AUDITORÍAS DE AUDITORÍAS DE
SISTEMAS DE SISTEMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL GESTIÓN AMBIENTAL
Y DE LA SEGURIDAD Y Y DE LA SEGURIDAD Y
LA SALUD LA SALUD
OCUPACIONALOCUPACIONAL
INSTITUTO URUGUAYO DE INSTITUTO URUGUAYO DE
NORMAS TÉCNICAS (UNIT)NORMAS TÉCNICAS (UNIT)
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OBJETIVOOBJETIVO
CAPACITAR A LOS PARTICIPANTES PARA
QUE PUEDAN ORGANIZAR, CONDUCIR Y
APROVECHAR LOS RESULTADOS DE LAS
AUDITORÍAS
DE NORMAS TECNICAS
INSTITUTO URUGUAYO
Haga clic para modificar el estilo de título del patrón
INSTITUTO URUGUAYO DE NORMAS TÉCNICAS
SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL
(NORMAS UNIT-ISO 14000)
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SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO (UNIT-ISO 14001)REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO (UNIT-ISO 14001)
DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS, SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO (UNIT-ISO DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS, SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO (UNIT-ISO 14004)14004)
*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001
*
*(verificación y acción correctiva * )
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GESTIÓN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE GESTIÓN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDADY SEGURIDAD
PLANIFICACION
Aspectos ambientales Evaluación riesgos Programa Q, MA Requisitos legales y normas
REVISION
Revisión delSistema por la dirección
VERIFICACION
Control, seguimiento y medida Auditorias de Q, MA, conformidades y acciones correct/prevent
IMPLANTACION
Estructuras y responsabilidades Formación, motivación y capacitación Documentación y control documentos Control de los procesos Identificación de los requisitos de los clientes
y revisión de contratosCompras Conservación y entrega de productos Identificación y trazabilidad Manipulación, almacenaje Comunicación Prevencion emergencias ambientales
PLANIFICAR
VERIFICAR
ACTUAR HACER
POLITICA de CALIDADMEDIO AMBIENTE
Y SEGURIDAD
Se definen de manera genérica los requisitos de cada sistema de gestión aplicados al ciclo de mejora continua
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NORMA UNIT ISO 14001REQUISITOS
Acápite REQUISITO
4.1 Requisitos generales
4.2 Política ambiental
PLAN Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3
4.3.3
Objetivos, metas y programas
DO Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4
4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias
CHECK Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5
4.5.5
Auditoria interna
4.6 ACT Revisión por la Dirección
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COMPONENTES DE TODOCOMPONENTES DE TODOSGASGA
MARCOLEGAL
VIGENTE
POLITICA
OBJETIVOS
METAS
PROGRAMA
CONTROLESOPERATIVOS
MONITOREO Y MEDIDA
ACCIONESCORRECTIVAS
AUDITORIA YREVISION
OTROSREQUISITOS
AMBIENTALES
MEJORAMIENTO CONTINUOPREVENCION CONTAMINACION
DESARROLLO SOSTENIBLE
INDICADORES
(ANALISIS ASPECTOS AMBIENTALES Y PREOCUPACIONES AMBIENTALES DE PARTESINTERESADAS)
(REQUISITOS MEDIBLES DE DESEMPEÑO)
(MEDICION Y DESEMPEÑO)
(REVISION DATOS DE DESEMPEÑO VS. OBJETIVOS Y METAS ESTABLECIDOS)
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UNIT- ISO 14001UNIT- ISO 14001- ASUMIENDO EL COMPROMISO -- ASUMIENDO EL COMPROMISO -
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL4.2 POLÍTICA AMBIENTAL DECLARACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN SOBRE SUS INTENCIONES Y PRINCIPIOS
EN RELACIÓN CON SU DESEMPEÑO AMBIENTAL DENTRO DEL ALCANCE DEFINIDO DE SU SGA
PÚBLICA / DOCUMENTADA
ADECUADA A SU NATURALEZA, SU MAGNITUD Y SUS IMPACTOS
IMPLANTADA, MANTENIDA Y COMUNICADA A TODOS LOS QUE TRABAJAN PARA LA ORGANIZACIÓN O EN SU NOMBRE
MARCO PARA ESTABLECER Y REVISAR OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001 - ASUMIENDO EL COMPROMISO - - ASUMIENDO EL COMPROMISO -
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
INCLUYE UN COMPROMISO DE:
MEJORA CONTINUA
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS AMBIENTALES,
LEGALES Y OTROS REQUISITOS AMBIENTALES
QUE HAYA SUSCRITO
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICANDO PLANIFICANDO
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES
DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS O SERVICIOS (*)
PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR AQUELLOS QUE TIENEN O
PUEDEN TENER IMPACTOS SIGNIFICATIVOS SOBRE EL AMBIENTE
CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS EN EL
DESARROLLO, IMPLEMENTACION Y MANTENIMIENTO DE SU SGA
DOCUMENTAR Y MANTENER ACTUALIZADA ESTA INFORMACION (*)
(*)SOBRE LOS QUE TIENE CONTROL E INFLUENCIA
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UNIT ISO 14001 UNIT ISO 14001 DEFINICIONESDEFINICIONES
ASPECTO AMBIENTALASPECTO AMBIENTAL
ELEMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS OELEMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS OSERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN QUE PUEDE SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN QUE PUEDE INTERACTUAR CON EL MEDIO AMBIENTE. INTERACTUAR CON EL MEDIO AMBIENTE.
IMPACTO AMBIENTALIMPACTO AMBIENTAL
CUALQUIER MODIFICACIÓN EN EL MEDIO AMBIENTE, CUALQUIER MODIFICACIÓN EN EL MEDIO AMBIENTE, SEA ADVERSA O BENEFICIOSA, QUE ES RESULTADO SEA ADVERSA O BENEFICIOSA, QUE ES RESULTADO TOTAL O PARCIAL DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOSTOTAL O PARCIAL DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOSO SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓNO SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN
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MAPA DE PROCESOSMAPA DE PROCESOS
PROCESO
POLÍTICA Y ESTRATEGIA
EQUIPAMIENTOS
INFORMACIÓNQ, MA,
PR
O
VE
ED
R
OE
S
MAT. PRIMAS
ENERGÍA
AGUA
PRODUCTOS
SERVICIOS
RESIDUOS
EMISIONES AIRE
AGUAS RES.
C
L
I
E
N
T
E
S
LA ORGANIZACIÓN IDENTIFICA CADA PROCESO A INCLUIR EN EL MAPA GENERAL DE PROCESOS Y PARA CADA UNO DE ELLOS DETERMINA LAS ENTRADAS Y SALIDAS
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ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS IMPACTOS
Emisiones de SO2, CO2, CFC, NOx, etc Contribución a los principales efectos (Cambio climático, disminución de la capa de ozono, lluvia ácida, smog, etc
AIRE - Emisiones gaseosa provenientes de fuentes
calóricas (SO2,PM10) - Emisiones gaseosas provenientes de los procesos industriales -- VOC, etc
Efectos sobre la salud
- vertidos de efluentes líquidos - disposición de sólidos
Contaminación
AGUA
Consumo de recursos Agotamiento de fuentes - monocultivo - mal laboreo del suelo - mala aplicación en uso de pesticidas
Repercusión en el ecosistema Degradación, erosión
SUELOS - Disposición Residuos sólidos en general (tóxicos peligrosos, etc)
Contaminación
RECURSOS NATURALES
- Consumo de Energía, - consumo de materias primas, - Consumo de agua
Agotamiento
OTROS
Emisión de ruidos Emisiones gases oloriferos Emisiones / perdidas de de calor Emisión de polvos
Ruido, Olor , Calor, Cambios en la calidad de vida
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1- REPASAR TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIÓN: •SITUACIONES DERIVADAS DE OPERACIONES DIARIAS-OPERACIÓN Y M ANTENIMIENTO
•SITUACIONES TRANSITORIAS Y ESTACIONARIAS•SITUACIONES ACCIDENTALES (ACTIVAN PLAN EMERGENCIA)
2- ANALIZAR LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS PRODUCTOS
COMPOSICIÓN, DISEÑO, ENVASE, EMBALAJE
3- ANALIZAR LAS EMISIONES, CONSUMO DE RECURSOS, DERIVADOS DE SERVICIOS
4- EVALUAR ACTIVIDADES PASADAS Y PRESENTES DE LA ORGANIZACIÓN
•5- EVALUAR LOS ASPECTOS REGULADOS POR LA LEGISLACIÓN Y LOS NO REGULADOS
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Herramientas y Referencias: LEGISLACIÓN, INFORMACIÓN BIBLIOGRÁFICA, DATOS, MEDICIONES,
ANTECEDENTES, INVENTARIOS DE COMPRAS; ANÁLISIS CICLO DE VIDA;
HOJAS DE SEGURIDAD
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PLANIFICACION PLANIFICACION PASOSPASOS
PROGRAMAS DEGESTIÓN AMBIENTAL- RESPONSABILIDAD- RECURSOS- CRONOGRAMAS
INSTALACIONESPROCESOS
PRODUCTOSSERVICIOS
TODOS LOSASPECTOS
AMBIENTALES
OBJETIVOSY METAS
AMBIENTALES
ASPECTOSAMBIENTALES
SIGNIFICATIVOSCRITERIOS DE GESTIÓN- CUMPLIMIENTO LEGAL- IMAGEN- ECONÓMICO-FINANCIERO- POSIBILIDADES TECNICAS AL ALCANCE
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADOCRITERIOS AMBIENTALES:- CANTIDAD- PELIGROSIDAD- FRECUENCIA- ETC.SENSIBLE AL CAMBIO
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADOINSTALACIONES, EDIFICIOS, PRODUCTOS, ETC.REFERENCIAS (BIBLIOGRAFÍA, LEGISLACIÓN, ETC.)CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTESCONOCER LOS IMPACTOS QUE GENERAN
COMPONENTE: TECNICOCOMPONENTE: TECNICO
COMPONENTE: GESTIONCOMPONENTE: GESTION
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EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALESASPECTOS AMBIENTALES
1ER. PASO
IDENTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS AMBIENTALES DE INSTALACIONES, PROCESOS, PRODUCTOS Y/O SERVICIOS. (TODOS SOBRE LAS QUE LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROL E INFLUENCIA). PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA IDENTIFICACIÓN. REFERENCIAS (LEGISLACIÓN, INFORMACIÓN BIBLIOGRÁFICA, ETC.).
CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTES, EMERGENCIAS AMBIENTALES
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EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALESASPECTOS AMBIENTALES
2DO. PASO
EVALUACIÓN PARA DETERMINAR QUE ASPECTOS AMBIENTALES SON SIGNIFICATIVOS.
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA EVALUACIÓN, SENSIBLE A LOS CAMBIOS Y MEJORAS QUE SE IMPLEMENTEN. CRITERIOS AMBIENTALES A EMPLEAR (TÉCNICOS, MEDIBLES Y CUANTIFICABLES). (PELIGROSIDAD, TOXICIDAD, CANTIDAD, INTENSIDAD, ETC.).
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IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOSIDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS
Actividad/ producto/ servicio
Aspectos Impactos
Operación de una caldera Emisiones de PM Contaminación del aire
Afectación respiratoria personas sensibles
Consumo combustible Reducción recurso natural
Descarga condensado Pérdida energía calórica
Posibles Cambios en ecología cuerpos agua
Almacenamiento combustible
Fugas/derrames potencial
Contaminación del suelo
Contaminación del agua
Riesgo de efectos adversos a la salud
Manejo materiales peligrosos
Potencial derrame/ explosión o combustión
Contaminación suelo / agua / aire
Daños agudos flora / fauna
Daños agudos personas residencias
Bioacumulación tóxicos; efectos crónicos
Daños Crónicos salud personas / fauna/flora
Disposición residuos en el terreno
Emisiones gaseosas/líquidas/carga
Riesgo contaminación suelo / agua/ aire
Riesgo afectación salud personas
Afectación estética
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Proceso lavado / enjuague
Consumo de agua Reducción de recursos naturales
Uso agentes limp / desinfect
Reducción de recursos naturales
Vertido agua residual
Contaminación agua / suelo
Eutrofización cuerpos agua
Tratamiento aguas residuales
Descarga aguas no tratadas
Contaminación agua / suelo
Deterioro calidad agua potable
Generación olores molestos
Molestias a residentes vecinos
Aire acondicionado Uso electricidad Reducción de recursos naturales
Posible fugas refrigerante
Posible afectación capa de O3 en estratósfera
Baterías Disposición en rellenos
Contaminación suelo
Disposición por incineración
Transporte atm. metales pesados
Bioacumulación metales pesados en personas y en fauna
Afectación salud personas / fauna
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOSIDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS AMBIENTALES EJEMPLOS
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Artículos electrónicos reciclados
Reducción residuos
Reducción carga rellenos
Uso de materiales reciclados
Conservación recursos
Mantenimiento vehículos Reducción Emisiones gaseosas
Reducción contaminación del aire
Minimización afectaciones respiratorias
Generación residuos oleosos
Contaminación del suelo
Transporte mercaderías Consumo combustible
Reducción recursos naturales
Emisiones escape Contaminación del aire
Afectación respiratoria en personas sensibles
Aumento concentración gases efecto invernadero
Generación de ruido
Inconvenientes población local
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOSAMBIENTALES EJEMPLOS
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ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
SIGNIFICACIÓN: CONCEPTO RELATIVO. DEFINIDO / MODIFICADO EN FUNCIÓN DE CADA
ORGANIZACIÓN. EMPLEO EXCLUSIVO DE CRITERIOS TÉCNICOS. # RECLAMACIONES: ASPECTOS AMBIENTALES QUE LAS ORIGINAN. # MARCO LEGAL. SÓLO REQUISITOS TÉCNICOS (VALORES
LÍMITES).
SENSIBILIDAD ADECUADA Y PROPIA DE CADA ORGANIZACIÓN.
CRITERIOS TÉCNICOS: A) OPERACIONES NORMALES (RÉGIMEN ESTACIONARIO).
# NATURALEZA Y MAGNITUD# ACERCAMIENTO A VALORES LÍMITES.
B) INCIDENTES/ACCIDENTES AMBIENTALES # REGISTRADOS.
# ARRANQUES / PARADAS.
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ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
CUANTIFICACIÓN:A) BASADA EN VALORES DE PARÁMETROS
USAR ESCALA SENCILLA: ALTA (5), MEDIA (3) Y BAJA (1).B) BASADA EN FRECUENCIA / SEVERIDAD
USAR REGISTROS DE LOS ÚLTIMOS 12 MESES MÓVILESC) FIJACIÓN DE VALORES DE CORTE (SIGNIFICATIVO/NO SIGNIFICATIVO). OBJETIVA Y BASADA EN JUICIO TÉCNICO.
