AÑO I I I , N° 23 , FEBRERO DE 2020

Coordinadora: Virginia Naval Linares

Colaborador:Renzo Vásquez Villacorta

Corresponsal: Julio Ballesteros Sánchez (Salamanca/España)

I. PUBLICACIONES

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LIBROS

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CONSEJO DIRECTIVO

Dino Carlos Caro Coria (Presidente), Adán Nieto Martín, Isidoro Blanco Cordero, Laura Zuñiga Rodríguez, Luis Miguel Reyna Alfaro, Miguel Olmedo Cardenete, Miguel Abel Souto, Percy García Cavero

1. A. VV. (2020). Compliance Urbanístico. Fundamentos Teóricos, Estudio de casos y desarrollo de herramientas anticorrupción. Capdeferro Villagrasa, Oscar (Coord.) Navarra: Aranzadi.

2. Seoane Pedreira, Alejandro (2020). La prevención del blanqueo de capitales. Navarra:Aranzadi.

ARTÍCULOS DE REVISTAS

1. Mohammed Suleh-Yusuf. “Corporate criminal liability in Nigeria: Converging ethics and prescriptive compliance principles to minimize money laundering and terrorism financing risks”, International Journal of Law, Volume 6; Issue 1; January 2020; Page No. 01-03.

Nuestro International Compliance News (ICN) es el informativo oficial de la Asociación Peruana de Complicane (APC) y tiene como finalidad difundir las novedades en la industria del Compliance, tanto en el ámbito nacional como internacional. Para tal fin, brindamos a nuestros lectores información de diversa índole, como referencias bibliográficas, publicaciones virtuales, jurisprudencia relevante, noticias seleccionadas, eventos próximos, entre otros. Esperamos que a través de nuestro informativo la comunidad académica y el sector empresarial tengan al alcance más herramientas para mejorar el cumplimiento normativo y su cultura corporativa. ¡Compliance for better companies!

Tato Plaza, Anxo. “Libertad de expresión y prohibición de registro de marcas contrarias al orden público o a las buenas costumbres”, Revista InDret 1.2020.

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3. Steven Kemp; Asier Moneva. “Fraude online vs. offline: factores predictores devictimización y su impacto”, Revista InDret 1.2020.

4. Ryan Thomson; Johanna Espin; Tameka Samuels‐JonesGreen. “Green Crime Havens: A SpatialCluster Analysis of Environmental Crime”, SOCIAL SCIENCE QUARTERLY / SouthwesternSocial Science Association.

ARTÍCULOS DE INTERNET

1. LXVIII Conversatorio: “El conflicto de interés comercial y programas de compliance”,organizado en conjunto con el Centro de Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa(CEDPE), a cargo del Dr. Fernando Eduardo Miranda Mendoza, Doctor en Derecho Privado por laUniversidad de Salamanca/España.Publicado el 22.01.2020

VIDEOS

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1. “Novedades de compliance 2020: ISO37301” del 16.01.2020, por Alain Casanovas.

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2. “UIF publicará el primer informe de riesgo de lavado en casinos y salas tragamonedas”, del19.01.2020, entrevista a Sergio Espinosa.“Los riesgos informáticos y ecológicos, nuevos dolores de cabeza de los directivos”, del20.01.2020, por Pedro del Rosal.“El ambiente corporativo debe alejarse de los negocios ilícitos” del 25.01.2020, por VíctorOssa y Rodrigo Reyes.

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2. “Todo lo que necesitas saber sobre Compliance”Entrevista a Adriana Peralta, CEO & Founder en Ethics & Compliance Bureau. Publicado el 27.01.2020

3. “Antecedentes normativos del delito de lavado de activos a nivel internacional”, por Ana Hurtado Huailla, Abogada Senior de Caro & Asociados.Publicado el 29.01.2020

II. NORMATIVA

1. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA Nº 016-2020-CE-PJ.Crean el Registro de Personas Jurídicas Sancionadas y disponen su incorporación al Registro Nacional Judicial (RENAJU), y dictan otras disposiciones.

2. DECRETO SUPREMO N° 002-2020-JUS.Decreto Supremo que modifica el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1327 que establece medidas de protección al denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe.

3. DECRETO SUPREMO Nº 006-2020. DECRETO DE URGENCIA QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE TRANSFORMACIÓN DIGITAL.

