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E VA L UAC I O N E C O N Ó M I C A - EE -

SEPTIEMBRE 2010

P R O G R A M A D E T R A N S P A R E N C I A Y L U C H A C O N T R A L A C O R R U P C I Ó N

E C - L 1 0 3 8

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INDICE

RESUMEN ............................................................................................................................................... 3 1. MARCO METODOLÓGICO ......................................... ¡Error! Marcador no definido.4 2. ANÁLISIS DEL PROGRAMA ................................................................................................ 5 3. CALCULO DE LOS BENEFICIOS DE LOS COMPONENTES .................................. 8 4. IDENTIFICACIÓN DE LA INVERSIÓN Y LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES ...................................................................... 13 5. EVALUACIÓN SOCIAL DEL PROYECYO .................................................................... 13 6. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD ........................................................................................... 13 7. ANÁLISIS DE RIESGO .......................................................................................................... 13 ANEXO ................................................................................................................................................... 12

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RESUMEN

El presente informe tiene por objetivo realizar la evaluación social del PROYECTO CONSTRUCCIÓN DE UNA PLATAFORMA INSTITUCIONAL ZONA 5 – MILAGRO 2012, para lo cual se ha tomado en cuenta lo del Sistema de Inversión Pública Ecuatoriano y la metodología general al respecto.

Sobre la base de ello se ha realizado la identificación y cálculo de los beneficios y costos sociales y se construyó el flujo de caja social correspondiente. En ese marco considerando la tasa social de descuento de ¡Error! Vínculo no válido., un horizonte de evaluación de 5 años y los beneficios y costos a precios sin considerar los impuestos se ha obteniendo un Valor Actual Neto del Programa a precios sin impuestos de US$¡Error! Vínculo no válido. y una Tasa Interna de Retorno de 14.00 lo cual demuestra largamente que este Proyecto es viable.

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1 . MARCO METODOLÓGICO

Es importante considerar que Ecuador mediante DECRETO EJECUTIVO No. 1263 del 19 de agosto de 2008 crea el Instituto Nacional de Preinversión como ente ´rector de la Preinversión del Sistema de Inversión Pública Ecuatoriana. También se debe indicar que de acuerdo a la normatividad vigente la Dirección General de Registro Civil, Identificación y Cedulación está sujeta a las normas del Sistema de Inversión Pública.

A la fecha el Sistema de Inversión Pública Ecuatoriano no cuenta con una metodología referida al presente proyecto, es por ello que se utilizarán parámetros generales establecidos en sus nomas.

Es así que consideraremos que realizaremos una evaluación socioeconómica (evaluación social) en la que se medirán los beneficios y costos para el país generado y atribuible al proyecto y determinar sobre ello si es conveniente ejecutar o no el proyecto.

El cálculo del beneficio se realiza a partir de efectos positivos externos del proyecto, medidos en términos de los costos de oportunidad que tienen los recursos físicos, humanos y monetarios, que son empleados en el proyecto.

Para los costos se considerarán la inversión y los gastos de operación y mantenimiento del proyecto, pero a la verdadera valoración que le asigna el país y que difieren de los precios determinados por el mercado. Es por ello que se deben realizar "ajustes" a los precio de mercado para obtener los costos a precios sociales.

Respecto a los criterios para la toma de decisiones se tiene dos alternativas, realizar el análisis Costo-Beneficio y por ende realizar el cálculo del la Tasa de Retorno Económico (TIR) y el Valor Actual Neto (VAN) o el análisis Costo- Efectividad que es aplicable cuando los beneficios son complicados de monetizar. Si bien para el presente Proyecto los beneficios son complicados de monetizar, se realizará el análisis Costo- Beneficio.

Para el análisis se estará utilizando una tasa social de descuento de ¡Error! Vínculo no válido.. Además a los costos de mercado se le quitará los impuestos y con el objeto de simplificar el modelo no se considerará los ajustes a las divisas, mano de obra y capital.

Complementariamente se está considerando en el análisis los conceptos siguientes:

· Eficiencia, entendido este como el uso óptimo de los recursos (infraestructura, equipamientos, mobiliario)

· Sostenibilidad, como aquellos factores que permiten que el proyecto mantenga su flujo de beneficios a través de su vida útil, dicha habilidad puede expresarse en términos cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los aspectos institucionales, regulatorios, económicos, técnicos, ambientales y socioculturales.

· Liberación de recursos públicos: Como consecuencia de lograr eficiencias de los servicios públicos de las instituciones que implementarán la Plataforma Institucional, el Estado puede utilizar los recursos liberados a mejorar la calidad y cobertura de esos servicios públicos.

