UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE REHABILITACIÓN Y MANTENIMIENTO VIAL

Fomento de la Cultura del Autocontrol

y Enfoque hacia la Prevención

CONTRATISTAS DE

PRESTACIÓN DE SERVICIOS

EMPLEADOS PÚBLICOS

JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

EDNA MATILDE

VALLEJO GORDILLO

Ingeniera Civil

GERMÁN HERNANDO

AGUDELO CELY

(Auxiliar Administrativo)

SANDRA PATRICIA

GUERRERO RAMÍREZ

Ingeniera de Sistemas

ANDREA RAFAELA

MONTOYA GONZÁLEZ

Socióloga

WELLFIN JONATHAN

CANRO RODRÍGUEZ

Contador Público

WILSON ALBERTO

MARTÍN BARRETO

Contador Público

EDY JOHANNA

MELGAREJO PINTO

Ingeniera de Vías y

Transporte

NEIL ANDRÉS

LLAIN TORRADO

Ingeniero Civil

IGOR ARAFAT

GUTIÉRREZ STAND

Abogado

JOSE ALEJANDRO

MORENO TÉLLEZ

Abogado

ANGELA MARÍA

CORREA COVELLI

(Profesional Especializada)

Economista

EQUIPO DE TRABAJO

DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE APOYO

PROCESO DE EVALUACIÓN

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO E INNOVACIÓN (DESI)

OAP: Andrea Zambrano / Christian MedinaOCI: Wellfin Canro

ATENCIÓN A PARTES INTERESADAS Y COMUNICACIONES (APIC)

GASA: Luz Adriana ArizaOAP: Julio Cesar GuevaraSG: Diana Paola ReayOCI: Rafaela Montoya

ESTRATEGIA Y GOBIERNO TI (EGTI)OAP: Andrea Zambrano / Christian MedinaSG: Tiffany Briceth WilchesOCI: Sandra Guerrero

PLANIFICACIÓN DE LA INTERVENCIÓN (PIV)SMVL: Marco Tulio Arias / Iván Herrán

OCI: Edy Melgarejo

PRODUCCIÓN DE MEZCLA Y PROVISIÓN DE MAQUINARIA Y EQUIPOS (PPMQ)

GP: Germán Hernández

OCI: Neil Andrés Llain

INTERVENCIÓN DE LA MALLA VIAL (IMVI)GI: Ruth Mireya FajardoGASA: Luz Adriana ArizaOCI Edy Melgarejo

PROCESOS MISIONALES

GESTIÓN DOCUMENTAL (GDO)SG: Diana Paola ReayOCI: Igor Gutiérrez

GESTIÓN DE SERVICIOS E INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA (GSIT) OAP: Andrea Zambrano / Christian MedinaG: Tiffany Briceth WilchesOCI: Sandra Guerrero

GESTIÓN JURÍDICA (GJUR)OAJ: Jeimmy Matiz/Olga MendozaOCI: Jose Alejandro Moreno

GESTIÓN CONTRACTUAL (GCON)SG: Diana Paola ReayOCI: Igor Gutiérrez

CONTROL EVALUACIÓN YMEJORA DE LA GESTIÓN (CEM)

OCI: Angela CorreaEquipo OCI

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO (GTHU)

SG: Martha Inés RodríguezOCI: Angela Correa

GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS (GREF)

SG: Yuly GonzálezOCI: Wilson Alberto Martín

CONTROL DISCIPLINARIO INTERNO (CODI)SG: Martha Inés RodríguezOCI: Jose Alejandro Moreno

