SISTEMA DE PREVENCIÓN CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO - SPLAFT

Formalización de Salas

0

200

400

600

800

1000

1200 1100

116

270

549

679 700 698 713 726 739 760

Salas de Tragamonedas

Salas de Casino

FIN DE FORMALIZACION

Tumbes: 9

Piura: 26

Lambayeque: 22

La Libertad: 25

Ancash: 23

Lima y Callao: 422Lima: 14

Ayacucho: 5

Arequipa: 31

Moquegua: 7

Tacna: 1

Loreto: 21

Amazonas: 5

Cajamarca: 12

San Martín: 19

Huánuco: 15

Pasco: 5

Junín: 31Ucayali: 12

Madre de Dios: 3

Cusco: 9

Apurímac: 4

Puno: 8

Ica: 29

Tacna: 7

Información de DGJCMT al 15.01.2017

Lambayeque:1

MÁQUINAS

TRAGAMON.CASINO

TOTAL DE SALAS 750 16

SALAS EN LIMA 422 14

SALAS EN PROVINCIAS 328 2

TOTAL DE MÁQUINAS 85,477 --

MT EN LIMA 49,715 --

MT EN PROVINCIAS 35,762 --

TOTAL DE MESAS -- 273

MESAS EN LIMA -- 252

MESAS EN PROVINCIAS -- 21

Distribución Geográfica de las Salas de Casino y Máquinas Tragamonedas

TRAGAMONEDASCASINOS

Acciones antes del RIS

0

200

400

600

800

1000

1200

2012

2013

472

1022

Acciones de Supervisión

Acciones después del RIS

0

5

10

15

20

25

2014 2015 2016 2017

11

3

13

24 (*)

8

19

0

7 (*)

Evaluación enGabinete

Visitas

(*) Proyección

• Actividad formalizada al 100%

• Un solo regulador a nivel nacional.

• Clausura inmediata de salas ilegales

• Solo se operan tragamonedas y programas homologados

• Interconexión de todas las salas con el Estado.

• Implementación integral del SPLAFT en la actividad.

• Registro de personas autoexcluidas, politicas de juego responsable

• Premios de buenas prácticas en Gestión Pública en el 2010 y 2014 y

mejor regulador de Centro y Sudamérica –IMGL 2015.

Fortalezas de la DGJCMT

7

Regula casinos y tragamonedas.

Organismo supervisor del SPLAFT

(Res. SBS 1695-2016)

Recauda y distribuye el impuesto a los juegos de

casino y máquinas tragamonedas

Recibe, analiza, evalúa y transmite información

para la detección del LAFT.

Competencias de las Instituciones del Estado en la actividad de juegos

Actividades de Entretenimiento Supervisadas

Gastronomía y otros

Casinos

Viaje

DISFRUTE

Marco Legal SPLAFT• Ley 27153.- Regula la actividad de JC/MT (Julio, 1999)

• Ley 27693.- Creación de la UIF - Perú (Abril, 2002)

• D.S. 009-2002.- Reglamento de la Ley 27153.- (Noviembre, 2002)

• D.S. 018-2006-JUS.- Reglamento Ley Creación UIF - Perú (Julio, 2006)

• Ley 28945.- Formalización de JC/MT.- (Diciembre, 2006)

• Decreto Legislativo 1106.- Declara lucha eficaz contra el lavado de activos - UIF encargado del RIS

para la actividad de juegos (Abril, 2012)

• Resolución SBS 5389-2013 y Resolución SBS 5167-2016.- RIS SPLAFT (Setiembre, 2013 y

Setiembre, 2016)

• Resolución SBS 1695-2016.- Norma Prevención del LAFT aplicable a JC/MT (Marzo, 2016)

• Decreto Legislativo 1249.- Medidas para fortalecer la prevención, detección y sanción de LAFT

(Noviembre, 2016)

Fases del LA/FT

COLOCACIÓN

Traslado físico de grandes cantidades de dinero en efectivo y su introducción en el sistema legal

Cambio de divisas, depósitos bancarios

ENMASCARAMIENTO

Creación de rastros documentales falsos a través de actividades económicas lícitas

Sociedades “pantalla”, operaciones de comercio exterior ficticias o sobrevaloradas

INTEGRACIÓN

Recolocación del dinero para dar apariencia de legitimidad en su origen

Depósitos bancarios, adquisición de acciones, participación en fondos mutuos, disfrute

Tecnología de Información

Registros y Reportes

Identificación de identidades

Debida diligencia

Aplicación de normas

Medidas para evitar el LA/FT

¿Cómo se evita el LA/FT?

