PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN INFORME DE … · para actuar de manera anticipada frente a la...
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Procuradurías Delegadas* Procuradurías Regionales** Proceso Preventivo Negligencia en el ejercicio de la función Preventiva en beneficio propio o de un tercero Procedimientos y protocolos de actuación de gestión preventiva. Sistema de gestión Strategos Evaluación de desempeño institucional. Reuniones de seguimiento. Capacitaciones en el modelo de gestión preventiva en el marco del proceso de modernización de la entidad. - Exigir la aplicación del modelo de gestión preventiva por parte de los Líderes - Hacer seguimiento trimestral a la gestión preventiva - Exigir el registro en las herramientas tecnológicas establecidas. - Continuar con las capacitaciones y actualizaciones en el modelo de gestión preventiva y sus herramientas. Enero - diciembre 2017 Frecuencia Trimestral El Informe de Gestión 2017 emitido por el señor Procurador al Congreso de la República en el mes de agosto, da cuenta de la importancia estratégica de ejercer un función preventiva integral, actividad que supone la capacidad para actuar de manera anticipada frente a la potencial ocurrencia de conductas y hechos que pongan en riesgo el ejercicio de los derechos, en el marco de la gestión estatal. En esa línea de acción para el primer semestre de 2017, se tiene un total de número de asuntos abreviados cerrados de 8063 y número de casos preventivos cerrados de 692. (fuente sistema Strategos). Fortalecer la implementación de los procedimientos preventivos. Se evidencia el registro en Strategos de los proyectos preventivos y casos preventivos. Se realiza la revisión del sistema de información SIM, se diligencian los formatos y solicitudes establecidas y se hace el seguimiento y evaluación de las quejas o solicitudes. Además, en las Reuniones de Análisis Estratégico- RAE realizadas durante la vigencia 2017 se evaluó permanentemente su gestión, junto con los riesgos de corrupción y los controles asociados a este eje misional. 100% Proceso de Intervención Judicial y Administrativa Intervención fuera de los términos procesales en perjuicio del orden jurídico y el patrimonio público Plantilla de Control de Términos. Seguimiento y evaluación periódica de los expedientes.Registro de llegada de las Insistencias -Realizar revisión de plantillas de control de términos. - Seguimiento y evaluación de expedientes realizada. - Registro de insistencias realIzadas Enero - diciembre 2017 Frecuencia Trimestral Revisión constante de cada uno de los procesos asignados a cada funcionario sustanciador. Reuniones de analisis estratégico programados, evaluación permanente de la gestión, asi como de los riesgos de corrupción y controles establecidos en el mapa de riesgos de corrupción. En las Reuniones de Análisis Estratégico-RAE efectuadas en cada una de las Procuradurías Delegadas durante la vigencia 2017 se evaluó permanentemente su gestión, junto con los riesgos de corrupción y los controles asociados. En cuanto al seguimiento y evaluación de expedientes, se destacan como actuaciones mas importantes las siguientes: : 878 conceptos emitidos, y 529 intervenciones facultativas. De otra parte se realizó auditoría interna la Procuraduría Delegada Asuntos civiles en el tema de conciliación. Control de ingreso de expedientes en los que la corte constitucional da traslado para conceptuar y de las solicitudes de insistencia en tutela. Cuadro de control para vigilar los procesos, se nutre con la información de las etapas procesalesy se contabilizan los términos de intervención y vencimiento de los mismos. Se evidencian soportes del registro adecuado de la función de intervención al haber conceptuado, presentado memoriales, intervenido activamente en las audiencias y diligencias programadas en el semestre de acuerdo a lo estipulado en la Ley1437 del 2011 (CPCA) y Decreto Ley 01 de 1984 (CCA) por los despachos judiciales ante los que se actúa. Practicado las visitas de revisión, todo esto ejecutado oportunamente dentro de los términos procesales dispuestos, en respeto del orden jurídico, el patrimonio público y los derechos y garantías fundamentales. Seguimiento del cumplimiento de los términos establecidos por el Consejo de Estado , buscando optimizar los tiempos y generar posibles cambios en la revisión de los conceptos. La revisión de casos especiales en la delegada no se hace mediante Comités establecidos y reglamentados para ello. Se hacen reuniones peroódicas con todos los asesores de la delegada cuando se presenta un caso de especial interés o relevancia en la cual se discuten las acciones y líneas para lograr mas elementos de juicio para elaborar el concepto. Los asesores de la delegada cuentan a su disposición con una amplia biblioteca de propiedad del delegado en los temas mas importantes y usuales que se deben estudiar y con colecciones de pronunciamientos jurisprudenciales en los temas de la sección de la Corporación ante la que se actúa. Todos los asuntos y conceptos son discutidos previamente con el delegado con los asesores. La coordinación de las Procuradurías Delegadas ante el Consejo de Estado realiza constantemente reuniones de coordinación y discusión de los asuntos de interés que surgen en el dia a dia de las delegadas. Son reuniones Se tienen establecidos los siguientes controles para minimizar el riesgo de intervención fuera de los términos procesales: Se lleva un cuadro de excele en el cual se registran los asuntos de intervención, los responsables a cargo y los términos de las etapas procesales. Los Procuradores Regionales rinden informe al nivel central en relación con el estado de los asuntos de intervención y las actuaciones surtidas dentro de los mismos. 100% 100% Modelo de Gestión Preventiva y toda su documentación asociada. Publicación de información contractual en portales Web y herramientas tecnológicas CIVIGEP. Mecanismos de participación ciudadana. Riesgo de Corrupción Controles Proceso Preventivo Vigilancia inadecuada de procesos contractuales - Capacitar a los Operadores preventivos en la aplicación del modelo de gestión preventiva y sus herramientas. - Incentivar en los operadores preventivos el uso y consulta de información web y herramientas tecnológicas. - Promover la participación ciudadana - Coordinar acciones preventivas con el CIVIGEP Enero - diciembre 2017 Frecuencia Trimestral Continuando con el ejercicio preventivo en las segunda Reunión de Análisis Estratégico-RAE realizadas vigencia 2017 se evaluó dicha gestión frente a los riesgos de corrupción y los controles asociados, donde se concluyó la efectividad de los mismos que se encuentran debidamente documentados. Adicionalmente, conviene precisar que en el tema preventivo al interior de la Entidad se plasmaron los lineamientos para estos procedimientos en la Resolución 132 del 30 de abril de 2014, reforzando la gestión con la aplicación de la documentación asociada al sistema de gestión en este eje misional. Se llevó a cabo la Sexta Semana de la Participación Ciudadana duranmte los días 26, 27 y 29 de septiembre de 2017.: Desafíos de la participación ciudadana y del control fiscal, es una iniciativa liderada por la Procuraduria Delegada para la Vigilancia Preventiva de la Función Pública con el apoyo del IEMP, con el fin dd continuar contribuyendo al fortalecimiento de la participación ciudadana y el control fiscal a la gestión pública en el país. Se elaboraron instructivos para los operadores preventivos sobre las medidas a tomar para el cumplimiento de los asuntos abreviados, ordinarios, casos y proyectos preventivos. Se adelantó la reunión semestral prevista en donde se revisaron los riesgos de corrupción y los controles existentes. Actividades Propuestas Fecha programada Actividades Realizadas PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017 OFICINA DE CONTROL INTERNO TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE) COMPONENENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (MISIONAL) % de avance No. Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
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Procuradurías Delegadas* Procuradurías Regionales**
Proceso
Preventivo
Negligencia en el ejercicio de la
función Preventiva en beneficio
propio o de un tercero
Procedimientos y protocolos de actuación de gestión
preventiva. Sistema
de gestión Strategos
Evaluación de desempeño institucional. Reuniones
de seguimiento. Capacitaciones en el
modelo de gestión preventiva en el marco del
proceso de modernización de la entidad.
- Exigir la aplicación del modelo de gestión
preventiva por parte de los Líderes
- Hacer seguimiento trimestral a la gestión preventiva
- Exigir el registro en las herramientas tecnológicas
establecidas.
- Continuar con las capacitaciones y actualizaciones
en el modelo de gestión preventiva y sus
herramientas.
Enero -
diciembre 2017
Frecuencia
Trimestral
El Informe de Gestión 2017 emitido por el señor Procurador al Congreso de la República en el mes de agosto, da
cuenta de la importancia estratégica de ejercer un función preventiva integral, actividad que supone la capacidad
para actuar de manera anticipada frente a la potencial ocurrencia de conductas y hechos que pongan en riesgo el
ejercicio de los derechos, en el marco de la gestión estatal.
En esa línea de acción para el primer semestre de 2017, se tiene un total de número de asuntos abreviados
cerrados de 8063 y número de casos preventivos cerrados de 692. (fuente sistema Strategos).
Fortalecer la implementación de los procedimientos preventivos.
Se evidencia el registro en Strategos de los proyectos preventivos
y casos preventivos. Se realiza la revisión del sistema de
información SIM, se diligencian los formatos y solicitudes
establecidas y se hace el seguimiento y evaluación de las quejas
o solicitudes. Además, en las Reuniones de Análisis Estratégico-
RAE realizadas durante la vigencia 2017 se evaluó
permanentemente su gestión, junto con los riesgos de corrupción
y los controles asociados a este eje misional.
100%
Proceso de
Intervención
Judicial y
Administrativa
Intervención fuera de los términos
procesales en perjuicio del orden
jurídico y el patrimonio público
Plantilla de Control de Términos. Seguimiento y
evaluación periódica de los expedientes.Registro de
llegada de las Insistencias
-Realizar revisión de plantillas de control de
términos.
- Seguimiento y evaluación de expedientes realizada.
- Registro de insistencias realIzadas
Enero -
diciembre 2017
Frecuencia
Trimestral
Revisión constante de cada uno de los procesos asignados a cada funcionario sustanciador. Reuniones de
analisis estratégico programados, evaluación permanente de la gestión, asi como de los riesgos de corrupción y
controles establecidos en el mapa de riesgos de corrupción. En las Reuniones de Análisis Estratégico-RAE
efectuadas en cada una de las Procuradurías Delegadas durante la vigencia 2017 se evaluó permanentemente
su gestión, junto con los riesgos de corrupción y los controles asociados.