GESTIÓN FINANCIERA (GEFI)SG: Martha Inés RodríguezOCI: Wellfin Canro

GESTIÓN AMBIENTAL (GAM)GASA: Luz Adriana ArizaOCI: Edy Melgarejo

GESTIÓN DE LABORATORIO (GLAB)SPI: Mercy Alejandra RiveraOCI: Neil Andrés Llain

S ST

PESV

SERÁ AUDITADO EN 2019 SEGUIMIENTO PLAN MEJORAMIENTO CONTRALORIA SEGUIMIENTO PLAN MEJORAMIENTO PROCESOS

PROCESOS A CARGO DEL EQUIPO OCI

Resolución 007 de 11-01-2017

“Reglamentación SIG” Director UAERMV

Responsable del SIG

Equipo Directivo SIG

Responsables de Procesos

Equipo Operativo SIG

Líderes Operativos de Procesos

Equipo Técnico SIG de la Oficina Asesora de

Planeación

Equipo Evaluador SIG

Jefe y Servidores Públicos de la Oficina de Control Interno

Auditores Internos Certificados

Representante de la Alta Dirección

Jefe Oficina Asesora de Planeación

Fuente: Extracto RES 007/2017

EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES DE LOS RIESGOS

TERCERA LÍNEA → OFICINA DE CONTROL INTERNO

Proporciona aseguramiento objetivo sobre la eficacia de la gestión

del riesgo y los controles, con énfasis en el diseño e idoneidad de

los controles establecidos en los procesos.

PARA:“Garantizar que los controles son eficaces y eficientes”.

¿Existe un

responsable

asignado a la

ejecución del

control?

¿El

responsable

tiene la

autoridad y

adecuada

segregación

de funciones

en la

ejecución del

control?

¿La

oportunidad

en que se

ejecuta el

control ayuda

a prevenir la

mitigación

del riesgo o a

detectar la

materializació

n del riesgo

de manera

oportuna?

¿Las actividades

que se

desarrollan en el

control realmente

buscan por si sola

prevenir o

detectar las causas

que pueden dar

origen al riesgo,

ejemplo Verificar,

Validar Cotejar,

Comparar, Revisar,

etc.?

¿La fuente

de

información

que se utiliza

en el

desarrollo del

control es

información

confiable que

permita

mitigar el

riesgo?

¿Las

observaciones,

desviaciones o

diferencias

identificadas

como resultados

de la ejecución

del control son

investigadas y

resueltas de

manera

oportuna?

¿Se deja

evidencia o

rastro de la

ejecución del

control, que

permita a

cualquier

tercero con la

evidencia,

llegar a la

misma

conclusión?

• Asignado

• No asignado

• Adecuado

• Inadecuado

• Oportuna

• Inoportuna

• Prevenir

• Detectar

• No es un control

• Confiable

• No confiable

• Se investigan y

resuelven

oportunamente

• No se investigan

y resuelven

oportunamente

• Completa

• Incompleta

• No existe

Fuente: DESI-MA-002-V5_Manual_Politica_Administracion_del_Riesgo

VARIABLES A EVALUAR PARA EL ADECUADO DISEÑO DE CONTROLES

PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS 2019 V-2

# TIPO DE AUDITORÍA PROCESO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

1 Auditorías de GestiónPESV - Plan Estratégico de Seguridad Vial

2018

2 Auditorías de Gestión ODM - Operación de Maquinaria 2018

3 Auditorías de Gestión IMV - Intervención de la Malla Vial 2018

4Auditorías de Gestión

Auditor Externo experto

GLAB - Acompañar en el rol de

observadores, la Auditoria Interna a

realizar por el Consultor JLPR SAS para

cumplir con el requisito en la acreditación

del Laboratorio de Suelos y Pavimentos.

