Curso Auditor Lider UPC 2009

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Auditor LíderOHSAS 18001:2007

Eduardo Maza G. UPC / ACHSCu

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Que no se tenga pérdidas, no

significa que las condiciones o

actuaciones que las generan

no existan;

Es doblemente rentable

realizar auditorías cuando no

se ha experimentado pérdidas.

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OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:200718001:200718001:200718001:2007

AUDITORIAAUDITORIAAUDITORIAAUDITORIA• Proceso sistemático,

• Independiente y,

• Documentado para,

• Obtener evidencia de la auditoria y,

• Evaluarla de manera objetiva,

• Con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditorias.C

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AALCANCE DE LAS NORMAS DE AUDITORLCANCE DE LAS NORMAS DE AUDITORÍÍASAS

� Establecen principios básicos, criterios y prácticas de auditoría.

� Entregan las directrices para la planificación, realización y documentación de auditorías.

� Entregan una guía para comprobar la existencia y puesta en práctica de los elementos del sistema de gestión.

� Permiten verificar la capacidad del sistema para alcanzar objetivos de calidad, seguridad o ambiente.

� El carácter general de estas normas, permite su aplicación o adaptación a distintos tipos de organizaciones.

IntroducciIntroduccióónn

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IntroducciIntroduccióónn

ISO 19011:2002AuditorAuditoríías de los Sistemas de Gestias de los Sistemas de Gestióón n

de la Calidad y/o Ambientalde la Calidad y/o Ambiental

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3.- Definiciones

� Auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

NOTA 1. Tipos de Auditorías:- Internas: De primera parte- Externas: De segunda y tercera parte

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NOTA 1:Tipos de AuditorNOTA 1:Tipos de Auditorííaa

� De primera parte (Interna)Estas se encuentran incluidas como requisito a cumplir en la implementación de sistemas de calidad o ambiente según las normas ISO. Constituyen una vía para asegurar el mantenimiento del sistema de gestión.

� De segunda parte (Externa)Auditoría efectuada por una empresa a su proveedor, para evaluar la capacidad de cumplir requisitos establecidos a priori.

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� De tercera parte (Externa)Auditoría realizada por Organismo Certificador para extender un certificado como reconocimiento al adecuado funcionamiento de un sistema de gestión.Empresas certificadoras son: LLOYD´S, BVQI, DNV, TÜV, IRAM, otras.

NOTA 1:Tipos de AuditorNOTA 1:Tipos de Auditorííaa

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OTROS ALCANCESOTROS ALCANCES: Tipos de Auditor: Tipos de Auditoríía a

�� Al Sistema de GestiAl Sistema de GestióónnSe evalSe evalúúa la conformidad de un sistema de a la conformidad de un sistema de gestigestióón respecto a requisitos establecidos por n respecto a requisitos establecidos por una norma.una norma.

�� A Proceso (s)A Proceso (s)Aquella que identifica las entradas y salidas Aquella que identifica las entradas y salidas de un proceso y evalde un proceso y evalúúa el control que esta el control que estáásiendo ejercido sobre las entradas, con el fin siendo ejercido sobre las entradas, con el fin de asegurar la consistencia del producto o de asegurar la consistencia del producto o servicio terminado. servicio terminado.

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Definiciones

� Criterio de Auditoría

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

� Evidencia de la auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los Criterios de Auditoría y que son verificables.

� Hallazgos de la auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.Hallazgos pueden indicar conformidad, no conformidad u oportunidad de mejora.C

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Definiciones� Conclusiones de la auditoría

Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

� Cliente

Organización o persona que solicita la auditoría

� Auditado

Organización que es auditada

� Auditor

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría

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Definiciones� Experto técnico

Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor. Los conocimientos o experiencia se relacionan con la organización, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural.

� Programa de auditoría

Conjunto de una o mas auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

� Plan de auditoría

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

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Definiciones

� Alcance de una auditoría

Extensión y límites de una auditoría. Incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

� Competencia

Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades

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4.- Principios de Auditoría

� Conducta ética

Confianza, integridad, confidencialidad y discreción.

� Presentación ecuánime

La obligación de informar con veracidad y exactitud

� Debido cuidado profesional

Diligencia y juicio al auditar; factor importante es tener la competencia necesaria

� Independencia

Base de la imparcialidad y objetividad. Auditores independientes, libres de sesgo y conflicto de interesesC

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Principios de Auditoría

� Independencia

Base de la imparcialidad y objetividad. Auditores independientes, libres de sesgo y conflicto de intereses.

