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PROGRAMA DE APOYO AL PROGRAMA DE APOYO AL

DESARROLLO SOCIOECONÓMICODESARROLLO SOCIOECONÓMICO

Y A LA DESCENTRALIZACION EN Y A LA DESCENTRALIZACION EN

LAS REGIONES DE AYACUCHO Y LAS REGIONES DE AYACUCHO Y

HUANCAVELICAHUANCAVELICA

AGORAHPER/B7-3100/03/5758

PLAN OPERATIVO GLOBAL2004 - 2007

COMISIÓN EUROPEA CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACIÓN

Enero 2004

Programa de Apoyo al Desarrollo Socioeconómico y a la Descentralización en las regiones de Ayacucho y Huancavelica

INDICE

GLOSARIO 4 Capitulo 1: RESUMEN EJECUTIVO 6

1.1. Datos generales del programa 6

1.2. Planificación global del programa 7

1.3. Puntos sensibles (estrategias de intervención) 13 Capitulo 2: ANTECEDENTES DEL PROGRAMA 15

2.1. Programas anteriores o paralelos 16

2.2. Organismos de contraparte nacional 18

2.3. Situación del proceso de descentralización en el Perú. 18

Capitulo 3: CONTEXTO 22

3.1. Política del gobierno/ política sectorial 22

3.2. Características del sector (Ayacucho/Huancavelica) 23

3.3. Beneficiarios y principales partes implicadas 23

3.4. Problemas a resolver 24 Capitulo 4: INTERVENCIÓN DEL PROGRAMA 28

4.1. Objetivo general del programa 30

4.2. Objetivo específico del programa 30

4.3. Resultados esperados 30

4.4. Actividades del programa 30 Capitulo 5: HIPÓTESIS Y RIESGOS 34

5.1. Hipótesis a nivel de resultados 34

5.2. Flexibilidad 35

Plan Operativo Global (POG) Pag. Nº 2


Capitulo 6: EJECUCIÓN DEL PROGRAMA 37

6.1. Medios materiales y no materiales 37

6.2. Organización, procedimientos y modalidades de ejecución 56

6.3. Calendario de ejecución 61

6.4. Finalización 62

6.5. Condiciones especiales: medidas complementarias del Gobierno 63 Capitulo 7: AVANCE HACIA LA VIABILIDAD/SOSTENIBILIDAD 65

7.1. Políticas de apoyo 65

7.2. Transferencia de tecnología apropiada 65

7.3. Medio ambiente 66

7.4. Aspectos socio culturales y de género 66

7.5. Capacidad institucional y de gestión pública y privada 66

7.6. Análisis de viabilidad 67

Capitulo 8: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN 69

8.1. Indicadores de desarrollo e impacto 70

ANEXOS Anexo 1: Marco Lógico.

Anexo 2: Fichas de acción.

Anexo 3: Plan de Visibilidad.

Anexo 4: Reglamento Interno Comité de Seguimiento.

Anexo 5: Mapas de localización.

Anexo 6: Línea de Base – Regiones de Ayacucho y Huancavelica.



GLOSARIO

AGORAH Programa de Apoyo al Desarrollo Socioeconómico y a la Descentralización en las Regiones de Ayacucho y Huancavelica.

APCI Agencia Peruana de Cooperación Internacional

ATI Asistencia Técnica Internacional

ATL Asistencia Técnica Local

BID Banco Interamericano de Desarrollo

CE Comisión Europea

CND Consejo Nacional de Descentralización

DCE Delegación de la Comisión Europea

€ Euro

GOR Gobiernos Regionales

GOP Gobiernos Provinciales

MEF Ministerio de Economía y Finanzas

PASA Programa de Apoyo a la Seguridad Alimentaría - UE

PPD Plan Paz y Desarrollo

POA Plan Operativo Anual

POG Plan Operativo Global

UE Unión Europea

UGP Entidad Gestora del Programa

UEP Unidad Ejecutora del Programa

VRAE Valle del Río Apurímac y Ene



Capitulo 1:

RESUMEN EJECUTIVO



PROGRAMA DE APOYO AL DESARROLLO SOCIOECONÓMICO Y A LA DESCENTRALIZACION EN LAS REGIONES DE

AYACUCHO Y HUANCAVELICA

(AGORAH) 1. RESUMEN EJECUTIVO 1.1 Datos Generales del Programa. Nombre del Programa: Programa de Apoyo al desarrollo socioeconómico y a la

descentralización en las Regiones de Ayacucho y Huancavelica (AGORAH)

Convenio de Financiación: PER/B7-3100/03/5758 Sector de Intervención: Apoyo Multisectorial, Descentralización País de Ejecución: Perú Localización: Departamentos de Ayacucho y Huancavelica

Sede Central: Consejo Nacional de Descentralización - Lima

Responsables del Programa: Director UGP: Efraín Vilca Sosa Coordinador UEP Ayacucho: Nidia Vílchez Yucra Coordinador UEP Huancavelica: Hermógenes Espinoza

Loli Sede del Programa: Ciudad de Lima

Dirección: Av. Los Incas N° 172, San Isidro, Lima 27, Perú Teléfono: 511- 616 3000 Fax: 511- 221 5299 E-mail: [email protected]

Fecha aprobación del Programa: 28.10.2003 Fecha firma del Convenio de Financiación: 10.12.2003 Inicio del Programa: 1.01.2004 Finalización del Programa: 31.12.2007 Duración del Programa: 4 años



Fases del Programa: Fase de ejecución (3.5 años)

Fase de cierre (0.5 años)

Número de beneficiarios: 995.000 habitantes de los departamentos de Ayacucho y Huancavelica

Fuentes de Financiamiento: Comisión de las Comunidades Europeas Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica

Consejo Nacional de Descentralización (CND) Monto Total del Programa: 25.000.000 de Euros Cuenta bancaria: Banco de la Nación Esq. Av. Javier Prado Nº 107 y Av. Arequipa Nº 2720 San Isidro, Lima 27, Perú

Cuenta N° 06 000 03 0625 Objetivo General: Las condiciones de vida de la población de las regiones

de Ayacucho y Huancavelica han mejorado. Objetivo Específico: El desarrollo socioeconómico de las regiones de

Ayacucho y Huancavelica ha sido impulsado. Componentes: 1) Fortalecimiento Institucional de los Gobiernos

Regionales y Provinciales de Ayacucho y Huancavelica 2) Construcción de infraestructuras socioeconómicas con

envergadura regional mediante un apoyo presupuestario directo focalizado.

1.2 Planificación Global del Programa. El Programa AGORAH tiene como objetivo general “Mejorar las condiciones de vida de la población de las regiones de Ayacucho y Huancavelica” a través de: a) Fortalecimiento de las capacidades de planificación, preparación de proyectos y gestión

de los Gobiernos Regionales y Provinciales, a fin de afrontar adecuadamente los nuevos retos del proceso de descentralización y la transferencia de competencias; y

b) La ampliación a través de un apoyo presupuestario directo y focalizado de las líneas presupuestarias orientadas al financiamiento de algunas infraestructuras sociales y económicas priorizadas por los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica.

El Programa AGORAH será ejecutado por el Consejo Nacional de Descentralización (CND), quien asumirá la responsabilidad de conducir y ejecutar el Programa, conjuntamente con los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica. El proceso de licitación de la ATI se inició en diciembre 2003 y su llegada ocurrirá probablemente al final del primer semestre del 2004. Para facilitar la elaboración del POG



y del POA1, la CE apoyó a la Dirección del Programa mediante una misión de corto plazo compuesta por dos expertos independientes. Durante el proceso de preparación del POG y del POA1, varios funcionarios y técnicos de los Gobiernos Regionales se han familiarizado con los métodos de planificación aplicados por la CE. Actualmente el Programa ha sido plenamente asumido por el CND y los Gobiernos Regionales, lo que garantiza la viabilidad de las acciones futuras, así como el compromiso efectivo de los Gobiernos Regionales en sus procesos de fortalecimiento institucional.

Asimismo debe mencionarse que luego de la aprobación del Programa AGORAH por parte del Gobierno Central peruano, el CND designó a uno de sus funcionarios como Director del Programa y realizó las gestiones necesarias para obtener la designación de los dos coordinadores regionales por parte de los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica. Asimismo, el CND ha asignado un ambiente para la instalación física del Programa AGORAH en su sede institucional.

Componente 1: El componente de apoyo institucional estará dirigido a:

a) Fortalecer las capacidades de planificación de los Gobiernos Regionales y Provinciales

• Tres (03) Planes Sectoriales para Ayacucho e igual cantidad para Huancavelica;

con los cuales se optimizará el desempeño de los Gobiernos Regionales luego de que las transferencias de las competencias les encarguen las funciones sectoriales. La elaboración de los planes será realizada por equipos mixtos, integrados por consultores externos que se financiarán con cargo al Programa y, también, por profesionales que serán asignados por los Gobiernos Regionales y los Sectores.

• Un (01) Plan de Competitividad Regional para Ayacucho y otro para

Huancavelica orientados a las ventajas comparativas y competitivas de los sectores, las actividades y los productos de mayor dinamismo regional, identificando de manera concertada los roles de los distintos agentes económicos, públicos y privados de la región, asegurando la implementación de una visión regional de competitividad. Se prevé el apoyo a la formación de clusters, la ejecución de estudios de mercados de exportación, etc.

• Estudios de potencialidades regionales y provinciales, orientados a identificar

detalladamente los recursos, actividades económicas y sociales susceptibles de ser aprovechadas, así como implementar las estrategias pertinentes para dinamizar el crecimiento económico regional y provincial.

• Capacitación en planificación del desarrollo regional y provincial; incluyendo

capacitaciones a las autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos de los Gobiernos Regionales y Provinciales en métodos y técnicas de planeamiento estratégico concertado, en el marco de la normatividad vigente y del proceso de descentralización en marcha.



b) Aumentar las capacidades de preparación y evaluación de proyectos de los Gobiernos Regionales y Provinciales

• Para lograr este resultado, AGORAH prevé financiar la capacitación de

profesionales y técnicos de los gobiernos regionales y provinciales utilizando la propuesta curricular elaborada por el MEF para dictar los cursos relativos a la formulación y evaluación de proyectos, conforme al Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).

La metodología aplicada permitirá la formulación y evaluación de proyectos que hayan sido priorizados en los Planes de Desarrollo Regional y Provincial Concertados; con ello se obtendrá un subproducto relevante: la creación en cada región de un banco de proyectos. Los resultados de estas capacitaciones serán evaluados por el MEF. Los profesionales independientes que aprueben los cursos se podrán inscribir en el registro de consultores de los GOR y GOP.

Se prevé el financiamiento de estudios de preinversión a nivel de prefactibilidad y factibilidad, prioritariamente en los temas de transporte, electrificación rural, sistemas de riego, saneamiento, gestión del medio ambiente y otros de importancia regional. Especialmente se buscarán financiar los estudios de los proyectos que serán incluidos el año siguiente en el Programa AGORAH.

• Se financiará también capacitaciones a los profesionales y técnicos de los

Gobiernos Regionales y Provinciales en el monitoreo de proyectos de inversión pública.

• Se apoyarán procesos participativos para la identificación de proyectos

prioritarios y la elaboración de los presupuestos participativos, a fin de impulsar el compromiso y la apropiación de los proyectos por parte de la población, contribuyendo a asegurar la sostenibilidad de los mismos.

c) Mejorar la gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales

• La transferencia de las competencias sectoriales a los Gobiernos Regionales y

Locales obligará a desarrollar nuevos instrumentos de gestión o, en algunos casos, a adaptar los existentes. Esto implicará elaborar diagnósticos relativos a la organización y al funcionamiento actual de los GOR y GOP; además, se deberán desarrollar criterios para la formulación de los manuales de organización y funciones así como los manuales de procedimientos administrativos necesarios para asegurar la operatividad eficiente y eficaz de la estructura de los Gobiernos Regionales y Provinciales.

• El Programa AGORAH prevé apoyar a ambos Gobiernos Regionales en el

diseño, la validación y la implementación de un Sistema de Información Gerencial, que permita una administración integrada de la información proveniente de la sede central del Gobierno Regional, por las Gerencias Sub Regionales, las Direcciones Regionales Sectoriales y las Municipalidades Provinciales de su ámbito. La finalidad será desarrollar una plataforma informativa común que permita la acción coordinada y eficiente del Estado en el ámbito regional.



• Se prevé la compra de equipos de comunicación y equipos de oficina para los

GOR; dicho equipamiento mejorará las redes y sistemas de comunicación existentes entre los GOR y GOP así como, también, con las instituciones del Gobierno Nacional. También se prevé el equipamiento de las oficinas de AGORAH en el CND y en los Gobiernos Regionales. El equipamiento en comunicación será instalado una vez que se terminen y aprueben los estudios previos (año 2004/2005).

• Uno de los grandes retos del proceso de descentralización es incrementar las

capacidades de los GOR y GOP para generar otros ingresos, distintos a los ingresos ordinarios que les son asignados por el Tesoro Público. En correspondencia con esta necesidad, AGORAH apoyará a los Gobiernos Regionales y Provinciales en la elaboración/mejoramiento de sus catastros urbanos a través de un convenio de colaboración que se firmará con el MEF así como, también, a través de otras iniciativas como son: el canon, derechos y licencias u otros conceptos que redunden en forma directa o indirecta en la generación de mayores ingresos. También será indispensable financiar actividades orientadas a mejorar la calidad del gasto efectuado por los GOR; para este efecto se prevé apoyar a los GOR contratando una consultoría especializada que se oriente a revisar los gastos de funcionamiento e inversiones y a identificar mejores alternativas.

• Las transferencias de nuevas competencias y de personal de los sectores a los

GOR y GOP requieren una reestructuración y adecuación de las capacidades de los recursos humanos para asegurar la eficiencia y eficacia en el desempeño de las nuevas funciones. En este marco, AGORAH prevé la financiación de un diagnóstico relativo a las necesidades de capacitación del personal de los GOR y GOP y, sobre la base de este diagnóstico, diseñar, programar, implementar y evaluar las capacitaciones relevantes.

• El fortalecimiento de la participación ciudadana se considera necesario para

reforzar la sostenibilidad de las actividades que se financiarán en el Programa. La participación es también básica para una buena identificación de las prioridades, así como para el control y el mantenimiento de las mismas.

• AGORAH desarrollará o reforzará las medidas de prevención ante desastres

naturales con la participación organizada de las distintas entidades que laboran en el ámbito de las regiones de Ayacucho y Huancavelica que suelen ser afectadas por diversos desastres de la naturaleza: el “friaje” (descenso violento de la temperatura que afecta la salud de los seres humanos, los animales y la vegetación), las sequías, los huaycos y los vientos huracanados que, entre otros desastres naturales, impactan negativamente por la falta de defensas que se presenta en las regiones indicadas.

• Como parte del Programa AGORAH, se brindará asesoría a los órganos

consultivos y legislativos de los Gobiernos Regionales, a fin de que puedan desempeñarse de manera eficiente y adecuada. Se estima proporcionar



asesorías con una duración promedio de 4 meses al año para cada Gobierno Regional.

• Fortalecer la gobernabilidad es una prioridad, sobre todo en territorios como los

de Ayacucho y Huancavelica que fueron hasta hace poco azotados por la violencia subversiva. En estas regiones la violencia limitó la presencia activa del Estado y se debilitaron fuertemente las organizaciones sociales. En tales circunstancias, es necesario impulsar la reconstrucción de un tejido social fuerte que se constituya en el soporte de los planes y actividades a realizar.

• Los programas de desarrollo institucional constituyen un rubro prioritario en

AGORAH y se orientan a desarrollar propuestas de fortalecimiento institucional de los organismos del Estado en la zona que sean congruentes con la visión regional y nacional de desarrollo y también con el proceso de descentralización.

Componente 2:

Este componente corresponde a un apoyo presupuestario directo y focalizado, destinado a apalancar los presupuestos de los Gobiernos Regionales para aumentar su capacidad de respuesta en la realización de infraestructuras socio-económicas de importancia regional.

Debido a la naturaleza del apoyo presupuestario es imposible definir desde el inicio la totalidad de las obras o infraestructuras que serán construidas por los Gobiernos Regionales durante la vigencia del Programa.

Para el año 2004 se acordó apoyar las infraestructuras siguientes: Ayacucho: A.2.1 Financiar la construcción de la carretera San José - Choymacota

A.2.1.1 Construir carretera San José - Choymacota, tramo Rodeo – Pachachaca A.2.2 Financiar la construcción de la carretera Sarhua – Portacruz

A.2.2.1 Construir la carretera Sarhua – Portacruz A.2.3 Financiar la construcción de la irrigación Angascocha - Chumpi

A.2.3.1 Construir obras y canales de riego Angascocha – Chumpi Huancavelica:

A.2.4 Financiar la rehabilitación y mejoramiento de la carretera Izcuchaca – Huancavelica

A.2.4.1 Rehabilitar y mejorar a nivel de asfaltado la carretera Izcuchaca - Puente Palca A.2.5 Financiar la construcción de la carretera Palca–Salcahuasi

A.2.5.1 Construir la carretera Palca – Salcahuasi Para los años 2005 y 2006 las infraestructuras a financiar serán definidas en los POA respectivos.



