PLAN DE TRABAJOV DE CONTROL INTERNO

IISSEArtKRAJJONA

i|^'SECRETARIA DE

SALUD DEL ESTADO

DE AGUASCALIENTES

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PLAN DE TRABAJOV

DE CONTROL

INTERNO2020

Comite de Control Interno y Desempeno Institucional

ISSEA

Conbgo 100

INDICE

INTRODUCCI^N

ORIGEN

OBJETIVO

METAS

ALCANCE

COMPONENTES DE CONTROL INTERNO

PROG RAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO

I. Ambiente de ControlII. Evaluacidn de RiesgosIII. Actividades de ControlIV. Informacion y ComunicacionV. Supervision

DESCRIPCION DE ACTIVIDADES Y CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACI^N 11

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACI^N DEL PLAN DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO 12

13DESARROLLO DEL PLAN DE TRABAJO

ACCIONES PARA CUMPLIR DE LOS DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES DE AREA 14

15CRONOGRAMA GENERAL

16MARCO JURIDICO

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Contgo 100

PLAN DE TRA13AJ0 DE CONTROI- INTERNO

ENERO-DICIEMBRE 2020

INTRODUCCION

ORIGEN

La Diroccion del Instituto de Servicios de Salud de Estado de Aguascalientes eti, cumplimiento al Artfculo 29 de la Seccidn Tercera del Periodico Ofidal mcdiante el cual se establecen las normas generales de Control Interno para la administracion publica asun/i6 el compromiso de implantar el Plan de Trabajo de Control Interno, y on cumplimientoW Ard'culo 30 se le da scguimiento reportandolo trimestralmente. }

Los miembros del Comite de Control Interno y Desempeno Institucional del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes y el grupo de trabajo deberan ser capacitados en materia de Control Interno y Gcstion de riesgos con la finalidad de complementar las capacidades y competencias tecnicas necesarias para e) proceso de implemenl.aci6n de las aelividades contempladas en el Plan de Trabajo.

De igual forma sera necesario socializar y sensibilizar a los colaboradores de los organ os centrales que participen en las actividades contempladas en el Plan de Trabajo en temas sobrc la implementacion del Sistema de Control Interno. \

Asimismo, sc Ics dara a conocer sobre los roles y compromisos que ticnen que asun/jr conS respecto al proceso de implementacion del Sistema de Control Interno.

Comile de Control Interno y Desempeno Institucional

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IASCA lContago 100

Fn cste marco, y de acuerdo a los lineamientos y procedimientos correspondientes se instalo el Comite de Control Interno y Desempeno Institucional del Institute de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes, firmado por los siguientes funcionarios:

DR. MIGUEL ANGEL PIZA JIMENEZ.- PresidenteLAP. IVONNE JAQUEL1NE AZCONA RAMIREZ.- Coordinador de Control Interno

LAM. DIEGO GOMEZ ESQUIVEL- Enlace de Actividades de Control Interno L1C. LAURA ELENA HERNANDEZ LIRA - Enlace de Administracion de Riesgos

C.P. JOSE REFUGIO DEL RIO SALAS.- Enlace del Ambiente de Control LIC. ORLANDO CORNEJO ORONA.- Enlace de Informacidn y Comunicacion

DRA. MAR1CELA GUARDADO MONTANEZ - Enlace de Supervisidn y Mejora Continua

LIC. RAQUEL CAMARILLO LLAMAS.- Suplcnte del Coordinador de Control Interno Desempeno Institucional DR. YOSEF ENRIQUE GUIRAO VEGA.- Vocal MTRO. CARLOS ALBERTO HERNANDEZ SAENZ.- Vocal DR. JAIRO MARENTES BETANZOS.- Vocal DRA. MA. EUGENIA VELASCO MARIN.-Vocal LIC. GABRIEL OCHOA AMADOR - Vocal L.S.P. OCTAVIO JIMENEZ MACIAS.- Vocal DR. ADOLFO TELLO ESPARZA.- Vocal DR. ARMANDO RAMIREZ LOZA.- Vocal C.P. JOHNNY ESPARZA DOMINGUEZ.- Vocal

El Comite de Control Interno del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes tendrA como responsahilidad:

I. Ascgurar que se establezca, desarrolle e implemenie el Plan do Trabajo de Control Interno 2020.

II. Informal' a la Direccion sobre la base y desempeno de la implementation y cualquicr nocesidad dc recursos.

III. Asegurar que se pmrnueva la sensibilizacion y socializacion en todos los niveles de la organizacidn sobre Control Interno.

