19011 2012 Actualizacion Auditorias SAINC S.a.
-
Upload
miller-beltran -
Category
Documents
-
view
8 -
download
1
description
Transcript of 19011 2012 Actualizacion Auditorias SAINC S.a.
Actualización y Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión en el Marco de la Norma ISO 19011: 2012
Ing. Ninfa Glenis Gómez Cabrera22 Agosto de 2012
Actualización y Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión en el Marco de la Norma NTC ISO 19011: 2012Objetivo
•Dar a conocer el contenido y conceptualización de la NTC ISO 19011: 2012 "Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión" y como llevar acabo su integración al sistema de gestión.
•Entender la naturaleza y alcance de los cambios de la última revisión de la NTC ISO 19011:2012.
Contenido
•Definiciones y bases
•Resumen de los cambios principales
•Detalle de las modificaciones de la ISO 19011:2002 a la ISO 19011:2011
•Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
•Principios de auditoria
•Gestión del programa de auditoria
•Realización de la auditoria
•Competencia y evaluación de los auditores
•Integración de conceptos a su sistema de gestión
•Talleres de aplicación.
Definiciones y bases
Auditoria Interna : de primera parte
Auditoria al proveedor : de segunda parte
Auditoria para propósitos legales y reglamentarios: de tercera parte
Uno o varios sistemas se menciona cono sistema de gestión
Es utilizada como auto declaración
Resumen de los cambios principales
Riesgo en la auditoria de sistemas de gestión, en términos del proceso o de interferencia en las actividades o procesos del auditado. No es enfocada a la 31000.
Si se aplica a Sistemas de distintas disciplinas se llama auditoria combinada.
Evaluación de competencias para la realización de auditorias.
Se aclara relación entre normas
La confidencialidad ha sido incluida como principio
Métodos de auditorias remotas
.
Resumen de los cambios principales
Determinación de competencias de auditores
Proceso de evaluación de auditores fortalecido
Anexos con ejemplos de sistemas diversos
.
Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
Esta establece los principios y requisitos relativos a la competencia, coherencia e imparcialidad de la auditoria y la certificación de sistemas de gestión de todo tipo.
Los principios que la rigen son:ImparcialidadCompetenciaResponsabilidadTransparenciaConfidencialidadReceptividadRespuesta oportuna de quejas
•Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
En esta se definen requisitos generales como lo son:
Responsabilidad legalAcuerdo de certificaciónResponsabilidad por las decisiones de certificación
Es también definitivo que el ente certificador posea un comité para la preservación de la imparcialidad.
Al igual que la dirección y el personal deben tener criterios para su competencia, evaluación de esta.
Criterios para la certificación en cuanto al uso de marcas y la referencia a la certificación.
Confidencialidad, la comunicación e información
•Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
En cuanto al proceso mismo de auditoria de certificación, se tiene las etapas tradicionales:
Programa de auditoriaPlan de auditoria
ObjetivoAlcanceCriterio
Preparación del plan de auditoriaSelección del equipo auditor y asignación de tareasDeterminación del tiempo de auditoriaMuestreo multisitioComunicación de las tareas del equipo auditorComunicación Del plan de auditoriaAuditoria in situ
Reunión de aperturaComunicación durante la auditoriaObservadores y guíasRecopilación y verificación de la informaciónIdentificación y registro de hallazgosPreparación de las conclusiones de auditoriaReunión de cierre
•Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
Análisis de las causas de las no conformidadesEficacia de las accionesAuditorias adicionalesDecisión de certificación
Define el proceso administrativo que sigue la empresa que desea ser auditada
Solicitud y revisión de la mismaConclusiones
Actividades de vigilancia a la empresa auditadaAuditoria de seguimientoMantenimiento de la certificaciónRenovación de la certificaciónSuspensión, retiroApelaciones y quejas
•Ámbito de aplicación de esta norma internacional y su relación con la norma ISO/IEC 17021:2011
De igual manera el ente certificador debe demostrar la existencia de su sistema de gestión de la calidad
Manual del sistema de gestión
Control de documentos
Control de registros
Revisión por la dirección
Auditorias internas
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Principios de auditoria - generalidades
Propenden por hacer de la auditoriaHerramienta eficazFiableapoyada por políticas de gestión y controlesProporcione información
Mejora del desempeño
Estos son prerequisito para las conclusiones de auditoriaApoyan la pertinencia y la suficiencia
Permiten la independencia de criterio
Conclusiones similares en casos similares
Principios de auditoria . Integridad
Los auditores deberian desarrollar la auditoria con:
Honestidad, diligencia y responsabilidad
Observar y cumplir requisitos legales
Competencias
Imparcilidad, ecuanimidad, sin sesgo
Ser sensible a cualquier influencia
Buen juicio
Principios de auditoria – Presentación imparcial
Informar con veracidad y exactitud
Informar los obstáculos significativos
Opiniones divergentes
ComunicaciónVerazExactaObjetivaOportunaClaraCompleta
Principios de auditoria – Debido cuidado profesional
Diligencia y juicio al auditar
Debido cuidado de acuerdo a la labor
Responder a la confianza depositada
Tener la capacidad de hacer juicios razonados en todas las situaciones de la auditoria.
