FACULTAD DE INGENIERÍA
Carrera de Ingeniería Empresarial
PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA BASC EN LA EMPRESA CORREOS DEL PERU S.A.
Tesis para optar el Título Profesional de Ingeniero
Empresarial
KEVIN RAUL JAUREGUI CORTAVARRIA (0000-0002-7580-9408)
Asesor:
Dr. Javier Hugo Morán Ruiz (0000-0001-9599-5407)
Lima - Perú
2021
JURADO DE LA SUSTENTACIÓN ORAL
………………………………..…………………………………………….
Presidente
………………………………..…………………………………………….
Jurado 1
………………………………..…………………………………………….
Jurado 2
Entregado el: __ / __ / 20… Aprobado por:
………………………………………
……………………………………
(Nombres y Apellidos completos del Bachiller)
Graduando
(Nombres y Apellidos completos del Asesor)
Asesor de Tesis
3
UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA FACULTAD DE INGENIERÍA DECLARACIÓN
DE AUTENTICIDAD
Yo, Kevin Raúl Jauregui Cortavarria, identificado con DNI Nº 71324326,
Bachiller del Programa Académico de la Carrera de Ingeniería Empresarial de
la Facultad de Ingeniería de la Universidad San Ignacio de Loyola, presento mi tesis
titulada:
“PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA BASC EN LA EMPRESA CORREOS DEL PERÚ S.A.”.
Declaro en honor a la verdad, que el trabajo de tesis es de mi autoría; que los datos, los
resultados y su análisis e interpretación, constituyen mi aporte. Todas las referencias han
sido debidamente consultadas y reconocidas en la investigación.
En tal sentido, asumo la responsabilidad que corresponda ante cualquier falsedad u
ocultamiento de la información aportada. Por todas las afirmaciones ratifico lo expresado,
a través de mi firma correspondiente.
Lima, 19 de marzo de 2021
KEVIN RAUL JAUREGUI CORTAVARRIA
DNI 71324326
4
EPÍGRAFE
No puedes parar las olas,
pero puedes aprender a surfear.
(Jon Kabat-Zinn)
5
ÍNDICE DE CONTENIDOS
AGRADECIMIENTOS_______________________________________________________10
RESUMEN_________________________________________________________________11
ABSTRACT_________________________________________________________________12
INTRODUCCIÓN___________________________________________________________13
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA__________________________________________14
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA___________________________________________19
ANTECEDENTES___________________________________________________________20
ESTADO DEL ARTE_________________________________________________________28
MARCO TEORICO__________________________________________________________34
OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN__________________________________________40
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN____________________________________41
HIPOTESIS_________________________________________________________________42
METODOLOGÍA____________________________________________________________48
VARIABLES________________________________________________________________49
POBLACIÓN Y MUESTRA___________________________________________________49
UNIDAD DE ANÁLISIS______________________________________________________49
INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS______________________________________________50
PROCEDIMIENTOS Y METODO A ANALISIS_________________________________52
MÉTODO DE ANÁLISIS_____________________________________________________62
RESULTADOS______________________________________________________________62
DISCUSIÓN________________________________________________________________64
CONCLUSIONES___________________________________________________________65
RECOMENDACIONES______________________________________________________66
ANEXOS___________________________________________________________________68
6
ÍNDICE DE TABLAS
TABLA 1: PRODUCCIÓN EN LA LUCHA CONTRA EL TID A NIVEL NACIONAL 15
TABLA 2: PROCESO DE ACTUALIZACIÓN __________________________________ 31
TABLA 3: COMPARATIVA ENTRE LA NORMA BASC V5 E ISO 9001:2015 _______ 38
TABLA 4: NORMATIVAS QUE SE PUEDEN INTEGRAR A BASC V5 _____________ 39
TABLA 5: OBJETIVOS DE SEGURIDAD DEL SGCS BASC ______________________ 55
7
ÍNDICE DE FIGURAS
ILUSTRACIÓN 1: OBJETIVOS BASC ________________________________________ 16
ILUSTRACIÓN 2: EMPRESAS CERTIFICADAS BASC _________________________ 16
ILUSTRACIÓN 3: ESQUEMA DE COOPERACIÓN INTERINSTITUCIONAL ¡ERROR!
MARCADOR NO DEFINIDO.
ILUSTRACIÓN 4: LÍNEA DE TIEMPO DE LA EVOLUCIÓN DE LA NORMA BASC
____________________________________________ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
ILUSTRACIÓN 5: PAÍSES MIEMBRO _________ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
ILUSTRACIÓN 6: EMPRESAS CERTIFICADAS BASC POR SECTOR ____________ 33
ILUSTRACIÓN 7: PDCA ____________________________________________________ 35
ILUSTRACIÓN 8: PDCA SEGÚN NORMA V05-2017 BASC. ______________________ 35
ILUSTRACIÓN 9: ESQUEMA DE COOPERACIÓN INTERINSTITUCIONAL ______ 39
ILUSTRACIÓN 10: ENFOQUE PHVA BASC ____ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
ILUSTRACIÓN 11: MATRIZ DE ALINEAMIENTO DEL CICLO DE MEJORA PHVA
CON LOS REQUISITOS DE LA NORMA BASC ________________________________ 51
ILUSTRACIÓN 12: DIAGRAMA DE FASES DE IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA
BASC V5-2017 _______________________________ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
8
ÍNDICE DE ANEXOS
ANEXO A: MAPA DE PROCESOS ____________________________________________ 68
ANEXO B: MATRIZ FODA __________________________________________________ 69
ANEXO C: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS PARTES
INTERESADAS
____________________________________________________________________________70
ANEXO D: FICHA DE CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS ____________________71
ANEXO E: POLÍTICA _______________________________________________________71
ANEXO F: PERFIL Y FUNCIONES DE EQUIPO BASC _________________________ 72
ANEXO G: EQUIPO BASC ORGANIGRAMA __________________________________ 72
ANEXO H: MATRIZ DE RIESGOS ___________________________________________ 73
ANEXO I: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES ______________________________ 87
ANEXO J: MATRIZ DE CARGOS CRÍTICOS _________________________________ 88
ANEXO K: MATRIZ DE DOCUMENTOS _____________________________________ 89
ANEXO L: MATRIZ DE INDICADORES _____________________________________ 90
ANEXO M: FORMATO DE PROGRAMA DE AUDITORIA _____________________ 91
ANEXO N: FORMATO DE AUDITORIA INTERNA ____________________________ 91
ANEXO O: FORMATO DE INFORME DE AUDITORÍA INTERNA ______________ 92
ANEXO P: FORMATO DE ACTA DE REVISIÓN ______________________________ 93
9
DEDICATORIA
A Dios, quien guía mi camino,
A mi familia por su incondicional apoyo,
Y a Lorenzo y Elena.
10
AGRADECIMIENTOS
Lo primero de todo, me gustaría agradecer a mi Madre Veronica Cortavarria y mi Padre Eliseo
Vargas, por su paciencia, esfuerzo y apoyo incondicional durante mi etapa de formación
profesional.
A mis abuelos y mis padrinos por su cariño y apoyo en toda mi etapa estudiantil y vida en
general.
Y a mi tío Efraín por brindarme los cimientos necesarios para despertar mi pasión por las
nuevas tecnologías.
A la Universidad San Ignacio de Loyola, por los conocimientos adquiridos y experiencias
impartidas en mi etapa de formación de Ingeniero Empresarial. Y especialmente al Dr. Javier
Moran Ruiz por su gran asesoría en este trabajo de investigación.
Finalmente, a mi novia quien me acompañó y apoyó en toda la etapa final de mi
formación.
11
RESUMEN
Esta investigación estudia la problemática del comercio internacional en relación con la seguridad,
control y confianza necesarias para el correcto funcionamiento de esta, desde la perspectiva de una
empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Debido a que estos
canales de exportación han sido utilizados para el transporte ilícito de drogas y otras mercancías
ilegales, dañando la imagen de las empresas peruanas y la imagen del País.
En 1997 se instaló BASC (Business Alliance for Secure Commerce) capitulo Perú, con la
que actualmente se puede obtener la certificación BASC y otros tipos de certificaciones
relacionadas.
Este trabajo propone la propuesta de implementación de la certificación BASC versión 5 –
2017 para poder certificar la calidad y seguridad de sus procesos y lograr pertenecer a una alianza
estratégica de negocios con diversos beneficios incluidos.
Para esto nos basaremos en la norma BASC versión 5 – 2017. Proponiendo la
implementación de esta norma para la empresa. En esta norma nos permitirá optimizar la calidad
y seguridad en los procesos.
Palabras clave: Norma, BASC, seguridad, exportación, certificación.
12
ABSTRACT
This research studies the problems of international trade in relation to the security, control, and
trust necessary for the proper functioning of this, from the perspective of a Courier and cargo
transport company locally, nationally, and internationally. Because these export channels have
been used for the illicit transport of drugs and other illegal goods, damaging the image of
Peruvian companies and the image of the country.
In 1997 BASC (Business Alliance for Secure Commerce) Peru chapter was installed,
with which you can currently obtain the BASC certification and other types of related
certifications.
This work proposes the proposal for the implementation of the BASC certification
version 5 - 2017 to be able to certify the quality and safety of its processes and achieve belonging
to a strategic business alliance with various benefits included.
For this we will base ourselves on the BASC standard version 5 - 2017. Proposing the
implementation of this standard for the company. This standard will allow us to optimize quality
and safety in processes.
Key words: Standard, BASC, security, export, certification.
13
INTRODUCCIÓN
La seguridad en el marco del comercio internacional siempre ha sido un problema para resolver.
Por ello, el presente trabajo plantea la propuesta de implementar la certificación BASC para
lograr no solo una mejora en la seguridad de los procesos dentro de la organización, también
poder entrar a nuevos mercados, especialmente el americano.
Debido a esto, se creó la WBASC (World BASC Organization) organización liderada por el
sector empresarial con la misión de generar una cultura de seguridad, implementando sistemas de
gestión e instrumentos aplicables al comercio internacional y todos los sectores directos o
indirectos. Aquí se despliega el capítulo BASC Perú.
Por eso la certificación BASC trae diversas ventajas para la empresa a la cual se le va a aplicar
en este trabajo de investigación. Aplicando diversas métodos y técnicas como PDCA y diversas
Matrices para la propuesta de implementación de la norma BASC.
14
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
El problema de estudio se desarrolla en el marco del comercio internacional;
específicamente en referencia a la certificación de la norma BASC, la cual actualmente se
encuentra en la versión 5-2017. Se analiza la problemática en el comercio internacional respecto
al control, seguridad y confianza promoviendo una cultura de prevención de seguridad en las
operaciones del comercio exterior e impulsa la eficacia de la gestión operativa y permite
minimizar los riesgos a los que está expuesto.
BASC (Business Alliance for Secure Commerce), es una alianza empresarial
internacional para promover un comercio seguro junto con gobiernos y organismos
internacionales. Su objetivo es implementar un Sistema de Gestión en Control y Seguridad para
la mejora continua de los estándares de seguridad aplicados en las empresas con el fin de lograr
que las mercancías no sean contaminadas por ninguna sustancia extraña, y también evitar que las
compañías estén libres de cualquier actividad ilícita y a la vez facilitar los procesos aduaneros de
las mismas. (WBASCO, 2018).
Lamentablemente los cargamentos de exportación han sido usados como opción para él
envió de drogas a otros países dañando la imagen de la marca Perú y las empresas nacionales.
Debido a esto con la recomendación de la Embajada de Estados Unidos, DEA y US CUSTOMS,
en 1997 se instaló el capítulo BASC – Perú. (BASCPERU, 2018). Teniendo como prueba el
siguiente informe de la DIRANDRO sobre las drogas capturadas solo en el año 2019.
