CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
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2017
PLAN
ANTICORRUPCIÓN Y
DE ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA CIAC S.A. Revisión 2
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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ENTIDAD
OBJETIVO Y ALCANCE
COMPONENTES DEL PLAN
1. GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS CORRUPCIÓN
2. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
3. RENDICIÓN DE CUENTAS Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. LINEAMIENTOS
GENERALES PARA LA ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y
DENUNCIAS
5. MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
PUBLICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO
ANEXO: MAPA DE RIESGOS POR CORRUPCIÓN
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INTRODUCCIÓN
En concordancia con lo establecido en el Documento CONPES 3654 de 2010 “Política de Rendición
de Cuentas de la Rama Ejecutiva a los ciudadanos” y en cumplimiento a lo dispuesto en la Ley 1474
de 2011 “Por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención,
investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública”, el
Decreto 2641 de 2012 “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011” y el
Decreto 124 de 2016 “Por el cual se sustituye el Título IV de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de
2015, relativo al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” junto con sus documentos anexos
“Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano – Versión 2” y
“Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción”; la Corporación de la Industria Aeronáutica
Colombiana S.A. (CIAC S.A.) presenta su estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al
ciudadano, orientada a identificar los riesgos por corrupción, implementar la estrategia anti trámites,
dar cumplimiento a la rendición de cuentas y establecer mecanismos para mejorar la atención al
ciudadano así como los mecanismos para garantizar la transparencia y acceso a la información
pública.
Esta estrategia denominada PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN
CIUDADANA integra al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano el Plan de Participación
Ciudadana, partiendo de la premisa que la Participación Ciudadana es transversal a cada uno de sus
componentes y clave para la efectividad de las acciones del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano.
Por tal razón, el componente Rendición de Cuentas pasó a denominarse Rendición de Cuentas y
Participación Ciudadana.
CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ENTIDAD
La CIAC S.A. fue creada mediante Decreto Legislativo 1064 de mayo 9 de 1956 con el objeto
primordial de explotar centros de reparación, mantenimiento y servicios de aviones, y
posteriormente construcción de los mismos. Luego, se convirtió en una entidad autónoma vinculada
al Ministerio de Defensa Nacional MDN) en el año de 1966 y después fue catalogada como una
sociedad de Economía Mixta bajo el régimen de Empresa Industrial y Comercial del Estado en 1971.
El posicionamiento alcanzado por parte de la CIAC S.A. como líder de la industria aeroespacial a nivel
nacional durante los últimos años es el resultado de una visión y el esfuerzo sostenido de las partes
interesadas por lograrlo. Sin embargo, su devenir no ha estado exento de obstáculos y dificultades
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que lejos de desestimular su gestión se han constituido en oportunidades de mejora continua a través
del redireccionamiento estratégico, la innovación, la adquisición progresiva de nuevas capacidades,
la implementación de estándares superiores de gestión, la optimización de los procesos, la evolución
de la cultura organizacional y el manejo del cambio a fin de sostener su ventaja competitiva e
incrementar su presencia en los mercados comercial y de seguridad y defensa.
El marco de referencia dentro del cual se desenvuelve la gestión de la Corporación corresponde al de
la industria aeroespacial, siendo importante tener en cuenta entonces que esta es altamente
estratégica para los intereses nacionales por cuanto permite a los países que la han desarrollado en
un grado u otro disponer en forma autónoma de soluciones a las necesidades en la materia,
generando desarrollo tecnológico, económico y social.
Es también una industria de gran complejidad que demanda un elevado nivel de competencia de las
organizaciones que la conforman requiriendo de la adopción de las mejores prácticas corporativas,
la disponibilidad de talento humano altamente calificado, la existencia de recursos (materiales y
presupuestales) y un enfoque total al cliente basado en la calidad de los productos finales (bienes y
servicios).
PLATAFORMA ESTRATÉGICA CIAC S.A.
MISIÓN
Impulsar con excelencia el desarrollo de la industria aeroespacial colombiana.
VISIÓN
La Corporación de la Industria Aeronáutica
Colombiana se posicionará como una empresa
de clase mundial que ofrece soluciones
integrales aeroespaciales, con un talento
humano calificado y comprometido, tecnología e
infraestructura de punta y los más altos
estándares de calidad y seguridad aérea, que
garanticen la satisfacción del cliente.
POLÍTICA INTEGRADA DE CALIDAD
Impulsar el desarrollo de la industria
aeroespacial Colombiana a través de la
administración eficiente de los recursos, el
comportamiento ético de su Talento Humano, el
cumplimiento de los requisitos y atributos de
calidad aeronáutica, la prevención de la
contaminación ambiental y el uso eficiente de los
recursos naturales, el cumplimiento de los
requisitos legales y demás aplicables que
suscriba la organización y el mejoramiento
continuo de su Sistema Integrado de Gestión de
Calidad Aeronáutica garantizando la Seguridad
Integral y la satisfacción del cliente.
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VALORES
PRINCIPIOS 1. Focalización – Enfoque en el negocio.
Dirigir los recursos disponibles al
cumplimiento de la misión institucional. La
Entidad enfoca sus metas basada en las
capacidades adquiridas, con una adecuada
asignación de recursos y buscando siempre
la satisfacción del cliente.
2. Comunicación y relación con el cliente.
Canales de comunicación efectivos que
garanticen una relación adecuada con el
cliente externo e interno.
3. Implementar la cultura de clase mundial.
Ser una empresa diferenciadora en el
desarrollo de la industria aeroespacial con
base en los siguientes pilares: Satisfacción
del cliente, capital humano calificado,
liderazgo, procesos y procedimientos
comparables con otras empresas de clase
mundial, ventajas competitivas y tecnología
de punta.
4. Gerenciar y monitorear todas las
actividades. Seguimiento permanente a los
servicios prestados por la Corporación,
mediante la medición indicadores de gestión
por procesos y establecimiento de cuadro de
mando integral como herramienta de
análisis gerencial y toma de decisiones.
5. Seguridad Integral. Prestación de un
servicio seguro con altos estándares en
seguridad industrial, seguridad operacional,
seguridad física y salud ocupacional.
6. Protección de las capacidades. Los
sistemas de información de la Corporación
deben garantizar la seguridad de la
información, tanto para evitar el espionaje
industrial como para garantizar la integridad
de la información financiera, contable y
estratégica.
7. Innovación. Incentivar en los trabajadores la
iniciativa e invención de estrategias que
mejoren el desarrollo de sus actividades y
generen valor agregado a la prestación de los
servicios de la Entidad.
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MAPA ESTRATÉGICO
MAPA DE PROCESOS
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OBJETIVO Y ALCANCE
El presente plan pretende transmitir los lineamientos del alto gobierno en la construcción, aplicación
y seguimiento de las estrategias para la lucha contra la corrupción y el mejoramiento de los servicios
al ciudadano.
Igualmente, tiene aplicabilidad a todos los procesos de la organización y cobija el actuar de todos los
trabajadores y colaboradores de la Corporación.
COMPONENTES DEL PLAN
A continuación, se presentan las estrategias propuestas para cada uno de los componentes del Plan.
1. GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
El modelo para gestionar los riesgos de Corrupción como parte integral del Sistema de Gestión
Integral de la CIAC S.A. toma como punto de partida los parámetros impartidos por el Modelo
Estándar de Control Interno (MECI) contenidos en la Guía para la Administración del Riesgo del
Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) y el Decreto 1081 de 2015 “Decreto
Reglamentario Único del Sector Presidencia de la República”.
DEFINICIONES
Causa: Medios, circunstancias, situaciones o
agentes generadores del riesgo.
Consecuencia: Efectos generados por la
ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivos
o un proceso de la entidad. Pueden ser entre
otros, una pérdida, un daño, un perjuicio, un
detrimento.
Es el “resultado de un evento que afecta los
objetivos”.
Corrupción: “Uso del poder para desviar la
gestión de lo público hacia el beneficio privado.”
Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el
conjunto de “Actividades coordinadas para
dirigir y controlar una organización con respecto
al riesgo” de corrupción.
Impacto. Son las consecuencias o efectos que
puede generar la materialización del riesgo de
corrupción en la entidad.
Mapa de Riesgos de Corrupción: Documento
con la información resultante de la gestión del
riesgo de corrupción.
Modelo Integrado de Planeación y de Gestión:
Instrumento de articulación y reporte de la
planeación de cinco políticas de desarrollo
administrativo.
Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano: Plan que contempla la estrategia de
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lucha contra la corrupción que debe ser
implementada por todas las entidades del orden
nacional, departamental y municipal.
Probabilidad: Oportunidad de ocurrencia de un
riesgo. Se mide según la frecuencia (número de
veces en que se ha presentado el riesgo en un
período determinado) o por la factibilidad
(factores internos o externos que pueden
determinar que el riesgo se presente).
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactúan para generar un
valor.
Riesgos: Posibilidad de que suceda algún evento
que tendrá un impacto sobre los objetivos de la
entidad, pudiendo entorpecer el desarrollo de
sus funciones.
Riesgo de Corrupción: Posibilidad de que, por
acción u omisión, se use el poder para poder
desviar la gestión de lo público hacia un
beneficio privado.
Riesgo Inherente: Nivel de riesgo propio de las
actividades en los procesos, sin considerar las
medidas de mitigación.
Riesgo Residual: Nivel resultante del riesgo que
permanece luego de tomar las medidas de
tratamiento del Riesgo.
ETAPAS DE LA GESTIÓN DE RIESGO DE
CORRUPCIÓN
A continuación, se describen las etapas de la
estrategia de la Gestión del Riesgo de Corrupción
establecidas por la CIAC S.A. para el adecuado
manejo de los mismos.
1. Políticas de Administración del Riesgo de
Corrupción.
2. Construcción de los Mapas de Riesgos de
Corrupción.
3. Consultas y Divulgación.
4. Monitoreo y Revisión.
5. Seguimiento.
1. Políticas de Administración del Riesgo de
Corrupción
Políticas:
• La gestión de riesgos en la CIAC S.A. se en-
foca en cada uno de los procesos que com-
ponen el mapa de procesos de la Corpora-
ción y hacen parte del Sistema de Gestión In-
tegral.
• Cada uno de los Líderes o Dueños de Proce-
sos y Subprocesos son responsables ante la
Gerencia General de la Corporación y los ór-
ganos de control de elaborar los mapas de
riesgos, identificando sus riesgos que afec-
ten el cumplimiento de los objetivos de su
proceso y sus causas, así como generar y
cumplir a cabalidad los planes de acción re-
queridos que incluyan su prevención y aten-
ción.
• La metodología establecida para la elabora-
ción de los Mapas de Riesgos es la definida
por parte de la Oficina de Planeación y Siste-
mas, previa aprobación de la Gerencia Gene-
ral.
• El Jefe de Control Interno es el encargado de
verificar y evaluar la elaboración, visualiza-
ción, seguimiento y control del Mapa de
Riesgos de Corrupción.
• Los Líderes o Dueños de Procesos y Subpro-
cesos son responsables ante la Gerencia Ge-
neral y los órganos de control de reportar a
la Oficina de Planeación y Sistemas cual-
quier caso de materialización del riesgo, in-
cluyendo los riesgos de corrupción.
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• A la Oficina de Planeación y Sistemas le co-
rresponde liderar el proceso de Construc-
ción de los Mapa de Riesgos de Corrupción y
su publicación.
• El documento que contempla las políticas y
procedimientos de la Gestión de Riesgos
debe estar disponible para la consulta de to-
dos los trabajadores y colaboradores.
Objetivos a lograr con la Gestión de
Riesgos de Corrupción
• Lograr un sistema de gestión de riesgos sos-
tenible a través del autocontrol, la autorre-
gulación y la autogestión.
• Concientizar a los funcionarios y colabora-
dores acerca de la necesidad de identificar y
tratar los riesgos en todos los niveles de la
Corporación con el fin de prevenir, detectar
desviaciones y efectuar los correctivos nece-
sarios para el logro de los resultados pro-
puestos.
• Integrar la gestión de riesgos al sistema de
gestión por procesos para garantizar el cum-
plimiento de los objetivos planteados desde
la misión y visión de la Corporación.
Estrategia para el Establecimiento y
Desarrollo de las Políticas
Con el fin de asegurar que las Políticas se
lleven a cabo y que la Gestión de Riesgos haga
parte del día a día de las operaciones de la
Corporación se definen las siguientes
estrategias:
1. Automatización de herramientas que
permitan un mejor control y gestión de
los riesgos.
2. Procedimientos periódicos de actualiza-
ción del mapa de procesos y de las matri-
ces de riesgos.
3. Campañas de sensibilización y concienti-
zación al personal sobre la importancia y
el rol que ellos juegan en la gestión de sus
riesgos.
4. Análisis, revisión y publicación de los
Mapas de Riesgos.
5. Reportes y análisis de los riesgos mate-
rializados, incluyendo planes de acción y
seguimiento.
6. Seguimiento independiente por parte de
la Oficina de Control Interno.
Acciones a Desarrollar para la
Implementación y Efectividad de las
Políticas
Roles y Responsabilidades de la Gestión de
Riesgos:
a. Gerente General
- Definir y aprobar los procedimientos
para la gestión del riesgo.
- Recibir y evaluar los informes presen-
tado por el área o cargo responsable de la
implementación y seguimiento del pro-
cedimiento de gestión de riesgos.
- Velar por que se implementen los proce-
dimientos para la adecuada administra-
ción del riesgo a que se vea expuesta la
Corporación en desarrollo de su activi-
dad.
b. Líderes o Dueños de Procesos y Subpro-
cesos
- Identificar, analizar, evaluar y tratar los
riesgos de Corrupción que afectan los ob-
jetivos de los procesos y realizar su ac-
tualización por lo menos una vez al año.
- Aplicar la metodología de Gestión de
Riesgos aquí establecida cuando un
nuevo proyecto, producto o servicio se
elabore y/o se modifiquen los procesos o
subprocesos, o se cambien los controles.
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- Conocer y firmar sus mapas de riesgos in-
herentes y residuales confirmando que
estos corresponden a la situación real de
la Corporación cada vez que se presenten
cambios.
- Garantizar la correcta aplicación de los
controles asociados para el tratamiento
de los riesgos inherentes.
