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Reg. N° ES COPIA FIEL DEL ORIGINAL

2016

01.z

N° 552 -2016-MTC/01

Limai 25 de hl to de 201.6

CONSIDERANDO:

Que, la Quincuagésima Tercera Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30372, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2016, ha establecido en todas las entidades del Estado, de los tres niveles de gobierno, en el marco de lo dispuesto en la Ley 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado, la obligación de implementar su Sistema de Control Interno (SCI), en un plazo máximo de treinta y seis (36) meses, contados a partir de la vigencia de la Ley; señalando además, que para la implementación de dicha norma, la Contraloría General de la República emitirá las disposiciones conteniendo los plazos por cada fase y • nivel de gobierno, y los demás lineamientos que sean necesarios;

Que, mediante Resolución de Contraloría N° 120-2016-CG del 3 de mayo de 2016, la Contraloría General de la República ha aprobado la Directiva N° 006-2016-CG/GPROD —"Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoría y su publicación en el Portal de Transparencia Estándar de la Entidad", con el propósito de contribuir al fortalecimiento y mejora en la gestión de las entidades y la lucha contra la corrupción;

Que, la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto mediante Memorándum N° 726-2016-MTC/09.05 e Informe N° 409-2016-MTC/09.05 de su Oficina de Organización y Racionalización, señala que la Coordinadora del Comité de Asesoramiento de Control Interno de la Secretaría General, con Memorándum N° 001-2016-MTC/04.CCI-CT ha informado sobre la situación de las recomendaciones provenientes de Informes de Servicios de Control en el Ministerio, indicando entre otros aspectos, que el proceso actual del seguimiento y monitoreo de la implementación de las recomendaciones se realiza de forma manual, lo cual no permite obtener información actualizada y oportuna para la toma de decisiones por parte de la Alta Dirección; y que, la Oficina de Tecnología de Información, mediante Informe N° 001-2016-MTC-MMZ, ha manifestado que ha desarrollado el Sistema Informático MOREC, el cual cuenta con un módulo de registro, control y seguimiento de las citadas recomendaciones, el que permitirá realizar el seguimiento oportuno de dichas recomendaciones;

ro irec or •95 General . g

Que, asimismo, la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, en el citado informe señala, que la Directiva se alinea con los objetivos específicos de la Política de Modernización de la Gestión Pública en cuanto a la promoción del uso de tecnologías de información, y comunicación (TIC), como soporte de los procesos de gestión del Ministerio; y optimizará el proceso de monitoreo y evaluación de las recomendaciones formuladas por los servicios de control; por lo que considera pertinente continuar con su trámite de aprobación, adjuntando para tal efecto el proyecto de Directiva;

Que, mediante Informe N° 684-2016-MTC/09.05 la Oficina de Organización y Racionalización de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, ha propuesto una Directiva a fin de regular el procedimiento para el control, seguimiento e implementación de las recomendaciones derivadas de informes de servicios de control emitidos por el Sistema Nacional de Control, a través del MOREC; propue1ta que ha sido remitida con el Memorándum N° 1187-2016/09.05 de la mencionada Oficina General;

Que, el artículo 27 de la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, establece que el Secretario General asiste y asesora al Ministro en los sistemas de administración de la entidad. Entre los sistemas administrativos se encuentra, según el inciso 10) del artículo 46

de la Ley N° 29158, el sistema nacional de control;

Que, de acuerdo con las citadas normas, corresponde al Secretario General asistir al Ministro en las materias relativas al sistema nacional de control, como son, el seguimiento e implementación de las recomendaciones derivadas de informes de servicios de control

emitidos por dicho sistema;

Que, la Directiva propuesta tiene por finalidad, regular el funcionamiento del sistema BO

MOREC, el mismo que tiene por objeto proporcionar información adecuada y oportuna a la

oGvn• Alta Dirección, que coadyuve al seguimiento y adopción de las acciones necesarias para la implementación de las recomendaciones contenidas en los informes emitidos por el Sistema Nacional de Control, a fin de asegurar una gestión pública eficiente y transparente;