� Enfoque basado en la evidencia

Empleo del método racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles.La evidencia de la auditoría es verificable. Está basada en muestras de la información disponible, el uso apropiado de la toma de muestras está estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría.

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Autoridad para el programa de auditoría

(5.1)

Establecimiento del programa de auditoría (5.2, 5.3)

- Objetivos y amplitud- Responsabilidades- Recursos- Procedimientos

Implementación del programa de auditoría (5.4, 5.5)

-Elaboración del calendario de las auditorías-Evaluación de auditores-Selección de los equipos auditores-Conducción de las actividades de auditoría-Conservación de los registros

Seguimiento y revisión del programa de auditoría (5.6)

-Seguimiento y revisión-Identificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas-Identificación de oportunidades de mejora

Competencia y evaluación delos auditores

(7)

Actividades de auditoría

(6)Mejora del programa de

auditoría(5.6)

Planificar

Hacer

Verificar

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5.- Gestión de un Programa de Auditoría

5.1.-Generalidades

Responsabilidades para:

- Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa.

- Identificar los recursos necesarios y asegurarse la asignación.C

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5.2.- Objetivos y amplitud

5.2.1 Objetivos:

- Cumplir requisitos de certificación en conformidad a una norma

- Verificar conformidad con requisitos contractuales

- Contribuir a la mejora- Obtener y mantener la confianza en un

proveedor.Cu

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5.2.2 Amplitud del Programa de Auditoría

- Alcance- Frecuencia- Número, Complejidad y Ubicación de las

Actividades.

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� Naturaleza, magnitud y complejidad de las actividades.

� Naturaleza, distribución y magnitud de los riesgos existentes.

� Importancia y urgencia de los problemas detectados, habida cuenta de la evaluación inicial de la situación o de la auditoría anterior.

� Historial de problemas relacionados con la seguridad.

Frecuencia de las auditorías

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� Globales: Revisión de todos los requisitos durante un determinado período.

� Por Tema: Revisión del estado de la gestión, por un ámbito de particular importancia- Cumplimiento legal.- Cumplimiento de disposiciones sobre contratistas- Cumplimiento de disposiciones sobre sustancias

peligrosas.

Programación de AuditoríasC

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� Revisión del cumplimiento legal y otras regulaciones.- Identificar disposiciones legales y otras aplicables

según registros relacionados con requisito normativo 4.3.2.

- Elaboración de listas de chequeo.- Verificación del cumplimiento en terreno.- Entrevista a encargados de la actualización del marco

regulatorio (abogados, asesores jurídicos, etc.), sobre actualización del marco regulatorio.

- Verificación de la forma en que se informa de los cambios.

- Verificación del conocimiento legal y de otros requisitos, por parte de personas de la organización.

Auditorías Temáticas Legales

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5.3.- Responsabilidades, Recursos y Procedimientos (ver caso empresa)

5.3.1. Responsabilidades:

La responsabilidad es asignada a una o mas personas para:- Establecer objetivos y amplitud del programa- Establecer responsabilidades, procedimientos y

requerir recursos- Asegurar la implementación del programa, emisión de

registros, seguimiento, revisión y mejora del programa

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5.3.2. Recursos:

- Financieros, Humanos y Técnicos.

5.3.3. Procedimientos para:

- Planificación, Calendarización- Selección del equipo auditor (incluidos expertos) y

asignación de responsabilidades- El seguimiento (si procede), mantención de registros.- Medir el desempeño y eficacia del programa- Comunicaciones a la alta direcciónC

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Responsabilidades y actividades de los Responsabilidades y actividades de los auditoresauditores

� Mantenerse dentro del alcance de la auditoría� Seguir los procedimientos definidos, reunir y

analizar los hechos que sean relevantes y suficientes, que permitan obtener conclusiones relativas a la eficacia del sistema de gestiónauditado

� Documentar e informar sobre los resultados de la auditoría

� Verificar la eficacia de las acciones correctivastomadas como consecuencia de la auditoría

� Retener y salvaguardar documentos de la auditoría.

Funciones y Funciones y RResponsabilidades esponsabilidades C

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�� Responsabilidad del auditor lResponsabilidad del auditor lííderder

El auditor líder es el responsable final de todas las fases de la auditoría. Conviene que tenga capacidad de gestión y experiencia, y disponga de autoridad para dirigir la auditoría y tomar las decisiones finales.