Estado de avance del Programa El Programa AGORAH se inició oficialmente con la firma del Convenio de Financiación el día 10 de diciembre del 2003. A continuación se señalan algunas actividades que han sido realizadas preparando el inicio del Programa:

- Elaboración durante los meses de noviembre, diciembre 2003 y enero 2004 del POG y del POA1 que han sido diseñados por el Director y los Coordinadores Regionales del Programa, con el apoyo de dos consultores externos.

- En la elaboración de estos documentos participó un equipo de trabajo compuesto por tres profesionales de cada Gobierno Regional, quienes elaboraron las Fichas de Acción. Durante esta actividad conocieron mejor la finalidad del Programa así como las metodologías que serán empleadas en su desarrollo; esta experiencia será importante para optimizar su posterior aporte en el desarrollo del Programa.

- Un Convenio entre la APCI y el CND está en fase de elaboración. - La elaboración del Reglamento Interno está por iniciarse y será presentado para su

aprobación en un plazo máximo de tres meses. El Presupuesto Global del Programa El presupuesto total del Programa asciende a 25 millones de euros, correspondiendo 14 millones al aporte de la CE y 11 millones al aporte nacional. PRESUPUESTO GLOBAL POR RUBRO (expresado en Euros)

RUBROS COMISIÓN EUROPEA

PAÍS BENEFIC. TOTAL

1 SERVICIOS 2.980.000 400.000 3.380.0001.1 Asistencia Técnica Internacional 1.300.000 1.300.0001.2 Asistencia Técnica Local 300.000 300.0001.3 Auditoria, Evaluación y Monitoreo 180.000 180.0001.4 Estudios 600.000 300.000 900.0001.5 Capacitación 600.000 100.000 700.000

2 SUMINISTROS 400.000 40.000 440.0002.1 Equipamiento 400.000 40.000 440.000

3 INFORMACION y VISIBILIDAD 60.000 60.000

4 GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 150.000 400.000 550.000

5 FONDOS DE APOYO PRESUPUESTARIO FOCALIZADO 10.000.000 10.000.000 20.000.000

6 IMPREVISTOS 410.000 160.000 570.000

TOTAL (Euros) 14.000.000 11.000.000 25.000.000



1.3 Puntos sensibles (estrategias de intervención). El componente más importante del Programa en términos de inversión es el de Infraestructura. La UGP ha detectado la existencia de algunas cuestiones que pueden convertirse en inconvenientes para la buena marcha del Programa. Entre ellos tenemos: a) La necesidad de adaptar y capacitar a las entidades peruanas para aplicar la legislación

de la CE en materia de adquisiciones y contrataciones, y la necesidad de asegurar el cumplimiento del aporte presupuestal nacional, conforme a lo programado, constituyen condiciones para la implementación del Programa.

b) Los gastos previstos para el funcionamiento podrían ser insuficientes, limitando las

actividades y acciones previstas en el Programa. Esto motiva que por ejemplo, en el caso del rubro alquiler de oficinas, no se haya incluido en el presupuesto y que en consecuencia constituyen aportes suplementarios del CND y los GOR correspondientes, por un monto ascendente a 33, 600 Euros.

c) La necesidad de reasignar el presupuesto del rubro de Asistencia Técnica Internacional,

por los siguientes fundamentos:

En las DTAs estaba previsto que por cuenta del rubro ATI se contrate un total de tres asesores internacionales para la UGP y las UEP, los cuales estaban provistos de:

Un vehículo 4x4 para cada asesor, estimándose que al final del Programa los vehículos serían transferidos al CND y a los Gobiernos Regionales.

Una secretaria para cada asesor, que sería pagada por cuenta del rubro ATI y por el lapso de duración de los contratos de Asistencia Técnica (tres años).

Computadoras, impresoras y muebles de oficina adquiridos por cuenta de la ATI, tanto para los asesores como las secretarias.

Las nuevas reglas de procedimientos y contractuales de la CE no parecen permitir que gastos de esta naturaleza sean cubiertos por los contratos de ATI. Por lo tanto, es necesario reasignar una parte del presupuesto del rubro ATI hacia otros rubros del Convenio de Financiación (Equipamiento, Gastos de Funcionamiento, ...), lo que a término hará probablemente necesaria una adaptación de detalle del Convenio vía un addendum para formalizar esta reasignación. Se estima que el monto a reasignar asciende a 142,200 Euros y se presenta en el cuadro siguiente:

GASTOS A REASIGNAR Código Descripción

Presupuesto (Euros)

4.3.1 Vehículos (3 de 4x4) 84,000

4.3.2 Apoyo secretarial 54,000

4.3.3 Equipo informático y de oficina 4,200

4.3 Total Gastos Adicionales 142,200



Detalle de los Gastos Adicionales (en Euros)

Código Vehículo Monto Costo Unit. Cantidad

CND 28,000 28,000 1 GOR Ayacucho 28,000 28,000 1 4.3.1

GOR Huancavelica 28,000 28,000 1

Código Personal Monto Costo mes Meses Cantidad

Secretaria de UGP 25,200 700 36 14.3.2 Secretaria de UEP 28,800 400 36 2

Código Equipo Monto Costo Unit. Cantidad

Computadores 3,000 1,000 3

Impresoras 750 250 3 4.3.3

Escritorios 450 150 3



Capitulo 2:

ANTECEDENTES DEL PROGRAMA



2. ANTECEDENTES DEL PROGRAMA. En el marco de su Programa de Cooperación con el Perú, la Comisión Europea previó apoyar la iniciativa del Gobierno denominada “A trabajar”, con una contribución no reembolsable por un total de 15 millones de Euros. Con referencia a esta programación, la CE organizó una misión de identificación dividida en dos partes, una en el mes de enero de 2003 y la otra en el mes de junio del mismo año. En el ámbito de la segunda fase de la misión se elaboró una propuesta alternativa de Programa ya que, durante el tiempo transcurrido, "A trabajar" había dejado de ser una iniciativa gubernamental vigente y, más bien, el proceso de descentralización estaba siendo impulsado como uno de los pilares fundamentales de la modernización del Estado. Durante estos trabajos colaboraron con la Misión, la APCI, el CND, los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica y la DCE en Lima. El Programa, que posteriormente fue sometido al Comité ALA para su aprobación, se alinea con las prioridades de la cooperación europea en el Perú y las políticas de descentralización y de desarrollo socio-económico peruanas; asimismo, la propuesta responde a las prioridades señaladas en los planes de desarrollo regional elaborados por los Gobiernos de Ayacucho y Huancavelica. El Programa AGORAH tiene previsto ejecutar un presupuesto total de 25 millones de Euros; de ellos 14 millones corresponden al financiamiento otorgado por la Comisión Europea y los 11 millones restantes serán aportados como contrapartida por el Estado Peruano a través de los presupuestos asignados al CND y a los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica. La duración del Programa abarca cuatro años. La ejecución efectiva de las acciones será hecha durante los primeros tres años y medio, y los restantes seis meses corresponden a la etapa de cierre. 2.1 Programas anteriores o paralelos. Existen tres programas que actúan en espacios y con finalidades similares al de AGORAH, estos son el Programa de Apoyo a la Seguridad Alimentaría (PASA), el Plan Nacional de Apoyo a la Descentralización y el Plan de Paz y Desarrollo. a) Programa de Apoyo a la Seguridad Alimentaría (PASA). El Programa AGORAH coincide espacialmente con dos de los departamentos donde opera el PASA, que es financiado también por la CE pero que opera a nivel de los distritos. En cambio AGORAH está orientado hacia las realizaciones de envergadura provincial y regional. La vigencia del PASA se estima hasta el año 2006 ó 2007, similar al de AGORAH. Sus mecanismos de acción son distintos, sin embargo sus actividades pueden ser complementarias, fortaleciendo el binomio descentralización y desarrollo, a nivel del desarrollo social y económico.



b) Plan Nacional de Apoyo a la Descentralización. Muchos facilitadores de fondos prevén apoyar los esfuerzos de la descentralización a través de actividades de fortalecimiento institucional. Se debe mencionar en particular al "Programa Nacional de Apoyo a la Descentralización” que el CND prevé ejecutar con un financiamiento del BID (28 millones de US$) y el “Programa Nacional de Fortalecimiento Municipal” que el MEF ejecutará con financiamiento de la Corporación Andina de Fomento (CAF) a nivel de los gobiernos provinciales y distritales (los dos programas están en la fase inicial). c) Plan de Paz y Desarrollo. El Plan de Paz y Desarrollo constituye el marco en el cual los tres niveles de gobierno: nacional, regional y local, así como la empresa privada, han concertado y concertarán acciones orientadas a promover el desarrollo y la paz social en los departamentos de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica y las provincias de La Convención (departamento del Cusco) y Satipo (departamento de Junín). Esos lugares son afectados por elevados niveles de pobreza y, en el caso de algunos distritos ubicados en el Valle de los ríos Apurímac y Ene, por la existencia de extensos cultivos ilegales de coca estimulados por narcotraficantes que, en alianza con grupos remanentes de terroristas, están perturbando seriamente la paz social de la zona. El Plan se ha elaborado con la activa participación de los sectores del gobierno nacional, incluyendo los Ministerios de Defensa y del Interior, los Presidentes Regionales, Alcaldes, funcionarios y autoridades de la zona, con quienes se acordaron prioridades y estrategias. El objetivo general del Plan es promover el desarrollo económico y mejorar las condiciones de vida de la población, asegurar la paz social y seguridad ciudadana, así como la participación activa de la sociedad organizada. Para lograr este objetivo se ha trazado una estrategia que se basa en:

• La priorización en la asignación de recursos públicos a los distritos con cultivos ilegales de coca, en segundo lugar a las provincias más pobres y en tercer lugar a las otras provincias de la zona.

• El mejoramiento y la ampliación de los servicios básicos: alimentación, saneamiento, educación, atención de la salud y seguridad ciudadana, así como de la infraestructura vial, de las telecomunicaciones y de la electrificación.

• La promoción de la inversión privada para concesiones en infraestructura pública y el desarrollo de conglomerados empresariales en agroindustria, forestería, turismo y minería.

• El estímulo a la reducción de cultivos ilegales de coca. • El fortalecimiento de los gobiernos regionales y locales y de las organizaciones de

la sociedad civil. • La convocatoria a la cooperación internacional y a la inversión privada en apoyo al

Plan. El Plan contempla un conjunto de programas de servicios y de inversiones que tienen que ser ejecutados en forma concertada entre los tres niveles de gobierno.



La inversión pública programada para el período 2003-2006 asciende a la suma de US$ 978 millones que se financian con fondos del Tesoro Público y recursos de la cooperación internacional. Los programas de servicios se financian casi exclusivamente con recursos del Tesoro Público en tanto que los programas de inversión pública se financian con fondos del Tesoro en 84% y el 16% restante con recursos de la cooperación internacional. Los proyectos de inversión considerados en el Plan incluyen algunos que modificarán sustancialmente las condiciones económicas de la zona, tales como la línea de transmisión eléctrica Huamanga-San Francisco, la rehabilitación de la carretera en el mismo tramo, la instalación de antenas de TV y telefonía rural en el VRAE y la instalación de la reserva de vicuñas y otros camélidos sudamericanos en Huancavelica, entre otros. . Relación del Programa AGORAH con el Plan de Paz y Desarrollo. La administración del Programa AGORAH es independiente del Plan de Paz y Desarrollo; sin embargo por tener ámbitos geográficos comunes (Ayacucho y Huancavelica), los dos deben tener un nivel de coordinación, a fin que sus acciones tengan mayor impacto. A nivel del apoyo presupuestario focalizado de AGORAH, las obras a financiar son priorizados por los Gobiernos Regionales correspondientes y generalmente concuerdan con lo establecido en el Plan de Paz y Desarrollo; por lo que existe un interés por parte del equipo de dicho Plan en el avance y las actividades que se realicen en el marco del Programa AGORAH. 2.2 Organismo de contraparte nacional. El CND es una institución intergubernamental que funciona como el nexo entre el Gobierno Nacional y los Gobiernos Regionales y Locales. Su labor consiste en ayudar a las administraciones regionales y locales para que el proceso de descentralización se lleve a cabo de una manera técnica y objetiva, garantizando la imparcialidad de las decisiones que en él se tomen. El CND asume la responsabilidad de conducir el Programa AGORAH y para cumplir con este encargo aporta al Director y al equipo de soporte administrativo necesario que apoyará a las Unidades Ejecutoras de los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica, que son a la vez socios en la ejecución y beneficiarios de los resultados. 2.3 Situación del proceso de descentralización en el Perú. La descentralización es un proceso de profundo impacto en la sociedad peruana y está unida a otros procesos como el de la modernización del Estado y en general con todos aquellos orientados a impulsar el desarrollo socio económico de las distintas regiones del Perú. Específicamente la descentralización implica cambios significativos en la asignación y generación de recursos, competencias y atribuciones de los órganos de gobierno y participación de la sociedad civil en la gestión de las decisiones que le son relevantes; por



tal motivo debe dirigirse conforme a un conjunto de principios y reglas capaces de guiar la acción individual y colectiva de las entidades de los tres niveles de Gobierno, en un proceso de descentralización ordenado y progresivo, en el cual las competencias, las responsabilidades a ser asignadas, así como la consecuente rendición de cuentas estén claramente definidas para cada nivel de gobierno. La decisión de impulsar el proceso de descentralización en el Perú se inicia en el año 2002, con las primeras normas que establecen el marco legal para la elección e instalación de los Gobiernos Regionales; posteriormente se efectuaron las transferencias de los anteriores Consejos Transitorios de Administración Regional – CTAR, a las nuevas autoridades y Gobiernos Regionales elegidos. En el transcurso del año 2003 se desarrolló el ordenamiento de los nuevos gobiernos y se efectuaron la transferencia de los Proyectos Especiales de mayor incidencia en las regiones y, a finales del año, la transferencia de algunos programas sociales. El CND está encargado de conducir el proceso bajo la normatividad del caso y en coordinación con las distintas instancias de gobierno: nacional, regional y local (provincial y distrital). El proceso de descentralización conforme a la ley tiene un horizonte de transferencia de competencias programado hasta el 2005; en el 2004 se continuará con la transferencia de los sectores, excepto los de educación y salud que se producirá en el año 2005. Leyes reguladoras del proceso de descentralización en el Perú:

Ley de Reforma Constitucional del Capítulo XIV del Título IV, sobre Descentralización, Ley Nº 27680

Ley de Elecciones Municipales, Ley Nº 26864 Ley de Elecciones Regionales, Ley Nº 27683 Ley de Bases de la Descentralización, Ley Nº 27783 Ley de Demarcación y Organización Territorial, Ley Nº 27795 Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, Ley Nº 27867 Ley Orgánica de Municipalidades, Ley Nº 27972 Ley Marco del Presupuesto Participativo, Ley Nº 28056 Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada, Ley Nº 28059 Ley que delega al Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia tributaria, Ley

Nº 28079

Decretos Supremos: .036-2002-PCM, Fusión por absorción de PRONAMACHCS con MIMDES .002-2003-JUS, Reglamento de Procuradores Regionales .036-2003-PCM, Cronograma de transferencia de fondos, programas y proyectos .060-2003-PCM, Fusión de FONCODES, INABIF, PAR Y COOPOP al MIMDES .015-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Olmos-Tinajones .017-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Chavimochic


http://www.ofimatic.cnd.gob.pe/SCRIPTS/FOXISAPI.DLL/OFIWEB9.SERVER.OFIMATIC?ARBOL92=OK&XXARBOLES=00000001&XXSEQDOC=00000070







.019-2003-VIVIENDA, Desactivación y Extinción de ORDESUR .020-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Majes Siguas del INADE .020-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Tambo Ccaracocha .023-2003-VIVIENDA, Medidas complementarias para desactivar ORDESUR .024-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Alto Mayo .029-2003-VIVIENDA, Transferencia de P.E. Chira Piura .092-2003-PCM, Aprueban Plan de Paz y Desarrollo

Proyecciones del proceso de descentralización. El Presidente de la República y otras importantes autoridades del Gobierno Peruano han reiterado la decisión de continuar el proceso de descentralización, el cual también es parte de la Agenda del Acuerdo Nacional, que constituye un compromiso aceptado por los partidos políticos y organizaciones de la sociedad civil, más representativos en el Perú. En términos normativos se tiene previsto la aprobación de la Ley de Descentralización Fiscal que se encuentra en discusión y deberá determinar recursos para las regiones, así como buscar la cooperación entre los Gobiernos Regionales y la SUNAT para contribuir con la ampliación de la base tributaria y la reducción de la evasión en sus jurisdicciones. También se prevé aprobar los siguientes instrumentos legales:

Ley de Acreditación. Ley de Incentivos para la Integración y Conformación de Regiones. Ley del Sistema Nacional de Acreditación de los Gobiernos Regionales y Locales.