Que, el artículo 7 del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, aprobado por el Decreto Supremo N° 021-2007-MTC,

establece que el Ministro de Transportes y Comunicaciones tiene entre sus funciones, dirigir, coordinar y supervisar el funcionamiento de los órganos del Ministerio y, realizar

Ministerio de Tr nsportes y Comunicaciones Oficina do Atenci Ciudadano y Cost■On Documental

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seguimiento respecto del desempeño y logros alcanzados a nivel nacional, regional y local y tomar las medidas correspondientes, en el ámbito de su competencia; funciones que se encuentran vinculadas con la implementación y seguimiento a las recomendaciones de los

informes de auditoría;

De conformidad con la Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones; el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, aprobado por Decreto Supremo N° 021-2007- MTC; y, la Directiva que establece las "Normas para la Formulación, Aprobación y Actualización de Directivas Internas que regulan materias de competencia del Ministerio de Transportes y Comunicaciones", aprobada por la Resolución Secretarial N° 453-2010-

MTC/04;

SE RESUELVE:

05z ,y19,-

ARTÍCULO 1.- Aprobar la Directiva N° 002 -2016-NTC/04, "Procedimiento para el

control, seguimiento e implementación de las recomendaciones derivadas de informes de servicios de control emitidos por el Sistema Nacional de Control a través del MOREC".

ARTÍCULO 2.- Comuníquese la Directiva aprobada por el artículo precedente, a los funcionarios y servidores de las dependencias del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, incluidos los Proyectos Especiales (Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional — Provías Nacional, Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado — Provías Descentralizado y Proyectos Especial Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao — AATE) y Secretaría Técnica del Fondo de Inversión de Telecomunicaciones — FITEL, consejos y comisiones adscritos.

Regístrese y comuníquese,

JOSÉ GALLARD KU Mi istro de Transportes y Co unicaciones

Ministerio de Tr Oficina de Atenció

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Reg. N° R.M.,/fr7 1015 MTC101

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Ministerio PERÚ de Transportes

y Comunicaciones

"PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL, SEGUIMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DERIVADAS DE INFORMES DE SERVICIOS

DE CONTROL EMITIDOS POR EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL A TRAVÉS DEL MOREC"

DIRECTIVA N° 002 -2016-MTC/04

1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento para el control y seguimiento de las acciones adoptadas por las dependencias del MTC para la implementación de las recomendaciones derivadas de informes de servicios de control, emitidas por el Sistema Nacional de Control: Contraloría General de la Republica (CGR), Órgano de Control Institucional (OCI) y Sociedades de Auditoria (SOA) a través del sistema informático denominado: Módulo de Registro, Control y Seguimiento de Recomendaciones -en adelante MOREC-.

2. FINALIDAD

Regular el funcionamiento del sistema informático MOREC, el mismo que tiene por objeto proporcionar información adecuada y oportuna a la Alta Dirección, que coadyuve al seguimiento y adopción de las acciones necesarias para la implementación de las recomendaciones contenidas en los informes emitidos por el Sistema Nacional de Control, a fin de asegurar una gestión pública eficiente y transparente.

. ALCANCE

La presente Directiva es de aplicación obligatoria para los funcionarios y servidores de las dependencias del MTC, incluidos los Proyectos Especiales (Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional - PROVIAS Nacional, Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado - PROVIAS Descentralizado y Proyecto Especial Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AATE), la Secretaría Técnica del Fondo de Inversión de Telecomunicaciones — FITEL, los consejos y comisiones adscritos.

Para efecto de la presente Directiva, en donde se mencione dependencias del MTC, se entenderá que se refiere a las dependencias del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, sus Proyectos Especiales, la Secretaría Técnica del FITEL, así como a los consejos y comisiones adscritos.

4. BASE LEGAL

4.1 Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.

4.2 Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

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IsCOSANY111.5)1\,0001.

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

4.3 Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República y sus modificatorias.

4.4 Decreto Supremo N° 021-2007-MTC, aprueba el Reglámento de Organización y

Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. 4.5 Resolución de Contraloría N° 273-2014-CG, que aprueba las Normas Generales de

Control Gubernamental. 4.6 Resolución de Contraloría N° 458-2008-CG, que aprueba la "Guía para la

implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado". 4.7 Resolución de Contraloría N° 120-2016-CG, que aprueba la Directiva N° 006-2016-

CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes

de auditoria y su publicación en el Portal de Trasparencia Estándar de la Entidad".