Las responsabilidades del auditor líder también comprenden:- Ayudar en la selección de otros miembros del

equipo auditor,- Preparar el plan de auditoría,- Representar al equipo auditor, frente a los

ejecutivos del auditado,- Preparar y entregar el informe de auditoría.

Funciones y Funciones y RResponsabilidades esponsabilidades

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Independencia del Auditor

� Los auditores deben estar libres de sesgos e influencias que podrían afectar la objetividad.

� Todas las personas y organizaciones involucradas en una auditoría deberían respetar y apoyar la independencia e integridad de los auditores.

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Cliente

� Decide la necesidad de realizar una auditoría, define el propósito e inicia el proceso.

� Decide la entidad auditora; determina el ámbito general de la auditoría de acuerdo con la norma que se tomará como referencia para realizar la auditoría.

� Recibe el informe de la auditoría.� Determina las acciones a emprender como

consecuencia de la auditoría y, en su caso, informa de ello al auditor.

Funciones y Funciones y RResponsabilidades esponsabilidades

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Auditado� La dirección del auditado deberá informar al

personal afectado sobre el alcance, contenido de la auditoría y requerir su cooperación.

� Poner a disposición del equipo auditor todos los medios necesarios para asegurar el buen desarrollo de la auditoría (personal, equipamiento, etc.).

� Facilitar al equipo auditor el acceso a las instalaciones y a los elementos de prueba.

� Determinar las acciones a emprender derivadas de la auditoría.

Funciones y Funciones y RResponsabilidades esponsabilidades C

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5.4.- Implementación

- Comunicación del programa a las partes interesadas

- Coordinación del calendario- Selección y evaluación de los auditores- Provisión de recursos- Cumplimiento del programa- Asegurar el control de registros- Asegurar emisión, aprobación y distribución del

informe- Realización del seguimiento (si es aplicable)

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5.5.- Registros

- Deben conservarse y guardarse para mostrar evidencia de la actividad y gestionar su mejoramiento

- Registros son: Planes, informes de auditoría, no conformidades, acciones correctivas y preventivas, de seguimiento (si es aplicable), resultados de la revisión del programa, relacionados con el equipo auditor (selección, evaluación, mejoramiento).C

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5.6.- Seguimiento y Revisión

- El programa debería seguirse y revisarse a intervalos apropiados para su mejoramiento. El resultado debería ser informado a la alta dirección.

- Debería emplearse indicadores como: Aptitud de los auditores, cumplimiento de la programación, opinión de los clientes.

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5.6.- Seguimiento y Revisión

- La revisión debería considerar: resultados de las auditorías, conformidad con procedimientos de las auditorías, necesidades y expectativas de clientes, registros, nuevas prácticas de auditoría, desempeño del equipo auditor.

Los resultados de la Revisión pueden considerar acciones correctivas y preventivas para el mejoramiento del programa.C

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auditoría

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Revisión de la documentación (6.3)- Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión incluyendo los registros y determinación de su adecuación con respecto a los criterios de auditoría

Inicio de la auditoría (6.2)-Designación del líder del equipo auditor-Definición de los objetivos, alcance y criterios de auditoría-Determinación de la viabilidad de la auditoría-Selección del equipo auditor-Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.4)- Preparación del plan de auditoría-Asignación de tareas al equipo auditor-Preparación de los documentos de trabajo

Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5)- Realización de la reunión de apertura- Comunicación durante la auditoría- Papel y responsabilidades de los guías y observadores- Recopilación y verificación de la información- Generación de hallazgos de auditoría- Preparación de las conclusiones de la auditoría- Realización de la reunión final

Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría (6.6)- Preparación del informe de auditoría- Aprobación y distribución del informe de auditoría

Finalización de la auditoría (6.7)

Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría (6.8)

Actividades de Auditoría

Visión Global

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6.2- Inicio de la Auditoría

6.2.1.- Designación del equipo auditor

Es realizado por quién tiene la responsabilidad de administrar el programa de auditoría.

6.2.2.- Objetivos, Alcance y Criterios de Auditoría

Objetivos:

- Grado de conformidad del sistema con los criterios de auditoría.

- Evaluar la capacidad para cumplir con requisitos legales, reglamentarios y contractuales.

- Evaluación de la capacidad para cumplir objetivos del sistema

- Identificación de áreas de mejora.

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� Determinar la idoneidad y efectividad del sistema de gestión, para alcanzar los objetivos de gestión especificados en materia de seguridad.

� Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar el desempeño de su sistema de gestión.

� Verificar y evaluar el sistema de gestión con relación auna normativa.