En cuanto al seguimiento y evaluación de expedientes, se destacan como actuaciones mas importantes las
siguientes: : 878 conceptos emitidos, y 529 intervenciones facultativas.
De otra parte se realizó auditoría interna la Procuraduría Delegada Asuntos civiles en el tema de conciliación.
Control de ingreso de expedientes en los que la corte constitucional da traslado para conceptuar y de las
solicitudes de insistencia en tutela.
Cuadro de control para vigilar los procesos, se nutre con la información de las etapas procesalesy se contabilizan
los términos de intervención y vencimiento de los mismos.
Se evidencian soportes del registro adecuado de la función de intervención al haber conceptuado, presentado
memoriales, intervenido activamente en las audiencias y diligencias programadas en el semestre de acuerdo a lo
estipulado en la Ley1437 del 2011 (CPCA) y Decreto Ley 01 de 1984 (CCA) por los despachos judiciales ante los
que se actúa.
Practicado las visitas de revisión, todo esto ejecutado oportunamente dentro de los términos procesales
dispuestos, en respeto del orden jurídico, el patrimonio público y los derechos y garantías fundamentales.
Seguimiento del cumplimiento de los términos establecidos por el Consejo de Estado , buscando optimizar los
tiempos y generar posibles cambios en la revisión de los conceptos.
La revisión de casos especiales en la delegada no se hace mediante Comités establecidos y reglamentados para
ello. Se hacen reuniones peroódicas con todos los asesores de la delegada cuando se presenta un caso de
especial interés o relevancia en la cual se discuten las acciones y líneas para lograr mas elementos de juicio para
elaborar el concepto. Los asesores de la delegada cuentan a su disposición con una amplia biblioteca de
propiedad del delegado en los temas mas importantes y usuales que se deben estudiar y con colecciones de
pronunciamientos jurisprudenciales en los temas de la sección de la Corporación ante la que se actúa. Todos los
asuntos y conceptos son discutidos previamente con el delegado con los asesores.
La coordinación de las Procuradurías Delegadas ante el Consejo de Estado realiza constantemente reuniones de
coordinación y discusión de los asuntos de interés que surgen en el dia a dia de las delegadas. Son reuniones
Se tienen establecidos los siguientes controles para minimizar el
riesgo de intervención fuera de los términos procesales:
Se lleva un cuadro de excele en el cual se registran los asuntos
de intervención, los responsables a cargo y los términos de las
etapas procesales. Los Procuradores Regionales rinden informe
al nivel central en relación con el estado de los asuntos de
intervención y las actuaciones surtidas dentro de los mismos.
100%
100%
Modelo de Gestión Preventiva y toda su
documentación asociada.
Publicación de información contractual en portales
Web y herramientas tecnológicas
CIVIGEP.
Mecanismos de participación ciudadana.
Riesgo de Corrupción Controles
Proceso
Preventivo
Vigilancia inadecuada de procesos
contractuales
- Capacitar a los Operadores preventivos en la
aplicación del modelo de gestión preventiva y sus
herramientas.
- Incentivar en los operadores preventivos el uso y
consulta de información web y herramientas
tecnológicas.
- Promover la participación ciudadana
- Coordinar acciones preventivas con el CIVIGEP
Enero -
diciembre 2017
Frecuencia
Trimestral
Continuando con el ejercicio preventivo en las segunda Reunión de Análisis Estratégico-RAE realizadas vigencia
2017 se evaluó dicha gestión frente a los riesgos de corrupción y los controles asociados, donde se concluyó la
efectividad de los mismos que se encuentran debidamente documentados.
Adicionalmente, conviene precisar que en el tema preventivo al interior de la Entidad se plasmaron los
lineamientos para estos procedimientos en la Resolución 132 del 30 de abril de 2014, reforzando la gestión con la
aplicación de la documentación asociada al sistema de gestión en este eje misional.
Se llevó a cabo la Sexta Semana de la Participación Ciudadana duranmte los días 26, 27 y 29 de septiembre de
2017.: Desafíos de la participación ciudadana y del control fiscal, es una iniciativa liderada por la Procuraduria
Delegada para la Vigilancia Preventiva de la Función Pública con el apoyo del IEMP, con el fin dd continuar
contribuyendo al fortalecimiento de la participación ciudadana y el control fiscal a la gestión pública en el país.
Se elaboraron instructivos para los operadores preventivos sobre
las medidas a tomar para el cumplimiento de los asuntos
abreviados, ordinarios, casos y proyectos preventivos.
Se adelantó la reunión semestral prevista en donde se revisaron
los riesgos de corrupción y los controles existentes.
Actividades PropuestasFecha
programada
Actividades Realizadas
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (MISIONAL)
% de
avanceNo.
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
Procuradurías Delegadas* Procuradurías Regionales**Riesgo de Corrupción Controles Actividades Propuestas
Fecha
programada
Actividades Realizadas
COMPONENENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (MISIONAL)
% de
avanceNo.
Proceso de
Intervención
Judicial y
Administrativa
Indebida utilización de la investidura
en beneficio particularSeguimiento del trabajo por parte de los superiores Seguimiento de los superiores realizado
Enero -
diciembre 2017
Frecuencia
Trimestral
Se realizaron reuniones semanales de control entre el Delegado y los funcionarios sustanciadores de los
procesos de intervención para discutir el caso. una vez proyectado el concepto de fondo es enviado al Delegado
para revisión y aprobación, una vez aprobado se numeran e imprimen para la firma del Delegado. Registro de
actualización y descargue en el SIM y SIGDEA. Reuniones para redefinir criterios de intervención, adoptando las
uevas lineas jurisprudenciales decantadas por el Consejo de Estado.
El Jefe del Ministerio Público presenta impedimento ante la Corte Constitucional, en los eventos en que considera
se encuentra incurso en algunas de las causales previstas en los artículo 25 y 26 del Decreto 2067 de 1991. El
Procurador Delegado se abstiene de conceptuar, manifestando impedimento para hacerlo en los casos en los
cuales mantenga viculos de amistad, afinidad o consanguinidad con alguna de las partes enfrentadas.Se
realizaron reuniones de control entre el Delegado y los funcionarios sustanciadores de los procesos de
intervención, en donde se discute el caso y se concreta el sentido de la intevención. Una vez se encuentre el
proyecto del concepto de fondo cada funcionario lo remite al Procurador Delegado para que se efectúe la primera
revisión, de ser necesario este documento es devuelto para correcciones, adiciones y cambios, los cuales son
nuevamente enviados al Delegado. Si el concepto ya se encuentra listo para su presentación, es devuelto al
funcionario sustanciador del proceso, con el fin de que se organice para la impresión, asignándole el número de
concepto.
Se efectuaron reuniones del equipo de la Procuraduría Primera ante el Consejo de Estado, en donde se
redefinieron los criterios de intervención, adoptando como necesidad de intervenir en los recursos extraordinarios
El Procurador Regional revisa y aprueba las intervenciones que
van a realizar los Profesionales a cargo para que las mismas
esten sujetas a Derecho y acordes con los objetivos
institucionales.
100%
Proceso de
Intervención
Judicial y
Administrativa
Intervención judicial deficiente y
poco profesional
Solicitudes de prelación de fallo. Comités de
revisión de casos de especial relevancia, previa
justificación de los aspectos que generen dudas
jurídicas o dificultades en la intervención.Revisión
periódica por parte de la Coordinación, del estado
de los casos.. Comités institucionales que convoca
la coordinación de seguimiento de casos.
- Solicitudes de prelación de fallo realizadas.
- Comités de revisión de casos de especial relevancia
realizados.
- Revisiones periódicas de la Coordinación.
Enero -
diciembre 2017
Frecuencia
Trimestral
Se evidencian soportes del registro adecuado de la función de intervención al haber conceptuado, presentado
memoriales, intervenido activamente en las audiencias y diligencias programadas en el semestre de acuerdo a lo
estipulado en la Ley 1437 de 2011 y 1564 de 2012, por los despachos judiciales ante los que se actúa, esto es
seccción 4 y Secretaría General del Consejo de Estado. .
Practicado las visitas de revisión, todo esto ejecutado oportunamente dentro de los términos procesales
dispuestos, en respeto del orden jurídico, el patrimonio público y los derechos y garantías fundamentales.
Revisión de los procesos en curso, existiendo control detallado del mismo. Seguimiento a procesos de nulidad
donde la PGN actúa como Ministerio Público.
Seguimiento del cumplimiento de los términos establecidos por el Consejo de Estado , buscando optimizar los
tiempos y generar posibles cambios en la revisión de los conceptos.
Reuniones semanales con los miembros del grupo de insistencia en tutela para analizar cada solicitud y
determinar en que casos se debe insistir ante la Corte Constitucional.
Reuniones periódocas para institucionalizar una relatoria de todas las Delegadas para debatir temas dd
importancia jurídica y unificar criterios jurisprudenciales.
El Procurador Delegado realiza una exhaustiva revisión y análisis de los conceptos que se rindan ante la sección
quinta del Consejo de Estado.
La revisión de casos especiales en la delegada no se hace mediante Comités establecidos y reglamentados para
ello. Se hacen reuniones peroódicas con todos los asesores de la delegada cuando se presenta un caso de
especial interés o relevancia en la cual se discuten las acciones y líneas para lograr mas elementos de juicio para
elaborar el concepto. Los asesores de la delegada cuentan a su disposición con una amplia biblioteca de
propiedad del delegado en los temas mas importantes y usuales que se deben estudiar y con colecciones de
pronunciamientos jurisprudenciales en los temas de la sección de la Corporación ante la que se actúa. Todos los
asuntos y conceptos son discutidos previamente con el delegado con los asesores.
La coordinación de las Procuradurías Delegadas ante el Consejo de Estado realiza constantemente reuniones de
coordinación y discusión de los asuntos de interés que surgen en el dia a dia de las delegadas. Son reuniones
informales de las que no se deja acta. la Coordinación no ejerce funciones de control de calidad de las
intervenciones de los demás delegados quienes son responsables de la calidad y contenido de sus propias
opiniones y criterios, aunque, sin embargo, se trata de generar espacios de discución e ilustración para lograr
intervenciones con mejores criterios.