5. DISPOSICIONES GENERALES

5.1 El Ministro es el responsable de implementar las recomendaciones contenidas en los Informes emitidos por los órganos que conforman el Sistema Nacional de Control, para lo cual dispone las acciones o medidas necesarias a ser adoptadas por los servidores y funcionarios de las dependencias, proyectos especiales, fondos, consejos, entre otros del MTC, aprueba los planes de acción destinados a implementar las recomendaciones pendientes e informa y remite la información correspondiente al órgano de Control Institucional. Para tales efectos, el Ministro designa al funcionario encargado de efectuar el monitoreo y seguimiento de los avances en el proceso' de implementación, así como a los funcionarios responsables de implementar las

recomendaciones.

5.2 Los Viceministerios de Transportes y Comunicaciones, así como la Secretaría General, realizarán el monitoreo y seguimiento de las acciones establecidas en los Planes de Acción, a fin de asegurar la implementación de las recomendaciones contenidas en los informes emitidos como resultado de un servicio de control, en el ámbito de sus respectivas competencias. Dicho monitoreo será efectuado a través del MOREC.

5.3 Las dependencias del MTC son responsables de la implementación de las recomendaciones derivadas de los informes de servicios de control, así como del registro de las medidas correctivas adoptadas, teniendo la obligación de actualizar la información en el MOREC como máximo bimestralmente.

5.4 Las recomendaciones de inicio de un procedimiento administrativo disciplinario serán conducidas por la Secretaria Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios.

5.5 Las recomendaciones de inicio de acciones legales serán ejecutadas por la

Procuraduría Publica.

5.6 El órgano de Control Institucional efectúa el seguimiento de las acciones de implementación de las recomendaciones contenidas en los informes de servicios de control, confirmando su implementación definitiva. Asimismo, el órgano de Control Institucional podrá registrar en el MOREC, información resultante de un servicio de

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y Comunicaciones

control efectuado por los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control, adjuntando en archivo PDF el informe ingresado.

5.7 La Oficina de Tecnología de Información será responsable del soporte, mantenimiento y operatividad del MOREC, lo que incluye infraestructura y software.

5.8 Definiciones:

5.8.1 Coordinadores: Son los servidores designados por las dependencias del MTC, que tienen por función hacer seguimiento de las acciones adoptadas para implementar las recomendaciones efectuadas en los informes de los servicios de control, encargándose de consolidar los avances alcanzados y de

registrarlos en el MOREC.

5.8.2 Coordinadores Alternos. Son los servidores encargados de hacer el seguimiento de las acciones adoptadas para implementar las recomendaciones efectuadas en los informes de los servicios de control, en ausencia de los Coordinadores.

5.8.3 Funcionarios Involucrados: Son aquellos servidores a los que se les ha determinado responsabilidades en los informes de los servicios de control elaborados por las entidades del Sistema Nacional de Control.

5.8.4 Funcionarios Responsables de la implementación: Son aquellos servidores encargados de adoptar las medidas dispuestas en el Plan de Acción, y todas aquellas necesarias para conseguir la implementación de las recomendaciones derivadas de los informes de los servicios de control elaborados por las entidades del Sistema Nacional de Control. Tienen la obligación de suscribir el Plan de Acción para el inicio del proceso de implementación y seguimiento de las recomendaciones; así como de adoptar las medidas prescritas en el referido plan y todas aquellas que sean necesarias para asegurar la implementación de las recomendaciones de manera efectiva y en los plazos establecidos. Asimismo, tienen el deber de mantener informados a los coordinadores y al Funcionario Responsable del Monitoreo, acerca del avance en el proceso de implementación de las recomendaciones.

5.8.5 Funcionario ResposabLe del Monitoreo: Servidor designado por el Ministro, encargado de efectuar el monitoreo y seguimiento de los avances en el proceso de implementación de los informes de los servicios de control

elaborados por las entidades del Sistema Nacional de Control.