Principios de auditoria - Confidencialidad
Seguridad de la información
Uso y protección de la información
No utilizar la información en beneficio personal
Tratamiento de la información confidencial y sensible
Principios de auditoria Independencia
Base para la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoria.
Independientes de la actividad a auditar
Actuar libre de sesgo
Actuar libre de conflicto de intereses
Mantener la objetividad
Hallazgos y conclusiones basados en la evidencia
Principios de auditoria – Enfoque basado en la evidencia
Alcanzar conclusiones fiables y reproducibles Proceso sistemático
Evidencia fiable
Basado en muestreos fiables
Parámetro de tiempo limitado
Recursos finitos
Muestreo vs conclusiones de auditoria
Gestión del programa de auditoria
Contribuir a la eficacia del sistema de gestión auditado
Puede incluir varios sistemas de gestión
Se puede auditar individual o combinada
Alta dirección debe revisar objetivos, quien, competencia
Alcance basado en el tamaño, naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez del sistema auditado.
Priorización de la auditora según importancia
Pueden incluir características claves de producto o servicio, peligros o aspectos.
Gestión del programa de auditoria
Información y recursos a utilizar, también incluye
ObjetivosAlcance, número, tipo, duración, ubicación y calendario
Procedimientos
Criterios
Métodos
Selección de auditores
Recursos
Procesos de confidencialidad, seguridad de información, salud, seguridad y otros
Programa debe ser evaluad en términos de eficacia, eficiencia y efectividad
Realización de la auditoria
Inicio de la auditoria
Estabelecimiento del contacto inicial con el auditado
Determinación de la viabilidad de la auditoria
Preparación de las actividades de auditoriaRevisión documentalPlan de auditoriaPlaneación de las tareas del equipo auditorPreparación de documentos de trabajo
Realización de la auditoria
Reunión de apertura
Realización de la revisión de la documentación durante la auditoria
Comunicación durante la auditoria
Asignación de funciones y responsabilidades de los guías y los observadores
Recopilación y verificación de la información
Generación de hallazgos de la auditoria
Preparación de las conclusiones de la auditoria
Realización de la reunión de cierre
Realización de la auditoria
Preparación y distribución del informe de auditoria
Preparación del informe de auditoria
Distribución del informe de auditoria
Finalización de la auditoria
Realización de las actividades de seguimiento de la auditoria
Competencia y evaluación de los auditores
Comportamiento personal
Conocimiento y habilidades
Principios y métodos de auditoria
Sistema de gestión y documentos de referencia
Contexto de la organización
Requisitos legales y contractuales aplicables y otros criterios
Conocimientos y habilidades específicos de la disciplina y del sector de los auditores del sistema
Conocimientos y habilidades genéricos del líder de un equipo auditor
Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de gestión que tratan múltiples disciplinas
Competencia y evaluación de los auditores
Logro de la competencia del auditor
Lideres de los equipos de auditores
Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor
Selección del método apropiado de evaluación del auditor
Realización de la evaluación del auditor
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor