PLAN ESTRATÉGICO - ceplan.gob.pe · II. Misión de la Institución 09 III. Objetivos Estratégicos...

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PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL REFORMULADO

2015-2017

Plan Estratégico Institucional Reformulado 2015 - 2017

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Presidente de la República

Ollanta Humala Tasso

Presidente del Consejo de Ministros

Pedro Cateriano Bellido

Consejo Directivo del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

Victor Vargas Espejo, Presidente (e)

Fabiola María León Velarde Servetto

Javier Enrique Dávila Quevedo

José Antonio Arévalo

Shirley Emperatriz Chilet Cama

Vladimiro Huaroc Portocarrero

Manuel Ángel Clausen Olivares

Director Ejecutivo

Rubén Esquives Guerra

Director Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos

Fredy Vargas Lama

Director Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico

Álvaro José Velezmoro Ormeño

Director Nacional de Seguimiento y Evaluación

Víctor Adrián Vargas Espejo

Jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Carlos Loaiza Selim

Jefe de la Oficina General de Administración

Patricia Dávila Tasaico

Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica

Angel Portugal Vargas

Asesor de Presidencia del Consejo Directivo

Mauro Gutierrez Martinez

Equipo técnico

Tellys Paucar Anccasi

Elisa Huallpa Arancibia

Jordy Vilchez Astucuri

M. Beatriz Chauca Plejo

© Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

Av. Canaval y Moreyra 480, Edificio Chocavento, Oficina 1201, San Isidro, Lima, Perú

Teléfono: 211-7800

Dirección URL: www.ceplan.gob.pe

Derechos reservados


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Contenido

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Introducción 05

I Síntesis de la fase estratégica 06

II. Misión de la Institución 09

III. Objetivos Estratégicos Institucionales, indicadores y metas anuales 10

IV. Acciones Estratégicas Institucionales 11

V. Identificación de la Ruta Estratégica 22

VI. Anexos - Glosario 25

Listado de Cuadros. Pág.

Cuadro N°01: Objetivos PESEM 2007-2015 06

Cuadro N° 02: Componentes de la propuesta PESEM-PCM 2016-2019 07

Cuadro N° 03: Indicadores, Metas y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico

Institucional del CEPLAN 17

Cuadro N° 04: Metas e indicadores de las Acciones Estratégicas del Plan

Estratégico Institucional del CEPLAN 21

Cuadro N° 05: Ruta de acciones estratégicas para el logro de los objetivos del

CEPLAN (3 años) 24

Listado de Gráficos. Gráfico N° 01: Articulación del CEPLAN en el modelo conceptual de la Presidencia

del Consejo de Ministros 08

Gráfico N° 02: Interacción de Acciones Estratégicas para el logro de los objetivos

institucionales del CEPLAN 15


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Siglas y/o acrónimos utilizados.

SINAPLAN: Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico que constituye el conjunto

articulado e integrado de órganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es

coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento estratégico nacional para promover y

orientar el desarrollo armónico y sostenido del país.

CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico, es el organismo técnico

especializado que ejerce la función de órgano rector, orientador y de coordinación del

Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico. Está adscrito a la Presidencia del Consejo de

Ministros.

DNSE: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación del Centro Nacional de

Planeamiento Estratégico

DNPE: Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos del Centro Nacional de

Planeamiento Estratégico.

DNCP: Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico del Centro Nacional

de Planeamiento Estratégico

PEDN: Plan Estratégico de Desarrollo Nacional, documento que define los objetivos

nacionales con visión prospectiva y orienta la planificación estratégica del país, es

elaborado por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico en coordinación con los

demás actores del SINAPLAN.

PESEM: Plan Estratégico Sectorial Multianual, elaborado por los 19 Ministerios en

representación de cada uno de los sectores de acción del gobierno nacional para un

período de 5 años.

PEI: Plan Estratégico Institucional, documento para la planificación y orientación de la gestión

estratégica de las instituciones públicas elaborado por un período de 03 años.

POI: Plan Operativo Institucional, documento para la planificación operativa y presupuestal

de las entidades del sector público. Su vigencia es anual.

PCM: Presidencia del Consejo de Ministros, es el organismo que articula la acción del

gobierno central, promueve, coordina y articula políticas nacionales con las Entidades del

Estado, la Sociedad Civil y el Sector Privado.

SIGPLAN: Sistema de Información para la Gestión de Planeamiento Estratégico, es uno de los

componentes de Sistema Integrado de Información para que los operadores del SINAPLAN

registren y articulen los planes estratégicos e institucionales.


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Presentación Mediante Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 108-2014-CEPLAN/PCD el

CEPLAN aprobó el Plan Estratégico Institucional - PEI para el periodo 2015-2017

comprometiéndose así a conseguir resultados concretos a través de objetivos

retadores, acciones estratégicas definidas que permitan lograr estos objetivos, con

indicadores y metas alcanzables por la institución. Asimismo, como entidad adscrita a

la Presidencia del Consejo de Ministros y dentro de la lógica de articulación, este plan

se articula a los componentes del modelo conceptual identificados por la PCM como

parte de la implementación del proceso de planeamiento estratégico.

El POI 2015 se elaboró en el marco de los lineamientos, objetivos, indicadores y metas

del citado PEI habiéndose aprobado el 19 de febrero mediante Resolución de

Presidencia del Consejo Directivo N° 012-2015/CEPLAN/PCD, sin embargo no incorporó

las actividades y metas requeridas para implementar nuevas prioridades que debe

ejecutar CEPLAN a solicitud de la PCM por cuanto los encargos recién se

materializaron en el primer trimestre de 2015, posterior a la aprobación del POI, siendo

una primera solicitud su participación en el Programa País que el estado peruano ha

firmado con la OECD, habiéndose programado para los años 2015 y 2016 la

realización de diversos estudios, siendo uno de ellos el “Territorial Review” cuya

coordinación ha sido encargada al CEPLAN por la PCM.