Se lleva matriz de seguimiento a los procesos de pérdida de investidura. En las reuniones periódicas de las
Delegadas ante el Consejo de Estado en ocasiones se tratan temas de intervención particular para establecer
El Procurador Regional da prioridad de los asuntos en relación
con los que estan con los términos pendientes de vencerse y de
acuerdo a la calidad de las personas involucradas en los procesos
y por directrices del señor Procurador General, por que son de
connotación nacional y/o de interés público.
100%
Proceso
Disciplinario
Evaluación inadecuada de la queja
o denuncia en beneficio particular
Actas de reparto. Realizar
revisión y seguimiento a la evaluación de las quejas
por parte del Jefe de dependencia o coordinador
- Revisar actas de reparto
- Seguimiento a la evaluación de las quejas realizado
Enero -
diciembre 2017
Esta revisión se cumple en el momento en que el proyecto pasa al despacho del Procurador respectivo, para su
aprobación, ya sea inhibiéndose de iniciar la acción disciplinaria u ordenando la correspondiente indagación
preliminar o investigación disciplinaria según el Art. 150 y siguientes de la Ley 734 de 2002.
Realización de revisión y seguimiento a la evaluación de las quejas "Actas de reparto", por parte del Procurador
respectivo. El reparto de expedientes se hace como máximo cada 15 días, según el volumen de entrada. Una vez
evaluada la queja se pasa al Despacho del Procurador respectivo para revisión y aprobación del proyecto.
Capacitación en el manejo de información y cadena de custodia de procesos a cargo de la sala.
Se adelantaron reuniones semestrales en las cuales se revisaron los riesgos de corrupción y los controles
existentes. Las Procuradurías reportaron que los controles son efectivos (la mayoría de los cuales son
preventivos y se encuentran documentados) y no se han materializado los riesgos de corrupción. Además, en las
Reuniones de Análisis Estratégico-RAE realizadas en cada una de las Procuradurías durante la vigencia 2017 se
evaluó permanentemente su gestión, junto con los riesgos de corrupción y los controles asociados.
Se adelantaron reuniones en las cuales se revisaron los riesgos
de corrupción y los controles existentes. Las Procuradurías
reportaron que los controles son efectivos (la mayoría de los
cuales son preventivos y se encuentran documentados) y no se
han materializado los riesgos de corrupción. Además, en las
Reuniones de Análisis Estratégico-RAE realizadas en cada una de
las Procuradurías durante el segundo trimestre de la vigencia
2017 se evaluó permanentemente su gestión, junto con los
riesgos de corrupción y los controles asociados.
Proceso
Disciplinario
Prescripción por mora o retardo
intencional en beneficio particular.
Reporte de niveles de riesgo de caducidad y
prescripción que se encuentra disponible en el SIM
y en la página web de la entidad. Sistema de
gestión documental SIGDEA y el sistema de
información misional SIM. Auditoría del Jefe
Inmediato. Autocontrol del operador
Jurídico Auditorías de Control Interno
- Revisión periódica del reporte de niveles de riesgo
de caducidad y prescripción que se encuentran
disponibles en el SIM y en la página Web de la
entidad.
- Estar pendiente de las alertas y alarmas de sistema
en cuanto al tiempo restante de gestión de los
procesos en curso.
- Priorizar los procesos que tienen menor tiempo de
gestión.
- Realizar auditorías de los procesos.
Enero -
diciembre 2017
los Procuradores regionales realizan controles, unifican criterios sobre el contenido de los autos y establecen
parametros de verificsación periódica que eviten el riesgo de prescripción y caducidad. . Para el control de las
figuras jurídicas mencionadas se han desarrollado reuniones mensuales de seguimiento al control de la gestión
de cada operador disciplinario y se han presentado los planes mensuales de acción, donde se priorizan los
procesos en riesgo de caducidad o prescripción.
Así mismo, se adelantaron sendas auditorías (especiales y de gestión), buscando mitigar al máximo la
materialización del riesgo y previendo posibles conductas dolosas, efectuando simultáneamente observaciones
sobre aquellos procesos con riesgo de caducidad y prescripción.
Se realizan controles y se unifican criterios sobre el contenido de
los autos y se establecen parámetros de verificación periódica
que evitan que se materialicen los riesgos de prescripción y
caducidad. El Procurador respectivo realiza personalmente la
revisión de los fallos y decisiones que proyectan los profesionales.
100%
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Procuradurías Delegadas* Procuradurías Regionales**Riesgo de Corrupción Controles Actividades Propuestas
Fecha
programada
Actividades Realizadas
COMPONENENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (MISIONAL)
% de
avanceNo.
Proceso
Disciplinario
Pérdida de expedientes o piezas
procesales en beneficio particular o
de terceros
Procedimientos establecidos.
Capacitación en el manejo de gestión documental
- Realizar capacitaciones a los operadores
disciplinarios en los procedimientos de gestión
documental críticos.
- Aplicación de los procedimientos de gestión
documental.
Enero -
diciembre 2017
Como actividad de control para prevenir la pérdida o sustracción de expedientes o piezas procesales, por
secretaría se diligencia y se hace firmar un formato en el que consta el número de folios, la fecha de la consulta y
el sujeto procesal interesado, documento que es incorporado al expediente.
En reunión trimestral de gestión se efectuó una revisión de los
riesgos de pérdida de expedientes y documentos y de la
efectividad de los controles. igualmente, Como actividad de
control para prevenir la pérdida o sustracción de de los mismos
y/o piezas procesales, por secretaría se diligencia y se hace
firmar un formato en el que consta el número de folios, la fecha de
la consulta y el sujeto procesal interesado, documento que es
incorporado al expediente.
Proceso
Disciplinario
Proferir fallos contra derecho en
beneficio particular
Guía disciplinaria.Seguimiento del trabajo de los
subordinados y revisión de las proyecciones de los
fallos. Carta de Valores y principios éticos de la
PGN. Capacitaciones en cultura de la legalidad y la
integridad.
- Aplicación de la Guía disciplinaria.
- Revisar la proyección de fallos por parte de los
responsables de firmarlos.
- Aplicación de la carta de valores y principios éticos.
- Realizar capacitaciones en cultura de la legalidad y
la integridad.
Enero -
diciembre 2017
La Guía disciplinaria, como documento que establece los procedimientos que se deben surtir en cada etapa
procesal en el marco del CDU, se debe actualizar teniendo en cuenta las modificaciones a la Ley 734 de 2002,
establecidas en la Ley 1474 de 2011, «Estatuto de Anticorrupción», artículo 132, Caducidad y Prescripción de
la Acción Disciplinaria el cula modifica el artículo 30 del CDU.
La sensibilización en la carta de valores se cumple a través de las
jornadas de conversatorios éticos que se desarrollan
trimestralmente y en las diferentes reuniones que realiza el
Despacho. En materia de capacitaciones y sensibilización en la
cultura de legalidad e integridad es conveniente precisar que se
hizo transición hacia una nueva etapa institucional con retos
novedosos, que entre otros apuntan al desarrollo de la política de
transparencia, integridad y cultura de lo público, en el marco de la
Ley de transparencia. En ese sentido no se advierten
capacitaciones, ni jornadas de sensibilización para los
funcionarios de la PGN el tema de Cultura de la Transparencia.
Proceso
Disciplinario
No registro de las sanciones
ejecutoriadas
Auditoría comparativa de los fallos ejecutoriados en
el SIM vs. SIRI. Control
de Calidad sobre los fallos registrados vs. La
generación de anotaciones e inhabilidades.
Control de calidad sobre registros realizados frente
a soportes que dieron origen a modificaciones.
-Realizar auditoría SIM vs. SIRI realizada.
- Realizar los controles de calidad especificados
Enero -
diciembre 2017
El SIRI es la herramienta de la PGN que le permite establecer un control para la probidad y transparencia, así
como, en la lucha contra la corrupción, a partir de la gestión del reporte de todas las sanciones fiscales,
disciplinarias, contractuales, de perdida de investidura y
condenas penales que sean impuestas tanto a servidores públicos como a los ciudadanos. En ese sentido las
Oficinas de Sistemas y Planeación han venido fortaleciendo progresivamente la gestión estratégica de
tecnologías de información, asumiendo una labor de planificación, organización, coordinación y control para el
uso y apropiación de las tecnologías de la información en la entidad.
Controles relacionados con SIRI
Se avanzó en el diseño para el registro de errores detectados en el registro de sanciones.
Se realizaron las capacitaciones programadas en el trimestre.
Una vez las sanciones se encuentran ejecutoriadas son
registradas en el SIRI por parte del funcionario encargado y se
hace el smonitoreo y seguimiento correspondiente.
Proceso
Disciplinario
Modificación de registros en el SIRI
en beneficio propio y de un tercero
Procedimiento establecido para la modificación de
registros en el SIRI. Capacitaciones a los
operadores disciplinarios en el registro de fallos..
Instructivo para el uso adecuado de los formularios
de reporte de fallos para las autoridades falladoras.
- Asegurar la aplicación del Procedimiento
establecido para el registro de inhabilidades y
sanciones.
- Realizar capacitaciones a los operadores
disciplinarios en el registro de fallos.
- Emitir comunicaciones con el instructivo para el uso
adecuado de formularios de reporte de fallos para las
autoridades falladoras.
Enero -
diciembre 2017
Se capacitan periodocamente a los operadores disciplinarios en el registro de fallos. Se avanzó en el diseño para
el registro de errores detectados en el registro de sanciones.
Se realizaron las capacitaciones programadas en el trimestre.
Evaluación y seguimiento por parte del Procurador respectivo de
los expedientes con riesgo de prescripción y caducidad.
Revisión Directa por parte del procurador respectivo, de los fallos
y todas las decisiones que se producen en la dependencia.