15
Tabla 1: Producción en la lucha contra el TID a nivel nacional
POLICIA NACIONAL DEL PERU DIRANDRO
PRODUCCION EN LA LUCHA CONTRA EL TID A NIVEL
NACIONAL DEL 01ENE AL 06AGO2019
I T E M S T O T A L
I. OPERACIONES POLICIALES (Unidades) 6,832
II. DETENCIONES (Unidades)
6,821
A. DETENIDOS MAYORES DE EDAD POR TID 2,194
B. DETENIDOS MAYORES DE EDAD POR MICROCOMERCIALIZACION 2,180
C. INTERVENIDOS MAYORES DE EDAD POR POSESION NO PUNIBLE 2,447
III. ORGANIZACIONES CRIMINALES DESARTICULADAS (Unidades)
48
A. POR TRAFICO ILICITO DE DROGAS 40
B. POR TRAFICO ILICITO DE INSUMOS QUIMICOS 8
C. POR LAVADO DE ACTIVOS 0
IV. DROGA INTERDICTADA (Kg) 444,600.57
A. DROGA DECOMISADA (Kg) 43,043.75 * 1 PASTA BASICA DE COCAINA 10,657.15
2 CLORHIDRATO DE COCAINA 19,119.38
3 MARIHUANA 13,255.08
4 LATEX DE OPIO 12.13
5 MORFINA 0.00
6 HEROÍNA 0.00
7 EXTASIS (estimulantes sintéticos de tipo anfetamínico) 5.73
B. DROGA POTENCIAL DESTRUIDA/NEUTRALIZADA IN SITU (Kg) 401,556.83
1 PLANTAS DE CANNABIS SATIVA (A MARIHUANA) 955,043 UNID 259,771.70
2 PLANTAS DE ADORMIDERA (A LATEX DE OPIO) 0.00 HAS 0.00
3 PLANTACIONES DE COCA (A CC) 15,243.69 HAS 138,717.58
4 KG DE HOJA DE COCA SECA (A CC) KGS. 14,366.04 KG 112.05
5 LABORATORIOS DE PBC ACTIVOS (A CB) 257 UNID 2,955.50
6 LABORATORIOS DE PRODUCCION ILICITA DE DROGAS OPIACEAS 0 UNID 0.00
7 LABORATORIOS DE PRODUCCION ILICITA DE DROGAS SINTETICAS 0 UNID 0.00
V. INTERDICCION (Unidades) 0
A. PISTAS DE ATERRIZAJE CLANDESTINAS (Operaciones) 84
B. LABORATORIOS DE OBTENCION O RECICLAJE ILICITO DE INSUMOS 1
C. LABORATORIOS DE PROCESAMIENTO DE PBC INACTIVOS 28
D. LABORATORIOS DE PROCESAMIENTO DE CLORHIDRATO DE COCAINA 29
VI. INSUMOS INTERDICTADOS DECOMISADOS, INCAUTADOS Y DESTRUIDOS (Kg) 29,119,169.53
A. INSUMOS QUIMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS 27,983,494.18
B. DERIVADOS DE IQPF 0.00
C. INSUMOS NO FISCALIZADOS, (DECOMISADOS INCAUTADOS Y DESTRUIDOS) 1,135,675.35
D. PRECURSORES (PARA DROGAS SINTETICAS) Y OTRAS SUSTANCIAS QUIMICAS 0.00
VII. REDUCCION DE CULTIVOS DE COCA (Ha) 15,243.69
A. PLAN CORAH (SEGURIDAD PNP)
15,236.69
B. PNP
7.00
VIII
.
DESTRUCCION DE CULTIVOS ILICITOS (Ha) 0.00
A CANNABIS SATIVA L - MARIHUANA 2.50
B PAPAVER SOMNIFERUM - AMAPOLA - ADORMIDERA 0.00
C. ALMACIGOS DE PLANTA DE COCA 370.85
D ALMACIGOS DE AMAPOLA - ADORMIDERA 0.00
E. ALMACIGOS DE CANNABIS SATIVA - MARIHUANA 0.50
IX. INCAUTACIONES (Unidades) 470
A. INMUEBLES 12
B. VEHICULOS 344
1 AEREOS 0
16
2 ACUATICOS 20
3 TERRESTRES 324
C. DINERO MONEDA NACIONAL (N/S.) 2,398,369
D. ARMAMENTO 114
PROCESADO POR EL AREA DE ESTADISTICA-JEM-DIRANDRO-PNP.
FUENTE: PERICIAS QUIMICAS - LABORATORIOS-DIRCRI Y OFICRI
NOTAS INFORMATIVAS PROCESADAS - CEOPOL-DIRANDRO
* DROGA PENDIENTE DE ANALISIS-LABORATORIOS-DIRCRI Y OFICR : 1,262.02 Kg.
Fuente: PNP-DIRANDRO
Actualmente la aduana de los Estados Unidos y la organización mundial de BASC (WBO
en inglés) llevan trabajando 22 años en conjunto para poder fortalecer esta relación cooperando
con capacitaciones, experiencias, reuniones y eventos logrando aumentar el valor agregado de la
relación de la aduana de los Estados Unidos con las empresas certificadas con BASC. También
con otras organizaciones como la Organización de Estados Americanos (OEA) The United States
Council for International Business (USCIB), Dun & Bradstreet y The Center for International
Private Enterprise (CIPE), con el mismo objetivo; fortalecer las relaciones entre BASC y estos
organismos nacionales e internacionales. (WBASCO, 2020).
Al observar en el grafico anterior, los objetivos del BASC son incentivar una cultura de
Fuente: Objetivos: https://www.wbasco.org/es/cifras/basc-en-cifras
Ilustración 1: Objetivos BASC
17
seguridad y protección en el comercio internacional necesarias en la actualidad debido a los
riesgos y amenazas conocidas. Establecer y administrar el sistema de gestión en control y
seguridad de la cadena logística ayudando a las empresas certificadas a demostrar una cadena
logística segura. Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos, lo cual es
importante para la seguridad y facilidad en los procesos relacionados entre estos dos. Y
fortalecer la cooperación entre el sector privado y el gobierno.
Al observar en el gráfico, conforme pasan los años, más empresas se certifican con
BASC, siendo en el 2020 más de 3491, formando no solo una gran alianza entre empresas de
distintos países la cual ayuda a fomentar el comercio licito limpio. También gozan de todos los
beneficios que ofrece certificarse BASC.
Estados Unidos es un país con un mercado importante al cual exportar porque es el
Fuente: https://www.wbasco.org/es/cifras/basc-en-cifras v
Ilustración 2: Empresas Certificadas BASC
18
primer socio comercial de Perú. Dentro de sus características encontramos hogares conformados
por menos hijos y pocos miembros teniendo el consumo per cápita más grande del mundo.
(MEP, 2016)
Por lo expuesto se puede apreciar que la certificación BASC es una medida importante e
indispensable que las empresas deben de realizar para poder exportar a Estados Unidos. Además,
de poder exportar a otros países certificando control y seguridad de sus operaciones y dando
confianza con esta.
19
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Problema General
¿Cómo elaborar una propuesta de implementación de los requisitos de la norma BASC en una
empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional?
Problemas específicos
1) ¿Cómo determinar el contexto de la empresa para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional?
2) ¿Cómo determinar el liderazgo de la organización para una propuesta de implementación de
los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional?
3) ¿Cómo determinar la planificación de la organización para una propuesta de implementación
de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel
local, nacional e internacional?
4) ¿Cómo determinar el apoyo de la organización para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional?
5) ¿Cómo determinar la evaluación del desempeño de la organización para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de
carga a nivel local, nacional e internacional?
6) ¿Cómo determinar la mejora de la organización para una propuesta de implementación de los
20
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional?
ANTECEDENTES
Antecedentes Nacionales
En el Perú tenemos ciertos estudios que se basan en la norma BASC y su aplicación en
ciertas empresas para mejorar la calidad de sus procesos y en otros estudios su influencia con la
seguridad de la empresa y sus procesos.
La tesis de grado de la autora Vania Mariana Álvarez Valencia del año 2016, “Propuesta de
implementación de un sistema de gestión en control y seguridad basada en la norma y
estándares BASC V4-2012 para una empresa de vigilancia privada” propone la propuesta de la
norma y estándares BASC: Business Alliance for Secure Commerce, la versión 4 para
solucionar el problema: ¿De qué manera va a contribuir la propuesta de Implementación de un
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC para una empresa de vigilancia privada?.
Cuyos objetivos específicos fueron: Identificar los procesos considerados para la aplicación del
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC en la empresa SEGURIDAD S.A. Identificar
la metodología óptima para la propuesta de implementación en mención. Formular la política y
los objetivos de SGCS BASC, con los que cada proceso demostrará su compromiso con la
aplicación del sistema de gestión propuesto. Diseñar la estructura del Sistema de Gestión en
Control y Seguridad BASC, basado en la Norma BASC V4-2012, representado en el Manual de
SGCS BASC. Y Analizar el costo-beneficio de la propuesta. Llegando a las siguientes
conclusiones. Lograr identificar los procesos para el SGCS y seguridad BASC los cuales
21
abarcan los procesos operativos, los procesos de apoyo y los procesos estratégicos. Identificar la
metodología óptima para la propuesta de la implementación de la norma BASC. Formular la
política y objetos del BASC. Diseñar la estructura del SGCS BASC. Y se analizó el costo
beneficio de a propuesta de implementación siendo favorable. La metodología usada fue propia;
diagnostico organizacional, diagnostico SGCS BASC, capacitación y sensibilización,
planificación del SGCS, diseño y documentación, implementación, revisión, mantenimiento y
mejora. Y finalmente sus resultados fue lograr mejorar la imagen empresarial, mayor confianza
cliente empresa, minimización de incidentes, entre otros. (Álvarez, 2016).
La tesis de grado del autor Domínguez Salazar, Eleazar Arnaldo del año 2018, “Aplicación
de la norma BASC y su Influencia en la seguridad de la empresa de Transporte Logística 1126
S.A.C.” Propone la implementación de la norma BASC para una empresa de transporte logística
resolviendo el problema; ¿En qué medida la Aplicación Normas BASC influye en el SGCS en la
Empresa Logística 1126 S.A.C., Callao 2018? Con los siguientes objetivos específicos,
determinar cómo el proceso de la operación influye en la seguridad dentro de la empresa y
determinar la gestión del riesgo del cliente, proveedor y personal que influye en la seguridad
dentro de la logística. Llegando a las conclusiones de encontrar correlación positiva entre la
norma BASC y la seguridad de la empresa como también los procesos de la operación y la
seguridad de estos. Metodología describiendo su investigación como cualitativa, por sus
variables dependiente e independiente, las cuales serán medidas en la escala Likert tipo 5. Y
luego cuantitativa usando modelos matemáticos. Finalmente, dando los resultados positivos,
destacando la confirmación que la norma BASC si influye en la seguridad de la empresa.
(Domínguez, 2018).
22
La tesis de grado del autor Roger Banda Yanqui, del año 2015, “Diseño e implementación
del sistema BASC para la mejora de la calidad en el proceso print-paper de la empresa
Metrocolor S.A.” diseña e implementa la norma BASC para mejora del proceso de la empresa
Metrocolor, resolviendo el problema: “¿Cómo diseñar e implementar el sistema BASC para la
mejora de la calidad en el proceso print-paper de la empresa Metrocolor S.A.?” Teniendo los
siguientes objetivos; describir el proceso de print-paper que pretende mejorar. Determinar el
método BASC utilizado en el proceso. Definir la metodología para proporcionar los resultados
del diseño óptimo en el proceso de print-paper y aplicar los resultados implantando el sistema
BASC con el fin de obtener un mayor rendimiento en producción y así optimizar el proceso.