Asimismo, la PCM encargó a CEPLAN la realización de un proyecto normativo sobre

Gobernanza Territorial, de gran importancia por la participación que asume el

enfoque territorial en la formulación de políticas y planes.

Otro aspecto que ha gravitado en la modificación del POI 2015 es el replanteamiento

del desarrollo informático e implementación operativa del SIGPLAN actividad que por

pertinencia técnica requiere ser modificado.

Inicialmente se consideró la Actividad Implementación Operativa del SIGPLAN, no

obstante en la etapa del diseño del sistema culminada en el mes de marzo 2015, se

determinó el dimensionamiento real del sistema – SIGPLAN con una magnitud

significativamente mayor a la considerada inicialmente que incluye el desarrollo del

software del sistema, lo que hace necesario convertirlo en un Proyecto de Inversión

Pública – PIP menor, razón por la cual debe reprogramarse.

Por lo antes anotado y, teniendo en consideración las modificaciones que plantea la

reprogramación del POI 2015 antes detallada, las mismas que tienen incidencia e

impacto en las Acciones Estratégicas del PEI 2015-2017 y sus correspondientes metas,

se hace necesario la reformulación del PEI 2015-2017, en la parte pertinente, con la

finalidad de conseguir armonizar las actividades y metas del POI 2015 reprogramado

con el PEI 2015-2017.

Firmado


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Introducción

El Plan Estratégico Institucional 2015-2017 del CEPLAN es un documento que contiene

la misión, objetivos estratégicos, indicadores y metas que desarrollará el CEPLAN en los

próximos años en orden de generar una mejor articulación entre las entidades del

gobierno garantizando una mejora sostenida en la calidad de los servicios públicos

orientados al ciudadano.

Los enfoques principales utilizados por el CEPLAN para la formulación de este Plan son

el de “resultados” y el de “cadena de valor” para las entidades públicas. Ambos

permiten el fortalecimiento de la asesoría, articulación y acompañamiento técnico

que brinda el CEPLAN en los tres niveles de intervención: sectorial, territorial e

institucional. Este acompañamiento, consiste en un sólido análisis prospectivo basado

en una clara visión de futuro junto con una serie de objetivos que permitan que los

planes estén articulados a los objetivos nacionales.

Además, el presente PEI señala cuatro objetivos estratégicos que el CEPLAN requiere

para mejorar su labor institucional. Entre estos, por ejemplo, se necesitan recursos

humanos capacitados, procesos ágiles y una comunicación estratégica sólida que

permita planificar mirando hacia el futuro. Estos objetivos se encuentran articulados a

dos componentes esenciales de la PCM: i) componente de “articulación” de las

políticas y acciones del Gobierno Nacional en lo referido a “nivel de implementación

de las políticas, programas y prioridades del gobierno” y ii) componente de

“Modernización del Estado” mediante la “articulación y alineamiento de los planes a

las políticas nacionales”.

Finalmente, este documento está organizado en seis partes. La primera contiene la

síntesis de la fase estratégica que señala los objetivos estratégicos y componentes del

marco conceptual del PESEM-PCM al cual se enmarca la labor del CEPLAN. La

segunda parte contiene la misión de la institución que describe el norte institucional en

el quehacer cotidiano. La tercera parte contiene los objetivos estratégicos

institucionales para el período 2015-2017 sobre la cual se traza una serie de acciones

estratégicas en la cuarta parte. En el quinto Capítulo se señala la ruta estratégica que

la institución tomará en el logro de sus objetivos en el plazo señalado y, finalmente el

sexto Capítulo contiene el glosario de términos como Anexo.

Si bien el plan marca las líneas estratégicas a seguir por la entidad, éste puede ser

revisado y ajustado como parte de la mejora continua en el proceso de desarrollo del

planeamiento estratégico institucional.


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I. Síntesis de la Fase Estratégica El CEPLAN se enmarca en el Plan Estratégico Sectorial Multianual PESEM de la

Presidencia del Consejo de Ministros (PCM)1 tomando en consideración sus objetivos

estratégicos (PESEM 2007-2015) y el modelo conceptual de la mencionada entidad

(PESEM 2016-2019).

La fase estratégica de este PEI toma en consideración los objetivos estratégicos del

PESEM-PCM 2007-2015 vigente. Por otro lado, la propuesta del PESEM 2016-2019, que

actualmente se encuentra en elaboración, incorpora un modelo conceptual al cual el

CEPLAN se articularía en dos de sus componentes “(“Articulación” y “Modernización

de la Gestión Pública”).

Los objetivos Estratégicos del PESEM – PCM, actualmente vigente, refieren 3 objetivos

estratégicos, al que CEPLAN viene contribuyendo a la fecha (y que también serán

parte fundamental del año 2015): (i) Derechos básicos, inclusión social y económica,

(ii) El Estado Moderno y (iii) articulación como elemento de la gobernanza.

Cuadro N°01: Objetivos PESEM 2007-2015.

Tomando en consideración los objetivos estratégicos del PESEM 2007-2015 se procede

con la articulación del presente PEI con el PESEM-PCM.

Articulación con el Plan Estratégico Sectorial Multianual de la PCM.

Algunas de las funciones que cumple la PCM corresponden a un Centro de Gobierno,

donde su componente “articulación” multisectorial y multinivel, juega un rol central en

la gobernanza pública. Articulado a este componente, se encuentras las labores del

CEPLAN que facilita y acompaña los procesos planificación estratégica, contribuye a

la definición de las prioridades del gobierno, así como de las entidades públicas y el

seguimiento y evaluación de la gestión estratégica del Estado.

