Evaluacion Final Proyecto Unidades de Gestion Municipal

1FONDO MINERO ANTAMINA

Evaluacin de Proyecto Creacin Puesta en Marcha y Ejecucin de las Unidades de Gestin

CONSULTOR: MARTN ORELLANA FLORES

Diciembre 2010

2TABLA DE CONTENIDO

NDICE DE CUADROS.....................................................................................................6

NDICE DE GRFICOS ....................................................................................................7

NDICE DE ESQUEMAS ..................................................................................................8

ACRNIMOS Y ABREVIATURAS ...................................................................................9

INTRODUCCIN...........................................................................................................10

RESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................12

CAPTULO I...................................................................................................................22

GESTIN DE LA INVERSIN EN LA ZONA DE INTERVENCIN DEL PROYECTOUGM .............................................................................................................................22

1 DIAGNOSTICO DEL REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO .............................22

1.1 PROVINCIA DE HUARI....................................................................................................23

1.1.1 Diagnstico situacional.........................................................................................23

1.1.2 Inversin Pblica viable en el marco del SNIP ........................................................23

1.1.3 Disponibilidad Presupuestal para la ejecucin de PIP ............................................24

1.2 DISTRITO DE SAN MARCOS ........................................................................................... 26

1.2.1 Diagnstico situacional.......................................................................................... 26



1.3 PROVINCIA DE HUARMEY ............................................................................................. 29




31.4 PROVINCIA DE HUARAZ ................................................................................................ 32




1.5 VALLE FORTALEZA.........................................................................................................35

1.5.1 Provincia de Recuay .............................................................................................. 35

1.5.2 Provincia de Bolognesi .......................................................................................... 41

CAPTULO II.................................................................................................................44

EVOLUCIN DE LA INTERVENCIN DEL PROYECTO UGM ......................................44

2 DESCRIPCION DE LA INTERVENCION DEL PROYECTO UGM............................44

2.1 DESCRIPCIN DE LA CARTERA TOTAL DEL PROYECTO UGM...........................................44

2.2 PROYECTOS A SER EVALUADOS.....................................................................................46

3 SITUACIN ACTUAL DE LOS PROYECTOS ELABORADOS EN EL MARCODEL PROYECTO UGM ..................................................................................................47

3.1 PROYECTOS QUE SE ENCONTRABAN PENDIENTES DE INSCRIPCIN EN EL BANCO DEPROYECTOS DEL SNIP ...............................................................................................................56

a. Provincia de Huari.........................................................................................................58

b. Distrito de San Marcos..................................................................................................59

c. Provincia de Huaraz ......................................................................................................60

d. Provincia de Huarmey...................................................................................................60

e. Valle Fortaleza ..............................................................................................................60

3.2 PROYECTOS PENDIENTES DE VIABILIDAD ......................................................................61



c. Provincia de Huarmey...................................................................................................64

d. Provincia de Huaraz ......................................................................................................66

43.3 PROYECTOS VIABLES .....................................................................................................67



c. Provincia de Huarmey...................................................................................................71

d. Provincia de Huaraz ......................................................................................................72

e. Valle Fortaleza ..............................................................................................................72

3.4 SLO EXPEDIENTES TCNICOS ......................................................................................73

a. Municipalidad Provincial de Huari. ................................................................................74

b. Municipalidad Distrital de San Marcos ..........................................................................74

c. Municipalidad Provincial de Huarmey ...........................................................................74

d. Municipalidades de Valle Fortaleza. ..............................................................................75

4 CARTERA DE PROYECTOS UGM PROPUESTA ...................................................75

CAPTULO III.................................................................................................................77

PROPUESTA METOLGICA PARA LA ACTUALIZACIN PERIDICA DE LOSINDICADORES DE RESULTADO DEL PROYECTO UGM..............................................77

5 METOLGICA UTILIZADA PARA LA ACTUALIZACIN DE LOSINDICADORES DE RESULTADO DEL PROYECTO UGM..............................................78

5.1 RECOLECCIN DE LA INFORMACIN IN SITU.................................................................78

5.2 RECOLECCIN DE LA INFORMACIN EN GABINETE .......................................................80

6 METODOLGICA PARA SEGUIMIENTO DE PROYECTOS UGM.......................78

6.1 METODOLOGA PROPUESTA PARA LA ACTUALIZACIN PERIDICA DE LOS INDICADORESDE RESULTADO DEL PROYECTO UGM. ......................................................................................78

6.2 ESTRATEGIA DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DEL SNIP ...................................79

6.2.1 Capacitacin y asistencia tcnica ...........................................................................80

6.2.2 Desarrollo metodolgico .......................................................................................80

6.2.3 Esquema de incentivos.......................................................................................... 81

56.2.4 El Relacionamiento ............................................................................................... 81

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...................................................................82

CONCLUSIONES ...........................................................................................................82

RECOMENDACIONES ..................................................................................................84

ANEXOS........................................................................................................................85

ANEXO N 01............................................................................................................................ 86

CARTERA DE PROYECTOS A SER EVALUADOS ............................................................................86

ANEXO N 02 ............................................................................................................................ 93

PROYECTOS AN PENDIENTES DE INSCRIPCIN EN EL BANCO DE PROYECTOS .........................93

ANEXO N 03 ............................................................................................................................ 94

PROYECTOS EN FORMULACIN - EVALUACIN.........................................................................94

ANEXO N 04 ............................................................................................................................ 95

CARTERA DE PROYECTOS VIABLES ............................................................................................ 95

ANEXO N 05 ............................................................................................................................ 99

CARTERA DE PROYECTOS VIABLES QUE HAN CONCLUIDO SU EJECUCIN .................................99

ANEXO N 06 .......................................................................................................................... 100

CARTERA DE EXPEDIENTES TCNICOS (SIN EJECUCIN Y EN PROCESO DE EJECUCIN) ...........100

ANEXO N 07 .......................................................................................................................... 101

CARTERA DE EXPEDIENTES TCNICOS - PROYECTOS QUE HAN CONCLUIDO SU EJECUCIN.....101

ANEXO N 08 .......................................................................................................................... 102

PROYECTOS EJECUTADOS POR EL FONDO MINERO.................................................................102

ANEXO N 09 .......................................................................................................................... 104

PROYECTOS EJECUTADOS POR EL FONDO MINERO.................................................................104

ANEXO N 10 .......................................................................................................................... 105

PROYECTOS INVIABLES...........................................................................................................105

6ANEXO N 11 .......................................................................................................................... 106

CARTERA DE PROYECTOS PROPUESTA ....................................................................................106

ANEXOS A............................................................................................................................... 111

ANEXOS B............................................................................................................................... 112

DOCUMENTOS...........................................................................................................114

COMPLEMENTARIOS ................................................................................................114

PORTALES INSTITUCIONALES VISITADOS...............................................................122

NDICE DE CUADROS

CUADRO N 1 INDICADORES DE POBREZAHUARI /SAN MARCOS ............................................................. 23CUADRO N 2 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 2008-2010 - HUARI ..................................24CUADRO N 3 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 2007-2010SAN MARCOS........................26CUADRO N 4 INDICADORES DE POBREZA - HUARMEY .............................................................................29CUADRO N 5 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 20072010 - HUARMEY ........................... 30CUADRO N 6 INDICADORES DE POBREZA - HUARAZ ..............................................................................32CUADRO N 7 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 20072010 - HUARAZ ............................. 33CUADRO N 8 POBLACIN TOTAL Y PEAVALLE FORTALEZA ...................................................................36CUADRO N 9 INDICADORES DE POBREZAVALLE FORTALEZA.................................................................36CUADRO N 10 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 2009-2010PROVINCIA DE RECUAY..........37CUADRO N 11 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 2008-2010PARARN ............................ 38CUADRO N 12 PROYECTOS VIABLES POR FUNCIN EN EL PERIODO 2007-2010 - LLACLLIN............................. 39CUADRO N 13 CONVENIOS SNIP 12 PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN DE PIP DE GOBIERNOS LOCALES NO

SUJETOS AL SNIPMARCA Y CATAC............................................................................................. 40CUADRO N 14 PRESUPUESTO DE INVERSIN Y EJECUCIN 2008-2010VALLE FORTALEZA .......................... 40CUADRO N 15 POBLACIN Y PEAPROVINCIA DE BOLOGNESI................................................................ 41CUADRO N 16 INDICADORES DE POBREZAPROVINCIA DE BOLOGNESI .....................................................42CUADRO N 17 CONVENIOS SNIP 12 PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN DE PIP DE GOBIERNOS LOCALES NO

SUJETOS AL SNIPDISTRITOS DE ANTONIO RAYMONDI Y CAJACAY .....................................................42CUADRO N 18 PRESUPUESTO DE INVERSIN Y EJECUCIN 2008-2010MUNICIOALIDADES DE LA PROVINCIA DE

BOLOGNESI. ............................................................................................................................ 43CUADRO N 19 TIPOS DE INTERVENCIN DEL PROYECTO UGM .................................................................45CUADRO N 20 CANTIDAD Y TIPO DE LAS INTERVENCIONES EN EL MBITO DEINFLUENCIA DEL PROYECTO UGM ..45CUADRO N 21 CARTERA DE PROYECTOS DE INVERSIN A SER EVALUADOS ..................................................46

7CUADRO N 22 EVOLUCIN DE LOS INDICADORES DE RESULTADO .............................................................. 52CUADRO N 23 NIVEL DE LOS COSTOS OPERATIVOS ALCANZADO POR EL PROYECTOUGM........................53Cuadro N 24 Inversin ejecutada a Diciembre de 2010, por los gobiernos subnacionalesintervenidos con el Proyecto UGM..55

CUADRO N 25 INVERSIN EJECUTADA CON PRESUPUESTO DEL FMA .........................................................55CUADRO N 26 PIP QUE SE ENCONTRABAN PENDIENTES DE INSCRIPCIN.....................................................56CUADRO N 27 PIP REGISTRADOS EN EL BANCO DE PROYECTOS ................................................................ 57CUADRO N 28 ESTUDIOS PENDIENTES DEINSCRIPCIN ...........................................................................57CUADRO N 29 PIP INSCRITOS EN EL BANCO DE PROYECTOS SNIP - HUARI..................................................58CUADRO N 30 PIP INSCRITOS EN EL BANCO DE PROYECTOS SNIPSAN MARCOS .......................................59CUADRO N 31 PIP QUE SE ENCONTRABAN PENDIENTES DE DECLARACIN DE VIABILIDAD................................ 61CUADRO N 32 ESTADO ACTUAL DE LA CARTERA DE PROYECTOS PENDIENTES DE VIABILIDAD ........................... 62CUADRO N 33 ESTADO SITUACIONAL DE PIP PENDIENTES DE VIABILIDADMUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARI

.............................................................................................................................................63CUADRO N 34 ESTADO SITUACIONAL DE PIP PENDIENTES DE VIABILIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN

MARCOS.................................................................................................................................64CUADRO N 35 ESTADO SITUACIONAL DE PIP PENDIENTES DE VIABILIDADHUARMEY...................................65CUADRO N 36 ESTADO SITUACIONAL DE PIP PENDIENTES DE VIABILIDADMUNICIPALIDAD PROVINCIA DE HUARAZ

