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Análisis de Riesgos.
Proyectos de Inversión
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Planificar la Gestión de Riesgos
El Riesgo (Risk) de un proyecto es un evento o condición incierta
que, si se produce, tiene un efecto positivo o negativo sobre un
objetivo del proyecto: tiempo, costo, alcance o calidad (el
objetivo del tiempo, es cumplir con el cronograma acordado; el
objetivo del costo, cumplir con el costo acordado).
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
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Planificar la Gestión de Riesgos
El riesgo de un Proyecto tiene su origen en la incertidumbre que
está presente en todos los proyectos.
Riesgos son todos aquellos que han sido identificados y analizados,
una respuesta prudente del equipo del proyecto puede ser asignar
una contingencia general contra dichos riesgos.
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Planificar la Gestión de Riesgos
El Proceso de Planificación de la Gestión del Riesgo incluye
adoptar las siguientes acciones:
Identificar el riesgo.
Analizar el riesgo.
Planes de Acción (Estrategia para minimizar los riesgos).
Contingencia.
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Categorías de riesgo.
Proporciona una estructura que garantiza un proceso completo de
identificación sistemática de los riesgos con un nivel de detalle
uniforme. Una estructura de desglose del riesgo (Risk Breakdown
Structure: RBS) es uno de los métodos para proporcionar dicha
estructura, pero también se puede utilizar un listado de los
diversos aspectos del proyecto.
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RBS: Estructura de Desglose de Riesgos
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1. Identificar los Riesgos.
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Planificar la Gestión de Riesgos
2. Analizar cualitativamente los Riesgos.
Consiste en realizar un análisis cualitativo de la probabilidad y
el impacto de los riesgos principalmente con el objetivo de
priorizarlos por su severidad
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3. Planificar la respuesta a los riesgos.
Consiste en definir las acciones a realizar para reducir las
amenazas de los riesgos.
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Para ello se consideran tres estrategias:
Evitar. Implica cambiar el plan de gestión del proyecto para
eliminar la amenaza que representa un riesgo adverso.
Transferir. Requiere trasladar el impacto negativo de una amenaza,
junto con la propiedad de la respuesta, a un tercero. Simplemente
da a otra parte la responsabilidad de su gestión; no lo
elimina.
Mitigar. Implica reducir la probabilidad y/o el impacto de un
evento de riesgo adverso a un umbral aceptable. Adoptar acciones
tempranas para reducir la probabilidad de la ocurrencia de un
riesgo y/o su impacto sobre el proyecto, a menudo es más efectivo
que tratar de reparar el daño después de que ha ocurrido el
riesgo.
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Planificar las compras y adquisiciones
Consiste en identificar que necesidades del proyecto pueden
satisfacerse de mejor manera comprando o adquiriendo los productos,
servicios o resultados fuera de la organización del proyecto.
Ejemplo criterios para decidir – Caso de un Aplicativo
¿Existen productos estables en el mercado local e
internacional?
¿Es una aplicación crítica de nuestro negocio?
¿Se requiere alto conocimiento de parte de nuestra
organización
para desarrollar el producto?
Planificar la Gestión de Riesgos
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Planificar la contratación
Consiste en preparar los documentos necesarios para respaldar el
proceso. El proceso de selección de vendedores (proveedores).
Existen los siguiente tipos de documentos:
Solicitud de Información (Request for Information: RFI), El
comprador solicita al posible vendedor que proporcione determinada
información relacionada con un producto, servicio o capacidad del
vendedor.
Solicitud de Propuesta (Request for Proposal: RFP), Se usa para
solicitar propuestas de posibles vendedores de productos o
servicios.
Solicitud de Presupuesto (Request for Quotation: RFQ), Se utiliza
para solicitar presupuesto de precio a posibles vendedores de
productos o servicios comunes o estándar. También es conocido como
Pedido de Cotización o Solicitud de Cotización.
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Dirigir y Gestionar la Ejecución del Proyecto
Habitualmente, y como parte de la ejecución del plan de gestión del
proyecto, se recopila información sobre el estado de las
actividades del proyecto que se están llevando a cabo para cumplir
con el trabajo del proyecto.