Capitulo 3

CONTEXTO DEL PROGRAMA



3. CONTEXTO. 3.1 Política del Gobierno / política sectorial. El Gobierno Peruano ha adoptado un conjunto de políticas que apuntan a eliminar la pobreza y el centralismo económico y político. Para alcanzar estos propósitos ha iniciado un proceso de regionalización que establece un nivel intermedio de gobierno autónomo en cada departamento y ha aprobado una estrategia nacional para la eliminación de la pobreza. Estos esfuerzos son efectuados en el marco de una política macroeconómica que pretende mantener la estabilidad adquirida por el país en el curso de la década pasada y, al mismo tiempo, aumentar la eficiencia y eficacia del aparato del Estado extirpando la corrupción. De esta manera, el contexto político e institucional del Perú está actualmente en plena evolución y continuamente son promulgadas nuevas leyes y disposiciones administrativas concernientes a la descentralización. Actualmente existen cuatro niveles de administración territorial: El gobierno central con jurisdicción nacional; 26 Gobiernos Regionales en el marco departamental que reemplazan a los Consejos Transitorios de Administración Regional (CTAR); 194 Municipalidades Provinciales y 1864 Municipalidades Distritales. Además existen 16 Ministerios, 63 Organismos Públicos descentralizados, 11 Organismos reguladores, 120 Empresas Públicas y una infinidad de proyectos especiales. Aunque las Municipalidades funcionan en el Perú de manera democrática desde 1963, la descentralización político-administrativa y la participación de la población en la gestión local a través de sus organizaciones son todavía muy insuficientes. Los pocos recursos canalizados hacia las regiones por la inversión pública y la cooperación internacional no son suficientemente aprovechados y no constituyen inversiones duraderas. Los Gobiernos Regionales, que reemplazaron a los CTAR el 1ro de enero del 2003, disponen de autonomía en el ejercicio de sus funciones y competencias conforme éstas les son transferidas en el marco de los planes de descentralización (elaborados por los sectores ministeriales en coordinación con el CND). Las Municipalidades Provinciales y Distritales son los órganos de gobierno local que disponen de autonomía política, económica y administrativa en las instancias de su competencia; por consecuencia, no existe dependencia jerárquica entre los diferentes niveles de gobierno. A pesar del gran número de gobiernos locales, el presupuesto nacional está fuertemente centralizado1. Asimismo, la vida económica nacional está fuertemente focalizada en la capital donde se produce el 54% del PBI nacional. Aunque la descentralización es una prioridad del gobierno, no ha sido sino después de muy poco tiempo que existen las normas necesarias para permitir a los gobiernos regionales operar en sus dominios respectivos y que la nueva ley orgánica de municipalidades ha sido promulgada. Gracias a esta ley se ha restituido en parte a las capitales provinciales el rol de dirección y apoyo a los gobiernos distritales. Esto favorecerá la utilización de sus recursos profesionales y materiales para apoyar a la administración de los distritos rurales que frecuentemente no cuentan sino con 1 ó 2 empleados administrativos.

1 El Presupuesto del 2004 prevé gastos a ejecutar por el gobierno nacional equivalentes al 66%; por los Gobiernos Regionales por 21% y gastos municipales (provinciales y distritales) por 13%.



3.2 Características del sector (Ayacucho/Huancavelica). El Perú sufre una desigualdad socioeconómica muy marcada: más del 50% de los peruanos viven en situación de pobreza y el subempleo supera el 40%. El 50% de la población rural continúa viviendo sin tener acceso a una red de agua potable. La participación del PBI agrícola en la economía nacional ha disminuido progresivamente y se sitúa hoy día en un nivel bastante bajo (8%) a pesar del gran número de familias que dependen de la actividad agrícola y a pesar del aumento registrado en la producción durante la última década. Debe recordarse que solamente el 5.9% del territorio peruano es cultivable. Según las estimaciones hechas por el PNUD, los departamentos de Ayacucho y Huancavelica tienen los índices de desarrollo humano más débiles del país; a título de ejemplo, la esperanza de vida en Ayacucho es de 62 años mientras que en Lima ella es de 77 años. La educación escolar es de bajo nivel y de mala calidad: 32.7% de los habitantes adultos son analfabetos (45.8% para el caso de las mujeres) y en el sector rural estos porcentajes se elevan al 43.5% de la población total y al 59.2% de las mujeres 3.3 Beneficiarios y principales partes implicadas. Beneficiarios finales:

o De manera general el Programa aportará ventajas para todos los habitantes de las regiones de Ayacucho y Huancavelica que se beneficiarán con una gestión más eficaz de sus Gobiernos Regionales y Provinciales y con el impacto de las obras de infraestructura económicas. Son alrededor de 995 000 personas.

Beneficiarios directos:

o El Consejo Nacional de Descentralización: la puesta en marcha del Programa a través de esta institución le permitirá aumentar su presencia y sus actividades en las regiones de Ayacucho y Huancavelica.

o Los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica, así como los Gobiernos Provinciales, serán beneficiados con fondos y asistencia técnica provenientes del Programa permitiéndoles desempeñar mejor sus nuevas funciones y asegurando una gestión más eficaz. Adicionalmente, bajo la forma de apoyo presupuestario directo focalizado, se beneficiarán del aumento de su presupuesto destinado a la construcción de infraestructuras priorizadas en los planes de desarrollo.

Beneficiarios indirectos: Los beneficiarios indirectos son aquellas instituciones que resultan funcionalmente implicadas en la gestión y la coordinación del programa, especialmente:

o La APCI en su función de coordinador de la cooperación internacional no reembolsable.

o Los Consejos de Coordinación Regional y las Mesas Departamentales de Lucha contra la Pobreza serán reforzados mediante la participación activa de la sociedad civil (hombres y mujeres) en la elaboración de los planes regionales y municipales así como en la identificación, planificación y ejecución de los proyectos.



3.4 Problemas a resolver.

El problema central abordado por el Programa es la limitada capacidad de los Gobiernos Regionales para hacer realidad una visión regional de desarrollo legítima y eficaz. A pesar de los esfuerzos realizados durante los últimos años, las regiones periféricas carecen de una verdadera estrategia de desarrollo y permanecen aisladas y, en muchos aspectos, excluidas de la sociedad mayor peruana. Hasta ahora el nivel de planificación regional es relativamente limitado: los planes de desarrollo regional corresponden más a una suma de planes provinciales y distritales que no toman en cuenta una verdadera estrategia de desarrollo regional, o, incluso, a un listado de necesidades priorizadas en función del poder de sus representantes. Así se observa una ausencia de planificación del desarrollo socio-económico.

Los departamentos de Ayacucho y Huancavelica están entre los menos desarrollados del país. El aislamiento en que vive una gran parte de la población rural y la poca disponibilidad de tierras agrícolas en estas regiones, los han convertido en una de las zonas más vulnerables del Perú. La población rural emigra para buscar mejores condiciones de vida en las ciudades, ya no solamente hacia Lima y las otras ciudades de la costa como siempre lo hizo, pues hoy día, la migración ha cambiado parcialmente de dirección y se dirige, también, hacia las capitales departamentales e incluso las provinciales, generando un crecimiento no planificado de las ciudades intermedias.

Estos elementos negativos (problemas) pueden ser agrupados de la siguiente manera:

o Los Gobiernos Regionales son nuevos y tienen poca experiencia

El reciente proceso de descentralización prevé la transferencia progresiva de una parte significativa de los fondos y las responsabilidades hacia los Gobiernos Regionales, pero estos gobiernos son nuevos y no tienen mucha experiencia en planificar y ejecutar proyectos relativamente importantes, de alcance regional. Los resultados dependerán en gran medida del fortalecimiento institucional que deberá acompañar esta descentralización. Los Gobiernos Regionales cuentan en general con bastante personal y recibirán aún más con el desmantelamiento de otras instituciones en el marco de la descentralización; pero este personal no está siempre suficientemente calificado y motivado. En general se puede asumir que, para los mejores elementos del país, la situación en las zonas alejadas de la sierra como Ayacucho y Huancavelica resulta poco atrayente. Por consiguiente, se observó muchas veces en el pasado que, por la incapacidad de los funcionarios para cumplir con los procedimientos obligatorios de la inversión pública, los fondos puestos a la disposición de los CTAR en los presupuestos nacionales solo fueron ejecutados parcialmente perdiendo la oportunidad de ejecutar más inversiones debido a que los saldos se devuelven al Tesoro Público. Además, las instituciones no gubernamentales presentes sobre el terreno tienen una capacidad limitada de autofinanciamiento y dependen de fuentes extranjeras (instituciones religiosas financiadas por donaciones provenientes del extranjero y ONG a la búsqueda de financiamientos provenientes de la cooperación internacional o de la venta de servicios hechos como consultoras).



o Bajo nivel de ingresos familiares y pocas oportunidades de trabajo

En Ayacucho y Huancavelica se observa una falta importante de oportunidades económicas y fuentes de trabajo. En Ayacucho, según las cifras del último censo efectuado en 1993, la mayoría de la población económicamente activa (50.8%) se dedica a las actividades agropecuarias, mientras que 10% al comercio, 5.3% a la manufactura, 2% al transporte, 0.9% a la minería y el resto a distintos tipos de servicios. En Huancavelica, la población que desempeña actividades agropecuarias es todavía mayor: 66.9%, mientras que 15.3% se dedica al comercio, 3.2% a la manufactura, 2% a la minería y el resto a los servicios. Esta falta de posibilidades hace que las personas que cuentan con mayor calificación emigren de manera permanente o temporal mientras que aquellos que permanecen en el departamento se consagren a actividades informales urbanas o a actividades agrícolas que son económicamente poco competitivas y que, además, producen efectos negativos sobre el medio ambiente.

o Medio ambiente y recursos naturales deteriorados

Los recursos naturales en la sierra son frágiles y sometidos a la influencia de factores negativos recurrentes como son las inundaciones y los sismos; además, ellos sufren la sobreexplotación campesina y la contaminación urbana y minera, que reducen fuertemente su uso potencial. Habría necesidad de hacer un gran esfuerzo para introducir una gestión ambiental apropiada que comprenda el buen uso de los recursos naturales para la producción agrícola y la atenuación de las fuentes de polución causadas por las ciudades y las empresas industriales y/o mineras; desgraciadamente, la poca sensibilidad en relación al buen uso de los recursos naturales los lleva a considerarlos como ilimitados y renovables.

o Poca capacidad de financiamiento

El capital financiero en las regiones de Ayacucho y Huancavelica es muy limitado. El departamento de Ayacucho aportaba en 1997 solamente el 0.15% de los depósitos bancarios nacionales y recibía el 0.06% de las colocaciones bancarias. Hasta el momento la capacidad de autofinanciación está limitada por el escaso desarrollo de la economía local, la ineficiencia existente en la inversión pública y la muy escasa inversión privada. Muchos de los fondos públicos, potencialmente disponibles en el presupuesto nacional y en la cooperación internacional, no pueden ser aprovechados de manera apropiada por falta de conocimiento y especialmente de capacidad para planificar, identificar y preparar proyectos financiables.

o Infraestructuras insuficientes y con deficiente mantenimiento Las regiones de Ayacucho y Huancavelica sufren mucho por la falta de infraestructuras de comunicación apropiadas (carreteras y puentes). Según información del Ministerio de Transportes y Comunicaciones – Dirección General de Caminos, las carreteras que existen están en mal estado: en Ayacucho, según estadísticas de 1999, sobre un total de 4,269 Km. de carreteras solamente 177 Km. (4.2%) estaban asfaltados y se ubicaban en sólo 3 de las 11 provincias; en Huancavelica sobre un total de 3,634 Km. solamente 206 Km. estaban



asfaltados (5.7%). Como consecuencia del mal mantenimiento, las carreteras afirmadas tienen en promedio una velocidad de crucero que bordea los 25 Km./hora, así que aún la conexión entre capitales provinciales es bastante lenta. Existe un programa nacional de caminos rurales (vecinales) que funciona bastante bien pero, al mismo tiempo, el mantenimiento de las carreteras interprovinciales y las ínter departamentales deja bastante que desear. La población rural vive en gran parte dispersa, con malas posibilidades de comunicación vial y, también, con un déficit importante en la telecomunicación; por ejemplo, la municipalidad provincial de Víctor Fajardo en el departamento de Ayacucho no tiene un teléfono propio y tampoco tiene acceso a Internet.



Capitulo 4

INTERVENCIÓN DEL PROGRAMA



4. INTERVENCIÓN DEL PROGRAMA. Los Objetivos Generales, Específicos y Resultados han sido elaborados en concordancia con el Convenio de Financiación y las Disposiciones Técnicas y Administrativas de Ejecución (DTA). En este capítulo se describen las actividades principales (generales) relacionadas con los resultados esperados que el Programa deberá ejecutar en los tres años y medio de duración para cada uno de los dos componentes. Para cada actividad mencionada se describe más adelante, en las fichas de acción presentadas como anexos, la forma y el plazo estimado de ejecución y, también, los Indicadores Objetivamente Verificables. Los componentes del Programa son:

Fortalecimiento Institucional: orientado a mejorar y adaptar las capacidades de

respuesta de los Gobiernos Regionales y Provinciales a los nuevos retos relacionados con la transferencia de las funciones sectoriales. Las actividades previstas de capacitación y asistencia técnica pretenderán reorganizar su funcionamiento de manera que se mejore la capacidad técnica y resolutiva de los profesionales y técnicos.

Apoyo Presupuestario Focalizado: Este componente consiste en la transferencia de

recursos financieros a los Gobiernos Regionales para permitirles realizar más infraestructuras sociales y económicas de alcance regional gracias a la ampliación de ciertas líneas presupuestarias. La totalidad de los fondos transferidos anualmente no podrá exceder el monto que el respectivo Gobierno Regional invertirá en la construcción y/o mejoramiento de todas las infraestructuras económicas y sociales. El Programa ha decidido concentrarse en la ejecución de infraestructuras concretas de impacto regional seleccionadas entre aquellas que figuran preferentemente en el Presupuesto de Inversiones; esto puede implicar financiar con recursos de AGORAH porcentajes mayores al 50% de dichas obras siempre que la financiación total, como se dijo antes, no sea superior al monto del presupuesto de inversiones del GOR respectivo.

Para el año 2004 se ha acordado con el Gobierno Regional de Ayacucho beneficiar con una ampliación a 3 líneas presupuestarias:

1. La construcción de la carretera San José – Choymacota ( tramo Rodeo – Pachaca), 2. La construcción de la carretera Sarhua – Portacruz, 3. La irrigación Angascocha – Chumpi.

En el caso del Gobierno Regional de Huancavelica se ha acordado concentrar el apoyo del Programa AGORAH en:

1. La rehabilitación y mejora (a nivel de asfaltado) de la carretera Izcuchaca – Huancavelica en el tramo Izcuchaca – Puente Palca,

2. La construcción de la carretera Palca - Salcahuasi.



Esta primera infraestructura de Huancavelica es de gran importancia para el desarrollo económico y social de la región porque permitirá una conexión rápida con la ciudad de Huancayo que lidera en términos económicos la zona centro andina del Perú. Como los presupuestos de los Gobiernos Regionales son presentados anualmente, no es posible indicar en este POG cuales infraestructuras serán realizadas en los años 2 y 3 en Ayacucho; en el caso de Huancavelica se estima que la rehabilitación de la carretera Izcuchaca – Huancavelica seguirá en el año 2 (tramo Puente Palca - Huancavelica) y concentrará el 90% aproximadamente de los recursos de AGORAH para esta región. En consecuencia las demás infraestructuras a financiar serán indicadas en los POA 2 y 3.

Lo antes expuesto se puede apreciar en el siguiente diagrama:

Apoyo a la Planificación: • Estudios • Capacitaciones

Apoyo en la preparación y ejecución de proyectos: • Varios tipos de capacitaciones

Apoyo Institucional a los Gobiernos Regionales y

Provinciales Apoyo en la gestión de los Gobiernos Regionales:

• Estudios dirigidos a mejorar la organización y el funcionamiento de los GOR y GOP

• Definición de las necesidades de capacitación del Personal de los GOR y GOP, diseño e implementación/evaluación de las capacitaciones

• Programación y ejecución del apoyo al órgano consultivo y legislativo del Gobierno Regional

• Equipamiento para los GOR y GOP • Apoyo a la creación de ingresos propios y a la

gestión de los gastos de GOR y GOP.



Año 1: 3 infraestructuras

4.1 Objetivo General del Programa

Las condiciones de vida de la población de las regiones de Ayacucho y Huancavelica han mejorado.

4.2 Objetivo Específico del Programa.

El desarrollo socioeconómico de las regiones de Ayacucho y Huancavelica ha sido impulsado.

4.3 Resultados Esperados.

Resultado 1: Las capacidades de gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales de Ayacucho y Huancavelica han mejorado. Resultado 2: La infraestructura socio-económica de las regiones de Ayacucho y Huancavelica ha sido mejorada.

4.4 Actividades del Programa.

A continuación se describen las actividades que se pretenden desarrollar para alcanzar cada uno de los resultados esperados en el Programa.

Año 2: n.d.

Año 3: n.d.