.............................................................................................................................................66CUADRO N 37 ESTADO SITUACIONAL DE LOS PROYECTOS VIABLES QUE SE ENCONTRABAN VIABLES ...................68CUADRO N 38 PROYECTOS NO CONSIDERADOS EN LA CARTERA DE PROYECTOS VIABLES SAN MARCOS...........70CUADRO N 39 CASUSTICA DE LA INTERVENCIN DEL PROYECTO UGM......................................................73CUADRO N 40 PROYECTOS QUE SE EJECUTARON CON EXPEDIENTE TCNICO................................................73CUADRO N 41 CARTERA DE PROYECTOS PROPUESTAINVERSIN POTENCIAL ............................................76

NDICE DE GRFICOS

GRFICO N 1 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN 2008-2010HUARI .......................................................24GRFICO N 2 INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADAPERIODO 2008-2010HUARI ....................................25GRFICO N 3 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN 2007-2010SAN MARCOS ..............................................27GRFICO N 4 N DE PROYECTOS E INVERSIN DECLARADA VIABLE PERIODO 2007-2010SAN MARCOS..........27GRFICO N 5 INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA 2008-2010SAN MARCOS...........................................28GRFICO N 6 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN(2007-2010)HUARMEY .................................................30GRFICO N 7 INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA 2008-2010HUARMEY ...............................................31GRFICO N 8 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN(2007-2010)HUARAZ ...................................................33GRFICO N 9 INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA 2008-2010HUARAZ .................................................34GRFICO N 10 RAMA DE ACTIVIDAD ECONMICA (PEA) - PROVINCIA DE RECUAY .......................................35GRFICO N 11 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN(2009-2010)PROVINCIA DE RECUAY ............................... 37

8GRFICO N 12 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN(2008-2010) - PARARN..................................................38GRFICO N 13 INVERSIN VIABLE POR FUNCIN(2007-2010)LLACLLN ................................................39GRFICO N 14 RAMA DE ACTIVIDAD ECONMICA (PEA) - PROVINCIA DE BOLOGNESI ..................................41GRFICO N 15 COSTO OPERATIVO DEL PROYECTOUGM.41

NDICE DE ESQUEMAS

ESQUEMA N 1 ESTADO SITUACIONAL DE LOS PROYECTOS 170 PROYECTOS AL FINALIZAR EL 2 AO DEOPERACIN DEL PROYECTOS UGM....................................................................................................................... 47ESQUEMA N 2 ESTADO SITUACIONAL ACTUAL DE LOS 170 PROYECTOS REALIZADOS EN EL MARCO DE UGMA DICIEMBRE DE 2010 .......................................................................................................................................... 49ESQUEMA N 3 PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN DE INFORMACIN DE PROYECTOS FORMULADOS EN ELMARCO DEL PROYECTO UGM ................................................................................................................................ 77ESQUEMA N 4....................................................................................................................................................... 78

9ACRNIMOS Y ABREVIATURAS

SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica

DGPM Direccin de Programacin Multianual del Sector Pblico.

MEF Ministerio de Economa y Finanzas.

UGM Unidades de Gestin Municipal

FMA Fondo Minero Antamina

PIP Proyecto de Inversin Pblica

IT Informe Tcnico

OPI Oficina de Programacin de Inversiones

UF Unidad Formuladora

UE Unidad Ejecutora

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INTRODUCCINLa Compaa Minera Antamina S.A. es una empresa minera peruana dedicada aldesarrollo de actividades mineras varias, entre ellas, la explotacin del yacimientominero Antamina, ubicado en el Distrito de San Marcos, Provincia de Huari,Departamento de Ancash. En el Marco del convenio Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo, se crea el Fondo Minero Antamina (FMA) con el fin de promover elbienestar y desarrollo social; y, contribuir a la mejora de las condiciones de vida de laspoblaciones ubicadas en el departamento de Ancash, mediante la ejecucin de obras,programas y/o proyectos.

En mayo de 2007 el Fondo Minero Antamina contrat a la empresa Macrogestin S.Acomo operador externo, para dar inicio a la ejecucin del proyecto denominadoCreacin, Puesta en Marcha y Ejecucin de las Unidades de Gestin Municipal, que en adelante denominaremos Proyecto UGM.

El objetivo del proyecto UGM fue mejorar el proceso de gestin del canon en la zonade intervencin, para lo cual se plante intervenir en las distintas etapas de losproyectos de inversin pblica (PIP): i) Identificacin y formulacin de PIPpriorizados; ii) elaboracin de expedientes tcnicos; iii) mejorar la gestin para laejecucin de proyectos; iv) formacin de capacidades en el personal de lamunicipalidad en formulacin y gestin de PIP; y, v) relacionamiento con autoridadesmunicipales y actores sociales.

El presente trabajo constituye los cuatro productos sealados en los trminos dereferencia para la contratacin de la presente consultora, elaborados de acuerdo acriterios metodolgicos propuestos en el plan de trabajo. El producto ltimo es laentrega del informe final de la consultora denominada Evaluacin de ProyectoCreacin Puesta en Marcha y Ejecucin de las Unidades de Gestin; y, que tiene por objetivo evaluar los indicadores de resultado de la cartera de Proyectos de InversinPblica (PIP) realizados por el Proyecto UGM a dieciocho meses de haber concluidosus actividades.

El documento se divide en tres captulos centrales, una seccin de conclusiones yrecomendaciones; y, un anexo metodolgico. El primer captulo seala los principalesindicadores de pobreza segn provincias y distritos intervenidos con el ProyectoUGM. Asimismo, se realiza un recuento de la tendencia de la inversin pblica en lasmunicipalidades beneficiadas, lo que nos permitir ms adelante identificar ycorrelacionar la contribucin del Proyecto UGM en estos municipios.

El segundo captulo central ofrece un anlisis detallado referente a: i) Identificacin yseleccin de las acciones que constituyen la formulacin de estudios de preinversiny/o expedientes tcnicos, formulados por el Proyecto UGM, los cuales sern evaluados

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por la presente consultora, ii) el estado situacin actual de los proyectos, que seencontraban: pendientes de inscripcin en el Banco de Proyectos del SNIP, pendientesde viabilidad, viables y con expediente Tcnico. Analizando, los obstculospresentados para la declaracin de viabilidad, su ingreso a la etapa de inversin atravs de su ejecucin efectiva o si cuentan con la asignacin de recursos para el iniciode su ejecucin en el 2011, as como, identificar, si corresponde, los motivos queimpiden su ingreso a la etapa de inversin.

En el ltimo captulo se propone una metodologa que permita la actualizacinperidica de los indicadores de resultado del proyecto, especialmente lo relacionado ala ejecucin del canon minero.

En la seccin de conclusiones y recomendaciones, se resumen los aspectos msimportantes que deberan ser implementados para asegurar una continuidad en laejecucin de los proyectos formulados en el marco del Proyecto UGM. Asimismo, seprecisan las acciones que permitirn mejorar los plazos de evaluacin de los PIP, ascomo el levantamiento oportuno de las observaciones.

En los diversos anexos, se listan los proyectos segn su estado actual, as como laencuesta, herramienta utilizada para el recojo de informacin, documentos de intersy el link de los diferentes sistemas informativos del Estado utilizados para laevaluacin del estado situacional de los proyectos realizados en el marco del UGM.

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RESUMEN EJECUTIVO

A. DIAGNSTICO DE LA INVERSIN PBLICA VIABLE EN EL MARCO DEL SNIP

En lo referente a Inversin Pblica viable en el marco del SNIP durante el periodo2007 2010, las municipalidades beneficiadas con el Proyecto UGM, municipalidadprovincia de Huaraz, Huari, Huarmey y San Marcos, declararon la viabilidad en elmarco del SNIP, a un total de 1,070 Proyectos de Inversin Pblica por un montototal de S/.1,195 mil Millones.

Cartera de proyectos viables

Como se observa en los grficos precedentes, en los aos 2008 2009, existe unmayor nmero de proyectos declarados viables por estas municipalidades,reflejndose tambin una mayor inversin viable en este periodo, correspondiente aestos proyectos.

Este incremento de la cartera proyectos en cuanto a cantidad e inversin es atribuibleal Proyecto UGM, debido a que se produjo durante su periodo de intervencin.

B. DISPONIBILIDAD Y EJECUCIN DE LOS RECURSOS DE INVERSIN

Con respecto, a la asignacin de recursos en los (5) mbitos de intervencin delProyecto UGM, durante los aos 2008-2010 se cont para la ejecucin de susproyectos con un Presupuesto Institucional para inversin de S/.1,735 millones, delos cuales se ejecut S/. 524 millones, que representa slo el 30% del presupuestoasignado.

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Como se pude evidenciar en los grficos precedentes, una mayor asignacinpresupuestal no necesariamente se ve reflejado en un mayor nivel de ejecucin.

C. ANLISIS DE LA INTERVENCIN DEL PROYECTO UGM

El Proyecto UGM desarroll 222 actividades (proyectos/asistencias tcnicas),distribuidas en 45 asistencias tcnicas, 6 actividades de seguimiento a la ejecucin deproyectos, un estudio bsico de ingeniera (el cual fue considerado como proyecto), y170 proyectos (90 estudios de preinversin, 37 estudios de preinversin con surespectivo expediente tcnico y 43 expedientes tcnicos), por un monto totalpropuesto de S/450 millones.

El estado situacional de los 170 proyectos al finalizar el proyecto UGM, fue elsiguiente:

Se formul 127 (estudios elaborados de los cuales 111 proyectos fueroninscritos en el Banco de Proyectos y 16 estudios se encontraban pendientes deinscripcin,

De los 111 estudios que fueron inscritos en el SNIP, 94 proyectos seencontraban viables y 17 an se encontraban en evaluacin (pendientes deviabilidad); y,

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Se entrego 43 Expedientes Tcnicos para los proyectos que slo requeran deeste estudio para iniciar su ejecucin.

Estado situacional actual de los 170 proyectos al finalizar el Proyecto UGM

94 ProyectosViables

111 ProyectosInscritos en elSNIP

90 estudios depreinversin

17 Proyectospendientes deviabilidad

127 Proyectos

37 Estudios depreinvesin conexpedienteTcnico

16 proyectospendientes deInscripcin

Slo ExpedientesTcnicos

43 ExpedientesTcnicos

170 Proyectos

D. SITUACIN ACTUAL DE LOS 170 PROYECTOS ENTREGADOS EN EL MARCO DELPROYECTO UGM

Luego de la revisin de las distintas fuentes de informacin, tales como: Banco deProyectos del SNIP, SIAF y SEACE, as como la coordinacin con los distintos rganosdel SNIP (UF, OPI, UE) de las municipalidades beneficiadas con el Proyecto, se puedeconcluir que el estado actual de los 170 PIP desarrollados en el marco del ProyectoUGM, a Diciembre de 2010, es el siguiente (Esquema N 2):

i) Se han inscrito 121 PIP en el Banco de Proyectos del SNIP.

ii) Se cuenta con una cartera de 104 proyectos viables, de los cuales:

- 26 PIP han sido ejecutados con presupuesto del FMA (S/.29.210millones)1.