5.8.6 1Vlonitorear: Actividad que consiste en efectuar un seguimiento continuo del estado de la implementación de las recomendaciones derivadas de los informes de los Servicios de Control, que busca coadyuvar a la correcta adopción de las medidas correctivas sugeridas por las entidades del Sistema

Nacional de Control.

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COPIA Val. DEL ORIGmfki. Ministerio

PERÚ de Transportes y Comunicaciones

5.8.7 MOREC: Es el sistema informático desarrollado para implementar un Módulo de Registro, Control y Seguimiento de Recomendaciones derivadas de los informes de servicios de control.

5.8.8 PLAN DE ACCIÓN: Documento suscrito y aprobado por el Ministro, que sustenta el inicio del proceso de implementación y seguimiento a las recomendaciones derivadas de los informes de servicios de control. Este documento se formula por cada informe de auditoría y define las acciones concretas, los plazos y los funcionarios responsables de implementar cada recomendación. Su elaboración está a cargo del Funcionario Responsable del Monitoreo; su contenido y proceso de aprobación se regula en la Directiva N° 006-2016-CG/GPROD, aprobada por Resolución de Contraloría N° 120-2016-

CG1.

5.8.9 Usuarios: Son las personas acreditadas por el administrador del sistema MOREC para acceder al mismo, con las atribuciones que les confiere el perfil

asignado.

5.9 Funcionalidad del sistema informático MOREC

5.9.1. El MOREC es un sistema informático que desarrolla un módulo de registro, control y seguimiento de las recomendaciones derivadas de Informes emitidos por los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control; permite realizar el seguimiento oportuno a las recomendaciones.

5.9.2. El MOREC está compuesto por un menú. de seis (06) grupos de opciones, que permiten realizar el seguimiento • de la implementación de las recomendaciones a los que se puede acceder dependiendo del perfil asignado a cada usuario, como se detalla a continuación:

5.9.2.1. Administrador de Accesos.- Este grupo permitirá acceder a los

siguientes opciones:

• Mantenimiento de Perfiles: Permite crear, modificar y eliminar los perfiles que van a ser usados en el sistema.

• Mantenimiento de Menú: Permite administrar el orden en el que se desea visualizar las opciones en el Menú.

• Mantenimiento de Trabajadores: Permite crear, modificar y eliminar accesos a los usuarios del sistema, así como asignar los perfiles que les corresponda dentro del sistema.

D Director 1 General ,1;

.10 o.

• Mantenimiento de Accesos: Permite asociar los accesos a las

diferentes opciones del sistema por Perfil.

El plazo máximo para elaborar el Plan de Acción es de veinte (20) días hábiles, contados a partir del día hábil siguiente de recibido el informe del servicio de control.

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y Comunicaciones

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5.9.2.2. Registro de Información.- Permite ingresar a la Lista de Mecanismos de Control para consultar los informes ingresados en el sistema. Asimismo, permite realizar las siguientes acciones:

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• Consultar, Registrar o Modificar un Informe.

• Consultar, Registrar o Modificar una Observación.

• Consultar, Registrar o Modificar una Conclusión.

• Consultar, Registrar o Modificar una Recomendación.

• Consultar, Registrar o Modificar un Funcionario Responsable.

• Consultar, Registrar o Modificar un Funcionario Involucrado.

5.9.2.3. Mantenimiento de Maestras.- Permite acceder a las siguientes opciones:

• Mantenimiento de Clase de Control: Permite crear, modificar y eliminar la información de las clases de control.

• Mantenimiento de Estados de la Recomendación: Permite crear, modificar y eliminar a los estados de la recomendación.

• Mantenimiento de Servicios de Control Acción o Servicio Relacionado: Permite crear, modificar y eliminar a los registros de los servicios de control.

• Mantenimiento de Estados de Mecanismos de Control: Permite crear, modificar y eliminar los estados de Mecanismos de Control.

• Mantenimiento de Tipos de Informe: Permite crear, modificar y eliminar los registros de los diferentes tipos de Informe.