Año 1 y 2: Carretera Izcuchaca -Huancavelica + otra

Gobierno Regional de Huancavelica

Gobierno Regional de Ayacucho

Apoyo presupuestario directo focalizado

Año 3: n.d.



R 1:

R.1 La capacidad de gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales de Ayacucho y Huancavelica ha mejorado. Cantidad Medida Costo Unit

A.1.1 Fortalecer las capacidades de planificación de los gobiernos regionales y provinciales

A.1.1.1 Elaborar estudios para el desarrollo de la competitividad regional 2 planes 20,000

6 planes 15,000

21 hr 100

A.1.1.3 Elaborar estudios de potencialidades regionales y provinciales 8 estudios 10,000

A.1.1.4 Capacitar en planificación del desarrollo regional y provincial 400 hr 100

A.1.2 Aumentar las capacidades de preparación y ejecución de proyectos

A.1.2.1 Capacitar en preparación y ejecución de proyectos 1400 hr 100

A.1.2.2 Formular estudios de preinversión (pre y factibilidad) 43 Py 10,000

A.1.2.3 Capacitar en monitoreo de proyectos de inversión 900 hr 100

A.1.2.4 Apoyar a procesos participativos en la identificación de proyectos prioritarios 4 meses 2,500

A.1.1.2 Elaborar planes regionales sectoriales

A.1.3 Mejorar la gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales

12 meses 2,500

180 hr 100

A.1.3.2 Implementar un Sistema de Información para la Gestión 3 sist

A.1.3.3 Implementar con equipos de comunicación y de oficina a los GOR y GOP 2 sist 120,000

24 meses 2,500

400 hr 100

A.1.3.5 Capacitar en las nuevas funciones y competencias transferidas a las regiones 200 hr 100

18 meses 2,500

540 hr 100

A.1.3.7 Capacitar en prevención de desastres en GOR y GOP 8 meses 2,500

A.1.3.8 Capacitar y brindar asesoria a los órganos consultivos y legislativos de los GOR y GOP 24 meses 2,500

8 meses 2,500

80 meses 2,500

1500 hr 100

equipos 143,000

22 meses 2,500

estudios 48,000

770 hr 100

A.1.3.1

A.1.3.10

A.1.3.9

A.1.3.6

A.1.3.4

Fortalecer el proceso de descentralización

Fortalecer el desarrollo institucional y la gobernabilidad de los GOR, GOP y el CND

Fortalecer la participación ciudadana en la gestión de los GOR y GOP

Elaborar Instrumentos de Gestión Institucional para la transferencia de las funciones sectoriales

Incrementar los ingresos propios y mejorar la capacidad de gasto de los GOR y GOP



R 2:

A.2.1. Financiar la construcción de obras socioeconómicas prioritarias para impulsar el desarrollo de las regiones de Ayacucho y Huancavelica.

o Concordar con los GOR de Ayacucho y Huancavelica las infraestructuras

priorizadas incluidas en los presupuestos ordinarios y para las cuales esos GOR solicitan un apoyo presupuestario focalizado.

o Dar la conformidad al expediente técnico-administrativo de las obras. o Ampliar ciertos rubros presupuestarios relacionados a infraestructuras socio-

económicas de los GOR. o Transferir los fondos necesarios. o Realizar el monitoreo y control de calidad de las obras. o Dar la conformidad a las valorizaciones y liquidación de las obras. o Dar conformidad al proceso de transferencia.



Capitulo 5:

HIPOTESIS Y RIESGOS DEL PROGRAMA



5. HIPÓTESIS Y RIESGOS. Iniciando el proceso de planificación del Programa AGORAH, se plantearon dentro del POG algunas hipótesis y se identificaron posibles riesgos que dificultarían o amenazarían la ejecución del Programa en el tiempo y la forma previamente definida. Dentro de los aspectos críticos de carácter general que deben mencionarse, hay algunos que esperamos no llegarán finalmente a presentarse gracias a las coordinaciones permanentes que fueron establecidas con las autoridades, desde la formulación del Programa hasta la concertación de las actividades que se desarrollarán. No obstante, a pesar de las coordinaciones emprendidas, su importancia hace necesario mencionarlos:

1. Falta de experiencia con respecto al desempeño de los roles que jugarán los

diferentes actores involucrados, debido a que se trata de una nueva modalidad operativa.

2. La indefinición en la normatividad actual podría dificultar la transferencia de las competencias a los GOR y GOP.

En referencia a los supuestos asociados al objetivo específico, se ha considerado en primer lugar el mantenimiento de la estabilidad y tranquilidad política. En especial, se asume la ausencia de conflictos graves entre los gobiernos regionales y/o entre estos y el gobierno central, ya que, en este caso, sería el propio proceso de descentralización lo que estaría en riesgo. Asimismo, se establece la hipótesis de que la descentralización continuará siendo prioritaria para el Gobierno y se implementará en la forma y los plazos previstos.

Adicionalmente, la eficacia en la obtención del objetivo específico se verá potenciada significativamente si se crean mecanismos de coordinación entre las diferentes fuentes cooperantes que intervienen en la zona de influencia del programa.

En referencia al primer resultado que pretende mejorar la capacidad de gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales, se asume que el conjunto de las leyes complementarias necesarias para el funcionamiento de los Gobiernos Regionales habrá sido aprobado en el periodo del programa. En estos momentos, desgraciadamente, ya existe un retraso que debe subsanarse el próximo año. Entre las normas pendientes, son especialmente relevantes aquellas referidas al marco jurídico que permitirá a los Gobiernos Regionales la generación y administración de recursos propios.

El segundo resultado, que pretende la mejora de la infraestructura socioeconómica regional, supone que las actuales condiciones macro-económicas persistirán y que, por consiguiente, los niveles de la inversión pública se mantendrán al menos constantes.

5.1 Hipótesis a nivel de Resultados. R.1 La capacidad de gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales de Ayacucho y

Huancavelica ha mejorado. HIPÓTESIS: La descentralización continúa siendo prioritaria para el gobierno central y se

mantienen la estabilidad política y la paz social.



RIESGOS:

1. Alta rotación de los recursos humanos de nivel profesional, técnico y gerencial. 2. Faltan los recursos necesarios para la operativización de los planes y programas,

que permitirán la sostenibilidad de las acciones. 3. No se ponen en práctica los conocimientos adquiridos en los procesos de

formación y capacitación. 4. Hay poco apoyo de los niveles gerenciales de los GOR y GOP en la

implementación de los planes de desarrollo organizativo y gerencial, lo que origina la desmotivación del personal.

5. El nivel gerencial no se apropia del sistema de monitoreo, supervisión y evaluación, como base de la planificación.

6. No se asignan en el presupuesto las contrapartidas que garanticen la ejecución de las actividades del componente de fortalecimiento.

R.2 La infraestructura socioeconómica de las regiones de Ayacucho y Huancavelica ha

sido mejorada.

HIPÓTESIS: Las condiciones macroeconómicas se mantienen constantes. RIESGOS: 1. No se asignan en los presupuestos de los GOR y GOP las partidas que

garanticen el mantenimiento de las infraestructuras y equipos. 2. Hay retrasos en la legalización de los terrenos identificados para las nuevas

obras o no se identifican oportunamente los terrenos para su construcción. 3. Ocurren desastres naturales durante la ejecución del Programa.

5.2 Flexibilidad. En caso de que ocurran cambios en el proceso de descentralización y de transferencia de competencias y funciones, podrían realizarse algunas modificaciones en el componente de fortalecimiento institucional, siempre que se produzcan dentro de la lógica de intervención del Programa y hayan sido acordadas por los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica y el CND. En la ejecución de las actividades Compra de Equipamiento y Ejecución de Infraestructuras no será posible efectuar cambios después de la ampliación del presupuesto y el inicio de las obras. Es importante mencionar que no se podrá acordar una ampliación del presupuesto para aquellos proyectos que no cuenten con perfiles técnicos declarados viables y conformes al Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).



Capitulo 6:

EJECUCIÓN DEL PROGRAMA



VI. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA 6.1. Medios materiales y no materiales Según las DTAs y el Convenio de Financiación correspondiente, el Programa AGORAH dispone de 25.000.000 Euros para los 4 años de su implementación, de los cuales el compromiso financiero de la Comunidad Europea está limitado a 14,000,000 Euros y el saldo de 11,000,000 Euros será el aporte del Gobierno Regional de Ayacucho, el Gobierno Regional de Huancavelica y el Consejo Nacional de Descentralización. A continuación se presenta el presupuesto global desglosado según los rubros técnicos y las fuentes de financiación.

1 SERVICIOS 2,980,000 140,000 140,000 120,000 3,380,0001.1 Asistencia Técnica Internacional 1,300,000 0 0 0 1,300,0001.2 Asistencia Técnica Local 300,000 0 0 0 300,0001.3 Auditoría, Evaluación, Monitoreo 180,000 0 0 0 180,0001.4 Estudios 600,000 120,000 120,000 60,000 900,0001.5 Capacitación 600,000 20,000 20,000 60,000 700,000

2 SUMINISTROS 400,000 10,000 10,000 20,000 440,0002.1 Equipamiento 400,000 10,000 10,000 20,000 440,000

3 INFORMACION Y VISIBILIDAD 60,000 0 0 0 60,000

4 GASTOS FUNCIONAMIENTO 150,000 100,000 100,000 200,000 550,000

5FONDOS DE APOYO PRESUPUESTARIO FOCALIZADO 10,000,000 5,000,000 5,000,000 20,000,000

6 IMPREVISTOS 410,000 0 0 160,000 570,000

14,000,000 5,250,000 5,250,000 500,000 25,000,000TOTAL (Euros)

GOBIERNO REGIONAL

HUANCAVEL.

CONSEJO NACIONAL

DESCENTR.

PRESUPUESTO GLOBAL DEL PROGRAMA (en Euros)

RUBROS COMISIÓN EUROPEA

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

TOTAL

El programa tiene una duración total de cuatro años, sin embargo, en ese lapso debe tenerse en cuenta los siguientes criterios:

• La ejecución de las obras de infraestructura se realizará en los tres primeros años, reservándose el cuarto año para las liquidaciones pertinentes.

• La ejecución de las actividades de reforzamiento institucional se realizará hasta el primer semestre del cuarto año.

• El segundo semestre del cuarto año se reserva para la liquidación y cierre del Programa.



En coordinación con los Gobiernos Regionales de Ayacucho y de Huancavelica, se acordó la siguiente programación de recursos para los cuatro años de ejecución del Programa:

PRESUPUESTO GLOBAL DEL PROGRAMA (en Euros)

RUBROS POA 1 POA 2 POA 3 POA 4 POG

1 SERVICIOS 984,500 1,046,500 967,000 382,000 3,380,0001.1 AT Internacional 390,000 364,000 364,000 182,000 1,300,0001.2 AT Local 127,500 92,500 65,000 15,000 300,0001.3 nitoreo 45,000 45,000 45,000 45,000 180,000Auditoria Evaluación Mo1.4 Estudios 1 3 292,000 56,000 82,000 70,000 900,0001.5 Capacitación 230,000 189,000 211,000 70,000 700,000

2 SUMINISTROS 179,000 186,000 60,000 15,000 440,0002.1 Equipamiento 179,000 186,000 60,000 15,000 440,000

3 INFORMACIÓN Y VISIBILIDAD 15,000 15,000 15,000 15,000 60,000

4 GASTOS FUNCIONAMIENTO 149,427 171,041 153,465 76,067 550,000

5 5,770,000 7,115,000 7,115,000 0 20,000,000

FONDOS DE APOYO PRESUPUESTARIO FOCALIZADO

6 IMPREVISTOS 0 190,000 190,000 190,000 570,000

TOTALES 7,097,927 8,723,541 8,500,465 678,067 25,000,000

TOTAL PROGRAMA AGORAH 25,000,000

, Se prevé iniciar la ejecución de actividades a partir del primer trimestre del año 2004

implementando lo que se programe en el POA1. Como se preciso en el ítem 4.1 del presente POG, el Programa tiene definido dos resultados. Para el primero de ellos (R1), se han previsto las siguientes actividades:

Código Actividad / Sub Actividad

A.1.1 Fortalecer las capacidades de planificación de los gobiernos regionales y provinciales

A.1.1.1 Elaborar estudios para el desarrollo de la competitividad regional

A.1.1.2 Elaborar planes regionales sectoriales

A.1.1.3 Elaborar estudios de potencialidades regionales y provinciales

A.1.1.4 Capacitar en planificación del desarrollo regional y provincial



A.1.2 Aumentar las capacidades de preparación y ejecución de proyectos

A.1.2.1 Capacitar en preparación y ejecución de proyectos

A.1.2.2 Formular estudios de preinversión (pre y factibilidad)

A.1.2.3 Capacitar en monitoreo de proyectos de inversión

A.1.2.4 Apoyar a procesos participativos en la identificación de proyectos prioritarios

A.1.3 Mejorar la gestión de los Gobiernos Regionales y Provinciales

A.1.3.1 Elaborar Instrumentos de Gestión Institucional para la transferencia de las funciones sectoriales

A.1.3.2 Implementar un Sistema de Información para la Gestión

A.1.3.3 Implementar con equipos de comunicación y de oficina a los GOR y GOP

A.1.3.4 Incrementar los ingresos propios y mejorar la capacidad de gasto de los GOR y GOP

A.1.3.5 Capacitar en las nuevas funciones y competencias transferidas a las regiones

A.1.3.6 Fortalecer la participación ciudadana en la gestión de los GOR y GOP

A.1.3.7 Capacitar en prevención de desastres en GOR y GOP

A.1.3.8 Capacitar y brindar asesoria a los órganos consultivos y legislativos de los GOR y GOP

A.1.3.9 Fortalecer el desarrollo institucional y la gobernabilidad de los GOR, GOP y el CND

A.1.3.10 Fortalecer el proceso de descentralización

Para el resultado R2, las actividades consisten en las obras de infraestructura socio económico que se financiará con el Programa y que se detalla posteriormente en el ítem 6.1.9 del presente y los POAs correspondientes. Sírvase considerar las actividades y sub actividades, con sus respectivos códigos, señalados en el cuadro anterior, para efectos de la siguiente explicación de detalles del presupuesto: 6.1.1 Asistencia Técnica Internacional: 1,300,000 Euros (Rubro 1.1) Este rubro será gestionado directamente por la Delegación de la Comisión Europea. La Asistencia Técnica Internacional tiene un presupuesto de 1,300,000 Euros; con los cuales se tiene previsto financiar los siguientes rubros:

• Personal permanente: o Asesor del Director del Programa: 30 meses/hombre o 2 Asesores en los Gobiernos Regionales 60 meses/hombre

• Misiones de corta duración: o Asesorías técnicas internacionales 12 meses/hombre



a) Personal permanente: Se han delineado los términos de referencia de los asesores a la Dirección del Programa y a las Unidades de Ejecución; en el primer caso el perfil está básicamente orientado a apoyar la administración del Programa, siendo una interfase con los otros dos asesores, que estarían orientados a monitorear directamente las obras de infraestructura y ejecutar las actividades de fortalecimiento institucional. Se considera que la dedicación de los tres asesores será de tiempo completo; estarán bajo la dependencia de la Dirección del Programa, formando entre ellos un grupo de apoyo para que mutuamente se complementen y colaboren para el cumplimiento de las distintas labores que se les asigne. Los tres asesores serán proveídos por la Comisión Europea y cada uno de ellos se presentará en la modalidad de “vestidos”, es decir, con los siguientes recursos:

Fondos para sus gastos operativos. Fondos para gastos de transporte y viáticos correspondientes. Computadora, impresora, útiles de oficina, para su uso y en la medida de las

necesidades previsibles para el cumplimiento de sus funciones. Otros gastos específicos.