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2 . ANÁLISIS DEL PROYECTO

El objetivo del Proyecto es Construir una Plataforma Institucional en la Zona 5 -

Milagro en el presente año para descentralizar y mejorar los servicios de las

Instituciones Públicas: Ministerio de Educación, Ministerio de Salud, Ministerio de

Relaciones Laborales, Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda, Secretaría Nacional

de Planificación y Desarrollo, Secretaría de Pueblos , Movimientos Sociales y

Participación Ciudadana, Banco de Fomento, de Rentas Internas y Dirección General

de Registro Civil, Identificación y Cedulación, en aras de aumentar la tasa de

entrega de servicios institucionales y a través de ellos a aumentar el acceso

a los servicios sociales a que tiene derecho todo ecuaroriatoriano, aumentar

la el índice de equidad e igualdad social y cumplir con los objetivos del buen

vivir. En ese marco las actividades de cada componente se pueden

observar en el esquema siguiente: :

Con el objeto de realizar la evaluación social del Proyecto, ya definida anteriormente; vamos a identificar los beneficios intermedios y finales de cada actividad de los componentes, tal como se muestra a continuación:

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Componente “Infraestructura Física”

Actividad Beneficios intermedios Beneficio final

Se mejora la Infraestructura física de las

nueve instituciones

Mejora la calidad de la prestación de servicios integrales

Incremento de los servicios y su cobertura

Se desconcentra la entrega de servicios

La población accede a los servicios en una sola plataforma por tanto aumenta la cantidad de servicios a la población de la

Zona 5

Se optimizan recursos para los beneficiarios

Menor número de gastos para los clientes externos debido a la integración de servicios en un

solo sitio

Componente “La implementación de Infraestructura Tecnológica mejora de la calidad de la prestación de los servicios”

Actividad Beneficios intermedios Beneficio final

Sistema de Voz y datos Disminución del tiempo de colas y tiempo total del servicio

Mejoramiento de los tiempos de servicio al

cliente debido a la desconcentración de los

mismos por la ubicación en un solo edificio

Sistema de Vigilancia Optimización del tamaño de la organización

Sistema de control de Accesos

Disminución del número de atenciones presenciales

Sistema contra incendios Optimización de los procesos de cada institución

Componente “Implementación de mobiliarios para todas las instituciones, lo que

mejora de la calidad de la prestación de los servicios”

Actividad Beneficios intermedios Beneficio final

Mobiliario para clientes internos

Funcionalidad de los espacios por cada funcionario y

mejora de servicios Mejora y optimización de los servicios que brindarán las nueve

instituciones Mobiliario para clientes externos

Funcionalidad de los espacios por cada cliente externo

y mejora de servicios

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Componente “Difusión a nivel nacional

Para lograr mejorar de la calidad de la prestación de los servicios”

Actividad Beneficios intermedios Beneficio final

Se hace conocer la optimización de los procesos

Llegar a la población mediante una comunicación

agresiva en un mes respecto de la existencia de la Plataforma

Institucional Aumento de la

cobertura de los servicios

Se hace conocer la adecuación de los RR.HH.

Optimización del tamaño de la organización

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3 . CALCULO DE LOS BENEFICIOS DE LOS COMPONENTES

A continuación se realizara la descripción y metodología de cálculo de cada uno de los beneficios identificados:

3.1. Cálculo de los beneficios de los componentes

A continuación se realizara la descripción y metodología de cálculo de cada uno de los

beneficios identificados:

3.2. Incremento de los Servicios

Durante el año 2011 el número de habitantes beneficiados con los servicios brindados por las

nueve instituciones ubicadas de manera indistinta y en diferentes sitios geográficos, fue de

2.321.998, mientras que el comportamiento durante el primer año de implementado el

proyecto, esto es en el año 2013 será de 2.430.933 habitantes de la zona 5, de manera

unificada e integrada; y, si se proyecta al año 2016 se observan 2.506.381 habitantes con

servicios seguros, optimizados e integrales. Como se puede apreciar se tiene un crecimiento

de 184.383 habitantes que equivale al 19.99% con respecto al último año en que se

implementaría el proyecto, hacia adelante se observará un incremento progresivo.

Como se puede apreciar las mejoras que se implementarán en la nueva Plataforma

Institucional tendrán sus efectos en el incremento de la demanda los servicios brindados, el

cual tendrá mayor impacto con el incremento de la cobertura de los servicios.