• Mantenimiento de Instituciones: Permite crear, modificar y eliminar las Instituciones reguladoras de control y las Instituciones auditadas.

• Mantenimiento de Personas: Permite crear, modificar y eliminar accesos a los usuarios del sistema, que se encuentren involucrados en cualquier parte del proceso.

5.9.2.4. Consulta y Visualización.- Permite al Funcionario Responsable consultar información, registrar actividades realizadas y seguimiento, en función de las recomendaciones en las cuales ha sido asignado.

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ISDA 5.9.2.6. Reportes.- Genera reportes puntuales sobre el estado de las

.41 recomendaciones asignadas a un usuario determinado. Permite acceder a las siguientes opciones:

• Reporte por Seguimiento.

r..\* • Reporte de Seguimiento por Recomendación.

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• Involucrados con acciones judiciales, permite listar los funcionarios involucrados con procesos judiciales en trámite y/o con sanciones penales o civiles.

• Involucrados con acciones administrativas, permite listar los funcionarios involucrados con procedimientos disciplinarios en trámite y/o con sanciones administrativas.

5.9.3. El acceso al MOREC está definido. por Perfiles lo que permite delimitar las acciones a la que cada uno podrá acceder, según la dependencia y la actividad que deba realizar dentro del Sistema.

5.9.2.5. Reportes y Alertas.- Genera reportes consolidados con información de todas las recomendaciones contenidas en los Informes de Servicios de Contról, permitiendo tomar decisiones para su implementación.

• Acciones Adoptadas, permite emitir el reporte donde se lista los funcionarios responsables de la implementación por Informe, en

Formato 4 A.

5.9.3.1 Administrador del Sistema • Administrador de Accesos.

• Registro de Información.

• Mantenimiento de Maestras. • Consulta y Visualización. • Reportes y Alertas. • Reportes. • No podrá cambiar el estado del seguimiento de las

recomendaciones.

5.9.3.2 Alta Dirección • Registro de información.

• Consulta y Visualización. • Reportes y Alertas. • Reportes. • No podrá cambiar el estado del seguimiento de las

recomendaciones.

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Ministerio d ransportes y Comunicaciones Oficina de Ate pi Ciudadano y Gestión Documental

5.9.3.3 OCI • Registro de Información. • Puede cambiar el estado del seguimiento de las recomendaciones.

• Reportes.

5.9.3.4 Dirección General • Consulta y Visualización. • No podrá cambiar el estado del seguimiento de las

recomendaciones.

5.9.4. La información registrada en el MOREC puede imprimirse a través de los reportes o puede ser exportada a formato Excel o PDF.

5.9.5. La documentación que se digitalice para ser cargada en el MOREC debe tener las siguientes características:

• Formato PDF con capacidad de búsqueda (OCR). • Blanco y negro o escala de grises, según documentos. • Resolución 250 DPI (puntos por pulgada).

5.9.6. El MOREC automáticamente permite enviar, vía correo electrónico, las siguientes alertas:

5.9.6.1 Alerta 1: Los Perfiles Administrador de Sistema, Alta Dirección, y Dirección General deberán activar el check de alarma al registrar un nuevo funcionario responsable Para que el Sistema le envíe un correo de alerta.

5.9.6.2 Alerta 2: El Sistema enviará una alerta automáticamente al momento que el OCI haga el cambio del estado del seguimiento a todos los funcionarios responsables que intervienen en la implementación de la

recomendación.

5.9.6.3 Alerta 3: El Sistema enviará alertas relacionadas a los plazos establecidos en el Plan de Acción.

6. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

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6.1 De las acciones adoptadas por la Alta Dirección

6.1.1 El Funcionario Responsable del Monitoreo, al recibir un informe resultante de un servicio de control, registrará en el MOREC las conclusiones, observaciones y recomendaciones, asimismo adjuntará en archivo PDF, el Informe del Servicio

de Control.