En la previsión inicial se consideraron algunos gastos adicionales y complementarios a las labores de los tres Asesores, como los referidos a la adquisición de tres vehículos y el apoyo secretarial; sin embargo, al concordarlo con el nuevo Reglamento Financiero de la Comisión Europea, se prevé la necesidad de efectuar ajustes que se propondrían al final del primer año de ejecución (ver acápite 1.3 del capítulo 1).

b) Misiones de corta duración: Durante el período de vida del Programa se solicitará la contratación de diferentes expertos en misiones de corto plazo, a fin de brindar un apoyo especializado según las necesidades requeridas. Se ha considerado que la Entidad Gestora podrá contar con 12 meses persona de asistencia o su equivalente en días persona; para los cuales preparará los términos de referencia y los presentará a la Comisión Europea para su aprobación y atención. Estas misiones asisten con todos los gastos cubiertos, para sus traslados, mantenimiento y ejecución del trabajo encomendado; no requieren financiamiento ni asignación para gastos, salvo aquellos que no se hayan previsto en los términos de referencia y sean necesarios para el logro del objetivo propuesto. Antes del inicio de actividades, es difícil precisar los términos exactos de las necesidades en materia de la AT Internacional a corto plazo, sin embargo, conforme a lo previsto en el presente, se utilizará para asuntos específicos y críticos o en los que el conocimiento de otras realidades sea vital para la ejecución de las actividades. Con tales criterios se ha formulado la siguiente distribución de las misiones de corta duración:



POA 1 POA 2 POA 3 POA 4

1 2 2 0

0 2 0 0

0 0 2 0

1 0 0 0

3 3 1 0

2 0 0 0

0 1 0 0

0 1 0 0

1 1 1 0

4 5 3 0

4 5 3 0 12

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

4 5 3 0

GOR. Huancavelica

A.1.1

FINANCIAMIENTO

Comisión Europea

GOR. Ayacucho

CND

TOTAL

TOTAL

A.1.3.2

PROGRAMACIÓN DE LAS MISIONES DE CORTA DURACIÓN EN ASISTENCIA TECNICA INTERNACIONAL (en meses hombre)

P O A sACTIVIDAD / SUB ACTIVIDAD

R.1POG

A.1.3.4

A.1.3.9

A.1.3.10

A.1.1.1

A.1.1.3

A.1.1.4

A.1.3

5

2

2

1

7

2

1

1

3

12

12 Se asume que la planificación presentada en la tabla, podría ser ajustada en los diferentes POAs, pudiendo sufrir cambios en función de las necesidades del Programa. Además de los rasgos comunes a todos los expertos internacionales, se espera que en los Términos de Referencia de la Asistencia Técnica Internacional, se consideren los siguientes rasgos profesionales:

- Titulación universitaria. - Experiencia profesional mínima de 10 años en la especialidad solicitada. - Experiencia mínima de 3 años en América Latina, incluyendo un año en

países andinos. - Trayectoria irreprochable en su campo de especialización y respecto al

tema de la misión de asistencia. 6.1.2 Asistencia Técnica Local: 300,000 Euros (Rubro 1.2) La UGP contratará directamente para tareas que están previstas, a cargo de los recursos de la CE, expertos profesionales, técnicos y/o personas jurídicas, por un total de 300.000 Euros; con ello se estima contar con aproximadamente 120 meses de asistencia, con un costo mes persona aproximado de 2,500 Euros. La ATL será seleccionada por la Dirección del Programa, según las necesidades y dentro de los límites presupuestarios prescritos. Los servicios podrán ser prestados a favor del Programa dentro de las actividades aprobadas.



Asimismo, mediante este rubro se financiará el siguiente personal administrativo y de apoyo para el Programa:

a) Dos Asistentes Técnicos para la UGP, por el lapso de un año. b) Una Secretaria Ejecutiva para la UGP y otras dos para las UEP; que suman un total

de tres secretarias, por el lapso de 10 meses, a partir de marzo 2004. Dicho personal mantendrá una relación con el CND como parte de la actividad referida al fortalecimiento del desarrollo institucional y gobernabilidad de los GOR, GOP y el CND; en todos los casos, la permanencia del personal no genera derechos frente a la Comisión Europea o la Delegación Europea. A continuación se presenta el cuadro del presupuesto de Asistencia Técnica Local.

CODIGO

R.1Canti-dad Medida Costo Unit POA 1 POA 2 POA 3 POA 4

A.1.2 4 meses 2500 2,500 2,500 2,500 2,500 10,000

A.1.2.4 4 meses 2500 2,500 2,500 2,500 2,500 10,000

A.1.3 116 meses 2500 125,000 90,000 62,500 12,500 290,000

A.1.3.1 12 meses 2500 12,500 10,000 7,500 0 30,000

A.1.3.4 24 meses 2500 20,000 20,000 10,000 10,000 60,000

A.1.3.6 18 meses 2500 15,000 15,000 15,000 0 45,000

A.1.3.7 8 meses 2500 7,500 5,000 5,000 2,500 20,000

A.1.3.8 24 meses 2500 25,000 20,000 15,000 0 60,000

A.1.3.9 8 meses 2500 10,000 5,000 5,000 0 20,000

A.1.3.10 22 meses 2500 35,000 15,000 5,000 0 55,000

120 meses 2500 127,500 92,500 65,000 15,000 300,000

127,500 92,500 65,000 15,000 300,000

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

127,500 92,500 65,000 15,000 300,000

P O A s (Euros)

GOR. HUANCAVEL.

POG (Euros)

PRESUPUESTO EN ASISTENCIA TECNICA LOCAL (En Euros)

PARAMETROS

FINAN-CIA-MIENTO

COMISIÓN EUROPEA

GOR. AYACUCHO

CND

TOTAL

TOTAL

0

0

0



6.1.3 Auditoria, Evaluación, Monitoreo: 180,000 Euros (Rubro 1.3) La Comisión Europea prevé la realización de varias misiones de auditoria y monitoreo, y al menos dos evaluaciones externas del Programa, la primera a la mitad del mismo y la segunda antes de su finalización. Además, dentro de las acciones de control que se aplicarán, se consideran:

Los mecanismos de control interno por parte del CND y de los Gobiernos Regionales.

El control administrativo y financiero que, vía el SIAF-SP (Sistema Integrado Administrativo Financiero del Sector Público), puedan realizar el MEF, la Contraloría General de la República y la DCE.

Mecanismos de participación para la aprobación de los informes anuales del Programa en cada una de las Regiones beneficiarias.

6.1.4 Estudios: 900,000 Euros (Rubro 1.4) Para el rubro de estudios se asigna un monto de 900,000 Euros, de los cuales 600,000 Euros serán aportados por la Unión Europea y el saldo será financiado por el CND y los Gobiernos Regionales. Para este rubro se estima la siguiente programación:

CODIGO

R.1 Canti-dad Medida Costo Unit POA 1 POA 2 POA 3 POA 4

A.1.1 80,000 70,000 60,000 0 210,000

A.1.1.1 2 estud. 20000 30,000 10,000 0 0 40,000

A.1.1.2 6 planes 15000 30,000 30,000 30,000 0 90,000

A.1.1.3 8 estud. 10000 20,000 30,000 30,000 0 80,000

A.1.2 80,000 180,000 130,000 40,000 430,000

A.1.2.2 43 Py 10000 80,000 180,000 130,000 40,000 430,000

A.1.3 32,000 106,000 92,000 30,000 260,000

A.1.3.2 3 sist. 4000 6,000 6,000 0 0 12,000

A.1.3.9 40 proy 5000 20,000 70,000 80,000 30,000 200,000

A.1.3.10 16 proy. 3000 6,000 30,000 12,000 0 48,000

192,000 356,000 282,000 70,000 900,000

128,000 237,333 188,000 46,667 600,000

25,600 47,467 37,600 9,333 120,000

25,600 47,467 37,600 9,333 120,000

12,800 23,733 18,800 4,667 60,000

192,000 356,000 282,000 70,000 900,000

FINANCIA-MIENTO

COMISIÓN EUROPEA

GOR. AYACUCHO

CND

TOTAL

GOR. HUANCAVEL.

PRESUPUESTO EN ESTUDIOS

TOTAL

PARAMETROS P O A s (en Euros)POG (en

Euros)



El presupuesto en estudios está sujeto a modificaciones en los sucesivos POAs, según las necesidades identificadas durante la ejecución del Programa, o en la medida que se tengan costos más reales a los considerados. También se estima que durante la implementación del Programa se podrían presentar nuevas necesidades que hagan necesario estudios adicionales. Los estudios serán realizados en las siguientes modalidades:

• Sobre la base de convenios de colaboración, en los cuales AGORAH financia parte de los estudios como Asistencia Técnica y algunos gastos de funcionamiento, en tanto los Gobiernos Regionales, los sectores o el CND contribuyen con sus propios profesionales. Se asume que esta modalidad permite una mejor apropiación por parte de los sectores y Gobiernos Regionales.

• Sobre la base de contratos de servicios con ONGs y/o consultoras especializadas, profesionales calificados o entidades públicas.

La modalidad aplicada será de acuerdo a las condiciones en cada uno de las actividades y con los criterios de rentabilidad y eficiencia. Entre los estudios que se tienen previsto realizar, se encuentran los siguientes:

• Planes sectoriales o multisectoriales, que involucren los siguientes sectores: o En Ayacucho:

Agricultura Transporte y Comunicaciones. Turismo o de Educación.

o En Huancavelica: Agricultura. Turismo. Educación.

• Estudios de inversión (factibilidad y estudios definitivos): o 22 en Ayacucho o 21 en Huancavelica.

• Elaboración de instrumentos de gestión en las transferencias: o Uno para Ayacucho. o Uno para Huancavelica.

• Planes de capacitación, para Ayacucho y Huancavelica. • Estudios para incrementar ingresos propios y mejorar la gestión del gasto, para

Ayacucho y Huancavelica. • Planes de desarrollo de la competitividad, para Ayacucho y Huancavelica. • Diseño, validación e implementación de un sistema de información

6.1.5 Capacitación: 700,000 Euros (Rubro 1.5) En capacitación se tiene un presupuesto de 700,000 Euros, financiados en 600,000 Euros por la CE y el saldo por los Gobiernos Regionales y el CND. A fin de maximizar el número de horas de capacitación se ha considerado un costo promedio de 100 Euros por hora dictada, considerando la posibilidad de establecer alianzas que permitan reducir costos, con el aporte de bienes o recursos adicionales y



complementarios, a cambio de ser beneficiados con trabajos prácticos realizados en la capacitación. Se ha elaborado la siguiente programación del rubro capacitación:

CODIGO


A.1.1 36,000 13,000 12,000 0 61,000

A.1.1.2 210 hr 100 12,000 5,000 4,000 0 21,000

A.1.1.4 400 hr 100 24,000 8,000 8,000 0 40,000

A.1.2 60,000 60,000 70,000 40,000 230,000

A.1.2.1 1400 hr 100 40,000 40,000 40,000 20,000 140,000

A.1.2.3 900 hr 100 20,000 20,000 30,000 20,000 90,000

A.1.3 134,000 116,000 129,000 30,000 409,000

A.1.3.1 180 hr 100 6,000 6,000 6,000 0 18,000

A.1.3.2 500 hr 100 20,000 15,000 15,000 0 50,000

A.1.3.4 400 hr 100 40,000 0 0 0 40,000

A.1.3.5 200 hr 100 20,000 0 0 0 20,000

A.1.3.6 540 hr 100 18,000 18,000 18,000 0 54,000

A.1.3.9 1500 hr 100 20,000 50,000 70,000 10,000 150,000

A.1.3.10 770 hr 100 10,000 27,000 20,000 20,000 77,000

230,000 189,000 211,000 70,000 700,000

197,143 162,000 180,857 60,000 600,000

6,571 5,400 6,029 2,000 20,000

6,571 5,400 6,029 2,000 20,000

19,715 16,200 18,085 6,000 60,000

230,000 189,000 211,000 70,000 700,000

POG (en Euros)

GOR. HUANCAVEL.

PRESUPUESTO EN CAPACITACION

PARAMETROS

FINANCIA-MIENTO

COMISIÓN EUROPEA

GOR. AYACUCHO

CND

TOTAL

TOTAL

P O A s (en Euros)

Un modelo de capacitación es el que actualmente está impulsando el Programa PASA-UE, respecto a la capacitación en elaboración de proyectos de inversión; al respecto, se dictan programas con las siguientes características:

El contenido del Programa es coordinado con el ente rector de la materia, en este caso el Ministerio de Economía y Finanzas.

Los capacitadores son personal calificado y autorizado por el mismo ente rector. Los participantes son seleccionados y asumen un compromiso de volcar sus

conocimientos a favor de la institución que les propone. Se establecen cupos organizados para las instituciones beneficiarias.



Los participantes se gradúan con la elaboración de un perfil requerido por la institución auspiciadora.

Los participantes se registran luego en el banco de proyectistas calificados. En general lo que se busca es desarrollar mecanismos que permitan potenciar e integrar las capacidades, de distintas instituciones comprometidas en mejorar la gestión de elaboración y evaluación de proyectos de inversión o de alguno de los aspectos propuestos para AGORAH. 6.1.6 Equipamiento: 440,000 Euros (Rubro 2.1) En el presupuesto de suministros se ha previsto la adquisición de equipamiento por un monto total de 440,000 Euros, orientados a las actividades siguientes: 1. Equipos de cómputo e impresión para los Gobiernos Regionales y el CND (A.1.3.2). 2. Equipos de comunicación para los Gobiernos Regionales y el CND (A.1.3.3) 3. Equipos para fortalecer el desarrollo institucional (A.1.3.9), mediante:

i. Vehículos destinados para el transporte en las acciones del Programa; posteriormente serán asignados a la administración del Gobierno Regional o al CND correspondiente.

ii. Equipos de copiado, proyección y otros necesarios para la capacitación y el desarrollo de las actividades del Programa, destinados al CND y a los Gobiernos Regionales.

El presupuesto para equipamiento se ha distribuido en la siguiente forma:

CODIGO


A.1.3 179,000 186,000 60,000 15,000 440,000

A.1.3.2 3 sist. 57,000 0 0 0 57,000

A.1.3.3 2 sist. 80,000 120,000 40,000 0 240,000

A.1.3.9 42,000 66,000 20,000 15,000 143,000

179,000 186,000 60,000 15,000 440,000

162,727 169,091 54,545 13,636 400,000

4,068 4,227 1,364 341 10,000

4,068 4,227 1,364 341 10,000

8,136 8,455 2,727 682 20,000

179,000 186,000 60,000 15,000 440,000

FINANCIA-MIENTO

PRESUPUESTO EN SUMINISTROS (en Euros)

P O A s

TOTAL

INDICADORES

POG

GOR. Ayacucho

CND

TOTAL

Comisión Europea

GOR. Huancavelica



Para las tres actividades del Programa en la cual se ha considerado el componente de equipamiento, se tiene planeado la adquisición de los siguientes equipos:

Total GOR Ayacucho GOR Huancav. CND

Computadoras 45,000 1,000 45 15 15 15

6,000 2,000 3 1 1 1

6,000 300 20 7 7 6

Sistema de comunicación 240,000 120,000 2 1 1

84,000 28,000 3 1 1 1

Proyectores multimedia 9,000 3,000 3 1 1 1

Fotocopiadora 5,000 2,500 2 1 1 Capacitación a distancia 45,000 45,000 1 1

440,000 79 27 27 25

MONTO (Euros)

COSTO UNIT.

(Euros)

CANTIDAD

Total

Vehículos

Laptop

Impresoras

EQUIPO

La ejecución de las adquisiciones se ha programado en los siguientes años:

POA 1 POA 2 POA 3 POA 4

45,000 45,000

6,000 6,000

6,000 6,000A.1.3.3 80,000 120,000 40,000 240,000

28,000 56,000 84,000

9,000 9,000

5,000 5,00010,000 20,000 15,000 45,000

179,000 186,000 60,000 15,000 440,000

A.1.3.9

A.1.3.2

Capacitacion a distancia

Proyectores

Fotocopiadora

Sist. Comunicación

Vehiculos

Computadoras

Total

ACTIVIDADPOAs

POGEQUIPO

Impresoras

Laptop

En todos los casos, cabe la posibilidad de que los equipos se asignen a los Gobiernos Provinciales, en la medida que estén comprendidos en el sistema de información, comunicación u otro, que sea el centro de la actividad. Las adquisiciones de equipamiento para el fortalecimiento de la gobernabilidad, aún es materia de mayor precisión, sin embargo se busca crear sistemas que integren los esfuerzos de las instituciones regionales o locales, procurando la transparencia informativa que motive la participación de la sociedad civil organizada; con dicho criterio se busca un mayor nivel de apropiación de los proyectos y de compromiso con la sostenibilidad de las actividades financiadas con AGORAH. Se considera que los sistemas comprenderán hardware, software, comunicación y obtención de los datos para procesar. 6.1.7 Información y Visibilidad: 60,000 Euros (Rubro 3) Se realizarán acciones dirigidas a dar a conocer los aportes de la CE a través del Programa que se detallan en el Plan de Visibilidad que se presentará en el anexo N° 3 para su aprobación por la CE.



En el plan se ha priorizado la visibilidad e información de los servicios que, por ser más numerosos y por su propia naturaleza, necesitan un mayor trabajo de imagen y de posicionamiento. El plan de acción será incorporado en los sucesivos POAs. 6.1.8 Gastos de Funcionamiento: 550,000 Euros (Rubro 4) El Programa dispone de 550,000 Euros por concepto de gastos de funcionamiento, tanto los referidos a:

Gastos de personal local, que directamente participará en la planificación, administración, seguimiento, monitoreo y evaluación del Programa, en la sede central como en las Regiones de Ayacucho y Huancavelica.

Gastos operativos, para mantener el funcionamiento del Programa, en su sede central y sus dos Unidades Ejecutoras.