1 El detalle de los 26 proyectos ejecutados con presupuesto del FMA se encuentran en el Anexo N 08.

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- 13 PIP viables por un monto total de S/16 millones, ha concluido suejecucin por un monto total de S/.18 millones, realizados por losgobiernos Subnacionales2.

- 43 PIP viables por un monto de S/.106 millones se encuentran enproceso de ejecucin, a la fecha han ejecutado un total de S/.43millones; y,

- 22 PIP viables por un monto de S/.70 millones, an no inicianejecucin3.

iii) Existen 13 PIP pendientes de declaratoria de viabilidad4.

iv) 2 PIP han sido deshabilitados con recomendacin de rechazo por la DGPM(Anexo A y B) y 2 proyectos fueron desactivados (inactivos) por susrespectivas OPIs, aduciendo que era una intervencin fraccionada.

v) 6 proyectos se encuentran pendientes de inscripcin en el Banco de Proyectosdel SNIP. (se detallan en el anexo N 02)

De los Proyecto que requeran slo de Expedientes Tcnicos debido a que lamunicipalidades an no se encontraban inscritas en el SNIP o debido a que ya secontaba con el estudio perfil, el Proyecto UGM entreg 43 Expedientes Tcnicos, de loscuales:

i) 13 PIP aprobados por un monto de S/8.529 millones han sido ejecutados conpresupuesto de FMA5.

ii) 12 PIP con una inversin aprobada de S/.12 millones, han concluido suejecucin por un monto total de S/.14 millones, realizado por los gobiernosSubnacionales6.

iii) 3 PIP con una inversin aprobada de S/34 millones, se encuentran enejecucin, realizados por los gobierno Subnacionales; a la fecha, han ejecutadoun monto de S/. 320 mil soles; y,

iv) 15 PIP aprobados por un monto de S/17 millones, an no inician ejecucin7.

2 El detallede los 13 PIP viables que han concluido su ejecucin, se encuentran en el Anexo N 05.

3 El detallede los 65 PIP viables (22 PIP no han iniciado ejecucin y 43 PIP que se encuentran en ejecucin), se encuentran en el anexoN 04.4 El detalle de los 13 PIP quese encuentran en Formulacin- Evaluacin, se encuentra en el Anexo N 03.

5 El detalle de los 13 proyectos de la cartera de Expedientes Tcnicos que fueron ejecutados con presupuesto del FMA, se encuentranen el Anexo N 09.

6 El detalle de los 12 proyectos de la cartera de Expedientes Tcnicos que concluyeron su ejecucin, realizado por los gobiernoSubnacionales, se encuentran en el Anexo N 07.

7 El detalle de los 18 proyectos de la cartera de Expedientes Tcnicos, que se encuentran sin ejecucin y en proceso de ejecucin seencuentran en el Anexo N 06.

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Estado situacional actual de los 170 proyectos realizados en el marco de UGM aDiciembre de 2010

26 PIP ejecutadospor el FMA

43 PIP en proceso deejecucin

104 Proyectos Viables

13 PIP han concluidosu ejecucin

22 PIP an no inicianejecucin

121 Proyectos Inscritos en elSNIP

13 Proyectos pendientes deviabilidad

2 PIP rechazados91 estudios depreinvers in

127 Proyectos 2 PIP eliminados36 Estudios depreinves in conexpediente Tcnico

6 proyectos pendientes deInscripcin

13 PIP ejecutados porel FMA

12 PIP han concluido suejecucin


15 proyectosejecutados por losgobiernossubnacionales

3 PIP en proceso deejecucin

15 PIP an no inicianejecucin

170 Proyectos

E. INDICADORES DEL PROYECTO UGM

La evolucin de los indicadores de resultado relacionados a proyectos, planteados enel marco lgico del Proyecto UGM en correspondencia a la situacin de los proyectosal finalizar la intervencin del Proyecto, es la siguiente:

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Evolucin de los Indicadores de resultado

Huari San Marcos Huramey HuarazValle

Fortaleza Total Huari San Marcos Huramey HuarazValle

Fortaleza Total

N de Perfi les formulados por las UGM 29 62 18 9 9 127 29 62 18 9 9 127

N Proyectos inscritos en el SNIP 24 56 17 8 6 111 29 60 17 9 6 121

Proyectos declarados viables 19 51 14 4 6 94 23 55 15 5 6 104

12 119 23 23 17 194 19 119 30 38 17 223

UGMIndicadores de Medic inMayo 2009- Informe Final Evaluacin Actual

Monto de i nversin que i nvol ucra n losPerfiles declarados viablesFuentes: Banco de ProyectosSNIP y SIAF del MEFElaboracin Propia(**) Fecha de corte 18/12/2010

Tamao del Costo Operativo

Asimismo, los costos Operativos del Proyecto UGM al finalizar su intervencinrepresent el 2.74% en relacin a los montos que se movilizaran como efecto de laintervencin del Proyecto.

En la evaluacin realizada a diciembre de 2010, los Costos Operativos del ProyectoUGM en relacin a:

i) La Inversin de la Cartera Total de Proyectos, representa el 3.65%, esteindicador es mayor al analizado a Mayo de 2009, esto se debe a la disminucinde la cantidad de proyectos y en consecuencia la inversin propuesta. Sinembargo, an se encuentra dentro de los rangos de referencia de losestndares internacionales (3.5% - 5 %).

ii) La Inversin de la Cartera Propuesta de Proyectos, representa el 4.49% delmonto potencial que representa esta cartera de proyectos para seguimientofuturo.

iii) La inversin de la Cartera de Proyectos Viables, representa el 4.6%.

iv) La inversin ejecutada representa el 11.83%, este ratio es elevando encomparacin a los estndares internacionales. Sin embargo, si consideramos lainversin faltante de los proyectos que se encuentran en proceso deejecucin8, se puede afirmar que, el costo operativo del Proyecto UGM enrelacin de inversin a ejecutarse al costo plazo sera de 6.4%.

F. INVERSIN EJECUTADA DE LA CARTERA DE PROYECTOS UGM

Luego de la revisin del SIAF, realizado para cada uno de los proyectos, se pudeafirmar, que el impulso del gasto de inversin de Canon y Sobrecanon de los gobierno

8 Son 43 proyectos que se encuentran en proceso de ejecucin, que representan una inversin viable de S/. 141 millones; y a lafecha, han ejecutado 31% de esta inversin. Son 43 proyectos viables que se encuentran en ejecucin (Anexo N 4) y 3 de lacartera de slo Expediente Tcnicos (Anexo N 6).

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Subnacionales, como efecto del Proyecto UGM, fue la ejecucin de S/.77 millones,correspondiente a 71 PIP (May. 2007Dic. 2010).

Inversin ejecutada a Diciembre de 2010, por los gobiernos Subnacionalesintervenidos con el Proyecto UGM

C ON D IC INA C TUA L

UGMN TOT A L

D E P IP

M ON T OVIA B LE

(S / .)

N D E P IPE N

E JEC UCIN

M ON TOE JEC UTA D O

(S / .)

HUARI 8 12.033.239 6 4.833.318

SAN M ARCOS 51 114.740.368 42 46.941.017

HUARM EY14 29.164.901 5 5.601.701

HUARAZ 5 38.009.211 3 5.431.714

78 193.947.719 56 62.807.750

HUARI 15 15.769.081 13 14.502.557

SAN M ARCOS 2 638.159 0 0

HUARM EY 7 10.762.749 1 166.764

VALLEFORTALEZA 6

37.465.463 1 99.832

30 64.635.452 15 14.769.153

108 258.583.171 71 77.576.903T OTA L (1+2) S/ .

EXPEDIENTESTCNICOS

VIABLES

TOT A L (1) S/ .

T OTA L (2) S / .

Fuente: SIAF del Ministerio de Economa y FinanzasEl detalle de los proyectos se encuentra en los Anexos N 04,05, 06 y 07

Y en base al Informe final del Proyecto UGM, se pudo determinar que conpresupuesto del Fondo Minero Antamina, se han ejecutado 39 proyectos, con unainversin total de S/.37.740 millones.

Inversin ejecutada con presupuesto del FMA

C AR T ER A UGMN T O T A L D E

P IP

M ON T OAP RO BA DO

( S/ .)

HUARI 15 7.157.404

SAN MARCOS 4 3.890.987

HUARM EY 1 976.855

VALLE FORTALEZA 6 17.185.728

26 29.210.974

EXPEDIENTESTCNICOS SAN MARCOS 3

662.458

HUARM EY 5 4.855.566

VALLE FORTALEZA 5 3.011.169

T O T AL (2) S/ . 13 8.529.193

39 37.740.166

VIABLES

T OT A L (1) S/ .

T O T A L ( 1+ 2) S / .

Fuente: Informe Final del Proyecto UGM (Mayo de 2009)El detalle de los proyectos se encuentra en los Anexos N 08 y 09

20

G. DEFINICIN DE LA CARTERA DE PROYECTOS PARA SEGUIMIENTO FUTURO

Como resultado del anlisis realizado a los 170 proyectos, se puede recomendar laCartera de Proyectos de UGM para seguimiento futuro, la cual est conformada por 94proyectos9, que representa una inversin total de S/.303 millones10, de los cuales,hasta la fecha se ha ejecutado S/. 44 millones. El estado situacional actual de estosproyectos es el siguiente:

i) 3 PIP se encuentran pendientes de inscripcin,

ii) 11 PIP se encuentran en FormulacinEvaluacin,

iii) 65 PIP se encuentran viables (22 PIP an no inician ejecucin y 43 PIP seencuentran en proceso de ejecucin); y,

iv) 15 PIP que les fue entregado slo Expedientes Tcnicos (3 PIP se encuentranen ejecucin y 12 an no inician ejecucin).

Estos proyectos representan una inversin total de S/.303 millones11, de los cuales,hasta la fecha se ha ejecutado S/. 43 millones.

Cabe sealar, que no se ha considerado a los proyectos12 que (Anexo N 10):

Han sido ejecutados con presupuesto de FMA (39 PIP).

Han concluido su ejecucin, realizada por los gobiernos Subnacionales (25 PIP

Se encuentran inactivos (2 PIP).

Se deshabilit la viabilidad y se recomend su rechazo (2 PIP).

Presentan alternativa de solucin inviable (2).

El planteamiento Tcnico Propuesto plantea acciones que no se enmarcan enla definicin de un PIP, segn el SNIP (6 PIP).

9 El detalle de la Cartera de91 Proyectos para seguimiento futuro, se encuentra en el Anexo N 11.

10 No se puede precisar que es inversin viable debido a que existen proyectos pendientes de ingreso en el Banco deproyectos del SNIP y otros PIP se encentran en FormulacinEvaluacin, por tanto el monto puede variar.