100%
Porcentaje de avance anual
frente a las actividades programadas
De 0 - 59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 3
Proceso Nombre del Riesgo Controles Actividades PropuestasFecha
programadaActividades Realizadas Responsable Indicador
Gestión de la
Contratación
Ejecución del proceso
de contratación en
cualquiera de sus
etapas, sin el
cumplimiento de los
requisitos legales y
lineamientos
establecidos por
Colombia compra
eficiente.
- Manual de Contratación, control
previo administrativo.
- Procedimientos, instructivos y
documentación de apoyo para el
proceso de contratación.
- Revisión de la Oficina Jurídica y
de Secretaría General.
- Capacitaciones constantes a los
Funcionarios.
- Sanciones disciplinarias
- Aplicación rigurosa del Manual de
Contratación
- Aplicación de los procedimientos,
instructivos y documentación
asociada al proceso de contratación.
- Realización de las validaciones por
parte de la Oficina Jurídica y
Secretaría General.
- Sanciones a Funcionarios por parte
de Veeduría.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
La Oficina Jurídica para la vigencia 2017 ejerció los respectivos controles definidos en el mapa de
riesgos de corrupción vigentes para la fecha, de los cuales como soporte se cuenta con las actas
de reunión de fechas, 1 de abril, 3, 4, 16 y 17 de mayo, 12 y 13 de junio, 17 de julio, 21 y 29 de
septiembre, 23 de octubre, 10 de noviembre y 14 de diciembre, de 2017
Viceprocurador (a)
Secretario(a) General.
.Jefe División
Administrativa, Jefe
División Financiera,
Jefe Of. Jurídica,
Responsables
estructuradores de
pliegos.
100%
Gestión de
Tecnología de
información
Pérdida de la
confidencialidad e
integridad de la
información Institucional
- Protocolos de Seguridad
establecidos.
- Copias de respaldo y Backup
- Marcos de referencia de
tecnologías de información
- Separación de roles
- Servicio de procesamiento alterno
- Capacitación constante en temas
de seguridad informática.
-Aplicación rigurosa de Protocolos de
Seguridad establecidos.
- Realizar Copias de respaldo
- Realizar benchmarking con otras
entidades en cuanto a temas de
seguridad informática.
- Exigencia de la separación de roles
- Aplicación del servicio de
procesamiento alterno
- Realización de capacitaciones y
sensibilización constante en temas
de seguridad informática.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Seguridad y privacidad de la información. La entidad ha avanzado de manera importante en este
componente, implementando el sistema de seguridad de la información, definiendo los criterios de
alcance, política de seguridad, inventarios de activos de información, análisis del riesgo del manejo,
preparación de la declaración de aplicabilidad; dichos criterios se encuentran debidamente
documentados. Todo lo anterior en el marco de la Resolución No. 036 del 18 de febrero de 2009.
Copias de respaldo. Durante el 2017 se llevaron a cabo 12 copias de seguridad (Buckups). Se
adjuntan copias de los registros de los buckups llevados a cabo.
Benchmanking. Durante el 2017 se llevó a cabo benchmarking con algunas entidades, sin develar
su nombre con respecto a los problemas y solucioones implementados, por cuanto, en materia de
seguridad informatica existe prudencia por parte de las entidades en pregonar aspectos técnicos de
sus modelos y soluciones de seguridad implementados. Esta es una recomendación dentro de las
buenas prácticas.También los funcionariops del área de seguridad informática asistieron al
encuentro internacional CIBERSEGURIDAD e informática forense liderado por la POLICIA
NACIONAL, los días 27 y 28 de septiembre de 2017. Se anexan soportes.
Implementación del servicio de procesamiento alterno. Esta actividad no fue posible llevarla a feliz
término por cuanto el sitio definido inicialmente (Edificio Manuel Mejía Piso 9) para el prcesamiento
alterno y almacenamiento de medios magnéticos de buckup, no cumplió con las condiciones
ambientales rerqueridas.El Proyecto fue suspendido hasta tamnto no se contara con las
condiciones de control térmico necesarias para el alojamiento de los eqiuipos. Sin embargo se
resalta que a través del crédito BID, se tiene previsto adelantar y contratar la solución de
procesamiento alterno. Si bien no se cuenta con el sitio alterno, la entidad ha tratado al máximo de
minimizar los riesgos en el centro de procesamiento de datos, garantizando el soporte de fábrica de
los subsistemasdel Data Center, la redundancia y alta disponibilidad de los diferentes componentes.
Anexo. Acta de seguimiento del 28 de julio de 2016.
Capacitación y sensibilización. Se adelantaron diferentes sensibilizaciones en materia de seguridad
informática. Anexos mensajes de correo electrónico enviados a nivel nacional.
Separación de roles. En los Planes de Acuerdos sobre Desempeño Laboral se establecen los
objetivos y funciones de cada uno de los funcionarios a fin de garantizar el conocimiento y
responsabilidad asignados a cada uno de ellos. Se anexan formatos de Plan de Acuerdos
Jefe de Oficina de
Sistemas y equipo de
Funcionarios de la
Oficina de Sistemas.
92%
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (APOYO)
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
Proceso Nombre del Riesgo Controles Actividades PropuestasFecha
programadaActividades Realizadas Responsable Indicador
COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (APOYO)
Gestión
Documental
Extravío de documentos
e información en
beneficio propio o de un
tercero
- Tablas de retención documental
- Procedimientos, formatos e
instructivos de gestión documental.
- Auditorías internas a la gestión
documental.
- Capacitaciones en gestión
documental a los funcionarios de la
PGN
- Aplicar las Tablas de retención
documental
- Aplicar rigurosamente los
Procedimientos, formatos e
instructivos de gestión documental.
- Realizar Auditorías internas a la
gestión documental.
- Capacitaciones en gestión
documental a los funcionarios de la
PGN
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
En cuanto a la aplicación de las TRD, se llevaron a cabo dos actividades: Realización de
transferencias y eliminaciones y Adopción de las Tablas de Retención Documental actualizadas por
el proyecto SIGDEA.Se recibieron 13 transferencias documentales de las diferentes dependencias
de la PGN y se formalizó la Resolución No. 593 de 2017 de adopción e implementación de las
Tablas de Retención producto del proyecto SIGDEA. Respecto de la aplicación rigurosa de los
procedimientos, formatos e instructivos, se llevó a cabo la actividad relacionada con el envio de los
mismos, de acuerdo con la necesidad de cada dependencia. Así mismo, se actualizó el
procedimiento de eliminación, de acuerdo a las necesidades de la entidad y a lo establecido por el
comité de archivo. Se realizarón visitas de seguimiento a los archivos de gestión del nivel central y
se ajustaron las políticas de operación del procedimiento de eliminación documental.Se realizarón
capacitaciones y acompañamiento a las transferencias y eliminaciones de cada dependencia.Se
realizarón 13 visitas a las regiones con el fin de asesorar la aplicación del proceso de gestión
documental. Se implementó el SIGDEA en 23 regionales, en las cuales se llevo a cabo capacitación
por parte del área de sistemas, sobre el manejo de la plataforma. Así mismo se implementó esta
plataforma en Cundinamarca y el nivel central. Se ha realizado seguimiento diario a la operación
del SIGDEA, Verificación en puesto de trabajo de los documentos a cargo de los funcionarios de la
dependencia y el estado en que se encuentran..
Procuradores
Delegados, Auxiliares,
Distritales, Regionales,
Provinciales, Jefes de
dependencias, jefe del
Archivo, Oficina de
Control Interno.
100%
Gestión Financiera
Direccionamiento
inadecuado del pago,
pago indebido o doble
pago.
- Validaciones del Sistema de
información y registro de pagos
- Auditorías
- Procedimientos e instructivos
establecidos.
- Capacitaciones en la aplicación
del procedimiento.
- Verificar el soporte de giro contra la
información del destinatario del pago
en la cuenta o registros anteriores.
- Validar que la cuenta cumpla con
los requisitos legales
- Verificar que la cuenta en trámite no
se haya pagado anteriormente.
- Realizar capacitaciones.
- Adelantar auditorías internas.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Durante el 2017 se llevaron a cabo varias sesiones de capacitación a los funcionarios de División
Financiera, orientadas a minimizar los riesgos, realizadas por el Ministerio de Hacienda y Crédito
Püblico y por la División Financiera. (Se adjunta Relación de Capacitaciones).
Asi mismo se realizaron las reuniones periódicas de gestión por grupos de trabajo, los días 30 de
marzo, 17 de abril, 5 de mayo, 12 de julio, 20 de septiembre, 3, 4 y 10 de octubre y las últimas el
2 y el 31 de enerode 2018 en las cuales se trataron temas relacionados con redistribución de
tareas, revisión e implementación de la lista de chequeo de los diferentes procesos, programación
de turnos de descanso compensado que garanticen la continuidad en los procesos, socialización
de los resultadois de auditoria llevadas a cabo por la OCI, revisión y socialización del mapa de
riesgos, seguimiento al comportamiento de indicadores del POA, importancia del autocontrol en
cada una de las actividades desarrolladas para evitar reprocesos, reiteración del cumplimiento de
los procedimientos y el autocontrol permanente, copias de respaldo y contabilización teniendo en
cuenta el cierre de año, entre otros aspectos..
Jefe de División
Financiera,
Coordinadores de grupo
adscritos a la División.
100%
Gestión Jurídica
Ineficacia en la defensa
judicial en beneficio
propio o de un tercero.
- Normatividad y jurisprudencia
para la defensa judicial
- Protocolos y procedimientos
- Capacitaciones
- Establecimiento de perfiles y
requisitos profesionales para el
ejercicio de la defensa judicial
- Controles y filtros establecidos en
el proceso
- Aplicar la normatividad y
jurisprudencia para la defensa judicial
- Asegurar la aplicación de
Protocolos y procedimientos
- Realizar Capacitaciones y
actualizaciones a quienes asumen la
defensa judicial de la PGN.
