La investigación social aplicada: Análisis cuantitativo y ... · Construcción de perfiles,...
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VII Conferencia Internacional sobreAnálisis Delictual, Santiago 2016 1
La investigación social aplicada:Análisis cuantitativo y cualitativo enel análisis de contextos apoyando la
identificación de patrones demacro-victimización y macro-criminalidad
Expositor: Andrea LópezDirección Nacional de Análisis y Contextos
Jueves 28 de Julio, 2016
DIRECCIÓN NACIONAL DE ANÁLISIS Y CONTEXTOSFiscalía General de la Nación
Colombia2016 2
LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA:ANÁLISIS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO
EN EL ANÁLISIS DE CONTEXTOSAPOYANDO LA IDENTIFICACIÓN DE
PATRONES DE MACRO-VICTIMIZACIÓN YMACRO-CRIMINALIDAD
Información institucional
Ejercicio deacciónpenal
Equiposmultidisciplinarios
Año 2012Priorización
DINAC antes UNAC
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MSCORING¿CUÁL ES EL PROBLEMA QUE APOYA EL DISEÑO, LA FORMULACIÓN YLA IMPLEMENTACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARA
LA DINAC?
Persecución penal inteligente
Metodologías propias
Análisis cuantitativo Análisis cualitativo
Análisis en contextoRigurosidad y elementos metodológicos de las ciencias
sociales Aplicación en escenarios de persecución penal (DINAC)
Directiva 001 de 2012
Creó la necesidad de crear metodologías propias. Consolidar el análisis en contexto
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MSCORINGLA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARA
LA DINAC
Consolidación de lapolítica de
priorización
Operacionalizaciónde la investigaciónen ciencias sociales
en apoyo a lapersecución penal
Heterogeneidad decriterios entreprofesionales
Identificación denecesidadesprocesales
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MSCORINGDESCRIPCIÓN DE LOS ELEMENTOS CONCEPTUALES Y/O TEÓRICOS
QUE ESTÁN A LA BASE DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARALA DINAC
Operacionalizar y consolidar lainvestigación social
Análisis cualitativoPor parte de la Coordinación
de Análisis Criminal
Análisis cuantitativoPor parte del
Gestión de Información
Identificación de patrones
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MSCORINGAnálisis CuantitativoEquipo de Análisis Cuantitativo de Gestión de Información
• Directiva 001 de 2012, Directiva 002 de 2015.• Mapeo de fuentes: ¿qué tenemos?• Análisis estadísticos descriptivos: tendencias• Encontrar elementos comunes de tiempo, modo y lugar
Delimitación desituaciones
• ¿Qué se desea estudiar y para qué? Universo Provisional de Casos (UPC) para laidentificación de patrones.
• ¿Tenemos tiempo y los recursos necesarios? Criterios de calidad y practicidad• Metodología propia para estimar y seleccionar aleatoriamente los casos del UPC• Aplicación de métodos de muestreo: Bernoulli, MAS, Cochran.• Selección: aleatoriamente por agrupaciones.• Documentar los casos seleccionados.
Estimación y selecciónde la muestrarepresentativa
Práctico Calidad
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MSCORINGAnálisis CuantitativoEquipo de Análisis Cuantitativo de Gestión de Información
• Análisis de frecuencias, tendencias, concentración devariables
Análisisdescriptivo
• Herramientas estadísticas inferenciales como análisisde conglomerados (cluster), análisis discriminante yanálisis factorial por correspondencias
Análisisinferencial
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MSCORINGAnálisis CualitativoGrupos temáticos y Coordinación
Proceso depriorización
DiagnósticoCriterios depriorización
DocumentaciónConstrucción
de documentoscontextos
Identificaciónde patrones
Grupo detrabajo
AnalistasInvestigadores
Fiscales
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MSCORINGConstrucción de documentos de contexto
Cara
cter
izaci
ón R
egio
nal • Objetivo: analizar
las dinámicas deinfluencia de lasestructuras
• Debe incluir: factorgeográfico, político,social, económico,histórico ydinámicas deconflicto regional.