Llegando a las siguientes conclusiones, la elaboración de la matriz IPERC preliminar permitió
conocer los peligros y riesgos presentes en las diferentes actividades que realizan los
trabajadores durante el proyecto existiendo 148 peligros en total. También se implementó
procesos BASC de operación para eliminar las fuentes que generaban riesgos y prevenir eventos
no deseados. La metodología es lograr implementar BASC para la mejora de la calidad en la
empresa. Dando resultados, el cuadro IPERC logrando conocer riesgos, y teniendo en 85% la
implementación de BASC. (Banda, 2015)
La tesis de grado de la autora Suzette Cyndy Alegría Nieto, del año 2019,
“Implementación de la norma BASC para mejorar la competitividad de la empresa Muelles
Agentes de Aduanas S.A.C., Lima 2019”. Implementa la norma BASC para mejorar la
competitividad de la empresa, resolviendo el problema; “¿Como implementar la norma BASC
para mejorar la competitividad de la empresa Muelles Agentes de Aduanas S.A.C.?”. Teniendo
23
los siguientes objetivos; diagnosticar la competitividad de la empresa, para optimizar su
operatividad logística. Analizar el nivel de competitivo de la para mejorar sus procesos.
Pronosticar la mejora de sus procesos en cuanto a competitividad. Llegando a las siguientes
conclusiones; proponen un plan de gestión BASC basado en sus principios de seguridad y
trazabilidad de mercancías dentro del proceso operativo de la fortaleciendo el control en sus
funciones que realizan cada uno de sus colaboradores entre otras conclusiones. La metodología
usada se enfocará de manera mixta, cuantitativo para resultados estadísticos mientras el
cualitativo para obtener os resultados de la problemática. Y destacamos los resultados siguientes,
se encontró que la no cuentan con un procedimiento adecuado para el área operativa y que la
empresa no es competitiva en el mercado de su sector, que la empresa debe implementar
propuestas para dar soluciones en la gestión de la empresa. (Alegría, 2019).
La tesis de grado del autor Wilber Adrián Hidalgo López, del año 2018, “Diseño e
Implementación de un Sistema De Gestión en control Y Seguridad (SGCS) BASC, en la empresa
corporación Industrial Forestal S.A.C., Iquitos, Perú”. Diseña e implementa la norma BASC
para promover un comercio internacional seguro con la certificación y aprobación de BASC;
“¿Como diseñar e implementar un Sistema De Gestión en control Y Seguridad (SGCS) BASC,
en la empresa corporación Industrial Forestal S.A.C., Iquitos, Perú?”. Teniendo los siguientes
objetivos; Diseñar mecanismo para la normalización y estandarización de procedimientos en las
cadenas de exportación e importación de la empresa, Implementar en la empresa una
herramienta gerencial que permita mantener y fortalecer el negocio con alta calidad en sus
procesos de seguridad. Llegando a las siguientes conclusiones Basados en las disposiciones de
las Normas y Estándares BASC V04:2012 y de acuerdo con los resultados encontrados en los
24
análisis de riesgo de la cadena logística exportadora se dispuso el diseño e implementación del
“Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC.” Y se procedió a clasificar los diferentes
riesgos identificados. Los documentos técnicos como mapas de riesgos, mapa de procesos, entre
otros, fueron diseñados para que los líderes de procesos y trabajadores en general puedan actuar,
identificar y tomar decisiones rápidamente en lo referente a mitigación del riesgo. La
metodología es de diseñar e implementar la norma, siendo esta la versión 4. Y dando los
siguientes resultados, una deficiente situación en cuestiones de seguridad dentro y fuera de sus
instalaciones. Además, lograr identificar y clasificar los riesgos en la cadena logística
exportadora. (Hidalgo, 2018).
Antecedentes internacionales
En la literatura internacional encontramos la siguiente tesis que sustenta la importancia y
beneficios de la certificación BASC.
La tesis de grado de la autora Eliana Valentina Prieto Lamprea del año 2018,
“Certificación del SGCS BASC para la empresa privada en el sector de las flores en Colombia”
propone la certificación SGCS BASC a una empresa en el sector de las flores contando con los
objetivos específicos; Analizar el campo floricultor en Colombia y la participación de “Flores
San Miguel” en este. Exponer la norma BASC y el estándar exportador, en la medida que es el
que le aplica a la empresa “Flores San Miguel”. Hay que destacar las ventajas que tendría la
implementación del SGCS BASC en la compañía. Y Analizar la ventaja del desarrollo del
presente trabajo. Llegando a las conclusiones que sería una ventaja competitiva al conocer las
25
amenazas y vulnerabilidades que tiene la empresa en sus operaciones de logística y comercio
exterior. Además, afirma que brinda los beneficios descritos por BASC y un reconocimiento
global como empresa segura en el comercio internacional. La metodología es lograr identificar
el impacto que tienen las organizaciones al implementar la norma BASC. Y destacando los
resultados siguientes, pertenecer a un grupo de organizaciones trabajando en un comercio seguro
con los beneficios de la certificación, y una ventaja competitiva en el mercado. (Prieto, 2018).
La tesis de grado del autor Marlon Adrian Caraguay Salazar, del año 2011, “Diseño e
implementación de un sistema de gestión de control y seguridad BASC en una procesadora de
alimentos” diseña e implementa el SGCS BASC en una procesadora de alimentos de Ecuador
solucionando el problema: “¿Cómo diseñar e implementar un sistema de gestión de control y
seguridad BASC en una procesadora de alimentos?”. Con los objetivos específicos que son;
realizar un diagnóstico a través de una auditoria, para determinar la situación inicial de una
empresa. Diseñar e implementar un SGCS. Establecer indicadores de gestión para evaluar el
SGCS. Capacitación del personal de la empresa para incentivar una cultura de seguridad y
protección. Elaboración del procedimiento de contingencia y emergencia de la empresa.
Llegando a las siguientes conclusiones, resaltando las más importantes; Se logró mejorar la
trazabilidad del producto, mediante la implementación de procedimientos más adecuados,
además de mejorar la alianza con los proveedores externos. Con la implementación se
disminuirán los índices de riesgos, debido a la constante capacitación del personal. Con la
certificación de la norma se tiene una mayor oportunidad de incrementar la cartera de clientes,
ya que obtenemos mayor respaldo a través de esta norma. La metodología de implementar la
norma BASC en la empresa conociendo la exigencia del mercado. Y destacando los resultados
26
siguientes, la certificación logró ayudar al bienestar de la empresa y sus partes interesadas,
identificando áreas críticas que afectan la seguridad. (Caraguay, 2011).
La tesis de maestría de la autora Amarilis Belinda Sabando Rivadeneira, del año 2016,
“Manual integrado de sistemas de Certificación BASC, ISO 9001 E ISO 28000 DE APE”.
Diseña un manual integrado de las normas de calidad y seguridad ISO 9001:2008; ISO 28000 Y
BASC para APE. Resolviendo la pregunta “¿Cómo diseñar un manual integrado de las normas
de calidad y seguridad ISO 9001:2008, ISO 28000 y BASC para APE?”. Con los siguientes
objetivos específicos: Analizar las normas BASC, ISO 28000 e ISO 9001:2008. También poder
identificar las ventajas y desventajas en la integración de las normas de calidad y seguridad. Y
desarrollar una propuesta de mejora basada en resultados. Obteniendo las siguientes
conclusiones. Que los colaboradores requieren una mejor comprensión de las normativas ISO
aplicadas y el manual BASC pues Ocasionan ambigüedades de su interpretación. También que
el cumplimiento es algo que se va obteniendo con la correcta aplicación diaria y capacitación
constante del recurso humano. La metodología usada es la implementación de las normas
mencionadas, siendo la investigación exploratoria, descriptiva, explicativa. Y destacando los
resultados siguientes, lograr integrar en un solo manual para los colaboradores de las normas
aplicadas, y los beneficios de cada certificación. (Sabando, 2016)
La tesis de grado de la autora Erika Patricia Moncayo Salas, del año 2014, “Desarrollo de un
sistema de gestión en control y seguridad basado en la norma BASC para la empresa
transportes y servicios asociados SYTSA. CIA. LTDA.”. Diseña y desarrolla un sistema de
gestión en control y seguridad basado en la norma BASC para la empresa de transportes.
27
Respondiendo al problema “¿Cómo desarrollar un sistema de gestión en control y seguridad
basado en la norma BASC para la empresa de transportes y servicios asociados SYTSA CIA
LTDA.?”. Con los siguientes objetivos específicos: Desarrollar un Sistema de Gestión de
Seguridad de Información (SGSI) que permita una correcta gestión de los riesgos para
precautelar las características de la información: confidencialidad, integridad y disponibilidad.
Realizar el Análisis de Gestión de Riesgos donde se determinarán y clasificarán los activos
informáticos que posee la empresa, el establecimiento de amenazas y salvaguardas. Establecer el
Impacto y los Riesgos obtenidos como resultado del análisis de gestión de riesgos a realizar.
Evaluar las políticas y directrices para proteger los recursos informáticos de eventos que puedan
afectar la disponibilidad. Definir los controles necesarios para asegurar el uso aceptable de los
recursos informáticos por parte de los funcionarios. Llegando a las siguientes conclusiones. Es
relevante en realizar un Análisis y Gestión de Riesgos para un correcto funcionamiento de la
organización. Después de realizado el Análisis se llega a la conclusión que los activos con
mayor riesgo son los Datos/Información y los Equipos. La metodología usada fue, desarrollar
una política de seguridad con la implementación de la norma BASC. Y destacando los siguientes
resultados, mejorar capacitaciones al personal, agregar y mejorar acceso a los usuarios de la
empresa, entre otras. (Moncayo, 2014)
La tesis de grado de los autores Jorge Javier Arellano Carranza y Alexis Santiago Chuqui Neira,
del año 2016, “Diseño de manual normas BASC (Business Alliance for Secure Commerce)
aplicadas a la empresa Kamino Express S.A. en la ciudad de Guayaquil en el año 2016.”
Diseña un manual integrado de las BASC para la empresa. Resolviendo la pregunta “¿Cómo
diseñar un manual de normas BASC aplicadas a la empresa Kamino Express S.A. en la ciudad
28
de Guayaquil en el año 2016?”. Con los siguientes objetivos específicos: Diagnóstico del estado
actual de la empresa Kamino Express relacionada con las normas BASC en el capítulo
Guayaquil en el año 2016. Sistematizar los aspectos teóricos y metodológicos relacionados con
diseño, normas BASC, empresa Kamino Express S.A. en la ciudad de Guayaquil. Diseño de un
manual de normas BASC aplicadas a la empresa Kamino Express S.A. en la ciudad de
Guayaquil en el año 2016. Obteniendo la más destacada conclusión. El manual de normas BASC
tiene potencial en contribuir en la mejora y gestión administrativa de la empresa Kamino
Express S.A. La metodología usada fue, el método de investigación empírica, descriptiva y
experimental. Y destacando los siguientes resultados, tiene procesos que se cumplen, pero faltan
detallar, mejorar las medidas de seguridad en áreas sensibles y procesos clave e iniciar
capacitaciones para el personal respecto a la certificación BASC. (Arellano y Chuqui, 2016).
ESTADO DEL ARTE
BASC (Business Alliance for Secure Commerce) es una alianza de diferentes países de
indoles empresarial cuyo objetivo es promover un comercio seguro con la cooperación organismos
internacionales y gobiernos.
La organización mundial formada es la World BASC Organization, una organización con
el objetivo de crear una cultura de seguridad en la cadena de suministro de las empresas con la
integración de sistemas de gestión y todos los elementos relacionados con el comercio
internacional. (WBASCO, 2018).
29
En 1996 nació BASC como una alianza anti-contrabando, a partir de la iniciativa del Sr.