- Garantizar el cumplimiento de
perfiles y requisitos profesionales
para el ejercicio de la defensa judicial
- Controles y filtros establecidos en el
proceso
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
La Oficina Jurídica para la vigencia 2017 ejerció los respectivos controles definidos en el mapa de
riesgos de corrupción vigentes para la fecha, de los cuales como soporte se cuenta con las actas
de reunión de fechas, 1 de abril, 3, 4, 16 y 17 de mayo, 12 y 13 de junio, 17 de julio, 21 y 29 de
septiembre, 23 de octubre, 10 de noviembre y 14 de diciembre, de 2017
- Jefe División Jurídica.
- Apoderados defensa
Judicial
100%
Gestión Jurídica
Incremento en los costos
de un contrato en
beneficio propio y de un
tercero
- Plan anual de adquisiciones
establecido.
- Lineamientos de Colombia
Compra Eficiente.
- Seguimiento a los contratos por
parte de los superiores
- Aplicación estricta del Plan anual de
adquisiciones establecido.
- Lineamientos de Colombia Compra
Eficiente.
- Realizar seguimiento a los contratos
por parte de los superiores
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
La Oficina Jurídica para la vigencia 2017 ejerció los respectivos controles definidos en el mapa de
riesgos de corrupción vigentes para la fecha, de los cuales como soporte se cuenta con las actas
de reunión de fechas, 1 de abril, 3, 4, 16 y 17 de mayo, 12 y 13 de junio, 17 de julio, 21 y 29 de
septiembre, 23 de octubre, 10 de noviembre y 14 de diciembre, de 2017
Coordinadores y
Abogados de contratos. 100%
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 2
Proceso Nombre del Riesgo Controles Actividades PropuestasFecha
programadaActividades Realizadas Responsable Indicador
COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (APOYO)
Gestión Jurídica
Inadecuada formulación
del proyecto de
contratación en beneficio
propio o de un tercero
- Normatividad y jurisprudencia
para la contratación estatal
- Protocolos y procedimientos
- Capacitaciones
- Controles y filtros establecidos en
el proceso
- Aplicar la normatividad y
jurisprudencia para el proceso de
contratación
- Asegurar la aplicación de
Protocolos y procedimientos
- Realizar Capacitaciones y
actualizaciones a quienes asumen la
definición y formulación de proyectos.
- Garantizar el cumplimiento de
perfiles y requisitos profesionales
para el ejercicio de la formulación y
gestión de proyectos.
- Controles y filtros establecidos en el
proceso
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
La Oficina Jurídica para la vigencia 2017 ejerció los respectivos controles definidos en el mapa de
riesgos de corrupción vigentes para la fecha, de los cuales como soporte se cuenta con las actas
de reunión de fechas, 1 de abril, 3, 4, 16 y 17 de mayo, 12 y 13 de junio, 17 de julio, 21 y 29 de
septiembre, 23 de octubre, 10 de noviembre y 14 de diciembre, de 2017
Coordinadores y
Abogados de contratos.
Funcionarios de la PGN
responsables de la
formulación de
proyectos en todas las
dependencias de la
Entidad. Jefe Oficina de
Planeación y de Control
Interno.
100%
Gestión del talento
Humano
(Selección de
empleados de
carrera)
Manipulación indebida de
la información pública o
reservada en provecho
de terceros
- Protocolos de seguridad para
actividades sensibles.
- Actas de confidencialidad entre
partes que manejen información
sensible.
- Logs de auditoría de sistemas en
los procesos informáticos.
- Capacitaciones técnicas y en
valores.
- Revisar los protocolos de control
para determinar si es necesario
modificarlos.
- Firmar actas de confidencialidad.
- Establecer logs de auditoría
- Capacitar a servidores de la Oficina
en la cadena de custodia, protocolos
de seguridad y ética y valores
anticorrupción.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Capacitación en Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 2017 y Conversatorio Etico
Jefe Oficina de
Selección y Carrera y
Jefe Oficina de
Sistemas. Oficina de
Control interno.
100%
Gestión del Talento
Humano (CAS)
Posesionar Funcionarios
que no cumplen con los
requisitos legales
establecidos o con
documentación
adulterada.
- Manual de Funciones
- Procedimiento de posesión
- SIAF módulo de hojas de vida
- Validación de los documentos de
requisitos mínimos.
- Revisar los documentos, requisitos
y calidades requeridas para el cargo.
- Validar los documentos que
acreditan requisitos mínimos.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
En el proceso de vinculación de personal, de acuerdo con el listado de documentos requeridos para
la posesión, se verifica puntualmente cada uno de los requisitos, de acuerdo al cargo en el que fue
nombrado, adicionalmente se verifican que no tengan impedimentos o inhabilidades. De igual
manera se realiza la verificación académica de los funcionarios posesionados tanto en instituciones
educativas públicas o privadas. Previo a la posesión, a las personas nombradas se le revisaron los
documentos presentados, verificando el cumplimiento de los requisitos, según el cargo para el fue
nombrado. Adicionalmente se verificaron los antecedentes disciplinarios, fiscales, policivos y de
medidas correctivas.
-Se realizó la validación aleatória de los documentos academicos de los funcionarios posesionados,
en instituciones educativas públicas o privadas. (Se solicitaron 17 validaciones a los
establecimientos educativos, en este último periodo, recibiendo 16 respuestas, las cuales no
reportaron ninguna irregularidad)
Jefe de División de
Talento Humano.
Coordinador Grupo
CAS
100%
Gestión del Talento
Humano
(Compensación -
Cesantías)
Liquidar las Cesantías
con un valor que no
corresponde al cargo
- Procedimientos e instructivos
establecidos.
- Muestreos aleatorios
- Aplicar procedimientos e
instructivos establecidos
-Realizar muestreo aleatorio
trimestral a la liquidación de las
cesantías.
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se aplicaron los procedimientos e instrutivos estableidos y se realizó muestreo aleatorio a la
liquidación de las cesantías, revisando 10 liquidaciones en el periodo.
Coordinador Grupo de
Cesantías100%
Gestión del Talento
Humano (aportes
seguridad social)
Afiliar a Funcionarios a
Administradoras
contrarias a su voluntad
- Procedimiento establecido.
- Requisitos para la presentación
de Asesores.
Exigir a la Administradora carta de
presentación del Asesor
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se solicitó carta de presentación a los Fondos de Pensiones Porvenir, Protección, Colfondos y
Oldmutual. No se solicita carta a Colpensiones toda vez que no hay asesores asignados para
realizar afiliaciones. Se adjuntan 4 correos electrónicos con las solicitudes.
Coordinador Grupo de
Bienestar100%
Gestión del Talento
Humano (aportes
seguridad social)
Liquidación incorrecta de
licencias e incapacidades- Validación de la incapacidad
Realizar validaciones aleatorias y
frecuentes de las incapacidades
reportadas
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
No se presentaron incapacidades que generaran duda para solicitar el certificado de validez a la
Secretaria de Salud.
Coordinador grupo de
aportes y seguridad
social
100%
Gestión del Talento
Humano (aportes
seguridad social)
Doble asignación salarial- Procedimientos y validaciones
para realizar los pagos
- Solicitar reporte mensual a los
fondos de funcionarios a los que se
les reconoce pensión
- Realizar sensibilización a los
funcionarios
- Realizar los reportes de novedades
a los fondos de manera oportuna
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se recibieron 17 Resoluciones de reconocimiento de pensión a funcionarios de la Procuraduría. Se
adjunta relación.
- No es necesario solicitar a los funcionarios que informen sobre su renuncia o la suspensión en
nómina de pensionados, toda vez que de acuerdo con el Decreto 2245 de 2012 los fondos de
pensiones no deben realizar la inclusión en nómina de pensionados hasta no recibir el acto
administrativo de retiro. -Se remitieron a
los fondos de pensiones 14 actos admnistrativos de retiro solicitando la inclusión en nómina de
pensionados sin solución de continuidad. Se adjunta relación.
Coordinador grupo de
aportes y seguridad
social
100%
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 3
Proceso Nombre del Riesgo Controles Actividades PropuestasFecha
programadaActividades Realizadas Responsable Indicador
COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN (APOYO)
Gestión del Talento
Humano (Historia
laboral)
Validar documentación
alterada como real en
beneficio particular
- Procedimientos establecidos- Aplicar las validaciones
establecidas en los procedimientos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
1. Reinducción a los funcionarios responsables del procedimiento de Préstamo de Historias
Laborales. Fecha desarrollo de la actividad: 22 de diciembre de 2017.
2. Reinducción a los funcionarios responsables del procedimiento de Expedición de Certificaciones
Laborales. Fecha de desarrollo: 22 de diciembre de 2017.
Coordinador grupo
hojas de vida y su
equipo de trabajo
100%
Gestión del Talento
Humano (Historia
laboral)
Registro deliberado de
información ajena a la
historia laboral, en las
certificaciones expedidas.
- Procedimientos establecidos- Aplicar las validaciones establecidas en
los procedimientos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se llevó cabo Conversatorio Ético, el cual fué realizado el día 15 de agosto de 2017, en el cual se refuerza
el conocimiento en materia de princios y valores éticos definidoa para los serviodres de la entidad.
Coordinador grupo hojas
de vida y su equipo de
trabajo
100%
Administración de
bienes y servicios
Pérdida de bienes de la
PGN en beneficio de un
tercero
- Segregación de funciones y de roles
- Trazabilidad de los sistemas
- Interoperabilidad de los sistemas de
información
- Conciliación de información
- Verificación de facturas previo
ingreso a almacén
- efectuar cruce de Kardex aplicativo
SIAF (almacén) versus inventarios físicos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Ejecución periódica del cruce de Kardex aplicativo SIAF (almacén) versus inventarios físicos. Adicionalmente
se hace conciliación de las cifras reportadas en el citado aplicativo, frente a los registros contables.
Coordinador grupo
almacén e inventarios100%
Administración de
bienes y servicios
Hurto de bienes o insumos
de la PGN
- Sistema de información de gestión de
inventarios.
- Cámaras de seguridad
- Codificación e identificación de
bienes inmuebles
- Inventarios
- Reposición de bienes extraviados
- Realizar inventarios anuales y tomar
medidas establecidas en los
procedimientos a partir de los hallazgos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se elaboraron y actualizaron los inventarios individuales de los elementos devolutivos en servicio asignados
a los servidores de la PGN , de conformidad con lo dispouesto en el Procedimiento PRO-GA-AI-014.