4. DECRETO SUPREMO Nº 007-2020. DECRETO DE URGENCIA QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE TRANSFORMACIÓN DIGITAL

PERÚ

III. TRIBUNALES

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IV. NOTICIAS DEL MUNDO

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1. Roj: STS 272/2020 - ECLI: ES:TS:2020:272Id Cendoj: 28079120012020100057Órgano: Tribunal Supremo Español. Sala de lo PenalResumen: ARCELORMITTAL S.A.U . (En la actualidad MAGASIDER ZARAGOZA S.A.U.) esuna importante empresa en el sector de fabricación de hierro y acero para lo cualadquiere material de chatarra y la transforma en acero. Dicha empresa se nutre demateria prima adquiriéndola de numerosos proveedores de chatarra. SEGUNDO.- Así lascosas y teniendo sospechas provenientes de un anónimo en el 2012 recibido en laempresa en el sentido de que se estaban realizando maniobras fraudulentas por parte dealgunos proveedores de común acuerdo con los clasificadores de Arcelormittal y unido aello el hecho de haber detectado una notoria merma en el proceso de producción deacero (…)

2. Roj: STS 261/2020 - ECLI: ES:TS:2020:261Id Cendoj: 28079130032020100027Órgano: Tribunal Supremo Español. Sala de lo ContenciosoEsta Sala ha visto el recurso contencioso-administrativo registrado bajo el número001/458/2017 interpuesto por el procurador don Antonio Gómez de la Serna Adrada, bajola dirección letrada de doña Montserrat Olaya Tarin, en nombre y representación de lasmercantiles BON ÁREA ENERGÍA, S.L.U. y la CORPORACIÓN ALIMENTARIA GUISSONA, S.A.contra la Orden ETU/258/2017, de 24 de marzo, por la que se establecen las obligacionesde aportación al Fondo Nacional de Eficiencia Energética en el año 2017 (…)

3. Roj: STS 228/2020 - ECLI: ES:TS:2020:228Id Cendoj: 28079130022020100030Órgano: Tribunal Supremo Español. Sala de lo ContenciosoEsta Sala ha visto el recurso de casación núm. 3412/2018, interpuesto por la procuradoradoña Ana Isabel Arranz Grande, en nombre y representación de BISBEL HISPANIA S.L.,contra la sentencia de fecha 9 de enero de 2018, dictada por la Sala de loContencioso-Administrativo del Tribunal Superior de Justicia de Madrid que estimó elrecurso de apelación núm. 76/2017 sobre impuesto de bienes inmuebles (IBI). (…)

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Este año prevé llegar a conclusión sobre regulación de negocios de criptoactivos en el país. Las empresas o plataformas que operan con criptoactivos crecen de forma importante en todo el mundo. El tipo de criptoactivo más popular es la criptomoneda, que es una moneda digital que utiliza la criptografía para proporcionar un sistema de pagos seguro.

SBS evalúa regulación para evitar lavado de activos de empresas de bitcoins

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Arrestan a comisionado de la Policía Nacional de Honduras, sospechoso de lavado de activos(CNN Español) — El comisionado general de la Policía Nacional de Honduras, Leonel Luciano Sauceda Guifarro, fue arrestado este martes en su casa en Tegucigalpa acusado del delito de lavado de activos, le dijo a CNN el portavoz de la Agencias Técnica de Investigación Criminal, Jorge Galindo.

Money Laundering Mafia Dismantled In SpainA mafia gang that laundered money illegally obtained in Italy has been busted in the Canary Islands. This investigation has led to the blocking and seizure of 37 properties and 19 companies worth approximately 14 million euros.

U.S. says Chinese telecom giant Huawei did business with Iran, North KoreaFederal prosecutors have hit Chinese telecom equipment manufacturer Huawei with new charges in a superseding indictment unsealed Thursday, which details the company’s alleged illegal behavior in Iran and North Korea.

UK drug barons ditch banks for money service businessesDrug barons have moved from laundering cash through banks to using smaller money service businesses, Scotland Yard’s head of specialist crime has said.

Barclays Says U.K. Is Probing CEO Jes Staley’s Ties to Jeffrey Epstein Barclays Plc Chief Executive Officer Jes Staley is being investigated over his ties to disgraced financier Jeffrey Epstein, his second run-in with British regulators since he joined the bank in 2015.

Bahrain brings charges in vast money laundering case linked to Iranian state-owned BanksBahrain launched legal proceedings on Thursday against a number of individuals and businesses involved in a vast money laundering scheme linked to state-owned Iranian banks.

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V. EVENTOS

1. Curso de Postgrado: Corporate Compliance 2020, con certificación internacional de laFundación General de la Universidad de Salamanca

Fechas: Marzo – Junio 2020Lugar: Club Empresarial, Av. Víctor Andrés Belaunde N° 147, Vía Principal 165 Torre Real 3 - San Isidro, Lima.Organiza: Universidad de Salamanca y Asociación Peruana de Compliance. Programa

2. "I Congreso Regional sobre Compliance, Sistemas Empresariales de Prevención enMateria Penal, Laboral y Tributaria, y sobre Protección de Datos"

Fecha inicio: 19 y 20 de marzo 2020. Lugar: Hora Abogados Asociados S.A.C, Trujillo, Perú. Organiza: Hora Abogados Asociados S.A.C.Programa

3. XII Congreso Internacional de Prevención del Lavado de Activos del Financiamientodel Terrorismo

Fechas: 04 y 05 de Junio de 2020Lugar: Swisstel – Lima.Organiza: ASBANC.Programa

4. Programa de Estrategias de Compliance Corporativo

Fechas: 13, 20 y 27 de mayo de 2020.Lugar: EADA Business School, Barcelona. Organiza: EADA Business School.Programa