11 No se puede precisar que es inversin viable debido a que existen proyectos pendientes de ingreso en el Banco de proyectos delSNIP y otros PIP se encentran en FormulacinEvaluacin, por tanto el monto puede variar.

12 El detallede los 76 proyectos que no deben formar parte de la Cartera de Proyectos de UGM para seguimiento futuro, seencuentran en los Anexos N 05,07, 08, 09 y 10).

21

H. METODOLOGIA USADA PARA LA ACTUALIZACIN DE LOS INDICADORES DERESULTADO

La metodologa usada para el recojo de la informacin que permite el anlisis ydeterminacin del estado situacional de los proyectos de inversin pblicaformulados en el marco del proyecto UGM una vez concluido, se efectu mediante:

i) El acopio de informacin In situ: la cual consisti en realizar visita a losfuncionarios responsables de los proyectos y la realizacin de una encuesta alos responsables de las OPI de las municipalidades beneficiadas; y,

ii) La revisin de la informacin contenida en los sistemas informticos de losOrganismos Gubernamentales relacionados con inversin pblica, tales como:Banco de Proyectos, SIAF y PMIP del Ministerio de Economa y Finanzas ySEACE del rgano de supervisin de las Contrataciones del Estado.

I. METODOLOGIA PROPUESTA PARA LA ACTUALIZACIN DE LOS INIDCADORES DERESULTADO

La metodologa propuesta se basa principalmente en la creacin de una plataformainformtica que buscar integrar los procesos de preinversin a travs del Banco deProyectos del SNIP e integrarlos a los procesos de ejecucin financiera a travs de lasplataformas del SEACE contrataciones del estado) y la plataforma del SIAF (ejecucinfinanciera); y, el fortalecimiento de capacidades a los nuevos responsables en lagestin municipal en aquellas municipalidades que intervino el Proyecto UGM, atravs de: i) Capacitacin y asistencia tcnica, ii) Desarrollo metodolgico, iii) Unesquema de incentivos a las municipalidades que ejecute eficientemente sus recursos;y, iv) Relacionamiento con las autoridades locales.

22

CAPTULO I

GESTIN DE LA INVERSIN EN LA ZONA DEINTERVENCIN DEL PROYECTO UGM

La finalidad del Proyecto UGM es contribuir a mejorar el bienestar de la poblacin enla zona de intervencin, lo cual se lograra mediante la disminucin de las brechas deacceso de la poblacin a los servicios bsicos; y, promover el incremento de susingresos. Por tal motivo, en el presente captulo se seala los principales indicadoresde pobreza para cada provincia y distritos beneficiados con el proyecto.Asimismo, se analiza la Gestin de la Inversin realizada por las Municipalidadesintervenidas, desde su incorporacin de forma voluntaria u obligastoria al SistemaNacional de Inversin, hasta la fecha; as como, el anlisis de la ejecucin presupuestalde las municipalidades no incorporadas al SNIP en el periodo (2008-2010).

La importancia de este primer captulo, radica en la obtencin de un panoramageneral de las Municipalidades respecto a: i) la toma de decisiones referentes a lapriorizacin de la intervencin, segn el sector (proyectos viables y asignacinpresupuestal por sector), ii) el manejo de sus recursos asignados para inversin(presupuesto y ejecucin).

Cabe sealar, que se ha considerado el presupuesto Institucional Modificado (PIM),destinado para inversiones.

1 DIAGNO STICO DEL R EA DE INFLUENCIA D EL PR OYECTO

El proyecto UGM se desarrollo en distintas zonas de la regin Ancash, el tiempo deintervencin fue de 2 aos (Mayo 2007 Mayo 2009); y, cuyo diseo fue concebidopara promover el desarrollo, con los grandes recursos econmicos obtenidos por losgobiernos locales, atendidos por concepto de transferencias de canon minero.

El mbito de influencia de la intervencin del Proyecto UGM, est conformada por:

Provincia de Huari Distrito de San Marcos Provincia de Huarmey Provincia de Huaraz Valle Fortaleza13

13 Los distritos considerados para Valle Fortaleza corresponden a Antonio Raymondi, Aquia, Cajacay y Colquioc, en la provincia de Bolognesi; y Marca, Pampas Chico, Pararn,Llaclliny Recuay, en la provincia de Recuay.

23

1.1 PROVINCIA DE HUARI

1.1.1 Diagnstico situacional

Segn el censo de 2007 la provincia de Huari tiene una poblacin de 62,598habitantes14; y, su superficie territorial es de 2,771.9 Km2, por lo que su densidadpoblacional es 22.6 habitantes por Km2. La Poblacin Econmicamente Activa (PEA)llega a 15,743 habitantes, la distribucin de la fuerza de trabajo es mayoritariamenteagrcola, que bordea el 42% de la PEA, seguida por la actividad de construccin con el11.4%; y, de enseanza con 8%.

Asimismo, en el Cuadro N 1 se detallan algunos indicadores de pobreza de laProvincia de Huari y el Distrito de San Marcos:

Cuadro N 1Indicadores de pobreza - Huari

ProvinciaHuari

Distrito SanMarcos

% %Sin agua, ni desage de red 17 17Sin alumbrado elctrico 32 35Poblacin en edad escolar (6 a 16 aos) que noasiste a la escuela y es analfabeta 1.6 2Tasa de analfabetismo 20 16

Poblacin que no tiene ningn seguro de salud 65 64

VARIABLE / INDICADOR

FUENTE: CENSOS NACIONALES 2007: XI DE POBLACIN Y VI DE VIVIENDA

1.1.2 Inversin Pblica viable en el marco del SNIP

En el ao 2008 la municipalidad Provincial de Huari se incorpor15 al SistemaNacional de Inversin Pblica (SNIP). Entre el periodo16 2008-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad provincial de Huari declar laviabilidad a 122 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.124millones.

En el Cuadro N 02 se detalla segn Funcin, la cantidad de proyectos declaradosviables en el marco del SNIP, por la Municipalidad Provincial de Huari durante elperiodo 2008-2010; de los cuales 28 proyectos son Agropecuarios, en segundo lugarse encuentran 27 proyectos de Educacin y 23 proyectos de Saneamiento en tercerlugar. Asimismo, en los dos ltimos aos se han viabilizado proyectos no tradicionales,tales como: Proteccin Social, Proteccin al Medio Ambiente, entre otros.

14Censos de Poblacin y Vivienda 2007

15Ingreso Normativoel 01/01/2008 con R.D. N 005-2007-EF/68.01

16Fuente Banco de Proyecto, con fecha decorte 06/12/2010

24

Cuadro N 2Proyectos viables por funcin en el periodo 2008-2010 / Huari

2008 2009 2010 TOTAL

AGROPECUARIA 8 9 11 28 25.967.410COMERCIO 1 1 655.523CULTURA Y DEPORTE 1 2 3 6.070.642EDUCACIN 10 12 5 27 21.629.753ENERGA 4 8 1 13 14.554.488INDUSTRIA 1 1 809.198MEDIO AMBIENTE 6 6 3.973.714ORDEN PBLICO Y SEGURIDAD 1 1 299.904PLANEAMIENTO, GESTIN YRESERVA DE CONTINGENCIA 1 1 186.577

PROTECCIN SOCIAL 2 1 3 2.367.741SALUD 1 1 2 2.710.212SANEAMIENTO 3 12 8 23 25.943.692TRANSPORTE 4 7 11 18.812.041VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 2 2 770.299TOTAL 27 52 43 122 124.751.194

N DE PROYECTOS DECLARADOS VIABLESMONTO TOTAL VIABLE(2008-2010) S/.

FUNCIN

FUENTE: BANCO DE PROYECTOS DEL SNIP

Por funcin, los principales rubros en cuanto a inversin declarada viable en esteperiodo (2008-2010), el primer lugar lo constituyen los proyectos Agropecuarios,seguido por Saneamiento; y, en tercer lugar proyectos del sector Educacin, querepresentan el 20.82%, 20.80% y 17.30% de la inversin declarada viable,respectivamente.

Grfico N 1


1.1.3 Disponibilidad Presupuestal para la ejecucin de PIP

Con respecto a la asignacin de recursos para la ejecucin de sus proyectos17, segninformacin disponible en el Sistema Integrado de Administracin Financiera - SIAF,la municipalidad Provincial de Huari en el ao 2008 cont con un Presupuesto para

17 FuenteSIAFMEF, fecha de corte 06/12/10

25

inversin de S/.70 millones, de los cuales solo ejecut el 64%; en el ao 2009 supresupuesto fue de S/.62 millones, ejecutando el 52% de ste.

En el presente ao su Presupuesto para inversin es de S/.31 millones; y, a la fecha,viene ejecutando el 86% del presupuesto asignado. Aunque porcentualmente se haincrementado la ejecucin, esto no representa un incremento de la inversinpromedio ejecutada, el aumento del nivel de ejecucin, se debe a que el PIM para elpresente ao es el 50% del monto asignado en el ao anterior.

Grfico N 2

45

3227

0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%

0

10

20

30

40

50

60

70

80

2008 2009 2010

MIL

LON

ESD

ESO

LES

AO

INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA - PERIODO 2008 - 2010

PIM

EJECUTADO

Ejecutado %

FUENTE: SIAFMEF

La distribucin del presupuesto Institucional Modificado (PIM) por Funcin, en el ao2008 fue para una cartera de 51 proyectos con asignacin presupuestal para suejecucin, siendo 7 proyectos de Transportes con una inversin asignada de S/.12millones, 2 proyectos de Educacin y 5 proyectos de Proteccin Social, con S/.10 yS/.8 millones, respectivamente.

Para el ao 2009 se prioriz la ejecucin de 49 proyectos, de los cuales se tuvo unamayor asignacin presupuestal para 6 proyectos Agropecuarios, seguido por 5proyectos de Planeamiento, Gestin y Reserva de Contingencia; y, 5 proyectos delsector Saneamiento, con S/.12, S/.12 y S/.7 millones de asignacin presupuestal,respectivamente. En este ao, se priorizaron proyectos no tradicionales, tales como:Turismo, Medio Ambiente, Pesca, entre otros.Para el presente ao, la cartera de proyectos priorizados para su ejecucin es de 31,siendo la mayor asignacin presupuestal para 4 proyectos de Planeamiento Gestin yReserva de Contingencia, por un monto de S/. 11 millones, seguido de 2 proyectos deTransporte, por un monto de S/.7 millones; y, 6 proyectos Agropecuarios, por unmonto de S/.4 millones.

26

1.2 DISTRITO DE SAN MARCOS


Segn el censo de 2007 el distrito de San Marcos tiene una poblacin de 13,607habitantes; y, su superficie territorial es de 556.75 Km2. La PoblacinEconmicamente Activa (PEA) llega a 4,971 habitantes, la distribucin de la fuerza detrabajo es mayoritariamente agrcola, que bordea el 29% de la PEA, le sigue laactividades mineras con el 20.6%; y, de construccin con 12.9%.


En el ao 2005 la municipalidad Distrital de San Marcos se incorpor18 al SistemaNacional de Inversin Pblica (SNIP). Entre el periodo19 2007-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad Distrital de San Marcos declarla viabilidad a 501 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.625millones.