- Implementar las oportunidades de mejo-
ramiento que se identifiquen en las acti-
vidades de monitoreo continuo (Auto-
control, Autorregulación, Autogestión), y
las actividades de monitoreo indepen-
diente realizadas por la Oficina de Con-
trol Interno.
- Servir de ejemplo al personal a su cargo
con respecto a la aplicación de la metodo-
logía de gestión de riesgos y los contro-
les.
- Reportar cada vez que se presente la ma-
terialización de un riesgo a la Oficina de
Planeación y Sistemas para su segui-
miento y reporte, y confirmar en caso de
que no exista ningún reporte por lo me-
nos anualmente la ausencia del mismo.
c. Oficina de Planeación y Sistemas
- Definir los instrumentos, metodologías y
procedimientos tendientes a que la enti-
dad administre efectivamente sus ries-
gos.
- Apoyar a los Líderes o Dueños de Proce-
sos y Subprocesos en la identificación,
análisis, evaluación y tratamiento de los
riesgos que afectan los objetivos del pro-
ceso.
- Desarrollar e implementar los diferentes
reportes internos y externos relaciona-
dos con la gestión de riesgos en la Corpo-
ración.
- Monitorear el perfil de riesgo por pro-
ceso y establecer el mapa de riesgo por
procesos y consolidado de la Corpora-
ción.
- Realizar el seguimiento de las medidas a
adoptar por los dueños de los procesos
para mantener los niveles de riesgo resi-
dual a niveles aceptables.
- Desarrollar los programas de concienti-
zación a los funcionarios relacionados
con la Gestión de Riesgos.
- Administrar las matrices de riesgos por
procesos y realizar su publicación.
- Realizar el seguimiento permanente de
los procedimientos relacionados con la
Gestión de Riesgos y proponer sus co-
rrespondientes actualizaciones y modifi-
caciones.
d. Oficina de Control Interno
- Adelantar seguimiento al Mapa de Ries-
gos de Corrupción con corte a 30 de abril,
31 de agosto y 31 de diciembre de cada
año, durante los 10 primeros días hábiles
de los meses de mayo, septiembre y
enero, respectivamente.
Para el seguimiento se deberán realizar
entre otra las siguientes actividades:
1. Publicación del Mapa de Riesgos de
Corrupción en la página Web de la
Corporación.
2. Revisión de las causas.
3. Revisión de los riesgos y su evolución.
4. Asegurar que los controles sean efec-
tivos, le apunten al riesgo y estén fun-
cionando en forma oportuna y efec-
tiva.
- Informar a los Líderes o Dueños de los
Procesos y Subprocesos sobre los resul-
tados de sus auditorías.
- Publicar el seguimiento adelantado por
la Oficina de Control Interno en la página
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Web de la entidad en un lugar de fácil ac-
ceso al ciudadano.
- Hacer seguimiento a las recomendacio-
nes generadas como resultado de las au-
ditorías.
2. Construcción del Mapa de Riesgos de Co-
rrupción
2.1 Identificación del Riesgo de Corrupción
Se debe tener en cuenta el contexto
organizacional en el cual se establecen los
objetivos estratégicos de la Corporación así como
de los procesos, para comprender cómo se
realiza el despliegue descendente de los
objetivos a todos los niveles de la Corporación y
sus Unidades de Negocio como la ruta para
lograr la misión y visión. De esta manera se logra
establecer desde el inicio que el proceso de
Gestión de Riesgos debe apoyar la consecución
de los objetivos estratégicos que se ha planteado
la Corporación y que sea un medio para un fin.
La identificación de riesgos es permanente y
parte de la claridad de los Objetivos Estratégicos
de la Corporación y de su adecuado despliegue
descendente a los objetivos de los procesos
diferenciando entre el riesgo que afecta el
cumplimiento de los objetivos, las causas que lo
generan y sus consecuencias:
Objetivos: Señalar el objetivo del proceso al que
se le identificarán los riesgos de corrupción.
Causas: Se busca de manera general determinar
una serie de situaciones que, por sus
particularidades pueden originar prácticas
corruptas. Para el efecto se utilizarán fuentes de
información tales como los registros históricos o
informes de años anteriores y en general toda la
memoria institucional, las quejas, denuncias e
investigaciones adelantadas; así como los actos
de corrupción presentados en entidades
similares.
Riesgos de corrupción: Identificar los riesgos
de corrupción, en el entendido de que
representan la posibilidad de que por acción u
omisión se use el poder para desviar la gestión
de lo público hacia un beneficio privado.
Se tendrá como criterio básico de identificación
de riesgos el aporte de los trabajadores de la
Corporación, especialmente de los que
participan en la supervisión, diseño y/o
ejecución de los respectivos procesos; a través de
la ejecución de cualquiera de las siguientes
técnicas:
- Talleres
- Reuniones
- Autoevaluaciones
- Encuestas
- Listas de verificación
- Recorrido por los procesos validando sus
respectivos documentos, entre otros.
La identificación de riesgos se realiza a través del
uso de las técnicas antes mencionadas, las cuales
serán elegidas dependiendo del criterio y juicio
experto del facilitador (Oficina de Planeación y
Sistemas) con el soporte de los dueños de los
procesos.
Es necesario que en la descripción del riesgo
concurran los componentes de su definición:
acción u omisión + uso del poder + desviación de
la gestión de lo público + el beneficio privado:
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MATRIZ DEFINICIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIÓN Y OMISIÓN USO DEL PODER DESVIAR LA GESTIÓN DE LO PÚBLICO BENEFICIO PARTICULAR
Consecuencias: Determinar efectos
ocasionados por la ocurrencia de un riesgo que
afecta los objetivos o procesos de la entidad.
Pueden ser una pérdida, un daño, un perjuicio,
un detrimento. La consecuencia se convierte en
un insumo de la mayor importancia, toda vez que
es la base para determinar el impacto.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO CAUSA RIESGO CONSECUENCIAS
2.2 Valoración del Riesgo de Corrupción
2.2.1. Análisis del Riesgo de Corrupción
Esta etapa tiene como principal objetivo medir
el Riesgo Inherente, el cual implica el
desarrollo y la comprensión del riesgo sin
considerar la existencia de controles. Este
análisis incluye la evaluación de las
consecuencias (impacto) negativas del riesgo y la
probabilidad de que tales consecuencias puedan
ocurrir con el fin de establecer la Zona de Riesgo
Inicial.
Probabilidad: Es la oportunidad de ocurrencia
de un evento de riesgo. Se mide según la
frecuencia (número de veces en que se ha
presentado el riesgo en un período
determinado) o por la factibilidad (factores
internos o externos que pueden determinar que
el riesgo se presente).
Impacto. Son las consecuencias o efectos que
puede generar la materialización del riesgo de
corrupción en la Corporación.
Los criterios establecidos para valorar el riesgo
de corrupción y señalados a continuación se
tomaron de la Guía para la Administración del
Riesgo del DAFP:
Probabilidad: MEDICIÓN DE LA PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
Rara Vez Ocurre en circunstancias excepcionales. El evento no se ha presentado en los últimos cinco (5) años
Improbable Puede ocurrir. El evento se presentó una vez en los últimos 5 años. Posible Es posible que suceda. El evento se presentó una vez en los últimos 2 años.
Probable Es viable que el evento ocurra en la mayoría de los casos. El evento se presentó una vez en el último año.