Es por ello que se está considerando para las proyecciones de los flujos de beneficios una

tasa de crecimiento de 10.1% que incluye los efectos de la cobertura (3.68%) y el incremento

de la tasa poblacional anual de 1.45% proyectado por el INEC.

También es importante señalar que los beneficios de la ampliación de la cobertura son los siguientes:

· Aumento de la cobertura de Servicios de la Nueve Instituciones Públicas

integradas en la Plataforma Institucional

· Optimización de recursos de los clientes externos que acceden a los

servicios

· Optimización de los procesos de entrega de los servicios por parte de las

nueve instituciones integradas en la Plataforma Institucional

3.3. Disminución de los costos de transacción de la población

Se están considerando los siguientes beneficios:

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De lo señalado en el numeral 3.1 la tasa de crecimiento de los servicios a lo largo del

horizonte de evaluación se está considerando un 5%.

Considerando que las mejoras en los factores productivos (infraestructuras, tecnología,

RRHH, entre otros) generarán un ahorro del tiempo de la población de 30 minutos para las

personas que se encuentran en la ciudad de Milagro y de hasta dos días para la población

distante, en cada visita, considerando el valor del tiempo de US$2.28 por hora, se logra un

valor actual neto de beneficio de US$ 3.9 millones.

Finalmente es importante considerar que la implementación al ser gradual, los beneficios se

lograrán en un 10%, 30%, 60%, 80% y 100% para el primer, segundo, tercer, cuarto y quinto

año respectivamente.

3.4. Disminución de los viajes para recibir servicios de las Nueve Instituciones

Considerando que se tienen 2.400 visitas diarias y el área de influencia es del 78.1% (área

no intervenida), se tienen aproximadamente 11.600.000 de servicios anuales que se realizan

y considerando que las mejoras en la tecnología, infraestructura civil y mobiliario permitirían

brindar servicios optimizados, esto generaría un mejoramiento del 19.9% en las visitas y

por ende se obtiene un valor actual neto de beneficio de US$743.122.75.

Finalmente también se está considerando que la implementación el gradual, por lo que los

beneficios se lograrán en un 60%, 80% y 100% para el primer, segundo y tercer año

respectivamente.

3.5. Disminución de los viajes para recibir servicios entidades públicas diversas.

Considerando que la población mayor a 16 años ya puede realizar transacciones financieras

y que la penetración de internet en Ecuador es del 10%, se considera necesario implementar

servicios electrónicos en línea que permita acceder a cada servicio y permita reducir viajes

de la población a las entidades públicas. Esto generaría un Valor Actual Neto de Beneficios

de US$743.122. 75

Si revisamos los beneficios generados por los servicios en líneas estos estarían demostrando

la viabilidad del Proyecto y de no implementarse o no usarse, el proyecto resultaría no viable.

Con lo señalado anteriormente se obtiene un Valor Actual Neto de Beneficios de US$743.122.75. IDENTIFICACIÓN DE LA INVERSIÓN Y LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES

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La inversión del Proyecto (los 4 componentes,) asciende a US$12.655.535,90 millones y se

ejecutarán en el año de 2012, durante los tres primeros años del horizonte de evaluación,

esto teniendo en cuenta el cronograma de desembolsos del crédito.

Es importante señalar que el Proyecto no está generando gastos de operación y

mantenimientos incrementales y por ende la sostenibilidad del Proyecto estaría asegurada.

El presente Proyecto para la Construcción de una Plataforma Institucional Zona 5 en el

Cantón Milagro para el año 2012, tiene como finalidad adoptar las medidas urgentes que

sean necesarias para cumplir en el92% de dotación óptima de los servicios de las

instituciones que estarán integradas en el nuevo edificio, ya que en la actualidad se cumple

como se ha dejado manifestado, con el 80% de cobertura, esto no ha sido lo mejor ya que

existen condiciones críticas como infraestructura inadecuadas, usuarios con pocas

condiciones de atención, asinamiento debido al poco espacio físico, los servicios se

brindan sin ninguna seguridad ni orden, el personal en algunos de los casos no han recibido

capacitación alguna y todavía se observa mal trato al usuario, todo esto amenaza el derecho

que tienen todos los ecuatorianos al acceso a servicios mejorados.

El proceso de cumplimiento del presente proyecto, permitirá que los servicios que prestarán

las diversas instituciones integradas en la Plataforma Institucional mejoren y por el contrario

de paralice, la población acceda a una atención adecuada y modernizada y aunque existe

déficit fiscal que sufre el país, con la implementación del proyecto brindará a la población

ecuatoriana en el 92% de efectividad, lo cual será demostrado con el 100% de la satisfacción

de la población, la misma que estará en relación con el mismo 92% de entrega de servicios

varios, de acuerdo a la Planificación establecida en el presente Proyecto de Construcción

de la Plataforma Institucional.