Cuadro N 3Proyectos viables por funcin en el periodo 2007-2010/ San Marcos

2007 2008 2009 2010 TOTAL

ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO 2 2 5,588,720AGROPECUARIA 3 24 25 27 79 124,385,576ASISTENCIA Y PREVISION SOCIAL 12 10 1 23 30,408,076COMERCIO 3 1 1 5 6,406,269COMUNICACIONES 1 1 2 7,760,102CULTURA Y DEPORTE 4 6 12 12 34 33,254,925DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 1 9 1 11 14,091,612EDUCACIN 16 11 14 6 47 83,590,551ENERGA 12 4 16 16,300,525INDUSTRIA 2 1 3 3,665,432MEDIO AMBIENTE 3 10 13 39,702,692ORDEN PBLICO Y SEGURIDAD 6 5 11 10,891,704PESCA 3 3 2,472,863PLANEAMIENTO, GESTIN Y RESERVA DECONTINGENCIA 4 10 14 15,003,620PROTECCIN SOCIAL 17 3 20 24,189,812SALUD 1 1 1 3 1,692,892SANEAMIENTO 18 17 17 14 66 56,994,583TRABAJO 1 1 588,907TRANSPORTE 35 43 24 17 119 98,611,086TURISMO 3 3 3,690,767VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 2 21 3 26 46,198,316TOTAL 78 131 177 115 501 625,489,030

N DE PROYECTOS DECLARADOS VIALBLESFUNCINMONTO TOTAL VIABLE

(2007-2010)S/.

FUENTE: BANCO DE PROYECTOS DEL SNIPELABORACIN PROPIA

En el Cuadro N 03 se detalla por Funcin la cantidad de proyectos declarados viablesen el marco del SNIP (2007-2010), por la Municipalidad Distrital de San Marcos, de los501 proyectos viable, 119 proyectos son de Transportes, en segundo lugar seencuentra 79 proyectos Agropecuarios y 66 proyectos de Saneamiento.

18Ingreso Normativo el 10/11/2005 con R.D. N 005-2005-EF/68.01


27

En el Grfico N 03, los principales rubros en cuanto a inversin declarada viable porfuncin en el periodo (2008-2010), lo constituye en primer lugar los proyectosAgropecuarios, seguido por Transportes; y, en tercer lugar proyectos de sectorEducacin, que representan el 20%, 16% y 13% de la inversin declarada viable,respectivamente.

Grfico N 3

AGROPECUARIA, 20%

CULTURA YDEPORTE, 5%

EDUCACIN,13%

MEDIOAMBIENTE, 6%

OTROS , 23%

SANEAMIENTO,9%

TRANSPORTE,16%

VIVIENDA YDESARROLLOURBANO, 7%

INVERSIN VIABLE POR FUNCIN 2007-2010


Desde su incorporacin al Sistema Nacional de Inversin Pblica, la municipalidaddistrital de San Marcos, viabiliz un mayor nmero de proyectos en el ao 2009, quetambin represent una mayor inversin declarada viable (Grfico N 04).

Grfico N 4

2005 2006 2007 2008 2009 2010

MONTO VIABLE 0 12 35 155 316 119

CANTIDAD 0 15 78 131 177 115

020406080100120140160180200

0

50100

150200

250300

350

CAN

TIDA

D

MIL

LON

ESDE

SOLE

S

N DE PROYECTOS E INVERSIN DECLARADA VIABLE -PERIODO 2007-2010



Con respecto a la disponibilidad de recursos en el distrito de San Marcos para laejecucin de sus proyectos20, segn informacin disponible en el Sistema Integrado de


28

Administracin Financiera - SIAF, en el ao 2008 cont un Presupuesto Institucionalde S/.394 millones, de los cuales solo se ejecut el 9%; en el ao 2009 su presupuestofue de S/.453 millones, ejecutando el 23% de ste.

En el presente ao su Presupuesto Institucional es de S/.381 millones; y, a la fecha,viene ejecutando el 31% del presupuesto asignado, alcanzando el nivel de ejecucinms alto con respecto a los aos anteriores. Sin embargo, aunque la tendencia de laejecucin es creciente como se puede apreciar en el Grfico N 05, el monto promedioejecutado anual no supera los S/.86 millones.

Grfico N 5

37

102 120

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

050

100150200250300350400450500

2008 2009 2010

MIL

LON

ESDE

SOLE

S

INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA - 2008-2010

PIM

EJECUTADO S/.

EJECUTADO %

FUENTE: SIAFMEF

En el ao 2008 se cont con una cartera de 107 proyectos con asignacinpresupuestal para su ejecucin, de los cuales 28 proyectos fueron de Transportes, conuna inversin asignada de S/.98 millones, seguido por 9 proyectos Agropecuarios y 9proyectos de Educacin, con S/.77 y S/.45 millones, respectivamente.

Para el ao 2009 se prioriz 98 PIP para su ejecucin, los de mayor asignacinpresupuestal fueron 11 proyectos de Transportes, seguido por 17 proyectosAgropecuarios y en tercer lugar, 4 proyectos del sector Educacin, con S/.72, S/.64 yS/.60 millones de asignacin presupuestal, respectivamente. En este ao, sepriorizaron proyectos no tradicionales, tales como: Turismo, Medio Ambiente,Comunicaciones, entre otros.

Para el presente ao, la cartera de proyectos priorizados para su ejecucin es de 235,siendo la mayor asignacin presupuestal para 30 proyectos Agropecuarios, por unmonto de S/. 79 millones, seguido de 20 proyectos de Educacin, por un monto deS/.51 millones; y, 48 proyectos de Transportes, por un monto de S/.46 millones.

29

1.3 PROVINCIA DE HUARMEY


La Provincia de Huarmey tiene una poblacin de 27,820 habitantes21; y, su superficieterritorial es de 3,909.08Km2, por lo que su densidad poblacional es 7.1 habitantes porKm2. Esta densidad es inferior al promedio del departamento de Ancash que llega a29.6 habitantes por Km2.

La Poblacin Econmicamente Activa (PEA) llega a 10,485 habitantes, la distribucinde la fuerza de trabajo es mayoritariamente agrcola, con el 29.4% de la PEA, le siguela actividades de comercio con el 13.3%; y, de transporte, almacenamiento ycomunicaciones con 8.4%, entre otros. A continuacin se detalla los principalesindicadores de pobreza:

Cuadro N 4Indicadores de pobreza - Huarmey

VARIABLE / INDICADORProvincia Hurmey

%

Sin agua, ni desage de red 13.5Sin alumbrado elctrico 23.3Poblacin en edad escolar (6 a 16 aos) que noasiste a la escuela y es analfabeta 0.8Tasa de analfabetismo 4.1Poblacin que no tiene ningn seguro de salud 63.1

FUENTE: CENSOS NACIONALES 2007: XIDE POBLACIN Y VIDE VIVIENDA


En el ao 2006 la municipalidad Provincial de Huarmey se incorpor22 al SistemaNacional de Inversin Pblica (SNIP). Entre el periodo23 2007-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad Provincial de Huarmey declarla viabilidad a 217 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.175millones.

En el Cuadro N 05 se detalla por Funcin la cantidad de proyectos declarados viablesen el marco del SNIP (2007-2010), por la Municipalidad Provincial de Huarmey, de los217 proyectos viables, 42 proyectos son de Transportes, en segundo lugar seencuentra el sector Saneamiento con 41 proyectos y 37 proyectos de Educacin entercer lugar.


22 Ingreso voluntario el 28/02/2006, por acuerdo de Consejo23 Fuente Banco de Proyecto, con fecha de corte 06/12/2010

30

Cuadro N 5Proyectos viables por funcin en el periodo 20072010/ Huarmey

2007 2008 2009 2010 TOTAL

AGROPECUARIA 3 19 7 - 29 23.738.536COMERCIO 1 - - - 1 867.906CULTURA Y DEPORTE 2 8 1 2 13 10.712.350EDUCACIN 7 24 6 37 25.144.640ENERGA 5 - - 4 9 1.863.036ORDEN PBLICO Y SEGURIDAD 3 4 - 7 21.657.290PESCA 1 - - - 1 232.529PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVADE CONTINGENCIA 2 - 2 - 4 5.689.975

PROTECCIN SOCIAL 2 7 3 1 13 14.391.364SALUD 1 7 2 - 10 5.189.631SANEAMIENTO 11 26 4 - 41 18.694.217TRANSPORTE 10 28 4 - 42 29.535.396TURISMO - 2 - - 2 13.315.933VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 8 - - - 8 3.979.269TOTAL 53 124 33 7 217 175.012.072

MONTO TOTALVIABLE (2007-2010)

S/.FUNCIN

N DE PROYECTOS DECLARADOS VIABLES


Por funcin, como se muestra en el Grfico N 05, los principales rubros en cuanto ainversin declarada viable en este periodo (2007-2010), el primer lugar lo constituyelos proyectos de Transporte, seguido por Educacin; y, en tercer lugar proyectosAgropecuarios, que representan el 16.9%, 14.4% y 13.6% de la inversin declaradaviable, respectivamente.

Grfico N 6


En el presente ao se ha viabilizado la menor cantidad de proyectos desde suincorporacin al Sistema Nacional de Inversin Pblica.

31


Con respecto a la asignacin de recursos para la ejecucin de sus proyectos24, segninformacin disponible en el Sistema Integrado de Administracin Financiera - SIAF,la municipalidad Provincial de Huarmey, en el ao 2008 Y 2009 cont un presupuestoInstitucional de S/.22 millones para cada ao, de los cuales se ejecut el 68% y 81%respectivamente. En el presente ao su presupuesto Institucional es de S/.7 millones;y, a la fecha, viene ejecutando el 57% del presupuesto asignado, siendo el nivel deejecucin y de presupuesto asignado ms bajo con respecto a los aos anteriores.

Grfico N 7

0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%

0

5

10

15

20

25

2008 2009 2010

MIL

LON

ESD

ESO

LES

AOS

INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA - PERIODO 2008-2010

PIM

EJECUTADO

EJECUTADO %

FUENTE: SIAFMEFELABORACIN DEL CONSULTOR

En el ao 2008 se cont con una cartera de 84 proyectos, con asignacin presupuestalpara su ejecucin, de los cuales 6 proyectos fueron de Planeamiento, Gestin yReserva de Contingencia con una inversin asignada de S/.6 millones, seguido por 17proyectos de Transporte y 6 proyectos de Vivienda y Desarrollo Urbano, con S/.4 yS/.3 millones, respectivamente, los que contaron con mayor presupuesto.

Para el ao 2009 se prioriz la ejecucin de 67 proyectos, los que contaron con unamayor asignacin presupuestal fueron 8 proyectos de Educacin, seguido por 24proyectos de Transporte y en tercer lugar 3 proyectos del Orden Pblico y Seguridad,con S/.7, S/.3 y S/.2 millones de asignacin presupuestal, respectivamente. En ese ao,se priorizaron proyectos no tradicionales, tales como: Medio Ambiente, Planeamiento,Gestin y Reserva de Contingencia, entre otros.