PREVENCIÓN

Evaluación económica –financiera

Es permanente de las empresas, socios, gerentes y personas con

funciones ejecutivas.

Resultados de las mismas son remitidas a la UIF – Perú

Sistema de vídeo

En salas de juego de casino y máquinas tragamonedas, al igual que en las áreas de caja, bóveda,

entre otros

Sistema Unificado de Control en Tiempo Real – SUCTR,

Herramienta de control y fiscalización que facilitará

también las labores de conocimiento del cliente

(fidelización) y registro de operaciones

Capacitación conjunta dirigida a los sujetos obligados

Para lo cual MINCETUR y la UIF-Perú, vienen coordinando

acciones para el adecuado uso del Reporte de Operaciones

Sospechosas en Línea (ROSEL).

Herramientas de Gestión y Control

SPLAFTJuegos de Casino y Máquinas Tragamonedas

CONTAR CON:

- Oficial de cumplimiento

- Auditoría

DESARROLLAR:

- Manual de Prevención- Código de Conducta- Señales de Alerta- Capacitación

EFECTUAR:

- Conocimiento del cliente

- Debida diligencia

- Régimen reforzado

MANTENER:

- Registro de operaciones- Registro de ganadores - Reporte operaciones sospechosas

SPLAFT

Dedicación Exclusiva

(Regla General)

Dedicación No Exclusiva

Corporativo

• N° Operaciones, • Clasificación de clientes• Nivel de exposición al

riesgo

• Composición de la Oficialía de Cumplimiento

• Distribución de carga laboral O/C

• Justificación de la excepción.

Oficialía de Cumplimiento

Auditoría del SPLAFT(no EE.FF.)

AUDITORÍA INTERNA

La realiza el equipo deauditoría interna de laempresa o un gerente dela empresa, diferente delOficial de Cumplimiento

AUDITORÍA EXTERNA

Si está obligada a auditar sus EE.FF. según sus estatutos.

La realiza una empresa de Auditores Externos o unequipo distinto al que audita sus EE.FF.

SPLAFT

Manual para Prevención y Gestión de Riesgos de LA/FT

Código de Conducta

(trabajadores)

Capacitación

(Anual y para personal nuevo)

Señales de Alerta

(detección de operaciones

inusuales/sospechosas)

Capacitaciones 2014-2016

325

330

335

340

345

350

355

360

365

2014 2015 2016

364

350

338

Asistentes

SPLAFT

Conocimiento del Cliente

Debida Diligencia (identificación, verificación y monitoreo)

Régimen Forzado (Extranjeros y nacionales no residentes, PEP’s + familiares + colaboradores, investigados por LA/FT)

Régimen Reforzado SPLAFT

Empresa que explota sala(s) de juego de casino

Empresa que explota más de 500 máquinas tragamonedas

Empresas que explotan salas de juego en departamentos de frontera

Registros SPLAFT

Registro de Operaciones (RO)A partir del umbral de US$ 2,500

Registro diario de canjes de fichas, tickets u otro medio en caja.

Identificación de clientes y DJ origen del dinero.

No cabe exclusión del RO

Registro de Ganadores de Premios (REGAP)

Ganadores de sorteos, rifas u otras promociones comerciales.

Identificación del Notario Público que certifica los sorteos

• Se registran por medios electrónicos.• Se ordenan cronológicamente:

preciso, completo y confidencial.• Conservación por 5 años.• Se envían a la UIF-Perú y se ponen a

disposición del MINCETUR.

• Deben registrarse y ser reportadas por el O/C únicamente a la UIF(operaciones realizadas o sus intentos), a través del ROSEL (Reportede Operaciones Sospechosas en Línea)

• No importa el monto involucrado en la operación.

• Plazo para reporte no debe exceder 15 días de detectada laoperación.