De otro lado, se garantizará el 100% del sistema de tecnología y total seguridad para su

operatividad, a través de la automatización de los servicios que presta a la ciudadanía a nivel

de la Zona 5 cuya sede serán en el Cantón Milagro.

Dentro de los beneficios directos, puede observarse que hasta el año 2014, se podrá

entregar eficientemente los servicios de las nueve instituciones, esto significa en un 100% de

la población en el territorio ecuatoriano.

Dentro de los beneficios indirectos que se obtendrán, es que a través de los diferentes

servicios que brinden las nueve instituciones, aquella población que requiere de los servicios

sociales señalados, como: Salud, Educación, Planificación, Préstamos agrícolas e

industriales, Identificación, Cedulación, etc., podrán acceder por ejemplo al Bono de

Desarrollo Humano, Vivienda, entre otros y se facilite su tramitación.

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Así pues, el Gobierno Nacional y el pueblo ecuatoriano en general contará con un nuevo

modelo de atención de servicios integrados, en una sola Plataforma Institucional,

contribuyente al desarrollo social, con la prestación de servicios óptimos, seguros, confiables,

y en los tiempos establecidos en el presente Proyecto; es decir, no se paralizarán los

servicios en tanto se realiza la obra, pues en adelante de ella depende una nueva imagen

institucional para los clientes zonales y no zonales. Se puede establecer que, la viabilidad del

proyecto se sustenta en la proforma presupuestaria obtenida de Recursos Fiscales en

función de la tasa de retorno de la inversión.

El proyecto ha sido calificado de alta prioridad por la Presidencia de la República, pues este

impulsará la Modernización, optimización de los servicios que brindan las nueve

instituciones, a través de la implementación de una infraestructura física, plataforma

tecnológica, mobiliario adecuado que asegure un mínimo de tiempo de respuesta en el

otorgamiento de estos servicios, realizar una completa difusión y publicidad a nivel nacional,

para que todos los habitantes del Ecuador conozcan de este nuevo modelo de atención

integrada y que ello constituya el inicio para que todas las demás zonas cuenten con este

cambio.

Para la evaluación económica, de los beneficios señalados anteriormente, hemos señalado y

cuantificado aquellos beneficios sociales y económicos posibles, considerados los más

significativos que el proyecto generaría o influiría, los mismos que se muestran a

continuación:

BENEFICIOS GENERADOS POR EL PROYECTO:

1. Con el presente proyecto se evitará a la población que requiere de servicios de

las instituciones que integrarán la Plataforma Institucional, su desplazamiento

hacia varios sitios donde ellas hoy se encuentran, unificando su funcionamiento

en un solo lugar.

2. Los problemas de logística para la población estarían solucionados.

3. Se entregarán de manera óptima y segura servicios provenientes de

instituciones que cuenten con adecuada infraestructura, orden en la entrega de

los mismos debido al manejo adecuado de sistemas que mejoren su entrega.

4. Con la entrega de servicios que cuenten con un modelo de atención eficiente,

se contribuiría al desarrollo económico, político, cultural, legal, otros no solo del

Cantón Milagro que será la sede de la Plataforma, sino también a la Zona 5 y

por qué no decirlo al país en general, ya que será más fácil y cómodo que la

población acceda a los demás servicios y beneficios sociales.

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5. Asimismo la población contaría con iguales condiciones en los sectores de:

salud, educación, vivienda, préstamos, registro civil e identificación, etc.

6. Existiría la opción real de que el Estado interactúe con sus ciudadanos,

estableciendo entre otras cosas: sistemas de pago, consulta de impuestos,

distribución de subsidios, control de licencias de conducción, etc. Desarrollando

de esta manera importantes beneficios sociales.

7. La sociedad vería beneficiado al incluir a aproximadamente 500.000 ciudadanos

que por no poder acceder de manera efectiva y óptima a los servicios que

brindan las nueve instituciones públicas no gozan de los beneficios sociales,

pues corresponden a aquella población que viven en sectores rurales

marginales de la zona 5 sobre todo y de estrato social bajos, para lo cual se ha

considerado únicamente el 8% como aquellos que podrían ser objeto de dichos

beneficios.