Considerando que el horizonte de funcionamiento del Programa es de 42 meses de operatividad activa y 6 meses para el cierre, el promedio de gasto de funcionamiento será de aproximadamente 11,500 Euros por mes, equivalente a casi 3,800 Euros por mes para cada Unidad del Programa, tanto para gastos de personal como operativos. Obviamente, en tales situaciones la alternativa es de proponer un escenario de austeridad significativa, reduciendo el periodo de operatividad a lo mínimo, esperando contar con el apoyo de los Gobiernos Regionales, beneficiarios mayores de la cooperación. a) Gastos de personal local El CND propondrá al Director del Programa y asignará un Asistente Administrador Contable, en tanto que cada Gobierno Regional asignará un Coordinador de la Unidad de Ejecución y un Asistente Técnico Operativo; para el costeo de dicho personal se ha considerado montos mínimos, que están en el segmento inferior del mercado laboral de profesionales con competencias que se requieren en el Programa. Uno de los criterios considerados es que el personal que participe en el Programa desarrolle competencias que beneficien a los Gobiernos Regionales, incluso aún después de finalizado el Programa. Además, debe considerarse que en el rubro de Asistencia Técnica Local se ha previsto la contratación de tres secretarias por el lapso de 10 meses, estando pendiente cubrir la financiación para los meses posteriores y por la duración del Programa, lo cual constituye uno de los puntos sensibles, para el que se buscará una solución completa con la modificación del presupuesto del Programa. A continuación los detalles del calendario y gastos de personal:



Código Denominación POA 1 POA 2 POA 3 POA 4 POG

4.1.1.1 Director del Programa 12 12 12 12 48

4.1.1.2 Asistente administrador contable 12 12 12 9 45

4.1.2.1 Coordinador Ayacucho 12 12 12 6 42

4.1.2.2 Asistente técnico operativo 12 12 12 0 36

4.1.3.1 Coordinador Huancavelica 12 12 12 6 42

4.1.3.2 Asistente técnico operativo 12 12 12 0 36

CALENDARIO DE PRESENCIA DEL PERSONAL LOCAL

Unidad de Gestión

Unidad de Ejecución Ayacucho

Unidad de Ejecución Huancavelica

CARGO MESES DE TRABAJO

En los gastos de personal se considera la siguiente escala de remuneraciones u honorarios, donde se puede apreciar diferencias que corresponden a la actual situación del mercado laboral en Lima y los departamentos de Ayacucho y Huancavelica.

NIVEL NIVELES SALARIALES Euros Nuevos Soles1 Director Programa 3,194.4 12,299 Considera part time a partir 2do semestre 20072 Coordinador Programa 1,523.8 5,867

3A Asistente UGP 1,250.0 4,813 Full time3B Asistente UEP 1,000.0 3,850 Considera un part time (al 60%) constante4A Secretaria UGP 700.0 2,695 Full time4B Secretaria UEP 400.0 1,540 Full time 40

3.5 Soles / $1.1 $ / EurosTipo de cambio

Con los datos anteriores se proyecta el siguiente presupuesto de personal:

Código Denominación m/p SALARIO POA 1 POA 2 POA 3 POA 4 POG

53,333 53,333 53,333 40,000 200,000

4.1.1.1 Director del Programa 48 3,194 38,333 38,333 38,333 28,750 143,750

4.1.1.2 Asistente administrador contable 45 1,250 15,000 15,000 15,000 11,250 56,25030,286 30,286 30,286 9,143 100,000

4.1.2.1 Coordinador Ayacucho 42 1,524 18,286 18,286 18,286 9,143 64,000

4.1.2.2 Asistente técnico operativo 36 1,000 12,000 12,000 12,000 0 36,00030,286 30,286 30,286 9,143 100,000

4.1.3.1 Coordinador Huancavelica 42 1,524 18,286 18,286 18,286 9,143 64,000

4.1.3.2 Asistente técnico operativo 36 1,000 12,000 12,000 12,000 0 36,000

113,905 113,905 113,905 58,285 400,000

COSTOS DE PERSONALPARAMETROS

TOTAL GASTOS PERSONAL LOCAL

DETALLE DE PRESUPUESTO PERSONAL PERMANENTE

Unidad de Gestión

Unidad de Ejecución Ayacucho

CARGO

Unidad de Ejecución Huancavelica



Los salarios están a cargo del CND y de los Gobiernos Regionales, que contratan el personal directamente, y se cargan a su contraparte en el rubro de gastos de funcionamiento. b) Gastos operativos. Esa partida cubre los gastos ligados a la ejecución del Programa y dejará de aplicarse con la terminación del mismo. Los gastos se refieren a servicios y suministros para las unidades del Programa y procedimientos de control. En los cuadros siguientes se presenta el detalle de los gastos operativos:

Código Descripción Cantidad Medida Costo Unit

4.2.1 Oficina: 17,1004.2.1.1 Útiles de Oficina 42 meses 350 14,7004.2.1.2 Software 6 licencias 400 2,400

4.2.2 Comunicaciones: 43,0004.2.2.1 Teléfono. FAX. Internet etc 45 meses 800 36,0004.2.2.2 Publicaciones 2 Ediciones 3,500 7,000

4.2.3 Traslados 33,7504.2.3.1 Viaticos 450 día 35 15,7504.2.3.2 Transporte aereo (ida y vuelta) 70 Ticket 150 10,5004.2.3.3 Transporte terrestre (ida y vuelta) 250 Ticket 30 7,500

4.2.4 Alquileres: 2,4004.2.4.1 Oficina (valorización, garantía y último mes) 42 meses 800 **4.2.4.2 Vehículo para traslados especiales 30 días 80 2,400

4.2.5 Gastos generales: 49,1724.2.5.1 Servicios públicos; luz, agua, limpieza 42 meses 200 8,4004.2.5.2 Combustible vehículo 7,760 Gl 2.2 17,0724.2.5.3 Mantenimiento del vehículo 40 servicios 300 12,0004.2.5.4 Mantenimiento y reparación de equipos 42 meses 50 2,1004.2.5.5 Seguros 4 años 2,000 8,0004.2.5.6 Gastos legales 4 años 400 1,600

4.2.6 Gastos varios 46 meses 99.5 4,578

150,000

400,000

550,000

150,001

100,000

100,000

200,000

550,000

Nota: El alquiler de oficina representa un monto aproximado de 33,600 Euros, sin embargono se considerará en este presupuesto, sino como uno de los puntos sensibles aconsiderar en una reasignación presupuestal del Programa.

GASTOS DE PERSONAL

TOTAL GASTOS FUNCIONAMIENTO

MONTO (Euros)

GASTOS OPERATIVOS

PARAM ETROSGASTOS OPERATIVOS

GOR. AYACUCHO

CND

FINANCIAMIENTO

TOTALES FINANCIADOS

COMISIÓN EUROPEA

GOR. HUANCAVELICA



A continuación se presenta comentarios sobre los conceptos de gastos operativos:

• Útiles de oficina: (4.2.1.1) Esta partida cubre los gastos de materiales de oficina, papelería, tintas impresora y fotocopia, también impresiones especiales, así como los útiles de aseo y cocina.

• Software: (4.2.1.2)

Contempla compra del software básico de oficina, se supone que el especializado será obtenido por los mismos especialistas que se contraten.

• Telefonía e internet: (4.2.2.1)

Cubre los gastos de teléfonos fijos, fax, celulares e Internet que claramente se identifiquen para la ejecución del Programa.

Oficina de la UGP: 500 Euros Oficina de la UEP Ayacucho 125 Euros Oficina de la UEP Huancavelica 125 Euros

• Publicaciones: (4.2.2.2)

Cubre los gastos de reproducciones, publicaciones, prensa, boletines informativos y para el Comité de Seguimiento.

• Viáticos del personal: (4.2.3.1)

Esta partida cubre los gastos para los desplazamientos del personal, especialmente para el Director, los Coordinadores del Programa y los Asistentes de la UGP. Los viáticos para la ATI son incluidos en el contrato de AT. Como el Programa tiene sus actividades en las regiones de Ayacucho y Huancavelica se calculan aproximadamente 12 días por mes con derecho a un viático de alrededor de 35 Euros. Las condiciones de pago de viáticos se establecerán en el Reglamento Interno y se cubren con fondos del Programa, asimismo deben ser justificados con los comprobantes de pago respectivos.

• Transporte aéreo: (4.2.3.2)

Esta partida cubre el gasto para los desplazamientos aéreos del Director y de los Coordinadores Regionales entre Ayacucho y Lima (75 Euros el vuelo, incluido pago de impuestos). Se estiman en promedio 2 viajes por mes.

• Transporte terrestre: (4.2.3.3)

Esta partida cubre el gasto de movilización del Director, Coordinadores y personal local, básicamente previsto para la rutas de Ayacucho–Lima o Huancavelica-Lima, se estiman en promedio 5 viajes por mes.

• Alquileres de oficina: (4.2.4.1)

Corresponde a la valorización de las oficinas puestas a disposición por el CND y los Gobiernos Regionales. Dado las limitaciones de presupuesto se considera un reconocimiento mensual de:

Oficina de la UGP: 400 Euros Oficina de la UEP Ayacucho 100 Euros Oficina de la UEP Huancavelica 100 Euros



• Servicios públicos, luz, agua y limpieza: (4.2.5.1)

Por el pago de los servicios públicos básicos, con las siguientes asignaciones: Oficina de la UGP: 400 Euros Oficina de la UEP Ayacucho 100 Euros Oficina de la UEP Huancavelica 100 Euros

• Combustible vehículo: (4.2.5.2)

Dado el austero presupuesto asignado para gastos de funcionamiento, sólo se asume los gastos de combustible para el vehículo que se adquirirá para la Entidad Gestora del Programa, esperando el aporte de los Gobiernos Regionales correspondientes para los demás vehículos o en su defecto con una reasignación de rubros presupuéstales del Programa. Igualmente con austeridad y los siguientes criterios se estimó el gasto indicado:

4.2.5.2 Combustible del vehículo AGORAH Cantidad Medida Costo Unit € MONTO € Observac.

4.2.5.2.1 Combustible vehículo de la UGP: 4,160 Gl 2.2 9,152Gasto normal diario 2,160 Gl 2.2 4,752 (a)Gasto viajes a Huancavelica/Ayacucho (1 mes) 2,000 Gl 2.2 4,400 (b)

4.2.5.2.2 Combustible vehículo de la UEP Ayacucho 1,800 Gl 2.2 3,960 (c)

4.2.5.2.3 Combustible vehículo de la UEP Huancavelica 1,800 Gl 2.2 3,960 (d)7,760 Gl 2.2 17,072

Observaciones:(a) Considera 900 días, con costo promedio 100 Euros mes(b) Considera 50 viajes c/u con gasto de 80 Euros en petroleo (1,155 Km aprox)(c) Considera 60 Gl mensuales para 30 meses(d) Considera 60 Gl mensuales para 30 meses

Total combustible

Por la operatividad del Programa no se descarta la posibilidad de alquilar vehículos en casos de coyuntura.

• Mantenimiento vehículo: (4.2.5.3)

Por la limitación de presupuesto, se considera básicamente el mantenimiento rutinario trimestral del vehículo asignado a la UGP, estimándose un aproximado de 16 revisiones y acondicionamientos a un costo unitario de 150 Euros.

4.2.5.3 Mantenimiento del vehículo AGORAH Cantidad Medida Costo Unit € MONTO € Observac.

4.2.5.3.1 Mantenimiento rutinario (trimestral) UGP 16 servicios 300 4,800 (a)

4.2.5.3.2 Mantenimiento rutinario (trimestral) UEP Ayacucho 12 servicios 300 3,600 (b)

4.2.5.3.3 Mantenimiento rutinario (trimestral) UEP Huancavelica 12 servicios 300 3,600 (b)40 servicios 300 12,000

Observaciones:(a) Considera uso del vehículo a partir segundo trimestre 2004(b) Considera uso del vehículo a partir segundo trimestre 2005

Total mantenimiento



• Mantenimiento y reparación de equipos: (4.2.5.4) Ese rubro cubre los gastos de mantenimiento y reparación de oficina, mobiliario y equipo de cómputo, estimados en 50 Euros mensuales por el lapso de 42 meses.

• Seguros: (4.2.5.5)

Por restricciones presupuéstales se considera un monto de 1,000 Euros anuales como pago de la prima por seguro del vehículo y equipos de la UGP, y de los conceptos que puedan ser financiados con el monto asignado.

• Gastos legales: (4.2.5.6)

Incluye tres consultas puntuales a abogados, estimándose cada una en 400 Euros.

• Gastos varios: (4.2.6) Se deja un monto para gastos de representación, adquisición de bienes para atención en reuniones de la UGP y posibles reajustes en los distintos rubros a lo largo del Programa.

En el cuadro siguiente se puede observar los distintos conceptos de gastos operativos por un total de 150,000 Euros y que, sumados a los gastos de personal, ascienden a los 550,000 Euros disponibles para este rubro.

Código Descripción Cantidad Medida Costo Unit POA 1 POA 2 POA 3 POA 4

4.2.1 Oficina: 6,600 5,000 3,000 2,5004.2.1.1 Útiles de Oficina 42 meses 350 4,200 5,000 3,000 2,5004.2.1.2 Software 6 licencias 400 2,400 0 0 0

4.2.2 Comunicaciones: 8,000 18,500 13,500 3,0004.2.2.1 Teléfono. FAX. Internet etc 45 meses 800 8,000 15,000 10,000 3,0004.2.2.2 Publicaciones 2 Ediciones 3,500 0 3,500 3,500 0

4.2.3 Traslados 9,000 14,500 8,300 1,9504.2.3.1 Viaticos 450 día 35 4,000 7,000 3,500 1,2504.2.3.2 Transporte aereo (ida y vuelta) 70 Ticket 150 3,000 4,500 3,000 04.2.3.3 Transporte terrestre (ida y vuelta) 250 Ticket 30 2,000 3,000 1,800 700

4.2.4 Alquileres: 800 600 600 4004.2.4.1 Oficina (valorización, garantía y último mes) 42 meses 800 0 0 0 04.2.4.2 Vehículo para traslados especiales 30 días 80 800 600 600 400

4.2.5 Gastos generales: 9,500 16,600 13,500 9,5724.2.5.1 Servicios públicos; luz, agua, limpieza 42 meses 200 2,400 2,400 2,400 1,2004.2.5.2 Combustible vehículo 7,760 Gl 2.2 4,000 7,000 4,000 2,0724.2.5.3 Mantenimiento del vehículo 40 servicios 300 1,200 3,600 3,600 3,6004.2.5.4 Mantenimiento y reparación de equipos 42 meses 50 400 600 800 3004.2.5.5 Seguros 4 años 2,000 1,000 2,200 2,400 2,4004.2.5.6 Gastos legales 4 años 400 500 800 300 0

4.2.6 Gastos varios 46 meses 99.5 1,622 1,936 660 360

35,522 57,136 39,560 17,782

113,905 113,905 113,905 58,285

149,427 171,041 153,465 76,067

35,52257,136 39,560 17,782

30,28630,286 30,286 9,143

30,28630,286 30,286 9,143

53,333 53,333 53,333 40,000

149,427 171,041 153,465 76,067

GASTOS DE PERSONAL


POAs (Euros)

GASTOS OPERATIVOS

PARAMETROSGASTOS OPERATIVOS

GOR. AYACUCHO

CND

FINANCIAMIENTO

TOTALES FINANCIADOS

COMISIÓN EUROPEA

GOR. HUANCAVELICA



Con los cuadros previos sobre gastos de funcionamiento, se puede evidenciar las significativas limitaciones en el financiamiento de los rubros operativos y de personal que serían necesarios para asegurar la mejor ejecución del Programa. Frente a tal reto se diseño un escenario para coberturar lo básico y crítico, perfilando estrategias para una solución más consistente y permanente. En el cuadro siguiente se aprecia el aporte de la Unión Europea y de los beneficiarios; al respecto, en resumen, el CND y los Gobiernos Regionales cubren su aporte sólo con los gastos de personal en las Unidades que tienen a su cargo.