Reporte de Operaciones Sospechosas - ROS

R10: Debida Diligencia del Cliente – DDC• Identificación del cliente• Hábitos y nivel de juego (marketing)• Clientes habituales y ocasionales (fidelización)• PEP´s (lista SBS)

R11: Conservación de documentos• Registro de Operaciones – RO (umbral = US$ 2,500)• Registro de Ganadores Premios – REGAP• Reporte de Operación Sospechosa – ROS• Documentación sustentatoria e inusualidades por 5

años

R12: Medidas adicionales a la DDC – Personas Expuestas Políticamente (PEP´s)• Gestión de riesgos apropiada para su identificación• Vigilancia permanente y exhaustiva de la relación

comercial• Tomar medidas razonables para conocer origen de

los fondos

R18: Programas de Control Interno• Oficial de Cumplimiento• Manual de Prevención• Código de Conducta• Capacitación• Auditoría al SPLAFT (interna / externa)• Capturar y analizar información en función al riesgo• Informe especial de Evaluación de Riesgos• Comunicación de operaciones sospechosas – ROS

Recomendaciones GAFI (solo 4 aplican a DGJCMT)

Infracciones y Sanciones

Res. SBS 5167-2016

Multas

• Establecidas en el Reglamento de Infracciones ySanciones (Resolución SBS 5389-2013 modificada porResolución SBS 5167-2016).

• Multas fluctúan entre 1 UIT (US$ 1246) y 8 UIT (US$9968) dependiendo de la infracción.

Procedimientos iniciados vs. multas impuestas

Procedimientos

Monto multas UIT

0

50

100

150

200

250

153

235 UIT

1 UIT = US$ 1246 aprox.

Informes Anuales Oficiales de Cumplimiento

Res. SBS 1695-2016

Informes Oficial de Cumplimiento 2016

333314

169

6

112

13

52

0

50

100

150

200

250

300

350

Sujetos Obligados Mincetur UIF

Dentro del plazo

Extemporáneo

No presentaron

Requisitos IAOC1 Dirección y teléfono del sujeto obligado.

2 Correo electrónico del oficial de cumplimiento.

3 Indicación si se trata de Oficial de Cumplimiento Corporativo.

4 Nombre de los socios o accionistas y porcentaje de participación en el sujetoobligado, de ser el caso.

5 Nombre de los gerentes u otros trabajadores responsables de la gestión delnegocio, de ser el caso.

6 Estadística anual de las operaciones inusuales detectadas por los trabajadores,discriminando la información en forma mensual, especificando montosinvolucrados u otro aspecto que se considere significativo.

7 Estadística anual del RO, indicando el número de operaciones registradas y losmontos involucrados discriminando la información en forma mensual.

8 Estadística anual de las operaciones sospechosas reportadas a la UIF-Perú,discriminando la información en forma mensual, especificando montosinvolucrados u otro aspecto que se considere significativo.

Requisitos IAOC9 Estadística anual del REGAP, indicando el número de operaciones registradas y los montos

involucrados discriminando la información en forma mensual

10 Descripción de nuevas señales de alerta de operaciones inusuales establecidas por elsujeto obligado y tipologías de operaciones sospechosas que hubieran sido detectadas yreportadas, en caso las hubiere

11 Políticas de conocimiento del cliente y de directores y trabajadores

12 Capacitación en temas relativos a la prevención del LA/FT, incluyendo una descripcióngeneral de la capacitación otorgada y el número de personas que ha sido capacitadas.Asimismo, señalar el número de personas que fueron capacitadas más de una vez al año,así como el detalle de la capacitación diferenciada de acuerdo con el perfil deldestinatario y su función, así como los riesgos de LA/FT que enfrentan

13 Última fecha de actualización del manual y código, cumplimiento del manual y el códigopor parte de los directores y trabajadores del sujeto obligado, señalando aquellos casosen que han sido incumplidos, sanciones impuestas y las medidas correctivas adoptadas

14 Acciones correctivas adoptadas en virtud de las observaciones y/o recomendaciones quehubiere formulado el organismo supervisor, la UIF-Perú y los auditores internos oexternos, cuando corresponda

15 Forma de conservación del RO y del REGAP

16 Otros aspectos importantes relativos a su gestión, a criterio del oficial de cumplimiento

Análisis cuantitativo de Informes Anuales

0102030405060708090

100

3

3429

42

9585

20

6

Total = 314 IAOC

Principales Observaciones

• Norma aplicable para presentación de IAOC (art. 26Res. SBS 1695-2016)

• Datos sujeto obligado (dirección y teléfono)

• Correo electrónico oficial de cumplimiento.