Población Beneficiada: 2.100.00 habitantes

Supuesto para inclusión en BDH 2% = 280.000 beneficiarios BDH: USD 35 Beneficio a la sociedad a través de BDH= USD 680.000,00 al año

4.2.3. SUPUESTOS UTILIZADOS PARA EL CÁLCULO

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4 . IDENTIFICACIÓN DE LA INVERSIÓN Y LOS COSTOS DE OPERAC IÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES

La inversión del Proyecto (los 4 componentes) asciende a US$ 12.655.635.90 millones y se ejecutarán durante el presente año del horizonte de evaluación, esto teniendo en cuenta el cronograma de desembolso del presupuesto otorgado a través de recursos fiscales. También se está considerando inversión adicional de reposición (10% del monto total de la inversión considerada en el componente 2), la cual se ejecutará luego de 2 años de haber concluido la ejecución de las inversiones del Proyecto (o sea el año 8 del horizonte de evaluación del Proyecto), esto servirá para reponer y actualizar las inversiones que pudieran haber quedado desfasadas como es el caso de la tecnología. Estos costos de reposición podrían ser financiados con fuentes de financiamiento distintos a endeudamiento externo.

Es importante señalar que el Proyecto no está generando gastos de operación y mantenimientos incrementales y por ende la sostenibilidad del Proyecto estaría asegurada.

5 . EVALUACIÓN SOCIAL DEL PROYECYO

Considerando la tasa social de descuento de ¡Error! Vínculo no válido., un horizonte de evaluación de 10 años y los beneficios y costos a precios de mercado señalados anteriormente se está obteniendo un Valor Actual de Beneficios Netos (VABN) del Proyecto de US$¡Error! Vínculo no válido. y una Tasa Interna de Retorno de ¡Error! Vínculo no válido., lo cual demuestra que este Programa es viable y generarla beneficios mayores a los costos para Ecuador (Ver Cuadro N 6).

Finalmente considerando la tasa social de descuento de ¡Error! Vínculo no válido., un horizonte de evaluación de 10 años y los beneficios y costos a precios sin considerar los impuestos se está obteniendo un Valor Actual de Beneficios Netos (VABN) del Programa de US$¡Error! Vínculo no válido. y una Tasa Interna de Retorno de ¡Error! Vínculo no válido., lo cual demuestra largamente que este Programa es viable y generarla muchos beneficios para Ecuador (Ver Cuadro N 7).

6 . ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

Para el análisis de sensibilidad se hace uso del software Sensitivity® and Supertree® for Windows.

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A continuación se mostrara en la tabla a las variables que estarán generando incertidumbre al VABN, así como también se mostrara los valores mínimos y máximos que pueden alcanzar las variables identificadas

Tabla 1: Rango de fluctuación de las variables que generan incertidumbre respecto del valor del VABN name description low base high

ServBrindAnualm Servicios Brindados Anualmente 11000000 11594736 12000000NumVisitServ Numero de visitas por servicio 1 1.5 2TasCrecServ Tasa de Crecimiento de los Servicios 0.0132 0.05 0.1AhorrTiem Ahorro de Tiempo 0.1 0.5 1ValTiem Valor del Tiempo 2 2.275 2.6PorcAtendProy Porcentaje a Atender por el Proyecto 0.5 0.581 0.7PorcBajVisit Porcentaje de Baja de Visitas 0.2 0.3 0.4PobTotMay15Anos Poblacion Total Mayor de 15 anos 9500000 9966488 10500000TasPenetInter Tasa de Penetracion de Internet 0.05 0.1 0.15TasCrecPobl Tasa de Crecimiento de la Poblacion 0.0007 0.0132 0.02PorcFrauRespPobl Porcentaje de Fraude Respecto de la Poblacion 0.00015 0.00023 0.0003MontFraud Monto del Fraude 500 2000 10000SalAnPromed Salario Anual Promedio 4200 8400 12600CostOperMantAsocPers Costos de Operación y Mantenimiento Asociados al Personal 0.1 0.2 0.3 Elaboración propia También se tiene que indicar que el software utilizado está asumiendo que:

· Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un valor menor al bajo,

· Existe un 50% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un valor mayor o menor al medio o base, y finalmente,

· Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre excedan a su valor alto.