FALTA DE INFORMACIÓN (VALORES DE MONITOREO). EVALUACIÓN TÉCNICA EN BASE A DATOS DISPONIBLES;
BIBLIOGRAFÍA; CARACTERÍSTICAS DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS
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EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE SIGNIFICACIÓN INCIDENTES Y ACCIDENTESSIGNIFICACIÓN INCIDENTES Y ACCIDENTES
FRECUENCIA ESCALA
BAJA < X veces POR AÑO
VALORES INTERMEDIOSMEDIA
ALTA CONTINUA O Y POR SEMANA
SEVERIDAD ESCALA
BAJA CAMBIOS REVERSIBLES CORTO PLAZO
MEDIA CAMBIOS REVERSIBLES MEDIANO / LARGO PLAZO
ALTA CAMBIOS IRREVERSIBLES
MAGNITUD DEL IMPACTO
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS PROCEDIMIENTO/S PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS
REQUISITOS AMBIENTALES LEGALES Y OTROS QUE LA ORGANIZACIÓN SUSCRIBA
PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR COMO SE APLICAN ESTOS REQUISITOS AMBIENTALES A SUS ASPECTOS AMBIENTALES
ASEGURAR SU CONSIDERACIÓN EN EL DESARROLLO, IMPLEMENTACIÓN Y MANTENIMIENTO DE SU SGA
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EL PROCESO DE PLANIFICACIÓNEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
3ER. PASO CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS PARA ESTABLECER LOS OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES.
DECISIÓN TENIENDO EN CUENTA CRITERIOS DE GESTIÓN (CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN, IMAGEN DE LA ORGANIZACIÓN, COSTO, POSIBILIDADES TÉCNICAS AL ALCANCE DE LA ORGANIZACIÓN, ETC.).
DEBEN APUNTAR A LA MEJORA AMBIENTAL SIGUIENDO EL PRINCIPIO DE PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN (TECNOLOGÍAS LÍMPIAS Y DE FINAL DE TUBERÍA).
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EL PROCESO DE PLANIFICACIONEL PROCESO DE PLANIFICACION
4TO. PASO DEFINIR PROGRAMAS DE ACTUACIÓN PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS QUE INFLUYAN EN LAS INSTALACIONES, PROCESOS, PRODUCTOS Y/O SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN.
CONSISTEN EN: MODIFICACIONES EN INSTALACIONES/EQUIPOS, EN PRÁCTICAS DE TRABAJO, EN GESTIÓN PARA MINIMIZAR/ELIMINAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS.
INCIDEN VIABILIDAD ECONÓMICA, INFLUENCIA EN EL MERCADO, EN LOS PRODUCTOS / SERVICIOS
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S
DOCUMENTADOSDOCUMENTADOS
PARA CADA NIVEL Y FUNCIÓN RELEVANTEPARA CADA NIVEL Y FUNCIÓN RELEVANTE
MEDIBLES (DE SER VIABLE) Y COHERENTES CON LA MEDIBLES (DE SER VIABLE) Y COHERENTES CON LA POLITICA AMBIENTAL Y SUS COMPROMISOSPOLITICA AMBIENTAL Y SUS COMPROMISOS
CONSIDERARCONSIDERAR• • REQUISITOS LEGALESREQUISITOS LEGALES
• • ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS • • ALTERNATIVAS TECNOLÓGICASALTERNATIVAS TECNOLÓGICAS • • REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES Y REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES Y
COMERCIALES COMERCIALES • • PARTES INTERESADASPARTES INTERESADAS
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 140014.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S
ESTABLECER Y MANTENER PROGRAMA/S PARA A
ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y METAS
DEBEN INCLUIR:
ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES EN LAS
FUNCIONES Y NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN
MEDIOS (RECURSOS) Y
PLAZOS
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UNIT-ISO 14001 y UNIT-ISO 14004UNIT-ISO 14001 y UNIT-ISO 14004 INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
ACÁPITE NO INCLUIDO EN UNIT-ISO 14001 PERO SI EN UNIT-ISO 14004
UNA ORGANIZACIÓN DEBERÍA ESTABLECER INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL MEDIBLES QUE SEAN OBJETIVOS, VERIFICABLES Y REPRODUCIBLES.
LOS MISMOS, PUEDEN USARSE PARA RASTREAR EL PROGRESO DE UNA ORGANIZACIÓN PARA EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS Y METAS O PARA EVALUAR Y MEJORAR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL.
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UNIT-ISO 14031UNIT-ISO 14031 INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
ES ACONSEJABLE LA UTILIZACIÓN DE INDICADORES AMBIENTALES DE GESTIÓN U OPERACIONALES:
• COMO HERRAMIENTAS PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
• PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS, CON EL FIN DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS PROPUESTOS.
CONTAR CON ESTOS DATOS PERMITE ADEMÁS, MEDIANTE LA COMPARACIÓN CON LOS RESULTADOS DE OTRAS TECNOLOGÍAS O PROCESOS, ESTIMAR EL POTENCIAL REAL DE MEJORA Y EVALUAR LA CONVENIENCIA DE CIERTAS INVERSIONES.
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PRODUCCIÓN MAS LIMPIA
IMPLICA
reducción en generación de residuos ///
reducción en consumo de recursos y materias primas
evitar o reducir las emisiones gaseosos y liquidas
mejorar las condiciones laborales y del entorno
EL CUMPLIMIENTO DE ESTOS OBJETIVOS Y METAS, MUCHAS VECES IMPLICA LA APLICACIÓN DE HERRAMIENTAS INTEGRALES DE PREVENCIÓN
PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA ES LA APLICACIÓN CONTINUA DE UNA ESTRATEGIA AMBIENTAL INTEGRADA Y PREVENTIVA DIRIGIDA A
SUS PRODUCTOS Y PROCESOS PARA REDUCIR LOS RIESGOS A LA SALUD Y AL AMBIENTE Y PARA MEJORAR LA COMPETITIVIDAD MEDIANTE EL AUMENTO DE LA EFICIENCIA PRODUCTIVA Y LA
MENOR GENERACIÓN DE RESIDUOS
No necesariamente se requiere realizar
GRANDES INVERSIONES
A veces basta con
BUENAS PRACTICAS OPERATIVAS
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIONIMPLEMENTACION
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
LA DIRECCIÓN DEBE:
DEFINIR, DOCUMENTAR Y COMUNICAR FUNCIONES, RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD
ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS HUMANOS,
ESPECIALISTAS, INFRAESTRUCTURA INTERNA, TECNOLOGICOS Y
FINANCIEROS
DESIGNAR UNO O VARIOS REPRESENTANTES DE LA DIRECCIÓN CON
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD PARA:ASEGURAR EL ESTABLECIMIENTO Y MANTENIMIENTO DEL SGA
INFORMAR A LA DIRECCION SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 140014.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
DEBE ASEGURARSE QUE CUALQUIER PERSONA QUE REALICE
TAREAS Y TENGA POTENCIAL DE CAUSAR IMPACTO/S
AMBIENTAL/ES SIGNIFICATIVO/S IDENTIFICADO/S SEA COMPETENTE
DEBE ESTABLECERSE Y MANTENERSE PROCEDIMIENTO/S PARA
QUE SUS EMPLEADOS O QUIENES TRABAJAN EN SU NOMBRE
TOMEN CONCIENCIA DE:
LA IMPORTANCIA DE LA CONFORMIDAD CON LA POLÍTICA
AMBIENTAL Y LOS PROCEDIMIENTOS DEL SGA
LOS IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE SUS
ACTIVIDADES Y BENEFICIOS AMBIENTALES DERIVADOS DE UN
MEJOR DESEMPEÑO AMBIENTAL
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4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE FORMACIÓN
DEBE BRINDARSE FORMACIÓN O EMPRENDER OTRAS
ACCIONES PARA SATISFACER ESTAS NECESIDADES
COMPETENCIA BASADA EN EDUCACIÓN, ENTRENAMIENTO Y
EXPERIENCIA ADECUADAS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
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UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
4.4.3 COMUNICACIÓN4.4.3 COMUNICACIÓN
• PROCEDIMIENTOS PARA PROCEDIMIENTOS PARA COMUNICACIÓN INTERNA ENTRE NIVELES Y FUNCIONESCOMUNICACIÓN INTERNA ENTRE NIVELES Y FUNCIONES
RECIBIR, DOCUMENTAR Y RESPONDER A PARTES INTERESADAS RECIBIR, DOCUMENTAR Y RESPONDER A PARTES INTERESADAS EXTERNASEXTERNAS
• • CONSIDERAR PROCEDIMIENTOS PARACONSIDERAR PROCEDIMIENTOS PARACOMUNICACIÓN EXTERNA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES COMUNICACIÓN EXTERNA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES
REGISTRAR LA DECISIÓN. DE DECIDIR SU COMUNICACIÓN, SE REGISTRAR LA DECISIÓN. DE DECIDIR SU COMUNICACIÓN, SE
ESTABLECERAN METODO/S PARA ELLOESTABLECERAN METODO/S PARA ELLO
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4.4.4 DOCUMENTACIÓN4.4.4 DOCUMENTACIÓN
DEBE INCLUIR:
LA POLÍTICA, LOS OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DESCRIPCIÓN DE LOS PRINCIPALES ELEMENTOS DEL SGA Y SUS
INTERACCIONES
LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS EXIGIDOS EN ESTA NORMA
LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS QUE LA ORGANIZACIÓN
CONSIDERE NECESARIOS PARA PLANIFICAR, OPERAR Y
CONTROLAR EFICIENTEMENTE LOS PROCESOS RELACIONADOS
CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
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PROCEDIMIENTO/S PARA ASEGURAR QUE:
LOS DOCUMENTOS SON APROBADOS ANTE DE SU
PUBLICACION
SON REVISADOS, AUTORIZADOS SEGÚN SEA
NECESARIO Y REAPROBADOS
TIENEN IDENTIFICADOS SUS CAMBIOS Y ESTADO DE
ACTUALIZACION
QUE PERMANECEN LEGIBLES Y FACILMENTE
IDENTIFICABLES
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
38/269
QUE LAS VERSIONES APLICABLES ESTÉN DISPONIBLES
EN LOS PUNTOS DE USO
SE IMPIDE EL USO NO PREVISTO DE DOCUMENTOS
OBSOLETOS Y SE IDENTIFICAN ADECUADAMENTE SI SE
VAN A CONSERVAR
LOS DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO QUE SEAN
NECESARIOS PARA EL SGA ESTÉN IDENTIFICADOS Y SU
DISTRIBUCIÓN CONTROLADA
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
39/269
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
IDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A ASPECTOSIDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A ASPECTOSSIGNIFICATIVOS y PLANIFICAR ESTAS ACTIVIDADES (INCLUYENDO SIGNIFICATIVOS y PLANIFICAR ESTAS ACTIVIDADES (INCLUYENDO MANTENIMIENTO)MANTENIMIENTO)
PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS DOCUMENTADOS PARA SITUACIONES EN LAS PARA SITUACIONES EN LAS QUE SU FALTA PUEDA LLEVAR A DESVIACIONES CON CRITERIOS QUE SU FALTA PUEDA LLEVAR A DESVIACIONES CON CRITERIOS DE OPERACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOSDE OPERACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS PARA ASPECTOS DE BIENES Y SERVICIOS PROCEDIMIENTOS PARA ASPECTOS DE BIENES Y SERVICIOS USADOS POR LA ORGANIZACION USADOS POR LA ORGANIZACION
COMUNICARLOS A PROVEEDORES Y CONTRATISTASCOMUNICARLOS A PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
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PROCEDIMIENTO/S PARA:
IDENTIFICAR SITUACIONES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTES POTENCIALES QUE PUEDAN TENER IMPACTO AMBIENTAL
RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTES REALES Y PREVENIR / MITIGAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS A ELLAS
DEBEN SER:
EXAMINADOS Y REVISADOS PERIODICAMENTE Y DESPUES DE SU OCURRENCIA
ENSAYADOS PERIÓDICAMENTE, CUANDO SEA VIABLE
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
41/269
LA NORMA UNIT-ISO 14004, INDICA QUE PARA ESTABLECER PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIA EFICACES, DEBERÍAN CONSIDERARSE, ENTRE OTROS:
a) LA NATURALEZA DE LOS PELIGROS EN EL EMPLAZAMIENTO (LÍQUIDOS INFLAMABLES, TANQUES DE ALMACENAMIENTO, GASES COMPRIMIDOS, TUBERÍAS QUE CONDUCEN MATERIALES PELIGROSOS
b) EL TIPO Y ESCALA MÁS PROBABLE DE UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA O ACCIDENTE
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
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C) EL POTENCIAL DE UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA O
ACCIDENTE EN UNA INSTALACIÓN CERCANA (PLANTA
INDUSTRIAL, VÍA FÉRREA, ETC.)
d) CONSECUENCIAS DE DESASTRES NATURALES
(INUNDACIONES, TERREMOTOS,
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
43/269
ES RESPONSABILIDAD DE CADA ORGANIZACIÓN DESARROLLAR
UN/OS PROCEDIMIENTO/S DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA QUE
SE AJUSTEN A SUS NECESIDADES PARTICULARES. AL
DESARROLLARLO/S PUEDEN CONSIDERARSE:
a) LA ORGANIZACIÓN NECESARIA PARA HACER FRENTE A LA
EMERGENCIA Y SUS RESPONSABILIDADES
b) RUTAS DE EVACUACIÓN Y PUNTOS DE REUNIÓN
c) LISTA DE PUNTOS CLAVE, AGENCIAS DE AYUDA, ETC.
INCLUYENDO SUS TELÉFONOS, ETC.
d) DETALLES DE SERVICIOS DE EMERGENCIA Y POTENCIAL DE LOS
MISMOS EN ORGANIZACIONES VECINAS.