Si bien esta propuesta de PEI se articula a los ejes 2 y 3 del PESEM – PCM 2007-2015, a

1 Otros documentos que han sido tomados en cuenta para la elaboración del PEI del CEPLAN son el D.L. 1088-2008, Ley del Sistema Nacional

de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico y el Plan de Implementación de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública – 2013, así como también se ha revisado e incorporado la propuesta conceptual de la PCM a noviembre de 2014.

Eje 1: Derechos básicos, Inclusión social y económica

Lograr la inclusión económica y social, con énfasis en grupos sociales vulnerables,

mediante políticas públicas concertadas en el marco de la estrategia general de

desarrollo sostenible.

Eje 2: Estado Moderno y Descentralizado

Lograr un Estado descentralizado, moderno y transparente que responda a las

necesidades de la población, sobre la base de una adecuada organización del

territorio para una eficaz y eficiente gestión.

Eje 3: Gobernanza

Consolidar la gobernabilidad democrática en un marco de desarrollo integral, que

garantice la estabilidad política, económica y social con equidad, seguridad,

concertación y transparencia.


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efectos de que la vigencia de este PEI es hasta el año 2017, se ha realizado el ejercicio

de articulación con el Informe de Análisis Prospectivo de la propuesta de PESEM-PCM

2016-2019 actualmente en elaboración.

Para efectos de la articulación de los objetivos a través de los indicadores asociados a

ellos, este PEI se articula con el eje 02: Estado Moderno y Descentralizado y eje 03:

Gobernanza del PESEM – PCM 2007-2015 actualmente vigente.

En el marco de la aprobación de la Directiva General del Proceso de

Planeamiento Estratégico – SINAPLAN, la Presidencia del Consejo de

Ministros ha iniciado su proceso de Fase Prospectiva durante el último

semestre de 2014. En ese ejercicio, que continua a la fecha, la PCM ha

identificado dos componentes en las cuales el CEPLAN contribuye:

Cuadro N° 02: Componentes de la propuesta PESEM-PCM 2016-2019

Componente 01: La articulación es el proceso mediante el cual se desarrollan las relaciones

gubernamentales, en base al establecimiento de canales o sinergias

interinstitucionales entre las diversas instancias (en y de los diversos niveles de

gobierno) que gestionan las políticas públicas; buscando un fin común en el marco

del papel del Estado.

Componente 03: La Modernización de la Gestión Pública es un proceso permanente que comprende

cambios concretos a implementar en una institución, a partir de la evaluación y

mejora en el funcionamiento de sus procesos orientados a una gestión para

resultados que satisfagan las demandas de los ciudadanos, tomando de

referencia la Visión de un Estado Moderno, así como su Misión Institucional, sus

objetivos estratégicos que definen el cometido para el cual ha sido creada dentro

del marco de los mandatos legales de mayor nivel que regulan su operación.

En este modelo conceptual queda de manera más clara, como el CEPLAN

tiene dos niveles de contribución al sector público. En la primera, contribuye

a mejorar la gobernanza, optimizando la capacidad de gobierno para

establecer una estrategia; y la segunda, a nivel de gestión pública,

contribuyendo a la mejora de la gestión institucional de todas las entidades

públicas.

Plan Estratégico Institucional 2015 - 2017

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Gráfico N° 01: Articulación del CEPLAN en el modelo conceptual de la Presidencia del Consejo de Ministros

Presidencia del Consejo de Ministros

Modernización de la Gestión Pública

Articulación

Gestión de PolíticasPlanes y Programas

Gestión de Recursos Humanos

Desarrollo Organizacional

Gobierno Abierto

Comunicación estratégica(transversal)

Gestión EstratégicaAl más alto nivel de

Gobierno

Gestión del Desempeño

Gestión Estratégica en las Instituciones

Calificación de la eficacia de los temas centrales de la gestión del gobierno

Nivel de conocimiento de los programas de carácter social, económico y productivo

que impulsa el Estado

Impacto de las estrategias multisectoriales de gobierno

Capacidad de adaptación del programa de gobierno ante cambios del entorno

Nivel de implementación de la planificación, programas y prioridades de

gobierno

Planes articulados y alineados a políticas nacionales

Programación presupuestal por resultados

Nivel de participación del Equipo Directivo en la formulación de planes

Mecanismos de coordinación Inter sectorial / institucional

Nivel de desempeño de los servidores

Nivel de Implementación de la reforma del Servicio Civil

Nivel de implementación de la gestión por procesos

Organizacional(Clima y cultura)

1

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II. Misión de la institución.

Conforme al artículo 1° del DL 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico, se establece:

Artículo 1. Finalidad y ámbito de regulación de la Ley

La presente ley tiene por finalidad la creación y regulación de la organización y del

funcionamiento del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de

Planeamiento Estratégico -CEPLAN, orientados al desarrollo de la planificación estratégica

como instrumento técnico de gobierno y gestión para el desarrollo armónico y sostenido del

país y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el marco del Estado

constitucional de derecho.

De la misma manera, define al SINAPLAN y al CEPLAN como:

Artículo 2. Creación y finalidad del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro

Nacional de Planeamiento Estratégico

2.1 Créase el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico como conjunto articulado e

integrado de órganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y

viabilizar el proceso de planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el

desarrollo armónico y sostenido del país.

2.2 Créase el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico -CEPLAN-, como organismo de

derecho público cuya finalidad es constituirse como el órgano rector y orientador del

Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico. Sus competencias son de alcance nacional

y constituye un pliego presupuestario.

Asimismo, establece como objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratégico:

Artículo 4. Objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

Son objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico:

1. Constituirse en el espacio institucionalizado para la definición concertada de una visión de

futuro compartida y de los objetivos y planes estratégicos para el desarrollo nacional

armónico, sustentable, sostenido y descentralizado del país.