Fermín Cuza, quien es conocido como un importante líder en la comunidad del comercio
internacional en los Estados Unidos y quien en ese entonces se encontraba trabajando como
vicepresidente de la empresa Mattel. Junto a George Weise, Comisionado del Servicio de la
Aduana de los Estados Unidos en Washington D.C.; con el objetivo de crear mecanismos y
procedimientos para evitar que su empresa fuese utilizada por organizaciones ilícitas para el
transporte de narcóticos, y terminar con las experiencias con robos y cargamentos contaminados
de empresas de distintos sectores. Esto produjo la primera alianza aduana-sector privado, enfocada
en la seguridad de la cadena de suministro y a todos sus integrantes. (WBASCO, 2018)
Luego, una empresa en Colombia contactó a la Aduana de los Estados Unidos interesada
en participar de la alianza, logrando ser la primera organización en Suramérica en establecer el
programa BASC. Con el apoyo de la Aduana de los Estados Unidos, se logró promover esta
experiencia exitosa, y gracias a la confianza de los empresarios líderes que creyeron en esta
iniciativa, el apoyo por parte de los Gobiernos de la región, aduanas y autoridades, el programa
logró expandirse de manera progresiva en Latinoamérica. (WBASCO, 2018)
Considerando esta gran expansión el año 2002 se creó WORLD BASC ORGANIZATION
(WBO) como una entidad sin ánimo de lucro cuya misión es generar una cultura de seguridad a
través de la cadena de suministro, mediante la implementación de sistemas de gestión e
instrumentos aplicables al comercio internacional y sectores relacionados. (WBASCO, 2018)
30
Como se ve en el esquema, BASC es el reflejo del compromiso del sector privado, las
organizaciones empresariales, los organismos internacionales y las entidades del estado por
mejorar las condiciones y contribuir a desalentar aquellos fenómenos que perjudican los intereses
de los países miembros de la organización. Y con el apoyo de la Aduana de los Estados Unidos y
gracias a la confianza de los empresarios, el apoyo por parte de los Gobiernos, aduanas y
autoridades, el programa logró estar en Latinoamérica.
La primera versión ya establecida como norma, es del 2003 la versión 1, pasando luego por
la Norma versión 2 en 2005, luego a la norma versión 3 en 2008, la norma versión 4 en
2012detallada a continuación y finalmente la norma que actualmente se conoce y con la que se
trabajará esta tesis, la norma versión 5 en 2017.
Ilustración 4: Línea de tiempo de la evolución de la
norma BASC
Fuente: BASC Bogotá, presentación de curso.
31
La última norma de BASC es la versión 5 – 2017 sacada por la World BASC Organization,
y toda empresa en Perú puede certificarse con el capítulo de BASC Perú. Esta norma será la guía
para la empresa, la cual se guiará en todos los puntos a cumplir para obtener la certificación.
Tabla 2: Proceso de actualización
Fuente: https://bascperu.org/pdf/principales/Boletin%201312.pdf
En la tabla se observa, la versión 4 que ha sufrido actualizaciones para la reciente versión
del cual la tesis se está tratando, la versión 5. Esta actualización se hizo basándose en sistemas de
estructura de alto nivel que empiezan la composición de elementos estratégicos en los sistemas de
32
gestión. La nueva versión es un modelo y estructura fácil de aplicar, precisa y exigente para la
calidad de la certificación BASC. (Informativo BASC, 2018).
Actualmente BASC tiene presencia en los siguientes países, se puede observar en la imagen
siguiente, dando un total de 11 capítulos BASC. Y 15 países donde las empresas miembros están
certificadas.
Fuente: https://www.wbasco.org/es/pagina-institucional-full/paises-miembros
Ilustración 5: Países miembro
33
El graficar las empresas certificadas BASC por sector es posible, como se ve en la
ilustración siguiente, hasta la fecha de diciembre del 2019
Fuente: https://www.wbasco.org/sites/default/files/imagenes/basc-en-cifras/Crecimiento-01.png
Ilustración 6: Empresas certificadas BASC por sector
34
La ilustración indica que hay un total de 4034 empresas certificadas BASC de distintos
sectores, siendo el sector importador – exportador con mayor porcentaje, un 24%. Esto es debido
a los diversos beneficios y ventajas que ofrece.
MARCO TEORICO
Actualmente existen muchas definiciones de calidad, pero de la cual se usará más es la
definición de calidad por William Edwards Deming “una serie de cuestionamiento hacia una
mejora continua”. (E.W. Deming, 1988). Pues dentro del desarrollo propuesta para la obtención
de la certificación BASC, usaremos el PDCA (Plan – Do – Check – Act) técnica desarrollada por
W. A. Shewart y difundida por E. Deming como opción para los proyectos de mejora sobre los
propios procesos ya sean externos o internos.
35
Es considerada como el sistema más usado para poder implementar un sistema de mejora
continua.
Según la norma BASC, las cuatro etapas del también llamado Ciclo de mejora continua,
relacionadas a la norma V05-2017 se definen y se relaciona de la siguiente manera:
Ilustración 7: PDCA
Fuente: Presentación de la Norma BASC V05-2017
Ilustración 8: PDCA Según Norma V05-2017 BASC.
36
Según la gráfica superior, la norma V05-2017 BASC relaciona cada parte del ciclo
PHVA con cada punto a realizar. Es por ello por lo que se puede relacionarlo con la norma ISO
9001:2015 y basándonos en como definen brevemente las cuatro etapas, se pueden definir de la
siguiente manera:
Planificar: Establecer los procesos con los objetivos de todo el sistema, también los
recursos necesarios para dar resultados basados a los requisitos del cliente y las políticas de la
organización, e identificar y abordar los riesgos y las oportunidades.
Esto se puede realizar escuchando las opiniones del personal, formando grupos de
trabajo, y optar por mejorar la tecnología que se usa en la organización.
Hacer: Todo lo planificado en el paso anterior se implementa.
Verificar: Seguimiento y medición de todos los procesos, productos y servicios obtenidos
respecto a las políticas, los objetivos, los requisitos y las actividades planificadas. Además, se
informan sobre todos los resultados obtenidos hasta el momento.
Actuar: Después de verificar, tomamos todas las acciones necesarias para optimizar el
desempeño. Siempre basándonos en los riesgos identificados. También se debe volver al primer
paso cada cierto tiempo para estudiar nuevas mejoras a implementar.
Según Ballesteros (1998) el comercio exterior es una actividad económica que se basa en
el intercambio de bienes o servicios que lleva a cabo un país con uno o más países del mundo,
siendo este regulado por normas internacionales o acuerdos bilaterales.
Dentro del ámbito de seguridad del comercio internacional, se puede destacar labor de la
OMA – Organización Mundial de las Aduanas, que es un organismo intergubernamental
37
independiente con la misión de mejorar la eficacia y eficiencia de las gestiones aduaneras.
(Americaribe, 2020).
La cual está relacionada con la certificación BASC porque según la noticia de WBASC
(2018) la Organización Mundial de Aduanas - OMA reconoce a BASC como un importante
programa de seguridad internacional debido a que lo incluyó como referencia en la guía para la
validación de los Programas de Operador Económico Autorizado (OEA), como uno de los
mejores programas a las cuales las empresas deberían aplicar para llevar a cabo una validación
del proceso OEA de manera efectiva.
Dentro de las distintas normas del comercio internacional se puede destacar la OEA –
Operador Económico Autorizado es una acreditación global otorgado por las autoridades
aduaneras concedido a cualquier agente económico que interviene en la cadena logística del
comercio internacional para probar el cumplimiento de medidas relacionadas con la seguridad y
buenas prácticas. (IVAC, 2017).
También se puede destacar la certificación ISO 14001, que es la certificación que da
estándares para un sistema de gestión ambiental. La base de esta certificación es que las
exigencias son las mismas para toda organización sin importar cual sea el sector de actividad
para tener un eficiente sistema de gestión ambiental. Debido a que cada sector de actividad
necesita sistemas de manejos propios no se especifica niveles ni detalle de acciones
medioambientales. (ISO, 2020).
La ISO 22000 establece los requisitos para un sistema de gestión de la seguridad
alimentaria. Determina lo que una organización debe hacer para demostrar su capacidad para
38
controlar los peligros de inocuidad alimentaria con el fin de garantizar que los alimentos sean
seguros. Puede ser utilizado por cualquier organización, independientemente de su tamaño o la
posición en la cadena alimentaria. (ISO, 2020).
La norma que destacaría en este caso es la ISO 9001:2015, como ya mencionamos antes,
esta norma tiene bastante similitud y encaja muy bien con la norma Basc V05-2017, como se
puede ver a continuación, exactamente en las casillas sombreadas de azul, la semejanza con la
norma ISO 9001:2015:
Tabla 3: Comparativa entre la norma BASC V5 e ISO 9001:2015
Norma BASC V5 ISO 9001:2015
1. Introducción 1. Objeto y campo de aplicación
2. Objeto y alcance 2. Referencias Normativas
3. Referencias normativas 3. Términos y Definiciones
4. Términos y definiciones 4. Contexto de la Organización
5. Contexto de la empresa 5. Liderazgo
6. Liderazgo 6. Planificación
7. Planificación 7. Apoyo
8. Apoyo 8. Operación
9. Evaluación del desempeño 9. Evaluación del Desempeño
10. Mejora 10. Mejora
Esta es una de las ventajas de la norma BASC que como se puede interpretar en el punto
2. Referencias Normativas, la WBO tiene la propiedad intelectual de la norma BASC. Sin
Fuente: Creación Propia
39
embargo, al crearse para implementar y gestionar el Sistema de Gestión en Control y Seguridad -
SGCS BASC, se puede integrar con otras normativas, como la ya mencionada ISO 9001 o las
siguientes:
Tabla 4: Normativas que se pueden integrar a BASC V5
WCO Framework of Standards World Customs Organization
WTO Trade Facilitation Agreement World Trade Organization
C-TPAT Customs Trade Partnership Against Terrorism
ISPS/PBIP International Ship and Port Facility Security
US FCPA Foreign Corrupt Practices Act
ISO 9000 Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario
ISO 9001 Sistema de Gestión de la Calidad
ISO 17712 Estándares de sellos mecánicos para contenedores
ISO 19011 Auditorías Internas de Sistemas de Gestión
ISO 31000 Gestión de Riesgos
ISO 37001 Sistema de gestión antisoborno
ISO 27001 Especificaciones para la seguridad de los sistemas de la información
Como se puede observar esta facilidad de integración con otras normas o publicaciones
da bastantes ventajas a toda empresa u organización que desee implementar BASC V5-2017 en
su empresa.
Como se puede observar en la ilustración superior. La cooperación exitosa que es la clave
del objetivo de BASC y de la seguridad en el comercio internacional, se da por los integrantes de
esta. BASC, Organismos internacionales y asociaciones, y aduanas y autoridades de control.
Fuente: Norma BASC V5-2017
Ilustración 9: Esquema de cooperación interinstitucional
Fuente: https://bascperu.org/pdf/principales/Boletin%201312.pdf
40
Conociendo la filosofía de World BASC Organization, tienen la misión de “Asegurar y
facilitar el comercio internacional, basado en la confianza.” Pues es el día a día de esta
organización y las empresas y organismos que la integran. Su visión es “Un mundo más seguro
para el comercio, es un mundo mejor para todos.” Debido a que es lo que buscan en un futuro.
Todo esto junto a su objetivo principal; “Promover el Comercio Internacional seguro.” y sus
objetivos específicos. “Incentivar una cultura de seguridad y protección en el comercio
internacional. Establecer y administrar el sistema de gestión en control y seguridad de la
cadena logística. Trabajar en coordinación con los gobiernos y organizaciones. Fomentar
alianzas estratégicas. Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos. Fortalecer
cooperación entre el sector privado y gobierno.” (WBASCO, 2018).
OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN
Objetivo General
Elaborar una propuesta de implementación de los requisitos de la Norma BASC en una
empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional.