• Fuentes: 30%fuentes procesalesy 70% fuentesabiertas.
Situ
acio
nes • Objetivo:
caracterizar elfenómeno criminalpriorizado deacuerdo a lassituacionesdelimitadas.
• Se busca consolidary explicar losfactores queprodujeron elfenómeno criminalpara identificar lapolítica del grupo.
• Fuentes: 50%fuentes procesalesy 50% fuentesabiertas.
Estr
uctu
ras y
per
files • Incluye dos partes:
1. Análisis de lagénesis y evoluciónde la estructura.2.Elaboración deperfiles
• Incluye: génesis dela estructura;delimitación de laestructura en eltiempo eindividuos;identificar cadenade mando y roles;perfiles de máximosresponsables.
• Fuentes: 80%procesal y 20%fuentes abiertas.
APOYO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓNAPOYO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN
MSCORING
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ANTECEDENTES GENERALES DE LA INVESTIGACIÓNSOCIAL APLICADA PARA LA DINAC
Con la UNAC en el 2012 se trabajó 4fases:
Delimitación ycaracterizaciónde situaciones
Identificaciónde los
máximosresponsables
Investigaciónpara la
acusaciónJuicio
Macro-contextos
Micro-contextos
Actualmente, con la Estrategia dePaz se buscó fortalecer yconsolidar el análisis encontextos desde el análisiscualitativo y cuantitativo
DiagnósticoDocumentacióne identificación
de patronesJuicio
Análisiscuantitativo
Análisiscualitativo
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EL MODELO DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARALA DINAC, SUS HERRAMIENTAS Y SU INNOVACIÓN
Patrón Delictual
Delimitación desituaciones
(Coordinación deAnálisis Criminaly Coordinaciónde Gestión deInformación)
Muestrarepresentativa y
selección decasos
(Gestión deinformación)
InformesEstadísticosDescriptivos(Gestión de
información)
Manejo de lasfuentes de
información(Coordinación deAnálisis Criminaly Coordinaciónde Gestión deInformación)
Informes deContextos:regional,
situaciones yestructuras
(Coordinación deAnálisis Criminal)
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BENEFICIOS DE LA INVESTIGACIÓNSOCIAL APLICADA PARA LA DINAC
Temáticas Beneficio
En el marco de la política de priorización Vincular métodos y metodologías de lainvestigación en ciencias sociales.
En el marco de la persecución penal inteligente Caracterización de organizaciones criminales pormedio de la construcción de contextos paradireccionar la recolección de elementosprobatorios.
Construcción de perfiles, arraigo y trayectoria delos máximos responsables.
Identificación de redes criminales como resultadodel trabajo en equipo entre investigadores,analistas y fiscales.
Identificación de modus operandi y prácticas delas organizaciones criminales.
En el marco del análisis criminal Complementar el análisis táctico y estratégicocon la construcción de contextos.
Implementación de un modelo flexible quepermite la comprensión de los fenómenoscriminales en zonas con característicasgeográficas, sociales, políticas, económicas,históricas y de violencia distintas.
En el marco institucional al interior de la FiscalíaGeneral de la Nación
Consolidación de la figura del analista como unactor estratégico para la caracterización defenómenos criminales complejos.
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PROBLEMAS Y OBSTÁCULOSProblemática u obstáculo Análisis Cuantitativo Análisis CualitativoFuentes de información La confiabilidad en las bases de datos y su
origenEn la elaboración de documentos,jerarquizar las fuentes de información
Acceso de información Acceso de información restringida en las diferentes entidades estatales e internamenteen la entidad.
Entrevistas de las víctimas para ladocumentación
La muestra representativa no contaba conel mismo número de entrevistas
Las entrevistas se direccionaron acomplementar un análisis cuantitativo queun análisis cualitativo
Documentación En el momento de documentar, los grupos de trabajo no tenían un criterio general pararecoger la información.
Herramientas No tener una herramienta para lasistematización de los casos al iniciode la documentación sino que serealizaron en el transcurso de ladocumentación.
