Aparatos organizados de poderSu aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero

Apa

rato

s or

gani

zado

s de

pod

erSu

apl

icac

ión

a es

truc

tura

s de

lictiv

as e

n M

éxic

o, p

erso

nas

juríd

icas

y la

vado

de

dine

roA

gust

ín Q

uinta

na O

lver

a

La vertiginosa evolución de los colectivos criminales en México ha rebasa-do la comprensión de las teorías tradicionales que, en relación con el tema, resultan anacrónicas e insuficientes para entender a cabalidad el explosivo crecimiento de esos grupos. La teoría dogmática de los aparatos organiza-dos de poder es propuesta por el autor como una adecuada solución para la confección de resoluciones procedimentales relacionadas con la actividad de las grandes organizaciones criminales.

En esta obra, Agustín Quintana realiza con evidente solvencia intelec-tual un análisis del concepto de los aparatos organizados de poder, y se extiende a la necesidad de trasladar esta teoría de sus ámbitos clásicos de aplicación —militares y políticos acusados de crímenes atroces del tipo del genocidio y de la limpieza étnica— al de los de la delincuencia organiza-da, de los cárteles de la droga y de organizaciones dedicadas al lavado de dinero.

Una de las grandes aportaciones de Aparatos organizados de poder. Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero es haber trazado un documentado “plano” de la macabra arqui-tectura de los colectivos criminales que han asolado México durante los últimos años. Este libro está destinado a convertirse en una guía de demo-lición para arrasar con esas poderosas organizaciones.

Aparatos organizados de poderSu aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dineroAgustín Quintana Olvera

AGUSTÍN QUINTANA OLVERA

Es licenciado en Derecho por la Universidad Na-cional Autónoma de México. Es maestro en Cien-cias Jurídico Penales y doctor en Ciencias Penales y Política Criminal por el Instituto Nacional de Ciencias Penales.

Posee doble certificación en el nuevo sistema de justicia penal acusatorio, por la Secretaría Téc-nica del Consejo de Coordinación para la Imple-mentación del Sistema de Justicia Penal.

Ha sido ponente en diferentes conferencias y cursos relacionados con el concurso de personas, el juicio de amparo y el sistema penal acusatorio.

Es autor de la obra Temas de autoría en delitos contra la salud, editada por el Inacipe, precursora del presente libro.

Actualmente se desempeña como servidor pú-blico en la Procuraduría General de la República.

Otras publicacionesdel Inacipe

Sistema de derechos humanos y sistema penal

María Eloísa QuintEro

Modelo de evaluación de los Centros de Justicia para las Mujeres

Juan Carlos abrEu y abrEu

EMilio DaniEl CunJaMa lópEz

JaviEr FiguEroa CastEllanos

alan garCía Huitron

rita Margarita JiMénEz sánCHEz

Cibercriminalidad.Fundamentos de investigación en México

ósCar ManuEl lira artEaga

La política de seguridad en México.Evaluación y reflexiones desde la Criminología crítica (2006-2012)

alan garCía Huitron

Criminología Contemporánea.Introducción a sus fundamentos teóricos

gErarDo saúl palaCios páManEs

Control inteligente del delitoirvin WallEr

El autor eligio esta propuesta

ForroAparatosOrganizados.indd 1 02/03/15 13:59

BookAparatosOrganizados.indb 2 09/03/15 13:39

TEMAS SELECTOS

BookAparatosOrganizados.indb 3 09/03/15 13:39

DIRECTORIO

Jesús Murillo KaraMProcurador General de la República

y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

Mariana Benítez tiBurcioSubprocuradora Jurídica y de Asuntos Internacionales de la pgr

y Secretaria Técnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

rafael estrada MichelDirector General

del Instituto Nacional de Ciencias Penales

alicia Beatriz azzolini BincazEncargada de la Secretaría General Académica

Jorge Martínez iglesiasEncargado de la Secretaría General de Extensión

alfonso Jesús Mostalac ceciliaEncargado de la Dirección de Publicaciones

BookAparatosOrganizados.indb 4 09/03/15 13:39

APARATOS ORGANIZADOS DE PODER

Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas

y lavado de dinero

AGUSTÍN QUINTANA OLVERA

BookAparatosOrganizados.indb 5 09/03/15 13:40

Aparatos organizados de poder. Su aplicación a estructuras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero.