Código Descripción COMISIÓN EUROPEA

GOR AYACUCHO

GOR HUANCAVEL CND

4.2.1 Oficina: 17,100 17,100 0 0 04.2.1.1 Útiles de Oficina 14,700 14,7004.2.1.2 Software 2,400 2,400

4.2.2 Comunicaciones: 43,000 43,000 0 0 04.2.2.1 Teléfono. FAX. Internet etc 36,000 36,0004.2.2.2 Publicaciones 7,000 7,000

4.2.3 Traslados 33,750 33,750 0 0 04.2.3.1 Viaticos 15,750 15,7504.2.3.2 Transporte aereo (ida y vuelta) 10,500 10,5004.2.3.3 Transporte terrestre (ida y vuelta) 7,500 7,500

4.2.4 Alquileres: 2,400 2,400 0 0 04.2.4.1 Oficina (valorización, garantía y último mes) 0 0 0 04.2.4.2 Vehículo para traslados especiales 2,400 2,400

4.2.5 Gastos generales: 49,172 49,172 0 0 04.2.5.1 Servicios públicos; luz, agua, limpieza 8,400 8,4004.2.5.2 Combustible vehículo 17,072 17,0724.2.5.3 Mantenimiento del vehículo 12,000 12,0004.2.5.4 Mantenimiento y reparación de equipos 2,100 2,1004.2.5.5 Seguros 8,000 8,0004.2.5.6 Gastos legales 1,600 1,600

4.2.6 Gastos varios 4,578 4,578 0 0

150,000 150,000 0 0 0

400,000 0 100,000 100,000 200,000

550,000 150,000 100,000 100,000 200,000

150,000 150,000200,000 100,000 100,000200,000 200,000

550,000 150,000 100,000 100,000 200,000

FINANCIAMIENTO

FINANCIACIÓN (Euros)

GASTOS DE PERSONAL


POG (Euros)

TOTALES FINANCIADOS

GASTOS OPERATIVOS

GASTOS OPERATIVOS

0

En el cuadro siguiente se establece una relación entre los gastos de funcionamiento y su asignación a cada una de las actividades del Programa, particularmente vinculado al monto de cada una de ellas. La distribución de los gastos de funcionamiento será la siguiente:



P O A 1 P O A 2 P O A 3 P O A 4

1 4 , 3 7 6 1 0 ,2 8 6 8 , 9 2 3 0 3 3 ,5 8 5

3 , 7 1 8 1 ,2 3 9 0 0 4 ,9 5 7

5 , 2 0 5 4 ,3 3 8 4 , 2 1 4 0 1 3 ,7 5 6

2 , 4 7 9 3 ,7 1 8 3 , 7 1 8 0 9 ,9 1 5

2 , 9 7 4 9 9 1 9 9 1 0 4 ,9 5 7

1 7 , 6 6 0 3 0 ,0 5 3 2 5 , 0 9 6 1 0 ,2 2 4 8 3 ,0 3 4

4 , 9 5 7 4 ,9 5 7 4 , 9 5 7 2 ,4 7 9 1 7 ,3 5 0

9 , 9 1 5 2 2 ,3 0 8 1 6 , 1 1 1 4 ,9 5 7 5 3 ,2 9 1

2 , 4 7 9 2 ,4 7 9 3 , 7 1 8 2 ,4 7 9 1 1 ,1 5 4

3 1 0 3 1 0 3 1 0 3 1 0 1 ,2 3 9

5 8 , 2 4 8 6 1 ,7 1 8 4 2 , 5 7 1 1 0 ,8 4 4 1 7 3 ,3 8 0

2 , 2 9 3 1 ,9 8 3 1 , 6 7 3 0 5 ,9 4 9

1 0 , 2 8 6 2 ,6 0 3 1 , 8 5 9 0 1 4 ,7 4 8

9 , 9 1 5 1 4 ,8 7 2 4 , 9 5 7 0 2 9 ,7 4 4

7 , 4 3 6 2 ,4 7 9 1 , 2 3 9 1 ,2 3 9 1 2 ,3 9 3

2 , 4 7 9 0 0 0 2 ,4 7 9

4 , 0 9 0 4 ,0 9 0 4 , 0 9 0 0 1 2 ,2 6 9

9 2 9 6 2 0 6 2 0 3 1 0 2 ,4 7 9

3 , 0 9 8 2 ,4 7 9 1 , 8 5 9 0 7 ,4 3 6

1 1 , 4 0 2 2 3 ,6 7 1 2 1 , 6 8 8 6 ,8 1 6 6 3 ,5 7 7

6 , 3 2 1 8 ,9 2 3 4 , 5 8 5 2 ,4 7 9 2 2 ,3 0 8

5 9 ,1 4 3 6 8 ,9 8 3 7 6 ,8 7 5 5 5 ,0 0 0 2 6 0 ,0 0 0

1 4 9 ,4 2 7 1 7 1 ,0 4 1 1 5 3 ,4 6 5 7 6 ,0 6 7 5 5 0 ,0 0 0

3 5 ,5 2 2 5 7 ,1 3 7 3 9 ,5 6 0 1 7 ,7 8 2 1 5 0 ,0 0 1

3 0 ,2 8 6 3 0 ,2 8 6 3 0 ,2 8 6 9 ,1 4 3 1 0 0 ,0 0 0

3 0 ,2 8 6 3 0 ,2 8 6 3 0 ,2 8 6 9 ,1 4 3 1 0 0 ,0 0 0

5 3 ,3 3 3 5 3 ,3 3 3 5 3 ,3 3 3 4 0 ,0 0 0 2 0 0 ,0 0 0

1 4 9 ,4 2 7 1 7 1 ,0 4 1 1 5 3 ,4 6 5 7 6 ,0 6 7 5 5 0 ,0 0 0

A .1 .1 .1

P R E S U P U E S T O E N F U N C IO N A M IE N T O

P O A s ( E u r o s )

R .1

A .1 .1

F IN A N C IAM IE N T O

C O M I S I Ó N E U R O P E A

G O R . A Y A C U C H O

C N D

T O T A L

G O R . H U A N C A V E L .

A .1 .2 .4

A .1 .2

A .1 .1 .2

A .1 .1 .3

A .1 .1 .4

A .1 .2 .1

A .1 .2 .2

A .1 .2 .3

T O T A L

P O G ( E u r o s )

A .1 .3 .7

A .1 .3 .9

A .1 .3 .8

A .1 .3 .1 0

A .1 .3 .4

A .1 .3 .5

A C T IV ID A D

A .1 .3 .6

I N F R A E S T R U C T U R A S

A .1 .3

A .1 .3 .1

A .1 .3 .2

A .1 .3 .3

6.1.9 Fondos de apoyo presupuestario focalizado: 20,000,000 Euros (Rubro 5) Se han identificado las obras que se financiarán en el POA1 del año 2004, las demás se precisarán posteriormente, conforme a los planes de desarrollo regional y en procesos participativos auténticos. Entre los criterios empleados para priorizar las obras a financiar, se considerará:

Obras de impacto regional. Obras con presupuesto mayor a 500,000 Euros. Obras en ejecución con poco requerimiento presupuestal para su culminación. Obras con colaboración de diversos Ministerios y Gobiernos Locales.



Con tales criterios se efectuó la siguiente programación para el año 2004:

Infraestructura por tipo y ubicación (POA 1 - Año 2004)

Rubro Tipo de Trabajo Localidad Modo de EjecuciónPeríodo

de Ejecución

Presupuesto (en

Euros) A.2.1.1 Construcción tramo carretera

Rodeo – Pachachaca que forma parte de la carretera Huanta – Corazonpata.

Ayacucho Gobierno Regional en administración directa

2004 683,828

A.2.1.2 Construcción tramo carretera Sarhua - Portacruz


2004 488,448

A.2.1.3 Irrigación Ancascocha - Chumpi


2004 2,004,667

Presupuesto total en obras para el Gobierno Regional de Ayacucho 3,176,943

A.2.2.1 Mejoramiento a nivel de asfaltado de la carretera Izcuchaca - Puente Palca

Huancavelica

Gobiernos Regional vía contrato

2004 2,286,557

A.2.2.2 Construcción de la carretera Palca – Salcahuasi

Huancavelica

Gobiernos Regional vía contrato

2004 306,500

Presupuesto total en obras para el Gobierno Regional de Huancavelica 2,593,057

Presupuesto en infraestructura socio económica POA 1 5,770,000

Aporte Unión Europea 2,885,000

Aporte Gobierno Regional de Ayacucho 1,442,500

Financiamiento del POA 1

Aporte Gobierno Regional de Huancavelica 1,442,500 Cabe señalar que la aplicación de estos fondos, sólo se efectuará hasta el período del año 3 (2006), reservándose el último año para las liquidaciones correspondientes. 6.1.10 Imprevistos: 570,000 Euros (Rubro 9) Para la utilización de este rubro se requiere la autorización de la CE.



6.2 Organización, Procedimientos y Modalidades de Ejecución 6.2.1 Organización La organización del Programa principalmente estará compuesta por:

Un Comité de Seguimiento del Programa Una Entidad Gestora del Programa (EGP) Dos Unidades de Ejecución del Programa (UEP)

Estos actores así como los demás involucrados se presentan en el siguiente organigrama:

CND

Organigrama del Programa AGORAH

Comité de Seguimiento

Entidad Gestoradel Programa

UNIDAD DE EJECUCIONAYACUCHO

UNIDAD DE EJECUCIONHUANCAVELICA

Unidad de Apoyo AdministrativoFinanciero Contable (CND)

Unidad de AuditoríaInterna (CND)

Unidad de ApoyoAdministrativo

GOR Ayacucho

Unidad de ApoyoAdministrativo

GOR Huancavelica

Entidades deTutela

Ejecución

BeneficiariosGOR Ayacucho GOR HuancavelicaGOPs Ayacucho GOPs Huancavelica

POBLACIÓN DE AYACUCHO Y HUANCAVELICA

a) Funciones del Comité de Seguimiento Según las DTAs se creará un Comité de Seguimiento compuesto por:

Director de la APCI, o quien lo represente, que será el presidente del Comité, Presidente del CND, o quien lo represente, Presidente del Gobierno Regional de Ayacucho, Presidente del Gobierno Regional de Huancavelica, Representante del MEF, Representante de la Delegación de la Unión Europea en Lima, en calidad de

observador. El Director del Programa participará como Secretario Técnico con voz pero sin voto y levantará las actas correspondientes. En forma eventual se podrá invitar a otras instituciones involucradas en las actividades del Programa.



El reglamento del Comité de Seguimiento será elaborado por la APCI en consulta con el Director del Programa y la Delegación de la CE, y luego aprobado por el Comité durante la primera sesión. Entre las funciones previstas se consideran las siguientes:

Revisar y dar su conformidad al POG y a los POAs del Programa. Aprobar los informes de avance y ejecución del Programa. Dar su conformidad al nombramiento del Director del Programa. Facilitar la coordinación entre instituciones relevantes al Programa en las zonas de

intervención, formando una red de apoyo con las autoridades beneficiarias, que servirá para hacerlas partícipes en la planificación, ejecución y evaluación de las actividades.

Asesorar y apoyar a la EGP. Intervenir en la continuación del Programa en caso de irregularidad grave, respecto a

lo propuesto en los planes y documentos normativos del Programa. Entre los informes que se someterán al Comité, se prevé los siguientes:

o Informes anuales narrativos, técnicos y financieros, relativos a la ejecución del POA correspondiente, preferentemente con auditoria realizada por una empresa independiente.

o Informes periódicos narrativos, técnicos y financieros, con cuadros financieros, que proporcionarán una información suficientemente detallada para poder apreciar el avance del Programa en función de sus objetivos y del presupuesto. Estos informes se completarán con los presupuestos de operaciones para el semestre siguiente.

b) Funciones de la Entidad Gestora del Programa (EGP) La ejecución del Programa está a cargo del CND quien ha establecido una Entidad de Gestión (EGP) en su organigrama y para tal efecto ha designado al Director del Programa, quien debe ser apoyado en sus funciones por un asesor internacional. La finalidad de la EGP es ejecutar y monitorear la correcta aplicación de los fondos que forman parte del Programa, facilitando las labores de las UEP y del Comité de Seguimiento. En este sentido se prestará especial atención a la coordinación de las actividades con aquellas llevadas a cabo por otros programas de la Unión Europea, de los Estados Miembros, de instituciones nacionales, agentes privados y donantes presentes en las áreas de trabajo y zonas geográficas del Programa. Una estrategia para implementar lo mencionado en el párrafo anterior será intensificando la comunicación con otras entidades y creando redes de trabajo. La UGP goza de una autonomía en los aspectos operativos de las áreas administrativas, financiera y técnica dentro de los márgenes de la normatividad nacional y de la Comisión Europea, según corresponda. Asimismo, el Director del Programa y el Asistente de la EGP tendrán autonomía respecto al CND en cuanto a sus funciones en la EGP.



c) Funciones de las Unidades de Ejecución del Programa (UEP) En cada Gobierno Regional se creará una Unidad de Ejecución del Programa, integrada por un Coordinador nombrado por el respectivo Gobierno Regional, un asesor internacional (ATI) y un Asistente. Las funciones básicas de las UEP serán:

Asegurar la correcta aplicación de los fondos del Programa en su ámbito regional. Organizar las actividades de fortalecimiento y proponerlas a la EGP, dentro del

marco de los planes operativos. Apoyar a los Gobiernos Regionales en sus acciones referidas a la ejecución de obras

de infraestructura. Supervisar la ejecución de las obras de infraestructura. Informar oportunamente al Director de cualquier situación irregular en el desarrollo

del Programa. Apoyar a la EGP.

Los Coordinadores de las UEP tendrán autonomía respecto a sus Gobiernos Regionales, aún cuando mantienen una relación laboral entre ellos, no implica subordinación en las funciones que desarrollen para la UEP. Funcional y jerárquicamente tendrán una dependencia de la EGP. 6.2.2 Modalidades de ejecución La modalidad de ejecución de las actividades dependerá fundamentalmente del componente, pudiendo ser directa e indirecta. Las actividades rutinarias del Programa (planificación, coordinación, seguimiento y evaluación) así como los principales actos de visibilidad e información serán llevados a cabo directamente por la EGP. Las actividades de ejecución indirecta se realizarán con los Gobiernos Regionales y las UEP, en base a las modalidades de contratación contempladas en las DTAs, que se prevé sean las siguientes:

Contratos de Servicios, Suministros, según los procedimientos establecidos por la UE

para los diferentes montos a contratar, para las siguientes actividades: adquisición de equipamientos, contratos de Asistencia Técnica Local, estudios y actividades de capacitación y para los gastos de funcionamiento.

Contratos de Subvención con ONGs, Instituciones Públicas, Gobiernos Regionales y

Provinciales, y asociaciones para la ejecución de los Fondos de Apoyo Presupuestario Focalizado, previa las coordinaciones del caso, con el objetivo de sumar esfuerzos y con aportes de distintas instituciones que permitan reducir costos y maximizar resultados.

Eventualmente se podría implementar otras modalidades, en la medida que resulten de mayor beneficio para el Programa y sean previamente coordinados e informados.



A continuación, se detallan algunas particularidades del Programa hasta el grado de precisión que permiten las actuales circunstancias del mismo. a) Servicios:

Estudios: En primera instancia se buscará realizar los estudios con participación de profesionales de los Gobiernos Regionales o del CND, e integrándolo con otras actividades del Programa correspondiente a los rubros de ATI, Asistencia Técnica Local, capacitación, etc.; en caso de no ser factible o conveniente la alternativa anterior, se aplicará la contratación del servicio. Las alternativas señaladas se evaluarán en cada caso, buscando la eficacia y sostenibilidad de la actividad, mediante una alta apropiación por parte de los Gobiernos Regionales.

Capacitaciones: Las capacitaciones se realizarán en administración directa de los

Gobiernos Regionales o a través de convenios de colaboración o subvención con instituciones públicas y privadas.

b) Fondos de Apoyo Presupuestario Focalizado: El circuito financiero de estos Fondos será reglamentado por la Dirección del Programa; se prevé los siguientes lineamientos:

Los fondos llegarán al Perú, ingresando a una cuenta corriente en Euros aperturada en el Banco de la Nación, exclusivamente para uso del Programa.

Los intereses generados en dicha cuenta corriente se revertirán a la Unión Europea y no podrán ser objeto de uso por el Programa.

Aprobados todos los documentos de gestión necesarios para el Programa, se declara su inicio de operaciones.

Para girar las transferencias a los presupuestos de los Gobiernos Regionales se seguirá el procedimiento del MEF en cuanto a la solicitud de recursos y su calendarización trimestral y mensual.

Las transferencias serán en moneda nacional, realizándose la conversión con el tipo de cambio del día.

Las transferencias ingresarán a una cuenta corriente especialmente abierta para AGORAH.

Se aplicarán los procedimientos del Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público (SIAF-SP).

El monitoreo del circuito financiero se hará vía SIAF-SP. Un punto de monitoreo se instalará también en la Delegación.

Las transferencias se consideran recursos públicos por lo que son objeto del Sistema Nacional de Control, que incluye los mecanismos de control interno y de auditoria dentro de cada una de las Regiones y del CND en lo que le corresponde, así como de los órganos de control gubernamental.

Las obras financiadas por el Programa deben ser valoradas y liquidadas, igualmente el íntegro de los fondos debe ser objeto de liquidaciones por cada POA. La responsabilidad en la ejecución de los fondos de apoyo presupuestario es de los Gobiernos Regionales, con las consecuencias que la Ley señale.



6.2.3 Procedimientos administrativos El Director del Programa es el encargado de la administración del personal en general, y de la planificación, ejecución y control presupuestario del Programa, del manejo de los fondos y cuentas bancarias, de mantener la contabilidad actualizada, de los procesos de compras y licitaciones con la ayuda de la ATI. El reglamento interno de funcionamiento de la EGP precisará la intervención de la ATI de largo plazo a través de un sistema de control de gastos. Asimismo, orientará a las UEP en materia de elaboración de presupuestos y será responsable de la introducción de los datos en el sistema de monitoreo, para posterior análisis. Los procedimientos administrativos y financieros se recogen en el Reglamento Interno del Programa cuya elaboración corresponde al Director del Programa (en colaboración con la Administración del CND) y que deberá ser consultado con la Delegación de la CE y aprobado por el Comité de Seguimiento. El Programa cuenta con el apoyo del Administrador del CND. Este último estará a cargo de los registros contables, todas las transacciones y pagos realizados por el Programa y del seguimiento de los saldos en cuentas bancarias a través de las conciliaciones bancarias. Se aplicarán los criterios contables del sistema de doble entrada en un sistema computarizado. Periódicamente, se elaborarán los estados financieros en las dos monedas (Nuevos Soles y Euros), balances, y conciliaciones bancarias con la información actualizada de los saldos de las cuentas bancarias del Programa. Una vez aprobado el POG, se elaborará el catálogo de cuentas definitivo y se comenzarán a generar informes de acuerdo a las actividades, lo que permitirá realizar el seguimiento físico-financiero. Los intereses bancarios generados por los depósitos del Programa, se contabilizan de forma separada, ya que los mismos no podrán ser utilizados. Como ya se mencionó, anualmente se realizará una auditoria financiera que se adjuntará a los informes anuales. La EGP ha abierto dos cuentas bancarias, una en moneda nacional Soles Peruanos y la otra en Euros, ambos en el Banco de la Nación. Asimismo, en los Gobiernos Regionales se abrirán cuentas para recepcionar los fondos y permitir su fácil identificación y aplicación. 6.3 Calendario de ejecución La Dirección del Programa elaboró entre los meses de noviembre del 2003 y enero del 2004 los primeros borradores del POG y del POA1, con el apoyo de una misión de dos consultores externos.