2. Articular e integrar en forma coherente y concertada las diferentes propuestas y opiniones

para la elaboración del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y los planes nacionales,

sectoriales, institucionales y subnacionales, así como las orientaciones, los métodos, los

procesos y los instrumentos para el planeamiento estratégico.

3. Promover y articular los programas de fortalecimiento de capacidades para el

planeamiento estratégico.

4. Desarrollar los procesos y las acciones para el monitoreo de la gestión para resultados de

mediano y largo plazo, en coordinación con el Consejo Nacional de Competitividad,

basada en los diferentes instrumentos de planeamiento estratégico y con orientación hacia

la promoción de la modernización administrativa y el logro de estándares de eficiencia al

servicio del ciudadano, así como de la mejora de los índices de competitividad del país

para aprovechar las oportunidades que la dinámica internacional ofrece en el marco de los

tratados internacionales de promoción, asociación y cooperación económica y comercial

de los que el Perú es parte.

5. Promover la cooperación y acuerdos entre los sectores público y privado en el proceso de

formulación de los planes estratégicos nacionales, sectoriales, institucionales y


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0

subnacionales, así como en la ejecución de los programas y proyectos priorizados en esos

ámbitos, para asegurar el desarrollo nacional y la mejora constante de la competitividad del

país.

6. Promover la formulación de planes estratégicos, programas y proyectos con visión

prospectiva de mediano y largo plazo, así como el desarrollo de los aspectos teóricos que

los sustentan, aplicando un enfoque nacional contextualizado en el ámbito internacional,

con prioridad en las relaciones y oportunidades que tienen su origen en los acuerdos

internacionales de los que el Perú es parte.

Queda claro de la lectura de los artículos, que la finalidad de CEPLAN, está

coherentemente relacionada y articula las acciones del SINAPLAN. Es competencia

de CEPLAN, ser el ente rector del referido Sistema Administrativo.

Los usuarios de CEPLAN son los otros miembros del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratégico, integrado por los órganos del gobierno nacional y, con salvaguarda de su

autonomía, de los demás poderes del Estado, de los organismos constitucionales

autónomos y de los gobiernos regionales y locales con responsabilidades y

competencias en el planeamiento estratégico; y el Foro del Acuerdo Nacional, que

actúa como instancia de concertación de la planificación estratégica nacional

cuando su intervención es solicitada.

Bajo estos preceptos, una aspiración de CEPLAN es ejercer la rectoría de manera

coordinada para viabilizar el proceso de planeamiento estratégico, estableciéndose

para ello la siguiente misión:

“Ejercer la rectoría efectiva del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratégico conduciéndolo de manera técnica, participativa, concertada

y transparente para el desarrollo armónico y equilibrado del país”

III. Objetivos Estratégicos Institucionales, indicadores y metas anuales

El proceso de identificación de los Objetivos Estratégicos Institucionales responde a dos

criterios fundamentales:

La definición de las prioridades y el

ámbito de actuación de la Presidencia

del Consejo de Ministros. La acción del

CEPLAN debe contribuir de manera

articulada con los siguientes

subcomponentes del modelo

conceptual de la PCM2: i) Nivel de

implementación de los planes,

programas y prioridades del gobierno

dentro de la gestión estratégica del alto

nivel de gobierno y ii) Planes articulados

y alineados a políticas nacionales y adicionalmente el nivel de participación

del equipo directivo en la formulación de planes; dentro de la gestión

estratégica de carácter institucional.

2 Informe de Análisis Prospectivo PCM, Pág. 08.


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1

La cadena de valor público orientada al logro de resultados: se priorizan cuatro

objetivos estratégicos institucionales generadores de cambios en el entorno de

la gestión pública.

Objetivo Estratégico 01

Apropiar la Visión de País

compartida y concertada


Conseguir que el

planeamiento estratégico sea

adoptado y aplicado en las

entidades públicas.


Lograr la incorporación en la

agenda nacional3 de los temas

prioritarios para el desarrollo del país.


Mejorar el uso de la

información estratégica para

la toma de decisiones de

gestión en las entidades

públicas.

IV. Acciones Estratégicas Institucionales. Las acciones estratégicas reflejan los bienes y servicios que deben ser provistos a las

entidades o ciudadanos que servimos, de manera que van a permitirnos alcanzar los

objetivos estratégicos institucionales planteados.

Se consideran veinte acciones estratégicas a desarrollar por CEPLAN para el logro de

los cuatro objetivos estratégicos institucionales. Estas acciones estratégicas

representan en la cadena de valor productos que el CEPLAN debe conseguir o

proveer.

De las acciones estratégicas propuestas, 16 (80%) tienen impacto en más de un

objetivo estratégico y 4 (20%) impactan sólo sobre el objetivo propuesto.

Este conjunto de actividades ordenadas contribuyen al logro de los objetivos

estratégico de CEPLAN e involucran el uso de recursos. Asimismo, representan el

principal promotor del cambio para la mejora al interior de la institución y en la

provisión de servicios a los actores del Sistema Nacional de Planeamiento.

3 Para esta acepción, la Agenda Nacional es el conjunto potencial de acciones a ser desarrolladas por una o más entidades del Estado Peruano a partir de la puesta a debate público, análisis, reflexión y/o discusión de todos los actores involucrados (incluida la población) de los temas que pueden generar algún impacto para el desarrollo nacional, con independencia del origen de la propuesta.


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2

Las actividades del POI, debieran poder articularse a estas acciones y objetivos

estratégicos institucionales de manera unívoca (una a una) o de manera de efecto

múltiples sobre una o varias acciones u objetivos estratégicos.

Matriz de Cadena de valor para la Planificación Estratégica Institucional del

CEPLAN

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

INSTITUCIONALES ACCIONES ESTRATÉGICAS

(Resultados) (Productos)

1

Apropiar la Visión de País compartida y concertada

1.1 Desarrollo de estudios conducentes a la formulación

de una propuesta de Visión de País al 2030 y 2050

1.2 Generación de propuesta preliminar de Visión de

País al 2030 y 2050

1.3. Socialización y retroalimentación de la propuesta

preliminar y construcción de la Visión de País

compartida y concertada.