Haciendo uso del software para Análisis de Decisiones, se realiza el análisis de sensibilidad, este permite observar como afecta el cambio de cada una de las variables mostradas, en la Tabla 1, al VABN; esto permite identificar las variables más importantes que generan incertidumbre y por lo tanto deben de considerarse al momento de tomar una decisión. Para esto se ha construido un modelo en el que se muestra el flujo de caja del Programa que permite medir las consecuencias, que se reflejan en el VABN, asociadas a cada valor que tomen las variables que se muestran en la Tabla 1. La sensibilidad que se realiza permite identificar cuales de estas variables contribuyen en mayor medida a la variación del VAN. Esto lo realiza el software a través del reemplazo de los valores medios, por los valores bajo y alto que se especifica en la Tabla 1, en el flujo de caja que se ha modelado y luego calcula el VABN asociado a este nuevo valor. Los resultados son presentados mediante el diagrama de tornado en el siguiente gráfico.

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Gráfico 1: Diagrama de Tornado

Elaboración propia

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De acuerdo al diagrama de tornado obtenido se identifica las variables que generan mayor incertidumbre. Se puede apreciar que las variables que le generan mayor sensibilidad al Programa son Número de visitas por servicio, Ahorro de Tiempo, Tasa de penetración de Internet, y Porcentaje de Baja de visitas.

Del gráfico se puede apreciar que la variable Número de visitas por servicio explica el 51,1% de la variación del VABN, esta variación se obtiene con los valores bajo y alto de la variable analizada y manteniendo los demás valores constantes y en su valor medio o base. Para el caso de la variable Ahorro de Tiempo, manteniendo los valores de las demás variables constantes, se tiene que este explica también el 16,1% de la variación del VABN al cambiar su valor medio o base por los valores bajo o alto. Para el caso de la variable Tasa de Penetración de Internet se tiene que esta por si sola explica apenas el 9,2% de la variación del VABN, al cambiar esta variable de su valor bajo a su valor alto. Finalmente tenemos que analizando la variable Porcentaje de Baja de Visitas se obtiene que esta pudiera explicar el 7,9% de la variación del VABN, manteniendo constante los valores de las demás variables de incertidumbre, al variar su valor medio o base entre los valores bajo o alto. Por lo tanto sobre estas 4 variables identificadas, se llevara a cabo el análisis de Riesgo, debido a que en conjunto explican el 84,3% de la variación del VABN. Por lo tanto se dice que estas son las variables que le generan mayor incertidumbre al Programa.

Entonces se tiene que con los valores definidos de las variables el riesgo que se estaría enfrentando el programa con las variables identificadas y los valores para estas variables, es de 0.04%; con el cual la distribución de probabilidad del VABN es como se muestra en el siguiente gráfico.

Gráfico 2: Distribución de Probabilidad

Elaboración Propia

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7 . ANÁLISIS DE RIESGO

Luego para un mejor análisis del riesgo Para el análisis de riesgo se está considerando sólo a las cuatro variables identificadas en el Diagrama de Tornado del análisis de sensibilidad, como ya se mencionó estas son las que generan mayor incertidumbre al Programa respecto al VABN. Para el análisis de estas variables se ha realizado un ajuste respecto a los valores medio o base, bajo y alto; debe tenerse en cuenta que este ajuste tiene su componente subjetivo pudiendo diferir el valor de estos de un individuo a otro. Se está asumiendo que el comportamiento de estas variables está descrito por una distribución normal, por lo tanto al valor bajo se le está asignando una probabilidad de ocurrencia del 0.25, para el valor medio se tiene que la probabilidad de ocurrencia es de 0.50 y para el valor alto la probabilidad de ocurrencia es de 0.25. Los valores asignados a las variables se muestran en la siguiente tabla.

Tabla 2: Asignación de Valores a las variables que generan mayor incertidumbre respecto del VABN

Ahorro de Tiempo

Número de Visitas por

Servicio

Tasa de penetración de

Internet

Porcentaje de Baja de Visitas

Bajo 0.02 0.5 4.20% 15.00%Medio 0.45 1 10.20% 27.00%Alto 0.95 2.2 14.50% 42.00%

Elaboración propia

En el siguiente gráfico se muestra la nueva distribución de probabilidad del VABN para el Programa, para hallar esta distribución de probabilidad se ha procedido a ajustar los valores de las 4 variables que generan mayor incertidumbre al Programa. En el eje horizontal se muestra los posibles valores del VABN, mientras que, en el eje vertical se muestra la probabilidad acumulada de que estos valores del VABN se presenten, al experimentarse cambios en las cuatro variables que generan mayor incertidumbre al Programa. Se puede apreciar que el nuevo riesgo que estaría enfrentando es de 1.6%, lo cual muestra que el desarrollo del proyecto presenta un riesgo muy bajo a pesar de que se han ampliado los rangos para las variables que generan mayor incertidumbre al proyecto.

