7/17/2019 Taller No Conformidades
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Junio 2015
Ing. FELIX MURGUIA JUAREZ
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ERMINOLOGÍA
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.
TERMINOLOGÍATERMINOLOGÍA
Incumplimiento de un requisito
normativo, propio de la organizacióny/o legal, que vulnera o pone en serioriesgo la integridad del sistema degestión
NO CONFORMIDADMAYOR:
Desviación mínima en relación conrequisitos normativos, propios de laorganización y/o legales, estosincumplimientos, son esporádicos,dispersos y parciales y no afectamayormente la eficiencia e integridad
del sistema de gestión.
NO CONFORMIDADMENOR:
Situación específica que no implicadesviación ni incumplimiento derequisitos, pero que constituye una
oportunidad de mejora.
O!ER"ACI#N
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.
TERMINOLOGÍATERMINOLOGÍA
cción tomada para eliminar lacausa de una no $on%o&'i()( (*+*$+)() u otra situación nodesea!le
ACCI#N CORRECTI"A
cción tomada para eliminar lacausa de una no $on%o&'i()(,o+*n$i)- u otra situaciónpotencialmente indesea!le
ACCI#N RE"ENTI"A
CORRECCI#N
cción tomada para eliminar una no$on%o&'i()( detectada
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INVES IGACIÓN
DE
INCIDEN ES
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IN"E!TIGACION DE INCIDENTE!
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A. CAU!A!
". #alta de $ontrol%. $ausas &ásicas
". #actores 'ersonales
%. #actores de (ra!ajo
). $ausas Inmediatas
". ctos Su!estándares
%. $ondicionesSu!estándares
". $ontusiones%. *eridas
). (raumatismos m+ltiples
. -uemaduras
. sfiia
0. 1ordeduras y picaduras
2. #racturas
3. Infecciones
4. 5um!ago
"6. *ernia"". Intoicación
"%. 7tros
. EFECTO!
C. CON!ECUENCIA!
". 1uerte
%. Incapacidad total permanente
). Incapacidad parcial permanente
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In$i(*n+*81ientras opera!ael taladro la !rocase rompió y salio
proyectada
A$$i/n Co&&*$+i) /A$$i/n &**n+i) /
M*o&) Con+inu)
A$$i/n 'i+ig)(o&)8
C)u)81ala operación del
taladro
E%*$+o o $on*$u*n$i)8*erida en el rostro
IN"E!TIGACION DE INCIDENTE
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C)u)81ala operación del
taladro
E%*$+o o $on*$u*n$i)8
*erida en el 9ostro
In$i(*n+*81ientras opera!ael taladro la !rocase rompió y salio
proyectada
A$$i/n $o&&*$+i)89eentrenamiento en el
uso de taladros
A$$i/n 'i+ig)(o&)8Desinfección y
protección de la :erida
IN"E!TIGACION DE INCIDENTE
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IDEN IFICACIÓN
DE
NO CONFORMIDADES
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ROCE!O DE GE!TION DE NOCONFORMIDADE!
ROCE!O3RODUCTOROCE!O3RODUCTO!EGUIMIENTO Y
MEDICI#N!EGUIMIENTO Y
MEDICI#N
NO CONFORMIDAD
Desviación de
Requisitos del cliente,legales, de laorganización, de la
norma
NO CONFORMIDAD
Desviación de
Requisitos del cliente,legales, de laorganización, de la
norma
APLICACIÓN DEACCIONES
CORRECTIVAS YPREVENTIVAS
APLICACIÓN DEACCIONES
CORRECTIVAS YPREVENTIVAS
REGISTRO DERESULTADOSREGISTRO DERESULTADOS
REVISIÓN POR LAALTA DIRECCIÓN
REVISIÓN POR LAALTA DIRECCIÓN
ROCE!O3RODUCTO
CONFORME
ROCE!O3RODUCTO
CONFORME
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NO CONFORMIDAD REAL
E*',-o:
;(ra!ajar sin seguir losprocedimientos esta!lecidos
;9ealizar mediciones yseguimientos de lascaracterísticas del producto finalcon equipos descali!rados.
;<tilizar documentos o!soletos;=o conservar registros de laevaluación de proveedores
E *- in$u',-i'i*n+o (* un
&*4uii+o
E*',-o:
;>n los ) +ltimos meses se o!servaque el valor de :umedad en el
producto se :a incrementado. Si latendencia continua podemos tenerproductos no conformes.