Casi Seguro Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Es muy seguro que se presente. El evento se presentó más de una vez al año.
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Impacto: MEDICIÓN DEL
IMPACTO DESCRIPCIÓN
Moderado Afectación parcial al proceso y a la dependencia - Genera medianas consecuencias para la entidad.
Mayor Impacto negativo de la Entidad - Genera altas consecuencias para la entidad.
Catastrófico Consecuencias desastrosas sobre el sector - Genera consecuencias desastrosas
para la entidad.
Tratándose de riesgos de corrupción el impacto
siempre será negativo. En este orden de ideas, no
aplica la descripción de riesgos insignificante o
menores.
Para determinar la medición del impacto y que
esta no sea tan subjetiva y se mida según las
consecuencias que pueda causar el hecho de
corrupción al cumplimiento de los fines de la
Corporación se deben realizar las siguientes
preguntas:
FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
Nº Pregunta: Si el riesgo de corrupción se materializa podría... Respuesta
Si No
1 ¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
2 ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
3 ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
4 ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
5 ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?
6 ¿Generar pérdida de recursos económicos?
7 ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
8 ¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien
o servicios o los recursos públicos?
9 ¿Generar pérdida de información de la Entidad?
10 ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
11 ¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
12 ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
13 ¿Dar lugar a procesos fiscales?
14 ¿Dar lugar a procesos penales?
15 ¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
16 ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
17 ¿Afectar la imagen regional?
18 ¿Afectar la imagen nacional?
Total preguntas afirmativas: Total preguntas negativas:
Clasificación del Riesgo: Moderado Mayor Catastrófico
Puntaje:
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Respuestas:
• Responder afirmativamente de UNO a CINCO preguntas genera un impacto Moderado.
• Responder afirmativamente de SEIS a ONCE preguntas genera un impacto Mayor.
• Responder afirmativamente de DOCE a DIECIOCHO preguntas genera un impacto
Catastrófico.
La Corporación ha establecido de acuerdo con su
apetito de riesgo la siguiente Matriz de
Intersección entre la calificación de Impacto y
Probabilidad a fin de realizar la evaluación de las
consecuencias negativas del riesgo y la
probabilidad de que tales consecuencias puedan
ocurrir y afecten el cumplimiento de los
objetivos del proceso, la cual tiene una
estructura no lineal y unificada para todo los
riesgos de la Corporación, incluyendo los de
corrupción, para establecer un mayor peso a
aquellos riesgos en los cuales aunque la
probabilidad es baja su impacto para la
Corporación es importante y estableciendo que
no existe calificación bajas en zonas de riesgos,
ya que no es aceptable la Corrupción en la
Corporación:
RESULTADOS DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
PROBABILIDAD
PUNTAJE ZONAS DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
Casi seguro Extrema
Transferir / Mitigar Extrema
Transferir / Mitigar Extrema
Evitar / Transferir / Mitigar
Probable Alta
Transferir / Mitigar Extrema
Transferir / Mitigar Extrema
Evitar / Transferir / Mitigar
Posible Alta
Transferir / Mitigar
Extrema Transferir / Mitigar
Extrema Evitar / Transferir / Mitigar
Improbable Moderada
Transferir / Mitigar Alto
Transferir / Mitigar Extrema
Evitar / Transferir / Mitigar
Rara vez Moderada
Transferir / Mitigar Alto
Transferir / Mitigar Alto
Transferir / Mitigar
IMPACTO Moderado Mayor Catastrófico
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Las opciones como respuesta a la evaluación de
los riesgos son las siguientes:
1. Evitar el riesgo: Se decide no proceder con
la actividad que tiene la posibilidad de gene-
rar riesgo, esta circunstancia puede incre-
mentar la importancia de otros riesgos.
2. Reducir: Actividades y medidas tendientes a
reducir la probabilidad y/o minimizar la se-
veridad de su impacto. Se consigue mediante
la optimización de los procedimientos y la
implementación de controles (prevención,
planificación).
3. Transferir el riesgo: Actividades y medidas
tendientes a transferir o compartir la respon-
sabilidad por el manejo del riesgo (Póliza de
seguro, subcontratación controlada).
Dependiendo del nivel de riesgo, el
tratamiento a seguir se muestra en el
siguiente gráfico o de la decisión que tome el
Líder o Dueño del Proceso con
asesoramiento de la Oficina de Planeación y
Sistemas como mejor opción.
2.2.2. Evaluación del Riesgo de Corrupción
Su objetivo es comparar los resultados del
análisis de riesgos con los controles establecidos,
para determinar la zona de riesgo final.
Involucra la selección de una o más actividades
de control para disminuir sus consecuencias
(impacto) o la frecuencia y así establecer si el
nivel de riesgo residual (después de controles),
está en los niveles de aceptación por parte de la
Corporación.
Al seleccionar las actividades de tratamiento
para los riesgos, se deberá tener en cuenta lo
siguiente:
1. El efecto potencial que pueda tener sobre la
importancia del riesgo y que la respuesta
para el tratamiento del riesgo esté alineada
con la tolerancia al riesgo de la CIAC S.A.
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2. La segregación de funciones que permita que
la respuesta adoptada logre la reducción pre-
vista de la importancia del riesgo.
3. El análisis costo - beneficio de las posibles re-
puestas.
Las actividades de tratamiento por parte de la
Corporación para reducir o compartir un riesgo,
es lo que se denomina como actividades de
control.
Actividades de Control: Son las políticas y
procedimientos establecidos por la Dirección y el
personal de la Corporación para mitigar los
riesgos que inciden en el cumplimiento de los
objetivos del proceso y a su vez, en los Objetivos
Estratégicos.
Las actividades de control se llevan a cabo en
todos los niveles de la Corporación, en las
diferentes etapas de los procesos de negocio y en
el entorno tecnológico. Según su naturaleza
pueden ser preventivos o de detección y pueden
abarcar una amplia gama de actividades
manuales y automatizadas, tales como
autorizaciones y aprobaciones, verificaciones,
conciliaciones y revisiones de desempeño que
deben estar integradas con una adecuada
segregación de funciones.
Al momento de definir las medidas de
tratamiento (actividades de control) para las
causas que pueden llevar a la materialización del
riesgo que afecta el cumplimiento de los
objetivos del proceso, deben establecerse
considerando las variables de su diseño.
La evaluación de los controles se realiza teniendo
en cuenta los siguientes criterios:
A. Por lo adecuado de las actividades y sufi-
ciencia del control.
a. Adecuada: Las actividades que se desa-
rrollan en el control y la fuente de infor-
mación utilizadas para realizar el control
son adecuadas y suficientes para mitigar
la causa que da origen al riesgo.
b. Insuficientes: Las actividades que se
desarrollan en el control y la fuente de in-
formación utilizada son adecuadas, pero
no son suficientes para mitigar la causa
que da origen al riesgo
c. No Adecuadas: Las actividades que se
desarrollan y la fuente de información
utilizada no son adecuadas y la fuente de
información utilizada es insuficiente y
debería complementarse con otras acti-
vidades de control o fuentes de informa-
ción.
B. Por su periodicidad
a. Adecuada: Es la periodicidad suficiente
para minimizar la ocurrencia de un
riesgo.
b. Inadecuada: Es la periodicidad insufi-
ciente para minimizar la ocurrencia de
un riesgo.
C. Por su oportunidad
a. Preventivo: Evitan que se materialicen
los riesgos.
b. Detectivo: Identifican los eventos de
riesgo en el momento en que se presen-
tan.
c. Correctivo: Corrigen la situación una vez
se ha presentado la materialización del
riesgo.
D. Por su naturaleza
a. Manual: Son los que son desarrollados
por una o más personas, y no requieren
de sistemas.
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b. Automático: Ejercido sólo por sistemas
de información.
c. Dependiente de TI: Es un control ma-
nual que para poder ejecutarse requiere
de la intervención de un Sistema de Infor-
mación. Por ejemplo el análisis de un re-
porte de excepciones o partidas pendien-
tes de conciliar generados por el sistema.
E. Por su asignación
a. Adecuado: El responsable de la ejecu-
ción del control tiene la autoridad y ade-
cuada segregación de funciones que le
permite evitar, detectar y reportar las ex-
cepciones y/o materialización de un
riesgo.
b. Inadecuado: El responsable de la ejecu-
ción del control no tiene la autoridad o la
adecuada segregación de funciones que
le permite evitar, detectar y reportar las
excepciones y/o materialización de un
riesgo.
F. Por su evidencia
a. Existe: El control cuenta con las eviden-
cias suficientes para sustentar su ejecu-
ción.
b. No Existe: El control no deja sustento de
su ejecución, o las evidencias no son sufi-
cientes para su validación.
G. Por su documentación
a. Documentado: Control que está conte-
nido en alguna política, norma publicada
o procedimiento interno de cada área.
b. No documentado: Control que se realiza
con una periodicidad definida pero no
está formalizado en ninguna norma.
Diseño del Control: El diseño del control se
califica con base en las variables anteriores,
donde a cada variable se le asigna un porcentaje:
RANGO DE PONDERACIÓN CALIFICACIÓN DEL DISEÑO DEL
CONTROL CUADRANTES A DISMINUIR EN
EL MAPA ≥ 76% Fuerte 2
51≤ y ≤ 75% Moderado 1 ≤ 50% Débil 0
Fuerte: El control está bien diseñado para mitigar las causas que originan el riesgo. Moderado: El control tiene debilidades en su diseño, que deben ser mejoradas, pero ayuda a mitigar
las causas que originan en riesgo. Débil: El control tiene debilidades significativas en su diseño para mitigar en forma adecuada la causa
que origina el riesgo.
Peso de las variables total 100%
NOMBRE DE LA VARIABLE %
Actividades y Suficiencia de Control 30%
1. Adecuadas 30%
2. Insuficientes. 10%
3. No Adecuadas 0%
NOMBRE DE LA VARIABLE %
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Tipo de Control 15%
1. Preventivo 15%
2. Detectivo 10%
3. Correctivo 5%
Naturaleza del Control 10%
1. Automático 10%
2. Dependiente de TI. 7%
3. Manual. 5%
Frecuencia del Control – Oportunidad 20%
1. Adecuado 20%
2. Inadecuado 0%
Documentación del Control 10%
1. Documentado 10%
2. No Documentado. 0%
Evidencia que Compone el Control. 15%
1. Completa 15%
2. Incompleta 10%
3. No Existe 0%
Plan de Acción frente al Diseño del Control:
Como resultado de la evaluación del diseño del
control, se debe determinar en la herramienta si
hay o no lugar a observaciones frente al diseño
dejando como resultado las siguientes opciones:
Si cualquiera de las siguientes variables está
marcada, así no afecten en su consolidado la
calificación del diseño del control se debe
determinar plan de acción para el
fortalecimiento del control:
NOMBRE DE LA VARIABLE %
Actividades y Suficiencia de Control
a. Insuficientes. 10%
b. No Adecuadas 0%
Frecuencia del Control – Oportunidad
c. Inadecuado 0%
Documentación del Control
d. No Documentado. 0%
Evidencia que Compone el Control.
e. Incompleta 10%
f. No Existe 0%
Ejecución del Control: Un control puede estar bien diseñado pero no se ejecuta por parte del
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responsable, así que al considerar el control
como mecanismo adecuado para mitigar las
causas que originan los riesgos deben evaluarse
desde el punto de vista del diseño como desde
su ejecución. La ejecución del control es una
calificación inicial que asigna el dueño del
proceso y que se retroalimenta con los
resultados del autocontrol y el monitoreo
independiente por parte de la Oficina de Control
Interno y de riesgos materializados.
RANGO DE PONDERACIÓN CALIFICACIÓN DE LA EJECU-
CIÓN DEL CONTROL CUADRANTES A DISMINUIR
EN EL MAPA
≥ 76% Fuerte 2
51≤ y ≤ 75% Moderado 1
≤ 50% Débil 0
Fuerte: El control siempre se ejecuta por los Líderes o Dueños de los procesos de acuerdo con las
variables del diseño del control y no existen observaciones de auditoria interna y/u otros entes de control
con relación a la ejecución del control. Moderado: El control no se ejecuta permanentemente como fue diseñado y/o existen observaciones de
auditoria interna u otros entes de control con relación a que a veces si se ejecuta el control y otras veces
no. Débil: El control no se ejecuta como está diseñado y/o existen informes de auditoría o entes de control
que así lo establecen.
Solidez Individual del Control: La solidez
individual del control se determina a partir de la
evaluación del diseño del Control y su ejecución.
La forma como se calcula es la siguiente:
RANGO DE PONDERA-CIÓN
CALIFICACIÓN DEL DISEÑO Y LA EJECUCIÓN DEL CONTROL
CUADRANTES A DISMI-NUIR EN EL MAPA
≥ 76% Fuerte 2
51< y ≤ 75% Moderado 1
≤ 50% Débil 0
Fuerte: El control está bien diseñado y se ejecuta adecuadamente por los dueños de los procesos. Moderado: 51≤ y ≤ 75% El control puede tener oportunidades de mejora en el diseño y/o en la ejecución
del control. Débil: ≤ 50%. El control no está bien diseñado o no se ejecuta por los dueños de los procesos.
Nota: Con la calificación obtenida se realiza un desplazamiento en la matriz así: Si el control afecta la
probabilidad se avanza hacia abajo. Si afecta el impacto se avanza a la izquierda.
De acuerdo con el resultado de la intersección de
la probabilidad e impacto en el riesgo inherente
R1 que está ubicado en el mapa como extremo y
si se considera que el diseño y la ejecución de los
controles asociados a este riesgo son fuertes y
que mitigan tanto el impacto de una manera
moderada (controles indirectos) como la
probabilidad de una manera fuerte (controles
directos), este riesgo se desplazaría en la
ubicación del Mapa -1 cuadrante el impacto y en
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-2 cuadrantes la probabilidad. Considerando la
nueva intersección el riesgo estaría en una
calificación de Moderado.
MAPA DE RIESGO INHERENTE
Al ubicar el efecto de los controles en el riesgo inherente, el resultado del riesgo residual será el
siguiente:
MAPA DE RIESGO RESIDUAL
La matriz a diligenciar para el reporte del Mapa
de Riesgo de Corrupción y a publicar en la Página
Web de la Corporación como resultado de la
Valoración del Riesgos es la siguiente, la cual se
incluye completamente diligenciada como un
anexo a este documento.