Para el presente ao, la cartera de proyectos priorizados para su ejecucin es de 42,siendo la mayor asignacin presupuestal para 1 proyecto de Planeamiento, Gestin yReserva de Contingencia, por un monto de S/. 1.3 millones, seguido de proyectos de


32

Transportes, por un monto de S/.1.3 millones; y, 8 proyectos de Educacin, por unmonto de S/.1.1 millones.

1.4 PROVINCIA DE HUARAZ


La Provincia de Huaraz tiene una poblacin de 147,463 habitantes25; y, su superficieterritorial es de 2,492.91Km2, por lo que su densidad poblacional es 59.2 habitantespor Km2. Esta densidad es mayor al promedio del departamento de Ancash que llega a29.6 habitantes por Km2.

La Poblacin Econmicamente Activa (PEA) llega a 346,356 habitantes, la distribucinde la fuerza de trabajo es mayoritariamente agrcola, que bordea el 30% de la PEA, lesigue la actividades de comercio con el 14%; y, de industrias manufactureras con 7%.A continuacin se detallan los principales indicadores de pobreza:

Cuadro N 6Indicadores de Pobreza-Huaraz

VARIABLE / INDICADORProvincia Huaraz

%

Sin agua, ni desage de red 10Sin alumbrado elctrico 17Poblacin en edad escolar (6 a 16 aos) que noasiste a la escuela y es analfabeta 1.5Tasa de analfabetismo 10.5Poblacin que no tiene ningn seguro de salud 69.5

FUENTE: CENSOS NACIONALES 2007: XI DE POBLACIN Y VIDE VIVIENDA


En el ao 2003 la municipalidad Provincial de Huaraz se incorpor26 al SistemaNacional de Inversin Pblica (SNIP). Entre el periodo27 2007-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad Provincial de Huaraz declar laviabilidad a 230 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.271millones. De los cuales, la mayor cantidad de proyectos son de transportes (79proyectos), seguido por 40 proyectos de saneamiento y 31 proyectos del sectorEducacin.


26Ingreso Obligastorio el 14/09/2003


33

Cuadro N 7Proyectos viables por funcin en el periodo 2007-2010/ Huaraz

2007 2008 2009 2010 TOTALAGROPECUARIA 2 4 9 15 39.850.094COMERCIO 1 1 261.193COMUNICACIONES 1 1 949.067CULTURAYDEPORTE 3 7 3 13 30.111.388EDUCACIN 1 11 11 8 31 33.959.159ENERGA 8 6 3 4 21 10.107.732MEDIOAMBIENTE 1 5 2 2 10 7.923.439ORDENPBLICOYSEGURIDAD 1 2 3 6.095.476PLANEAMIENTO, GESTINYRESERVADECONTINGENCIA 1 1 2 5.926.446

PROTECCINSOCIAL 2 2 4 532.010SALUD 1 1 2 4 2.795.668SANEAMIENTO 4 4 12 20 40 47.310.646TRANSPORTE 35 17 27 79 83.216.745TURISMO 2 2 568.661

VIVIENDAYDESARROLLOURBANO 1 3 4 2.083.766

TOTAL 15 70 61 84 230 271.691.490

FUNCINNDEPROYECTOS DECLARADOS VIABLES MONTO

TOTALVIABLE(2007-2010)


Por funcin, como se muestra en el Grfico N 08, los principales rubros en cuanto ainversin declarada viable en este periodo (2007-2010) por la MunicipalidadProvincial de Huaraz, en primer lugar lo constituye los proyectos de Transportesseguido por Saneamiento; y, en tercer lugar proyectos de sector Agropecuario, querepresentan el 31%, 17% y 15% de la inversin declarada viable, respectivamente.

Grfico N 8


34


Con respecto a la asignacin de recursos para la ejecucin de sus proyectos28, segninformacin disponible en el Sistema Integrado de Administracin Financiera - SIAF,la municipalidad Provincial de Huaraz en el ao 2008 cont un presupuestoInstitucional de S/.64 millones, de los cuales solo se ejecut el 32%; en el ao 2009 supresupuesto fue de S/.74 millones, ejecutando el 28% de ste.En el presente ao su presupuesto Institucional para inversin es de S/.72 millones; y,a la fecha, viene ejecutando el 44% del presupuesto asignado, sin embargo, aunque latendencia de la ejecucin es creciente, no se logra ejecutar el 50% de los recursosdisponibles para inversin.

Grfico N 9

0%5%10%15%20%25%30%35%40%45%50%

0

10

20

30

40

50

60

70

80

2008 2009 2010

MIL

LON

ESD

ESO

LES

AOS

INVERSIN ASIGNADA Y EJECUTADA - PERIODO 2008-2010

PIM

EJECUTADO

EJECUTADO %

Fuente: SIAFMEFELABORACIN PROPIA

En el ao 2008 se cont con una cartera de 170 proyectos con asignacinpresupuestal para su ejecucin, de los cuales 96 proyectos fueron de Transportes conuna inversin asignada de S/.30 millones, seguido por 6 proyectos de Vivienda y deDesarrollo Urbano y 14 proyectos de Educacin, con S/.13 y S/.6.5 millones,respectivamente.

Para el ao 2009 se prioriz 181 PIP para su ejecucin, los de mayor asignacinpresupuestal fueron 90 proyectos de Transporte seguido por 15 proyectos de Culturay Deporte; y, en tercer lugar, 16 proyectos del sector Educacin, con S/.24, S/.19 yS/.8 millones de asignacin presupuestal, respectivamente.

Para el presente ao, la cartera de proyectos priorizados para su ejecucin es de 240,siendo la mayor asignacin presupuestal para 116 proyectos de Transporte, por unmonto de S/.29 millones, seguido de 15 proyectos de Cultura y Deporte, por un monto


35

de S/. 16 millones; y, 10 proyectos de Educacin, por un monto de S/. 10 millones. Eneste ao, se priorizaron proyectos no tradicionales, como el de Comunicaciones.

1.5 VALLE FORTALEZA

El proyecto UGM interviene en el Valle Fortaleza, considerando a los distritos deMarca, Pampas Chico, Pararn, Ctac, Llaclln y Recuay, en la provincia de Recuay; y,Antonio Raymondi, Aquia, Cajacay y Colquioc, en la provincia de Bolognesi.

1.5.1 Provincia de Recuay

A. Diagnstico situacional

La Provincia de Recuay tiene una poblacin de 19,102 habitantes29; y, su superficieterritorial es de 2,304.19 Km2, por lo que su densidad poblacional es 8.3 habitantespor Km2. Esta densidad es inferior al promedio del departamento de Ancash que llegaa 29.6 habitantes por Km2.

La Poblacin Econmicamente Activa (PEA) de la Provincia de Recuay llega a 5,503habitantes, la distribucin de la fuerza de trabajo es mayoritariamente agrcola.

Grfico N 10

FUENTE: CENSOS DEPOBLACIN Y VIVIENDA 2007 - ACTIVIDAD ECONMICA

Segn el Censo de poblacin y vivienda de 2007, los distritos intervenidos por elProyecto UGM en esta provincia son:

29 Censos de Poblacin y Vivienda 2007

36

Cuadro N 8Poblacin Total y PEAValle FortalezaDistrito Poblacin PEA

Recuay 5015 1188

Llacllin 1418 473

Pararn 1251 382

Marca 1054 307

Catac 4036 1248

Pampas Chico 1618 558FUENTE: CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDA2007 - ACTIVIDAD ECONMICA

Cuadro N 9Indicadores de Pobreza/ Valle Fortaleza

VARIABLE / INDICADORProvinciaRecuay

%

Distrito Recuay%

Distrito Llacllin%

Distrito Marca%

Distrito Catac%

Distrito PampasChico

%

Hogares sin agua, ni desage de red 28.2 10.8 33.4 29.2 26.5 36.3

Hogares sin alumbrado elctrico 34.2 31.8 25.2 32.6 32.7 30.5

Poblacin en edad escolar (6 a 16 aos) que noasiste a la escuela y es analfabeta 1.6 0.8 3.6 2.1 2.3 1

Tasa de analfabetismo 11.3 11.1 10.5 11.3 10.9 10.9

Poblacin que no tiene ningn seguro de salud 72.3 65 80.1 73.1 77 77.8

FUENTE: CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDA2007 - ACTIVIDAD ECONMICA

B. Inversin Pblica viable en el marco del SNIP

De las 6 municipalidades intervenidas con el proyecto, slo las municipalidades de losdistritos de la Recuay, Llacllin, y Pararn, se encuentran incorporados al SNIP. Caberesaltar que el distrito de Recuay se encuentra incorporado en la gestin de laMunicipalidad Provincial de Recuay.

i. Municipalidad Provincial de Recuay

Esta Municipalidad se incorpor30 al Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) enel ao 2009, Durante el periodo31 2009-2010, la Oficina de Programacin eInversiones (OPI) de la municipalidad Provincial de Recuay declar la viabilidad a 23proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.23.5 millones.

30 Incorporacin voluntaria el 11/03/2009, acuerdo de consejo

31 Fuente Banco de Proyecto, con fecha de corte 06/12/2010

37

Cuadro N 10Proyectos viables por funcin en el periodo 2009-2010/ Recuay

2009 2010 TOTAL

AGROPECUARIA 2 2 268.575

CULTURA Y DEPORTE 1 2 3 1.311.292

EDUCACIN 1 1 250.009

ENE RGA 1 1 40.282

SANEAMIENTO 3 3 6 16.262.310

TRANSPORTE 1 9 10 5.422.558

TOTAL 5 18 23 23.555.026

FUNCINMONTO DEC LARADOVIABLE (2009-2010)

S/.

N PROYECTOS VIABLES (2009-2010)

FUENTE: BANCO DE PROYECTOS DEL SNIPELABORACIN PROPIA

Del total de 23 proyectos declarados viables en el marco del SNIP en este periodo(2009-2010), 10 corresponden al sector Transportes, seguido por 6 proyectos deSaneamiento; y, 3 proyectos del sector Cultura y Deporte.

Grfico N 11


Por funcin, como se muestra en el Grfico N 11, los principales rubros en cuanto ainversin declarada viable en este periodo (2009-2010), el primer lugar lo constituyelos proyectos de Saneamiento seguido por Transportes; y, en tercer lugar proyectosde Cultura y Deporte , que representan el 69%, 23% y 6% de la inversin declaradaviable, respectivamente.

ii. Municipalidad Distrital de Pararn

Esta Municipalidad se incorpor32 al Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) deforma voluntaria en el 2007. Entre el periodo33 2008-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad Distrital de Pararn declar la

32 Incorporacin voluntaria el 11/03/2009, acuerdo de consejo


38

viabilidad a 34 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.25millones.