� Permitir colocar el sistema de gestión en un registro.

� Evaluar a una organización cuando se establezca una relación contractual.

� Verificar que el sistema continúa cumpliendo requisitos especificados y se está aplicando.

Objetivos de la Objetivos de la AAuditoruditorííaa

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6.2.2.-Objetivos, Alcance y Criterios de Auditoría

Alcance:

- Extensión y límites de la auditoría (ubicación, límites, áreas de la empresa, procesos).

Criterios:

- Políticas, procedimientos, normas, leyes, reglamentos, requisitos del sistema, contractuales y códigos de conducta.

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6.2.3.- Determinación de la viabilidad de la auditoría

Se determina en función de la información suficiente para planificar la auditoría, cooperación del auditado y tiempo/recursos adecuados.

6.2.4.- Selección del equipo auditor

- Según conocimientos y habilidades para alcanzar los objetivos de la auditoría.

- Expertos técnicos- Auditores en formación- Cliente y auditado; habilitados para solicitar la

sustitución de algún miembro del equipo: conflicto de intereses

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6.2.5.- Establecimiento del contacto inicial con el auditado

- Formal o informal

- Se establece canales de comunicación, fechas, duración, composición equipo auditor, acceso a documentos incluyendo registros, seguridad del equipo, asistencia de observadores y guías.

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6.3.- Revisión de la Documentación

� Antes de la auditoría IN-SITU, debería ser revisada la documentación del cliente, para determinar la conformidad del sistema con los criterios de auditoría.

� La revisión puede incluir auditorías anteriores, documentos y registros.

� Si la documentación es inadecuada, el líder del equipo informa sobre la situación y se decide si se continúa o suspende la auditoría, hasta que se resuelvan los problemas.

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6.4.- Preparación de las actividades de la auditoría In- Situ

6.4.1.- Preparación del Plan de Auditoría

� Preparado por el Líder del equipo, facilita la coordinación y realización.

� Adecuado nivel de detalles y flexible ante cambios� Puede incluir:

- Objetivos, alcance y criterios- Fechas y lugares- Horas y duración- Funciones y responsabilidades- Asignación de recursos- Identificación del representante del auditado- Idioma de trabajo- Temas del informe, Logística y Confidencialidad

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Interlocutores de cada actividadCronograma de actuación

AuditoresAuditados

Criterios y Documentos a revisarLugarHoraFecha

Área auditada:Objetivo:

Alcance:

PLAN DE AUDITORÍA

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6.4.- Preparación de las actividades de la auditoría In- Situ

6.4.2.- Asignación de tareas al equipo auditor.

� Asignación a cada miembro responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividades específicas.

� Considerar independencia y competencia.

6.4.3.- Preparación de documentos de trabajo.

� Revisión de las tareas asignadas y preparación de documentos tales como:- Listas de chequeo y planes de muestreo- Formularios para registrar información (evidencias,

hallazgos, registros de reuniones, etc.)Cu

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EJERCICIO

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PREPARACIONPREPARACION

Documentos de Trabajo

Aquellos documentos que contienen información confidencial o reservada, deberían ser salvaguardados adecuadamente por la organización auditora.

Los documentos de trabajo deberían archivarse hasta que haya sido aceptado el informe de la auditoría por la dirección del auditado y el cliente.

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6.5.- Realización de las actividades de la auditoría In- Situ

6.5.1.- Realización de la reunión de apertura.

Efectuada con la dirección del auditado y con el auditado (si es pertinente), el producto de esta debería ser:� Confirmación del plan� Proporcionar un resumen de las actividades� Confirmar los canales de comunicación� Proporcionar la oportunidad de realizar consultas

sobre la auditoría.

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6.5.2.- Comunicación durante la auditoría.

� Los miembros deberían comunicarse periódicamente para intercambiar información, evaluar progresos y reasignar tareas si fuera necesario.

� Durante la auditoría, el líder debería comunicar permanentemente al auditado (y al cliente si es acordado) los progresos

� Las evidencias que sugieren un riesgo inmediato y significativo, se deben comunicar sin demora al auditado (cliente, si es pertinente).

� Cuando las evidencias indican que los objetivos no son alcanzables, el líder lo comunica al cliente, para: reconfirmación, modificación del plan de auditoría, cambios en los objetivos de la auditoría o en su alcance o la terminación.

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6.5.3.- Papel y responsabilidades de los guías y observadores.