© 2015 Agustín Quintana Olvera

© 2015 Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe)

Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la materia cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma y una violación a sus derechos.

Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad exclusiva del autor y no necesariamente reflejan la postura del Instituto Nacional de Ciencias Penales.

ISBN: 978-607-9404-29-1

Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.

Impreso en México • Printed in Mexico

Quintana Olvera, Agustín, autor.

Aparatos organizados de poder : su aplicación a estructu-ras delictivas en México, personas jurídicas y lavado de dinero/ Agustín Quintana Olvera.— México : Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2015.xvi, 458 p. ; 23 cm.

Bibliografía: páginas 391-412ISBN : 978-607-9404-29-1

1. Poder - Teoría – México. 2. Autoría – Teoría - México. 3. Delincuencia organizada – México. 4. Narcotráfico – México. 5. Lavado de dinero - México. I. Instituto Nacional de Ciencias Penales. VI. Título.

J650 Q474a Biblioteca “Celestino Porte Petit”

www.inacipe.gob.mxpublicaciones@inacipe.gob.mx

Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional núm. 113, col. Tlalpan,

Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.

Conozca nuestra oferta educativa

Publicaciones CapacitaciónPosgrado

BookAparatosOrganizados.indb 6 09/03/15 13:40

VII

CONTENIDO

Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI

Siglas, acrónimos y abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XV

Consideraciones previas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1Hipótesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3¿Por qué ellos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6Objetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19Metodología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22Lenguaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Capítulo 1. Aproximaciones básicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35Fundamentación jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

Normatividad aplicable al concurso de personas, 41; Norma-tividad aplicable a delincuencia organizada, 45; Normatividad aplicable a las personas jurídicas, 46; Normatividad aplicable a las operaciones con recursos de procedencia ilícita, 47.

Panorama internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47Los que poseen relación con la autoría mediata, 47; Los que operan en materia de extradición, 59; Los que se vinculan de manera específica al tráfico de drogas y a la delincuencia or-ganizada, 62; De los que hablan de responsabilidad penal de las personas jurídicas, 67; Instrumentos internacionales sobre reciclaje de dinero ilícito, 68; Acerca de los términos y doctrinas por utilizar, 71; Aparato organizado de poder, 71; Au-tor por organización, 72; Autoría como tipo penal, 73; Autoría y participación, 73; Cadena de mando, 76; Cártel, 78; Célula, 79; Coautoría mediata, 80; Concurso de personas, 81; Derecho penal del enemigo, 82; Elementos del delito, 82; Forma especial de aparición del delito, 84; Fungibilidad, 84; Instrumento, 85; Macrocriminalidad, 85; Mafia, 88; Narco, 89; Persona jurídica, 89; Sicariato, 90; Responsabilidad penal, 91.

Balance de diversas teorías . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

BookAparatosOrganizados.indb 7 09/03/15 13:40

APARATOS ORGANIZADOS DE PODERVIII

Teoría del dominio del hecho, 94; Coautoría, 96; Inducción, 99; Autoría accesoria, 102; Cooperación necesaria, 102; Autoría intelectual, 103; Teoría del actuar por otro, 106; Delincuencia organizada, 107; Empresa criminal conjunta, 107; Responsabi-lidad del superior jerárquico, 109; Tentativa, 110; Límites a la autoría mediata, 111.

Capítulo 2. Contextos organizados de poder, objetivos y delimitación doctrinal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117Teoría general de la autoría mediata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

La autoría mediata en el marco de las organizaciones, 126; Ti-pos de instrumentos, 127.

Teoría del dominio del hecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131Antecedentes y dogmática de los aparatos organizados

de poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132Descripción de los componentes por los vocablos empleados, 133; Aspectos distintivos y requisitos, 142; Requisitos de la ins-trumentalización, 152; Características que debe poseer el hombre de adelante, 153; Características que deben poseer los jefes, 153; Crítica y debate, 154; Instrumentralización, 159; El aspecto rela-tivo al medio jurídico, 160; ¿Obediencia jerárquica?, 165; Diri-gentes y autoridades, 169; Aparatos organizados de poder de ca-rácter estatal (primera vertiente), 173; Reflexiones críticas, 188.