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Mapa de Riesgos de Corrupción
Entidad:
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Pro
ceso
s/O
bje
tiv
o
Ca
usa
Rie
sgo
Co
nse
cue
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a
Análisis del riesgo
Valoración del riesgo
Fe
cha
Acc
ion
es
Res
po
nsa
ble
In
dic
ad
or Riesgo Inherente
C
on
tro
les
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
acto
Zo
na
del
ri
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Pro
ba
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ida
d
Imp
acto
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de
rie
sgo
Per
iod
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e
ejec
uci
ón
A
ccio
ne
s
R
egis
tro
3. Consultas y Divulgación
La consolidación del Mapa de Riesgos de
Corrupción está a cargo de la Oficina de
Planeación y Sistemas, la cual sirve como
facilitador en el proceso de Gestión de Riesgos de
Corrupción con las demás dependencias.
La Consulta y Divulgación se realiza a través de
todas las etapas de construcción del Mapa de
Riesgos de Corrupción ya que son los Líderes o
Dueños de los procesos y sus colaboradores los
responsables de la elaboración de la matriz de
riesgos de sus procesos. Igualmente, en el marco
de un proceso participativo que involucre tanto a
actores internos como externos de la entidad se
realiza la divulgación de la Matriz del Mapa de
Riesgo de Corrupción a través de la página Web y
en la dirección de correo
[email protected], donde la ciudadanía
y los usuarios pueden hacer sus comentarios
sobre la Matriz del Mapa de Riesgo de
Corrupción.
Esta etapa tiene como principales objetivos los
siguientes:
1. Ayudar a establecer el contexto estratégico.
2. Ayudar a determinar que los riesgos estén
correctamente identificados.
3. Reunir diferentes áreas de experticia para el
análisis de los riesgos de corrupción.
4. Fomentar la gestión de riesgos.
4. Monitoreo y Revisión
Los Líderes o Dueños de los procesos en
conjunto con sus equipos de trabajo deben
monitorear y revisar periódicamente el
documento del Mapa de Riesgos de Corrupción y
si es del caso ajustarlo.
Independiente de las actualizaciones que se
realicen y los planes de acción implementados,
deben certificar por lo menos anualmente la
confirmación, actualización y seguimiento a la
matriz del Mapa de Riesgos de Corrupción.
En esta fase los dueños de los procesos y sus
colaboradores deben:
1. Garantizar que los controles son eficaces y
eficientes.
2. Obtener información adicional que permita
mejorar la valoración del riesgo.
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3. Analizar y aprender lecciones a partir de los
eventos, los cambios, las tendencias, los
éxitos y los fracasos.
4. Detectar cambios en el contexto interno y
externo.
Nota: El Monitoreo y Revisión permite
determinar la necesidad de modificar,
actualizar o mantener en las mismas
condiciones los factores de riesgo, así como su
identificación, análisis y valoración.
Para lo anterior, se deberá identificar y reportar
a la Oficina de Planeación y Sistemas la presencia
de hechos significativos cuando se presente, tales
como:
• Riesgos materializados de corrupción.
• Observaciones; investigaciones
disciplinarias, penales, fiscales, o de entes
reguladores; o hallazgos por parte de la
Oficina de Control Interno.
• Cambios importantes en el entorno que den
lugar a nuevos riesgos.
5. Seguimiento
La Oficina de Control Interno de la Corporación
adelanta seguimiento al Mapa de Riesgos de
Corrupción. En este sentido sus procesos de
auditoría interna analizan las causas, los riesgos
de corrupción y la efectividad de los controles
incorporados en el Mapa de Riesgos de
Corrupción.
El seguimiento se realiza tres (3) veces al año en
las siguientes fechas:
• Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril.
En esa medida, la publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros
días hábiles del mes de mayo.
• Segundo seguimiento: Con corte al 31 de
agosto. La publicación deberá surtirse
dentro de los diez (10) primeros días hábiles
del mes de septiembre.
• Tercer seguimiento: Con corte al 31 de
diciembre. La publicación deberá surtirse
dentro de los diez (10) primeros días hábiles
del mes de enero.
El seguimiento adelantado por la Oficina de
Control Interno se publica en la página Web de
la entidad donde pueden tener acceso los
ciudadanos.
Para el seguimiento que realiza la Oficina de
Control Interno, se debe realizar entre otras las
siguientes actividades:
1. Publicación del Mapa de Riesgos de
Corrupción en la página Web de la entidad.
2. Revisión de las causas.
3. Revisión de los riesgos y su evolución.
4. Asegurar que los controles sean efectivos,
estén alineados con el riesgo y estén
funcionando en forma oportuna y efectiva.
Plan de mejoramiento en caso de
materialización de riesgos de corrupción
En el evento de materializarse un riesgo de
corrupción, es necesario realizar los ajustes
necesarios con acciones tales como:
1. Informar a la Oficina de Planeación y
Sistemas y a la Oficina de Control Interno
sobre la ocurrencia del hecho de corrupción
para su respectivo análisis, revisión y
reporte.
2. Revisar el Mapa de Riesgos de Corrupción,
en particular las causas, riesgos y controles.
3. Verificar si se tomaron las acciones y se
actualizó el Mapa de Riesgos de Corrupción.
4. Realizar un monitoreo permanente.
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2. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
En el mes de mayo de 2007 el DAFP validó la
inexistencia de trámites misionales en la CIAC
S.A. en razón a que la Corporación presta sus
servicios a un sector específico y no a la
ciudadanía en general, toda vez que sus
operaciones obedecen al desarrollo del objeto
social de una sociedad de economía mixta bajo el
régimen de Empresa Industrial y Comercial del
Estado, en cuyo caso, las solicitudes que realice
un cliente actual o potencial no se constituyen de
obligatorio cumplimiento sino que son facultad
de la Corporación el aceptarlas o rechazarlas.
3. RENDICIÓN DE CUENTAS Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
La estrategia de Rendición de Cuentas y
Participación Ciudadana de la CIAC S.A.
considera los tres componentes fundamentales
de información, diálogo e incentivos. Para esto, la
Corporación desarrolla un ejercicio de
información de manera permanente a través de
los diferentes medios y canales de comunicación
con los que cuenta la entidad como son:
• Sitio Web
• Youtube
Adicionalmente, la CIAC S.A. tiene establecido
entre sus políticas y actividades la realización de
una Audiencia Pública de Rendición de Cuentas
el segundo martes de mayo de cada vigencia,
cuya finalidad es responder públicamente ante la
ciudadanía por el manejo de recursos, decisiones
y gestión de la Corporación y garantizar el
cumplimiento de la función administrativa de la
entidad bajo los preceptos y mandatos de la
Constitución Política, la Ley, sus reglamentos y
las regulaciones que le son propias, así como
recibir la retroalimentación correspondiente de
las partes interesadas.
Para la realización de la Audiencia Pública de
Rendición de Cuentas la Corporación desarrolla
las siguientes actividades:
1. Realiza la convocatoria por todos los medios
(correo físico, correo electrónico, página
Web y redes sociales) invitando a la
ciudadanía y partes interesadas a que envíen
sus sugerencias y participen en la rendición
de cuentas.