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
44/269
a) INSPECCIONES PERIÓDICAS DEL MATERIAL O PRODUCTO
ALMACENADO (DESCARGAS POTENCIALES, PELIGRO DE
INCENDIO U OTROS PELIGROS PARA LA SALUD Y LA SEGURIDAD
DE LAS PERSONAS
b) ACCIONES DE MITIGACIÓN Y DE RESPUESTA QUE DEBEN
TOMARSE EN DISTINTOS TIPOS DE SITUACIONES DE
EMERGENCIA O ACCIDENTES (ACCIONES REQUERIDAS PARA
MINIMIZAR EL DAÑO AMBIENTAL, LIMPIEZA DE RESIDUOS
DESPUÉS DE UN ACCIDENTE, ETC.)
c) ENSAYO PERIÓDICO DE PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
45/269
a) INFORMACIÓN SOBRE MATERIALES PELIGROSOS,
INCLUIDO EL IMPACTO POTENCIAL DE CADA
MATERIAL SOBRE EL MEDIO AMBIENTE, Y LAS
MEDIDAS A TOMAR EN CASO DE UNA DESCARGA
ACCIDENTAL.
i) PLANES DE FORMACIÓN Y ENSAYO PARA
DETERMINAR LA EFICACIA
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN
46/269
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
PROCEDIMIENTO/S DOCUMENTADO/S PARA EL SEGUIMIENTO Y
MEDICIONES REGULARES DE LAS CARACTERISTICAS CLAVE DE
LAS OPERACIONES DE LA ORGANIZACIÓN
INCLUYE/N:• INFORMACION REQUERIDA PARA EL SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEÑO AMBIENTAL
• CONTROLES OPERACIONALES APLICABLES
• CONFORMIDAD CON LOS OBJETIVOS Y METAS
AMBIENTALES
• CALIBRACIÓN DEL EQUIPO DE SEGUIMIENTO Y MEDICION Y
CONSERVAR SUS REGISTROS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
47/269
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
PROCEDIMIENTOS PARA EVALUAR PERIÓDICAMENTE EL
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS AMBIENTALES
LEGALES Y OTROS APLICABLES
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
48/269
4.5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIÓN CORRECTIVA Y 4.5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVAPREVENTIVA
PROCEDIMIENTOS PARA DEFINIR RESPONSABILIDADES PARA PROCEDIMIENTOS PARA DEFINIR RESPONSABILIDADES PARA INVESTIGAR NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONESINVESTIGAR NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONES
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROPIADAS A LA ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROPIADAS A LA MAGNITUD DE LOS PROBLEMASMAGNITUD DE LOS PROBLEMAS
REGISTRO DE CAMBIO DE LOS DOCUMENTOS RESULTANTES REGISTRO DE CAMBIO DE LOS DOCUMENTOS RESULTANTES DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASDE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
49/269
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR, ALMACENAR PROTEGER, RECUPERAR, RETENER Y DISPONER DE LOS REGISTROS AMBIENTALES
LOS REGISTROS DEBEN SER Y PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES Y TRAZABLES
INCLUIR REGISTROS DE:
AUDITORÍAS CAPACITACIÓN REVISIONES
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
50/269
4.5.5 AUDITORÍA INTERNA4.5.5 AUDITORÍA INTERNA
PROGRAMA(S) Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS PROGRAMA(S) Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS AUDITORÍAS DEL SGA PARA COMPROBAR GRADO DE AUDITORÍAS DEL SGA PARA COMPROBAR GRADO DE IMPLANTACIÓN Y EFICACIA DEL SISTEMAIMPLANTACIÓN Y EFICACIA DEL SISTEMA
INFORMAR A LA DIRECCIÓNINFORMAR A LA DIRECCIÓN
CONSIDERAR:CONSIDERAR:- PROGRAMA- PROGRAMA- PROCEDIMIENTOS- PROCEDIMIENTOS- PLAN- PLAN
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
51/269
REALIZACIÓN A INTERVALOS PLANIFICADOS TENIENDO EN
CUENTA LA IMPORTANCIA AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES Y
LOS RESULTADOS DE AUDITORÍAS INTERNAS
OBJETO
* DETERMINAR
A) SI EL SGA CUMPLE LOS REQUISITOS DE ESTA
NORMA Y LAS DISPOSICIONES PLANIFICADAS AL
RESPECTO
B) SI HA SIDO IMPLEMENTADO Y ES MANTENIDO
ADECUADAMENTE
* INFORMAR A LA DIRECCIÓN SOBRE SUS RESULTADOS
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
52/269
DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES Y REQUISITOS PARA SU
PLANIFICACIÓN, REALIZACIÓN Y INFORME DE SUS RESULTADOS
DETERMINAR SUS CRITERIOS, ALCANCE, FRECUENCIA Y
MÉTODOS
OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD DEL PROCESO DE AUDITORÍAS
ASEGURADAS POR LA SELECCIÓN DE LOS AUDITORES Y EL
MODO EN QUE SE REALICEN
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
53/269
REVISIÓN PERIÓDICA DEL SGA POR LA DIRECCIÓN SUPERIOR PARA VERIFICAR:
CONVENIENCIA
ADECUACIÓN CONTINUA
EFICACIA DEL SISTEMA
CONSIDERAR:
EVALUACION DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
CAMBIOS EN EL SGA INCLUIDOS: POLITICA, OBJETIVOS Y METAS
RESULTADOS DE AUDITORÍAS DEL SGA
ACCIONES RESULTANTES DE REVISIONE PREVIAS POR LA DIRECCION
CAMBIOS CIRCUNSTANCIALES
COMPROMISO CON LA MEJORA CONTINUA
DOCUMENTAR LA REVISIÓN
UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001MEJORAMEJORA
54/269
INTRODUCCIÓN
55/269
SISTEMA HUMANO
SISTEMA TECNOLÓGICO
SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRACIÓN
INTRODUCCIÓN
56/269
SISTEMA TECNOLÓGICO
• Lugares y Equipos de Trabajo
• Relación: causa-efecto
• Importante control
INTEGRACIÓN
INTRODUCCIÓN
57/269
SISTEMA HUMANO•Personas, Grupos
•Leyes Probabilísticas
•Bajo Control
INTEGRACIÓN
INTRODUCCIÓN
58/269
SISTEMA DE GESTIÓN
• Métodos, procedimientos
• Probabilidad Alta
• Alto Control
INTEGRACIÓN
INTRODUCCIÓN
59/269
SISTEMA HUMANO
•Personas, Grupos
•Leyes Probabilísticas
•Bajo Control
SISTEMA TECNOLÓGICO
• Lugares y Equipos de Trabajo
• Causalidad: causa-efecto
• Importante control
SISTEMA DE GESTIÓN
• Métodos, procedimientos
• Probabilidad Alta
• Alto Control
INTEGRACIÓN
INTRODUCCIÓN
60/269
Facilidadde control
Probabilidad deacierto en
Resultados
SISTEMAHUMANO
SISTEMADE
GESTIÓN
SISTEMATECNOLÓGICO
INTRODUCCIÓN
61/269
Auditoría Información
Medidas
preventivas
Peligros
Objetivos Equipos de
trabajo
Formación
Delegados de Prevención
Consulta
Organigrama y responsabilidades
Documentación
Reales
Decretos
Evaluación de Riesgos
Servicios de
Prevención
Equipos de Protección Individual
Medidas de EmergenciaCoordinación de trabajos
empresariales
Trabajadores especialmente
sensibles
Planificación
Seguridad
Higiene
Acciones Correctivas
Control Operacional
Ergonomía
Accidentes e
Incidentes
¿?Vigilancia
de la Salud
INTRODUCCIÓN
62/269
Evaluaciónde Riesgos
Información Formación
Eq. Trabajo
Cambio PuestoV. SaludInv. Accidentes
EPI’s
Cond.Trabajo
INTRODUCCIÓN
63/269
Ciclo P-D-C-A
P Planificar
DEjecutar
CComprobar
AAnalizar
Establecer los planes
Llevar a cabo los planes
Verificar si los resultados concuerdan con lo planificado
Actuar para corregir los problemas encontrados Análisis Crítico
INTRODUCCIÓN
64/269
INTRODUCCIÓNP
LA
NIF
ICA
CIÓ
N
AUDITORÍADEL SGSYSO
REGISTROS
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
NO CONFORMIDAD,ACCIÓN CORRECTIVA
Y PREVENTIVA
REVISIÓN
POLÍTICADE SYSO
REQUISITOS LEGALESY OTROS REQUISITOS
IDENTIFICACIÓNDE PELIGROS
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTEEMERGENCIAS
CONTROLOPERACIONAL CONTROL DE
DOCUMENTOS
DOCUMENTACIÓNCOMUNICACIÓN,
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA.
RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD. AUTORIDAD
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
EJECUCIÓN
ANÁLISIS CRÍTICO
CO
MP
RO
BA
CIÓ
N
UNIT OHSAS 18001
65/269
INTRODUCCIÓN
66/269
➡ INTEGRACIÓN DE SISTEMAS ISO 9001, ISO 14001 OHSAS 18001
INTRODUCCIÓN
67/269
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
LA NORMA UNIT OHSAS 18001 ESTABLECE REQUISITOS PARA UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SYSO), QUE PERMITA A UNA ORGANIZACIÓN CONTROLAR SUS PROPIOS RIESGOS DE SYSO Y MEJORAR SU DESEMPEÑO. NO ESTABLECE CRITERIOS ESPECÍFICOS DE DESEMPEÑO, NI PROPORCIONA ESPECIFICACIONES DETALLADAS PARA EL DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN.
68/269
DEFINICIONES: UNIT OHSAS 18001
69/269
DETERIORO DE LA SALUD
CONDICIÓN FÍSICA O MENTAL IDENTIFICABLE Y ADVERSA
QUE SURGE Y/O EMPEORA POR LA ACTIVIDAD LABORAL Y/
O POR SITUACIONES RELACIONADAS CON EL TRABAJO
PELIGRO
FUENTE, SITUACIÓN O ACTO CON POTENCIAL PARA
CAUSAR DAÑO, EN TÉRMINOS DE DAÑO A LAS PERSONAS
O DETERIORO DE LA SALUD O UNA COMBINACIÓN DE
ÉSTOS
DEFINICIONES
70/269
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
CONDICIONES Y FACTORES QUE AFECTAN O PODRÍAN AFECTAR LA SALUD Y LA SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS O DE OTROS TRABAJADORES (INCLUYENDO A LOS TRABAJADORES TEMPORALES Y PERSONAL CONTRATADO), VISITANTES O CUALQUIER OTRA PERSONA, EN EL LUGAR DE TRABAJO CONTRATADOS
RIESGO
COMBINACIÓN DE LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN SUCESO O EXPOSICIÓN PELIGROSA Y LA SEVERIDAD DEL DAÑO PERSONAL O DETERIORO DE LA SALUD QUE PUEDA CAUSAR EL SUCESO O EXPOSICIÓN
DEFINICIONES
71/269
RIESGO ACEPTABLERIESGO QUE HA SIDO REDUCIDO A UN NIVEL QUE LA ORGANIZACIÓN PUEDE TOLERAR CON RESPECTO A SUS OBLIGACIONES LEGALES Y SU PROPIA POLÍTICA EN SYSO
EVALUACIÓN DEL RIESGOPROCESO DE EVALUAR EL RIESGO O RIESGOS EXISTENTES QUE SURGEN DE UNO O VARIOS PELIGROS, TENIENDO EN CUENTA LO ADECUADO DE LOS CONTROLES EXISTENTES, Y DE DECIDIR SI EL RIESGO O RIESGOS SON O NO ACEPTABLES
DEFINICIONES
72/269
INCIDENTESUCESO O SUCESOS RELACIONADOS CON EL TRABAJO, EN EL CUAL OCURRE O PODRÍA HABER OCURRIDO UN DAÑO A LAS PERSONAS O DETERIORO DE LA SALUD (SIN TENER EN CUENTA LA GRAVEDAD), O UNA FATALIDAD
NOTAS:
• UN ACCIDENTE ES UN INCIDENTE QUE HA DADO LUGAR A UN DAÑO A LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O UNA FATALIDAD
• SE PUEDE HACER REFERENCIA A UN INCIDENTE DONDE NO SE HA PRODUCIDO UN DAÑO A LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O UNA FATALIDAD COMO CUASI ACCIDENTE
• UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA ES UN TIPO PARTICULAR DE INCIDENTE
DEFINICIONES
73/269
REQUISITOS: UNIT OHSAS 18001
74/269
Elaboración de laPolítica
Políticas y objetivos generalesRequisitos legales y otros suscritosRiesgosComunicaciones internas y externasNecesidades de partes interesadasRecursosActividades para mejora continua
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Política
SALIDASALIDA
Planificación para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos ObjetivosProgramaFormación y sensibilización
Consulta y comunicaciónControles operacionalesSeguimiento y mediciónAuditoría
ENTRADA para:
POLÍTICA DE SYSOPOLÍTICA DE SYSO
75/269
Requisitos legales y otros Política Registros de incidentes/accidentes, NC Informes de Auditoría Comunicaciones internas/externas Información de procesos, servicios,
materiales y equipos
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Planificación para Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
Definiciónnaturaleza,
alcance, momentoIdentificación
peligrosClasificación
riesgos
Identificaciónriesgos
eliminables
Medidas decontrol
Seguimientoimplantacióneficacia demedidas
Metodología
•Procedimiento•Informe de evaluación de riesgos
SALIDASALIDA
Objetivos
Requisitos servicios
Necesidades formación
Controles operacionales
Principios acción preventiva
EN
TR
AD
AE
NT
RA
DA
par
a:
par
a:
PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLESCONTROLES
76/269
Análisis
Plan de actuación
Seguimiento Seguimiento de implantación de
controles derivados de nuevos requisitos
Identificación
Por la organización o Contratada Actualización Registro al menos a nivel artículo Actuaciones con legislación derogada
Legislación, Normas Requisitos del sector, Requisitos corporativos Convenios colectivos Licencias, Pliegos de condiciones
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
SALIDASSALIDAS
REQUISITOS LEGALES Y REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSOTROS REQUISITOS
77/269
PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLESCONTROLES
PE
LIG
RO
S
ELIMINABLES
SOMETIDOS A
REGLAMENTOS
EVALUABLES
PLANPLAN DEDE
ELIMINACIÓNELIMINACIÓN
PLANPLANDEDE
ADECUACIÓNADECUACIÓN
PLANPLANDE ACCIÓNDE ACCIÓNPARA SU PARA SU CONTROLCONTROL
PLANPLANDEDE
VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
PLANPLANDE CONTROLDE CONTROL
78/269
OBJETIVOS
Establecimiento Objetivos y metas
Programa de Gestión
Análisis de necesidades¿Qué necesito?
Análisis de realidad¿Qué puedo hacer?
Objetivos-Medios-Análisis
Formulación de objetivos
SALIDASSALIDAS
R
Política y objetivos relevantes Compromiso mejora continua Resultados Evaluación riesgos Requisitos legales y otros Requisitos operacionales, financieros... Opciones tecnológicas Comunicaciones internas/externas NC, Accidente e Incidente Informes Auditorías y Revisiones
ENTRADASENTRADAS
79/269
OBJETIVOS
ÁREA DE ACTUACIÓNACCIDENTES POR FALTA DE USO
DE GUANTES EN EL TALLER
OBJETIVO DISMINUIR ACCIDENTES POR FALTA DE USO DE GUANTES
INDICADORNUMERO DE OPERARIOS CON GUANTE RESPECTO AL NÚMERO DE OPERARIOS
QUE LOS REQUIEREN
TIEMPO SEIS MESES
COSTO $$$$$
•DAR CHARLAS DE SENSIBILIZACIÓN A LOS TRABAJADORES•SENSIBILIZAR A LOS MANDOS INTERMEDIOS PARA VIGILAR EL USO DE LOS GUANTES•ESTABLECER UN PLAN DE VERIFICACIÓN DEL USO DE LOS GUANTES•SUSTITUIR RÁPIDAMENTE LOS GUANTES EN MAL ESTADO
PLAN DE ACTUACIÓN
RESULTADO 100 % DE USO
80/269
PROGRAMA(S) DE GESTIÓN DE SYSO
Establecimiento de objetivos
Establecimiento de indicadores
Elaboración de Plan de Prevención
Elaboración Programas de Prevención
Evaluación de resultados
Seguimiento de Planes y Programas
de Prevención
81/269
PROGRAMA(S) DE GESTIÓN DE SYSO
Seguimiento de Objetivos y Revisión por la Dirección
Política de SYSO
Objetivo 3
Meta 1.1
Meta 1.2
Meta 1.3
Meta 2.1
Meta 2.2
Meta 3.1
Meta 3.2
Meta 3.3
Programa de SYSO
Meta RecursosPlazo
Objetivo 1
Objetivo 2
Acciones Resp.