1.4. Difusión y apropiación de la Visión de País


Nota: La estrategia de desarrollo de la visión de país que propone CEPLAN es en tres tiempos:

2021, 2030 y 2050. El horizonte al 2021 se plasma en el “Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

Actualizado: Perú hacia el 2021”. Entre los años 2015 y 2018 se planifica trabajar en la Visión de

País al 2030 para luego de ello trabajar en la Visión al 2050.

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

INSTITUCIONALES ACCIONES ESTRATÉGICAS


2

Conseguir que el planeamiento estratégico sea adoptado y aplicado en

las entidades públicas.

Sec

tore

s

Gob. Regionales

Pro

vin

cia

sDistrito

s

Territo

rios

EntidadesDirectiva General

2.1. Regulación efectiva para los procesos de

planeamiento estratégico en sectores, territorios e

instituciones

2.2. Difusión de documentos de orientación

metodológica

2.3. Coordinación estratégica y asistencia técnica en la

formulación de planes estratégicos


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3

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

ACCIONES ESTRATÉGICAS


3

Lograr la incorporación en la agenda nacional de los temas prioritarios para el

desarrollo del país.

3.1. Desarrollo de estudios estratégicos para el alto nivel

de gobierno

3.2. Difusión de estudios estratégicos generados

3.3.Coordinación con los actores políticos para la

priorización de la agenda nacional

3.4.Diseño de políticas públicas nacionales con

participación del CEPLAN

3.5. Identificación de los riesgos país (matriz de riesgos)

3.6 Incorporar en la agenda nacional el enfoque para el

desarrollo territorial.

Asimismo, y de manera paralela a las acciones estratégicas en cada una de los

objetivos estratégicos institucionales, CEPLAN prioriza tres acciones estratégicas

transversales y prioritarias que pueden desencadenar en las actividades del Plan

Operativo Institucional:

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

ACCIONES ESTRATÉGICAS


4

Mejorar el uso de la información estratégica para la toma de decisiones de gestión en las entidades públicas

Objetivo

Nacional

Objetivo

Regional

Objetivo

Institucional

4.1. Desarrollo del seguimiento y evaluación de los

objetivos y metas del Plan Estratégico de Desarrollo

Nacional

4.2 Desarrollo del seguimiento y evaluación de la gestión

de los planes estratégicos sectoriales, territoriales e

institucionales.

4.3. Retroalimentación de la gestión pública a través de

los informes de análisis estratégico

4.4. Desarrollo de los componentes del Sistema Integrado

de Información S.I.I.

Objetivo

Nacional

Objetivo

Regional

Objetivo

Institucional


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4

Objetivo al que contribuye

ACCIONES ESTRATÉGICAS TRANSVERSALES

1

2

3

4

1 Fortalecimiento y desarrollo institucional del CEPLAN

Idio

mas

Talento

Resp

onsa

bili

da

d

Liderazgo

Profesionalismo

Motiv

ació

n

1

2

3

4

2 Posicionamiento institucional del CEPLAN

CEPLAN CEPLAN

CEPLAN

2

4

3 Fortalecimiento de capacidades de los operadores del SINAPLAN en planeamiento estratégico

Se requiere que el CEPLAN mejore las capacidades institucionales de

gestión pública relacionada con el manejo y fortalecimiento de los

recursos humanos, identificación e implementación de procesos,

gestión del conocimiento, herramientas tecnológicas adecuadas y

demás acciones que permitan que la provisión de sus servicios sea

efectiva.

CEPLAN es la entidad rectora del Sistema Administrativo de

Planificación que es primer pilar de la Política y del Plan de

Modernización del Estado, por tanto debe liderar los procesos de

planeamiento nacional y regional, mejorar su comunicación

estratégica y fortalecer su coordinación nacional y relaciones

internacionales relacionadas con el Planeamiento estratégico.

Para el logro de los objetivos propuestos, una acción estratégica

fundamental es que los principales stakeholders tengan las

capacidades y conocimientos para implementar el planeamiento

estratégico. CEPLAN debe brindar estos conocimientos entre los

operadores de planificación del Sistema.


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Gráfico N° 02: Diagrama de acciones Estratégicas para el logro de los objetivos institucionales del CEPLAN


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6

Indicadores y metas Se han identificado cuatro indicadores líderes:

i) Visión de país compartida y concertada,

ii) Planes aprobados/actualizados,

iii) Grado de influencia en la incorporación de temas prioritarios a la agenda

nacional y

iv) Número de informes de seguimiento a la gestión pública;

para el seguimiento de los objetivos estratégicos del Plan Estratégico Institucional del

CEPLAN, 13 indicadores para el seguimiento de las acciones estratégicas transversales

y 22 indicadores para las acciones estratégicas que impactan sobre uno o más

objetivos estratégicos. Se ha intentado obtener indicadores de resultado o producto a

fin de que los esfuerzos institucionales se centren en el logro más que en el proceso. Las

metas propuestas por el plan se proponen hasta el año 2017.

Como está establecido en la Directiva General, este PEI tendrá una vigencia de tres

años, con revisiones anuales; por tanto los indicadores que se plantean,

independientemente de la periodicidad de los datos a obtener, también serán

revisados de manera constante.