Cuadro N 11Proyectos viables por funcin en el periodo 2008-2010/ Pararn

2008 2009 2010 TOTAL

AGR OPECUARIA 1 4 3 8 2.323.254

CULTURA Y DEPORTE 3 1 4 2.036.341

EDUCACIN 2 3 5 2.809.683

ENERGA 2 2 371.832

INDUSTRIA 1 1 693.978PLANEAMIENTO, GESTIN YRESERVA DE CONTINGENCIA

1 1 195.300

PROTECCIN SOCIAL 1 1 51.463

SANEAMIENTO 1 2 3 4.603.870

TRANSPOR TE 2 4 6 11.129.868

VIVIENDA Y DESARROLLOURBANO

3 3 783.003

TOTAL 7 13 14 34 24.998.592

N DE PROYEC TOS VIABLES (2008-2010)FUNCIN

MONTO DE INVERSINVIABLE (208-2010) S/ .


Por funcin, como se muestra en el Grfico N 12, los principales rubros en cuanto ainversin declarada viable en este periodo (2008-2010), el primer lugar lo constituyelos proyectos de Transportes seguido por Saneamiento; y, en tercer lugar proyectosde Educacin, que representan el 45%, 19% y 11% de la inversin declarada viable,respectivamente.

Grfico N 12


iii. Municipalidad distrital de Llacllin

Esta Municipalidad se incorpor al Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) deforma voluntaria en el 2004. Entre el periodo34 2007-2010, la Oficina deProgramacin e Inversiones (OPI) de la municipalidad Distrital de Llacllin declar laviabilidad a 27 proyectos en el marco del SNIP, con una inversin total de S/.8.4millones, de los cuales la mayor cantidad de proyectos son Agropecuarios.


39

Cuadro N 12Proyectos viables por funcin en el periodo 2007-2010/ LLacllin

2007 2008 2009 2010 TOTALAGROPECUARIA 3 4 5 1 13 2.323.254CULTURA Y DEPORTE 1 1 2.036.341EDUCACIN 1 1 1 3 2.809.683MEDIO AMBIENTE 1 1 371.832SANEAMIENTO 5 1 6 693.978VIVIENDA Y DESARROLLOURBANO

3 3 195.300

TOTAL 7 10 9 1 27 8.430.388

FUNCI NN DE PROYECTOS VIABLES (2008-2010) MONTO DE

INVERS INVIABLE (208-


Por funcin, como se muestra en el Grfico N 13, los principales rubros en cuanto ainversin declarada viable en este periodo (2007-2010), el primer lugar lo constituyelos proyectos Agropecuarios seguido por Educacin; y, en tercer lugar proyectos deSaneamiento, que representan el 51%, 33% y 10% de la inversin declarada viable,respectivamente.

Grfico N 13


iv. Municipalidad distrital de Marca y Catac

Aunque las mencionadas municipalidades no se encuentran adscritas al SistemaNacional de Inversin Pblica, segn la base de Datos del Banco de Proyectos, en elao 2009 estas municipalidades han celebrado el convenio SNIP 12 Convenio para PIP de GL no sujetos al SNIP con municipalidades incorporadas al sistema, para la evaluacin de sus proyectos en el marco del SNIP.

40

Cuadro N 13Convenios SNIP 12 Para la formulacin y evaluacin de PIP de gobiernos locales no sujetos al

SNIPconvenio Tipo Firmantes Documento

Fechasuscripcion

Fecha termino Fecha adenda Estado Alcance

12902 SNIP 12

M.D. de MARCA (RECUAY-ANCASH) y la M.Dde ACZO (ANTONIO RAYMONDI - ANCASH)-(Otros CONVENIO N 004)

OtrosCONVENIO N004 23/11/2009 23/11/2010 23/11/2010 Vencido ALGUNOS PIP

12702 SNIP 12

M.D. de MARCA (RECUAY-ANCASH) y la M.Dde OLLEROS (HUARAZ - ANCASH)-(OtrosCONVENIO N 003)

OtrosCONVENIO N003 23/11/2009 23/11/2010 23/11/2010 Vencido ALGUNOS PIP

5001 SNIP 12

M.D. de CATAC (RECUAY-ANCASH) y la M.Dde JANGAS (HUARAZ - ANCASH)-(OtrosOFICIO N 139-2009-GDC/A)

Otros OFICIO N139-2009-GDC/A 30/04/2009 30/04/2010 31/12/2010 Prorrogado TODOS PIP


C. Disponibilidad Presupuestal para la ejecucin de PIP

En el Cuadro N 14, se detalla informacin referente a los recursos disponibles por lasMunicipalidad Provincial de Recuay y las Municipalidades distritales de Marca, Catac,Llacllin, Pampas Chico y Pararn, para la ejecucin de sus proyectos35 durante los aos2008-2010. Los distritos de Marca, Llaccllin, Pampas Chico y Pararn, muestranniveles de ejecucin elevados, esto se debera a que los recursos disponibles (PIM) noson mayores a los S/.3 millones. Asimismo, en el cuadro se detalla el nmero deproyectos presupuestados en cada distrito para este periodo.

Cuadro N 14Presupuesto de Inversin y ejecucin 2008-2010/ Valle Fortaleza

DISTRITO AO PIM Ejecutado %N DE

PROYECTOS

2008 6,267,710 55%2009 5,852,074 59%2010 4,241,840 52%2008 1,316,371 79%2009 1,372,325 71%2010 592,876 82%2008 5,332,679 62%2009 4,684,958 40%2010 3,961,239 55%2008 2,238,572 57%2009 2,483,979 77%2010 1,210,163 95%2008 2,365,664 33%2009 2,465,291 74%2010 1,098,087 89%2008 1,990,331 37%

2009 2,306,339 68%

2010 1,286,033 73%

PARARIN 39

RECUAY 125

65

82

43

64

MARCA

CATAC

LLACLLIN

PAMPASCHICO

FUENTE: SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRACIN FINANCIERA (SIAF)MEF


41

1.5.2 Provincia de Bolognesi

A. Diagnstico situacional

La Provincia de Bolognesi tiene una poblacin de 30, 725 habitantes36; y, su superficieterritorial es de 3,154.8 Km2, por lo que su densidad poblacional es 9.7 habitantes porKm2. La Poblacin Econmicamente Activa (PEA) de la Provincia de Bolognesi llega a11,045 habitantes, la distribucin de la fuerza de trabajo es mayoritariamenteagrcola, que llega al 43.2% de la PEA, le sigue la actividades de comercio con el 8.1%;y, de construccin con 7.5%.

Grfico N 14

FUENTE: CENSOS NACIONALES 2007: XI DE POBLACIN Y VI DEVIVIENDA

En los cuadros siguientes, se detalla la poblacin y la PEA de los distritos intervenidoscon el proyecto UGM, as como sus respectivos indicadores de pobreza:

Cuadro N 15Poblacin y PEA- Provincia de Bolognesi

DISTRITO POBLACIN PEAAntonio Raymondi 1193 395Aquia 2860 933Cajacay 1686 769Colquioc 1618 1019


36 Censos de Poblacin y Vivienda 2007

42

Cuadro N 16Indicadores de Pobreza- Provincia de Bolognesi

VARIABLE / INDICADOR Provincia BolognesiDistrito Antonio

RaymondiDistrito Aquia Distrito Cajacay Distrito Colquioc

Poblacin Censada 2007 30725 1193 2860 1686 3078

Superficie (Km2) 3154.8 118.7 434.6 193.06 274.61

Densidad de Poblacin (Hab/Km2) 9.7 10.1 6.6 8.7 11.2

Sin agua, ni desage de red 36.9 39.9 27 33.3 20.5

Sin alumbrado elctrico 32.7 36.3 30 25.6 24.7

Poblacin en edad escolar (6 a 16aos) que no asiste a la escuela y esanalfabeta

2.6 0.8 3.8 2.2 0.6

Tasa de analfabetismo 8.1 14.3 11 12.1 5.1

Poblacin que no tiene ningn segurode salud 71.9 89.2 73.9 74.9 75.6


B. Inversin Pblica viable en el marco del SNIP

i. Municipalidad distrital de Antonio Raymondi y Cajacay

Aunque las mencionadas municipalidades, no se encuentran adscritas al SistemaNacional de Inversin Pblica, segn la base de Datos del Banco de Proyectos, en losaos 2008, 2009 y 2010 estas municipalidades han celebrado el convenio SNIP 12Convenio para PIP de GL no sujetos al SNIP con municipalidades incorporadas al sistema, para la evaluacin de sus proyectos en el marco del SNIP.

Cuadro N 17Convenios SNIP 12 Para la formulacin y evaluacin de PIP de gobiernos locales no sujetos al

SNIP/ Distritos de Antonio Raymondi y CajacayConnvenio Tipo Firmantes Documento

Fechasuscripcion

Fechatermino

Fecha adenda Estado Alcance

24505 SNIP12

M.D.deANTONIORAYMONDI(BOLOGNESI-ANCASH)ylaM.DdePARARIN(RECUAY-ANCASH)-(OtrosCONVENION001-2010ALC/JDRWD-MDAR)

OtrosCONVENION001-2010ALC/JDRWD-MDAR

27/11/2010 27/11/2011 27/11/2011 Vigente TODOSPIP

2521 SNIP12M.D.de(ANTONIORAYMONDI-ANCASH)ylaM.DdeLOSOLIVOS(LIMA-LIMA)-(Oficio0137-2008MDCH/A.R) Oficio0137-2008MDCH/A.R

01/12/2008 01/12/2009 15/12/2008 Resuelto TODOSPIP

1221 SNIP12M.D.deCAJACAY(BOLOGNESI-ANCASH)ylaM.DdeLLACLLIN(RECUAY-ANCASH)-(Oficio141-2008/MDLL/A) Oficio141-2008/MDLL/A

22/09/2008 22/09/2009 22/09/2009 Vencido ALGUNOSPIP

13362 SNIP12M.D.deCAJACAY(BOLOGNESI-ANCASH)ylaM.DdeLLACLLIN(RECUAY-ANCASH)-(OtrosOIFICION0399-2009-MDC/A)

OtrosOIFICION0399-2009-MDC/A

21/09/2009 21/09/2010 21/09/2010 Vencido ALGUNOSPIP

BANCO DE PROYECTOS DEL SNIPMEF

43

C. Disponibilidad Presupuestal para la ejecucin de PIP

En el Cuadro N 18, se detalla informacin referente a los recursos disponibles por lasMunicipalidades distritales de Antonio Raymondi, Aquia, Cajacay y Colquioc, para laejecucin de sus proyectos37. Se muestran niveles de ejecucin elevados, sin embargoa pesar los recursos disponibles (PIM) no son mayores a los S/.5 Millones, no se lograejecutar el 100% del presupuesto.

Cuadro N 18Presupuesto de Inversin y ejecucin 2008-2010/

Municipalidades de la Provincia de Bolognesi

DISTRITO AO PIM Ejecutado %N DE

PROYECTOS

2008 3,697,502 84%2009 2,083,003 72%2010 893,583 83%2008 3,950,927 81%2009 3,788,580 76%2010 1,845,836 76%2008 3,282,878 53%2009 3,654,017 48%2010 1,991,433 91%2008 3,460,415 33%2009 4,300,570 57%2010 2,808,091 75%

ANTONIORAYMONDI 65

64

77

48

AQUIA

CAJACAY

COLQUIOC

FUENTE: SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRACIN FINANCIERA (SIAF)MEF

Del anlisis realizado a estas municipalidades beneficiadas con el proyecto UGM, sepuede concluir que:

La prioridad de las intervenciones en estos distritos y provincias es para los sectoresde Transporte, Agricultura, Saneamiento y Educacin.