Estos no forman parte del equipo auditor, no deben influir ni interferir en la realización de la auditorías. Las responsabilidades de los guías son:

� Establecer contactos y horarios para entrevistas.� Acordar visitas a partes específicas de las áreas.� Asegurarse de que las reglas de seguridad son

conocidas por el equipo.� Ser testigos de la auditoría en nombre del auditado.� Ayudar en la recopilación de la información C

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Visión general del proceso desde la recopilación de información hasta las conclusiones de la auditoría.

Hallazgos de la auditoría

Evidencia de la Auditoría

Recopilación mediante muestreo apropiado y verificación

Evaluación frente a los criterios de la auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría

Fuentes de información

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6.5.4.- Recopilación y Verificación de la Información

� Recopilar información pertinente a los objetivos, alcance y criterios, como también sobre los procesos, sus interrelaciones, funciones y actividades.

� Sólo información que es verificable constituye evidencia de la auditoría y debe ser registrada.

� Se trabaja sobre una muestra lo que implica incertidumbre aceptable.

� La información se puede recopilar mediante:- Entrevistas (¿cómo entrevistar?, preguntas abiertas

o cerradas)- Observación de las actividades

- Revisión de documentos

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6.5.5.- Generación de hallazgos de la auditoría.

� La información sobre evidencia es evaluada frente a los criterios de la auditoría, generándose los hallazgos.

� Los hallazgos pueden indicar conformidad como no conformidad con los criterios de auditoría.

� Los hallazgos también pueden identificar oportunidades de mejora.

� Las no conformidades y las evidencias que la apoyan deben registrarse.

� Las no conformidades pueden clasificarse.� Debería revisarse con el auditado las no conformidades con

el auditado para obtener su reconocimiento, realizar esfuerzos para resolver opiniones divergentes. Registrar puntos en que no se logren acuerdos. EJ

ERCICIO

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RecolecciRecoleccióón de la Evidencian de la Evidencia

�Verificar la información reunida durante las entrevistas obteniendo información de apoyo en fuentes independientes tales como observaciones. registros y resultados de las mediciones existentes.

� Las declaraciones que no puedan verificarse se deben identificar como tales.

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Hallazgo� Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Hallazgos pueden indicar conformidad, no conformidad u oportunidad de mejora.

No Conformidad� Está determinada por la sustentación objetiva de la

desviación de lo establecido y que es reconocido por el auditado.

� Tiene diversos grados, deben ser acordados

Hallazgos y No ConformidadesC

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Observaciones de AuditorObservaciones de Auditorííaa

� Revisar toda evidencia de auditoría para determinar donde el SGSSO no se ajusta a los criterios de auditoría del SGSSO.

� Asegurar que los hallazgos de no conformidad de la auditoría sean documentados en forma clara, concisa y respaldada por la evidencia de auditoría.

� Los hallazgos de la auditoría deberían ser revisados con el gerente auditado responsable, a fin de obtener el reconocimiento, sobre la base de los hechos, de todos los hallazgos de no conformidad.

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No ConformidadesNo Conformidades

CategorizaciCategorizacióónn

�� Mayor:Mayor: Ausencia de procedimiento requerido o falla total en su aplicación.Un número de discrepancias menores encontradas en el mismo requerimiento de la norma, puede representar un quiebre importante del sistema, y por tanto se califica como Mayor.

�� Menor:Menor: Definido como error simple de aplicación de un procedimiento.C

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Ejemplos NC mayorEjemplos NC mayor

�Procedimientos no aprobados en distintas secciones.

�No hay evidencia que se hayan adoptado correcciones para deficiencias informadas durante auditorías internas.

�Un porcentaje significativo de los instrumentos de medición están fuera de los plazos de calibración.

�Se ha modificado instrucciones de trabajo sin la autorización de personal calificado para hacerlo.

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Ejemplos NC menorEjemplos NC menor

�Un medidor de gases (de 15), se encuentra con su plazo de calibración vencido.

�Un informe se encuentra sin la firma de autorización por parte de la persona establecida para hacerlo.

�Se ha retrasado en 2 días la instrucción de un ayudante de operador.

�Atraso en respuesta a partes interesadas sobre un problema presentado. C

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Para CertificaciPara Certificacióónn

�� En caso de NC MayorEn caso de NC Mayor: No se emitirá registro de certificación hasta un período posterior a la implementación de la corrección.

�� En caso de NC MenorEn caso de NC Menor: No existe impedimento para el registro y las acciones correctivas, podrán ser verificadas en la siguiente visita de inspección.