82/269
PROGRAMA(S) DE GESTIÓN DE SYSO
¿Se ha conseguido el objetivo?
¿Se ha cumplido el Plan de actuación?
Plan de actuación no adecuado
SÍ
No
Revisar Plan de actuación
Establecer nuevo Plan de actuación
Implantar Plan de actuación
Establecer nuevo objetivo
SÍ
No
Seguimiento de Planes y Programas
de Prevención
83/269
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
Autoridad
Personal que gestiona, realiza y verifica actividades con efectos sobre los riesgos
DefinirDocumentarComunicar
Funciones Responsabilidad
Responsabilidades generales
Responsabilidades específicas
Manual Procedimientos
¿Dónde?
84/269
FORMACIÓN, TOMA DE CONCIENCIA FORMACIÓN, TOMA DE CONCIENCIA Y COMPETENCIAY COMPETENCIA
Política,Objetivos y Programa de SYSOEvaluación de riesgos Funciones y responsabilidadesDescripciones de trabajosProcedimientos e instrucciones de trabajoE
NTR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Procedimiento de formaciónPerfiles de puestoIdentificación de necesidades formativasPlan de formaciónRegistros de formaciónEvaluación de eficacia de la formación impartida
SA
LID
AS
SS
ALID
AS
S
Evaluación de riesgos Asignación
a un puesto
Formacióninicial
ReciclajePuesta al día
Controles
Planificación dela formación
Formación
85/269
CONSULTA Y CONSULTA Y COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
Consulta y comunicación
Política,Objetivos y Programa de SYSOEvaluación de riesgos Resultados de Consultas Documentación relevante del
SGSYSOFunciones y responsabilidadesComunicaciones de los trabajadores
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Procedimiento de comunicaciónRegistros de comunicaciones a
partes interesadas internas y externas
Registros de comunicaciones recibidas
Consultas
SA
LID
AS
SA
LID
AS
86/269
CONSULTA Y CONSULTA Y COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
Organización Trabajadores
Partes interesadas
CONSULTA
INFORMACIÓN
INFORMACIÓN
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNACOMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA
87/269
CONTROL DE LA CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓNDOCUMENTACIÓN
Responsabilidades y autoridad
Detalles de los sistemas de documentación e información
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Procedimiento de control de documentosProcedimientos e Instrucciones de trabajoRegistrosListas de distribución e índicesListas de documentación controlada y su localizaciónPropuestas de cambios documentalesFichas de revisión/actualización de la documentación
SA
LID
AS
SA
LID
AS
88/269
CONTROL OPERACIONAL
PolíticaObjetivosRequisitos legales y otros suscritosEvaluación de riesgos
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Productos suministrados por el clienteIdentificación y trazabilidad de productos peligrososAlmacenamiento, embalaje, manipulación, conservación y entregaServicio postventaMantenimiento
Control de procesosControl del diseñoHomologación de proveedores y subcontratistasRevisión del contratoCompras
Instrucciones
SALIDASSALIDAS
ProcedimientosControl
operacional
89/269
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Evaluación de Riesgos
Requisitos legales u otros
Información de anteriores incidentes o emergencias
Revisiones de simulacros realizadosEN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Procedimiento de identificación y respuesta a accidentes potenciales y situaciones de emergenciaFichas de prevención y actuación en emergenciaRegistro de situaciones de emergencia y consecuenciasPlanes de autoprotecciónListado de equipamiento de emergenciaRegistro de prácticas y simulacros
SA
LID
AS
SA
LID
AS
90/269
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
Seguimiento y medición
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS Evaluación de Riesgos
Requisitos legales u otrosPolítica y ObjetivosProcedimiento de control de NCRegistros de formaciónResultados de Vigilancia de la salud
Procedimiento de seguimiento y mediciónCuestionarios de chequeo y planificación temporal
de inspeccionesInformes de inspecciones Listado de equipos críticosActividades de mantenimiento y sus resultadosResultados de la implantación de los procedimientosRegistro de no conformidades Registros de calibración de equipos
SA
LID
AS
SA
LID
AS
91/269
EJEMPLO DE SEGUIMIENTO
Definición de los controles:Definición de los controles:
Estado defuncionamiento
del proceso
Análisishistórico
Medidaestablecida
Posiblescausas deaccidente
Definiraspectos acontrolar
Definirindicadores
Definir plazoentre controles
92/269
EJEMPLO DE SEGUIMIENTO
Realizar loscontroles
Corregir losFallos
Cambiar las medidas
Mejorar la medida
Planificar losControles
Mantenerla medida
¿Resultadosesperados?
¿Es posible la mejora?
NO
SÍ
SÍ
NO
93/269
EJEMPLO DE SEGUIMIENTO
94/269
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
Procedimientos
Plan de emergencia
Evaluación de riesgos
Informes de auditorías y NC
Informes de accidentes, incidentes o peligros
Informes de mantenimiento y operación
EN
TR
AD
AS
EN
TR
AD
AS
Procedimiento de Accidentes, Incidentes, NC y AC/APInformes de NCRegistros de NCInformes de investigaciónActualizaciones de la Evaluación de riesgosEvidencias del tratamiento en la revisión del SGSYSOEvidencias de la efectividad de las AC/AP tomadas
SA
LID
AS
SA
LID
AS
95/269
Investigación de incidentes
Detección del evento
Investigación deaccidentes
Adopción de medidascorrectivas
Investigación deenfermedades profesionales
Seguimiento de implantación
Seguimiento de eficacia
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
96/269
DIAGRAMADE FLUJO :
A C T I V I D A D E S
R E S P O N S A B L E S
:Opcional
:Actividad
:Supervisión
:Alternativa Di
recció
n
Gene
ral
Actuación en caso de accidente
Servi
cio
Prev
enció
n
Recu
rsos
Huma
nos
Unida
ddo
nde s
e prod
ujo el
accid
ente
Comi
té Se
gurid
ad
y Salu
d
Deleg
ados
de
Prev
enció
n
Trab
ajado
res
¿Se requiere asistencia médica?
¿Se puede dar asistencia médica dentro del centro?
Avisar a centro médico concertado o MUTUA
¿Se precisa activar el Plan de Emergencia?
Activar Plan de emergencia
¿Hay trabajadores afectados que no son de la empresa?
Comunicar a empresas a las que pertenezcan los trabajadores
¿Ha habido muertos o daños a más de cuatro trabajadores?
Notificar urgentemente a la Autoridad Laboral
Avisar a los Delegados de Prevención
Realizar encuestas y entrevistas
Analizar posibles causas
Emitir informe de investigación
Analizar informe en CSS
Informar a trabajadores afectados
¿Se requieren acciones correctoras?
Planificar actuaciones correctoras
Revisar evaluación de riesgos
Comprobar eficacia de acciones correctoras
Direc
ción
Técn
ica
FIN
SI
NO
NO
SI
SI
SINO
NO
NO
SI
SI
NO
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
97/269
Efecto
Humanas
Equipos de trabajo
Método de trabajo
Lugar de trabajo Producto o sustancias
Gestión
Falta de controles
Mala realización de los controles
Apremio de tiempo
Falta de procedimiento
Sustancias corrosivas
Falta de formación preventiva
No uso de los guantes
Anulación de las protecciones
Falta de detector gases
Fallo en extractor gases
Falta de espacio
Bidones mal almacenados
Sustancias incompatibles
Factores causales:Factores causales:
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
98/269
REGISTROSCONTROL DE LOS REGISTROS
registros de formacióninformes de inspecciones de SYSOinformes de auditoría del SGSYSO;informes de consultasinformes de accidentes/incidentesInformes de seguimiento de accidentes/incidentesactas de las reuniones de SYSOinformes de los exámenes médicosinformes de vigilancia sanitaria;temas relacionados con los equipos de protección personal y registros de mantenimiento de los mismosinformes de los simulacros de respuesta a emergencias;revisiones por la dirección;registros de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos.
ENTRADASENTRADAS
procedimiento (para la identificación, mantenimiento y disposición final de los registros de SYSO);
registros de SYSO almacenados adecuadamente y fácilmente recuperables.
SALIDASSALIDAS
99/269
AUDITORÍA
Política y ObjetivosDocumentación del SGSYSO, Procedimientos e Instrucciones de trabajoRequisitos legales u otrosEvaluación de riesgosInformes de NC, accidentes e incidentesPeticiones de Acciones correctivasComunicacionesProcedimiento de Auditoría del sistema
ENTRADASENTRADASPrograma y Plan de auditoríasProcedimientos de auditoríaInformes de auditoría, incluyendo NC, recomendaciones y acciones correctivasEvidencia de información de los resultados a la Dirección
SALIDASSALIDAS
100/269
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Revisión de Política y ObjetivosActas de RevisiónAC, AP , A Mejora
SALIDASSALIDAS
Revisión SGSYSO
Modificación de la Política de SYSO
Modificación del SGSYSO
Establecimiento de objetivos estratégicos
ENTRADASENTRADAS
Auditorías No conformidades Indicadores
101/269
CÓMO AUDITAR UNIT OHSAS 18001:2007
102/269
4.1 REQUISITOS GENERALES4.1 REQUISITOS GENERALES
RESUMEN DE LOS PUNTOS POSTERIORES
SE AUDITA CON LOS DEMÁS REQUISITOS
SE DEBE DEFINIR SU ALCANCE
UNA NO CONFORMIDAD A ESTE ELEMENTO
EVIDENCIARÍA AUSENCIA DE SISTEMA EN PRIMERA
APROXIMACIÓN
103/269
4.2 POLÍTICA DE SYSO4.2 POLÍTICA DE SYSO
APROPIADA Y APLICABLE A LA ORGANIZACIÓN
DOCUMENTADA Y APROBADA POR LA DIRECCIÓN
DEBE INCLUIR COMPROMISOS DE PREVENCIÓN,
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS Y MEJORA
CONTINUA
COMUNICADA Y DISPONIBLE
104/269
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, 4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLESDETERMINACIÓN DE CONTROLES
PROCEDIMIENTO QUE PROPOCIONE CONFIANZA SOBRE SU
RESULTADO, COHERENTE CON LA EXPERIENCIA OPERACIONAL
ALCANCE A TODAS LAS ACTIVIDADES
EVALUACIÓN INICIAL QUE CUBRA TODOS LOS PUESTOS INCLUYENDO
SITUACIONES DE SENSIBILIDAD
CRITERIOS TÉCNICOS Y OBJETIVOS INCLUYENDO LEGISLACIÓN
SALIDA : INFORME Y NECESIDAD DE CONTROLES DE ACUERDO A
PRINCIPIOS DE PREVENCIÓN
RESULTADOS ACTUALIZADOS
105/269
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSOTROS REQUISITOS
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
APLICABLES (REGLAMENTARIOS, PROPIOS,
CONTRACTUALES)
EVIDENCIA DE LA IDENTIFICACIÓN Y TRADUCCIÓN A LA
ORGANIZACIÓN
106/269
4.3.3. OBJETIVOS Y 4.3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMASPROGRAMAS
OBJETIVOS DOCUMENTADOS A DIFERENTES NIVELES
COHERENTES CON LA POLÍTICA, COMPROMISOS ASUMIDOS,
REQUISITOS LEGALES Y RIESGOS DE SYSO
CUANTIFICABLES EN LA MEDIDA DE LO POSIBLE
PROGRAMAS QUE LLEVEN A SU LOGRO
NO INCLUIR REQUISITOS Y NO CONFUNDIR CON ACCIONES
SEGUIMIENTO INTERMEDIO
107/269
4.4.1 RECURSOS FUNCIONES RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
RECURSOS ADECUADOS DISPONIBLES
AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES DEFINIDAS
SISTEMÁTICA DE FUNCIONAMIENTO DE COMITÉS DEFINIDA
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN CON AUTORIDAD
DEFINIDA Y FUNCIÓN COMUNICADA
108/269
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIAY TOMA DE CONCIENCIA
COMPETENCIA REQUERIDA PARA AQUELLOS QUE
TRABAJEN EN SU NOMBRE Y PUEDAN CAUSAR
IMPACTOS EN LA SYSO
REGISTROS
PROCEDIMIENTO DE FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
109/269
4.4.3 COMUNICACIÓN, 4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTAPARTICIPACIÓN Y CONSULTA
COMUNICACIÓN INTERNA ASCENDENTE Y
DESCENDENTE EN RELACIÓN A PELIGROS Y SGSYSO
COMUNICACIÓN CON CONTRATISTAS Y VISITANTES
COMUNICACIÓN CON PARTES EXTERNAS
REGISTRO DE COMUNICACIONES
110/269
4.4.4 DOCUMENTACIÓN4.4.4 DOCUMENTACIÓN
POLÍTICA Y OBJETIVOS
ALCANCE DEL SGSYSO
ELEMENTOS PRINCIPALES E INTERACCIÓN
DOCUMENTOS RELEVANTES Y REGISTROS
CRITERIO DE ADECUACIÓN A LA COMPLEJIDAD Y
RIESGOS
111/269
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTO QUE ASEGURE:
-DOCUMENTOS REVISADOS Y APROBADOS
-CAMBIOS Y REVISIÓN IDENTIFICADOS
-DISPONIBILIDAD EN PUNTOS DE USO
-LEGIBLES E IDENTIFICABLES
-INCLUIR EXTERNOS
-MANEJO DE DOCUMENTOS OBSOLETOS
112/269
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
ASEGURAR QUE LAS ACTIVIDADES SE
DESARROLLEN EN CONDICIONES CONTROLADAS
COHERENTES CON POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SYSO
CONTROLES SOBRE CONTRATISTAS, MATERIALES,
EQUIPAMIENTO
DEFINIR PARÁMETROS CLAVES O CRÍTICOS DE LA
GESTIÓN DE SYSO
113/269
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA 4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIASANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR SITUACIONES
POTENCIALES DE EMERGENCIA Y SU RESPUESTA
PREVENIR Y/O MITIGAR CONSECUENCIAS ADVERSAS
PRUEBAS PERIÓDICAS
REVISIÓN LUEGO DE ACCIDENTES Y/O SIMULACROS
114/269
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO 4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑODEL DESEMPEÑO
PROCEDIMIENTO PARA SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
MEDIDAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS
SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS
EFICACIA DE CONTROLES
MEDIDAS PROACTIVAS DE DESEMPEÑO
MEDIDAS REACTIVAS DE DESEMPEÑO
REGISTRO DE DATOS Y RESULTADOS
CALIBRACIÓN / VERIFICACIÓN/ MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
115/269
4.5.2 EVALUACIÓN DEL 4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTO
PROCEDIMIENTO PARA EVALUAR
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS APLICABLES
FRECUENCIA ADECUADA
REGISTROS
116/269
4.5.3.2 INVESTIGACIÓN DE 4.5.3.2 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINCIDENTES
PROCEDIMIENTO PARA :
DETERMINAR DEFICIENCIAS SUBYACENTES
IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE ACCIONES
CORRECTIVAS /PREVENTIVAS
IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE MEJORA
COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
ACUERDO CON PARTES PERTINENTES
REGISTRO DE RESULTADOS
117/269
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVACORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
PROCEDIMIENTO PARA TRATAR NO CONFORMIDADES REALES
O POTENCIALES Y TOMAR ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
IDENTIFICACIÓN Y CORRECCIÓN DE NO CONFORMIDADES Y
TOMA DE ACCIONES
REGISTRO Y COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
EVALUACIÓN DE EFICACIA
REVISIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
MODIFICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE
118/269
4.5.4 CONTROL DE LOS 4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROSREGISTROS
REGISTROS PARA DEMOSTRAR CONFORMIDAD
PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICACIÓN,
ALMACENAMIENTO, PROTECCIÓN,
RECUPERACIÓN, TIEMPO DE RETENCIÓN Y
DISPOSICIÓN DE LOS MISMOS
DEBEN PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES
Y TRAZABLES
119/269
4.5.5 AUDITORÍAS INTERNAS4.5.5 AUDITORÍAS INTERNAS
AUDITORÍAS INTERNAS DE SYSO REALIZADAS A
INTERVALOS PLANIFICADOS
PROGRAMACIÓN DE ACUERDO A RESULTADOS DE
EVALUACIONES DE RIESGO Y AUDITORÍAS ANTERIORES
PROCEDIMIENTO QUE DEFINA RESPONSABILIDADES,
COMPETENCIAS Y REQUISITOS PARA EL CICLO DE VIDA DE
LAS AUDITORÍAS
CRITERIOS DE AUDITORÍA
OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD
120/269
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
REVISIÓN A INTERVALOS PLANIFICADOS PARA ASEGURAR CONVENIENCIA ADECUACIÓN Y EFICACIA DEL SGSYSO
DEBE INCLUIR:
OPORTUNIDADES DE MEJORA
DESEMPEÑO DE SYSO Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
AUDITORÍAS INTERNAS Y EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO
RESULTADOS DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
COMUNICACIONES PERTINENTES
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIONES CORRECT/PREVENT
121/269
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
SEGUIMIENTO DE ACCIONES DERIVADAS DE REVISIÓN ANTERIOR
CAMBIOS EN CIRCUNSTANCIAS
RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA
ACCIONES SOBRE:
DESEMPEÑO
OBJETIVOS
RECURSOS
DISPONIBLE PARA COMUNICACIÓN Y CONSULTA
122/269
TEMAS ESPECÍFICOSLEGISLACIÓN
123/269
¿CUÁLES SON LAS RAZONES PARA OCUPARSE DE LA
SEGURIDAD?