;=o se :a realizado pedidos deinsumos conforme al programa, se
prev? posi!le incumplimiento delDS 6%2;4 por falta de insumos.
E *- ,&o)-* in$u',-i'i*n+o(* un &*4uii+o
OTENCIAL NO CONFORMIDAD
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uditorias Internas />ternas
9euniones gerenciales
7!servación de actividades, condiciones yam!iente de tra!ajo.
9evisión de documentos @política, planes,procedimientos, contratos, instrucciones, etc.A.
9egistros
9esumen de datos, indicadores de desempeBo.
-uejas de partes interesadas @comunidades,proveedores, contratistas,
O!ILE! FUENTE! DE IDENTIFICACI#N DENO CONFORMIDADE!
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>l personal entrevistado en la 'lanta de &eneficio ; $ianuraciónno conoce el uso del Cit de ntídoto para $ianuro.
D.S. 6;%6"6;>1 rtículo 048 5a capacitación entre otros
de!erá incluir entre otros aspectos, lo siguiente8 E>l uso delos ntídotos y la u!icación de las sustancias químicasF.
Identificar8
G 5a evidenciaG >l requisitoG Declaración de Incumplimiento
EJEMLO:
REDACCI#N DE NO CONFORMIDADE!
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DE ERMINACIÓN DE
CAUSAS DE UNA
NO CONFORMIDAD
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"0
>s aquella causa no o!serva!le fácilmente uoculta, que :a de investigarse para serencontrada.
>stas causas se agrupan en8
G #actores 'ersonales
G #actores de (ra!ajoG #actores del Sistema
DEFINICION DE CAU!A RAIZ
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Son aquellos factores que determinan la actitud de laspersonas para comportarse de determinada manera.
Ejemplos:
La persona N S!"E qu# $acer o cómo $acerdeterminada tarea % Requiere &apacitación%. '(alta de&N&)*)EN+
La persona N -EDE $acerlo de forma correcta%Requiere tra Responsa/ilidad %. '(alta de 0!")L)D!D
La persona N 1)ERE $acer las cosas comocorresponde % Requiere Sensi/ilización %. '(alta de!&+)+D
La persona N ES+! atenta a su tra/ajo 2 a lo que
sucede a su alrededor %Requiere Recuperar su3
FACTORE! ER!ONALE!
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Son aquellos factoresrelacionados con lainfraestructura, materiales,productos, :erramientas,m?todos de tra!ajo usadosHdeterminando un am!iente de
tra!ajo.
Instalaciones maldiseBadasH 1ateriales,productos y :erramientasinadecuadasH 1?todos oprocesos inadecuadosE9equiere decuaciónE.@#alta de $7=7$I1I>=(7D> =791(ISA
FACTORE! DE TRAAJO
Son aquellos factoresrelacionados con la ausencia ouso deficiente deprocedimientos, planes degestión y estándaresoperacionales.
=o se :a definido elconsumo máimo deenergía el?ctrica por áreaE9equiere DefiniciónE.@#alta >= 5D>(>91I=$IJ= D> 57S9>-<ISI(7SA
FACTORE! DEL !I!TEMA
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6ERRAMIENTA! DE LA CALIDAD
ARA IDENTIFICACION DE CAU!A! 'orqu?sK (ormenta de ideas Diagrama de finidades
Diagrama de $ausa y >fecto
ARA TOMA Y ANALI!I! DE DATO! Diagrama de 'areto
$artas de control *istogramas Diagrama de Lannt 5istas de verificación
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5 7OR8UE!9
'"8 M'or qu? =o se realiza evaluaciones periódicas del listado de 9955K
R18 >l procedimiento no especifica el periodo entre revisiones
'%8 M'or qu? el procedimiento no especifica el periodoK
R28 5a revisión del procedimiento no contempla los plazos entrerevisiones
')8 M'or qu? la revisión del procedimiento no contempla los plazosKR8 >l revisor no consideró se este aspecto
'8 M'or qu? no considero el revisor este aspectoK
R;8 =o conocía la reglamentación
'8 M'or qu? no conocía la reglamentaciónK
R58 =o es especialista en temas legales
o& -o +)n+o -) C)u) R)<= *:L) ,*&on) *n$)&g)() (* &*i)& *- ,&o$*(i'i*n+o 4u* (*$&i* -) *)-u)$i/n ,*&i/(i$) (*--i+)(o (* RRLL no +i*n* -) $o',*+*n$i) &*4u*&i()> ,o& -o $u)- *+* (o$u'*n+o in$-u?*)$<o $o'o *- ,*&io(o (* *)-u)$ion*.