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Cuadro N° 03: Indicadores, Metas y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN

Cdg Responsable Unidad de

medida

Meta Indicadores

Objetivo Estratégico/Acción

estratégica 2015 2016 2017

1 DNPE Visión de

País 0 0 0

Visión de país compartida y

concertada

Apropiar la Visión de País compartida

y concertada

Acciones Estratégicas del Objetivo 1

1.1 DNPE Estudio 0 3(*) 0

Número de estudios

elaborados para la

formulación de una

propuesta de Visión de País al

2030 y 2050

Desarrollo de estudios conducentes a

la formulación de una propuesta de

Visión de País al 2030 y 2050

1.2 DNPE Documento

propuesta 0 0 1

Número de propuestas

generadas de Visión de País

al 2030 y 2050

Generación de propuesta preliminar

de Visión de País al 2030 y 2050

1.3 DNPE Entidad del

SINAPLAN 0 0

6 sectores

Número de entidades del

SINAPLAN a los que se

difunde la propuesta de

Visión de País al 2030 y 2050

Socialización y retroalimentación de

la propuesta preliminar y

construcción de la Visión de País


1.4 DNPE Entidad del

SINAPLAN 0 0 0

Porcentaje de entidades del

SINAPLAN que han alineado

su Visión Sectorial, Territorial,

Institucional a la Visión de

País compartida y

concertada.

Difusión y apropiación de la Visión de

País compartida y concertada

Nota: La estrategia de desarrollo de la visión de país que propone CEPLAN es en tres tiempos: 2021, 2030 y 2050. El horizonte al 2021 se plasma en el

“Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Actualizado: Perú hacia el 2021”. ”. Entre los años 2015 y 2018 se planifica trabajar en la Visión de País al

2030 para luego de ello trabajar en la Visión al 2050. En consecuencia, la meta final del objetivo estratégico 1 “Apropiar la Visión de País compartida

y concertada” se reflejará en el año 2018. Sin embargo, vale indicar que en los años 2015 al 2017 se realizan actividades conducentes al logro de

dicha meta.

(*) Se requiere el apoyo de CONCYTEC y el Ministerio del Ambiente para elaborar otros estudios prospectivos de tecnología y medio ambiente.


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ina1

8


medida

Meta Indicadores



2 DNCP Documento -

Plan

15 sectores 6 regiones



Planes aprobados /

actualizados

Conseguir que el planeamiento

estratégico sea adoptado y aplicado

en las entidades públicas.


2.1 DNCP/ DNSE Guía 4 4 4

Número de guías elaboradas

para la implementación de la

Directiva General del Proceso

de Planeamiento Estratégico

Regulación efectiva para los

procesos de planeamiento

estratégico en sectores, territorios e

instituciones

2.2 DNCP Documento 4 2 2 Número de documentos de

difusión

Difusión de documentos de

orientación metodológica

2.3 DNCP Entidad del

SINAPLAN




Entidades del SINAPLAN

asistidas técnicamente en el

proceso de planeamiento

estratégico

Coordinación estratégica y asistencia

técnica en la formulación de planes

estratégicos


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9

Cdg Responsable Unidad de medida Meta

Indicadores Objetivo Estratégico/Acción


3 DNPE Escala

Cualitativa4 2 2 3

Grado de influencia en la

incorporación de temas

prioritarios a la agenda

nacional

Lograr la incorporación en la

agenda nacional de los temas

prioritarios para el desarrollo del

país.


3.1 DNPE Estudio elaborado 9 4 4

Número de estudios

estratégicos realizados para

el Alto Nivel de Gobierno

Desarrollo de estudios estratégicos

para el alto nivel de gobierno.

3.2 DNPE Estudio difundido 9 4 4 Número de estudios

estratégicos difundidos

Difusión de estudios estratégicos

generados.

3.3 DNPE Sectores 6

sectores 4

sectores 4

sectores

Número de sectores con los

que se coordina para la

priorización de la agenda

nacional

Coordinación con los sectores para

la priorización de la agenda

nacional

3.4 DNPE Escala

cualitativa5 2 2 3

Grado de participación en

el diseño de políticas

públicas nacionales

Diseño de las políticas públicas

nacionales con participación del

CEPLAN

3.5 DNPE Matriz 0 0 1 Número de matrices de

riesgos elaboradas

Identificación de los riesgos país

(matriz de riesgos)

3.6 DNSE Documento 2 2 2

Número de estudios y

propuestas que promueven

el enfoque territorial en las

políticas públicas

Incorporación en la agenda

nacional el enfoque para el

desarrollo territorial

4 1: intrascendente, 2: poco influyente, 3: influyente, 4: muy influyente, 5: determinante 5 1: nula, 2: poca, 3: mediana, 4: amplia, 5: plena


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ina2

0


medida

Meta Indicadores



4 DNSE Informes 0 9 18

Número de informes de

seguimiento a la gestión

pública

Mejorar el uso de la información

estratégica para la toma de

decisiones de gestión en las

entidades públicas


4.1

DNSE Directiva 0 1 0 Directiva para el desarrollo del

seguimiento al PEDN Desarrollo del seguimiento y

evaluación de los objetivos y metas

del Plan Estratégico de Desarrollo

Nacional

DNSE Informe 0 1 2 Informe de seguimiento del PEDN

DNSE Informe 3 3 3 Número de informes

anticipatorios elaborados de los

indicadores líderes del PEDN

4.2

DNSE Sector 3 5 5

Número de sectores asistidos

técnicamente para la

implementación de la Fase de

Seguimiento

Desarrollo del seguimiento y la

evaluación de la gestión de los

planes estratégicos sectoriales,

territoriales e institucionales.

DNSE Gobierno

regional 1 3 6

Número de gobiernos regionales

asistidos técnicamente para la

implementación de la Fase de

Seguimiento

DNSE Informe 1 1 1

Número de informes de

seguimiento formulados con

participación de los sectores

responsables en el marco de la

Agenda Social Binacional Perú -

Ecuador

4.3 DNSE Documento 0 3 3 Número de documentos de

retroalimentación de la gestión

pública elaborados

Retroalimentación de la gestión

pública a través de los informes de

análisis estratégico

4.4

DNSE Sistema 0% 0 0 Nivel de avance del desarrollo

del SIGPLAN Desarrollar los componentes del

Sistema Integrado de Información S.I.I. DNSE Sistema 20% 50% 80%

Nivel de avance del desarrollo

del tablero de gobierno


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ina2

1

Pág

ina2

1

Cuadro N° 04: Metas e indicadores de las Acciones Estratégicas del Plan Estratégico

Institucional del CEPLAN

Indicadores

Meta

Responsable

Acciones

Estratégicas

transversales 2015 2016 2017

Número de procesos

implementados para la gestión

institucional del CEPLAN.