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“Se encontró evidencia del incumplimiento de lo dispuesto en el Punto 4.3.2, Capítulo III, del Manual del Sistema de Gestión, acerca de la revisión de los informes de investigación de accidentes. 4 informes no contaban con las acciones correctivas/preventivas, ni la firma del Gerente del Area” (ver punto 6.1 del Registro de Hallazgos de Auditoría).

Redacción de No ConformidadesC

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“Se encontró evidencia de la falta de conocimiento del Procedimiento PR-01-F-23, Seis trabajadores del área correspondiente, no empleaban el equipo Rf al momento de ejecutar la tarea” (ver punto 9.1 del Registro de Hallazgos de Auditoría).

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Redacción de No Conformidades

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6.5.6.- Preparación de las Conclusiones.

El equipo auditor debe reunirse antes de la reunión de cierre para:

� Revisar los hallazgos y toda otra información sobre los criterios.� Acordar las conclusiones:

- Grado de conformidad del sistema con los criterios- Implementación eficaz, mantenimiento y mejora del

sistema- Sobre el proceso de revisión gerencial para la mejora

continua� Preparar recomendaciones si está incluido en los objetivos:

- Relativas a mejoras- Certificación/registro

� Comentar el seguimiento, si está incluido en los objetivos.Cu

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6.5.7.- Realización de la reunión de cierre.

� Presidida por el auditor líder.� Se presentan los hallazgos y conclusiones.� Se podría tocar lo relativo al plazo para presentar un

plan de acciones correctivas y preventivas.� Pueden estar presente el cliente, auditado y otras

partes.� Podrían llevarse actas, incluidos registros de asistencia.� Recomendaciones, si existen no tienen carácter de

obligatorias.

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6.6.- Preparación, Aprobación y Distribución del Informe

6.6.1.- Preparación del informe.

� Responsabilidad del auditor líder.� Proporciona un registro claro, conciso y preciso de la

auditoría. � Podría contener:

- Identificación del cliente- Los objetivos, alcance y criterios de auditoría- Identificación del equipo auditor- Fechas y lugares donde se realizaron las actividades

in-situ- Hallazgos- Conclusiones

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6.6.1.- Preparación del informe.

Si fuera necesario podría incluir:

� El plan de la auditoría� Lista con representantes del auditado� Áreas no cubiertas aunque se encuentren

dentro del alcance� Recomendaciones para la mejora� Opiniones divergentes sin resolver� Planes de seguimiento� Declaración sobre la confidencialidad� Lista de distribución del informe

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6.6.2.- Aprobación y Distribución del Informe.

� Emisión en el tiempo acordado, si no es posible, comunicar al cliente razones del atraso y concordar una nueva fecha

� Informe fechado, revisado y aprobado� Distribuir a los receptores acordados con el cliente� El informe es de propiedad del cliente

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TDK INCORP. USAForm nº PRE098

INFORME DE AUDITORÍAPag. 1 de 1

Informe: 04175/tdk/Cobanc Equipo Auditor:

Carlos Ahumada Julio (Líder)Firma:César Orueta Manríquez

Dirección de la Organización:

ROD Chile S.A.Avenida los Queltehues nº 245 – Santiago - Chile

Norma de Referencia:

…………………………..

Alcance de la Auditoría:Diseño, producción y venta de rodamientos industriales – planta Santiago de Chile

Número No Conformidades – ObservacionesMayores: 0 Menores: 0 Observaciones: 1

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Área Evaluada Conformidad S/N

Comentarios

Revisión de Disposiciones Legales Aplicables

SI Rev. Procedimiento PRX-21.25

Registros de Seguridad y Salud Ocupacional

SI Rev. Manual SSO, sección 12

Comunicaciones Internas y Externas SI Rev. Procedimiento PRC-01/25

Auditorías Internas SI Ver Observación en Detalle deRevisiones

Revisión de Gerencia SI Rev. Procedimiento PRG-001.01

Recomendaciones/comentarios:

ROD Chile S.A., continua siendo aceptable para continuar registrada de conformidad a la Norma…….

Coordinador Empresa para Auditoría: Sr. Manuel Santana M.Cargo: Gerente de Gestión de RiesgosFecha:01/05/200x Firma:C

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Detalle de Revisiones:

Revisión de Disposiciones Legales Aplicables: Se revisa el cumplimiento de los Decretos nº 54, 40 y 48.