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TORMENTA DE IDEA!
A,-i$)$i/n8 'ara identificar
posi!les soluciones de
pro!lemas, así como
oportunidades potencialesde mejoramiento de la
calidad.
D*$&i,$i/n8 >s unat?cnica para estimular el
pensamiento creativo de un
equipo.
sunto a tratar8 =o $onformidad ó
un pro!lema en el proceso
#acilitador8 Nefe del área
'ropósito8 identificar posi!les
causas de la no conformidad o
pro!lema
'osi!les causas8 $ausa ,$ausa & O $ausa =
$ausas determinadas @revisadas
y evaluadasA8 $ausa & ; $ausa =
ALICACI#N
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DIAGRAMA DE CAU!A @ EFECTOI!6IBAA O E!INA DE E!CADO
naliza las relaciones de
causa y efecto. $omunica las relaciones
de causa y efecto.
#acilita la solución del
pro!lema desde los
síntomas :asta la
solución de sus causas.
ALICACI#N
1ano de o!ra @personalA.
1aquinaria o >quipo 1ateriales
1?todos
1ediciones
1edio am!iente
Sistemas de datos e
información
FACTORE! ALCON!IDERAR LA!
O!ILE! CAU!A!:
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*!N DE "R!*!N DE "R!
*!1)N!*!1)N!
*!+ER)!L*!+ER)!L
*E+D*E+D
&!S!N)5EL 6
&!S!N)5EL 7
EL -R"LE*! E(E&+ ES
DE()N)D
EL -R"LE*! E(E&+ ES
DE()N)D
&!S!N)5EL 8
SE )DEN+)()&!N LS (!&+RES 1E &N+R)"9EN ! L!S &!S!S
DIAGRAMA DE CAU!A @ EFECTOI!6IBAA O E!INA DE E!CADO
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ACCIONES
CORREC IVAS Y
ACCIONES PREVEN IVAS
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$ausa8=o :a!ía >''Ps
en almac?n
>fectos o
consecuencias8(iene los
ojos irritados
=$8>sta!a soldando
sin mascara protectora
A$$i/n $o&&*$+i)8$ontrolar que siempre:alla >''Ps en almac?n
A$$i/n 'i+ig)(o&)8Se le aplica gotas
medicadas
Co&&*$$i/n8Suspender la soldadura :asta que
tenga una mascara
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADE!
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$ausa8Desconocimiento
delDS 6
>fectos o consecuencias8
'osi!lemente afeccionesen la piel
de mineros
=$8=o se esta realizando
monitoreos deagentes !iológicos
en interior mina
A$$i/n $o&&*$+i)8Desarrollar
entrenamientoso!re el DS
A$$i/n 'i+ig)(o&)87rdenar c:equeo enposta medica de los
mineros
Co&&*$$i/n8'rogramar de inmediato
un monitoreo
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADE!
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$ausa8 ctitud
despreocupadade tra!ajador
>fectos o consecuencias8'osi!les daBos
a los ojos y rostro
=$8>sta cam!iando
rieles sinusar >''Ps
A$$i/n $o&&*$+i)8Sensi!ilizar al tra!ajador
A$$i/n 'i+ig)(o&)8>nviarlos a la enfermería
para eaminarlos
Co&&*$$i/n8Suspender la tarea o
prestarles >''Ps
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADE!