Objetivos Específicos
1) Determinar el contexto de la empresa para una propuesta de implementación de los requisitos
de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e
internacional
2) Determinar el liderazgo de la organización para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
41
nacional e internacional
3) Determinar la planificación de la organización para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional
4) Determinar el apoyo de la organización para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional
5) Determinar la evaluación del desempeño de la organización para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de
carga a nivel local, nacional e internacional
6) Determinar la mejora de la organización para una propuesta de implementación de los
requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local,
nacional e internacional
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Teórica
El presente trabajo de investigación resulta relevante en el campo de la ingeniería
empresarial porque se propone la implementación de la norma BASC, siendo importante para el
desarrollo de la empresa al ser un programa de autogestión basado en principios de mejores
prácticas y mejora continua para asegurar la trazabilidad de la cadena de suministro. Además, las
empresas adquieren una serie de beneficios y herramientas que ayudaran a fortalecer sus
procesos y relaciones con las partes interesadas. (BASCPERU, 2018)
42
Práctica
Obtener la certificación podrá evidenciar que la empresa cuenta con procesos, políticas y
culturas de seguridad y prevención para sus operaciones de comercio internacional. Siendo esto
clave para una empresa de Courier y transporte de carga.
Regulatorio
Actualmente la certificación BASC es necesaria para acreditar que la empresa certificada
cuenta con procesos y políticas de seguridad en sus operaciones de comercio internacional.
Siendo la organización BASC trabajando desde su creación con la aduana de los Estados Unidos
y siendo necesaria la certificación para exportar a este país.
Social
Lograr asegurar dentro de la sociedad el ingreso a un puesto de trabajo que asegura con la
certificación que el trabajo y los procesos no son ilícitos. Dentro de la sociedad, la empresa
brinda un servicio o producto, con la certificación que no está involucrada en actividades ilícitas.
HIPOTESIS
Hipótesis General
HO: La implementación de la Norma BASC no se puede ingresar al mercado de los Estados
Unidos
H1: La implementación de la norma BASC puede asegurar el ingreso al mercado de los Estados
Unidos.
43
Hipótesis Especificas
Ho: Determinar el contexto de la organización no se puede implementar la norma BASC
H1: Si se determina el contexto de la organización se puede implementar la norma BASC
Ho: Determinar el liderazgo de la organización no se puede implementar la norma BASC
H1: Si se determina el liderazgo de la organización se puede implementar la norma BASC
Ho: Determinar la planificación de la organización no se puede implementar la norma BASC
H1: Si se determina la planificación de la organización se puede implementar la norma BASC
Ho: Determinar el apoyo de la organización no se puede implementar la norma BASC
H1: Si se determina el apoyo de la organización se puede implementar la norma BASC
Ho: Determinar la evaluación del desempeño de la organización no se puede implementar la
norma BASC
H1: Si se determina la evaluación del desempeño de la organización se puede implementar la
norma BASC
Ho: Determinar la mejora de la organización no se puede implementar la norma BASC
H1: Si se determina la mejora de la organización se puede implementar la norma BASC
44
Matriz de Consistencia
Problema Objetivo Hipótesis Variables Metodología Población
Problema general:
¿Cómo elaborar una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
Problemas específicos:
¿Cómo determinar el
contexto de la empresa
para una propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
Objetivo General
Elaborar una propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional.
Objetivos Específicos
Determinar el contexto de
la empresa para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
Hipótesis General
HO: Sin la
implementación de la
Norma BASC no se puede
ingresar al mercado de los
Estados Unidos
H1: La implementación de
la norma BASC puede
asegurar el ingreso al
mercado de los Estados
Unidos.
Hipótesis Especificas
Ho: Sin determinar el
contexto de la
organización no se puede
implementar la norma
BASC
Variable 1:
Propuesta de
implementación
de la norma
BASC V5-2017
Variable 2:
Ingreso al
mercado de los
Estados
Unidos.
Tipo de
Investigación:
Descriptivo
Enfoque de
Investigación:
Cualitativa
Diseño
metodológico
de la
Investigación:
No
experimental
Transversal
Aplicada
La población:
Todos los procesos
de la empresa de
Courier y transporte
de carga a nivel
local, nacional e
internacional.
La muestra:
Todos los procesos
del mapa de procesos
excepción de
contabilidad.
Técnicas e
Instrumentos que se
utilizaran para
recolectar los datos:
El ciclo de Mejora
PHVA.
Matriz de
alineamiento del
ciclo de mejora
PHVA con los
requisitos de la
Norma.
Mapa de
Stakeholders de la
empresa
Matriz de riesgos
45
¿Cómo determinar el
liderazgo de la
organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
¿Cómo determinar la
planificación de la
organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
Determinar el liderazgo
de la organización para
una propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
Determinar la
planificación de la
organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
Determinar el apoyo de la
H1: Si se determina el
contexto de la
organización se puede
implementar la norma
BASC
Ho: Sin determinar el
liderazgo de la
organización no se puede
implementar la norma
BASC
H1: Si se determina el
liderazgo de la
organización se puede
implementar la norma
BASC
Ho: Sin determinar la
planificación de la
organización no se puede
implementar la norma
BASC
Mapa de procesos
Matriz de cargos
críticos
Ficha de
caracterización de
procesos
Plan de auditoria
Matriz de
indicadores
Programa de
auditoria anual
46
¿Cómo determinar el apoyo
de la organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
¿Cómo determinar la
evaluación del desempeño
de la organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
Determinar la evaluación
del desempeño de la
organización para una
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
Determinar la mejora de
la organización para una
H1: Si se determina la
planificación de la
organización se puede
implementar la norma
BASC
Ho: Sin determinar el
apoyo de la organización
no se puede implementar
la norma BASC
H1: Si se determina el
apoyo de la organización
se puede implementar la
norma BASC
Ho: Sin determinar la
evaluación del desempeño
de la organización no se
puede implementar la
norma BASC
H1: Si se determina la
evaluación del desempeño
47
¿Cómo determinar la
mejora de la organización
para una propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional?
propuesta de
implementación de los
requisitos de la Norma
BASC en una empresa de
Courier y transporte de
carga a nivel local,
nacional e internacional
de la organización se
puede implementar la
norma BASC
Ho: Sin determinar la
mejora de la organización
no se puede implementar
la norma BASC
H1: Si se determina la
mejora de la organización
se puede implementar la
norma BASC
48
METODOLOGÍA
La investigación que se llevara a cabo es de tipo descriptiva porque se va a elaborar una
propuesta de implementación de un sistema de gestión de control y seguridad basado en la norma
BASC en una empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional.
Según Hernández (2014) los estudios de tipo descriptivo indagan en poner en detalle el
cómo, especificar los perfiles de procesos y características o cualquier otro fenómeno que se
ponga en análisis.
Por otro lado, por la intervención en el tiempo será transversal, según Hernández (2014)
este tipo de diseño de investigación se basa en recolectar datos en un solo momento, es decir, en
un tiempo único. Busca describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un
momento en el tiempo.
Paradigma
La siguiente investigación se dará en el paradigma post-positivista, se consolida que la
realidad puede conocerse de manera imperfecta, es posible que el investigador forme parte del
fenómeno de interés, existe la influencia del investigador al objeto de estudio y viceversa.
(Hernández, 2010)
Enfoque
El enfoque será cualitativo puesto que se coleccionará y analizará datos para afinar las
preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación
(Hernández, 2014).
49
Método
Es también una investigación no experimental, según Hernández (2014) la investigación
no experimental es observar fenómenos tal y como se dan en su contexto natural, para luego
ejecutar el análisis correspondiente.
VARIABLES
Variable 1
Propuesta de implementación de la norma BASC V5-2017
Variable 2
Ingreso al mercado de los Estados Unidos.
POBLACIÓN Y MUESTRA
Población
Todos los procesos de la empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e
internacional.
Muestra
Todos los procesos del mapa de procesos excepción de contabilidad. (Ver el Anexo A)
UNIDAD DE ANÁLISIS
Procesos de la empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional.
50
INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS
Instrumentos
Mapa de Stakeholders de la empresa Matriz de riesgos
Mapa de procesos Matriz de cargos críticos
Ficha de caracterización de procesos Plan de auditoria
Matriz de indicadores Programa de auditoria anual
Técnicas
Las técnicas utilizadas para la propuesta de implementación de la Norma BASC V5-2017 son las
siguientes:
Fuente: BASC Colombia 2013
Ilustración 10: Enfoque PHVA BASC
51
.
Contexto de la empresa
Liderazgo
Planificacion de Gestion de
riesgos
Apoyo
Evaluacion del desempeño
Mejora
Fuente: Norma BASC V5-2017.
Elaboración propia
Ilustración 12: Diagrama de fases de Implementación de la Norma BASC V5-2017
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4. Contexto
de la empresa 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
8. Evaluación
del desempeño 9. Mejora
4.1 Comprensión
de la empresa y
su contexto
4.2 Comprensión
de las
necesidades y
partes
interesadas
4.3
Determinación
del alcance
4.4 Enfoque de
procesos
5.1 Liderazgo
y compromiso
5.2 Política de
gestión en
control de
seguridad
5.3 Objetivo
del SGCS
Basc
5.4
Responsabilid
ad y autoridad
en la empresa
6.1 Gestión de
riesgos
6.2 Requisitos
legales
7.1
Recursos
7.2
Informaci
ón
document
ada
8.1
Seguimiento,
medición,
análisis y
evaluación
8.2 Auditoría
Interna
9.1
Generalidades
9.2 Corrección
9.3 Acción
correctiva
9.4 Acciones
de mejora
9.5 Revisión
por la
dirección
Fuente: Norma BASC V5-2017.
Elaboración propia
Ilustración 11: Matriz de alineamiento del ciclo de mejora PHVA con los requisitos de la Norma Basc
52
PROCEDIMIENTOS Y MÉTODO A ANÁLISIS
Procedimiento
El procedimiento abordado para la propuesta de implementación de la norma BASC, se
basa en el diagrama de las fases propuesto (Ilustración 8). Estas son las siguientes:
Fases Instrumentos utilizados Resultado
Fase 1 Matriz FODA, Matriz partes
interesadas, mapa de procesos.
Determinar el contexto de la
empresa.
Fase 2 Política del Sistema de
Gestión en Control y
Seguridad BASC, Objetivos
de Seguridad del SGCS
BASC, Perfil / Funciones que
tendrá el equipo BASC.
Determinar el liderazgo de la
organización.
Fase 3 Matriz de Riesgo, Matriz de
requisitos legales
Determinar la planificación de
la organización.
Fase 4 Matriz de cargos críticos,
Matriz de documentos
Determinar el apoyo de la
organización.
Fase 5 Matriz de indicadores,
Formato de plan de auditoría
interna, auditoría interna,
informe de auditoría interna
Determinar la evaluación del
desempeño de la organización.
Fase 6 Formato de acta de revisión Determinar la mejora de la
organización.
53
Fase 1: Contexto de la empresa
En esta Fase en respuesta al requisito 4 de la Norma Basc “Contexto de la empresa”, en
este caso la empresa debe aplicar la matriz FODA (Anexo B) para conocer el contexto de la
empresa, pero la matriz siempre se realizará bajo la perspectiva de seguridad.
También se debe de conocer los Stakeholders en la empresa. Por eso se debe aplicar la
Matriz de identificación y evaluación de las partes interesadas (Anexo C).
El alcance de la organización se conoce con las actividades, servicios y límites físicos de
la organización. Sabiendo que la organización tiene las actividades y servicios de: Recepción,
transporte, almacenamiento transitorio y distribución de mercadería a nivel nacional en Lima,
Perú. Los límites físicos son la oficina central de Correos del Perú Jr. Tomas Guido Nro. 622
Lince.
La empresa ha generado e implementado un sistema de gestión en control y seguridad
BASC para el servicio de Recepción, transporte, almacenamiento transitorio y distribución de
mercadería a nivel nacional en Lima, Perú. Para lo cual ha definido procesos estratégicos,
operativos y de soporte que ayudan a cumplir con los requisitos de la Norma y Estándar BASC.