124/269
Deber moral
Obligación legal
Responsabilidad social
Conveniencia económica
Ventaja competitiva
125/269
La prevención y reparación de los riesgos laborales constituyen un Derecho Humano Fundamental
Los Estados deben adoptar todas las medidas necesarias para lograr la plena efectividad de estos derechos.
El Trabajador tiene derecho a estar protegido
El Empleador es el responsable de prevenir los siniestros como obligación contractual derivada del contrato de trabajo. Es deudor de seguridad.
126/269
NORMATIVA:
- PREVENTIVA
- REPARADORA
- SANCIONATORIA
127/269
TEMAS ESPECÍFICOSEQUIPOS DE MEDICIÓN
128/269
CALIBRACIÓN CALIBRACIÓN
CONJUNTO DE OPERACIONES QUE ESTABLECEN, EN CONDICIONES ESPECIFICADAS, LA RELACIÓN ENTRE LOS VALORES DE UNA MAGNITUD INDICADOS POR UN INSTRUMENTO DE MEDIDA O UN SISTEMA DE MEDIDA, O LOS VALORES REPRESENTADOS POR UNA MEDIDA MATERIALIZADA O POR UN MATERIAL DE REFERENCIA, Y LOS VALORES CORRESPONDIENTES DE ESA MAGNITUD REALIZADOS POR PATRONES.
NOTAS
✓ El resultado de una calibración permite atribuir a las indicaciones los valores correspondientes del mensurando o bien determinar las correcciones a aplicar en las indicaciones.
✓ Una calibración puede también servir para determinar otras propiedades metrológicas tales como los efectos de las magnitudes de influencia.
✓ Los resultados de una calibración pueden consignarse en un documento denominado, a veces, certificado de calibración o informe de calibración. (VIM 6.11)
129/269
PROPIEDAD DEL RESULTADO DE UNA MEDICIÓN O DE UN
PATRÓN TAL QUE PUEDA RELACIONARSE CON REFERENCIAS
DETERMINADAS, GENERALMENTE A PATRONES NACIONALES
O INTERNACIONALES, POR MEDIO DE UNA CADENA
ININTERRUMPIDA DE COMPARACIONES TENIENDO TODAS LAS
INCERTIDUMBRES DETERMINADAS.
NOTAS
✓ A menudo, este concepto se expresa por el adjetivo
trazable.
✓ La cadena ininterrumpida de comparación se denomina
cadena de trazabilidad.
(VIM 6.10)
TRAZABILIDADTRAZABILIDAD
130/269
TRAZABILIDAD INTERNATRAZABILIDAD INTERNA
NIVEL 0 O REF.
PATRONES DE REFERENCIA
ÚLTIMO NIVEL
EQUIPOS Y MATERIAL
NIVELES 1, 2...
PATRONES DE TRABAJO
131/269
PATRONES NACIONALES E INTERNACIONALES
EMPRESAS (PATRONES DE REFERENCIA+OTROS EQUIPOS QUE NO
SE CALIBRAN INTERNAMENTE)
LABORATORIOS DE CALIBRACIÓN
OBTENCIÓN DE LA TRAZABILIDADOBTENCIÓN DE LA TRAZABILIDAD
132/269
VALIDACIÓNVALIDACIÓN
CONFIRMACIÓN MEDIANTE EL SUMINISTRO DE EVIDENCIA OBJETIVA DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS REQUISITOS PARA UNA UTILIZACIÓN O APLICACIÓN ESPECÍFICA PREVISTA.
NOTA 1 - EL TÉRMINO “VALIDADO” SE UTILIZA PARA DESIGNAR EL ESTADO CORRESPONDIENTE.
NOTA 2 - LAS CONDICIONES DE UTILIZACIÓN PARA VALIDACIÓN PUEDEN SER REALES O SIMULADAS.
133/269
INTERVALOS DEFINIDOS EN UNA
ESPECIFICACIÓN, NORMA, ETC. DENTRO
DE LOS CUALES ES ADMISIBLE QUE SE
SITÚE UNA CARACTERÍSTICA DE UN
PRODUCTO O SERVICIO, DE UN PROCESO,
TOLERANCIATOLERANCIA
134/269
PARÁMETRO, ASOCIADO AL RESULTADO DE UNA MEDICIÓN, QUE CARACTERIZA LA DISPERSIÓN DE LOS VALORES QUE PODRÍAN RAZONABLEMENTE SER ATRIBUIDOS AL MENSURANDO.
NOTAS
✓ El parámetro puede ser, por ejemplo, una desviación típica (o un múltiplo de ésta) o la semiamplitud de un intervalo con un nivel de confianza determinado.
✓ La incertidumbre de medida comprende, en general, varios componentes. Algunos pueden ser evaluados a partir de la distribución estadística de los resultados de series de mediciones y pueden caracterizarse por sus desviaciones estándar experimentales. Los otros componentes, que también pueden ser caracterizados por desviaciones típicas, se evalúan asumiendo distribuciones de probabilidad, basadas en la experiencia adquirida o en otras informaciones.
✓ Se entiende que el resultado de la medición es la mejor estimación del valor del mensurando, y que todos los componentes de la incertidumbre, comprendidos los que provienen de efectos sistemáticos, tales como los componentes asociados a las correcciones y a los patrones de referencia, contribuyen a la dispersión. (VIM 3.9)
INCERTIDUMBREINCERTIDUMBRE
135/269
CERTIFICADOS
DE CALIBRACIÓN
- Incertidumbre
de Calibración
- Corrección no realizada
CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES
CARACTERÍSTICAS DE LOS EQUIPOS
- Deriva
- Resolución
- Magnitudes
de influencia
- etc.
OTROS:
- Método
- Tablas
- Etc
INCERTIDUMBRE DE MEDIDA
SERIE DE
MEDICIONES
136/269
CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES
✓ GUIDE TO THE EXPRESSION OF UNCERTAINTY IN
MEASUREMENT ISO-CEI-BIPM-OIML-FICC-IUPAC-
IUPAP 1995. TRADUCCIÓN CEM 2000.
✓ EXPRESSIÓN OF THE UNCERTAINTY OF
MEASUREMENT IN CALIBRATION EA-4/02
EUROPEAN CO-OPERATION FOR ACCREDITATION
(EA). DECEMBER 1999.
✓ EXPRESIÓN DE LA INCERTIDUMBRE DE MEDIDA EN
LAS CALIBRACIONES. CEA-ENAC-LC/02, REV. 1,
ENTIDAD NACIONAL DE ACREDITACIÓN, ENAC,
ENERO 1998.
137/269
2. NECESIDAD2. NECESIDAD
NORMAS/ESPECIFICACIONES
RESULTADOS
TOLERANCIAS
ESTABLECEN
SE COMPRUEBAN
138/269
REPRESENTACIÓN GRÁFICA (1/2)REPRESENTACIÓN GRÁFICA (1/2)
LÍMITE NORMA L MEDICIÓN O VALOR ASIGNADO Xi
TOLERANCIA (semiintervalo) T INCERTIDUMBRE Ui (ASOCIADA A Xi)
X2-U2 X2+U2X2 X4-U4 X4 + U4X4
L - T L L+T
X1 X1+U1X1-U1 X3-U3 X3 X3+U3
139/269
LÍMITE NORMA L INCERTIDUMBRE U1 (ASOCIADA A L - T)TOLERANCIA (semiintervalo) T INCERTIDUMBRE U2 (ASOCIADA A L + T)
REPRESENTACIÓN GRÁFICA (2/2)REPRESENTACIÓN GRÁFICA (2/2)
LÍMITE NORMA O ESPECIFICACIÓN
L - T L + T
NO CUMPLE
ZONA DE
DUDA CUMPLE
L - T - U1 L - T + U1 L+T-U2 L+T+U2
L
ZONA DE
DUDA NO CUMPLE
140/269
RESULTADO MEDIDARESULTADO MEDIDA
X± U (k= )
141/269
DISTRIBUCIÓN NORMALDISTRIBUCIÓN NORMAL
U = k u (k= )
142/269
AUDITORÍA
143/269
DEFINICIÓN DE AUDITORÍADEFINICIÓN DE AUDITORÍA
AUDITORÍA
PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA
OBTENER EVIDENCIAS Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL
FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
VÉASE:
Norma UNIT OHSAS 18001:2007 (3.2)Norma UNIT-ISO 19011:2002 (3.1)Norma UNIT-ISO 9000: 2005 (3.9.1)
NOTA: PUEDE TRATARSE DE AUDITORÍAS COMBINADAS O DE AUDITORÍAS CONJUNTAS
144/269
CONCEPTO DE AUDITORÍACONCEPTO DE AUDITORÍA
PROCESO:
SISTEMÁTICO
INDEPENDIENTE
DOCUMENTADO
PARA:
OBTENER EVIDENCIAS
EVALUAR LAS EVIDENCIAS OBJETIVAMENTE (HALLAZGOS)
DETERMINAR LA EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS (CONCLUSIONES)
145/269
CONCEPTO DE AUDITORÍA
Si se cumplen los requisitos
El grado de implantación del
SGSYSO
Si las actividades y los resultados son
apropiados
sistemático
Proceso independiente
documentado
Obtener evidencias
Transformar evidencias en
hallazgos
Extraer conclusiones
Para saberPara saber
146/269
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA
REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER
OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS
CRITERIOS DE AUDITORÍA Y QUE SON VERIFICABLES
VÉASE:
NORMA UNIT-ISO 19011:2002 –3.3
NOTA: LA EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA PUEDE SER CUALITATIVA O
CUANTITATIVA
TÉRMINOS RELATIVOS A LA TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍAAUDITORÍA
147/269
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA DE LA
AUDITORÍA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA
VÉASE:
NORMA UNIT ISO 19001:2002 (3.4)
NOTA: LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA PUEDEN INDICAR
CONFORMIDAD O NO CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA U
OPORTUNIDADES DE MEJORA
TÉRMINOS RELATIVOS A LA TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍAAUDITORÍA
148/269
CRITERIOS DE AUDITORÍA
CONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS
UTILIZADOS COMO REFERENCIA
VÉASE:
NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.2)
NOTA: LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA SE UTILIZAN COMO UNA
REFERENCIA FRENTE A LA CUAL SE COMPARA LA EVIDENCIA DE LA
AUDITORÍA
TÉRMINOS RELATIVOS A LA TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍAAUDITORÍA
149/269
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
RESULTADO DE UNA AUDITORÍA, QUE PROPORCIONA EL
EQUIPO AUDITOR TRAS CONSIDERAR LOS OBJETIVOS DE LA
AUDITORÍA Y TODOS LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
VÉASE:
NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.5)
TÉRMINOS RELATIVOS A LA TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍAAUDITORÍA
150/269
RELACIONES CONCEPTUALESRELACIONES CONCEPTUALES
AUDITORÍAAUDITORÍA
OBJETIVOSOBJETIVOS
EVIDENCIASEVIDENCIAS
HALLAZGOSHALLAZGOS
CRITERIOSCRITERIOS
CONCLUSIONESCONCLUSIONES
151/269
FINALIDADES DE LAS FINALIDADES DE LAS AUDITORÍASAUDITORÍAS
REQUISITO DE REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS
EVALUACIÓN FORMAL DEL SGSYSO
- INTERNOS
- CONTRACTUALES
- DE CERTIFICACIÓN
HERRAMIENTA DE MEJORA DEL DESEMPEÑO
152/269
PRINCIPIOS DE LAS PRINCIPIOS DE LAS AUDITORÍASAUDITORÍAS
APLICABLES AL PROCESO DE AUDITORÍA Y A LOS AUDITORES:
CONDUCTA ÉTICA
PRESENTACIÓN ECUÁNIME
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
INDEPENDENCIA
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
LA ADHESIÓN A ESTOS PRINCIPIOS PERMITE DAR CONCLUSIONES
APROPIADAS Y SUFICIENTES
153/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL
AUDITADO
154/269
Inicio de la auditoría
Revisión de la documentación
Preparación de las actividades de auditoría In situ
Realización de las actividades de auditorías In situ
Preparación, aprobación y distribución del informe de la
auditoría
Realización de las actividadesde seguimiento de la auditoría
Finalización de la auditoría
ACTIVIDADES TÍPICAS ACTIVIDADES TÍPICAS DE UNA AUDITORÍADE UNA AUDITORÍA
155/269
TIPOS DE AUDITORÍASTIPOS DE AUDITORÍAS
EN FUNCIÓN DEL SUJETO:
AUDITORÍAS INTERNAS
AUDITORÍAS EXTERNAS
156/269
TIPOS DE AUDITORÍASTIPOS DE AUDITORÍAS
EN FUNCIÓN DEL OBJETO:
AUDITORÍAS REGLAMENTARIAS
AUDITORÍAS DE SGSYSO
AUDITORÍA DE UN PROCESO
157/269
TIPOS DE AUDITORÍASTIPOS DE AUDITORÍAS
EN FUNCIÓN DEL ALCANCE:
AUDITORÍA PARCIAL
AUDITORÍA GLOBAL
158/269
TIPOS DE AUDITORÍASTIPOS DE AUDITORÍAS
EN FUNCIÓN DE SU PROGRAMACIÓN:
AUDITORÍAS PROGRAMADAS
AUDITORÍAS NO PROGRAMADAS
159/269
AUDITORÍAS INTERNASAUDITORÍAS INTERNAS
PROGRAMACIÓN
SELECCIÓN DE AUDITORES COMPETENTES E
INDEPENDIENTES
REGISTRO DE RESULTADOS Y SU COMUNICACIÓN AL
AUDITADO
ACCIONES TOMADAS POR EL AUDITADO (SIN DEMORAS
INJUSTIFICADAS)
PROPUESTA E IMPLANTACIÓN DE ACCIONES
CORRECTIVAS
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
160/269
AUDITORÍAS EXTERNASAUDITORÍAS EXTERNAS