Falta de conocimiento en el softwareutilizado para documentar los casos.
El análisis que se realiza en losinformes de contextos con base en lainformación recolectada en la matrizse presta para múltiplesinterpretaciones.
Construcción de diferentesherramientas por cada grupo detrabajo que no fueron socializadas alen la documentación
Diagnóstico El sub-registro del fenómeno pese atener varias bases de datos.
No se utilizó informes de contextos. No se tenía una herramienta para
levantar información de contexto.
Capacidad humana/Tiempo La inestabilidad de personal duranteel proceso de diagnóstico que generareprocesos en el aprendizaje.
No se contó con la cantidad deanalistas ni el tiempo necesario parala elaboración de productos decontextos que generó sobrecarga detrabajo y esfuerzo adicional.
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QUÉ PROCESOS RESULTAN DETERMINANTESPARA UN MEJOR ANÁLISIS CRIMINAL
Análisis Cuantitativo Análisis Cualitativo
Depuración de las bases de datos pararealizar un mejor análisis estadísticodescriptivo e inferencial.
Triangulación y análisis de fuentesabiertas y procesales para la elaboraciónde contextos.
Registro sistemático de las fuentes deinformación para identificar sesgos.
Registro sistemático de las fuentes deinformación para identificar sesgos.
Elaboración de metodologías propias deanálisis cuantitativo con criteriosestadísticos y sociales.
Aplicación de criterios mínimos yflexibilidad en las metodologías para laconstrucción de los documentos en lasregiones investigadas.
Sistematización técnica de los casosdocumentados.
Retroalimentación periódica de cada unode los documentos.
Revisión y seguimiento deldiligenciamiento de los casos.
Aplicación y difusión de las buenasprácticas identificadas en cada uno delos grupos.
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RESULTADOS Y PROCESO DE EVALUACIÓN
Fuentes
CATEGORÍA 2013 2014 2015 2016 TOTALCENTROS DE PENSAMIENTO ACADÉMICO 389 1054 243 229 1915ESTATALES 1150 762 1560 456 3928INTERNACIONALES 171 140 38 37 386NO_ESTATALES 127 54 169 102 452PRENSA 700 1891 973 155 3719SIN_TIPIFICAR 600 598 114 173 1485TOTAL 3137 4499 3097 1152 11885
Análisiscuantitativos
GI
NOMBRE DE LOS PRODUCTOS 2014 2015 2016 TOTAL
BASES DE DATOS 4 1 5INFORMES DE ANÁLISIS CUANTITATIVO 49 63 16 128
INFORMES DE DELIMITACIÓN DE CASOS Y SITUACIONES 2 2
TOTAL 53 66 16 135
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RESULTADOS Y PROCESO DE EVALUACIÓN
Análisiscualitativo
2016
AnalistasCoordinación
AnálisisCriminal
Apoyo de GI1
1
2
3
4
4
8
8
8
9
17
19
19
375
0 50 100 150 200 250 300 350 400
HERRAMIENTAS AUDIOVISUALES
INFORME DE POLÍTICAS Y ÓRGANOS DE DIRECCIÓN
INFORME DE POLÍTICAS
INFORME DE MICRO-CONTEXTO
INFORME DE ESTRUCTURAS Y PERFILES
INFORME DE ESTRUCTURAS
INFORME DE PERFILES
HERRAMIENTAS DE APOYO
INFORME DE APOYO CONTEXTUAL
INFORME DE SITUACIÓN
INFORMES DE ANÁLISIS CUANTITATIVO
INFORME REGIONAL
INFORMES PARA OTRAS EXTERNOS
MAPAS
¡GRACIAS!Héctor CórdobaXimena RamírezÁlvaro CarreñoAndrea López
GRUPO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN Y COORDINACIÓN DE ANÁLISIS CRIMINALD I R E C C I Ó N N A C I O N A L D E A N Á L I S I S Y C O N T E X T O SDiagonal 22b No. 52-01 Edificio H Piso 2 PBX 5702000 Ext. 3869/4026