En los mencionados Planes Operativos se detalla la ejecución de las actividades previstas tanto para los 3,5 años de ejecución del Programa como para el POA1, según lo permiten las actuales circunstancias y sujetas a modificaciones una vez realizados los estudios de necesidades correspondientes a los diferentes componentes. Una vez aprobado el POG y el POA1, comenzará la ejecución de las actividades previstas para el primer año. Los informes técnicos y financieros previstos en las DTAs serán presentados por la EGP a la Delegación, como máximo en el mes siguiente al período que cubren. Se contempla la realización de los siguientes informes:

• Informes trimestrales, los cuales estarán basados en el formato del informe de auto monitoreo y serán completados con cuadros financieros actualizados.

• Informes semestrales narrativos completos, técnicos y financieros, con cuadros

financieros que deben detallar el avance del Programa en función de sus objetivos y presupuesto. Estos informes deberán acompañarse de los presupuestos estimativos de las operaciones que se vayan a realizar en el semestre siguiente

• Informes anuales narrativos completos, técnicos y financieros, relativos a la

ejecución del POA correspondiente y auditados por una firma independiente conforme a las normas nacionales y de la CE.

Los dos últimos previamente se presentarán para opinión y aprobación del Comité de Seguimiento. En el anexo 2 se encuentran las Fichas de Acción, con las correspondientes modalidades de ejecución para cada actividad prevista en el Programa, conforme las disposiciones correspondientes. Con respecto a las mismas, cabe señalar que aunque se ha intentado planificar con la precisión necesaria hay que tener en cuenta que, luego del inicio de las actividades, posiblemente se requiera efectuar algunos ajustes en los presupuestos. 6.4 Finalización Se preparará una propuesta de Plan de Cierre del Programa con un calendario de ejecución para la transferencia de bienes a los beneficiarios, la cual será presentada a la Delegación seis meses antes de finalizar el Programa. Dicho plan incluirá un detalle de todos los bienes y servicios a transferir y el destino final de los mismos. Asimismo se elaborará un Acta de Cierre donde figure el compromiso del beneficiario de asegurar la sostenibilidad de las obras y actividades transferidas.



6.5 Condiciones especiales: medidas complementarias del gobierno. Conforme a lo acordado en las DTAs, las obligaciones y compromisos de los Gobiernos Regionales, en forma directa o mediante las UEP, son las siguientes: • Poner a disposición del Programa los recursos humanos y materiales necesarios para

implementar las UEP correspondientes y ejecutar las actividades previstas. • Informar a la EGP sin demora sobre cualquier condición que interfiera o que pueda

interferir en la buena ejecución del Programa. • Poner a la disposición del Programa:

- toda información pertinente a la buena marcha de las actividades. - los terrenos necesarios para la construcción de infraestructuras (con actas notariales de propiedad válidas).

• Asignar sin demora los recursos humanos necesarios para iniciar las actividades. • Prever anualmente en el presupuesto nacional los recursos financieros necesarios para la

ejecución de las obras, su contraparte, así como los presupuestos de mantenimiento del equipamiento y de las infraestructuras, materia del Programa.

• Asegurar el máximo aprovechamiento del capital humano desarrollado a través de las acciones formativas financiadas por el Programa.

• Asegurar la continuidad de las diferentes actividades de capacitación, desarrollando un efecto multiplicador al interior de su institución.

• Dar el apoyo necesario a los asesores técnicos internacionales, reconociéndoles el estatuto de expertos internacionales, de acuerdo con la legislación nacional.

• Proporcionar facilidades de todo tipo para iniciar un proceso de auto sostenibilidad de los resultados y logros del Programa después de la finalización del financiamiento externo.

Las condiciones señaladas, además de garantizar el normal funcionamiento, permitirán asegurar la sostenibilidad del Programa y de sus beneficios a favor de las Regiones de Ayacucho y Huancavelica.



Capitulo 7:

AVANCE HACIA LA VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD DEL PROGRAMA



7. AVANCE HACIA LA VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD. 7.1 Políticas de Apoyo La Política de Descentralización es el marco que rige los planes nacionales de transferencia de competencias y recursos a los Gobiernos Regionales y es, también, una guía para la Cooperación Internacional. Al momento de elaborar el POG, el proceso de descentralización se encuentra en su tercera fase, en la cual se están efectuando las transferencias de los Programas Sociales, estando previsto la transferencia de los otros sectores hasta el año 2005. En dicho periodo se espera que ocurran algunos problemas; sin embargo, se percibe una clara decisión de continuar el proceso de descentralización hasta el final por considerarlo uno de los pilares de la Política de Modernización del Estado. Dentro de las políticas de descentralización, las transferencias de competencias y el fortalecimiento institucional son importantes, pero también lo es la Política de Lucha contra la Pobreza, ambas son políticas de Estado y constituyen el marco para la formulación y ejecución del Programa AGORAH. El Programa se enmarca dentro de dichas políticas estando sus objetivos en línea con las mismas, razón por la cual se considera que van en apoyo de garantizar su viabilidad, siempre y cuando se tenga en cuenta la prevención de los riesgos mencionados en el capítulo 5. 7.2 Transferencia de Tecnología Apropiada Las infraestructuras financiadas con el Programa se realizarán a través de un apoyo presupuestario directo y focalizado que respeta los procedimientos y criterios tecnológicos utilizados para implementar las infraestructuras financiadas a través del presupuesto público del Perú. Cabe mencionar que, en el caso de la realización/rehabilitación de carreteras, se aplicarán los criterios sectoriales del Ministerio de Transporte y Comunicación a los proyectos priorizados en las regiones; con dicho sistema se garantiza una concertación de las aplicaciones presupuéstales, las actividades complementarias de la obra y, con ello, una vida útil de largo plazo. El equipamiento de comunicaciones que será instalado en el ámbito del Programa tendrá una relación directa con las capacidades nacionales para el uso y mantenimiento adecuado de los mismos. En relación al componente de Fortalecimiento Institucional, el Programa considera que la Asistencia Técnica Internacional proporcionará una valiosa oportunidad para capacitar grupos de profesionales y técnicos de los Gobiernos Regionales y Provinciales, así como del CND, en la utilización de los métodos e instrumentos que manejen en sus respectivas áreas de consultoría. Teniendo en cuenta la vulnerabilidad de Ayacucho y Huancavelica ante emergencias naturales, dentro del componente fortalecimiento institucional, se contempla la elaboración



de los planes de emergencia, para los cuales se espera contar con la asesoría técnica del Instituto Nacional de Defensa Civil, responsable de su implementación a nivel nacional. 7.3 Medio Ambiente El Programa considera como un aspecto importante para el desarrollo saludable de la vida, el cuidado del medio ambiente, tratando de disminuir al máximo el efecto negativo que podamos tener al ejecutar las obras de construcción. Aún tratándose de un Programa de “apoyo presupuestario focalizado”, los estudios relativos a los efectos ambientales corresponden únicamente a los Gobiernos Regionales y/o a las instituciones rectores de los sectores. Dentro del componente de capacitación se incluirán temas relacionados al cuidado del medio ambiente, inicialmente en la preparación, ejecución y evaluación de proyectos, pero también extendiéndose a otras actividades de fortalecimiento. Asimismo, los planes sectoriales pondrán atención en el tema ambiental. 7.4 Aspectos Socio Culturales y de Género La viabilidad de Programa se sustenta en:

a) el compromiso de los actores: Gobiernos Regionales y CND, b) que el apoyo se orienta a financiar o ejecutar actividades realmente necesarias y

concertadas por las poblaciones en sus respectivos Planes de Desarrollo, elaborados con mecanismos participativos,

c) la modalidad del apoyo presupuestario, d) la promoción de la participación de mujeres.

7.5 Capacidad Institucional y de Gestión Pública y Privada. La capacidad institucional de los Gobiernos Regionales es aún limitada, razón por la cual las acciones del Programa van dirigidas al fortalecimiento de la misma. El Programa AGORAH viene a sumarse a los esfuerzos que está realizando el CND, con los diferentes sectores, así como con las agencias de cooperación internacional que acompañan el proceso de descentralización. Particularmente existe una concordancia con los esfuerzos manifestados en el Plan de Paz y Desarrollo, que el estado peruano impulsa para lograr una mayor acción en el ámbito de AGORAH. No se prevé la existencia de superposiciones sino, más bien, de acciones complementarias que darán una fuerza mayor al Programa. Esta confluencia de esfuerzos hace prever una mejora de la capacidad institucional de los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica y del CND, lo que permitirá impulsar el desarrollo a nivel de estas regiones y dará al CND la posibilidad de ganar experiencias concretas.



7.6 Análisis de viabilidad El Programa podrá ser considerado como sostenible si logra incorporar en la marcha normal de la institución al conjunto de los profesionales beneficiados con las capacitaciones y, también; al conjunto de los recursos, conocimientos, procesos y tecnologías que serán generados a través de él. Es decir que los beneficios aportados por el Programa podrán ser sostenibles si han sido útiles para generar cambios y mejoras que sobrevivan al período de su existencia. Es por esta razón que la EGP, creada por el CND, considera fundamental hacer suyo el Programa desde el inicio para que no sea concebido como la propiedad del grupo gestor sino, más bien, la consecuencia del aporte colectivo de todos. Los riesgos existentes en relación al desarrollo y viabilidad del componente de Fortalecimiento Institucional fueron mencionados en el capítulo 5: recortes e insuficiencia presupuestaria de los Gobiernos Regionales, rotación del personal técnico, falta de apoyo de los niveles gerenciales de los Gobiernos Regionales en el desarrollo de los planes de mejora de la organización y gestión así como la resistencia al cambio de los propios profesionales y técnicos. Pero aún si ellos se hacen efectivos, el Programa podrá salir adelante gracias a la implementación de algunas estrategias que favorecerán la viabilidad del Programa:

Promover la apropiación del Programa a través de la integración de sus responsables en todas las fases del desarrollo del mismo desde su planificación hasta su ejecución y cierre.

Privilegiar la capacitación en gestión no sólo de los cuadros gerenciales sino

también de los cuadros técnicos.

Participación de las comunidades en las acciones financiadas por el Programa AGORAH.

Para el apoyo presupuestario focalizado se asume una apropiación completa ya que se apoyarán únicamente proyectos previstos para su financiamiento en el presupuesto de los Gobiernos Regionales. Así, el Programa AGORAH se limitará a ampliar los presupuestos para infraestructuras previamente priorizadas.



Capitulo 8:

SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN



8. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN. El seguimiento y la evaluación son instrumentos y actividades que estarán relacionados con la gestión del ciclo del Programa. El Programa seguirá la definición propuesta en la Guía de la Elaboración del POG, donde se precisa que el seguimiento será esencialmente la función permanente orientada a medir el progreso y se aplicará al uso de los recursos, la ejecución de las actividades y la obtención de resultados. Hacer el seguimiento será una preocupación interna del Programa bajo la responsabilidad de los responsables de cada uno de los componentes (Apoyo Institucional/Apoyo Presupuestario Focalizado). La evaluación, en cambio, será básicamente una actividad periódica llevada a cabo interna o externamente al Programa, buscando medir esencialmente la pertinencia, impactos y la sostenibilidad, siendo sobre todo una responsabilidad de los responsables del Programa. Por tanto, el binomio SyE (Seguimiento y Evaluación) forma parte de un mismo sistema de manejo del programa durante su implementación. El SyE obliga a una observación sistemática del avance del Programa e implica la documentación de los datos e informaciones levantadas, su descripción, el análisis y la valoración en relación a lo esperado, para poder corregir a tiempo posibles desvíos en la ejecución. El punto de partida para el sistema de SyE será, por tanto, la lógica de intervención planteada en el marco lógico del Programa. El Programa organizará el SyE como una parte integral de su trabajo, el Director del Programa y los Coordinadores Regionales así como la AT Internacional serán responsables del seguimiento continuo de las actividades de los mismos hasta llegar a las mediciones de impacto. El análisis de la pertinencia y sostenibilidad se basará en la verificación, durante todo el Programa, de sus ejes transversales: políticas de apoyo, transferencia de tecnología apropiada, respeto a los aspectos medioambientales, socioculturales y de género, así como la capacidad institucional, lo que será una responsabilidad de la dirección del Programa. Para facilitar el seguimiento se propone utilizar el "Sistema de Auto Monitoreo" utilizando los perfiles de proyecto como instrumentos de análisis interno, periódico y sistematizado, tal y como lo recomienda la guía metodológica del POG. Además se ha previsto que los Coordinadores Regionales y el Jefe del Programa serán los responsables de la introducción de los datos de monitoreo y también de su procesamiento que, posteriormente, serán analizados por la Dirección del Programa para ser utilizada en los correspondientes informes. Se contará con una misión de corta duración de la ATI, con la finalidad de adaptar las fichas de auto-monitoreo a la realidad del Programa, operacionalizar los indicadores y definir la metodología y capacitación de utilitarios, de las mismas fichas. Además se montará un sistema de información computarizado, todavía no identificado (Microsoft Project, MER u otro), que permitirá transferir a hojas electrónicas los formatos establecidos por el Sistema de Auto Monitoreo.



8.1 Indicadores de Desarrollo e Impacto.

Los indicadores definidos para cada uno de los objetivos, resultados y actividades que el Programa propone, están presentados en el Marco Lógico. La selección de estos indicadores está basada en la necesidad de medir el desarrollo (Proceso) e impacto (Resultado) de las acciones definidas. El uso de indicadores objetivamente verificables será de gran utilidad para el proceso de seguimiento y evaluación, no solamente por parte de los directivos del Programa sino también por parte de las autoridades del CND y de los Gobiernos Regionales de Ayacucho y Huancavelica. Los indicadores a nivel de objetivos han sido redactados de manera general a fin de medir los beneficios que reciben los usuarios. Los indicadores de resultados y actividades reflejan los productos esperados de manera operativa. Los indicadores de los objetivos general y específico, así como los referidos a los de resultados aparecen igualmente en el marco lógico, junto a sus fuentes de verificación. Los indicadores de actividades aparecen en las fichas de acción con sus indicadores por objetivos. Durante el período de cierre se realizarán estudios de sistematización y evaluación que permitirán evaluar tanto los procesos como los resultados. El Programa prevé desarrollar sus actividades de manera tal que se puedan tomar las medidas correctivas en cuanto se presenten las deficiencias y las limitaciones en el proceso de su ejecución, situación que será evaluada por los efectos positivos que repercutan en los beneficiarios; por otra parte, el Programa facilitará la implementación periódica de las evaluaciones físico-financieras. También, a lo largo de la ejecución del Programa, se visualizará el avance en la ejecución de cada una de las actividades programadas permitiendo que la Entidad Gestora y las Unidades Ejecutoras del Programa puedan cumplir con las funciones encomendadas de manera adecuada. Las evaluaciones de los avances físico-financieros de los componentes del Programa, se realizarán en forma periódica permitiendo determinar los avances porcentuales en los informes mensuales, trimestrales y anuales; asimismo permitirán determinar con facilidad la pertinencia, la eficiencia, el impacto y la sostenibilidad del Programa. De este modo, la tendencia será positiva en el logro de los objetivos del programa; sus medidas serán los logros que se obtengan en base a los indicadores establecidos y los ajustes metodológicos que se realicen serán mínimos. En cuanto al Presupuesto del Programa, se prevé atender en la oportunidad requerida por cada uno de los componentes del programa y en la cantidad requerida, permitiendo el normal desenvolvimiento de los proyectos y obteniendo avances significativos hacia las metas programadas.



ANEXOS DEL POG



9. ANEXOS

ANEXO 1: Marco Lógico

ANEXO 2: Fichas de acción

ANEXO 3: Plan de Visibilidad

ANEXO 4: Reglamento Interno Comité de Seguimiento

ANEXO 5: Mapas de localización

ANEXO 6: Línea de Base – Regiones de Ayacucho y Huancavelica


DISPOSICIONES TECNICAS Y ADMINISTRATIVAS DE EJECUCIN 2004 - 2007_2008.p… · formulación y...

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