Finalmente se tiene que conocer los procesos de la empresa (Ver Anexo A). Y hacer la
caracterización de todos los procesos. (Ver Anexo D).
Fase 2: Liderazgo
La empresa se compromete a ejercer y demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
SGCS BASC a través:
a) Asumir la responsabilidad relacionada con su eficacia.
54
b) Comunicar la importancia del SGCS.
c) Asegurar que se establezca la política de gestión en control y seguridad y los objetivos
acordes con el contexto, alcance, procesos y riesgos de la empresa.
d) Asegurar la integración de los requisitos en los procesos de la empresa.
e) Promover el uso del enfoque en procesos y la gestión de riesgos.
f) Asegurar que los recursos necesarios estén disponibles.
g) Promover la mejora continua.
La Gerencia aprobó la Política del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC, de la
empresa, cuyo contenido refleja el compromiso de la empresa en contra de las actividades
ilícitas que pudieran comprometer el normal desarrollo de las actividades de la organización.
La Política del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC (Anexo E), esta soportada en
Objetivos y Actividades del SGCS y estos son medidos a través de indicadores de gestión
establecidos. Dicha política ha sido difundida a nuestras partes interesadas pertinentes.
La empresa ha establecido objetivos de seguridad para respaldar el cumplimiento de su Política
de Seguridad BASC, los cuales están documentados en el siguiente formato:
55
Tabla 5: Objetivos de Seguridad del SGCS BASC
Política Objetivo Indicador Frecuencia
de
medición
Actividades Meta Comunicación Periodo
Mejora
continua
Tratar el
20% de los
riesgos altos
identificados
en el periodo
2020
# de riesgos
altos
tratados/# de
riesgos altos
identificados
Trimestral Comité de
riesgos
Auditorias
inopinadas
Matriz de
riesgos
Implementar
controles
Reducir 20%
de los
riesgos altos
identificados
Gerencia
General
G. operaciones
Feb – Dic
2020
Política Objetivo Indicador Frecuencia
de medición
Actividades Meta Comunicación Periodo
Prevención
de
actividades
ilícitas
Evitar en un
100% las
incidencias
de las
actividades
ilícitas en la
organización
# incidencias
tratadas/#
incidencias
identificadas
Mensual Verificar el
historial de
proveedores con
las que se trabaja
Verificación de
controles
operaciones
establecidos
Auditorías
internas
Creación de
canal de reporte
de actividades
ilícitas.
Evitar en
100% las
incidencias
de las
actividades
ilícitas
Gerencia
General
G. operaciones
Feb –
Dic
2020
Política Objetivo Indicador Frecuencia
de
medición
Actividades Meta Comunicación Periodo
Requisitos
legales
Cumplir en un
100% los
requisitos
legales
requeridos para
el correcto
funcionamiento
de la
organización el
periodo 2020
# de
requisitos
legales que
tenemos/#
requisitos
legales
totales
Semestral Área legal
Auditorias
Modelo de
requisitos
legales
Implementar
requisitos
legales
Cumplir
en un
100% los
requisitos
legales
Gerencia
General
G. operaciones
Ener –
Dic 2020
56
La empresa comprende que la responsabilidad final por el control y seguridad debe recaer en él
más alto nivel de la gerencia, debido a eso ha designado el Equipo BASC con responsabilidades
específicas para asegurar que el sistema de gestión en control y seguridad BASC se mantenga
adecuadamente en todos los sitios y esferas de operación dentro de la organización.
La alta gerencia demuestra el compromiso con el mejoramiento continuo del sistema de gestión
en control y seguridad, participando activamente como miembro del equipo BASC.
Las funciones del equipo BASC, así como los acuerdos que se toman se registran y firman en
actas. Todo el personal de la empresa es:
a) Responsable del control y seguridad que tiene a su cargo, de las del mismo y de aquellos otros
con los que trabaja.
b) Consciente de su responsabilidad por el control y seguridad que deben observar las personas
que realizan actividades bajo su control, como, por ejemplo: los contratistas y él público en
general.
c) Consiente de la influencia que su acción o inacción pueda tener sobre la efectividad del
sistema de gestión en control y seguridad.
El equipo BASC de la empresa estará conformado basado en el siguiente organigrama (Anexo
G)
57
Acta de Equipo BASC
“Nuestra empresa CORREOS DEL PERU S.A., nos comprometemos a cumplir con las Normas
Éticas y profesionales que garanticen la transparencia, prestigio y credibilidad con la
implementación del Sistema de Gestión y Seguridad BASC, en concordancia con los
lineamientos y normas del WORLD BASC ORGANIZATION WBO) demostrando el compromiso
con el mejoramiento continuo del sistema de gestión en control y seguridad, participando
activamente como miembro del equipo BASC”
Fuente: Acta de Equipo BASC de la empresa
Perfil / Funciones (Anexo F) que tendrá el equipo BASC.
Fase 3: Planificación
La empresa ha establecido y mantiene un procedimiento documentado para el proceso de gestión
del riesgo, el cual permita la determinación, identificación, análisis, evaluación, tratamiento,
monitoreo y comunicación de los riesgos con el procedimiento de Gestión de Riesgos.
Realizado con nuestra Matriz de Riesgo (Anexo H)
La empresa ha establecido y mantiene un procedimiento documentado para identificar y tener
acceso a los requisitos legales aplicables para su operación. Matriz de Requisitos legales (Anexo
I)
58
Fase 4: Apoyo
La empresa de Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional debe
determinar y proporcionar los recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar
continuamente el SGCS BASC.
Y está obligada a documentar y establecer con responsabilidad y de acuerdo con la autoridad
(ver Fase 2):
a) Los requisitos de competencia, incluyendo requisitos de educación, formación,
Habilidades y experiencia, y asegurar por medio de evaluaciones periódicas el
Cumplimiento de estos requisitos. Cuando sea necesario, generar acciones para
alcanzarlos y evaluar la eficacia de dichas acciones.
b) Los criterios para clasificar cargos críticos.
Con la Matriz de cargos críticos (Anexo J).
La empresa ha establecido y mantiene procedimientos que le permitan controlar todos los
documentos exigidos para la implementación de este sistema, para garantizar que:
a) Puedan ser localizados
b) Se actualicen periódicamente, se revisen cuando sea necesario y se apruebe por el personal
autorizado;
c) Las versiones vigentes de los documentos pertinentes estén disponibles en todos los sitios en
que se realicen operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema;
59
d) Los documentos obsoletos sean retirados con prontitud, de todos los sitios de archivo y de uso,
o que se evite darles un uso no previsto;
e) Cualquier documento obsoleto que sea retenido con propósitos de preservación legal o de
conocimiento, sea adecuadamente identificado.
La empresa entiende que la documentación es un elemento clave para permitir a una
organización mantener un sistema exitoso de gestión en Control y Seguridad, por lo cual maneja
una estructura documentaria adecuada para el manejo del SGCS BASC, enfocándose siempre a
mantenerla al mínimo.
Con la Matriz de Documentos (Anexo K)
La empresa mantiene los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos
tanto legales como de otra índole, y los considera pieza importante para evidenciar que los
controles establecidos se ejecutan conforme lo indicado. Con un Control de Registros de
documentos.
Fase 5: Evaluación del desempeño
La empresa ha establecido un mecanismo de medición y seguimiento de las características
importantes del SGCS BASC (Controles Operacionales), a través de objetivos e indicadores los
cuales son medidos y monitoreados de manera mensual.
Con la Matriz de Indicadores (Anexo L)
60
Además del seguimiento y medición mensual en control y seguridad, la empresa ha considerado
necesario programar y realizar auditorías periódicas que permitan evaluar todos los elementos
del sistema, de una manera más crítica y profunda.
Con los siguientes documentos:
Formato de plan de auditoría interna (Anexo M)
Formato de auditoría interna (Anexo N)
Formato de informe de auditoría interna (Anexo O)
Fase 6: Mejora
La empresa ha establecido que cuando se encuentran no conformidades y/u observaciones, se
deben identificar las causas básicas y emprender la acción correctiva y/o acción preventiva según
corresponda.
La gerencia general de la empresa revisa conforme lo define en la norma y estándares BASC, el
sistema de gestión en control y seguridad para garantizar su continua aptitud, adecuación y
eficiencia.
El proceso de revisión debe garantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la
gerencia general realice está evaluación. La revisión por la dirección se debe realizar mínimo una
vez al año y queda registrada a través de un acta la cual debe contemplar como mínimo los
siguientes puntos:
61
1.Los factores externos e internos que sean pertinentes.
2.Las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y
reglamentarios.
3.La gestión de riesgos
a. Cumplir con los objetivos.
b. Informar sobre el desempeño del SGCS BASC.
1.Indicadores de los procesos
2.No conformidades y acciones correctivas
3.Resultados de seguimiento y medición
4.Cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios
5.Resultados de las auditorías
c. Asignar los recursos necesarios.
d. Elaborar e implementar las acciones de mejora.
Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir:
a. Las conclusiones sobre la eficacia del sistema
b. Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
c. Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad, incluidos los recursos
62
d. Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos.
Como resultado de la revisión de la dirección, se toman acuerdos, decisiones y previsiones, que
contribuyen a la mejora continua del SGCS BASC.
Todo esto visto en el formato de acta de revisión (Anexo P).
MÉTODO DE ANÁLISIS
La metodología de análisis se realiza estableciendo la relación entre la norma BASC V05-2017
establecida para esta propuesta de implementación y la aplicación de las herramientas propuestas
como la Matriz de diagnóstico, la matriz de riesgos y oportunidades, el plan de auditoría, el
programa de auditoría, la ficha de caracterización para cada proceso, donde cada objetivo es un
requisito de la norma, matriz de indicadores, Matriz FODA, formatos para la implementación.
Esta relación que se establece entre objetivo/ requisito de cada fase permite luego identificar los
componentes del plan de implementación que debe seguir la propuesta de implementación para
la norma BASC V05-2017.
RESULTADOS
1) Con la fase 1 se puede determinar el contexto de la empresa para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y
transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Conociendo el contexto tanto
interno como externo. Se adjunta la matriz FODA (Anexo B) y la Matriz de partes
interesadas (Anexo C).
63
2) Con la fase 2 se puede determinar el liderazgo de la organización para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y
transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Teniendo una Política del
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC (Anexo E). Organigrama que
conformará el equipo BASC de la empresa (Anexo G). Y el acta de Equipo BASC de la
empresa (Ver Fase 2).
3) Con la fase 3 se puede determinar la planificación de la organización para una propuesta
de implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y
transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Realizando la Matriz de Riesgo
(Anexo H) y Matriz de Requisitos legales (Anexo I).
4) Con la fase 4 se puede determinar el apoyo de la organización para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y
transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Con la Matriz de cargos
críticos (Anexo J). y la Matriz de Documentos (Anexo K)
5) Con la fase 5 se puede determinar la evaluación del desempeño de la organización para
una propuesta de implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de
Courier y transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Con la Matriz de
Indicadores (Anexo L). Y proponiendo: Formato de plan de auditoría interna (Anexo M)
Formato de auditoría interna (Anexo N), Formato de informe de auditoría interna (Anexo
O)
64
6) Con la fase 6 se puede determinar la mejora de la organización para una propuesta de
implementación de los requisitos de la Norma BASC en una empresa de Courier y
transporte de carga a nivel local, nacional e internacional. Con el formato de acta de
revisión (Anexo P).
DISCUSIÓN
1) Según Álvarez (2016) que realizó su trabajo de investigación con la versión anterior de la
norma BASC v4-2012. Logró identificar los procesos para la aplicación del Sistema de
Gestión en Control y Seguridad BASC; los cuales son procesos estratégicos, procesos y
procesos de apoyo. Exactamente el mismo resultado que nosotros logramos identificando
los procesos y procediendo a proponer un formato para su caracterización.