6.1.2 En un plazo de veinte (20) días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente de recibido el informe del servicio de control, el Funcionario Responsable del

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y Comunicaciones

Monitoreo elaborará, suscribirá y tramitará la aprobación del Ministro, del Plan de Acción (Anexo N° 1), a fin de remitirlo dentro del plazo al OCI y grabarlo en el MOREC. Para tales efectos recibirá el apoyo del personal, de los

funcionarios responsables de la implementación del Plan de Acción y de los

Coordinadores de las dependencias, proyectos especiales, fondos, consejos y comisiones del MTC, comprendidas en la implementación de las recomendaciones.

Los Viceministerios de Transportes y Comunicaciones y la Secretaria General, recibirán copia del Plan de Acción suscrito por el Ministro, a fin de adoptar las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento del mismo.

6.2 De las acciones adoptadas en el MTC

6.2.1 La Alta Dirección y las Dependencias del MTC designarán mediante memorándum un coordinador titular y uno alterno, quienes serán los encargados de monitorear la atención de las recomendaciones de los Informes de los Servicios de Control en el marco de sus competencias, debiendo de reportar constantemente sus avances al Funcionario Responsable del Monitoreo. Tendrán acceso al MOREC a fin de registrar las acciones que conlleven a su implementación. El coordinador alterno, se encargará de efectuar el seguimiento de las recomendaciones en ausencia del coordinador

titular.

6.2.2 Secretaria General

a. Crear y/o eliminar los accesos para el uso del sistema y asignar el perfil del usuario.

b. Modificar la información en el grupo de opción: Mantenimiento de Maestras, según la normativa del Sistema Nacional de Control.

c. Visualizar todos los informes ingresados en el sistema (observaciones, conclusiones, recomendaciones, etc.).

d. Emitir reportes de Alta Dirección consolidados y reportes puntuales sobre el seguimiento y de los funcionarios responsables de implementar la recomendación y/o involucrados en las recomendaciones.

e. Solicitar en cualquier momento, la actualización de la información consignada en el MOREC, por los coordinadores de las dependencias del MTC.

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y Comunicaciones

6.2.3 Despachos Viceministeriales de Transportes y Comunicaciones

a. Designar a sus Coordinadores que coadyuvarán al monitoreo para implementar las recomendaciones contenidas en los informes de servicio de control, en el marco de sus competencias.

b. Visualizar todos los informes ingresados en el sistema (observaciones, conclusiones, recomendaciones, etc.).

c. Ingresar las acciones adoptadas sobre las recomendaciones donde aparecen como funcionarios responsables de la implementación de las recomendaciones.

d. Emitir reportes de Alta Dirección consolidados y reportes puntuales sobre el estado situacional de las acciones ejecutadas y de los funcionarios responsables de la implementación de las recomendaciones y/o involucrados en las recomendaciones.

e. Monitorear a los coordinadores y a los órganos y unidades orgánicas bajo su competencia, a efectos de coadyuvar a la implementación de las recomendaciones, en los plazos concedidos.

f. Atender los requerimientos de información efectuados por la Secretaría General.

6.2.4 Funcionario Responsable del Monitore°.

a. Efectuar el monitoreo permanente del proceso de implementación y seguimiento de las recomendaciones derivadas de los informes de control, teniendo en cuenta las disposiciones señaladas en el presente documento y en la Directiva N° 006-2016-CG/GPROD, aprobada por Resolución de Contraloría N° 120-2016-CG.

b. Elaborar, suscribir y remitir el Plan de Acción aprobado por el Ministro al OCI, en los plazos y formas establecidos en la Directiva N'' 006-2016- CG/GPROD, aprobada por Resolución de Contraloría N° 120-2016-CG.

c. Coordinar permanentemente con los coordinadores, coordinadores alternos y funcionarios responsables de la implementación de las recomendaciones, a fin de cumplir con las acciones y plazos previstos en los Planes de Acción.

d. Consolidar y mantener actualizada la relación de los coordinadores y coordinadores alternos, designados por las dependencias del MTC, los mismos que son los encargados de registrar las acciones administrativas tendentes a implementar las recomendaciones contenidas en los Informes de Servicios de Control, así como de actualizar la información contenida en el MOREC.

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y Comunicaciones

..../ e. Ingresar en el MOREC los nuevos informes emitidos por el Sistema Nacional de Control.