AUDITORÍAS DE SEGUNDA PARTE
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS CONTRACTUALES
EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE
CERTIFICACIÓN
ACREDITACIÓN
161/269
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓNAUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
EVALÚAN EL SGSYSO EN FORMA INTEGRAL
CONSISTEN EN UN ANÁLISIS DETALLADO DE LA EFICACIA
DEL SGSYSO PARA CUMPLIR CON LO PLANIFICADO Y
OBTENER LOS RESULTADOS ESPERADOS
SE UTILIZA COMO REFERENCIA (CRITERIOS)
SIMULTÁNEAMENTE LA DOCUMENTACIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN, LA NORMA QUE ESTABLECE LOS
REQUISITOS Y LAS DISPOSICIONES LEGALES Y DE OTRA
ÍNDOLE QUE LA ALCANZAN
162/269
ACTORES DE UNA AUDITORÍAACTORES DE UNA AUDITORÍA
AUDITOR
PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO AUDITORÍASEQUIPO AUDITOR
UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS
SE DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y
EN ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS
AUDITADO
ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN QUE SOLICITA LA AUDITORÍA
163/269
LÍDER DEL EQUIPO AUDITORLÍDER DEL EQUIPO AUDITORFUNCIONESFUNCIONES
DEFINIR LOS REQUISITOS DE CADA ACTIVIDAD
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS APLICABLES
PLANIFICAR LA AUDITORÍA
REVISAR LA DOCUMENTACIÓN PARA VER SU
ADECUACIÓN
INFORMAR LAS NO CONFORMIDADES AL AUDITADO
INFORMAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
164/269
LÍDER DEL EQUIPO AUDITORLÍDER DEL EQUIPO AUDITORRESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
PARTICIPAR EN LA ELECCIÓN DE LOS AUDITORES
ESTABLECER REQUISITOS ESPECÍFICOS DE CALIFICACIÓN
GESTIONAR TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA
PREPARAR EL PLAN
PRESENTAR EL EQUIPO AUDITOR AL AUDITADO
ELABORAR Y PRESENTAR EL INFORME CLARAMENTE Y
SIN RETRASOS
165/269
AUDITORESAUDITORESFUNCIONESFUNCIONES
LIMITARSE AL ÁMBITO DE LA AUDITORÍA
ACTUAR CON OBJETIVIDAD
RECOPILAR Y ANALIZAR EVIDENCIAS RELEVANTES Y
SUFICIENTES
PERMANECER ATENTOS A TODO INDICIO QUE PUDIERA
INFLUIR EN LOS RESULTADOS
ACTUAR CON ÉTICA
166/269
ACTUAR DE ACUERDO A LOS REQUISITOS APLICABLES
COMUNICAR Y CLARIFICAR LOS REQUISITOS
PREPARAR Y REALIZAR CON EFICACIA LAS TAREAS
ASIGNADAS
DOCUMENTAR LOS HALLAZGOS
REALIZAR INFORMES DE LOS RESULTADOS
CONSERVAR Y SALVAGUARDAR LOS DOCUMENTOS
COOPERAR Y APOYAR AL LÍDER DEL EQUIPO
AUDITORESAUDITORESRESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
167/269
ACTORES DE UNA AUDITORÍAACTORES DE UNA AUDITORÍA
AUDITOR
PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO AUDITORÍASEQUIPO AUDITOR
UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS SE
DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y EN
ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS
AUDITADO
ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN QUE SOLICITA LA AUDITORÍA
168/269
INFORMAR A LOS INTEGRANTES DE LA ORGANIZACIÓN
DE LOS OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
PROPORCIONAR LA INFRAESTRUCTURA PARA EL
EQUIPO AUDITOR
DESIGNAR GUÍAS RESPONSABLES Y COMPETENTES
FACILITAR EL ACCESO A INSTALACIONES, PERSONAL
E INFORMACIÓN
COOPERAR PARA QUE SE LOGREN LOS OBJETIVOS DE
LA AUDITORÍA
AUDITADOAUDITADORESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADESRESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES
169/269
ACTORES DE UNA AUDITORÍAACTORES DE UNA AUDITORÍA
AUDITOR
PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO AUDITORÍASEQUIPO AUDITOR
UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS SE
DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y EN
ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS
AUDITADO
ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN QUE SOLICITA LA AUDITORÍA
170/269
ORGANIZACIÓN QUE CONTRATA AUDITORES
DIRECCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
ORGANIZACIÓN A SER CERTIFICADA
ORGANIZACIÓN QUE EVALÚA A SUS PROVEEDORES
ORGANIZACIÓN QUE REQUIERA A SUS PROVEEDORES
QUE TENGAN UNA SGSYSO
CLIENTE DE LA AUDITORÍACLIENTE DE LA AUDITORÍATIPOS DE CLIENTESTIPOS DE CLIENTES
171/269
DETERMINAR LA NECESIDAD DE LA AUDITORÍA
CONTACTAR AL AUDITADO
DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
SELECCIONAR AL EQUIPO AUDITOR
PROPORCIONAR AUTORIDAD ADECUADA Y RECURSOS
NECESARIOS
CONSULTAR AL LÍDER SOBRE EL ALCANCE
APROBAR LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
APROBAR EL PLAN
RECIBIR Y DISTRIBUIR EL INFORME
CLIENTE DE LA AUDITORÍACLIENTE DE LA AUDITORÍARESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADESRESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES
172/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO
173/269
PREPARACIÓN DE AUDITORÍASPREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
ACTIVIDADESACTIVIDADES
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
DE LA AUDITORÍA
174/269
DEFINICIÓN
CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORÍAS PLANIFICADAS PARA UN PERÍODO
DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN PROPÓSITO ESPECÍFICO
NOTA: UN PROGRAMA DE AUDITORÍA INCLUYE TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS
PARA PLANIFICAR, ORGANIZAR Y LLEVAR A CABO LAS AUDITORÍAS
PROGRAMA DE AUDITORÍASPROGRAMA DE AUDITORÍAS
175/269
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS Y AMPLITUD
ESTABLECIMIENTO DE RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS
ASEGURAMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
SEGUIMIENTO Y ANÁLISIS CRÍTICO
ASEGURAMIENTO DE QUE SE MANTIENEN LOS REGISTROS
APROPIADOS
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍASAUDITORÍAS GENERALIDADESGENERALIDADES
176/269
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
Competencia y evaluación de los
auditores
Actividades de auditoría
Establecimiento del
programa de auditoría
Implementación del
programa de auditoría
Seguimiento y revisión del programa de auditoría
Mejora del programa de
auditoría
Autoridad para el programa
de auditoría
PROCESO PARA LA GESTIÓN DE UN PROCESO PARA LA GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍAPROGRAMA DE AUDITORÍA
177/269
GESTIÓN DEL PROGRAMAGESTIÓN DEL PROGRAMA
OBJETIVO
ALCANCE
FRECUENCIA
RESPONSABILIDAD
RECURSOS
IMPLEMENTACIÓN
178/269
PREPARACIÓN DE AUDITORÍASPREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
ACTIVIDADESACTIVIDADES
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO DE
LA AUDITORÍA
179/269
ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓNESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN OBJETIVOOBJETIVO
VERIFICAR SI TODOS LOS REQUISITOS ESTÁN
DOCUMENTADOS SEGÚN LA NORMA DE
REFERENCIA
180/269
ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓNESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN DOCUMENTOS SOLICITADOSDOCUMENTOS SOLICITADOS
EN AUDITORÍAS INTERNAS
- DOCUMENTOS DEL SGSYSO
- INFORMES DE AUDITORÍAS ANTERIORES
EN AUDITORÍAS EXTERNAS
- DATOS SOBRE ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
- CANTIDAD DE PERSONAL
- CANTIDAD Y UBICACIÓN DE LOCALES Y CENTROS DE
ACTIVIDADES
181/269
PREPARACIÓN DE AUDITORÍASPREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
ACTIVIDADESACTIVIDADES
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO DE
LA AUDITORÍA
182/269
PLAN DE AUDITORÍAPLAN DE AUDITORÍA
OBJETIVOS Y ALCANCE
IDENTIFICACIÓN DE IMPLICADOS
IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
SECTORES A SER AUDITADOS
PROGRAMA – CRONOGRAMA
CONFIDENCIALIDAD
DISTRIBUCIÓN DEL INFORME Y FECHA DE EMISIÓN
183/269
PREPARACIÓN DE AUDITORÍASPREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
ACTIVIDADESACTIVIDADES
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
DE LA AUDITORÍA
184/269
DOCUMENTOS DE TRABAJO DOCUMENTOS DE TRABAJO DE LA AUDITORÍADE LA AUDITORÍA
LISTAS DE VERIFICACIÓN,
LISTAS DE COMPROBACIÓN,
LISTAS DE CHEQUEO O “CHECK LISTS”
FORMATOS PARA RECOGER EVIDENCIAS Y OBTENER
HALLAZGOS
185/269
DOCUMENTO CONSTITUIDO POR UNA RELACIÓN DE REFERENCIAS ORDENADAS QUE PERMITEN LLEVAR A CABO UNA AUDITORÍA DE FORMA LÓGICA Y COHERENTE
BENEFICIOS
PARA EL AUDITOR
• GUÍA BÁSICA PARA LA AUDITORÍA• EXIGE MENOS MEMORIA• VERIFICAR LOS ASPECTOS IMPORTANTES DEL SISTEMA• INDICA LAS COMPROBACIONES A REALIZAR • ANOTACIÓN DE RESULTADOS PROGRESIVA
BENEFICIOS
PARA EL AUDITADO
• PERMITE CONOCER AL AUDITADO LAS GUÍAS BÁSICAS QUE VA A SEGUIR EL AUDITOR• GARANTÍA DE LA OBJETIVIDAD DEL AUDITOR• SIRVE AL AUDITADO PARA SUS PROPIAS AUDITORÍAS
•DEFINIR DIRECTRICES•NO CONSTITUYE UN COMPROMISO DE ALCANCE
OBJETIVOS
LISTA DE VERIFICACIÓNLISTA DE VERIFICACIÓN
DOCUMENTOS DE TRABAJO DOCUMENTOS DE TRABAJO DE LA AUDITORÍADE LA AUDITORÍA
186/269
LISTA DE VERIFICACIÓNLISTA DE VERIFICACIÓN
DOCUMENTOS DE TRABAJO DOCUMENTOS DE TRABAJO DE LA AUDITORÍADE LA AUDITORÍA
SÍ, NO, NO APLICABLE
EL AUDITOR VERIFICA SI LAS ACTIVIDADES SE REALIZAN Y EL GRADO DE ADECUACIÓN Y EFICACIA
DIAGRAMA
DE FLUJO
LISTA
DE ACTIVIDADES
EL AUDITOR LLEVA UN DIAGRAMA DE FLUJO DE CADA ACTIVIDAD INDICANDO EN CADA PUNTO CRÍTICO: PERSONAS, MATERIALES, EQUIPOS E INFORMACIÓN
LISTA
DE PREGUNTAS
187/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO
188/269
EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍASEJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS
REUNIÓN DE APERTURA O REUNIÓN INICIAL
INVESTIGACIÓN, DESARROLLO O AUDITORÍA IN SITU
REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR / REUNIONES
INTERMEDIAS
REUNIÓN DE CIERRE O REUNIÓN FINAL
189/269
REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA GENERALIDADESGENERALIDADES
ES EL COMIENZO FORMAL DEL PROCESO DE
AUDITORÍA
ES LA REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR CON LOS
RESPONSABLES DEL AUDITADO
ES CONDUCIDA POR EL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR
190/269
SE PRESENTA A AUDITORES Y AUDITADOS
SE RECUERDA OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
SE CONFIRMA EL PLAN DE AUDITORÍA
SE CONFIRMA EL CRONOGRAMA (SE PLANTEA LAS POSIBILIDADES DE FLEXIBILIDAD)
SE CONSULTA SOBRE DISPONIBILIDAD DE MEDIOS Y GUÍAS
SE ESTABLECEN CANALES DE COMUNICACIÓN
SE RESUME LA METODOLOGÍA
SE ASEGURA LA CONFIDENCIALIDAD
SE CONFIRMA LA REUNIÓN DE CIERRE Y REUNIONES INTERMEDIAS
SE INVITA A LOS AUDITADOS A HACER CONSULTAS
REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA REALIZACIÓNREALIZACIÓN
191/269
REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA REALIZACIÓNREALIZACIÓN
¿Qué no debe olvidar?