Capítulo 3. Análisis de estructuras delictivas, su vinculación al dominio de organización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193Análisis de estructuras delictivas, su vinculación

al dominio de organización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193Se acabaron los buenos tiempos. Semblanza

de los cárteles de la droga en México . . . . . . . . . . . . . . . . 196Modelos de organización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215

Estructuras jerárquicas, 220; Estructuras flexibles, 221.

Posiciones dogmáticas aplicadas a conglomerados criminales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223

Aplicación de los elementos del dominio de organización a los cárteles de la droga y del crimen organizado . . . . . . . 232El poder de mando de quienes imparten órdenes, 232; Fungibi-lidad, 235; Desvinculación del Derecho, 238; La jerarquía y la instrumentalización de la maquinaria organizada de poder, 239; Alta disposición al hecho del ejecutor, 240; Otras característi-cas, 243; Aspectos probatorios para estos casos, 244.

BookAparatosOrganizados.indb 8 09/03/15 13:40

CONTENIDO IX

Consecuencias penitenciarias y de política criminal . . . . . . . 258En materia de punición, 258; En política criminal, 262.

Los escollos dogmáticos de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266Estructura de la participación dentro del tipo de delincuencia organizada, 271; Delitos plurisubjetivos, 277; Similitudes y di-ferencias entre las figuras de los aparatos organizados de poder y la delincuencia organizada en México, 290.

Reflexiones críticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296

Capítulo 4. La intervención de personas jurídicas como instrumentos delictivos y el lavado de dinero . . . . . . . . . . . . . 311Antecedentes de la capacidad delictiva

de las personas jurídicas en México . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319Tercera vertiente, 326; Diversas soluciones dogmáticas, 329; Por lo que respecta a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, 337; Elementos objetivos, 342; Elementos normati-vos, 342; Críticas y argumentos en la aplicación de los aparatos organizados de poder en la empresa, 345; Límites a la respon-sabilidad penal de las personas jurídicas, 348; Expansión del Derecho penal, 355.

Lavado de activos y contextos organizados de poder . . . . . . . 357Generalidades dogmáticas sobre el tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita, 363; Para efectos de autoría, 380; Aparatos organizados de poder en reciclamiento ilícito de recursos financieros, 385.

Resumen para entes jurídicos abstractos y reciclamiento de recursos económicos . . . . . . . . . . . . . . 388

Fuentes consultadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391

Diccionarios y enciclopedias, 396; Informes, apuntes y cursos, 397; Hemerografía, 397; Mesografía y páginas web, 404; Le-gisgrafía, tratados internacionales y criterios jurisprudenciales, 408; Programas de televisión, documentales y películas, 411; Manuales, 411; Tesis, 412.

Anexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413

BookAparatosOrganizados.indb 9 09/03/15 13:40

BookAparatosOrganizados.indb 10 09/03/15 13:40

XI

AGRADECIMIENTOS

En muchos casos se requieren las facilidades que ofrecen ciertas casas de estudio, como lo es el caso específico del Instituto Nacional de Ciencias Penales, para efectuar este tipo de investigaciones, a efecto de fortalecer el conocimiento sobre diversos temas afines a la dog-mática de la autoría, a la delincuencia organizada, al Derecho penal internacional, al narcotráfico y al lavado de dinero, entre otros.

No quiero pasar por alto la oportunidad de agradecer el apoyo al presente trabajo que me brindó el Dr. Miguel Ángel Mancera Espi-nosa, por sus atinados consejos y dirección en un conjunto de teorías poco conocidas, así como a los doctores Ricardo Gluyas Millán, Mi-guel Ontiveros Alonso, Héctor Cantú Lagunas, Serafín Ortiz Ortiz, Julio César Kala, Javier Dondé Matute, José Zamora Grant, Herlinda Enríquez Rubio Hernández, así como al Dr. Miguel Ángel Aguilar Ló-pez, quienes en diferentes instancias hicieron sugerencias dogmáticas de alcance penitenciario y de derechos humanos de suma relevancia.