4..... f. Mantener actualizada la relación de los funcionarios responsables de implementar las recomendaciones contenidas en los informes del servicio

,....4-V de control, debiendo informar cualquier cambio al OCI, en el plazo '...) establecido en el literal k) del numeral 7.1.1 de la Directiva N° 006-2016-

CG/GPROD, ,■,.._1/1 aprobada por Resolución de Contraloría N° 120-2016-CG2 .

,,'Zr. g. Visualizar todos los informes ingresados en el sistema (observaciones, ..,"%..

v..) conclusiones, recomendaciones, etc.). 'r.....)

14..7 h. Emitir reportes de Alta Dirección consolidados y reportes puntuales sobre

el seguimiento, así como de los funcionarios responsables de implementar la recomendación y/o involucrados en las recomendaciones.

i. Solicitar en cualquier momento, la actualización de la información consignada en el MOREC por los coordinadores de las dependencias del MTC.

Monitorear a las dependencias del MTC y a sus coordinadores, a efectos de asegurar la implementación de las recomendaciones efectuadas, en los plazos concedidos.

6.2.5 Órgano de Control Institucional

a. Remitir, de ser el caso, a la Secretaría General los archivos electrónicos de los informes de servicios de control, a fin de facilitar su ingreso al MOREC.

b. Verificar el correcto ingreso al MOREC de los informes de servicios de control de los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.

c. Registrar en el MOREC el cambio de estado de las recomendaciones consignadas en los informes de servicios de control, previa evaluación de las acciones adoptadas por las dependencias competentes.

6.2.6 Dependencias del MTC, Procuraduría Pública, Proyectos Especiales, Secretaría Técnica de FITEL, Secretaria Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios, consejos y comisiones adcritos.

a. Designar un coordinador que será distinto al profesional responsable de implementar las recomendaciones; debiendo informar a la Secretaría General y al Funcionario Responsable del Monitoreo cualquier cambio.

2 Cinco (05) días hábiles contados desde el día hábil siguiente al cambio o remoción de alguno de los responsables de la implementación.

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Ministerio de Oficina de Atonc

sportes y Comunicaciones ludaciand y Gestnin Documental

ROSA AM NORIEGA OCSAS FE e ARIO TITULAR

R.Milr 14-2015 MIC/01

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y Comunicaciones

b. El coordinador tiene por función hacer seguimiento de las acciones adoptadas por los funcionarios responsables de implementar la recomendación, encargándose de consolidar los avances alcanzados, hasta lograr la implementación total de las recomendaciones formuladas por los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control. Para tales efectos los coordinadores designados podrán requerir información a los responsables de adoptar las medidas correctivas, en coordinación con su jefe inmediato. Dicha información será ingresada al MOREC por lo menos de manera bimestral, salvo en caso de vencimiento de los plazos establecidos en los Planes de Acción, en el que la actualización deberá producirse antes de los mismos, a fin de permitir la comunicación oportuna al OCI.

El incumplimiento en la implementación de las recomendaciones, por parte de los funcionarios responsables de implementar la recomendación, no acarrea responsabilidad para los coordinadores, siempre y cuando estos últimos hayan cumplido con su deber de seguimiento de manera diligente.

c. El coordinador deberá ingresar las acciones adoptadas en el Sistema MOREC adjuntando, en formato PDF, el archivo digital de la información que sustenta el seguimiento y/o implementación de la recomendación. Adicionalmente, el coordinador tomará las medidas necesarias para procurar que el responsable de la implementación remita la citada información físicamente al OCI, haciendo el registro correspondiente en el Sistema de Trámite Documentario -*STD.

d. Cuando sea necesario cambiar o remover al funcionario responsable de implementar una o más recomendaciones, el Coordinador dé la dependencia deberá informar dicha situación, de manera inmediata, al Funcionario Responsable del Monitoreo, en un plazo máximo de un (01) día hábil, a fin de que se actualice el Plan de Acción y se remita al Órgano de Control Institucional. El incumplimiento de esta obligación genera responsabilidad administrativa.