Confirmar Objeto y Alcance
Confirmar disponibilidaddel personal afectado
Confirmar Programa
Presentarse
192/269
EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS
REUNIÓN DE APERTURA O REUNIÓN INICIAL
INVESTIGACIÓN, DESARROLLO O AUDITORÍA IN SITU
REUNIONES INTERMEDIAS DEL EQUIPO AUDITOR
REUNIONES INTERMEDIAS CON LOS AUDITADOS
REUNIÓN DE CIERRE O REUNIÓN FINAL
193/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO
Fuentes de información
Recopilación mediante un muestreo apropiado y
verificación
Evaluación frente a los criterios de auditoría
Revisión
Conclusiones de la auditoría
Evidencia de la auditoría
Hallazgos de la auditoría
194/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO
PARA REALIZAR UNA BUENA AUDITORÍA EL AUDITOR DEBE:
CONOCER EN PROFUNDIDAD LA LEGISLACIÓN EN MATERIA DE
PREVENCIÓN
VERIFICAR LOS ELEMENTOS DEL SISTEMA Y LAS DISTINTAS
ÁREAS Y ACTIVIDADES
INDAGAR SOBRE LAS SITUACIONES QUE ASÍ LO REQUIERAN
195/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO
QUÉ PREGUNTAR
A QUIÉN PREGUNTAR
CUÁNDO PREGUNTAR
CONOCER: EL REQUISITO LA RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD LA LOCALIZACIÓN FÍSICA CORRESPONDIENTE
A CADA REQUISITO PROGRAMA Y PROCEDIMIENTOS DEL SGSYSO REGISTROS
196/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO
LO QUE DEBE HACER EL AUDITOR
PREGUNTAS ABIERTAS PREGUNTAR A TODOS LOS MIEMBROS
DE LA ORGANIZACIÓN CONTRASTAR LAS RESPUESTAS ENTRE LOS MIEMBROS SOLICITAR EVIDENCIAS: REGISTROS, DOCUMENTOS
197/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO
LO QUE NO DEBE HACER EL AUDITOR
HACER MÁS DE UNA PREGUNTA A LA VEZ SUGERIR LA RESPUESTA DISCUTIR SEGUIR LITERALMENTE LA LISTA DE COMPROBACIÓN CONFORMARSE CON SOSPECHAS (IN DUBIO, PRO REO)
198/269
ENTREVISTAS EVIDENCIAS TESTIMONIALES
OBSERVACIÓN DE ACTIVIDADES Y LUGAR DE
TRABAJO EVIDENCIAS CIRCUNSTANCIALES
DOCUMENTACIÓN
(DOCUMENTOS Y REGISTROS) EVIDENCIAS DOCUMENTALES
OBSERVACIÓN DE LOCALES, EQUIPOS E
INSTALACIONES EVIDENCIAS FÍSICAS
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN FUENTES DE INFORMACIÓNFUENTES DE INFORMACIÓN
199/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN ENTORNOENTORNO
EVITAR AMBIENTES RUIDOSOS
AL ENTREVISTAR A
TRABAJADORES, DEBEN DEJAR
DE REALIZAR SUS ACTIVIDADES
EVITAR PRESENCIA DE
SUPERIORES JERÁRQUICOS O
REPRESENTANTES DE
TRABAJADORES
200/269
INVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN ACTIVIDADESACTIVIDADES
EXAMEN DE LA DOCUMENTACIÓN: EVALÚA COMPROMISO
A FUTURO
VERIFICACIÓN DE LA IMPLANTACIÓN: EVALÚA EL
PRESENTE
EXAMEN DE REGISTROS DE ACTIVIDADES REALIZADAS:
EVALÚA EL DESEMPEÑO PASADO
ESTAS ACTIVIDADES SE REALIZAN EN FORMA SISTEMÁTICA
201/269
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN EVIDENCIASEVIDENCIAS
VERIFICABLES
DEFENDIBLES
RESPALDADAS
RECORDAR EL GRADO DE INCERTIDUMBRE DE LAS
AUDITORÍAS RELACIONADO CON EL MUESTREO
REALIZADO
202/269
MUESTREO:TÉCNICA QUE PERMITE OBTENER CONCLUSIONES SOBRE LAS CARACTERÍSTICAS DE UN CONJUNTO DE REGISTROS (POBLACIÓN), A TRAVÉS DEL EXAMEN DE UN GRUPO PARCIAL DE ELLOS (MUESTRA)
POBLACIÓNMUESTRA
HALLAZGOS
MUESTREO
EXTRAPOLACIÓNRESULTADOS
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN EVIDENCIASEVIDENCIAS
203/269
MUESTREO:
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN EVIDENCIASEVIDENCIAS
POBLACIÓNMUESTRA
HALLAZGOS
MUESTREO
EXTRAPOLACIÓNRESULTADOS
MALA ELECCIÓN DE LA MUESTRA
CONCLUSIONES EQUIVOCADAS
MALA ELECCIÓN DE LA POBLACIÓN
204/269
EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS
REUNIÓN DE APERTURA O REUNIÓN INICIAL
INVESTIGACIÓN, DESARROLLO O AUDITORÍA IN SITU
REUNIONES INTERMEDIAS DEL EQUIPO AUDITOR
REUNIONES INTERMEDIAS CON LOS AUDITADOS
REUNIÓN DE CIERRE O REUNIÓN FINAL
205/269
REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITORREUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR OBJETIVOSOBJETIVOS
REVISAR
ACORDAR
PREPARAR
EVALUAR
206/269
REUNIONES INTERMEDIASREUNIONES INTERMEDIASOBJETIVOSOBJETIVOS
SE LLEVA A CABO ENTRE LOS AUDITORES Y/O CON EL AUDITADO SI SON NECESARIAS, POR EJEMPLO EN AUDITORÍAS DE VARIOS DÍAS
HACER SEGUIMIENTO DEL PROGRESO DEL PROCESO DE AUDITORÍA
REVISAR NO CONFORMIDADES
CONTESTAR PREGUNTAS O RESOLVER PROBLEMAS
CLARIFICAR POSIBLES MALOS ENTENDIDOS
207/269
REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITORREUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR OBJETIVOSOBJETIVOS
Hallazgos, conclusiones
Y
problemas
Consensuar criterios
Modificación de la agenda
Cumplimiento de la agenda
208/269
EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS
REUNIÓN DE APERTURA O REUNIÓN INICIAL
INVESTIGACIÓN, DESARROLLO O AUDITORÍA IN SITU
REUNIONES INTERMEDIAS DEL EQUIPO AUDITOR
REUNIONES INTERMEDIAS CON LOS AUDITADOS
REUNIÓN DE CIERRE O REUNIÓN FINAL
209/269
REUNIÓN DE CIERREREUNIÓN DE CIERREGENERALIDADESGENERALIDADES
ES LA FINALIZACIÓN FORMAL DE LA ETAPA DE
INVESTIGACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORÍA
ES LA PRESENTACIÓN DE LAS CONCLUSIONES AL
AUDITADO
ES CONDUCIDA POR EL LÍDER DEL EQUIPO
AUDITOR
210/269
AGRADECIMIENTO POR LA COOPERACIÓN
PRESENTACIÓN DE RESULTADOS
ACLARACIÓN DE DUDAS
ACUERDO SOBRE ACCIONES DE SEGUIMIENTO
INTERCAMBIO FINAL DE INFORMACIÓN
EMISIÓN DE LISTA DE PARTICIPANTES
REUNIÓN DE CIERREREUNIÓN DE CIERREREALIZACIÓNREALIZACIÓN
211/269
TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS
REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
COMUNICACIÓN
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
212/269
REGLAS BÁSICAS DE LOS REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORESAUDITORES
SEGUIR EL PLAN
RECOGER LAS EVIDENCIAS DE FORMA TRAZABLE
VERIFICAR LA INFORMACIÓN OBTENIDA POR ENTREVISTAS CON OTRAS FUENTES
SELECCIONAR LOS ELEMENTOS A AUDITAR
ANOTAR INDICIOS DE NO CONFORMIDADES
EVALUAR LA MAGNITUD DE LAS DESVIACIONES
REVISAR LAS NO CONFORMIDADES ABIERTAS DE AUDITORÍAS ANTERIORES
213/269
TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS
REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
COMUNICACIÓN
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
214/269
FORMAS DE AUDITARFORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTAS
ACTITUD Y ENFOQUE
MANTENERSE TRANQUILO, CORTÉS Y RECEPTIVO
VOZ SUAVE Y AMIGABLE
NO SACAR CONCLUSIONES PRECIPITADAS
REDUCIR AL MÍNIMO LAS INTERRUPCIONES
NO PERDER TIEMPO
215/269
FORMAS DE AUDITARFORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTAS
COMUNICACIÓN NO VERBAL
DAR LA MANO
MANTENER EL CONTACTO VISUAL
MANTENER UNA DISTANCIA CÓMODA
MANTENER BIEN LOS SILENCIOS
ASENTIR PARCIALMENTE
216/269
FORMAS DE AUDITARFORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTASACTITUDES A EVITAR
FORZAR LA REUNIÓN
HACER PREGUNTAS TENDENCIOSAS O INTIMIDATORIAS
SER SARCÁSTICO
COMUNICAR PRECIPITADAMENTE LOS HALLAZGOS
DAR CONSEJOS
SESGAR EL PROCESO
OCULTAR LA INFORMACIÓN QUE SE REGISTRA
217/269
FORMAS DE AUDITARFORMAS DE AUDITAR
NO ALEGRARSE DE LOS HALLAZGOS
NO ENOJARSE ANTERESPUESTAS EVASIVAS
FUNDAMENTAR LAS OPINIONES
NO SE TRATA DE“YO GANO/TÚ PIERDES”
NO ENTRAR EN DISCUSIONES INTERPRETATIVAS
¿CÓMO EVITAR SITUACIONES INCÓMODAS?
218/269
TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS
REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
COMUNICACIÓN
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
219/269
PREGUNTAS A EFECTUARPREGUNTAS A EFECTUAR
A QUIÉN:
AL PERSONAL QUE REALIZA LAS ACTIVIDADES (ABIERTAS-CERRADAS)
CÓMO:
UNA POR VEZ
FORMA:
MANTENER LA COMUNICACIÓN ADULTA
LENGUAJE SIMPLE Y DIRECTO
CONTINUAR HASTA COMPRENDER
TOMAR NOTAS PARA RECORDAR
NO DAR OPINIONES
RESUMIR
220/269
PREGUNTAS A EFECTUARPREGUNTAS A EFECTUAR
PREGUNTAS QUE DEBE HACERSE SIEMPRE EL AUDITORPREGUNTAS QUE DEBE HACERSE SIEMPRE EL AUDITOR
QUÉ
DÓNDE CUÁNDO
QUIÉN
CÓMO
?
221/269
PREGUNTAS A EFECTUARPREGUNTAS A EFECTUAR
CONTENIDO, con amabilidad: POR FAVOR, ¿PUEDE EXPLICARME …? ¿QUIÉN HACE ESTO? ¿CUÁNDO SE HACE ESTO? ¿DÓNDE SE HACE ESTO? ¿POR QUÉ SE HACE ESTO? CREO QUE ESTÁ HACIENDO … PARA .. ¿VERDAD? POR FAVOR, ENSÉÑEME … DISCULPE, NO HE ENTENDIDO ¿PODRÍA
REPETÍRMELO?
222/269
PREGUNTAS A EFECTUARPREGUNTAS A EFECTUAR
TIPOS DE PREGUNTASTIPOS DE PREGUNTAS
ENGAÑOSAS
NO-PREGUNTAS
DE OPINIÓN
ABIERTAS
DE PRECISIÓN
CERRADAS
SILENCIOSAS
HIPOTÉTICAS
223/269
TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS
REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
COMUNICACIÓN
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
224/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
ESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADOESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADO
MUDO UTILIZAR MÁS PREGUNTAS CERRADAS
CHARLATÁN
DESAFIANTE / HOSTIL
DISMINUIR LAS PREGUNTAS ABIERTAS
CONFIDENTE VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA
RECORDAR QUE SE AUDITA EL SISTEMA Y NO PERSONASDESTACAR LOS ASPECTOS POSITIVOS DE LA AUDITORÍA
AUDITADO AUDITOR
225/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
ESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADOESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADO
AUDITADO AUDITOR
HUIDIZO AUMENTAR LAS PREGUNTAS CERRADAS
ESTABLECE COARTADAS
DESTACAR ASPECTOS POSITIVOSAUDITORÍA VS INSPECCIÓNVERIFICAR INFORMACIÓN PROPORCIONADA
PROTECTOR DEL GRUPO
NO SE AUDITA A LAS PERSONAS, SINO EL SISTEMACONFIRMAR VERACIDAD DE INFORMACIÓN
226/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
DEVUELVE PREGUNTAS
EXAGERACIÓN POSITIVA,GENERALIZACIÓN
VERIFICAR INFORMACIONES VERBALES
PIDE CONSEJOSCONTESTAR QUÉ ES LO QUE SE DEBE HACER Y NO CÓMO SE DEBE HACER
AUDITADO AUDITOR
ESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADOESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADO
DESTACAR LOS ASPECTOS POSITIVOS DE LA AUDITORÍA GENERAR CONFIANZA
227/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
LO QUE EL AUDITOR DEBE EVITARLO QUE EL AUDITOR DEBE EVITAR
ACTITUDES DE INCOMUNICACIÓN CON EL AUDITADO: INDIFERENCIA, DESPRECIO, IRONÍA, PATERNALISMO, AGRESIVIDAD, DESINTERÉS, NO TOMAR NOTAS, TOMARLAS EN DEMASÍA
PREGUNTAS VAGAS, NEGATIVAS, EN CASCADA, PREGUNTAS-RESPUESTAS
NO CENTRARSE EN EL INTERLOCUTOR
BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE EL FALLO
228/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
TÉCNICAS DE ENTREVISTATÉCNICAS DE ENTREVISTA
¿CÓMO SE REALIZA CUANDO ...?
ANALIZAR EFICACIA DEL SISTEMA EN SITUACIONES EXTRAORDINARIAS O NO REFLEJADAS EN DOCUMENTACIÓN
NO ENTIENDO ACLARACIONES RESPECTO A PROCESOS, ASPECTOS POCO CLAROS
PARA VERIFICACIONESCORRÍJAME, SI ME EQUIVOCO…
DIRECTO PARA CENTRAR EL TEMA, SÍ/NO
229/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
SEÑALAR ESTA CIRCUNSTANCIA
MUÉSTREME
VEO QUE AQUÍ DICE.., SIN EMBARGO...