Esta información incluye, entre otros:
Avance del cronograma que muestra información sobre el estado de
situación.
Productos entregables que han sido completados y aquellos que no
han sido completados.
Actividades del cronograma que se han iniciado y aquellas que se
han finalizado.
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Alcance del cumplimiento de los estándares de calidad.
Costos autorizados e incurridos.
Estimaciones hasta la conclusión de las actividades del cronograma
que se han iniciado.
Porcentaje físicamente completado de las actividades del cronograma
en desarrollo.
Lecciones aprendidas documentadas registradas en la base de
conocimientos de lecciones aprendidas.
Detalle de la utilización de recursos.
Ejecución del Proyecto
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Realizar Aseguramiento de la Calidad
El Aseguramiento de la calidad QA (Quality Assurance), es la
aplicación de actividades planificadas y sistemáticas relacionada a
la calidad, para asegurar que el proyecto emplee todos los procesos
necesarios para cumplir con los requisitos. Estas actividades son
supervisadas por un departamento de aseguramiento de calidad o por
una organización similar.
Ejecución del Proyecto
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Integrantes del Equipo del Proyecto
Consiste en obtener los recursos humanos necesarios para completar
el proyecto. El equipo de dirección del proyecto puede o no tener
control sobre los miembros del equipo seleccionados para el
proyecto.
Ejecución del Proyecto
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Versión 1.0
*
Vas a necesitar tener una gran dosis de confianza en ti mismo, sin
artificios ni engaños; vas a tener que conocer bien la realidad,
para proponer alternativas que combinen, realismo y objetividad con
imaginación.
Debes ver “lejos y a fondo” para tener una relación total con tu
“Proyecto”.
El Proyecto
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*
Si quieres llevar adelante tu Proyecto, necesitarás apelar a una
buena dosis de liderazgo personal, que no excluya tu capacidad de
convocatoria, constancia, tolerancia y paciencia...
El Proyecto
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Proyecto de Inversión
Son toda la gama de actividades que van desde la intención o
pensamiento de ejecutar algo hasta el termino de su ejecución y su
puesta en marcha.
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Proyecto de Inversión
Documento que muestra la demanda del mercado y como se recupera la
inversión
Proyecto Privado
Su finalidad principal es la de obtener beneficios en lo
económico
Proyecto Social
Su prioridad fundamental es la de hacer el mejor uso posible de los
recursos en beneficio de la población, buscando además la
autosuficiencia económica de los mismo.
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Primarios, indispensables para la subsistencia, es decir satisfacen
necesidades prioritarias como por ejemplo alimento, vestido,
etc.
Secundarios, transforman materias primas en bienes que satisfacen
las necesidades humanas y mejoran la calidad de vida por ejemplo un
aparato tecnológico.
Producción de servicios:
Infraestructura social necesaria para el desarrollo de la
población.
Para satisfacer necesidades privadas.
Aplicación de la investigación:
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
Proyectos de investigación básica.
Proyectos de desarrollo socio-económico.
Proyectos de desarrollo tecnológico.
Otros tipos de proyectos
Versión 1.0
*
El Ciclo del proyecto de Inversión se utiliza para señalar las
diferentes etapas que recorre el proyecto desde que se concibe la
idea hasta que se materializa en una obra o acción concreta, estas
etapas son:
La "preinversión“ llamada “evaluación ex-ante”,
La "inversión" o "ejecución" y
La etapa de "funcionamiento" o "operación", llamada “evaluación
ex-post”.
Ciclo del Proyecto
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Versión 1.0
Versión 1.0
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
Ejecución de la alternativa
Plano de las acciones
Logro de los objetivos
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*
Versión 1.0
Versión 1.0
Versión 1.0
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Etapa de Pre-Inversión
La fase de "preinversión", corresponde a todos los estudios que se
precisa adelantar antes de tomar la decisión de canalizar los
recursos hacia algún objetivo particular. Esta fase incluye los
procesos de:
Identificación. Definir el problema y efectuar el
diagnóstico.
Formulación. Organización y análisis de la información
disponible.
Evaluación. Aplicación de técnicas y criterios para determinar su
conveniencia o no.