Coordinador grupo
almacén e inventarios100%
Administración de
bienes y servicios
Uso indebido de los
vehículos operativosÓrdenes de servicio
- Vigilancia directa sobre las solicitudes y
órdenes para los servicios operativos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
'Se aplicaron los formatos de «control de servicios de transporte», «Ejecución y cumplido del servicio de
transporte», en congruencia con el procedimiento PRO-GA-AV-005 «Prestación del servicio operativo de
transporte».
Coordinador grupo
almacén e inventarios100%
Instituto de Estudios
del Ministerio Público
(contratación)
Celebración indebida de
contratosManual de Contratación
- Aplicación estricta del manual de
contratación
- Realizar capacitaciones a responsables
en normas vigentes
- Realizar seguimiento a contratación
para identificar conformidad con la ley
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Se llevaron a cabo las siguientes acividades: Se realiza la segregación de funciones en la actividad
contractual con respecto a los abogados que hacen parte del proceso. Se utilizan las listas de chequeo que
se encuentran dispuestas en el SIGC. La Oficina de Control interno practicó auditorías internas al proceso de
contratación.En el mes de noviembre de 2017 se llevaron a cabo actividades orientadas al autocontrol del
proceso y se revisó la efectividad de los puntos de control del proceso. Se llevaron a cabo cursos de
actualización jurídica en temas ddeContratación Pública, entre los que se encuentran SECOP II.
Director IEMP /Líderes de
proceso100%
Instituto de Estudios
del Ministerio Público
(apoyo)
Uso indebido de los
recursos del IEMP en
beneficio particular
- Sistema de información de gestión de
inventarios.
- Cámaras de seguridad
- Codificación e identificación de
bienes inmuebles
- Inventarios
- Reposición de bienes extraviados
- Realizar inventarios anuales y tomar
medidas establecidas en los
procedimientos a partir de los hallazgos
Enero - diciembre 2017
Frecuencia Trimestral
Los inventarios periódicos de elementos devolutivos se siguen realizando de manera mensual como punto de
control para la mitigación del riesgo.
Designación del punto de venta a un funcionario de la División Administrativa y Financiera quien manejará un
inventario limitado de publicaciones vigentes y realizará el recaudo del dinero producto de la venta. Se
pretende con esta propuesta, segregar funciones de manera que el servidor que vende la publicación sea
diferente a quien consigna el dinero, quien es el oficinista. Como política de control se estipula que este
dinero se debe consignar el mismo día de venta, en la Cuenta de ahorros de DAVIVIENDA a nombre del
IEMP.
Director IEMP /Líderes de
proceso100%
Porcentaje de avance anual
frente a las actividades programadas
De 0 - 59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 4
INCIO
dd/mm/aa
FIN
dd/mm/aa
1Formulación y
Trámite de
PQRSDF
Tecnológica
Implementación de la
PQRSDF del SIGDEA en la
sede electrónica de la PGN,
a través de un único
formulario en el que se
seleccione el trámite que
corresponda
Existen varios
formularios
dispersos en
diferentes sitios a
los que se debe
acceder para
seleccionar el
trámite que se
desea realizar
Interoperabilidad Confianza
División de Registro
y Control
Correspondencia
Equipo de trabajo
Viceprocuraduría
Secretaría General
Oficina de
Planeación
Oficina Sistemas
14/02/2017 31/03/2017 100%
Se implementó la PQRSDF del SIGDEA en la página de la PGN.
Desde el primer trimestre de 2017, las PQRSDF que ingresan a
través de la sede electrónica (Página web institucional) se
generan a través de un unico formulario en el que el usuario
selecciona el trámite correspondiente para ser radicadas y
procesadas en el SIGDEA.
Nº
Nombre del
Tramite,
Procesos o
Procedimiento
Tipo de
Racionalización
Acciones Específicas
de Racionalización
Situación
Actual Actividades Realizadas
De 0 - 59% Rojo
% de
avance
Porcentaje de avance anual
frente a las actividades
programadas
Descripción de la
Mejora a Realizar al
Tramite , proceso o
Procedimiento
Beneficio al
Ciudadano y /o
Entidad
Dependencia
Responsable
Fecha Realización
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
Interoperabilidad: es el ejercicio de colaboración entre organizaciones para intercambiar información y conocimiento en el marco de sus procesos de negocio, con el propósito de facilitar la entrega de servicios en línea a ciudadanos, empresas y a otras entidades"
COMPONENENTE 2: PLANEACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
Definición del Equipo
Asignación de actividades para las dependencias
miembros del equipo
1.2 Elaborar diagnóstico del estado de la rendición de cuentas Informe diagnóstico del estado de la rendición de cuentas
1.3
Identificar y determinar los lineamientos de la Procuraduría como
órgano de control. durante esta administración. frente a lo ya
previsto en el documento CONPES que hace referencia a la
política de rendición de cuentas de la rama ejecutiva a los
ciudadanos
Documento con los lineamientos y las necesidades
identificadas así como el plan de acción
Determinación de la capacidad operativa y los recursos
disponibles para la realización de la audiencia de
rendición de cuentas en la vigencia 2017.
Plan de acción detallado para la realización de la
audiencia.
Audiencia de Rendición de cuentas vigencia 2017
Documento de informe de las actividades cumplidas en el
marco de la audiencia de rendición de cuentas
Subcomponente - 2 Diálogo de
doble vía con la ciudadanía y sus
organizaciones
4.1 Proyección de estructura de rendición de cuentas para el año 2018Documento proyección rendición de cuentas año 2018
con mínimos para el cumplimiento de lo proyectado100%
La definición del equipo de rendición de cuentas está establecido en el Procedimiento de Elaboración del Informe de Gestión en
el cual se establecen las actividades a desarrollar y los responsables de cada una de ellas. Asi mismo, se estableció la
estrategia de rendición de cuentas 2017 en donde se definen las fases y las fechas de cumplimiento de cada una de ellas,
adicionalmente, en reunión llevada a cabo el 12 de enero de 2018, se designó el equipo de trabajo y las tareas a ejecutar.
El diagnostico del estado de la rendición de cuentas se realizó a través de consultorías y trabajo interno, lo cual dió como
resultado el documento denominado "Respuesta Diagnóstico", de la Oficina de Planeación.
Los lineamientos de la Procuraduría General de la Nación durante esta administración, relacionados con la Política de Rendición
de Cuentas se encuentran definidos en el Plan estratégicoInstitucional 2017-2021 "Por una Procuraduría Ciudadana" en donde
se define una interacción con a ciudadanía que busca fortalecer la atenciónm oportuna a quekjas, peticiones y denuncias de los
ciudadanos como también la aplicación de los lineamientos y políticas para la gestión de información que afecta la toma de
decisiones. Asi mismo define como prioridad la de devolver la confianza a la gente en la justicia y en la labor del Ministerio
Público. El Plan Estratégico puede ser consultado en el link,
https://www.procuraduria.gov.co/portal/media/file/info_gel_archivos73737_PEI-PGN-v1.pdf.
El Plan de acción de la audiencia de rendicón de cuentas está definido en el archivo denominado "Libreto Formato Informe de
Gestión 2017" el cual contiene el plan detallado de la audiencia pública "360 días de Procuraduría Ciudadana" y la metodología
para el desarrollo de la jornada llevada a cabo el 23 de enero de 2018.
El soporte de la determinación de la capacidad operativa para la audiencia, está definido por el Contrato 179-003-2018 a través
del cual se desarrollaron las actividades en el marco de la realizaxión de la audiencia, la cual fué desarrollada en concordancia
con lo establecido en la Circular 012 de 2017 "instructivo para la realización de eventos de la PGN con asistencia del señor
Procurador general de la Nación".
El informe de actividades cumplidas en el marco de la rendición de cuentas 2017 está conformado por el documento "365 días
de Procuraduría Ciudadana y el cuadro operativo de rendición de cuentas. Asi mismo en el Boletín de Prensa Nro. 43 se registra
el desarrollo de la audiencia pública en la ciudad de Villavicencio el 23 de enero de 2018.
La Proyección de la Rendición de Cuentas del Plan Anticorrupción y de ATención al ciudadano y Administración de Riesgo 2018.
https//www.procuraduria.gov.co/portal/plan-anticorrupcion.page.
100%
Actividades Realizadas
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENTE 3: RENDICIÓN DE CUENTAS
Subcomponente - 1 Información de
Calidad y en lenguaje compresible
1.1 Revisión conformación equipo de rendición de cuentas
1.4Capacidad operativa y disponibilidad de recursos para la audiencia
de rendición de cuentas de 2017 en este periodo de transición
Porcentaje de avance anual
frente a las actividades programadas
De 0 -59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
2.1 Realizar audiencia de rendición de cuentas vigencia 2017
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
Subcomponente Actividades Propuestas Meta o producto% de
avance
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
1.1 Revisión del Modelo de Atención al CiudadanoNuevo Modelo de Atención al
Ciudadano implementado100%
La PGN cuenta con el «Manual de Atención al Ciudadano» adoptado mediante Resolución 019 de 2016 y publicado en la pagina
web institucional.
Con fecha 4 de enero de 2018 se llevó a cabo reunión en el Despacho del Jefe de la División Centro deAtencón al Público CAP
con la participación de los funcionarios de la División CAP, con el propósito de dejar constancia de la revisión del Modelo de
Atención al Ciudadano de la Procuraduría General de la Nación , concluyendo que el mismo corresponde al ordenamiento
jurídico vigente y que por lo tanto cumple con los estándares de Ley. Se anexa Acta de Reunión 003.
