Clase 10. generalidades auditorias y norma iso 19011
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AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDADMATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ
MATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ
AUDITORIA TOMADO DE NTC-ISO 19011
Proceso sistemático e independiente para determinar si las actividades y
los resultados relativos a la Calidad satisfacen las
disposiciones previamente establecidas y si estas se han
implementado efectivamente para el logro de los objetivos
propuestos.
OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS
Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema de calidad con los requisitos (clientes, norma ISO 9001, legales y de la organización).
Evaluar la efectividad del sistema de calidad implementado.
Proporcionar al auditado una oportunidad para mejorar el sistema de calidad.
Permitir un registro de los sistemas de calidad a las organizaciones auditadas.
Por que hacerlas?
Permiten determinar la conformidad del SGC con los requisitos especificados.
Verificar la eficiencia de los procesos y reducir al máximo las fallas en el cumplimiento de las espeficaciones y los problemas con el cliente (Costos No Calidad).
Obtener pruebas objetivas del desempeño del sistema y de las oportunidades de mejoramiento (Gestión de Recursos).
Para que sirven? Para revisar todas las áreas del
sistema de calidad y que estén operando eficientemente.
Para hacer control sobre los procesos (Medir).
Para mejorar los procesos y los procedimientos (mejora continua)
Es una base para elaborar y aplicar acciones preventivas y/o correctivas.
LOS EJES DEL PROCESO DE AUDITORÍA
LOS CRITERIOS
LO QUE SE DEBE HACER
OBJETIVO LO QUE SE QUIERE
LOGRAR
LA REALIDADLO QUE SE HACE
Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE AUDITORIAS
SEGÚN SU FORMA
AUDITORIAS ÚNICAS
AUDITORIAS COMBINADAS
AUDITORIAS CONJUNTAS
Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE AUDITORIAS
SEGÚN SU ALCANCE
AUDITORIAS INTERNAS O DE PRIMERA PARTE
AUDITORIAS EXTERNAS O DE SEGUNDA PARTE
AUDITORIA EXTERNAS DE CERTIFICACIÓN O DE
TERCERA PARTE
CLASES DE AUDITORIAS
INTERNAS:
Llevadas a cabo dentro de una organización por su propio personal para establecer el cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados.
CLASES DE AUDITORIAS
EXTERNAS
Llevadas a cabo por un cliente o una tercera parte a las instalaciones de la Organización para establecer el grado de cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados
NECESIDAD DE UNA AUDITORIA INTERNA
. Grado de importancia de la Calidad
. Acción de soporte productivo y comercial cuando:. Hay reclamos del cliente. Hay cambios en el proceso o programas. Hay exceso de rechazo o paradas de producción. Hay falta de comunicación e interés entre las etapas productivas
. Evaluar el Sistema implementado
. Demostrar y documentar la efectividad del Sistema ante clientes actuales y potenciales.
NECESIDAD DE UNA AUDITORIA EXTERNA
. Cumplir requerimientos contractuales
. Definir parámetros de clasificación, selección y aprobación (Proveedores)
. Herramienta para evaluación y mejoramiento.
. Obtener el aval del ente certificador
ISO 19011: 2002
CONTENIDO Y
VOCABULARIO
NORMA ISO 19011 - CONTENIDO
0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias Normativas.3. Términos y Definiciones.4. Principios de auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencia y Evaluación de los auditores
Principios de la Auditoria
AuditoresCONDUCTA ÉTICA
PRESENTACIÓN JUSTA
CUIDADO PROFESIONAL
Proceso de
Auditoría
INDEPENDENCIA
EVIDENCIA
* MUESTREO
Fases de la Auditoria
PlaneaciónPreparaciónDesarrollo (In Situ) Informe y Cierre * Seguimiento CICLO
PHVA
PROGRAMA DE AUDITORIA CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS
PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA
UN PROPÓSITO ESPECÍFICO
Plan de auditoriaDescripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
CRITERIOS DE AUDITORIACONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS.
EVIDENCIA REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES.
HALLAZGOS DE AUDITORIA RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
EXTENSIÓN Y LÍMITES DE UNA AUDITORÍA
ACTORES EN LAS AUDITORIAS
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
AUDITORAUDITADO
EQUIPO AUDITOR
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR
COMPETENCIA ATRIBUTOS PERSONALES Y APTITUD DEMOSTRADA
PARA APLICAR CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES.
AUDITOR PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO UNA AUDITORIA
AUDITADO ORGANIZACIÓN
QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR
UNO O MÁS AUDITORES QUE LLEVAN A CABO UNA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN O
PERSONA QUE SOLICITA UNA AUDITORÍA
EXPERTO TÉCNICO
PERSONA QUE APORTA CONOCIMIENTOS O EXPERIENCIA ESPECÍFICOS AL EQUIPO AUDITOR.
QUÉ
APRENDIMOS
HOY?