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Identificación de Problemas Análisis del Problema Análisis de
Objetivos Análisis de Alternativas Marco Lógico
Formulación MODULO II
Evaluación MODULO III
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Identificación de la idea
Decidir la realización de un análisis que asegure la existencia de
una alternativa factible.
Realización del perfil de la idea
Formulación escrita que permite evaluar la factibilidad de la
idea.
Anteproyecto preliminar o prefactibilidad
Etapas del proyecto de inversión
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Anteproyecto definitivo o factibilidad
Estudios finales para la aceptación o rechazo del proyecto. En el
primer caso, se toman medidas para su ejecución.
Proyecto definitivo o diseño final de ingeniería
Por último, la preparación de un proyecto requiere muchas veces
cuantiosas inversiones en sus estudios, inversiones que crecen en
razón directa con su grado de detalle y profundidad.
Puesta en marcha
Etapas del proyecto de inversión
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Califica el proyecto basándose en estimaciones.
Estimación sobre la base de sus propias expectativas y opiniones de
expertos.
Está etapa consiste en determinar mediante la aplicación de
técnicas cuantitativas y/o cualitativas la conveniencia o no, de
asignar recursos hacia un proyecto. Se trata, en general de un
proceso encaminado sistemática y objetivamente, a determinar la
pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de un cúmulo de
actividades en búsqueda de ciertos objetivos.
Evaluación Ex-Ante
Versión 1.0
*
En el ámbito de los proyectos "conveniencia” significa
racionalizar, por lo tanto la evaluación ex-ante se hace para
garantizar una asignación óptima de los recursos disponibles, y
para el logro de los objetivos propuestos; teniendo en cuenta, el
coste de los recursos y la magnitud del impacto que producen.
Evaluación Ex-Ante
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IDENTIFICACIÓN PRELIMINAR
II
IDENTIFICACIÓN
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II - Perfil del proyecto
En base a los elementos de juicio obtenidos a través de los
estudios previos, se plantean hipótesis en torno al producto o
servicio frente a la población objeto; la viabilidad técnica de la
propuesta y sus posibles variantes derivadas:
Tamaño,
Localización,
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II - Perfil del proyecto
Un estudio a nivel de "perfil" debe seguir, en lo posible, las
siguientes pautas de presentación:
Una parte introductoria donde se clarifique los objetivos del
proyecto, las metas a corto, mediano y largo plazo, los eventuales
beneficiarios, la motivación del mismo y, si se cree conveniente la
justificación correspondiente.
Una presentación de las características del sector (o subsector) y
la región donde se insertará el proyecto.
Un resumen de las conclusiones derivadas de cada uno de los
aspectos estudiados y las recomendaciones argumentadas para:
ejecutar, aplazar o pasar a la fase de pre-factibilidad.
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La presentación:
Estudio de mercado o estudio de necesidades: demanda insatisfecha,
oferta actual y proyectada, precios o tarifas, mecanismos de
comercialización.
Estudio técnico: diferentes opciones de tamaño y su relación con el
mercado; alternativas de localización y criterios para su
definición; identificación y selección de procesos técnicos
utilizables; aproximación al modelo administrativo tanto para el
período de ejecución como para la operación; y definición en lo
posible de las actividades que se desarrollarán en la etapa de
ejecución y su cronología, para determinar en lo posible el momento
de puesta en marcha.
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Estudio financiero: presupuesto y cronología de las inversiones,
estimadas en forma agregada y basadas en cotizaciones
actualizadas.
Presupuestos: de producción, administrativos y ventas, presupuestos
de ingresos con base a los estimativos de producción y
precios.
Evaluación: con los datos de inversiones, costos e ingresos se
pueden estimar flujos de fondos, que permitirán la aplicación de
indicadores para determinar la bondad financiera del
proyecto.
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IV
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Etapa de pre-inversion
El estudio de pre-factibilidad, es la etapa que sigue al "perfil
del proyecto" en la cual se fija con mayor grado de precisión los
diferentes aspectos de consumo, técnicos, financieros,
institucionales, administrativos y ambientales elaborados en la
fase anterior y se determina: rechazar, aplazar, ejecutar o pasar a
la etapa de "factibilidad".