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SEGUIMIEN O Y
VERIFICACIÓN DE
ACCIONES
CORREC IVAS
Y PREVEN IVAS
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
-ara revisar 2cerrar una N&de manera tilpara todos los
entesinteresados 'el
auditado, elorganismo de
certi;cación, elorganismo de
acreditación 2 elcliente es
buena práctcase!ur "st#s ses pas#s
Revisar la N&
registrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
Revisar la N&
registrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
+ener presente elenunciado de la N&
original 2 el requisitoa que se $acereferencia. Larespuesta delauditado de/etomarse tam/i#n encuenta en todomomento. 5eri;carque la respuestainclu2a #stos treselementos:< C#rrecc$n< Aná%ss &e Causa< Acc$n C#rrect'aPara ser aceptada en
su totalidad, larespuesta debe incluiréstos tres elementos
=Se $a determinado el
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Revisar la N®istrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
=Se $a determinado elalcance de la No&onformidad>
=Se $a esta/lecido lanecesidad de una corrección>=0a e?aminado la
organización el sistema paraver si e?isten otros ejemplosque de/en corregirse>=E?isten otros ejemplos acorregir>
Si la corrección no puede
ser inmediata:=E?iste un plan para corregirla N&> Si es apropiado:=Responsa/les 2 (ec$a>
Si ha sido necesaria unacorrección inmediata:
¿Existe evidencia de laimplantación de la correccióno que el plan está siendoimplementado?
Si no ha sido necesariauna corrección:
¿Existe una justifcación?¿Es apropiada la
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
Revisar la N&
registrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
n an@lisis /ien pensado paradeterminar la verdadera causa,
por ejemplo: Alguien no siguió el proceso,sería una causa directaDeterminando el (p#r)u"*alguien no $a seguido el proceso,llevar4a a la's causa's ra4z.
=No est@ la +causa ra,-.
simplemente repitiendo el$allazgo >
=Es la +causa ra,-.solamente la causa directa delpro/lema>
=Est@ el enunciado de la causa
ra4z enfocando so/re un solotema sin qu# quede algnAporqu#B o/vio>Si es razona/lemente posi/le aCadir un
Aporqu#B al an@lisis de causa ra4z, esto indicaque tal vez el an@lisis no $a sidosu;cientemente profundo.
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
Revisar la N&
registrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
-ara aceptar el -lan, #ste incluir@:=acciones para a/ordar la causara4z's> =identi;cación de las partes
responsa/les de las acciones> =uncalendario 'fec$as para suimplantación
=Es el -lan de !cción &orrectivaclaro, conciso 2 completo>
=Se dirige la acción correctiva oel plan de acción a la causa ra4zdeterminada en el an@lisis de lascausas>
Elementos importantes a veri;car en el proceso derevisión inclu2en:
Enunca&# &e acc#nes/ =Son claros 2 concisos>Descrpc$n &e acc#nes/ =Son completas 2 $acenreferencia espec4;ca a documentos, procedimientos,etc. pertinentes>Re0erenca a% pasa&#/ 'se $a implementado, comoindicador de que la acción se $a completado..
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
Revisar la N&
registrada
Revisar lacorrección
Revisar la causara4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar laimplementación
Revisar la e;cacia
En algunos casos, no es necesariatoda la evidencia para cerrar unaN& parte de la evidencia podr4a ser
revisada durante una pró?imaauditor4a al veri;car la e;cacia delas acciones correctivas. So/re todoen casos que las acciones son deimplementación a mediano 2 largoplazo.
-ara aceptar la evidencia de
implementación:=Se suministra su;cienteevidencia que muestre que elplan se est@ implementando talcomo se $a indicado en larespuesta>=Se est@ cumpliendo con los
tiempos acordados>5eri;ca las fec$as de terminación de las accionescorrectivas:De/er4an encontrarse 0ec1as pasa&as que indicanque las acciones se $an llevado a ca/o. (ec$as que indican acc#nes 0uturas no constitu2en/uenas pr@cticas.
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RE"I!I#N Y CIERRE DEL REORTE DE NO CONFORMIDAD
Revisar la N®istrada
Revisar lacorrección
Revisar la causa
ra4z
Revisar la accióncorrectiva
Revisar la
implementación
Revisar la e;cacia
La No &onformidad de/er@cerrarse cuando la situación es
satisfactoria no $a vuelto apresentarse el pro/lema
=E?iste evidencia 'inclu2endodocumentación que la soportepara demostrar que la accióncorrectiva descrita $a sido2p%e2enta&a t#ta%2ente3
=E?iste evidencia 'inclu2endodocumentación que la soportede que la acción correctiva $a
sido e;caz en pre'enr %arecurrenca de la noconformidad
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Agradecemos su co!"a#a
GESCAM CONSUL ORES
ASOCIADOS S$A$C$
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