2. Presenta la información estratégica y de las
Unidades de Negocio, la situación financiera,
presupuestal y de contratación de la
Corporación, los principales logros
obtenidos durante la vigencia anterior e
información relevante como el seguimiento
al Plan de Mejoramiento ante la Contraloría
General de la República y los procesos
jurídicos y disciplinarios adelantados
durante la vigencia. Adicionalmente, incluye
en la agenda los temas solicitados por las
partes interesadas y la ciudadanía en general
a través de los mecanismos dispuestos para
tal fin (correo físico, correo electrónico, vía
telefónica, página Web y Redes Sociales).
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3. Se facilitan las intervenciones de las partes
interesadas, las organizaciones sociales y la
ciudadanía en general y se responden las
preguntas e inquietudes presentadas tanto
físicamente como a través del foro y del chat
dispuestos para tal fin, como se puede ver en
las imágenes a continuación, tomadas
durante la realización de la Audiencia
Pública de Rendición de Cuentas realizada el
10 de mayo de 2016 con respecto a la
vigencia 2015:
4. Al finalizar la Audiencia se realiza una
encuesta a los participantes con el fin de
recibir retroalimentación sobre la rendición
de cuentas, la cual es tabulada y sus
resultados publicados en la página Web de la
Corporación junto con el acta de la misma.
De la misma manera, la CIAC S.A. genera espacios
de diálogo e incentivos con sus grupos de valor
de manera permanente, promoviendo la
participación ciudadana, permitiéndole recibir
retroalimentación constante respecto a su
gestión como herramienta para la mejora
continua, y a su vez, mantiene a los grupos de
valor al tanto de su gestión.
Uno de estos espacios se ve reflejado en la
relación que la Corporación mantiene con sus
clientes como uno de sus principales grupos de
valor, los cuales son informados constantemente
de los avances de sus pedidos y sus contratos a
través de los canales dispuestos para el efecto así
como retroalimentación a la gestión a través de
la Encuesta de Satisfacción del Cliente.
Otro espacio de diálogo en que participa la
Corporación corresponde a mesas de trabajo y
eventos de diálogo focalizados con sus grupos de
valor, como los siguientes realizados en la
vigencia anterior, entre otros:
CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Av. Calle 26 No.103 - 08 Entrada 1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: [email protected] Bogotá, D.C. Colombia
• Primer Congreso Internacional de Logística
Aeronáutica “Hacia nuevos escenarios
competitivos” realizado los días 09 y 10 de
agosto de 2016 en la ciudad de Bogotá.
• Encuentro de la Industria Privada y el Sector
Defensa “Una alianza para la transformación
productiva” realizado los días 24 y 25 agosto
en la ciudad de Cartagena.
• Encuentro “Alianzas que fortalecen el
crecimiento del sector aeronáutico
colombiano” realizado el día 29 de
noviembre en la ciudad de Bogotá.
• Primer Foro Internacional AEROPOLIS:
Territorio Aeroportuario, realizado el día 18
de noviembre de 2016 en la ciudad de
Rionegro-Antioquia.
Esta estrategia promueve el diálogo y el control
social en la medida en que comprende acciones
de petición de información, explicaciones y la
evaluación de la gestión promoviendo así la
transparencia en el desempeño de la
Corporación.
A continuación se relacionan los mecanismos de
participación para los Grupo de Valor y la
ciudadanía en general.
Igualmente, las principales actividades a
desarrollar por cada subcomponente son las
siguientes:
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA COMPONENTE RENDICIÓN DE CUENTAS Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
SUBCOMPO-NENTE
ACTIVIDADES META O PRO-
DUCTO RESPONSA-
BLE FECHA INICIO FECHA FIN
Subcomponente 1. Información de calidad y en len-guaje comprensi-ble
1.1
Publicación infor-mación en la pá-gina Web según los lineamientos de la Estrategia de Gobierno en Línea
Información publi-cada en la página WEB según los li-neamientos de la Estrategia de Go-bierno en Línea
Según Direc-tiva Transi-toria 03/GE/OP/CIAC de 2017
01/02/2017 31/12/2017
Subcomponente 2. Diálogo de doble vía con la ciuda-danía y sus orga-nizaciones
2.1 Audiencia Pública de Rendición de Cuentas
Audiencia Pública de Rendición de Cuentas
Oficina de Planeación y Sistemas
01/03/2017 09/05/2017
2.2 Gestión de las Re-des Sociales
Redes Sociales ac-tualizadas
Oficina de Planeación y Sistemas
02/01/2017 31/12/2017
2.3
Generación de es-pacios de diálogo e incentivos con los grupos de va-lor
Espacios de diá-logo e incentivos con los grupos de valor
Grupo de Ne-gocios y Mercadeo
01/02/2017 31/12/2017
CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
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Subcomponente 3. Incentivos para motivar la cul-tura de la rendi-ción y petición de cuentas
3.1
Convocatoria par-ticipación y envío sugerencias para la Audiencia Pú-blica de Rendi-ción de Cuentas
Convocatoria par-ticipación y envío sugerencias para la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas
Oficina de Planeación y Sistemas
01/03/2017 09/05/2017
3.2
Aplicación, tabu-lación y realiza-ción informe de Encuesta de Re-sultados de la Au-diencia Pública de Rendición de Cuentas
Informe de la En-cuesta de Resulta-dos de la Audien-cia Pública de Ren-dición de Cuentas
Oficina de Control In-terno
09/05/2017 31/05/2017
Subcomponente 4. Evaluación y re-troalimentación a la gestión institu-cional
4.1
Elaboración Acta con las conclusio-nes de la Audien-cia Pública de Rendición de Cuentas
Acta de la Audien-cia Pública de Ren-dición de Cuentas
Oficina de Planeación y Sistemas
09/05/2017 31/05/2017
4.2
Realización segui-miento y control de ejecución del Plan Anticorrup-ción y de Aten-ción y Participa-ción Ciudadana
Seguimiento y con-trol del Plan Anti-corrupción y de Atención y Partici-pación Ciudadana
Oficina de Control In-terno
01/02/2017 31/12/2017
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. LINEAMIENTOS GENERALES
PARA LA ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y DENUNCIAS
(PQRSD)
La CIAC S.A. tiene institucionalizada la Oficina de
Orientación al Ciudadano en cabeza de la
Subgerencia, dependencia que lidera al interior
de la entidad la mejora del servicio al ciudadano
y permite la comunicación directa del ciudadano
con la Alta Dirección para facilitar la toma de
decisiones y el desarrollo de iniciativas de
mejora.
