ACTA DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO DE PROINVERSIÓN

ACTA N 2 002-2017

En las instalaciones de PROINVERSIÓN, siendo las 17:20 horas del 21 de junio de 2017; se reunieron

los miembros integrantes del Comité de Control Interno designado mediante Resolución de Dirección

Ejecutiva N°060-2017:

Señor Juan José Martínez Ortiz, Presidente

Señor Jorge Luis Herbozo Pérez-Costa, Secretario Técnico

Señor Eduardo Negrete Aliaga, Suplente

Señora Lucy Henderson Palacios, Suplente

Señora Araceli Ríos Barzola, Suplente

Señor Wilfredo Rodríguez Matos, Suplente

Los representantes de la Dirección de Servicios al Inversionista, tanto el titular como suplente, se

disculparon ya que por motivos de viaje de trabajo no pudieron asistir a la reunión del Comité.

AGENDA

1.1 Sensibilización y capacitación a los nuevos miembros del Comité en materia de control

interno.

1.2 Programa de sensibilización a todo el personal de la institución.

1.3 Acta de Compromiso. 1.4 Otros.

ORDEN DEL DÍA

2.1 Sensibilización y capacitación a los nuevos miembros del Comité en materia de control

Interno El Presidente del Comité de Control Interno dio inicio a la sesión, presentando a la Sra.

Martha Silvestre, Consultora Externa contratada para llevar a cabo la sensibilización y

capacitación al Comité en materia de control interno.

Al respecto, se llevó a cabo una exposición muy didáctica con la participación de todos los

asistentes, la misma que se adjunta a la presente acta como Anexo 1.

La Sra. Silvestre absolvió todas las consultas que se le formularon y además hizo entrega de

unos afiches elaborados por la Contraloría General de la República con el fin de promover

la implementación del Sistema de Control Interno en las entidades públicas.

2.2 Programa de sensibilización a todo el personal de la institución

Luego de concluida la exposición de la Sra. Silvestre, el Comité se quedó conversando sobre

la necesidad de realizar una sensibilización similar a todo el personal de la institución con

el fin de que todos tomen conciencia de la importancia de "prevenir" posibles actos de

corrupción o de falta de ética, entre otros, durante la ejecución de sus diferentes procesos

operativos.

Se solicitó al Jefe de la Oficina de Administración coordine la viabilidad de un local, fechas

y expositor para la misma.

Así mismo se les recordó que el realizar esta sensibilización está contemplado en la guía

para la implementación y fortalecimiento del sistema de control interno en las entidades

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Jorge Lu'

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Miembro Suplente

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Miembro Suplente

del Estado, dada por la CGR mediante Resolución de Contraloría Nº 004-2017-CG de fecha 20.01.2017 (Etapa I, acción 3 del Modelo de Implementación del SCI).

2.3 Acta de compromiso

Se informó que como parte de los procedimientos establecidos en la guía antes mencionada, era necesario que los miembros del Comité suscriban un Acta de Compromiso donde se señalara la intención de asignar los recursos necesarios para la implementación del sistema en la institución.

Ello está comprendido en la Etapa I, acción 1, del Modelo de implementación del SCI.

2.4 Otros

El Sr. Herbozo informó que ya se había contratado el servicio de elaboración del Diagnóstico del Sistema de Control Interno en la institución y que ya se contaba con el programa de trabajo para realizarlo (Etapa II, acciones 4 y 5 del modelo de implementación del SCI), por lo que pidió a los Jefes de Área su colaboración para que el personal participe de:

Encuesta para levantamiento de información base

Entrevistas personales a profundidad

3. ACUERDOS

Acuerdo N°02-04-2017 Se acordó por unanimidad llevar a cabo las charlas de sensibilización dirigidas a todo el

personal de PROINVERSIÓN.

Acuerdo N° 02-05-2017 Se acordó por unanimidad suscribir el Acta de Compromiso por parte de todos los miembros del Comité.

Acuerdo N°02-06-2017 Se acordó por unanimidad dar facilidades al personal de la Institución para que asista a las charlas de sensibilización como una medida obligatoria, y para que participe de la encuesta y entrevistas a profundidad.

Siendo las 18:10 horas, y no habiendo asuntos pendientes por tr, ar, se di or terminada la sesión suscribiendo la presente cta en señal de conformidad.

Juan Jose Ma ínez Ortiz

Presidente

Araceli Rí s Barz la Miembro plei te