Porcentaje de trabajadores del

CEPLAN capacitados en temas

relacionados al SINAPLAN,

gobernabilidad y afines.


CEPLAN con estudios o grado de

Maestría y/o Doctorado.


CEPLAN con nivel intermedio del

Idioma Inglés.

Avance de actualización de

documentos de Gestión (ROF,

MOF, Cuadro de Puestos,

MAPRO, TUPA)

Avance de implementación de

Sistema de Gestión del

Conocimiento.

Número de sistemas

informáticos, tecnologías de

información y comunicaciones

(TICs) implementados para la

gestión interna y externa.

0

40 %

40 %

40 %

40 %

50 %

2

1

60 %

60 %

60 %

70 %

80 %

3

2

100 %

75 %

80 %

100 %

100 %

3

Oficina de

Planificación y

Presupuesto

Oficina General

de

Administración

Oficina General

de

Administración

Oficina General

de

Administración

Oficina de

Planificación y

Presupuesto

Oficina de

Asesoría Jurídica

Dirección

Ejecutiva

Oficina General

de

Administración

Fortalecimiento y

desarrollo

Institucional del

CEPLAN


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ina2

2

Indicadores

Meta

Responsable

Acciones

Estratégicas

transversales 2015 2016 2017

Número de intervenciones de

funcionarios de CEPLAN en

medios de comunicación.

Número de artículos

relacionados con el SINAPLAN

publicados en medio escritos.

Número de cursos de

capacitación interna sobre el

SINAPLAN.

Número de convenios y alianzas

estratégicas con instituciones

internas y/u organismos

internacionales.

50

10

12

10

75

20

20

15

100

30

20

20

Dirección

Ejecutiva

Dirección

Ejecutiva

Oficina General

de

Administración

Dirección

Ejecutiva

Mejorar el

posicionamiento

institucional del

CEPLAN

Número de operadores del

Sistema capacitados por el

CEPLAN.

Número de operadores del

Sistema certificados por el

CEPLAN.

0

0

20

0

200

200

DNCP

DNCP

Mejorar las

capacidades de

los operadores del

SINAPLAN en

planeamiento

estratégico

V. Identificación de la Ruta Estratégica

La ruta estratégica planteada prioriza la construcción de la visión de país compartida

y concertada y la implementación del planeamiento estratégico en las entidades

públicas, el ordenamiento interno de la entidad y la capacitación previa y continua

de los monitores y operadores de planeamiento; en este período el primer hito crítico

lo constituye la aprobación del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional actualizado. A

nivel del impacto en las decisiones estratégicas nacionales contenidas en el PEDN, un

segundo hito crítico lo constituye el hecho de que el CEPLAN tenga una influencia real

y decisiva en las principales propuestas de políticas relacionadas con las dimensiones

motrices y estructurales del sistema político, economía, sociedad, territorio, etc. (Por

ejemplo Informalidad, Ciencia y Tecnología, Productividad, Competitividad,

Infraestructura, Desarrollo Productivo).

De manera secuencial, el siguiente paso importante está constituido por continuar y

culminar el proceso de planeamiento estratégico en los distintos niveles de gobierno. El

hito más importante es la implementación de una gestión estratégica en los sectores

claves para lo cual se requieren acciones de asistencia técnica en planeamiento a las

entidades que permitan planes articulados dentro del marco de implementación de la

Directiva General.


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3

Tres grupos de acciones estratégicas se superponen a las que persiguen la

implementación del proceso de planeamiento estratégico: aquellas que buscan

posicionar institucionalmente al CEPLAN, la generación de estudios temáticos de

impacto que sea insumo para la agenda estratégica nacional y el fortalecimiento de

las capacidades y competencias del recurso humano del CEPLAN. En este tramo, el

hito de mayor importancia pasa por que CEPLAN se constituya en el asesor estratégico

de la Presidencia del Consejo de Ministros.

La culminación de estudios prospectivos conducentes a la formulación de la

propuesta de Visión de País al 2030 y las herramientas para el seguimiento y vigilancia

de los indicadores y metas de los planes estratégicos constituyen el paso más

importante del segundo año de implementación del PEI. Se requiere que en ese año,

se tenga diseñado y en un avance importante el Sistema Nacional de Seguimiento de

Objetivos y Metas de los Planes Estratégicos-SISEPLAN, componente de seguimiento del

Sistema Integrado de Información y, que CEPLAN pueda incorporar en la agenda y

participar del diseño de políticas públicas para el desarrollo nacional, basado en los

estudios temáticos con enfoque prospectivo.

La integración de los estudios prospectivos en la propuesta de visión y su socialización

y retroalimentación de esta propuesta preliminar son objetivos importantes para el

tercer año, todo ello con el objetivo de lograr la apropiación de la visión, de manera


El logro de los objetivos requiere que las acciones estratégicas estén alineadas de tal

manera que los esfuerzos sean concurrentes y por tanto mayores los logros; estas

acciones estratégicas son de implementación continua a lo largo del Plan,

identificando los procesos y los hitos críticos6, como las que se reflejan en el cuadro

N°05, mientras que otras, debido a que su naturaleza e impacto sobre los objetivos

institucionales es transversal a ellos, no requieren de una priorización de las mismas y

todas necesitan ser implementadas de manera paralela y continua a lo largo del

período.

