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Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónPlan de Control de la Reconstrucción
Lima, 30 de setiembre de 2017
GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónPlan de Control de la Reconstrucción
GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN
ÍNDICE DE CONTENIDO
CONTROL DE LA RECONTRUCCIÓN
ENFOQUE DE CONTROL INTEGRADO
OBJETIVOS DEL CONTROL SIMULTÁNEO Y POSTERIOR
ÍNDICE DE CONTENIDO
MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN: FENÓMENO DEL NIÑO COSTERO
INVERSIÓN ESTIMADA S/ 25,655 millones ( 2017-2020)
48,731 viviendas
8,543 km de caminos
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2,628 km de carreteras
1,618 locales escolares
877 km de canales y drenes
227 puentes
155 establecimientos de saludFuente: Plan Integral de Reconstrucción con cambios Versión final aprobada por el Consejo de MinistrosAprobado mediante DS N° 091-2017-PCM
MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN: REGIONES DECLARADAS EN EMERGENCIA 2017
ón con cambios Versión final aprobada por el Consejo de Ministros
ALCANCEInversión
Obras de Prevención y desarrollo Urbano
S/ 5,446
21%
Fuente: Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios
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En millones de soles
21%
Inversión - S/ 25,655 millones - Periodo 2017-2020
[NOMBRE DE CATEGORÍA]
S/ 450
21%
2%
Fuente: Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios
Obras de Reconstrucción S/
19,759
21%
77%
RECONSTRUCCIÓNPOR NIVELES DE GOBIERNO
ENTIDADES
MINISTERIOS
GOBIERNO GOBIERNO
REGIONAL
MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL
MUNICIPALIDAD
DISTRITAL
TOTAL
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N° DE EJECUTORAS
INFRAESTRUCTURA INTERVENCIONES
MILLONES DE S/
% CANTIDAD %
5 14,727.4 74.5 7,065 70.
9 4,078.0 20.6 1,239 12.
34 391.5 2.0 407 4.
258 562.2 2.8 1,265 12.
306 19,759.2 100 9,976 100
ACOMPAÑAMIENTO Y VERIFICACIÓN DEL PROCESO
Intervenciones Segmentadas Articuladas
CONTROL DE LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS
Expediente técnico
Actuaciones Preparatorias
Procedimiento de Selección
HERRAMIENTAS:• Análisis de riesgos• Articulación con PMO y
supervisores de obra• INFObras• Formación de capacidades
TIPOS DE CONTROL:• Previo • Simultáneo• Posterior
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Plan Integral de Reconstrucción
FINALIDAD:Alertar riesgos yayudar a la gestiónA lograr su objetivos.
ACOMPAÑAMIENTO Y VERIFICACIÓN DEL PROCESO
Intervenciones Segmentadas ArticuladasOBRA O
INTERVENCIÓN CULMINADA
CONTROL DE LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS
Procedimiento de Selección
Ejecución Contractual
HERRAMIENTAS:Análisis de riesgosArticulación con PMO y supervisores de obraINFObrasFormación de capacidades
• Control de Gestión (Control Interno
• Control social: sociedad organizada
• Sistema de Denuncias• Laboratorio móvil
PROCESO DE LAPROCESO DE LA
I
CONTROL INTERNO
, GESTIÓN Y EVALUACION DE RIESGOS
VI
CONTROL SIMULTÁNEO Y POSTERIOR:
ENFOQUE DE CONTROL INTEGRADO
PROCESO DE LAPROCESO DE LA
RECONSTRUCCIÓN RECONSTRUCCIÓN
CON CAMBIOSCON CAMBIOS
IV
CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRAS
V
CONTROL SOCIAL Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA
-) CORRUPCIÓN
PROCESO DE LAPROCESO DE LA
I
CONTROL INTERNO
, GESTIÓN Y EVALUACION DE RIESGOS
II FORTALECER CAPACIDADES
(+)DESEMP
DE LAPROCESO DE LAPROCESO DE LA
RECONSTRUCCIÓN RECONSTRUCCIÓN
CON CAMBIOSCON CAMBIOS
III
CONTROL EN LINEA
«INFOBRAS»
IV
CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRAS
DE LAENTIDAY CALI
DE LINVERS
Seguimiento y Monitoreo.
I. PROMOCIÓN DEL CONTROL DE GESTIÓN EN LA RECONSTRUCCIÓN
SISECI
1.Sensibilización 2.Socialización3.Capacitación
Normativa y asistencia
Técnica
AUTORIDAD DE LA RECONSTRUCCIÓN COCAMBIOS,
(5) MINISTERIOS (MINAGRI, MTC, VIVIEMINEDU, MINSA),
(9) GOBIERNOS REGIO
(95)GOBIERNOS LOCA
implementación
S/. 1 293 000 000ETAPA RIESGOS
PROGRAMACIÓNACTIVIDADESPREVIAS
1. La necesidad de adquirir carece de sustento técnico
2. El valor referencial no cuenta con las fuentes válidas
3. La bases se encuentra direccionadas a determinados postores.
1.
2.
3.
1. La convocatoria realizada no permite 1.
PROCESO: CONTRATACIONES
EJEMPLO :REGISTRO DE RIESGOS IDENTIFICADOS POR LA ENTIDAD
PROCESO DESELECCIÓN
1. La convocatoria realizada no permite la pluralidad de postores.
2. Incumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos.
3. Otorgamiento de puntajes que no corresponde al postor.
1.
2.
3.