6.2.7 Oficina de Tecnologia de Información

a. Deberá monitorear el funcionamiento adecuado y seguro del sistema informático MOREC.

b. Habilitará el link de acceso directo a los coordinadores y/o usuarios del Sistema MOREC, designados por las distintas dependencias del MTC, incluidos los proyectos especiales, fondos, consejos y comisiones adscritas.

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Ministerio de Transportes y Comunicaciones

c. Otorgará soporte Técnico a los coordinadores y/o usuarios del Sistema MOREC, a través de la Mesa de Ayuda, a fin de asegurar su buen funcionamiento.

Adoptará las medidas técnicas de seguridad, necesarias para asegurar la confidencialidad y la confiabilidad de la información contenida en el mismo.

e. Emitirá reporte de auditoría a la Secretaria General y el OCI, vía correo

C:) electrónico previa autorización de la Secretaria General.

'ce) 7. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

En el caso de las recomendaciones cuyas medidas correctivas tienen que ser implementadas con la participación y/o colaboración de más de dos áreas de la Entidad, los Coordinadores competentes deberán adoptar las medidas necesarias para asegurar que dicha implementación se efectúe de manera concordada e integrada entre todas las áreas intervinientes, debiendo documentar y consolidar los avances alcanzados, previamente a su registro en el Sistema MOREC.

8. RESPONSABILIDADES

Las dependencias del MTC, la Procuraduría Pública, los Proyectos Especiales, la Secretaría Técnica de FITEL,. la Secretaría Técnica de procesos Administrativos Disciplinarios, los consejos y comisiones adscritos, son responsables de la aplicación de las normas contenidas en la presente Directiva.

ANEXOS

Anexo N° 01: Plan de Acción Anexo N° 02: Situación de las acciones adoptadas en las Recomendaciones Anexo N° 03: Situación de los procesos administrativos Anexo N° 04: Situación de las acciones judiciales Anexo N° 05: Diagrama de Flujo

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Reg. N°

PERÚ Ministerio de Transportes y Comunicaciones

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R.M.,N° 14-2Q15 MTC/01

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ANEXO N' 01

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Ministerio


ANEXO19:02

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PERÚ Ministerio de Transportes y Comunicaciones

ANEXO N° 03

Ministerio de Transportes y Comunicaciones Oficina de Atenci Ciudadano y Gestian Decimos/Mil

ROSA AM IA NORIEGA OCSAS F ATARIO TITULAR

Reg. N° R.MA *111/015 MTC/01

ES COPIA FIEL OEL ORIG111.11L206

15

Ministerio


ANEXO N°04

nsportes y Comunicaciones I Ciudadano y C.Iestp.in Docksmwthil

Reg. Ni

ANEXO N° 05

Ministerio de Oficina de Aten 1

ROSA A IA NORIEGA OCSAS ATARIO TITULAR

R. _51 015 MTC/01

ES COPIA FIEL DEL ORIGINAL 26 M. 2016


y Comunicaciones

REMITE Nioto* Y RECOMENOACIONES AL

INNISTRO

TOMA c,oNoasseno Y DMA PARA SU

ATENCION

ro re o General o)

á PREsENIA INFORME I RESULTANTE DEL

SENO DE CONTROL

PRESEN1 A IMF ORlif • RESULTANTE DEL

SERVICIO DE CONTROL

• -• •

.10105 AC0010/á POR LAMIA OMILCOY UCIOtu AO*AOá*øIS4 SIC YOSCJCION 1 110.110■10 Off U4 Itli~110ACON11

SUPERVISA a

giCUMPLIMENTO DELA ! impLateitAaoteE RecomaiOACONES :‘, •

EVALUA ACCIONES I . • REALIZADAS Y DEFINE •

ESTA000E LA RECOMENDACION j

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CMA ACCESIISISAZEYIA 1 RECOMENDA0011 A

SIEDDAIMPUGIBETADA I

REGISTRA 1 08SERVACIONES Y

• alITE WORM A LAS 1- --.4) • , DEPENDENCUM DEL MT

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NECESARIAS PARA I ASEGURAR LO DISPUESTO."

G. j. EN PLAN 0EACCION

• REGISTRA iNFORMAPOto I REMTIDA POR COR. SOA

Y EL OCI

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17

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