6 Son los eventos o situaciones específicas, identificados en los Procesos Clave o de Soporte, cuya realización adecuada propicia el desarrollo efectivo y oportuno de las acciones estratégicas.


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4

Cuadro N° 05: Ruta de acciones estratégicas para el logro de los objetivos del CEPLAN

(3 años)

Prioridad Objetivo Estratégico

Institucional

Prioridad

de

acciones

Acciones Estratégicas Institucional

1

Apropiar la Visión de

País compartida y

concertada

1

Desarrollo de estudios conducentes a la

formulación de una propuesta de Visión de País

al 2030 y 2050

2 Generación de propuesta preliminar de Visión

de País al 2030 y 2050

3

Socialización y retroalimentación de la

propuesta preliminar y construcción de la Visión

de País compartida y concertada

4 Difusión y apropiación de la Visión de País


2

Conseguir que el

planeamiento

estratégico sea

adoptado y aplicado

en las entidades

públicas

1

Regulación efectiva para los procesos de

planeamiento estratégico en sectores, territorios

e instituciones

2 Difusión de documentos de orientación

metodológica

3 Coordinación estratégica y asistencia técnica

en la formulación de planes estratégicos

3

Lograr la

incorporación en la

agenda nacional de

los temas prioritarios

para el desarrollo del

país

1 Desarrollo de estudios estratégicos para el alto

nivel de gobierno

2 Difusión de estudios estratégicos generados

3 Coordinación con los sectores para la

priorización de la agenda nacional

4 Diseño de las políticas públicas nacionales con

participación del CEPLAN

5 Identificación de los riesgos país (matriz de

riesgos)

6

Incorporación en la agenda nacional el

enfoque para el desarrollo territorial

4

Mejorar el uso de la

información

estratégica para la

toma de decisiones

de gestión en las

entidades públicas

1

Desarrollo del seguimiento y evaluación de los

objetivos y metas del Plan Estratégico de

Desarrollo Nacional

2

Desarrollo del seguimiento y la evaluación de la

gestión de los planes estratégicos sectoriales,

territoriales e institucionales.

3 Retroalimentación de la gestión pública a través

de los informes de análisis estratégico

4 Desarrollar los componentes del Sistema

Integrado de Información S.I.I


Pág

ina2

5

Pág

ina2

5

VI. Anexos

que entiende su papel en la búsqueda de


Pág

ina2

6

Glosario de términos. a) Acción estratégica

Es el conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo

estratégico y que involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de

medida y meta física determinada. Permite articular de manera coherente e integrada

con otras acciones estratégicas el logro de los objetivos estratégicos.

b) Articulación

Para los efectos de este glosario y dentro de las competencias y funciones de la

Presidencia del Consejo de Ministros, la articulación es el proceso mediante el cual se

desarrollan las relaciones gubernamentales, en base al establecimiento de canales o

sinergias interinstitucionales entre las diversas instancias (en y de los diversos niveles de

gobierno) que gestionan las políticas públicas; buscando un fin común en el marco del

papel del Estado.

c) Cadena de valor

Consiste en un modelo para la gestión basada en resultados y que se centra en una

fuerte noción de causalidad. Parte de la hipótesis que diversos insumos y procesos

realizados, conducen lógicamente a resultados de un orden mayor – efectos e impactos –

que se reflejan y verifican luego en términos de cambios producidos en las condiciones

de vida de la ciudadanía. La cadena de valor suele incluir: insumos, procesos, productos,

resultados e impactos.

d) Comunicación estratégica

Consiste en la capacidad de transmitir, influir y persuadir a los actores y grupos sociales de

manera que se comporten de cierta forma que generen un entorno que favorezca el

logro de objetivos tanto de la empresa como los de ellos mismos. El carácter estratégico

de la comunicación se basa en que ésta produzca los cambios y/o efectos que

deseamos.

e) Gestión del Conocimiento

Es el proceso que continuamente asegura el desarrollo y la aplicación de todo tipo de

conocimientos pertinentes de una entidad con objeto de mejorar su capacidad para

resolver los problemas y así contribuir a la sostenibilidad de sus ventajas competitivas e

institucionales.

f) Gestión Estratégica para Resultados

Es una estrategia de gestión pública que vincula la asignación estratégica de los recursos

a productos y resultados medibles a favor de la población o del beneficiario de la

intervención.

g) Meta

Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos

estratégicos.

h) Misión

Es el concepto que define la razón de ser de la entidad en el marco de las competencias

y funciones establecidas en su ley de creación, y de acuerdo a los criterios de la

modernización del Estado.

i) Objetivo estratégico

Es la descripción del propósito a ser alcanzado, que es medido a través de indicadores y

sus correspondientes metas, las cuales se establecen de acuerdo al período del plan

estratégico. El objetivo estratégico está compuesto por el propósito, los indicadores y las

metas.


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7

j) Planes articulados

Consiste en el proceso de construir una secuencia lógica y contributiva en alguno de los

aspectos importantes de los planes. Para el caso de los planes estratégicos y según la

directiva general del proceso de planeamiento estratégico la articulación se realiza a

través de sus objetivos estratégicos, indicadores y metas con la cadena de planes (hacia

el nivel superior e inferior).

k) Planeamiento Estratégico Institucional

El Planeamiento Estratégico es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo

de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera información

para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos estratégicos establecidos.

l) Resultado

Es el cambio que se desea lograr en las condiciones, características, atributos o

necesidades de una población (personas) o el entorno en el que éstas interactúan.

m) Ruta estratégica

Es el conjunto secuencial de acciones estratégicas que permite lograr los objetivos

estratégicos.

n) Visión de País compartida y concertada

Es la situación del País que se espera alcanzar en el futuro. Se construye de manera

participativa, a través de mecanismos de concertación, de forma tal que represente un

anhelo compartido de toda la nación

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