Registros de Seguridad y Salud Ocupacional: Se revisan registros de identificación de peligros y evaluación de riesgos, capacitación, evaluaciones médicas de expuestos a ruido y humos metálicos, de calibración de medidores de humos y sonómetros.

Comunicaciones Internas/Externas: OBSERVACIÓN 1; Se requiere clarificar el método empleado para manejar las observaciones del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.

Auditorías Internas: Se revisa cumplimiento de programa de auditorías internas, se ha cumplido;las no conformidades detectadas se han corregido.

Revisión de Gerencia: La última Revisión de Gerencia, se efectuó el 17/03/200X e incluyó larevisión del cumplimiento de lo dispuesto en la política y objetivos de Seguridad y SaludOcupacional, los resultados de la última auditoría interna, capacitaciones y control de NoConformidades.

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6.7.- Finalización de la Auditoría

� Finaliza cuando todas las actividades establecidas en el plan de auditoría se completan y el informe se ha distribuido.

� Los documentos se conservan o destruyen, según acuerdo previo entre las partes y reglamentos aplicables.

� Salvo requerimiento legal, no se revelarán los contenidos del informe u otra información obtenida en la auditoría

� Toda divulgación se realiza previo conocimiento del cliente.

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6.8.- Realización de las actividades de seguimiento

� No se consideran parte de la auditoría

� Orientadas a la verificación de la implementación de medidas correctivas y preventivas o de mejora, y su eficacia

� La verificación puede ser parte de una auditoría posterior.

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Actuar


(5.1)








(7)



auditoría(5.6)

Planificar

Hacer

Verificar

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7.- Competencia y Evaluación de los Auditores

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Competencias

Atributos personales (7.3)

CalidadConocimientos y

habilidades específicos de calidad (7.2.3)

Medio AmbienteConocimientos y

habilidades ambientales

específicos (7.2.4)

Conocimientos y habilidades

genéricos (7.2.1)

Educación Experiencialaboral

Formaciónde auditor

Experienciaen auditoría

(7.3)

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Competencias

Atributos personales (7.3)

CalidadConocimientos y

habilidades específicos de calidad (7.2.3)

Medio AmbienteConocimientos y

habilidades ambientales

específicos (7.2.4)

Conocimientos y habilidades

genéricos (7.2.1)

Educación Experiencialaboral

Formaciónde auditor

Experienciaen auditoría

(7.3)

Seguridad, Salud

OcupacionalConocimientos y

habilidades específicas (7.2.4)

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Áreas de competencias

7.2

Atributos personales y

conocimientos y habilidades

7.6.3

Criterios de evaluación

7.6.4

Métodos de evaluación

7.6.5

Atributos personales Ético, de mentalidad abierta, diplomático, observador, perceptivo, versátil, tenaz, decidido, seguro de si mismo.

Desempeño satisfactorio en el lugar de trabajo

Evaluación del desempeño

Conocimientos y habilidades genéricas

Principios, Procedimientos y técnicas de auditoría

Aptitud para llevar a cabo una auditoría de acuerdo con los procedimientos internos, comunicándose con compañeros conocidos del lugar de trabajo.

Haber completado un curso de formación de auditores interno.Haber realizado tres auditorías como miembro de un equipo auditor interno.

Revisión de los registros de formaciónObservaciónEvaluación entre pares

Documentos del sistema de gestión y documentos de referencia

Aptitud para aplicar las partes pertinentes del Manual de Sistema de Gestión y los procedimientos relacionados.

Haber leído y entendido los procedimientos del manual de sistema de gestión pertinentes a los objetivos, el alcance y los criterios de la auditoría

Revisión de los registros de formaciónExamenEntrevista

Situaciones de la organización

Aptitud para operar de forma eficaz dentro de la cultura de la organización y la estructura de la organización e informativa.

Haber trabajado para la organización al menos durante un año en tareas de supervisión

Revisión de los registros laborales

Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables

Aptitud para identificar y entender la aplicación de las leyes y reglamentos pertinentes relativas a los procesos, productos y/o emisiones al medio ambiente.

Haber completado un curso de formación sobre las leyes pertinentes para las actividades y procesos que van a auditarse.

Revisión de los registros de formaciónC

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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECÍFICAS RELATIVAS A LA CALIDAD

Herramientas y técnicas relacionadas con la calidad

Aptitud Para describir los métodos de control de la calidad internos. Aptitud para diferenciar entre los requisitos para ensayos/pruebas en proceso y finales

Haber completado formación en la aplicación de métodos de control de la calidad.Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de métodos de ensayo/prueba en proceso y final.