III - Estudio Pre-Factibilidad
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Este estudio, debe incluir los aspectos generales del entorno
socioeconómico, análisis de mercado identificando las principales
variables que afectan su comportamiento (producto, demanda, oferta,
procesos de comercialización, precios, etc.); definiendo en
principio alternativas de tamaño y localización con todas las
restricciones que puedan incidir; seleccionando un modelo técnico
adecuado; diseñando una organización para las etapas de instalación
y operación; determinando las inversiones, costos y utilidades; y
finalmente aplicando criterios de rentabilidad financiera,
económica, social y ambiental según el caso.
III - Estudio Pre-Factibilidad
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Etapa de Pre-Inversión
La factibilidad sigue al estudio de "pre-factibilidad" y se
profundiza en aquellos aspectos que se consideren relevantes para
tomar la decisión de asignar recursos hacia un objetivo
determinado.
Cuando persisten dudas en torno a la viabilidad del proyecto en
algunos de sus aspectos fundamentales, se procede a depurar la
información que permita otorgar mejores y más confiables soportes a
los indicadores de evaluación.
IV - Estudio Factibilidad …
Versión 1.0
El estudio de factibilidad debe conducir a:
Identificación plena del proyecto a través de los estudios de
mercado, tamaño, localización, y tecnología apropiada.
Diseño del modelo administrativo adecuado para cada etapa del
proyecto.
Estimación del nivel de las inversiones necesarias y su cronología,
lo mismo que los costos de operación y el cálculo de los
ingresos.
Identificación plena de fuentes de financiación.
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Regulación de compromisos de participación en el proyecto.
Definición de términos de contratación, licitación para adquisición
de equipos.
Aplicación de criterios de evaluación tanto financiera como
económica, social y ambiental, que permita tener argumentos para la
decisión de realización del proyecto.
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Etapa de Pre-Inversión
IV - Estudio Factibilidad …
En efecto, del estudio de factibilidad se puede esperar: abandonar
el proyecto por no encontrarlo suficientemente viable o
conveniente; o mejorarlo, elaborando un diseño definitivo, teniendo
en cuenta las sugerencias y modificaciones que surgirán de los
analistas, representantes de los patrocinadores, o de funcionarios
estatales de planeación en los diferentes niveles, nacional,
sectorial, regional, local o empresarial.
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Etapa de Pre-Inversión
IV - Estudio Factibilidad …
En consecuencia, los objetivos de cualquier estudio de factibilidad
se pueden resumir en los siguientes términos:
Verificación de la existencia de un mercado potencial o de una
necesidad no satisfecha.
Demostración de la viabilidad técnica y la disponibilidad de los
recursos humanos, materiales, administrativos y financieros.
Corroboración de las ventajas desde el punto de vista financiero,
económico y social de asignar recursos hacia la producción de un
bien o la prestación de un servicio.
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NECESIDADES
*
Versión 1.0
Versión 1.0
Ejecución
La "inversión o ejecución o implementación" es básicamente una
etapa de movilización de recursos tanto humanos, como financieros y
físicos, con el propósito de garantizar los medios idóneos para el
cumplimiento posterior del objetivo del proyecto.
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Versión 1.0
PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN
II
NEGOCIACIONES, TRAMITES Y CONTRATACIONES
III
EJECUCIÓN DEL PROYECTO
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Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
Diseño de la arquitectura
Bases técnicas y administrativas
Versión 1.0
Contenido de la Ejecución
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Versión 1.0
Funcionamiento
La etapa de "operación" corresponde a una actividad permanente y
rutinaria encaminada a la producción de un bien o a la prestación
de un servicio; es la etapa, en la cual se cumple el objetivo del
proyecto.
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ETAPA DE OPERACIÓN
En esta fase los recursos humanos, técnicos y administrativos son
orientados hacia la producción de un bien o hacia la prestación de
un servicio, que constituye el objeto social permanente de la
organización.