2) Adicionalmente, en el trabajo de investigación de Prieto (2018), quien realizó su trabajo
de investigación de certificación del SGCS BASC para la empresa privada en el sector de
flores de Colombia. Daba como conclusiones que la certificación BASC es una ventaja
competitiva para la empresa en el mercado, permitiendo conocer cuáles son las amenazas
y vulnerabilidades que tiene la empresa como nosotros también lo conseguimos en el
FODA. Llegando a considerarse una inversión adecuada para la empresa, al igual que
para la empresa del trabajo de investigación presente. También, llego al resultado que la
certificación permite un crecimiento económico y beneficios para un reconocimiento
global como empresa segura. Importante para el rubro de la empresa de esta
investigación. Siendo de vital importancia que toda empresa dedicada o queriéndose
65
dedicar al rubro de exportación ser conscientes de adquirir este certificado, debido a que
se volvió requisito.
3) Según Moncayo (2014), concluyó que él es relevante en realizar un Análisis y Gestión de
Riesgos para un correcto funcionamiento de la organización, resultado similar a la tesis
actual, en la fase 3, con la matriz de riesgo analizamos los riesgos de la empresa
determinando también su planificación.
4) Finalmente, según Arellano y Chuqui (2016) el manual de normas BASC tiene potencial
en contribuir en la mejora y gestión administrativa de la empresa en su tesis. Potencial
similar en la tesis actual con la fase 6 en determinar la mejora de la organización y la fase
4 con la matriz de documentos y las fases en conjunto para la norma BASC.
CONCLUSIONES
1) Con el resultado de la fase 1 al determinar el contexto de la empresa, encontramos
debilidades dentro del FODA como una deficiente gestión de acceso a las instalaciones
de la empresa y rotaciones de personal con controladas de manera efectiva.
2) Con el resultado de la fase 2 al determinar el liderazgo de la organización, se otorga una
política del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC. Además del organigrama
y acta del equipo BASC para mayor orden.
3) Con el resultado de la fase 3 al determinar la planificación de la empresa, se analizan los
riesgos que existían y no se habían analizado en una matriz de riesgos y se identifica y
organiza todo requisito legal en la matriz de requisitos legales.
66
4) Con el resultado de la fase 4 al determinar el apoyo de la organización, se logra
identificar los cargos críticos dentro de esta y la información que logran manejar y la
criticidad de estos en la matriz de cargos críticos e implementamos un control
documentario con la matriz de documentos. Solucionando y previniendo problemas con
estos en un futuro y con las ventajas que esto conlleva.
5) Con el resultado de la fase 5 al determinar la evaluación del desempeño de la
organización, se logra proponer un formato de plan de auditoría interna, formato de
auditoría interna y formato de informe de auditoría interna, dando una forma de evaluar
el desempeño de la empresa la cual no tenía base alguna para ello.
6) Con el resultado de la fase 6 al determinar la mejora de la empresa, con el formato de
acta de revisión, toda mejora como capacitación y demás mejoras aplicables a la
organización se podrán observar en el formato de análisis acta de revisión.
Finalmente, aunque la implementación de la norma realmente no garantiza al 100% el acceso
al mercado de los Estados Unidos, debido a necesitar otros requisitos, podemos observar que
si ayuda en gran manera al obtener un certificado que garantiza la seguridad y trazabilidad en
tus procesos.
RECOMENDACIONES
Se debe mejorar la gestión de acceso a las instalaciones de la empresa con todos los requisitos y
medidas necesarias para el correcto proceso de control y aumentar la seguridad cumpliendo a
detalle cada parte del proceso. Logrando cumplir con los estándares de la norma BASC y
aumentando la seguridad de la empresa
67
Se debe iniciar capacitaciones al personal clave, sobre las herramientas de gestión. Del mismo
modo, se le debe capacitar para que puedan interpretar la Norma, conocer las nuevas políticas de
esta y los procesos afectados. Con la finalidad de alinear a este grupo clave de trabajadores con
lo que se debe hacer para cumplir con los requisitos en la norma.
Se debe trabajar con el área de comunicaciones para lograr comunicar las actividades que se
realizan dentro de la empresa, y los cambios dentro de esta. Logrando para informar al personal
de la Norma BASC, para que conozcan los beneficios, objetivos, logros y todos los cambios y
demás información necesaria a comunicar. Por medio del plan de capacitaciones y comunicados
en la empresa.
La implementación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad en la norma BASC V5-2017
va a mejorar de manera significativa la imagen de la empresa. Lo que le dará una ventaja
competitiva sobre otras empresas del mercado peruano que no cuenten con dicho SGCS.
Asimismo, le permitirá expandir su mercado, ya que en la actualidad es uno de los requisitos
para ingresar al mercado estadounidense.
68
ANEXOS
ANEXO A: Mapa de procesos
69
ANEXO B: Matriz FODA
FACTORES INTERNOS DE LA EMPRESA
FACTORES EXTERNOS A LA
EMPRESA
DEBILIDADES (-) AMENAZAS (-)
1 Posibilidad de mejora en el control en el sistema
informático. 1
Mercado altamente competitivo que
afecta a precios negativamente.
2 Posibilidad de mejora en la gestión en el acceso
a la empresa (seguridad).
2
SERPOST; Al ser una entidad del
estado
no es multada igual.
3 Posibilidad de mejora en el monitoreo de las
cámaras de seguridad. 3 Delincuencia.
4 Pocas capacitaciones de seguridad al personal. 4 Delitos informáticos.
5 No utilizamos de manera óptima los recursos de la
empresa. 5 Narcotráfico.
6 Alta rotación de personal no controlada
debidamente (operativa).
FORTALEZAS (+) OPORTUNIDADES (+)
1 Contamos con Backups (quincenal administrativa.
Mensual, clientes, enlazado a la nube). 1
Existencia de proyectos por parte
del estado y del privado
2 Contamos con 2 servidores
2 Ampliación de cobertura
internacional
3 Contamos con ISO 9001:2015 3 Crecimiento de negocios con BASC
4
Contamos con cámaras de seguridad
(espacio que cubre, áreas críticas, SUCAMEC,
adicionales, CCTV)
4 Facilidad de obtención de
certificaciones (ISO, OEA)
5 Contamos con toda la implementación de
seguridad
5
Facilidad de obtención de elementos
tecnológicos para la revisión de los
paquetes
6 Control de nuestras operaciones
7
Compromiso de clientes privados
(declaración jurada de no enviar mercancía
peligrosa)
8 Sistema propio integrado de mensajería
9 Implementación del SAP
70
ANEXO C: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS
NRO. DETALLE IMPORTANCIA INFLUENCIA DETALLE RESPONSABLE
1 CLIENTES x
1.Entrega a tiempo del servicio solicitado al
cliente.
2.Cumplimiento de los contratos o cotizaciones y
las especificaciones técnicas de los servicios que
solicitan.
3.Cumplimiento de los terminos de referencia
segùn cliente.
4.Cumplimiento de los requisitos en SGCS
BASC
1. Optimizar el servicio
acordado, trazabilidad y
seguridad
2.Evidenciar ser una
empresa con certificaion
BASC
SI
1. Queja del cliente .
2..Penalidad en la Facturaciòn.
3. Aplicaciòn de clausulas de
contrato
4. Pérdida del cliente
5. Sanciòn legal por ilicito - carga o
empaque con droga /robo.
6. Perdida de imagen.
7. Pèrdidas economicas
ALTA ALTA
*Verificaciones aleatorias al servicio - mensual
*Conocimiento de las penalidades según
contrato - mensual
*Seguimiento para las entregas oportunas
*Visitas programadas al cliente
Gerencia
Administrativa
2PROVEEDOR
ES X1. Pagos a tiempo
2.Ordenes de compra con detalle
especifico del suministro o servicio.
1.Afianzarse como
proveedor
2.Tener mas servicio o
colocar màs suministros.
NO
1. Orden de Compra sin
especificaciòn u
omisiòn de la misma.
2. Perdidas econòmicas
ALTA ALTA
*Verificaciones aleatorias de las ordenes de
compra o trato comercial - mensual
*Contar con 3 cotizaciones de otros
proveedores para comparar precios
*Calificar al proveedor
*Dependiendo del producto y criticidad visitar al
proveedor
Jefe de
logistica
3 ESTADO X
1.Estabiidad economica
2 Estabilidad politica
3 Administrar el Estado sin
corrupciòn
1. Cumpla con las normativas
establecidas
2. Contribuir a la estabilidad
3. Generar màs trabajo.
NO
1. Inestabilidad econòmica
2. Baja el servicio - repercusiòn
3. Perdidas economicas
BAJA BAJA*Atento a las noticias de los medios de
comunicaciòn- diario
Gerente
General
4COLABORA
DORES X1. Remuneración adecuada.
2. Trabajar en un medio ambiente
seguro y saludable
1. Aumento de sueldo
2. Bonos , incentivos
3. SCTR al dìa
4. Uniformes nuevos
5. Mejorar el ambiente de trabajo
6. Capacitaciones constantes
SI
1. Aprox 45% de Rotación de personal
Ausentismo.
2. Incumplimiento de contrato con el
cliente
ALTA BAJA
*Pagos y boletas en los tiempos establecidos.
*Atenciòn a las consultas o requerimiento del
personal
Jefe de RRHH
5 ACCIONISTA X 1.- Cobrar utilidades1. Crecimiento de la
organizaciòn
2. Aumento de rentabilidad
SI
1. Cierre de la empresa
2. Venta de activos por cierre
3. Despido masivo de personal
ALTA BAJA *Pago de utilidades (anual)Gerente
General
6AUTORIDAD
POLICIAL X1. Cumplir con la ley
2. Ciudadania comprometida con la
autoridad
1. Apoyo a la labor policial
2. Reportar actividades
sospechosas.
SI 1. Sanciones BAJA BAJA *Verificar el tema de sanciones - mensualJefe de
logistica
7
AUTORIDAD
ES /ENTES
REGULADOR
ES
X
1. Cumplimientos de los reglamentos y norma
aplicables
2. Cumplimeinto de las leyes aplicables
3. Generaciòn de informes de actividades
ilegales
4. Recaudaciòn de impuestos
1. Proceso del cumplimiento de
las normativas y leyes vigentes
2. Crecimiento comercial
3. Seguridad en la zona
SI
1. Sanciones penales
2. Sanciones tributarias
3. Denuncia de trabajador.
4. Cárcel del representante por SST
ALTA ALTA*Verificaciòn del cumplimiento de los requisitos
legales - anual o cuando hay cambio
Coordinador
BASC
8COMUNIDAD -
Vecindario X1. No hay trafico excesivo de personas, vehìculos
y ruido
2. Consideraciòn en la contrataciòn del personal
3. Responsabilidad Social
1. Apoyo en seguridad
ciudadana
2. Contrataciòn de personal de la
comunidad
3. Realizar actividades sociales
NO
1.Queja de la comunidad a la
Municipalidad
2. Inspecciones constantes
BAJA ALTA
Comunicaciones con el Área de RRHH para saber si
se esta contratando personal de la comunidad de los
Olivos - mensual
Jefe de RRHH
Jefe de
Seguridad
MONITOREAR
MANTENER SATISFECHOS
RESULTADO DEL
IMPACTO AL BASC
ADMINISTRAR DE
CERCA
CRITERIOS DE
EVALUACIÓN DEL
IMPACTO
Inte
rna
Exte
rna
NECESIDAD EXPECTATIVAREQUISITOS
ASOCIADOS A
REQUISITOS
LEGALES?