• Reporte de operación sospechosa no está sujeta alumbral de US$ 2500 (art. 14 de Res. SBS 1695-2016)

• REGAP: número de operaciones y montos (no esnecesario detallar los ganadores).

Principales Observaciones

• Detalle temas de capacitación (políticas yprocedimientos, tipología del LA/FT, señales de alertasobre operaciones inusuales, etc.) diferenciando perfily función; y riesgos que enfrentan.

• Definición de políticas de conocimiento del cliente,directores y trabajadores.

• Tener en cuenta que formato de IAOC de UIF yMincetur son diferentes, la presentación de uno noexcluye del otro.

Infracciones relacionadas a IAOC

• No presentar a la DGJCMT y a la UIF-Perú el informeanual del oficial de cumplimiento dentro del plazoestablecido – multa 5 UIT.

• No cumplir con presentar el informe anual del oficialde cumplimiento de acuerdo con el contenidomínimo establecido en la normativa vigente – multa 6UIT.

Designación Oficiales de Cumplimiento

Res. SBS 1695-2016

OC a Dedicación No Exclusiva

REQUISITOS EXPLICACION

1 Información sobre la composición de laOficialía de Cumplimiento

Cuántas personas la componen, cómo estáestructurada

2 Descripción de la distribución de la cargalaboral del Oficial de Cumplimiento aDedicación no Exclusiva

Distribución de la carga respecto tanto a lasactividades ajenas a la Oficialía deCumplimiento como aquellas ligadas a esta.

3 Descripción y sustento de las razonesque justifican su solicitud para ladesignación de un oficial decumplimiento a dedicación no exclusiva

Razones por las que se debería designar a unOC a dedicación no exclusiva

4 Descripción del nivel de exposición a losriesgos de LA/FT que enfrenta laempresa

Cuál es el nivel de riesgos de LA/FT a qué estásometida la empresa

5 Descripción de otras características de laempresa

Las que consideren importantes para justificarla designación de un OC a dedicación noexclusiva

OC a Dedicación No Exclusiva(Declaración Jurada)

1 Experiencia en las actividades propias del sujeto obligado, o experiencia como Oficialde Cumplimiento o como trabajador en el área a cargo de un Oficial de Cumplimiento

2 No haber sido condenado por la comisión de delito doloso3 No haber sido destituido de cargo público o haber sido cesado en él por falta grave

4 No tener deudas vencidas por más de ciento veinte (120) días en el sistema financieroo en cobranza judicial, ni protesto de documentos en los últimos cinco (5) años, noaclarados a satisfacción de la SBS

5 No haber sido declarado en quiebra6 No ser ni haber sido el auditor interno del sujeto obligado, de ser el caso, durante los

seis (6) meses anteriores a su designación7 No estar incurso en alguno de los impedimentos señalados en el artículo 365° de la Ley

26702, exceptuando el inciso 2 del mencionado artículo8 Tener vínculo laboral o contractual directo con el sujeto obligado y gozar de autonomía

e independencia en el ejercicio de sus responsabilidades y funciones9 Indique que la designación del oficial de cumplimiento ha sido efectuada por el

directorio u otro órgano equivalente

VICEMINISTERIO DE TURISMO

DIRECCIÓN GENERAL DE JUEGOS DE CASINO Y MÁQUINAS TRAGAMONEDAS

PÁGINA WEB: http://www.mincetur.gob.pe/turismo/DGJCMT/index.htm

CORREO PARA DENUNCIAS: denuncias_casinos@mincetur.gob.pe

CORREO CONSULTAS: casinos@mincetur.gob.pe

CORREO ADUANAS: casinos_aduanas@mincetur.gob.pe

TELÉFONOS: (511) 513-6100 anexos (9000) (9002) (9017)

DGJCMT