También expreso mi gratitud a destacados penalistas, investigado-res y operadores del sistema penal como son al Dr. Pedro Peñaloza, el magistrado Rubén Arturo Sánchez Valencia, el Dr. y Coronel Juan Manuel Angulo Jacovo, así como los doctores Isaac González Ruiz, Epigmenio Mendieta Valdés e Irving Barrios Mojica, el Mtro. Noé Ramírez Mandujano, por su apoyo en temas relacionados con el fenó-meno de la delincuencia organizada, así como el Mtro. Fortino López Valles, cuyas clases de autoría y participación inspiraron la investiga-ción de estos temas. Todos ellos han sugerido aspectos doctrinarios sobre los temas tratados. Agradezco asimismo a otros condiscípulos que por razones de espacio no se continuará enlistando, y de quienes reconozco su ayuda.

En el caso de los directores, ministerios públicos y personal que trabaja en la Procuraduría General de la República, hoy Fiscalía Ge-neral de la República (FGR) mi más sincero agradecimiento por su labor y consejos sobre aspectos dogmáticos y operativos, así como por brindarme la posibilidad para consultar reformas penales en los

BookAparatosOrganizados.indb 11 09/03/15 13:40

APARATOS ORGANIZADOS DE PODERXII

códigos respectivos, en la Constitución y en leyes especiales; o bien para la búsqueda de tesis y jurisprudencias atinentes a temas sobre autoría, concurso de delitos, ilícitos contra la salud, dominio fun-cional del hecho, responsabilidad penal, coautoría, autoría mediata; o bien, la discusión de aspectos que versan sobre el alcance de apli-cación de tratados internacionales como los de extradición o sobre cuestiones que versan sobre aspectos netamente procedimentales en materia penal, entre otros temas que enriquecen esta obra.

En un trabajo como el presente, se hace necesaria la corrección de estilo de los diversos capítulos que componen este libro, por lo cual quiero hacer patente mi agradecimiento al señor Rubén Cortez Aguilar, así como al Mtro. Cuauhtémoc Merino. Por lo que respecta a la elaboración de diferentes esquemas y gráficos que aparecen en la presente obra, se tienen en cuenta las aportaciones de la señora Araceli Jasso y de los jóvenes licenciados en Derecho Carlos Eder e Israel Urquieta; o bien, a gente que rescata archivos del ciberespacio, los ajusta y sugieren esquemas, como es el caso de la Lic. Ana Mo-reno. Las publicaciones jurídicas y de otro tipo que han estudiado el fenómeno del narcotráfico en los últimos años son trabajos analíticos, periodísticos, estadísticos y de política criminal de suma importancia. Sin la consulta de muchos de ellos habría resultado difícil la redacción de muchas secciones que conforman este trabajo.

También se quiere dejar constancia de la labor útil del personal es-pecializado de diferentes centros de consulta, sitios web y bibliotecas especializadas, por la ayuda brindada, en cuyos recintos es posible accesar a diferentes fuentes de información en la ciudad de Méxi-co. Dichos lugares son los siguientes: Biblioteca Celestino Porte Petit Candaudap, del Inacipe; Biblioteca Emilio Portes Gil, de la pgr; Bi-blioteca de la scJn, en el Palacio de Justicia Federal de San Lázaro; Unidad de Consulta del Semanario Judicial de la Federación, de la scJn, en el Palacio de Justicia Federal de San Lázaro; Biblioteca Mé-xico, en La Ciudad de los Libros, ubicada en la Plaza de la Ciudadela, en especial la sección de hemeroteca; Biblioteca del Instituto de In-vestigaciones Jurídicas de la unaM, en el campo penal, en la página web www.juridicas.unam.mx/navjus/infjur; Biblioteca, Hemeroteca Nacional e Instituto de Investigaciones Bibliográficas de la unaM, en Ciudad Universitaria; Biblioteca San Jacinto, antiguo Colegio Militar, de la Sedena.

BookAparatosOrganizados.indb 12 09/03/15 13:40

AGRADECIMIENTOS XIII

No quisiera cerrar estas páginas de reconocimientos sin dejar cons-tancia de mi profundo agradecimiento por su apoyo y proporción de datos, copias y ejemplares de periódicos a las casas editoriales de los periódicos La Jornada, La Razón, Milenio, La Crónica de Hoy, Excél-sior, El Universal y Reforma, entre otros.

BookAparatosOrganizados.indb 13 09/03/15 13:40