3 Crongrama Fase Planeacion
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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA DELEGADA PARA EL SECTOR XXXXX CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES FASE DE PLANEACIÓN ENTE O ASUNTO A AUDITAR Ítem TIEMPO AÑO XXXX AUDITOR RESPONSABLE ACTIVIDAD (MES) (MES) 1 FASE DE PLANEACIÓN P 3 4 ! " #$ ## #4 #% #& # #! '# '' '3 '4 '% '! # ' 3 4 ! " 1 P E 2 Conocer la Entidad a Examinar (Actividad A2) P E 2.1 P E 2.2 P E 2.3 Conocer la función de auditoría interna P E 2.4 Evaluar controles P E 3 Realizar rue!as de recorrido P E 4 "dentificar #actores de Ries$o (Actividad A3) P E 4.1 Asociar materias esecíficas a rocesos P E 4.2 P E 4.3 %efinir rocesos si$nificativos ara la auditoría P E & P E ' %efinir estrate$ia de auditoría P E P E P E * P E 1+ Aro!ar el ,lan de -ra!a o Con unto P E P Ajustó: José Miguel Zambrano, María Judith Reyes y Jaime Rodríguez Tibocha Conocer / analizar la Asi$nación de -ra!a o 0 A- o! etivo $eneral / o! etivos Esecíficos (Activdad A1) Conocimiento en detalle del Ente o! eto de control fiscal o asunto a auditar "dentificar ersonal clave del ente o! eto de control fiscal o asunto a auditar Asociar factores de ries$ode auditoría a materias esecíficas %ili$enciar atriz ara evaluar el dise o de controles #ase de ,laneación Ela!orar el ,lan de -ra!a o / ,ro$ramas de Auditoría (Actividad A4) Ela!orar los ,lanes de -ra!a o or arte de otros E5uios de Auditoría si los 6a/ %eterminar la Co6erencia del ,lan de -ra!a o Con unto. (ESTE FORMATO ES UN REFERENTE PUEDE SER A USTADO* DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES NECESIDADES DEL PRO AUDITOR)
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fases cronograma planeacion
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Formato 3.4 Cronograma Actividades fase de planeacion
3.1.2.1 Cronograma PlaneacinCONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICACONTRALORA DELEGADA PARA EL SECTOR XXXXXCRONOGRAMA DE ACTIVIDADES FASE DE PLANEACINENTE O ASUNTO A AUDITARtemTIEMPOAO XXXXAUDITOR RESPONSABLEACTIVIDAD(MES)(MES)1FASE DE PLANEACINP347891011141516171821222324252812347891Conocer y analizar la Asignacin de Trabajo AT, objetivo general y objetivos Especficos (Activdad A1)PE2Conocer la Entidad a Examinar (Actividad A2)PE2.1Conocimiento en detalle del Ente objeto de control fiscal o asunto a auditarPE2.2Identificar personal clave del ente objeto de control fiscal o asunto a auditarPE2.3Conocer la funcin de auditora internaPE2.4Evaluar controlesPE3Realizar pruebas de recorridoPE4Identificar Factores de Riesgo (Actividad A3)PE4.1Asociar materias especficas a procesosPE4.2Asociar factores de riesgo de auditora a materias especficasPE4.3Definir procesos significativos para la auditoraPE5Diligenciar Matriz para evaluar el diseo de controles - Fase de PlaneacinPE6Definir estrategia de auditoraPE7Elaborar el Plan de Trabajo y Programas de Auditora (Actividad A4)PE8Elaborar los Planes de Trabajo por parte de otros Equipos de Auditora -si los hay-PE9Determinar la Coherencia del Plan de Trabajo Conjunto.PE10Aprobar el Plan de Trabajo ConjuntoPEP(ESTE FORMATO ES UN REFERENTE Y PUEDE SER AJUSTADO, DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES Y NECESIDADES DEL PROCESO AUDITOR)Ajust: Jos Miguel Zambrano, Mara Judith Reyes y Jaime Rodrguez Tibocha