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Gráfico 3: Distribución de probabilidad del VABN, con ajuste de las cuatro variables que generan mayor incertidumbre al Programa

Elaboración Propia

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ANEXO

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Cuadro N 1: Flujo de beneficios por la reducción de los costos de transacción por el menos tiempo en colas

DatosHorizonte de evaluación 10Tasa social del descuento 11%

Variables Mínimo Medio MáximoServicios brindados anualmente (a) 11 000 000 11 594 736 12 000 000Número de visitas por servicio (b) 1 1.5 2Visitas totales ( c ) 11 000 000 17 392 104 24 000 000% a atender por el proyecto (d) 50.0% 58.1% 70.0%Tasas de crecimiento de los servicios ( e) 1.32% 5.00% 10.00%Ahorro de tiempo CP (f) 0.10 0.50 1.00Valor del tiempo (g) 2.00 2.28 2.60

Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

% de implementación 10% 30% 60% 80% 100% 100% 100% 100% 100% 100%Reducción de los costos de transacción (cxdxfxgx(1+e) ) 12 068 935 12 672 382 13 306 001 13 971 301 14 669 866 15 403 360 16 173 528 16 982 204 17 831 314 18 722 880

Flujo de beneficios 1 206 894 3 801 715 7 983 601 11 177 041 14 669 866 15 403 360 16 173 528 16 982 204 17 831 314 18 722 880

VAB 56 790 921

Salario Promedio de US$ 364

Supuestos Promedio mensual * 12

b(a) x (b)

Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejorasCrecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)

Se supone que el tiempo ahorrado en cada visita es 30 minutos

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Cuadro N 2: Flujo de beneficios por la reducción de los costos de transacción generados por la disminución de hasta en 30% del número de visitas a Registros civiles

DatosHorizonte de evaluación 10Tasa social del descuento 11%

Variables Mínimo Medio MáximoServicios brindados anualmente (a) 11 000 000 11 594 736 12 000 000Número de visitas por servicio (b) 1 1.5 3Visitas totales ( c ) 20 304 000 17 392 104 31 320 000% a atender por el proyecto (d) 30.0% 58.1% 70.0%% de visitas baja en ( e) 20.0% 30.0% 40.0%Tasas de crecimiento de los servicios ( f) 1.32% 5.00% 10.00%Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo (g) 2.00 5.28 8.00

Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

% de implementación 10% 30% 60% 80% 100% 100% 100% 100% 100% 100%Reducción de los costos de transacción (cxdxexgx(1+f) ) 16 806 324 17 646 640 18 528 972 19 455 421 20 428 192 21 449 601 22 522 082 23 648 186 24 830 595 26 072 125

Flujo de beneficios 1 680 632 5 293 992 11 117 383 15 564 337 20 428 192 21 449 601 22 522 082 23 648 186 24 830 595 26 072 125

VAB 79 082 918

Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)

Por el uso de internet(10%) y la digitalizacion (20%)

Supuestos Promedio mensual * 12

b(a) x (b)

Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejoras

Crecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)

15

Cuadro N 3: Flujo de beneficios por la reducción de los costos de transacción generados por el uso de servicios electrónicos de la administración pública ecuatoriana

DatosHorizonte de evaluación 10Tasa social del descuento 11%

Variables Mínimo Medio MáximoPoblación total mayor de 15 años 9 500 000 9 966 488 10 500 000Penetración de internet 5.0% 10.0% 15.0%Tasas de crecimiento de la población 0.07% 1.32% 2.00%Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo 1.00 5.28 8.00

Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Numero de servicios electronicos 0 0 2 2 2 4 4 4 6 6Reducción de los costos de transacción 5 331 724 5 402 057 5 473 319 5 545 520 5 618 674 5 692 793 5 767 890 5 843 977 5 921 068 5 999 176

Flujo de beneficios 10 946 637 11 091 040 11 237 348 22 771 172 23 071 558 23 375 908 35 526 408 35 995 055

VAB 73 850 815

Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)

Supuestos

Superintendencia de Telecomunicaciones 2008Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC

16

Cuadro 4: Flujo de beneficios por la reducción de montos de fraude

Variables Mínimo Medio MáximoPoblación total mayor de 15 años 9 000 000 9 966 488 11 000 000% de fraudes respecto a la población 0.015% 0.023% 0.03%Tasas de crecimiento de la población 0.07% 1.32% 2.00%Monto del Fraude 500 2 000 10 000

Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

% de efectividad 10% 10% 20% 20% 30% 30% 40% 50% 60% 60%Reducción de los costos de transacción 4 645 062 4 706 338 4 768 421 4 831 324 4 895 057 4 959 630 5 025 055 5 091 344 5 158 506 5 226 555

Flujo de beneficios 464 506 470 634 953 684 966 265 1 468 517 1 487 889 2 010 022 2 545 672 3 095 104 3 135 933

VAB 7 376 958

Supuestos

Dirección Nacional de la Policía Judicial 2009:2241Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC

17

Cuadro 5: Flujo de beneficios por la optimización del tamaño de la organización

Variables Mínimo Medio MáximoSalario anual promedio 4 200 8 400 12 600Costos de O y M asociados al personal 10.0% 20.0% 30.0%

Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Liberación de trabajadores 0 200 400 500 500 500 500 500 500 500Liberación de recursos por trabajadores 1 680 000 3 360 000 4 200 000 4 200 000 4 200 000 4 200 000 4 200 000 4 200 000 4 200 000Liberación por gastos de O y M 336 000 672 000 840 000 840 000 840 000 840 000 840 000 840 000 840 000Flujo de beneficios 2 016 000 4 032 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000

VAB 19 774 596

Supuestos

18

Cuadro 6: Flujo de evaluación social del Proyecto a precios de mercado

EVALUACIÓN SOCIAL0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Beneficios 3 352 032 11 582 340 35 033 306 43 838 683 52 843 923 66 152 022 68 817 190 71 591 969 86 323 420 88 965 993Disminución de tiempos en cola 1 206 894 3 801 715 7 983 601 11 177 041 14 669 866 15 403 360 16 173 528 16 982 204 17 831 314 18 722 880Disminución de visitas a RRCC 1 680 632 5 293 992 11 117 383 15 564 337 20 428 192 21 449 601 22 522 082 23 648 186 24 830 595 26 072 125Servicios Electrónicos 10 946 637 11 091 040 11 237 348 22 771 172 23 071 558 23 375 908 35 526 408 35 995 055Reducción de fraudes 464 506 470 634 953 684 966 265 1 468 517 1 487 889 2 010 022 2 545 672 3 095 104 3 135 933Liberación de recursos 2 016 000 4 032 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000

Inversión 47 630 790 92 522 262 45 475 384 32 536 964 11 334 600 9 562 134 Componente 1 34 685 160 61 442 448 25 773 084 10 529 928Componente 2 12 912 230 30 634 114 19 325 000 21 650 000 11 100 000 9 562 134Administracion del Programa 8 400 103 200 94 800 69 600 69 600Auditoria e Imprevisto 25 000 342 500 282 500 287 436 165 000

Flujo Neto - 44 278 758 - 80 939 921 - 10 442 078 11 301 719 41 509 323 66 152 022 68 817 190 62 029 835 86 323 420 88 965 993

VAN 71 503 345TIR 22.10%TSD 11.0%

19

Cuadro 7: Flujo de evaluación social del Proyecto a precios sin impuestos

EVALUACIÓN SOCIAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Beneficios 3 352 032 11 582 340 35 033 306 43 838 683 52 843 923 66 152 022 68 817 190 71 591 969 86 323 420 88 965 993Disminución de tiempos en cola 1 206 894 3 801 715 7 983 601 11 177 041 14 669 866 15 403 360 16 173 528 16 982 204 17 831 314 18 722 880Disminución de visitas a RRCC 1 680 632 5 293 992 11 117 383 15 564 337 20 428 192 21 449 601 22 522 082 23 648 186 24 830 595 26 072 125Servicios Electrónicos 10 946 637 11 091 040 11 237 348 22 771 172 23 071 558 23 375 908 35 526 408 35 995 055Reducción de fraudes 464 506 470 634 953 684 966 265 1 468 517 1 487 889 2 010 022 2 545 672 3 095 104 3 135 933Liberación de recursos 2 016 000 4 032 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000 5 040 000

Inversión 41 915 095 81 419 590 40 018 338 28 632 528 9 974 448 8 414 678 Componente 1 30 522 941 54 069 354 22 680 314 9 266 337 Componente 2 11 362 762 26 958 020 17 006 000 19 052 000 9 768 000 8 414 678 Administracion del Programa 7 392 90 816 83 424 61 248 61 248 Auditoria e Imprevisto 22 000 301 400 248 600 252 944 145 200

Flujo Neto - 38 563 063 - 69 837 250 - 4 985 032 15 206 154 42 869 475 66 152 022 68 817 190 63 177 291 86 323 420 88 965 993

VAN 91 348 089TIR 26.66%TSD 11.0%