Revisión de los registros de formaciónObservación

Procesos y Productos, incluyendo servicios.

Aptitud para identificar los productos, su proceso de producción, especificaciones y uso final

Haber trabajado en la planificación de producción como empleado de planificación de proceso.Haber trabajado en el departamento de servicios.

Revisión de registros laborales

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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECÍFICAS RELATIVAS AL MEDIO AMBIENTE

Métodos y técnicas de gestión ambiental

Aptitud para entender los métodos para la evaluación del desempeño ambiental

Haber completado formación en evaluación del desempeño ambiental.

Revisión de los registros de formación

Ciencia y tecnología ambiental

Aptitud para comprender como los métodos de prevención y control de la contaminación utilizados por la organización tratan los aspectos ambientales significativos de esta.

Haber tenido 6 meses de experiencia laboral en prevención y control de la contaminación en un ambiente de producción similar

Revisión de los registros laborales

Aspectos técnicos y ambientales de las operaciones

Aptitud para reconocer los aspectos ambientales de la organización y sus impactos (por ejemplo: materiales, sus reacciones entre si y el impacto potencial sobre medio ambiente en caso de derrame o fuga) .Aptitud para evaluar los procedimientos de respuesta ante emergencias aplicables a incidentes ambientales.

Haber completado un curso interno de formación sobre almacenaje de productos químicos, mezcla, uso, disposición final y su impacto ambiental.Haber completado formación en planes de respuesta ante emergencias y experiencia como miembro del equipo de respuesta ante emergencias.

Revisión de los registros de formación, contenido del curso y resultados.Revisión de los registros de formación y laborales.

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Evaluación inicial

Auditor

Auditoría (6)

Mantenimiento y mejora de la competencia

(7.5)

Criterios no cumplidos

Criterios cumplidos

Desarrollo de la competencia

Evaluación continua del desempeño

(7.6)Criterios cumplidos

Criterios no cumplidos

Selección delequipoauditor(6.2.4)

No seleccionado

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Método de evaluación Objetivos Ejemplos

Revisión de registros Verificar los antecedentes del auditor

Análisis de los registros de educación, formación, laborales y de experiencia en auditorías

Entrevista Evaluar los atributos personales y las habilidades de comunicación para verificar la información y examinar los conocimientos, y para obtener información adicional

Entrevistas personales y telefónicas.

Observación Evaluar los atributos personales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades.

Actuación, testificación de auditorías y desempeño en el trabajo.

Revisión después de la auditoría

Proporcionar información cuando la observación directa no puede ser posible o apropiada

Revisión del informe de la auditoría y discusión con colegas, cliente, auditado y con el auditor.

Examen Evaluar las cualidades personales, los conocimientos y habilidades y su aplicación

Exámenes orales y escritos, exámenes psicotécnicos.

Retroalimentación positiva y negativa

Proporcionar información sobre cómo se percibe el desempeño del auditor

Encuestas, cuestionarios, referencias personales, recomendaciones, quejas, evaluación del desempeño, evaluación entre pares.

Métodos de

evaluación

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La auditoría está basada en una muestra de información......,

Es posible que todos los hechos relevantes que pudieran afectar la seguridad o salud de los

trabajadores, la productividad o el ambiente, no sean identificados;

Es ingenuo pensar que la ausencia de hallazgos evidencie una gestión preventiva perfecta.

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Es razonable pensar que....,Es razonable pensar que....,Es razonable pensar que....,Es razonable pensar que....,

Un ejercicio de bUn ejercicio de bUn ejercicio de bUn ejercicio de búúúúsqueda de evidencia de niveles squeda de evidencia de niveles squeda de evidencia de niveles squeda de evidencia de niveles deseados de seguridad,deseados de seguridad,deseados de seguridad,deseados de seguridad,

debe constituir un elemento de andebe constituir un elemento de andebe constituir un elemento de andebe constituir un elemento de anáááálisis obligado de la lisis obligado de la lisis obligado de la lisis obligado de la gerencia, para apoyar el mejoramiento continuo.gerencia, para apoyar el mejoramiento continuo.gerencia, para apoyar el mejoramiento continuo.gerencia, para apoyar el mejoramiento continuo.

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Se debe garantizar que las auditorías se

basen en hechos concretos

y susceptibles de probar en forma

inequívoca.

Los paradigmas

personales o imposición de criterios

no son parte de la objetividad

del proceso de auditoría.

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Por un trabajo sano y seguro

Curso Auditor Lider UPC 2009

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