuda a mantener la marcha de la auditora con una rpida referencia de las reas finalizadas.

Documento que debe ser archivado y utilizado por otras personas como referencia.

Ayudan al Auditor Lder a hacer reasignaciones rpidas cuando se necesiten.

32ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200732Tipos de Listas de Verificacin

Basada en requerimientos ISO por clusulas.

Basada en requerimientos y documentos departamentales

Combinar requerimientos ISO y departamentales

33ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200733Proceso para realizar la Revisin documentalRequerimiento ISOAterrizado en la Lista de Verificacin

(Con un lenguaje claro y congruente con la operacin)Documentado en la Estructura del Sistema

(Manual de Gestin de la Calidad, Procedimientos, Instrucciones, Planes de la Calidad, Diagramas de Proceso)NOTA: Se pueden detectar no conformidades durante la revisin documental y validarse durante la revisin practica.

34ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200734Notificacin de Auditora Interna

35ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200735Materiales necesarios en la auditoria:Estndar ISOManual y procedimientos de calidadLista de Verificacin / Listas maestras de documentosBlock de notas y plumas

Realizacin de la Auditora36ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200736OBSERVARESCUCHARVERIFICARComo AuditarRevisin de documentacinObservacin del personal en operacinObservacin de actividades y condicionesChecar registros37ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200737Que Auditar

Individuos de todos los nivelesProcedimientos / instrucciones documentadasRegistros de CalidadProcesos que afectan la calidad, seguridad o el medio ambienteInfraestructuraAmbiente de TrabajoEquipo, herramientasMateriales, productos

38ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200738Tipos de Preguntas de AuditoraPreguntas Cerradas- Si / No- Hechos

Preguntas Abiertas- Descripciones- Explicaciones

39ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200739Tcnicas de CuestionamientoHacerlos hablar:

No comprendoMustrame cmo

Lea las seales corporales para determinar si la pregunta no fue clara

40ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200740Para verificar una confesin:

- Usted est diciendo que ...- Yo entiendo que ...- Esto significa que ...

Tcnicas de Cuestionamiento41ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200741Examine DocumentosEl Auditor selecciona documentos

Escoja documentos al azar

Rastrear ejemplos

42ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200742Coleccin de Evidencia Objetiva

Hechos observables / medibles

Ayuda a sustentar hallazgos

Provee prueba de cumplimientono cumplimiento

43ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200743Tomando notas durante la AuditoraQuin (nombre y titulo)Dnde (departamento, rea)Identificacin del productoReferencia del SGCReferencia del ISODescripcin del Hallazgo

44ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200744Actitudes del AuditorImportancia del manejo del silencio en la obtencin de informacin.

Lenguaje corporal.

Contacto ojos con ojos.

Mantener inters.

Comunicar el que se esta poniendo atencin todo el tiempo,a lo que se dice.

No interrumpir la comunicacin o conversacin tomando notas.

VERIFICAR No dar validado algo que no se ha visto o comprobado.

Manejar situaciones de obstruccin a la Auditora, como interrupciones, puntualidad, falta de preparacin, documentos mal archivados, etc.

45ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200745Actitudes del AuditorMantener la calma, las buenas maneras.

Dirigir las preguntas a quien hace el trabajo.

No menospreciar con actitudes, ni actuar con aires de superioridad.

Agradecer (y elogiar donde sea conveniente).

Presentar la pregunta desde otro ngulo, o en otra forma, en caso de que no se entienda con claridad la pregunta.

Evitar preguntas que se respondan a s mismas (e.j. Acabo de ver que al recibir esta hoja de datos, la firmas y la archivas. As se hace siempre, supongo).

Puntualidad.

Forma de vestir (reflejando la importancia de la auditora).

Calma y Cortesa. Evitar ser emocional y caer en discusiones.

46ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200746

Reporte de AuditoriaPuntos clave:

Contenido del reporte

Redaccin de no-conformidades

47ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200747Reporte de AuditoraProporciona resumen de los resultados de la auditora.

No hay sorpresas.

Reporte formal

El equipo auditor es responsable de su emisin.

48ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200748

49ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200749No Conformidad

No cumplimiento de un Requerimiento EspecificadoIdentificacin de no conformidades50ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200750NO

Rebaje Autoridad

Critique gente o al sistema

Interfiera en el sistemaManejo de no conformidades

51ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200751Redaccin de No-Conformidades

Dnde?

Qu?

Cmo?

Soportado por Evidencia Objetiva

52ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200752Las No-Conformidades Deben Indicar

Ubicacin

Referencia precisa a documentacin

Identificacin del producto y/o equipo

Clara y concisa descripcin de la no-conformidad

53ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200753Asuntos ms all del alcance de la Auditora.

Informacin confidencial.

Asuntos no discutidos durante la Auditora.

El Reporte de Auditora NO debe de contener54ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200754Ejemplo de una No-Conformidad

Versin Pobre

Los arreglos para empaque no fueron adecuadamente controlados.

Esto trae consigo las siguientes preguntas:

Qu arreglos de empaque?

Cmo no fueron controlados?

Porqu es un problema, que estaba mal?

55ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200755Ejemplo de una No-Conformidad

Mejor Versin

El rea de Despacho No.2 tiene contenedores marcados como listos para exportacin. No fueron realizados bajo estndares para exportacin, sino bajo otros estndares.

E.g. En 37492 para Abu Dhabi 38345

Ref. Especificacin de Compaa 2468 Rev.2 e ISO 9001, 7.5.5.56ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200756Acciones CorrectivasRESPONSABILIDADES

El auditado es responsable de determinar e iniciar el plan de accin para corregir una no-conformidad.

El auditor slo es responsable de identificar la no-conformidad

57ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200757Al establecer el PLAN DE ACCIN se debe asegurar que:

Su establecimiento sea en relacin a la naturaleza y magnitud de la no conformidad.

Sean establecidas para ejecutarse en el perodo adecuado de acuerdo a la magnitud del problema.

Su definicin busque la eliminacin de la no conformidad y no solo la correccin inmediata.

58ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200758Accin de Seguimiento Requerida

Evaluar la respuesta del auditado.

Verificar tiempos de respuesta y accin.

Evaluar efectividad de las acciones aplicadas.

Seguimiento

59ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200759Evaluando Respuestas

Evaluar la evidencia sometida

Correccin de la no-conformidad

Arreglo permanente

60ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200760Como dar seguimiento a las no-conformidades

Examinar documentos

Verificar implementacin (muestra/ prctica actual)

Checar registros

Reportar cualquier nueva no conformidad y dar seguimiento posteriormente.

61ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200761El ciclo del plan de accin termina al producirse evidencia objetiva de la efectividad de su implantacin.

Eliminacin de la no Conformidad

Cierre62ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200762 GRACIAS POR TU PARTICIPACIN !

63ISO/TS 16949:2009/ ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:200763