En el ao 2008 y 2009 se incrementa la cartera de proyectos declarados viables en elmarco del SNIP, siendo ms evidente en las provincias de Huari, Huarmey y en eldistrito de San Marcos.

La mayor asignacin de recursos no necesariamente se refleja en un mayor nivel deejecucin.

Se debe fortalecer a las Unidades Ejecutora, con la finalidad de impulsar el gastopblico.


44

CAPTULO II

EVOLUCIN DE LA INTERVENCIN DELPROYECTO UGM

En el presente captulo se analizar la de variacin los indicadores de resultadoreferente a proyectos, a 18 meses de finalizado el proyecto UGM, en lasmunicipalidades de Huari, San Marcos, Huarmey, Huaraz y las ubicadas en ValleFortaleza. Asimismo, se analizar en cunto, la intervencin del Proyecto, impuls laejecucin de los recursos provenientes del Canon Minero de estas municipalidades.

En el primer rubro a analizar, se describir las intervenciones realizadas en el marcodel Proyecto UGM y el estado situacional actual de aquellas intervenciones querepresentan los proyectos (estudios de preinversin y Expediente Tcnicos)entregados a las municipalidades beneficiadas, realizando un anlisis comparativo conlos resultados alcanzados por el proyecto al culminar su segundo ao de operacin(mayo de 2009), teniendo como principales indicadores de seguimiento el nmero deproyectos inscritos en el SNIP, nmero de proyectos declarados viables y nmero deproyectos ejecutados, as como la inversin ejecutada por la municipalidades delmbito de influencia del Proyecto..

En segundo lugar y como consecuencia del anlisis realizado en el rubro anterior, selistar los proyectos que por sus caractersticas o situacin actual, deberan formarparte de la Cartera de Proyectos de UGM para seguimiento futuro, asimismo sejustifica la no inclusin de PIP que no forman parte de la cartera de seguimiento pormotivos tcnicos y normativos, as como aquellos proyectos que fueron ejecutados.

2 DESCRI PCIO N DE LA INTER VENCIO N DEL PRO YECTOUGM

2.1 DESCRIPCIN DE LA CARTERA TOTAL DEL PROYECTO UGM

De acuerdo al Informe Final Segundo Ao de Operaciones del Proyecto Creacin, Puesta en Marcha y Ejecucin de las Unidades de Gestin MunicipalFondo MineroAntamina formulado por la empresa consultora MACROGESTIN, el proyectodesarroll 222 actividades (Cuadro N 19) para mejorar la gestin en la ejecucin derecursos de inversin en las diferentes municipalidades beneficiadas con el proyecto.

La cartera manejada por el Proyecto UGM alcanz en total 222 actividades(proyectos/asistencias tcnicas), distribuidas en 45 asistencias tcnicas, 6 actividadesde seguimiento a la ejecucin de proyectos, un estudio bsico de ingeniera (el cual fue

45

considerado como proyecto), y 170 proyectos (90 estudios de preinversin, 37estudios de preinversin con su respectivo expediente tcnico y 43 expedientestcnicos). Las actividades se detallan en el cuadro siguiente:

Cuadro N 19Tipos de intervencin

CASO CARACTERSTICA DE LA INTERVENCIN CANTIDAD

1 Asistencia Tcnica 45

2 Estudio de preinversin 91

3 Estudio de preinversin + Expediente Tcnico 33

4 Estudio de preinversin + Expediente Tcnico + Seguimiento de ejecucin 4

5 Expediente Tcnico 42

6 Expediente Tcnico + Seguimiento de ejecucin 1

7 Seguimiento de ejecucin 6

222TotalFUENTE: INFORMEFINAL DEL PROYECTO UGM - MACROGESTIN

El Proyecto incorpor a su mbito de intervencin a las municipalidades de Huarmey,Huaraz, Huari, San Marcos, y las municipalidades ubicadas en Valle Fortaleza. Como sedetalla en el cuadro N 20 la cantidad y tipologas de las intervenciones realizadas enlos distritos y provincias beneficiadas con el proyecto.

Cuadro N 20Cantidad y Tipo de las intervenciones en el mbito de influencia del Proyecto UGM

UGM CASO CARACTERISTICA DE LA INTERVENCION CANTIDADMONTO DEINVERSION

(S/.)

1 ASISTENCIA TECNICA 9

2 ESTUDIOS DE PREINVERSION 11 24,324,826

3 ESTUDIOS DE PREINVERSION + EXPEDIENTE TECNICO 17 8,348,311

4 ESTUDIOS DE PREINVERSION + EXPEDIENTE TECNICO + SEGUIMIENTO DEEJECUCION

2 4,041,613

5 SOLO EXPEDIENTE TECNICO 15 16,127,821

7 SEGUIMIENTO DE EJECUCION 3 2,533,753

57 55,376,324




4ESTUDIOS DE PREINVERSION + EXPEDIENTE TECNICO + SEGUIMIENTO DEEJECUCION

1 5,410,238


75 139,672,516



4ESTUDIOS DE PREINVERSION + EXPEDIENTE TECNICO + SEGUIMIENTO DEEJECUCION

1 2,477,788

13 83,320,111





7 SEGUIMIENTO DE EJECUCION 3 1,213,284

42 112,883,725





6 EXPEDIENTE TECNICO + SEGUIMIENTO DE EJECUCION 1 1,932,747

35 62,817,509

INTERVENCIONES TOTALES 222 454,070,185

Total

Total

Total

Total

HUARI

SAN MARCOS

HUARMEY

VALLEFORTALEZA

HUARAZ

Total

FUENTE: INFORMEFINALDEL PROYECTO UGMMACROGESTINELABORACIN PROPIA

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Estas municipalidades son consideradas en el mbito de influencia de la MineraAntamina, al inicio de la ejecucin del Proyecto, no todas las municipalidades seencontraban adscritas al Sistema Nacional de Inversin Pblica, tales como: lamunicipalidad de Huari y las ubicadas en el Valle Fortaleza.

2.2 PROYECTOS A SER EVALUADOS

En base a lo establecido en los trminos de referencia, los proyectos realizados en elmarco del Proyecto UGM, a ser evaluados en el presente estudio, se establecen en:

i) los estudios de preinversin formulados, ii) los estudios de preinversinviabilizados, iii) los estudios de preinversin pendientes de viabilidad, iv) los estudiosde preinversin entregados pendientes de registro en el SNIP; y, v) ExpedientesTcnicos cuya ejecucin se realizaron con recursos de inversin de canon y sobrecanon; y, aquellos Expedientes Tcnicos, realizados para la ejecucin de obras que sefinanciaron con cargo al Fondo Minero Antamina; siendo un total de 170 Proyectos(Anexo N 1), como se especifica en el Cuadro N 21.

Cuadro N 21Cartera de Proyectos de Inversin

UGM CANTIDADMONTO DEINVERSION

(S/.)

HUARI 44 43,842,571

SAN MARCOS 67 139,672,516

HUARAZ 9 83,320,111

HUARMEY 30 111,670,441

VALLE FORTALEZA 20 62,817,509

TOTAL 170 441,323,148FUENTE: INFORMEFINALDEL PROYECTO UGM - MACROGESTIN

Cabe sealar, que segn el cuadro N 19 y 20 el proyecto UGM habra entregado 128estudios de preinversin (tipo de intervencin 2, 3 y 4) y 43 Expedientes Tcnicos(tipo de intervencin 5 y 6), sumando un total de 171 proyectos. Sin embargo, unproyecto que se contabiliz como estudio de preinversin entregado, slo se realizlos estudios bsicos de ingeniera, en apoyo parcial a la formulacin de dichoproyecto38. Debido a que dicha intervencin no fue un PIP y hasta la fecha no se

38 En la pgina 30 de Informe Final del Proyecto UGM, realizado por Macrogestin, se manifiesta: 127 formulaciones completos de perfiles ms un

apoyo parcial en la formulacin de 1 perfil (el apoyo parcial corresponde a la realizacin de estudios de suelos para el desarrollo del perfil del proyecto

Construccin del nuevo Hospital de Huari.

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ha concretado la elaboracin del proyecto, slo se consideran a los 127estudios de preinversin, siendo la cartera a evaluar de 170 proyectos39.

En tal sentido, las actividades de asistencia Tcnica, seguimiento de laejecucin y el estudio bsico de ingeniera, no forman parte del anlisis de lapresente consultora.

3 SI TU ACI N ACTUAL DE LO S PR OYECTO S EL ABO RADOSEN EL MARCO DEL PROYECTO UGM

El estado situacional de los 170 proyectos al culminar el segundo ao de operacin delProyecto UGM, se desarrolla en el Esquema N 1, el cual fue elaborado en base a lainformacin del Informe Final de Proyecto UGM (Mayo2009).

Esquema N 1

Estado situacional de los proyectos 170 proyectos al finalizar el 2 ao de operacin delProyectos UGM

94 ProyectosViables

111 ProyectosInscritos en elSNIP

90 estudios depreinversin

17 Proyectospendientes deviabilidad

127 Proyectos

37 Estudios depreinvesin conexpedienteTcnico

16 proyectospendientes deInscripcin

Slo ExpedientesTcnicos


170 Proyectos

39 El detalle de la cartera de los 170 proyectos a ser analizados por la presente consultora se encuentra en el Anexo N 01.

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Luego de la revisin de las distintas fuentes de informacin, tales como: Banco deProyectos del SNIP, SIAF y SEACE, as como la coordinacin con los distintos rganosdel SNIP (UF, OPI, UE) de las municipalidades beneficiadas con el Proyecto, se puedeconcluir que el estado actual de los 170 PIP desarrollados en el marco del ProyectoUGM, a Diciembre de 2010, es el siguiente (Esquema N 2):

i) Se han inscrito 121 PIP en el Banco de Proyectos del SNIP.

ii) Se cuenta con una cartera de 104 proyectos viables, de los cuales:

- 26 PIP han sido ejecutados con presupuesto del FMA (S/.29.210millones)40.

- 13 PIP viables por un monto total de S/16 millones, ha concluido suejecucin por un monto total de S/.18 millones, realizados por losgobiernos Subnacionales41.

- 43 PIP viables por un monto de S/.106 millones se encuentran enproceso de ejecucin, a la fecha han ejecutado un total de S/.43millones; y,

- 22 PIP viables por un monto de S/.70 millones, an no inicianejecucin42.

iii) Existen 13 PIP pendientes de declaratoria de viabilidad43.

iv) 2 PIP han sido deshabilitados con recomendacin de rechazo por la DGPM(Anexo A y B) y 2 proyectos fueron desactivados (inactivos) por susrespectivas OPIs, aduciendo que era una

Evaluacion Final Proyecto Unidades de Gestion Municipal

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