IV. Programar las reuniones do coordination para infonnar los avances de la^/\ implemcntacidn, estableciendo acuerdos para la mejora respectiva.

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Comite de Control Interne y Desempeho Institucional

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Contigo 100

Coordinar y seleccionar con Ids Dircaores Generales y Directores dc Area, los facilitadores de las areas que conformaran el grupo operative.Coordinar con todas las areas del Instiluto aspectos pertinentes a la implementacion del Control Interno.Revisar y validar la documentacion que sc genere.Definir conjuntamente con el grupo tecnico y cl operative las neccsidades de capacitacion.

V.

VI.

VIIVIII.

OBJETIVO

El plan se constituye para la deteccion de las necesidades, estableciendo las actividades, a los responsables, los retursos y los plazos para la implementacion de' las recomendaciones contempladas en el "Informe de diagnostico del Plan qe Trabajo de Control Interno del Instiluto de Servians de Salad del Estado < AguascalientesEn teon'a e! objetivo, es ayudar a gestionar cstrategias realistas realizables para mejorar los logros.

METAS

■ Conocer los avances implementados

■ Realizar simulacro de evacuacion de sismo

■ Asegurar la participacion del personal

■ Crear un buen ambiente de trabajo

■ Disminuir riesgos

■ Prevenir condiciones inseguras

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Conbgo 100

ALCANCE

La impiementacion del Plan de Trabajo del Institute) de Servicios de Salud del Fstado de Aguascalientes esta elaborado considerando se Ikve a cabo a partir de Marzo hasta Octubre de 2020. Para ello sc efectuard considerando los aspectos a implementar segun su prioridad, definidos en el "Informe de Diagndstico de! Sistema de Control Interno de! Instituco de Servicios de Sa/ud del Estado de Aguascalientes''considerando las funciones y compromisos de cada area respecto del Programa de Trabajo de Control Interno.

Identificar pla/.os de inicio y fin para su implementacion dentro de un cronograma de ejecucion.

La difusion del Programa de Trabajo se realizara a traves del portal de Intranet.

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rComite de Control Interno y Desempeno Institucional

m— Contgo 100

PARA EL PROCESO DE 1MPLEMENTACI6N DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO SE CONSIDERAN TRES EASES:

• Primera Fase Planificacidn: Ti e n e como objetivo la formulae ion de un plan de trabajo que incluye los procedimientos orientados a implementar adecuadamente al Plan dc Trabajo de Control Interno 2020, en base a un diagndstico previamente claborado. Son aspectos inherentes a esta fast* asegurar el compromise de la conformacion de un Comite de Control Interno y Desempeno Institucional.

• Segunda Fase Ejecucfdn: En esta sc implementara el Plan de Trabajo de Control Interno 2020 en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y ados institucionales para lo cual la entidad precede al desarrollo del Plan de Trabajo pap la implementation del mismo. I

• Tercera Fase Fvaluaddn: Se evaltian los avances logrados y las limitacione encontradas en e) proceso dc implementacion como parte de la autoevaluaciA mencionada en el componente de supervision.

Para llevar una adecuada Implementacion del Sistema de Control Interno emplearcmos la autoevaluacion, esta es una de las herramientas que aplicaremos a servidores publicos en donde se incluyen los componentes del Control Interno que son: I. Ambiente de Control, II. Evaluacidn de Riesgos, HI. Actividades de Control, IV. Informacion y Comunicacion y V. Supervision, que senala el artfculo 11 del capftulo II de las normas del PcriAdico Oficial del Estado de Aguascalienles.