EJECUCIÓNCONTRACTUAL
1. No se tiene la disponibilidad del terreno
2. Incumplimiento de Expediente Técnico de la Obra.
3. Pagos de adicionales sin sustento4. Pagos por metrados no ejecutados5. Obra paralizada o inconclusa.
1.
2.
3.
4.
FACTORES CONSECUENCIA
1. Falta de experiencia y capacitación del personal
2. Falta de supervisión administrativa y técnica.
3. Decisión de favorecer al contratista
1. Perjuicio económdaño patrimonia
2. Perjuicio funcion3. Favorecimiento
contratista
1. Inadecuada elaboración de
PROCESO: CONTRATACIONES
1. Inadecuada elaboración debases
2. Carencia de especialistas en el Comité de Selección
3. Decisión de favorecer al contratista
1. Perjuicio económdaño patrimonia
2. Perjuicio funcion3. Favorecimiento
contratista
1. Falta de supervisión y monitoreo
2. No se cuente con el saneamiento técnico legal de los terrenos.
3. Expedientes técnicos deficientes
4. No se verifica la calidad
1. Perjuicio económdaño patrimonia
2. Afectación al sefinalidad publica
3. Favorecimiento4. Incremento de c
de mantenimien
II. FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
Programa de Capacitación para Auditores (Control interno, contrataciones, proyectos de Inversión, presupuesto público, APP, Obras por Impuestos y otros)
Programa de Capacitación para Programa de Capacitación para Gestores de la Reconstrucción (Control interno, contrataciones, proyectos de Inversión, presupuesto público, APP, Obras por Impuestos y otros)
Modalidad: Presencial, semipresencial y virtual
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III CONTROL VIRTUAL SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS DE RECONSTRUCCIÓN
“Información y avances de las obras de tu comunidad en un solo
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III CONTROL VIRTUAL SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS DE RECONSTRUCCIÓN
“Información y avances de las obras de tu comunidad en un solo click
IV. CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRA
Control simultáneo desde el inicio del proceso de contratación.
Opinión previa vinculante CGR antes de selección de
Aplicable a proyectos superiores a S/ 100 millones:
Opinión previa vinculante CGR antes de selección de supervisor
Remisión directa de información al SNC sobre la supervisión de obras
Incentivos para supervisión efectiva: bonificaciones y penalidades (Ejm: Sistema puntos en brevete)
Progresiva creación de un mercado regulado de supervisión de obras para grandes y mega proyectos
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Opinión previa vinculante CGR antes de selección de
Objetivo:
Romper
TRIÁNGULOS COLUSORI
existentesAplicable a proyectos superiores a S/ 100 millones:
Opinión previa vinculante CGR antes de selección de
Remisión directa de información al SNC sobre la supervisión de
Incentivos para supervisión efectiva: bonificaciones y
Progresiva creación de un mercado regulado de supervisión
SUPERVISOSUPERVISOCORRUPTOCORRUPTO
Servicio de Atención de Denuncias recibe y al nacional, las denuncias presentadas, geneicios de control o alertando a las entidades
resulten necesarias.
V.ATENCIÓN DE DENUNCIAS CIUDADANAS
LINEA DEDICADA PLAN DE RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS
“Ciudadano participa en el Control Público, Denuncia la corrupción”
y atiende de manera desconcentrada y a nerando insumos para la ejecución de es para que realicen las correcciones que
PLAN DE RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS
Ciudadano participa en el Control Público, Denuncia la corrupción”
INTERVENCIÓN MODALIDAD SERVICIO DE CONTROL
Obra Pública
Visita Preventiva
VI.CONTROL SIMULTANEO Y POSTERIOR POR MODALIDAD DE INTERVENCIÓN Y SERVICIOS DE CONTROL
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Obras Por Impuestos
Ejecuta Concesionario
Visita Preventiva
Control Posterior
LEY 30556. Art. 7.4 Las contrataciones de bienes, servicios, obras y consultorías se someten a procedimientos de control. El… la cual podrá desarrollar directamente el control gubernamental la CGR o a través de empresas auditoras
SERVICIO DE CONTROL A CARGO D
. Acción simultánea
.Visita Preventiva
CGR
VI.CONTROL SIMULTANEO Y POSTERIOR POR MODALIDAD DE INTERVENCIÓN Y SERVICIOS DE CONTROL
.Visita Preventiva
. Visita de Control
.Control Posterior
OCI
SOA
LEY 30556. Art. 7.4 Las contrataciones de bienes, servicios, obras y consultorías se someten a procedimientos de control. El cual se realiza de mane… la cual podrá desarrollar directamente el control gubernamental la CGR o a través de empresas auditoras
S/. 1 293 000 000
VI OBJETIVOS DEL CONTROL SIMULTÁNEO
Alerta temprana de riesgos que afecten los objetivos del plan o incumplan la normativa aplicable.
Acompañar los proceso de contrataciones de bienes, servicios, consultorías y obras identificando y comunicando riesgos
Acompañar a la ejecución del plan integral para la rehabilitación, reposición, reconstrucción y construcción, para recomendar mejoras
MONITOREO Y SEGUIMIENTO PERMANENTE DEL PROCESO
Acompañar a la ejecución del plan integral para la rehabilitación, reposición, reconstrucción y construcción, para recomendar mejoras
MONITOREO Y SEGUIMIENTO PERMANENTE DEL PROCESO DE RECONSTRUCCIÓN
Determinar si el proceso de contrataciones cumple con la normativa establecida
Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónReconstrucción
Lima, 24 de agosto de 2017
GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
¡¡¡GRACIAS POR SU ATENCION!!!
Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónReconstrucción
GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
¡¡¡GRACIAS POR SU ATENCION!!!