1.2Implementar Sistema de Gestión Documental y de Archivo
Electrónico (SIGDEA)
Sistema de Gestión Documental y de
Archivo Electrónico implementado
(SIGDEA)
100%
El Sistema de Información Documental Electrónico y de Archivo - SIGDEA en la PGN, fué adoptado mediante Resolución 040
del 10 de febrero de 2017. A partir de este acto administrativo se adelantaron actividades tendientes a la formalización de los
procesos y procedimientos, derivados del diagnóstico que hace el Grupo GED (GESTIÓN DOCUMENTAL), así las cosas,
teniendo en cuenta el grado de madurez de esta sistema, se adoptó y formalizó mediante la Resolución 452 del 11 de
septiembre de 2017, modificando la Resolución 229 de 10 junio de 2015, se especifica la conformación del Comité Directivo del
Proyecto GED. Se continua con la capacitación practica a los funcionarios en las diferentes dependencias de la entidad a
cargo del grupo GED, para la implementación del SIGDEA.
De otra parte se cuenta con la Sede Electrónica | PQRSDF, como mecanismo de atención que le permite a la ciudadanía
acceder de manera fácil y rápida a los servicios de información y trámite de la PGN, como también hacer seguimiento a las
acciones adelantadas por la entidad frente a sus requerimientos.
Se anexan actas de recibo a satisfacción e informes de comisión para las 23 regionales donde se implementó el SIGDEA.
También se anexan las actas de implementación para Cundinamarca y Nivel Central.
Técnicamente la herramienta se encontraba disponible para toda la PGN desde febrero de 2017, fecha en la cual se salió a
producción en Bogotá y con posterioridad, y de manera escalonada a nivel territorial.
Se cubrió la totalidad de procuradurías regionales, provinciales y judiciales que hicieron parte del alcance del contrato 179-023-
2015 suscrito entre PGN e Indenova Sucursal de Colombia.
2- Fortalecimiento de los
canales de atención2.1
Elaborar un Plan de Atención al Público que incluya un listado
de servicios estratégicos institucionales, protocolos, canales
de contacto, puntos de atención, medidas de seguimiento,
mejoras y recomendaciones.
Plan de Atención al Público
elaborado70%
Igual que para actividad 1,1 aplica el «Manual de Atención el Ciudadano de la PGN», el cual incorpora los protocolos de atención
, calidad del servicio, registro, trámites entre otros. Sin embargo se reitera que este documento debe ser actualizado o en su
defecto,replantear la actividad, de conformidad con la actividad programada en el numeral citado previamente.
3.1
Realizar diagnóstico del talento humano adscrito a los grupos
de trabajo (nivel central y territorial) que asesoran, orientan o
tienen contacto con el ciudadano en la Procuraduría.
Diagnóstico del talento humano
adscrito a los grupos de trabajo de
atención al ciudadano
100%
Con fecha 7 de noviembre de 2017, el jefe de la División del Centro de Atención al Público presentó ante el Secretario General
de la Procuraduría General de la Nación, mediante oficio DCAP 3050, las necesidades de reasignación y nombramiento de
personal para el Grupo de Trabajo de Atención al Ciudadano, identificando el numero de funcionarios, el perfil de cada uno de
ellos y las actividades a realizar.
3.2Asignación de recursos al nivel central y territorial: personal
con perfiles y competencias.
Personal con perfiles y competencias
asignado0%
La División de Centro de Atención al Público ha elevado reiteradas solicitudes en el sentido que se estudie la posibilidad de
designar hasta seis (6) profesionales en la División DCAP, para prestar el servicio de asesoría jurídica y recibo de quejas,
peticiones y solicitudes ciudadanas, las cuales a la fecha no han sido atendidas.sa petición lamentablemente no ha sido atendida
por la Administración.
% de
avance
1- Estructura administrativa y
direccionamiento estratégico
3- Talento Humano
SubcomponenteNo.
actividadActividades propuestas Meta o producto
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENTE 4: ATENCIÓN AL CIUDADANO
Actividades realizadas
1
3.3
Capacitación del talento humano adscrito a los grupos de
trabajo (nivel central y territorial) que asesoran, orientan o
tienen contacto con el ciudadano en la Procuraduría.
Personal capacitado 100%
Los funcionarios de la División Centro de Atención al Público, DCAP, recibieron capacitación sobre el SIGDEA en la vigencia
2017. Se anexa correo de la Coordinadora del Grupo SIGDEA mediante el cual hace la programación de la capacitación sobre el
aplicativo durante la vigencia 2017.
3- Talento Humano
Porcentaje de avance
anual
frente a las actividades
De 0 -59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
2
1.1
Revisión y actualización de la
sección particular de transparencia
y del derecho de acceso a la
información pública
Sección particular de
transparencia activa
actualizada
95%
La última revisión y actualización de la sección particular del botón de transparencia, se efectúa a diciembre 2017, arrojando como resultado
final, un 95% de cumplimiento de las obligaciones transparencia activa de la Ley 1712 de 2014 por parte de la entidad a nivel central. A la
espera del resultado oficial por parte de la Secretaria de Transparencia, para el mes de febrero de 2018.
Se organiza la información dentro del botón Transparencia y acceso a la información pública por parte del a oficina de Prensa, diferenciando
cada categoría de la información, conforme lo ordena la Resolución 3564 de 2015
1,2
Armonizar la Estrategia de Gobierno
en Línea con Ley 1712 de 2014 , el
Decreto 1081 de 2015, Título I, y
Resolución Min TIC 3564 de 2015
Estrategia de Gobierno en
Línea actualizada75%
Para adelantar la actualización de la Estrategia de Gobierno en línea, la Oficina de Sistemas, ha hecho la implementación y seguimiento de la «Estrategia
para la fase de ubicar en esquema de acompañamiento de transición GEL», ejercicio que se hace discriminando cada uno de los ejes temáticos de la
estrategia GEL, así:
EJES TEMATICOS DE LA ESTRATEGIA
TIC Gestión. Un estado más asequible al ciudadano. El cual se ha desplegado a partir de actividades como: Indicadores de cumplimiento y avance
asociados a la estrategia TI, arquitectura empresarial documentada acorde con lo definido en el marco de referencia empresarial, esquema de gobierno TI
(políticas de TI, procesos de gestión de TI formales y documentados, indicadores, instancias de decisión, definición de roles y responsabilidades),
arquitectura de componentes de información (datos, información, servicios de información y flujos de información) documentada y actualizada, exigencia a
los proveedores de software buenas prácticas en el desarrollo de sistemas de información. En cuanto al acceso a la información, la entidad puede ser
accedida fácilmente y la entidad cuenta con herramientas que facilitan el uso y aprovechamiento de la información para la generación de informes,
estadísticas u otras de forma fácil y rápida. En el componente de sistemas de información, estos están habilitados para interoperar e intercambiar con otros
sistemas de información e incorpora los lineamientos y especificaciones técnicas de usabilidad y estilo definidas por la entidad y el Ministerio de TIC.
Seguridad y privacidad de la información. La entidad ha avanzado de manera importante en este componente, implementando el sistema de seguridad de la
información, definiendo los criterios de alcance, política de seguridad, inventarios de activos de información, análisis del riesgo del manejo, preparación de
la declaración de aplicabilidad; dichos criterios se encuentran debidamente documentados. Todo lo anterior en el marco de la Resolución 036 del 18 de
febrero de 2009. Así mismo, en el marco del citado acto administrativo, se enuncia como soporte de la implementación del SGSI, el «Manual de Políticas y
procedimientos de seguridad de la información», en los temas referentes a la declaración de aplicabilidad, metodología de valoración de riesgos y la
política de seguridad de la información; no obstante, dicho documento no se encuentra publicado, ni ha sido comunicado a todos los empleados y partes
externas pertinentes, incumpliendo el objetivo de control A.5.1.1 Políticas para la seguridad de la información, Anexo A de la NTC-ISO-IEC-27001 de 2013.
TIC para el Gobierno abierto. En lo que tiene que ver con este componente la entidad ha progresado de forma significativa en la publicación de la
información básica y la establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información púbica, Ley 1712 de 2014. De igual forma ha puesto a disposición
los canales electrónicos de manera permanente que permitan conocer las opiniones, sugerencias, y demás aportes de los usuarios en todas las etapas
necesarias para la rendición de cuenta.
TIC Servicios. La entidad automatiza y presta en línea sus trámites y servicios priorizados, permitiendo al usuario: Conocer plazos de respuesta, Recibir
avisos de confirmación, Consultar el estado de avance del trámite o servicio, Realizar pagos electrónicos, Conocer el registro de la fecha y la hora en la
cual adelanta la solicitud del trámite o servicio.
2.1Diagnóstico de la transparencia
pasiva en la PGN
Informe de solicitudes de
acceso a la información pública100%
Este diagnóstico, se encuentra publicado en la página web de la entidad en el link: https://www.procuraduria.gov.co/portal/grupo-transparencia.page, en la
ruta: Procuraduría Transparente/Guía Matriz de Autodiagnóstico
2.2
Elaboración de una estrategia para
el mejoramiento en la transparencia
pasiva
Estrategia para el
mejoramiento en la
transparencia pasiva
60%
La caracterización del proceso «Gestión de la Comunicación», contempla dentro de sus procedimientos la Comunicación externa informativa y medios de
comunicación, y la Orientación, Asesoría Jurídica y Recepción de Quejas, Peticiones y Solicitudes Ciudadanas. No obstante, no se evidencia como tal la
formulación de una estrategia que aborde los criterios necesarios para que se ejerza la transparencia pasiva, en desarrollo del artículo 24 de la Ley 1712
de 2014, el cual determinó que toda persona tiene derecho a solicitar y recibir información de cualquier sujeto obligado, en la forma y condiciones que
establece la ley y la Constitución. No obstante se evidencia el funcionamiento de la Sede Electrónica | PQRSF
2- Lineamientos de
transparencia
pasiva
1- Lineamientos de
transparencia
activa
SubcomponenteNo. De
actividadActividades programadas Meta o producto
% de
avance
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
Actividades Desarrolladas
1
SubcomponenteNo. De
actividadActividades programadas Meta o producto
% de
avance
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
Actividades Desarrolladas
3.1Diagnóstico de la gestión de la
información públicaDocumento Diagnóstico 100%
Este diagnóstico, se encuentra publicado en la página web de la entidad en el link: https://www.procuraduria.gov.co/portal/grupo-transparencia.page, en la
ruta: Procuraduría Transparente/Guía Matriz de Autodiagnóstico
3.2
Revisión de la estrategia de
mejoramiento a la gestión de
información pública
Estrategia de mejoramiento a
la gestión de la información
pública
75%
Elaboracion y presentación de las Tablas de Retencion Documental (TRD) a través de Resolución a la Oficina Jurídica. El documento de estrategia estuvo
vigente hasta el 17 de marzo de 2017 y la coordinación del proceso de implementación estaba en cabeza de la Secretaría General. Al igual que las tareas
que se vienen realizando desde junio de 0217 con todas las dependcias PGN en compañia de Secretaria de Transparencia; se levanta acta de fecha 19 y
29 de septiembre; dentro de la cual, se dan los lineamientos para el cumplimiento de la Ley 1712 de 2014 por parte de las depencias que integran la PGN y
se subsana de cierta manera la Directiva 006 de 2015. En esta acta, se orienta a cada dependica a cargo de crear la ifnoamcion publicable y el
procedietiono que se debe adelantar para que esta, se encuentre publicada dentro del "boton de transprencia y acceso a la infoarmcion publica". de igaul
forma, se emite memorando 006 del 1 de diciembre 2017 por parte de la Viceprocuraduria General, con el fin de ajustar los puntos pendientes de
cumplimiento.