5 Auditorías de Gestión GDO - Gestión Documental

6 Auditorías de Gestión PIV - Planificación de la Intervención Vial

7 Auditorías de GestiónDESI - Direccionamiento Estratégico e

Innovación

8 Auditorías de Gestión GAM - Gestión Ambiental

9 Auditorías de Gestión EGTI - Estrategia y Gobierno de TI

10 Auditorías de Seguimiento CON - Contratación 2018

11 Auditorías de SeguimientoAPIC - Atención a Partes Interesadas y

Comunicaciones

12 Auditorías de SeguimientoGTHU - Gestión del Talento Humano - SST

(Seguridad y Salud en el Trabajo)

13 Auditorías de Seguimiento GCON - Gestión Contractual

14 Auditorías de SeguimientoGSIT - Gestión de Servicios e Infraestructura

tecnológica

15 Auditoría de Calidad

CALIDAD - Ejecutar 17 auditorías de calidad

a procesos en coordinación con la Oficina

Asesora de Planeación - OAP

FOMENTO DE LA CULTURA DEL AUTOCONTROL Y

ENFOQUE HACIA LA PREVENCIÓN

(piezas comunicativas divulgadas en la UAERMV)

RECUERDA QUE…

El MIPG – Modelo Integrado

de Planeación y Gestión

BUSCA:

en la gestión con la aplicación

de valores para consolidar un

servicio público eficiente,

transparente y centrado en la

satisfacción de los Grupos de

Valor.

*

*Resolución Interna No. 097 de 02-ABR-2019 “Por la cual se adopta el Código de Integridad en la

Unidad Administrativa Especial de Rehabilitación y Mantenimiento Vial”.

*Documento CONPES D.C. No. 01 - Consejo Distrital de Política Económica y Social del Distrito Capital

La Oficina de Control Interno

BUSCA:

Junto con el liderazgo y los

lineamientos de la Alta Dirección

y del Comité Institucional de

Coordinación de Control Interno

(CICCI), asegurando el Rol de

Ambiente de Control.

La Política Pública Distrital*Transparencia, Integridad y No Tolerancia con la Corrupción

BUSCA:

en el servicio público y en la

ciudadanía para generar

apropiación de lo público,

mediante una Cultura de

integridad y una Percepción

ciudadana de probidad.

El Plan Anticorrupción y de

Atención al Ciudadano

BUSCA:

Para promover una cultura de

lucha contra la Corrupción desde

las conductas de las personas

hasta las labores que se realicen

SABÍAS QUE…

*Decreto Nacional 338 de 04-03-2019 “Por el cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Único Reglamentario del Sector de

Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Control Interno y se crea la Red Anticorrupción”.

* Formato CEM-DE-001-V2 Documento Externo - REPORTE DE POSIBLES ACTOS DE CORRUPCIÓN

Articular acciones oportunas y eficaces en la identificación

de casos, actos o riesgos de corrupción.

Promover la Transparencia y la Rendición de Cuentas

en la gestión pública.

Establecer estrategias para prevenir la materialización de

prácticas corruptas al interior de la entidad.

Proponer al Consejo Asesor del Gobierno Nacional en materia

de Control Interno, la adopción de acciones que promuevan

el fortalecimiento de los Sistemas de Control Interno.

Facilitar el intercambio de mejores prácticas, experiencias y

metodologías que permitan mejorar la calidad, pertinencia y el

trabajo de las Oficinas de Control Interno, en la identificación de

tipos de corrupción, sus causas y la forma de erradicarlas.

Cuando el(la) Jefe de Control Interno en ejercicio de sus funciones

EVIDENCIE

Errores, desaciertos, irregularidades financieras, administrativas,

desviaciones o presuntas irregularidades respecto a todas las

actividades, operaciones y actuaciones, así como a la administración de

la información y los recursos de la entidad que evidencien posibles

actos de corrupción…

Informará al Representante Legal con copia a la Secretaría General de la

Presidencia de la República y a la Secretaría de Transparencia,

adjuntando a la copia de esta última instancia, el formato* establecido

para tal fin.

CREADA PARA:

Generar las alertas tempranas sobre acciones u omisiones que

puedan afectar el manejo de los recursos de la entidad, de

carácter preventivo, y frente a las decisiones de la Administración.

Existe la RED ANTICORRUPCIÓN*

CONFORMADA POR LOS JEFES DE CONTROL INTERNO DE LAS ENTIDADES

UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE REHABILITACIÓN Y MANTENIMIENTO VIAL

¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!