INFORMACIÓN NO DISPONIBLE
RECURRIR A LOS HECHOS COMO FUNDAMENTOPETICIÓN DE REGISTROS
SITUACIONES EN QUE NO SE CUMPLEN EXACTAMENTE LOS PROCEDIMIENTOS
TÉCNICAS DE ENTREVISTATÉCNICAS DE ENTREVISTA
230/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
ERRORES MÁS TÍPICOS
ACEPTAR QUE “UN BUEN AUDITOR SIEMPRE
ENCUENTRA FALLOS O DESVIACIONES” AUDITAR LOS ASPECTOS TECNOLÓGICOS PASAR A OTRO TEMA CUANDO EL AUDITOR
ENCUENTRA EXPLICACIONES TECNOLÓGICAS
COMPLEJAS
EL AUDITOR DEBE RECORDAR
QUE LA AUDITORÍA PUEDE SER UN ACONTECIMIENTO
IMPORTANTE PARA EL AUDITADO
QUE HAY QUE ACTUAR CON TACTO Y EDUCACIÓN
231/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
EXPRESIONES IMPRECISASEXPRESIONES IMPRECISAS
“Ajustado”“Deseable”
“Amplio margen”
“Suficientemente”“Según sea necesario”
“Adecuado”
232/269
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN
NO BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE LA FALLANO BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE LA FALLA
SI DURANTE LA AUDITORÍA INTERNA SE CORRIGE ERRORES DEL SISTEMA, SE HA CONSEGUIDO EL OBJETIVO DESEADO:
MEJORAR EL SISTEMA, Y NO EL PILLAR A LA EMPRESA
233/269
TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS
REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
234/269
RECOMENDACIONES RECOMENDACIONES IMPORTANTESIMPORTANTES
DEBE EXISTIR CONTINUA COMUNICACIÓN ENTRE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
ES IMPORTANTE PERMANECER EN CONTACTO CON EL AUDITADO INFORMÁNDOLE LAS EVIDENCIAS
SE PUEDE HACER CAMBIOS EN EL PLAN O EN LA ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS A LOS AUDITORES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
EL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR PUEDE SUSPENDER LA AUDITORÍA SI LAS CONDICIONES LO AMERITAN (VÉASE GUÍA UNIT 18103:2001 APARTADO 5.3.2.1)
235/269
RECOMENDACIONES RECOMENDACIONES IMPORTANTESIMPORTANTES
Auditor no asigna suficiente tiempo
Método poco elaborado.
Entrevistado no disponible
Reunión inicial prolongada
Visitas guiadas
Actividades cotidianasde la organización
MOTIVOS DE PÉRDIDA DE TIEMPOMOTIVOS DE PÉRDIDA DE TIEMPO
236/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO
237/269
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA
CONTENIDO
DISTRIBUCIÓN
INFORMES DE NO CONFORMIDADES
REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE INFORMES
238/269
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA CONTENIDO CONTENIDO
CONCISO, PRECISO Y CLARO
IDENTIFICACIÓN DEL INFORME
SECTOR AUDITADO
LUGAR Y FECHA
INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR
PERSONAL CONTACTADO
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
239/269
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
NO CONFORMIDADES
MAYORES
MENORES
OBSERVACIONES
FIRMAS
CONFIDENCIALIDAD
LISTA DE DISTRIBUCIÓN
ADJUNTOS
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA CONTENIDO CONTENIDO
240/269
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA DISTRIBUCIÓN DISTRIBUCIÓN
Responsable de Prevención
Comité de Seguridad y Salud
Delegados de Prevención
Responsables áreas auditadas
DirecciónEQUIPO AUDITOR
241/269
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA
CONTENIDO
INFORMES DE NO CONFORMIDADES
REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE INFORMES
242/269
INFORMES DE NO INFORMES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
DEFINICIÓN DE NO CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO Guía UNIT 18101:2002 (2.5.6)
DEFINICIÓN DE REQUISITO
NECESIDAD O EXPECTATIVA ESTABLECIDA, GENERALMENTE IMPLÍCITA U OBLIGATORIA
Guía UNIT 18101:2002 (2.1.14)
243/269
INFORMES DE NO INFORMES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
NO CONFORMIDAD
Ausencia o fallo en implantar y mantener de forma sistemática uno o más de los requisitos del sistema de gestión de la seguridad y la salud ocupacional, o una situación que pudiera,basándose en evidencias o evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la SYSO de la organización. La entidad de certificación puede definir distintos grados de deficiencia y áreas susceptibles de mejora (p.e.: No conformidades mayores y menores, observaciones, etc.).
244/269
INFORMES DE NO INFORMES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
DEBE CONTENER
DESCRIPCIÓN
REQUISITO QUE INCUMPLE
EVIDENCIA
MAGNITUD
245/269
INFORMES DE NO INFORMES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
CATEGORIZACIÓN
MENOR
INCUMPLIMIENTO PUNTUAL
MAYOR
AUSENCIA O NO APLICACIÓN EN TODA LA ORGANIZACIÓN O DE TODO EL REQUISITO EN UN SECTOR DE LA ORGANIZACIÓN
CRÍTICA
AUSENCIA O NO APLICACIÓN EN SU TOTALIDAD DEL SGSYSO O ACUMULACIÓN DE NC MAYORES
246/269
INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA
CONTENIDO
INFORMES DE NO CONFORMIDADES
REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE
INFORMES
247/269
REDACCIÓN DE NO REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
OBJETO
AUDITADO Y AUDITOR: ENTIENDAN CLARAMENTE LA MAGNITUD Y GRAVEDAD DEL INCUMPLIMIENTO
AUDITADO: PUEDA PRIORIZAR Y RESOLVER
AUDITOR: PUEDA CATEGORIZAR Y TOMAR DECISIÓN
OTROS INVOLUCRADOS: SIGAN LA NO CONFORMIDAD Y SU CIERRE
248/269
ESTRUCTURA
MAGNITUD + DESCRIPCIÓN + EVIDENCIA
MAGNITUD: DIMENSIÓN DEL INCUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN: LO QUE NO SE CUMPLE
EVIDENCIA : LA PRUEBA
REDACCIÓN DE NO REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES
249/269
A-REFERENCIA A DOCUMENTO; NORMA O DISPOSICIÓN
B-MAGNITUD
1- HECHO CASUAL O SISTEMÁTICO En todos los casos se detecta.. En la mayoría de los casos se detecta... Con carácter general... En algún caso... En x casos de ... examinados se detecta... En el caso...
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
250/269
2- AUSENCIA, INCUMPLIMIENTO TOTAL O PARCIAL DE UN ELEMENTO O SUBELEMENTOEJEMPLOS: EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SYSO NO
CONTEMPLA LA APLICACIÓN DEL APARTADO 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA ÍNDOLE DE LA NORMA UNIT OHSAS 18001:2007
LAS AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SYSO SE REALIZAN EXCLUSIVAMENTE EN EL DEPARTAMENTO DE PRODUCCIÓN, NO PRESENTANDO EVIDENCIAS DE SU APLICACIÓN EN EL RESTO DE LA ORGANIZACIÓN EN CONTRA DE....
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
251/269
3- HECHO NUEVO O REPETITIVO
ESTA NO CONFORMIDAD APARECE YA EN EL INFORME Nº XXX
AUNQUE ESTA NO CONFORMIDAD APARECE DESCRITA EN EL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE FECHA ---- / -- / --
PESE A QUE SE HA SUPERADO EL PERÍODO DE IMPLANTACIÓN DE X MESES, LA NO CONFORMIDAD ... PERMANECE ABIERTA
A PESAR DE EXISTIR UNA RECLAMACIÓN RELATIVA A ESTE ASUNTO ...
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
252/269
C-DESCRIPCIÓN
1- CLARIDAD Y CONCRECIÓN
CLARA: alguien ajeno a la realización de auditoría debe comprender cabalmente la situación
EVITAR FRASES COMO : hay que... , se debe..., considero adecuado.., no está suficientemente documentado.., se considera insuficiente...
UTILIZAR: “No se presenta evidencia...” en vez de “No se ha podido verificar...” o “No existe evidencia...”
“...en lo registros analizados..” en vez de “..en ningún registro..”
“..no se ha presentado...” en vez de “..no se dispone de ...”
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
253/269
C-DESCRIPCIÓN 2- OBJETIVA E IMPERSONAL
EVITAR SUBJETIVIDADES DERIVADAS DE:
IDEAS PRECONCEBIDAS DE HECHOS Y COMPARACIONES ANTERIORES
INTERPRETACIONES PARTICULARES DEL AUDITOR DE LOS REQUISITOS
PREFERENCIAS DEL AUDITOR
NO SE DEBE ASOCIAR UNA NO CONFORMIDAD A UNA PERSONA
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
254/269
D-EVIDENCIAS
SE DEBE RESEÑAR LAS EVIDENCIAS, IDENTIFICANDO:
LOS REGISTROS
LOS EQUIPOS
LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES
255/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO
256/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
PARA CADA NO CONFORMIDAD, EL AUDITADO DEBERÁ:
IDENTIFICAR EL PROBLEMA
IDENTIFICAR LA CAUSA
RESOLVER EL PROBLEMA (CORRECCIÓN)
ATACAR LA CAUSA RAÍZ (ACCIÓN CORRECTIVA)
EVALUAR LA MEDIDA ADOPTADA
257/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA
NO CONFORMIDAD
ACCIONES CORRECTIVAS A DESARROLLAR
RESPONSABLE DE LA ACCIÓN CORRECTIVA
PLAZO DE IMPLANTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA
INDICADOR DE EFICACIA
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
258/269
ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍAInforme
Análisis desviacionesy no conformidades
Acciones correctivas
Plan de acciones correctivas
Seguimiento del plan
¿Se cumple?Revisar
Plan
Análisis accionescorrectivas
¿Se alcanzó el objetivo?
RevisarAcciones
CierreDESVIACIONES
NO CONFORMIDADES
NO
SÍ
SÍ
259/269
CUALIDADES DEL AUDITORCUALIDADES DEL AUDITOR
ÉTICO,IMPARCIAL,SINCERO,HONESTO Y DISCRETO
ABIERTO
DIPLOMÁTICO
OBSERVADOR
PERCEPTIVO
VERSÁTIL
TENAZ
DECIDIDO
SEGURO DE SÍ MISMO
260/269
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADESCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
PRINCIPIOS, PROCEDIMIENTOS Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA
DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
SITUACIONES DE LA ORGANIZACIÓN
LEYES, REGLAMENTOS Y OTROS REQUISITOS
261/269
Atributos personales
Educación Experiencialaboral
Formación como auditor
Experienciaen auditorías
Competencia
Calidad
Conocimientosespecíficos
y habilidadesde calidad
CONCEPTO DE COMPETENCIACONCEPTO DE COMPETENCIA
Medio Ambiente
Conocimientosespecíficos y
habilidades demedio ambiente
SYSOConocimientos y
habilidades específicos de SYSO
Conocimientosgenéricos
y habilidades
262/269
MODELO COMÚN DE GESTIÓNMODELO COMÚN DE GESTIÓN
MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
GESTIÓN DE RECURSOS
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
MEJORA
REALIZACIÓN
DEL PRODUCTO
PRODUCTO
Clientes
Requisitos SatisfacciónSalidas
Clientes
Entradas
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
MODELO ISO 9001
Hacer
POLÍTICAS
PLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓNY REALIZACIÓN
MEJORA CONTINUA
VERIFICACIÓN ACCIONES CORRECTIVAS
PREVENTIVAS
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Planificar
Verificar
Actuar
MODELOS ISO 14001 yUNIT OHSAS 18001
263/269
MODELO COMÚN DE GESTIÓNMODELO COMÚN DE GESTIÓN
Evaluación deldesempeño
Políticas yPrincipios
Implementación yrealización
Revisión por la Dirección
Mejoracontinua
Entradas SalidasProcesos
Planificación
PLANIFICARPLANIFICAR
HACERHACER VERIFICARVERIFICAR
ACTUARACTUAR
satisfacción
Control operacional de los aspectos y riesgos significativos
PARTES
INTERESADAS
Req
uisi
tos
Mejora
PARTES
INTERESADAS
264/269
BENEFICIOS
Aumento de la eficacia y eficiencia en la gestión de los sistemas y en el logro de los objetivos y las metas
Mejora de la capacidad de reacción de la organización frente a las nuevas necesidades o expectativas de las partes interesadas
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la dirección, al disponer de una visión global de los sistemas
Simplificación y reducción de la documentación y los registros
Reducción de recursos y del tiempo empleado en la realización de los procesos integrados
Reducción de costos del mantenimiento del sistema y de evaluación externa (simplificación del proceso de auditoría)
PLAN DE INTEGRACIÓNPLAN DE INTEGRACIÓN
265/269
DIFICULTADES
Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del personal de la organización;
Necesidad de recursos adicionales específicos para planificar y ejecutar el plan de integración;
Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado al nivel de madurez de la organización.
Mayor necesidad de formación del personal implicado en el sistema integrado de gestión.
PLAN DE INTEGRACIÓNPLAN DE INTEGRACIÓN
266/269
PLAN DE INTEGRACIÓNPLAN DE INTEGRACIÓN
SELECCIÓN MÉTODO INTEGRACIÓNNIVEL BÁSICO
• Integrar las políticas de cada sistema de gestión en una única política de sistema de gestión integrada.
• Integrar en un único “Manual” de gestión (directrices generales de actuación) la documentación de los sistemas de gestión que se aplican.
• Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los procesos críticos para la calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
• Integrar la gestión de algunos procesos de gestión comunes a los dos/tres sistemas teniendo en cuenta los requisitos de cada sistema. Integrar también la documentación de esos procesos.
• Identificación y acceso a los requisitos legales.
• Elaboración y gestión de los documentos y registros
• Gestión de no conformidades y oportunidades de mejora.
• Proceso de auditoría interna.
267/269
PLAN DE INTEGRACIÓNPLAN DE INTEGRACIÓN
SELECCIÓN MÉTODO INTEGRACIÓN
NIVEL AVANZADO• Desarrollo de un mapa de procesos que integra para los diferentes sistemas de gestión, los procesos de gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte y sus interrelaciones.
• Definición y gestión de los procesos que contemplan entre otros los siguientes factores: definición de propietarios, objetivos, indicadores, elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas, formación, planificación, procesos relacionados con el cliente, compras, producción y prestación del servicio, mantenimiento, equipos de seguimiento y medición, etc
• Revisión y mejora sistemática de los procesos teniendo en cuenta los requisitos los requisitos de cada sistema
268/269
ELEMENTOS COMUNESELEMENTOS COMUNES
• Manual del sistema integrado (incluye política, organización y descripción del sistema).• Objetivos y metas (programa de gestión). Indicadores globales• Revisión por la dirección• Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.• Comunicación, información y participación.• Elaboración y gestión de los documentos.• Gestión de los registros• No conformidades, acciones correctivas y preventivas• Auditorias internas• Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros suscritos por la organización• Documentación de procesos identificados: RRHH, compras, producción, mantenimiento.....
269/269
ELEMENTOS ESPECÍFICOSELEMENTOS ESPECÍFICOS
CALIDAD GESTIÓN AMBIENTAL GESTIÓN DE SYSO
Fichas de procesos específicas de calidad e instrucciones de trabajo: satisfacción del cliente
Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos (implementación y seguimiento y medición)
Identificación y evaluación de los aspectos ambientales Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos
Identificación y evaluación de riesgos laborales. Fichas de puesto de trabajo y de equipos de trabajo. Gestión de equipos de protección personal Vigilancia de la Salud
Emergencias Investigación de accidentes
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