ADMINISTRAR DE CERCA
MANTENER INFORMADO
MANTENER SATISFECHOS
MONITOREAR
SEGUIMIENTO A LAS PARTES INTERESADAS
ADMINISTRAR DE CERCA
EFECTO EN CORREOS
DEL PERU SA
PARTES INTERESADAS
71
ANEXO D: FICHA DE CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
ANEXO E: POLÍTICA
Proceso Área
Objetivo Establecer y mantener los controles de seguridad para los clientes críticos
Responsable del
Proceso
Requisitos para
cumplir Norma y Estándares Versión 05-2017
Entrada Riesgos Actividades Salida
Recursos Documentos Indicador
PUESTOS:
INSTALACION:
OTROS:
Tipo de Documento
Nombre del Documento
Código del Documento
Procedimiento
Formatos Carta de Difusión
BASC -
Nombre:
Formula: Meta: Frecuencia: Registro: Responsable:
72
ANEXO F: PERFIL Y FUNCIONES DE EQUIPO BASC
ANEXO G: EQUIPO BASC ORGANIGRAMA
73
ANEXO H: MATRIZ DE RIESGOS
EVALUACIO
N DEL
RIESGO
INICIAL
ACTIVIDAD
ES
Contexto
externoContexto interno
Partes
interesada
s
IDENTIFICACION RIESGO
(Actividad)IMPACTO DESCRIPCION
RESPONSIBLE
DEL CONTROL
PROBABI
LIDAD
IMPACTO
(Efectos de
la
Materializaci
NIVEL
DE
RIESGO
Prioridad
VE
NT
AS
(ES
TA
DO
)
a.Revisar los
términos de
referencia de
cada entidad.
b.Analizar el
valor referencial
c.Postular al
concurso de
licitaciones
Boicot de
licitacion
Actividad.- *Mala
elaboracion de la
propuesta tecnica
Personal.-* Mala filtración
de clientes.
*Aceptacion de sobornos
Jefe de
Ventas
No cumplir con los
requisitos solicitados
en los terminos de
referencia
Deslealtad y
deshonestidad del
personal
*Perdida del
concurso
*Perdida de
ingresos para la
empresa
*Perdida de
imagen
Actividad.- * Control directa de
la gerencia de ventas
Personal.- *Contratar personal
idoneo para el puesto
Gerente de
ventas 2 2 4 3
PR
OC
ES
O IDENTIFICACION CONTROL EXISTENTEANALISIS DEL RIESGO
INICIAL
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
ANEXO I: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
N°
REQUISITO LEGAL Y DE OTRA INDOLE DOCUMENTO LEGAL APLICABLE
ENTIDAD Norma Legal Área
Responsable Nombre del Documento
Numero de Documentos
Área Responsable
1 Reg. Públicos R.S.N.R. P. N°124-
97 SUNARP Gerencia General
Vigencia de Poderes
Partida Nª 11916678
Gerencia General
2 SUNAT
Ley de Registro Único del
Contribuyente D.L. N° 943
Contabilidad Registro Único
del Contribuyente
20513158808 Contabilidad
3
Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo
D.S. Nro. 005-2012-TR
Reglamento de Seguridad y Salud
en el Trabajo
Administración Ley 29783 Administración
4 Municipalidad Ley Orgánica de
Municipalidades N° 28976
Administración
Autorización Municipal de
funcionamiento de
establecimientos comercial,
industrial y de servicios.
Nº 0011273 Administración
5 Organización
mundial BASC
Norma y estándares BASC
V5-2017
Gerencia General
CERTIFICACION PERLIM
XXXXXXXX Gerencia General
6 Organización
mundial BASC Uso de logo BASC
Gerencia General
- Gerencia General
7 Organización
mundial BASC Uso imagen corporativa
Gerencia General
- Gerencia General
8 INDECOPI Decreto Legislativo
Nº 1033 Gerencia General
Normativa de propiedad intelectual
1033 Gerencia General
9 NORMATIVA Ley Penal contra el Lavado de Activos
(Ley Nº 27765)
Gerencia General
Prevención de lavado de activo
27765 Gerencia General
10 Concesión Postal Decreto Supremo
No.013-2006 Gerencia General
Contrato de concesión Postal, renovada cada 5
años
88
ANEXO J: MATRIZ DE CARGOS CRÍTICOS
89
ANEXO K: MATRIZ DE DOCUMENTOS
CODIGO TIPO DE DOCUMENTO PROCESO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN
1 POL-GEST-001 POLITICA GESTIÓN ESTRATEGICA 1 1/01/2020
2 OBJ-GEST-001 OBJETIVOS GESTIÓN ESTRATEGICA 1 2/01/2020
3 MAP-GEST-001 MAPA GESTIÓN ESTRATEGICA 1 3/01/2020
4 CDP-GEST-001 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 4/01/2020
5 CDP-GEST-002 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 5/01/2020
6 CDP-GEST-003 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 6/01/2020
7 CDP-GEST-004 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 7/01/2020
8 CDP-GEST-005 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 8/01/2020
9 CDP-GEST-006 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 9/01/2020
10 CDP-GEST-007 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 10/01/2020
11 CDP-GEST-008 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 11/01/2020
12 CDP-GEST-009 CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATEGICA 1 12/01/2020
13 MAN-GEST-001 MANUAL GESTIÓN ESTRATEGICA 1 13/01/2020
14 PRO-GEST-001 PROCEDIMIENTO GESTIÓN ESTRATEGICA 1 14/01/2020
15 PRO-GEST-002 PROCEDIMIENTO GESTIÓN ESTRATEGICA 1 15/01/2020
16 PRO-GEST-003 PROCEDIMIENTO GESTIÓN ESTRATEGICA 1 16/01/2020
17 PRO-GEST-005 PROCEDIMIENTO GESTIÓN ESTRATEGICA 1 17/01/2020
18 PRO-GEST-006 PROCEDIMIENTO GESTIÓN ESTRATEGICA 1 18/01/2020
19 PRO-GPRI-001 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE OPERATIVA 1 19/01/2020
20 PRO-GPRI-002 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE OPERATIVA 1 20/01/2020
21 PRO-GPRI-003 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE OPERATIVA 21/01/2020
22 INS-GPRI-01 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE OPERATIVA 1 22/01/2020
23 INS-GPRI-03 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE OPERATIVA 1 23/01/2020
24 INS-GPRI-04 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE OPERATIVA 1 24/01/2020
25 PRO-GPRI-004 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE OPERATIVA 25/01/2020
26 PRO-GSOP-001 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 26/01/2020
27 INS-GSOP-001 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE SOPORTE 1 27/01/2020
28 PRO-GSOP-002 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 28/01/2020
29 INS-GSOP-002 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE SOPORTE 1 29/01/2020
30 INS-GSOP-003 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE SOPORTE 1 30/01/2020
31 PRO-GSOP-003 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 31/01/2020
32 INS-GSOP-004 INSTRUCTIVO GESTIÓN DE SOPORTE 1 1/02/2020
33 PRO-GSOP-004 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 2/02/2020
34 PRO-GSOP-005 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 3/02/2020
35 PRO-GSOP-005 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 4/02/2020
36 PRO-GSOP-005 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE SOPORTE 1 5/02/2020
DOCUMENTOS
Politica de Control y Seguridad BASC
Objetivos de Control y Seguridad BASC
Mapa de Procesos
Caracterización de Procesos Mejora Continua del SGCS BASC y Compromiso de la Alta
Dirección
Caracterización de Procesos Planificación del SGCS BASC
Caracterización de Procesos Verificación y Analisis de Datos del SGCS BASC
Caracterización de Procesos Gestión Comercial
Caracterización de Procesos Gestión Aduanera
Caracterización de Procesos Gestión de Personal
Caracterización de Procesos Gestión de Seguridad Fisica
Caracterización de Procesos Gestión de Sistemas Informaticos
Procedimiento Auditorias Internas
Procedimiento Acciones Correctivas
Procedimiento Control Asociado de Negocio (Clientes)
Instructivo Inspección de Contenedor
Procedimiento Gestión de Personal
Procedimiento documentado para la inspección de unidades de Carga
Caracterización de Procesos Gestión Administrativa y Logistica
Manual de Control y Seguridad BASC
Procedimiento Control de Documentos y Registros
Procedimiento Identificación de Requisitos Legales
Procedimiento Gestión del Riesgo
Procedimiento documentado para la inspección de unidades de transporte de carga
Procedimiento de control de materia prima, material de empaque y embalaje
Procedimiento para solucionar faltantes y sobrantes
Procedimiento de control de precursores químicos y sustancias controladas
Instructivo Reporte de Operaciones y Actividades Sospechosas
Procedimiento Gestión Sistemas Informaticos
Procedimiento Control Asociado de Negocio (Proveedor)
Instructivo de Capacitación y Entrenamiento
Procedimiento Gestión de Seguridad Fisica
Instructivo Control de Accesos
Instructivo Inspección a las Instalaciones
Procedimiento Preparación y Respuesta a Emergencias y Eventos Críticos
Procedimiento Control de Precintos
Instructivo Control de Despacho
90
ANEXO L: MATRIZ DE INDICADORES
Procesos OBJETIVO INDICADOR METAREGISTRO
(EVIDENCIA)ENE. FEB. MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO. SEP. OCT. NOV. DIC.
ALTA DIRECCIÓN
REALIZAR LA REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN Y BRINDAR
LAS PREVISIONES
NECESARIAS
% CUMPLIMIENTO DE LA REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN100% (MENSUAL)
ACTA DE REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓNSin Medición 1/1 = 100%
SISTEMA DE
GESTIÓN, CONTROL
Y SEGURIDAD BASC
GESTIONAR
ADECUADAMENTE LOS
RIESGOS DE LOS PROCESOS
% DE RIESGOS SIGNIFICATIVOS
GESTIONADAS ADECUADAMENTE100% (MENSUAL)
MATRIZ DE
TRATAMIENTO DE
RIESGOS
Sin Medición 3/3 = 100%
MEDICIÓN, ANALISIS
DE DATOS Y
MEJORA CONTINUA
MONITOREAR Y MEDIR LOS
PROCESOS QUE PUEDAN
TENER IMPACTO
SIGNIFICATIVO DEL SGCS
BASC
% CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍAS INTERNAS 100% (MENSUAL)
PROGRAMA DE
AUDITORÍA
INFORME DE
AUDITORÍA
Sin Medición 1/1 = 100%
MEDICIÓN, ANALISIS
DE DATOS Y
MEJORA CONTINUA
MONITOREAR Y MEDIR LOS
PROCESOS QUE PUEDAN
TENER IMPACTO
SIGNIFICATIVO DEL SGCS
BASC
% ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS GESTIONADAS
ADECUADAMENTE
100% (MENSUAL)
SOLICITUD DE ACCIÓN
CORRECTIVA Y
PREVENTIVA
Sin Medición
5/5 = 100%
1/1 = 100%
MEDICIÓN, ANALISIS
DE DATOS Y
MEJORA CONTINUA
MONITOREAR Y MEDIR LOS
PROCESOS QUE PUEDAN
TENER IMPACTO
SIGNIFICATIVO DEL SGCS
BASC
% CUMPLIMIENTO DEL MONITOREO Y
MEDICIÓN100% (MENSUAL)
MATRIZ DE
INDICADORESSin Medición 16/16 = 100%
COMERCIAL
EVALUAR A LOS CLIENTES
PARA GARANTIZAR QUE ES
UNA EMPRESA REAL Y NO
ESTA RELACIONADA CON
ACTIVIDADES ILICITAS
% CUMPLIMIENTO DE LA EVALUACIÓN
DE LOS CLIENTES 100% (MENSUAL) FILE DE CLIENTE Sin Medición 3/3 = 100%
INDICADOR
MATRIZ DE INDICADORES
CÓDIGO:
VERSIÓN:
FECHA DE REVISIÓN:
FECHA DE APROBACIÓN:
AÑO: 2014
91
ANEXO M: FORMATO DE PROGRAMA DE AUDITORIA
Anexo N: Formato de Auditoria Interna
92
ANEXO O: FORMATO DE INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
93
ANEXO P: FORMATO DE ACTA DE REVISIÓN
94
95
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importante-programa-de-seguridad-global-al-incluirlo-como
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