El Control Interno se dehcra mejorar continuamente para promover objetivos y minimizar riesgos. El evaluar componentes del Control Interno nos servira para trabajar en las

adecuaciones necesarias.

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Comite de Control Interne y Desempeno Institucional

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Conbgo 100

COMPONENTHS DE CONTROL INTERNO

Anibiente decontrol: Es un conjunco de normas que establcce mecanismos que estimula y derermina la conducts do los servidoros publicos con respocto al control de sus actividades proporcionando disciplina y estruclura en conjunlo con la misibn, vision, objetivos y metas Institucionales. Teniendo como principios el supervisar continuamente el desempeno, la participacion, compromise y la responsabilidad de los Servidores Publicos para un buen funcionamientodol Control Interno Institucional.

Administracion de Riesgos: Es un riesgo constante que identifica, evalua y analiza, los riesgos que puedan afectar cl logro de los objetivos y metas de la Dependencia, teniendo como principios definir objetivos Institucionales que permitan su idcntificacion y evaluacibn de los cambios que puedan afectar al Control Interno Institucional. /

Actividades de Control: Son las politicas y procedi mien los que forman parte integral deUb/ / planeacion para alcanzar objetivos y responder a los riesgos. Fstos procedimientos deben de evaluar permanentemente por las llnidades Administrativas con el fin de minimizar riesgos y hacer et’cctivo su funcionamiento teniendo mejoras continuas, ur\\. principio es definir las actividades de control y desarrollarlos.

Informacion y Comunicaclon: Fs un conjunto de procedimientos y programas que proporcionan informacion de calidad que las Llnidades Administrativas y los Servidores ^

Publicos que ellos obtienen, generan y comunican para apoyar la toma de decisiones y el control de la Dependencia. Un principio es generar y utilizar informacion veraz y oportuna establcciendo los medios adecuaclos para comunicarla en funcion del Control Interno

Institucional

Supervision: Esva es responsabilidad de la Administracion; los Titulares de la Dependencia deben asegurarse que el Sistema de Control Interno Institucional se supervise e identifique las deficiencias oportunamente y aplicar \os correctives adecuados mediante la vigilancia y

evaluacion conlinua para su mejora.

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Contago 100

PROGKAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO 2020

Para el adecuado desarrollo del Programa de Trabajo de Control Interno, los responsables scran los Enlaces del Comite de Control Interno y Desempeno Institucional del instituto de Scrvicios de Salud del Estado de Aguascallentes.

Ambiente de Control.- El responsable de este Enlace es el C.P lose Rein do Del Rio ■SV//,v-s. el cua! debera asegurarse de:

l.

■ Contar y difimdir la vision, misibn, objetivos y metas Inslitucionales.■ Actualizacion y difusion de un Codigo de Etica.■ Actualizacion y difusion de Manuales de Organization, Manuales de

Descripcion General de Puestos y Manuales de Procedimientos.■ Division de programas de capacitacion que le sean de utilidad a los

servidores publicos. /■ Proponer actividades que fomenten la integracion de los servidores piiblicoa

Evaluacldn de Riesgos.- La responsable de este Enlace es la LiccnciadaII.

■ Realizar Evaluation de Riesgos en programas y proyectos con antelacion.■ Que los programas cuenten con sus matrices correspondientcs.• Que el Plan de Contingencia este actualizado y tenga un funcionamien

adecuado.

Actividades de Control.- El responsable de este Enlace es el licenciado Diego Gomez Esquivel el cual debera asegurarse de:

III.

o■ Difundir el Programa de Trabajo tie Control Interno 2020.■ Que cl proceso do revision de inventarios sea el adecuado y se efectue ^

periodicamenie.■ Que los Software instalados en este Instituto cuenten con licencia aprobada.■ Evaluation periodica de Actividades

responsabilidad).Control (Empleando los niveles de

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Contigo 100

Informacion y Comunicacion.- 1:1 responsable de este Enlace es el Lie. Orlando Corneio Orona. el cual deberS asegurarse de:

IV.