3.3
Implementación del Sistema de
Gestión Documental Electrónica de
Documentos y Archivo SIGDEA
SIGDEA implementado 100%
El PGD se encuentra publicado en la web, adoptado mediante Resolución 10 del 13 de enero de 2017, link de transparencia. Se aprobaron y adoptaron las
TRD que fueron actualizadas dentro del proyecto SIGDEA a través de la Resolución 590 de 2017.. Se encuentran publicadas en la página web en el link de
trasnparencia. El SIGDEA se encuentra en funcionamiento.El Sistema de Información Documental Electrónico y de Archivo - SIGDEA en la PGN, fué
adoptado mediante Resolución 040 del 10 de febrero de 2017. A partir de este acto administrativo se adelantaron actividades tendientes a la formalización
de los procesos y procedimientos, derivados del diagnóstico que hace el Grupo GED (GESTIÓN DOCUMENTAL), así las cosas, teniendo en cuenta el
grado de madurez de esta sistema, resulta pertinente su adopción y formalización. Mediante la Resolución 452 del 11 de septiembre de 2017, modificando
la Resolución 229 de 10 junio de 2015, se especifica la conformación del Comité Directivo del Proyecto GED. Se continua con la capacitación practica a
los funcionarios en las diferentes dependencias de la entidad a cargo del grupo GED, para la implementación del SIGDEA.
De otra parte se cuenta con la Sede Electrónica | PQRSDF, como mecanismo de atención que le permite a la ciudadanía acceder de manera fácil y rápida a
los servicios de información y trámite de la PGN, como también hacer seguimiento a las acciones adelantadas por la entidad frente a sus requerimientos.
Se anexan actas de recibo a satisfacción e informes de comisión para las 23 regionales donde se implementó el SIGDEA. También se anexan las actas de
implementación para Cundinamarca y Nivel Central.
3.4
Elaboración y publicación de los
instrumentos de gestión documental
en el sitio web de la entidad
Instrumentos de gestión 100%
Se elaboraron y consolidaron los Instrumentos de Gestión de Información Pública, se validaron y aprobaron, a través de la Resolución No. 669 de
diciembre de 2017, se encuentran publicados en la Web, en el link de transparencia disponibles para
consulta.https://www.procuraduria.gov.co/portal/transparencia.page.
3- Elaboración de
instrumentos de
gestión de la
información
Porcentaje de
avance anual
frente a las
De 0 -59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
2
INCIO
dd/mm/aa
FIN dd/mm/aa
1 Carta de Valores
Es importante la promoción de acuerdos, compromisos y protocolos que sirvan para establecer
parámetros de comportamiento de actuaciones de los servidores públicos de la PGN. De ahí que,
atendiendo los propósitos del Señor Procurador respecto de que este órgano de control sea un
baluarte de comportamiento, con la finalidad no solo de que se definan e interioricen los valores, sino
de que se reflejen en el compromiso de los servidores.
Realizar una reformulación a la Carta de
Valores de la PGN.
Despacho Viceprocuraduría
Oficina de Planeación
01/01/2017 31/12/2017 100%
Realizar cuatro conversatorios éticos en la
vigencia en todas las dependencias de la
entidad
Todas las Dependencias 01/01/2017 31/12/2017 80%
Evaluar su aplicación, la revisión y
actualización de los estándares y
procedimientos éticos para fortalecer las
actividades misionales y obtener la mayor
eficacia y eficiencia
Oficina de Planeación
Oficina de Control Interno
Despacho Viceprocuraduría
01/01/2017 31/12/2017 85%
Desarrollar mecanismos de control
interno para asegurar el cumplimiento de
los estándares éticos de la Institución
Oficina de Planeación
Oficina de Control Interno
Despacho Viceprocuraduría
01/01/2017 31/12/2017 80%
3
Cultura de la
Legalidad y la
Integridad
Como parte del programa de fortalecimiento de la función preventiva de la Procuraduría General de la
Nación, con el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) se desarrolló la estrategia para
promover la formación y sensibilización de la cultura de la legalidad y la integridad, con el fin de que
los servidores públicos y la ciudadanía en general rechacen la corrupción y respeten la ley.
Durante la vigencia 2017 se pretende continuar con este programa, realizando jornadas de
sensibilización en diferentes entidades territoriales, con el fin de coadyuvar a que sus servidores
públicos no incurran en conductas, acciones u omisiones en ejercicio de la función pública que atenten
contra el interés general.
Adicionalmente, desde el Despacho del señor Procurador General, conjuntamente con las personerías y
las oficinas de control disciplinario interno de las entidades, se trabajará en la instrumentalización de
un Plan de Cultura de la Integridad, de manera que los funcionarios se apropien del tema y lo
exterioricen en sus comportamientos éticos.
Jornadas de Sensibilización e
Instrumentalización de un plan de cultura
de la integridad
Despacho Viceprocuraduría
Procuraduría Delegada para la
descentralización y Entidades
Territoriales
01/01/2017 31/12/2017 80%
De 0 - 59% Rojo
De 60 – 79% Amarillo
De 80 – 100 % Verde
El objetivo de la realización de los conversatorios éticos es el de promover formas de comunicación
entre directivos y funcionarios que propicien procesos de socialización, entrenamiento y capacitación
de todos los servidores de la entidad para lograr la interiorización de los acuerdos, compromisos y
protocolos éticos, así como evaluar su aplicación; la revisión y actualización de los estándares y
procedimientos éticos para fortalecer las actividades misionales y obtener la mayor eficacia y
eficiencia, desarrollar mecanismos de control interno para asegurar el cumplimiento de los estándares
éticos de la Institución.
Durante el 2017, se afianzará esta actividad, con énfasis en lo que se defina en la nueva Carta de
Valores.
Dando cumplimiento a lo normado en el PAAC 2017, algunas de las dependencias
responsables han realizado conversatorios éticos; no obstante, no se han llevado a
cabo la totalidad de los mismos. A partir de la recomendaciones efectuadas por la
Oficina de Control Interno se ha dado mayor importancia a la realización de las
jornadas de conversatorios éticos.
En la nueva administración 2017-2021, se cambio el enfoque hacia la cultura de la
Transparencia y la legalidad . Durante el periodo comprendido entre el 3 de enero
y el 20 de noviembre de 2017 se llevaron a cabo 44 eventos de capacitación, en
los que participaron mas de 5,184 personas, entre servidores públicos y
ciudadanos en general. Estos eventos abordaron aspectos generales de la Ley
1712 de 2014, tales como: principios, normatividad, obligaciones, transparencia
activa y pasiva, garantías del derecho, diferencias entre Ley 7112 de 2014 y 1755
de 2015, instrumentos de gestión de la información, sanciones, etc.. (fuente link:
https://www.procuraduria.gov.co/portal/tcapacitacion.page)
La oficina de control interno, verificó a través de las auditorias de gestión a las
diferentes dependencias, la realización de los conversatorios éticos. Se fortaleció
el Grupo de Transparencia, Integridad y Cultura de lo Público, dotándolo del
recurso humano idóneo para la realización de las actividades a su cargo. Se
formuló un proyecto de inversión para la vigencia 2018.
COMPONENTE 6: INICIATIVAS ADICIONALES
PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - 2017
OFICINA DE CONTROL INTERNO
TERCER CUATRIMESTRE 2017 (1 DE SEPTIEMBRE - 31 DE DICIEMBRE)
Fecha Realización % de
avanceActividades desarrolladas
La reformulación de la carta de valores se dá a través de la Formulación del Plan
estratégico Institucional 20'17-20121 "Por una Procuraduría Ciudadana" el cual
tiene un enfoque humanista, constitucional, cultural y diferencial, en dondd se
valoran los seres humanos y su accionar entre ellos, a partir de este enfoque se
definieron en el Plan estratégico Institucional los Principios y Valores que orientan
el accionar de los miembros de la PGN.
Dentro de las recomendaciones derivadas de las auditorías de gestión, llevadas a
cabo por la Oficina de Control Interno, se precisó el deber de cumplir con la
reralización de los conversatorios éticos definidos en el PAAC y la importancia de
contar con una gestión continuada en el tema de reforzamiento de los valores
éticos institucionales. Igualmente La Oficina de Control Interno recordó a las
dependencias de la PGN, la importancia del autocontrol en el desarrollo de la
gestión y la interiorización de la carta de valores de la Entidad. En la formulación
de los POA 2018 y la redefinición de metas e indicadores se dió prioridad a los
mecanismos de medición y control de estándares éticos.
Dependencia
Responsable
Porcentaje de avance anual
frente a las actividades
programadas
NºNombre de la
IniciativaDescripción Acciones Específicas
2Conversatorios
Éticos
Preparado por Vilma Osanna Pinto De Florez 15/03/2018 Página 1
![CONCEPTO PROCURADURIA[1]](https://static.fdocuments.mx/doc/165x107/5571faad497959916992d09d/concepto-procuraduria1.jpg)