Funcionamiento …
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DESARROLLO
AJUSTES INICIO DE PRODUCCIÓN / PRESTACIÓN DE BIENES Y/O SERVICIOS
PLENA CAPACIDAD
II
VIDA ÚTIL
Versión 1.0
Evaluación del impacto real y generación de enseñanzas:
Los organismos internacionales especializados, las entidades
financieras, los entes de decisión del Estado, las Universidades y
Centros de Investigación, y aun las unidades de planeación
empresarial, suelen adelantar estudios retrospectivos sobre los
proyectos en los que han participado a manera de ejecutores,
consultores o asesores, o intermediarios financieros; con el fin de
comparar los resultados obtenidos con los objetivos propuestos
inicialmente al elaborar los estudios de preinversión.
III - Evaluación Ex-Post
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Es decir, calificar las decisiones pasadas considerando costos y
beneficios históricos.
Toda la experiencia recogida en estas investigaciones permite a las
entidades interesadas robustecer sus conocimientos sobre los
sectores económicos afectados y valorar las técnicas de
formulación, evaluación y gestión utilizadas.
Es el análisis que se hace a un proyecto cuando éste se encuentra
avanzado en su estado de operación.
III - Evaluación Ex-Post
Versión 1.0
Qué alternativas existen?
Establecer alianzas estratégicas
Consideraciones prácticas.
Usar Internet como fuente de información: Todas las agencias y
organismos de financiación (y sus programas) están en
Internet!!
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Versión 1.0
Proceso estratégico y colectivo de priorización
Un solo objetivo a cumplir
Establece claramente resultados a obtener
Plantea desde el comienzo los indicadores de cumplimiento de
objetivos
Considera condicionantes y riesgos
Versión 1.0
2. Alianzas Estratégicas
Un proyecto con varios colaboradores es muy bien recibido: “La
unión hace la fuerza”
Equilibrio entre participantes:
Gobierno, universidades, ONG, grupos de base, asociaciones de
usuarios, etc.
Concebido entre todos los participantes:
Sentido de pertenencia
Versión 1.0
Agencias bilaterales:
Universidades: Buscan socios estratégicos
Versión 1.0
Los proyectos se negocian con un Perfil de 3-4 pág.
Las propuestas no deben exceder las 15-20 pág.
Planificación: entre la idea y su realización puede emplear entre
3-18 meses
Considerar factor inflacionario
Buena gestión: cumplir con informes, resultados, etc.
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
Proyecto
Una intervención planificada destinada a lograr cierto objetivo
dentro de un presupuesto dado y dentro de cierto período de
tiempo.
Actividades
Insumos
Objetivos
Tiempo
Versión 1.0
Planeación
Actividad sistemática que culmina con un cuadro resumen, la matriz
del Marco Lógico, que muestra en una sola hoja lo siguiente:
PARA QUÉ
RESULTADOS
CÓMO
ACTIVIDADES
CUÁLES
SUPOSICIONES
CÓMO
INDICADORES
DONDE
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Versión 1.0
I- Concept Paper
El concept paper, se utiliza como el “documento vendedor” de la
idea del proyecto. Mediante este documento tratamos de crear un
interés en el tema, demostrando a la vez nuestra capacidad para la
ejecución del proyecto planteado. El propósito de este primer
documento es abrir el proceso de discusión y de negociación hacia
la futura aprobación de una propuesta de proyecto mucho más
estructurada.
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
*
A manera de repaso, es oportuno observar como “reglas de método”
los elementos constitutivos del concept paper:
Una clara definición del problema o el tema del proyecto y algunos
antecedentes sustantivos que sirven de partida.
La presentación de los objetivos esenciales que se quieren
alcanzar.
La importancia del estudio que se propone, destacando los
beneficios esperados, restricciones: científico, tecnológico,
económico, social, impacto ambiental, seguridad dependiendo de la
naturaleza del proyecto.
I - Elementos constitutivos del Concept Paper
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
*
Una breve descripción de las actividades que se han de realizar
para el cumplimiento de los objetivos. Puede, así mismo, darse un
esbozo de la metodología a emplear.
Un estimativo aproximado de los recursos necesarios para la
ejecución del proyecto, entre ellos y su costo estimado.
Como un anexo, se puede agregar una descripción breve de la
institución, con indicación de la capacidad disponible para la
realización del proyecto. La conformación del equipo de trabajo.
I - Elementos constitutivos del concept paper
Gestión de Recursos de Tecnología de Información
Versión 1.0
Versión 1.0