■ Contar con Hneas de comunicacidn.■ Que los indicadores de metas institucionales esten actualizados y funcionen

adccuadamente.■ Contar con sistemas de comunicacion con Transparcncia y Objetivldad.■ Contar con mecanismos para validar la informacion.

Supervision.- La responsable de este Hnlace es la Doctora Maricela Guardado Montanez, la cual debera asegurarse de:

V.

■ Realizar informes de las deficiencias, inexistencias, dc manera oportuna para evitar la recurrencia, identificando y atendiendo la causa rai'z de las mismas.

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Lontago 100

D1£SCRIPCI0N Dl- ACTIV1DADES Y CRONOGRAMA DE 1MPLEMENTAC10N.

liL Comite de Control Interne del Institute de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes, designados por medio de Acta de Instalacion del Comite de Control y Desempeno Institucional (COCODI), son responsables de la implementacidn del PTC1 2020 previa elaboraci6n del diseiio del Plan de Trabajo.

Dicho Plan de Trabajo debe tener cn cuenta las fases de planteamiento, ejecucion y evaluation.

Los tiempos y plazos a considerar deberan ser:

■ Inicio de implementation: Marzo 2020.■ Informe sobre resultados de implementation del SCI: Abril 2020, Junio 2020,

Septicmbre 2020 y Octubre 2020.■ In forme final sobre la culmination de la implementation del SCI: Octubre 2020

Estas fechas son en coordination con los diferentes Ordenes de Control para cumplimiento de las evaluaciones que nos realizan, los tuales son los siguientes:

■ Auditoria Superior dc la Federation.■ Secretarfa de la Funcion Publica.■ Organo Superior del Fstado.1 Contralona del Estado.

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Contigo 100

Sc anexa Tabla quo prcsenta Cronograma de Implemcntacion del Sistcma de Control Interno. (Ancxo N,: 1).

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACI6N DEL PLAN DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO

rPERIODO 2020

FASESMARZO SEPTIEMBRE OCTUBREABRIL JUNIO

P1-ANIFICACI6N

ejecuciOn

EVALUACION i

A'rt/a.- HI Phin vs' cn Period os dan do cumo terming en Octubre 2U20.

PROGRAMADO

EJECUTADO

RESULTADO FINAL

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Comite de Control Intemo y Desempeno Institucional

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Confcgo 100

DESARROLLO DEL PLAN DE TRABAjO 2020

Estructura Organizativa

Para el desarrollo y ejecucion del Plan de Trabajo se establecen los nivcles de autoridad y responsabilidad.

Crupo Directive: EstS conformado por el Comite del Plan de Trabajo de Control Intemo 2020 del Institute de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes, el cual cn coordinacion con la Direccibn, establece los lineamienlos y directrices generales orientadas' a la implementation del Sistetna de Control Interno en la entidad. f

La Dlreccibn tiene como responsabilidad: l /

a. Definir y aprobar lineamientos y directivas.b. Asegurar el establccimiento de objetivos y rnetas en la programacibn de los

diferentes niveles de la organizacibn para alcanzar la implementation del Plan dc Trabajo de Control interno 2020.

c. Revisar los avances de la implcmentacibn.d. Aprobar el avance de la implementacibn.e. Asignar los recursos necesarios.

Grupo Ticnico: Estarb conformado por personal que desarrollara y ejecutara la implementacibn a nivel Institucibn, sus responsabilidades seran:

a. Desarrollar e implementar el Plan de Trabajo de Control Interno 2020 a nivel entidad, cumpliendo el cronograma escablecidp para tal fin.

b. Definir conjuntamente con el Comite de Control Interno las necesidades de

capacitacibn.c. Elaborar la doctimentacibn de su ambito de competencia, formatos de evaluation,

manuales de procesos, encuestas y cuadros de necesidades.d. Presentar la documentacion elaborada al Comite para su revision y validacibn.e. Informar al Cornitb de Control Interno sobre cl avance y desempeno de la

implementacibn y cualquier necesidad dc recursos.

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Comit6 de Control Interno y Desemperio Institucional

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Contigo 100

Grupo Operative (Facihtadures): Estara conformado per personal de las areas desarrollara y ejecutara la implementacion a nivel procesos, sus responsabilidades seran:

a. Desarrollar e implementar el Plan de I’rabajo de Control Interno 2020 a nivel proceso cumpliendo el cronograma establecido para tal fin.

b. Elaborar la documentacion de su area que informa sobre los avances de la implementacion del Plan de Trabajo de Control Interno 2020.

c. Prcscntacion dc la documentacidn elaborada al Co mild para su revision y validation.

ACCIONES PARA CUMPLIR FOR LOS DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES DE AREA

■ Establecer los objetivos y metas, asi como los indicadores de sus ireas.■ Elaborar los programasy planes segun corresponda.■ Revisar y validar la documentacion y manual de procedimientos de sus areas.■ Determinar los procesos de sus areas y controles, comunicando al Comite del Plan d

Trabajo de Control Interno 2020 o al area que llegue a fungir como tal.■ Asegurar la participacidn en la sensibilizacion y socializacion de su personal, que s

promueva la toma de conciencia en todos los niveles de sus areas.■ Establecer, elaborar y aprobar la documentacion correspondiente a sus areas

respecto a la implementacion del Plan de Trabajo dc Control Interno 2020.■ Participar de las reunioncs de coordinacion y avance cuando sea convocado

CRONOGRAMA GENERAL

Por medio de este sc organiza de manera resumida el Plan de Trabajo en sus diversas Cases, etapa, actividad y los tieinpos programados para su ejecucidn, brindado un mecanismo de Vi

control con respecto al cumplimiento de los tiempos y grades de avance generales. (Anexo N°2) \

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Comite de Control Interne y Desempefto Institucional

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Confego 100

CRONOCRAMA DE IMPLEMENTACION DEL PLAN DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO 2020

MBS 2020FASFS ETAFA ACT1VIDAD

MARZO ABRIL JUNIO SEFF OCT

A era dcCompromise de Compromise

PLANIFICAG0N /<? Direction Comite

Presen tado at ComiteIntorme

Plan de Trahaju

Diagnuslico

Plan dc Trnhajo Jmplementadd/J

Programa deTrabajo

SensibiUzncion

Autorizaddn yDifusion____Cuestionario

EJHCUCION

A u toe va!unci on intorme

Ceduia de Ponderacidn

Resultado dc autoevaluacionevaluaciOn

IDiagnostico tn forme Final

PROGRAMADO

EJECUTADO

RESULTADO FINAL

Comile de Control Interne y Desempeno Institucional

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Conbgo 100

MARCO JURIDICO

El presente Plan de Trabajo ha sido claborado en el marco de las siguientes normas esta tales:

1. Constitucibn Polftica de los Estados Unidos Mexicanos. Art. 1342. l.ey Organica de la Administracion Publica Federal. Art. 37 trace. 1, II y Ill. DOF del 2

de Enero 2013 Art. 2° transitorio.3. Reglamento Interior dc la Secretana de la Funcion Publica. Art. 33 Trace., II, III y XIV4. Acuerdo por el que se emite el Manual de Aplicacion General en Materia de Control

Interne,5. Constitucibn Politico del Fstado de Aguascalientes. Art. 906. Ley Organica de la Administracion Publica del Fstado. Art. 43 Trace., I, III, IV, VI, VIII

a) XV y XVI. /7. Reglamento Interior del Organo Estatal de Control. Art. 1, 2, 4 y 10 Trace., IV y XVIl/8. Acuerdo de Coordinacibn del Estado. j9. Normas Cenerales en Materia de Control Interne.10. Reglamento Interior de la Secretaria de Fiscalizacibn y Rendicibn de Cuentas, d&l

Fstado de Aguascalientes. An. 15 Trace., II y XI

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PLAN DE TRABAJOV DE CONTROL INTERNO

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