Situación actual del servicio al ciudadano
A continuación se muestran los resultados de la
gestión de PQRSD en la CIAC S.A. durante la
vigencia 2016:
En la vigencia se presentaron 112 peticiones, 3
quejas, 2 reclamos y una consulta, las cuales
fueron atendidos dentro de los términos de ley
reflejando la siguiente estadística:
DESCRIPCIÓN I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV TRIMESTRE TOTAL
PETICIONES 30 30 36 16 112
QUEJAS 2 1 3
RECLAMOS 2 2
CONSULTAS 1 1
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TOTAL 32 33 37 16 118
La CIAC S.A. dio cumplimiento a la Directiva Ministerial No. 42222 de fecha 27 de mayo de 2016 y la Directiva Permanente No. 11/GE/OP/CIAC “Coordinación y Articulación de la Atención y Servicio Ciudadano”, dando respuesta a los peticionarios dentro de los tiempos establecidos. Se observa que el porcentaje más alto lo tienen las Peticiones, en donde el principal tema de consulta es de carácter personal (Solicitud de certificaciones de tiempo laborado, salarial, aportes de pensión e ingresos y retenciones, entre otros), y varios (Respuesta a cuestionarios y solicitud información de funcionarios
I TRIM II TRIM III TRIM IV TRIM TOTAL
0
20
40
60
80
100
120
30 3036
16
112
0 2 1 0 32 0 0 0 20 1 0 0 1
PQRS AÑO 2016
PETICIONES QUEJAS RECLAMOS CONSULTAS
I TRIM II TRIM III TRIM IV TRIM TOTAL
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
21
0 0 0
21
0
21
15
9
45
0 0 0 0 0
37 8
3
21
85
14
4
31
Medios de Recepción PQRS
DOCUMENTAL
PRESENCIAL
LLAMADA LINEA DIRECTA
INTERNET-SITIOS WEB
CORREO ELECTRONICO
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directivos, entre otros.).
Como está indicado en la Carta de Trato Digno a
la Ciudadanía, para la CIAC S.A. la transparencia,
el respeto y la honestidad son lo más importante.
Por ello ha conformado un equipo de trabajo
competente, confiable y dispuesto a cumplir con
sus tareas institucionales y tiene el propósito de
fortalecer la interacción de la administración con
la ciudadanía y comprometerse a brindarles un
trato equitativo, respetuoso, considerado,
diligente y sin ningún tipo de distinción.
De otra parte, la CIAC S.A. ha venido
desarrollando diferentes mecanismos para
mejorar el servicio y la atención al ciudadano.
Bajo esta dinámica se están realizando las
siguientes actividades:
• Rediseño de la página Web
• Mejoramiento de los canales de información
a través de la página Web
• Impulso a la presencia institucional en las
Redes Sociales
La CIAC S.A. en su página Web cuenta con el
enlace “Transparencia” dentro del cual se puede
acceder a Atención al Ciudadano donde se
encuentran lo pertinente a la gestión de PQRS, un
espacio para que los grupos de interés, clientes,
proveedores y la ciudadanía en general realicen
sus requerimientos. Adicionalmente, se cuenta
con distintos canales de comunicación para
facilitar la integración de esta herramienta.
• En la página Web cualquier tipo de usuario
puede acceder a información de la CIAC
S.A. y enterarse de lo que pasa con la
Corporación como es el caso de la oferta de
productos y servicios, y la sala de prensa
en la que se encuentran Actualidad CIAC y
Videos.
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• Se creó la posibilidad de suscribir el e-mail
para recibir información directa sobre la
Corporación y sus actividades como se
indica a continuación:
• Se tienen habilitadas las Redes Sociales
Facebook, Twitter y Youtube como
mecanismo de interacción con los usuarios
y ciudadanos.
• Finalmente, en materia de Gobierno la
CIAC S.A. ha cumplido con las diferentes
fases de implementación de la Estrategia
de Gobierno en Línea para mejorar sus
servicios y dinamizar los diferentes
mecanismos de atención al usuario y el
ciudadano.
A continuación se relacionan las principales actividades a desarrollar por cada subcomponente:
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA COMPONENTE ATENCIÓN AL CIUDADANO
SUBCOMPO-NENTE
ACTIVIDADES META O PRO-
DUCTO RESPONSA-
BLE FECHA INICIO
FECHA FIN
Subcomponente 1. Estructura admi-nistrativa y Direc-cionamiento Es-tratégico
1.1
Inclusión segui-miento del Desa-rrollo Adminis-trativo en el Plan Estratégico Insti-tucional
Seguimiento del Desarrollo Admi-nistrativo en el Plan Estratégico Institucional
Oficina de Pla-neación y Sis-temas
02/01/2017 31/12/2017
Subcomponente 2. Fortalecimiento de los canales de atención
2.1
Atención de los diferentes cana-les de comunica-ción
Atención de los di-ferentes canales de comunicación
Subgerencia 02/01/2017 31/12/2017
2.2
Establecimiento de indicadores de gestión de PQRDS y realizar su se-guimiento
Indicadores de gestión de PQRDS y seguimiento
Subgerencia 02/01/2017 31/12/2017
Subcomponente 3. Talento Humano
3.1
Garantía de la competencia de los servidores pú-blicos encargados de la atención a los ciudadanos
Servidores públi-cos encargados de la atención a los ciudadanos com-petentes
Oficina de Ta-lento Humano 02/01/2017 31/12/2017
Subcomponente 4.
4.1 Elaboración pe-riódica de infor-mes de PQRSD
Informes de PQRSD
Subgerencia 02/01/2017 31/12/2017
CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Av. Calle 26 No.103 - 08 Entrada 1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: [email protected] Bogotá, D.C. Colombia
Normativo y pro-cedimental
4.2
Verificación de la publicación de la Política de Priva-cidad y la Carta de Trato Digno a la ciudadanía
Publicación de la Política de privaci-dad y de la Carta de Trato Digno a la ciudadanía
Oficina de Pla-neación y Sis-temas
02/01/2017 28/02/2017
Subcomponente 5. Relacionamiento con el ciudadano
5.1
Revisión de la ca-racterización de usuarios y actua-lizarla cuando así se requiera
Caracterización de usuarios
Oficina de Pla-neación y Sis-temas
01/02/2017 31/12/2017
5. MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
En cumplimiento de la Ley 1712 de 2014 por me-
dio de la cual se crea la Ley de Transparencia y
del Derecho de Acceso a la Información Pública
Nacional y se dictan otras disposiciones, la CIAC
S.A. tiene dispuesto en su página Web el link
“Transparencia” que contiene toda la informa-
ción referente a la Corporación; Atención al Ciu-
dadano; Procedimientos, Lineamientos y Políti-
cas; Información en Línea; información para Ni-
ños, Niñas y Adolescentes; e Informes.
De la misma manera, dentro del enlace “Informes” se encuentra la siguiente información:
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Av. Calle 26 No.103 - 08 Entrada 1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: [email protected] Bogotá, D.C. Colombia
A continuación se relacionan las principales actividades a desarrollar por cada subcomponente:
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
COMPONENTE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRO-
DUCTO RESPONSA-
BLE FECHA INICIO
FECHA FIN
Subcomponente 1. Lineamientos de Transparencia Ac-tiva
1.1
Publicación de la información de acuerdo con los parámetros de la Estrategia de Gobierno en Lí-nea en el enlace "Transparencia y acceso a la in-formación pú-blica"
Información pu-blicada de acuerdo con los parámetros de la Estrategia de Go-bierno en Línea en el enlace "Trans-parencia y acceso a la información pública"
Según Direc-tiva Transi-toria 03/GE/OP/CIAC de 2017
02/01/2017 31/12/2017
Subcomponente 2. Lineamientos de Transparencia Pa-siva
2.1
Atención de los diferentes cana-les de comunica-ción
Atención de los di-ferentes canales de comunicación
Subgerencia 02/01/2017 31/12/2017
CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
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Av. Calle 26 No.103 - 08 Entrada 1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: [email protected] Bogotá, D.C. Colombia
Subcomponente 3. Elaboración de los instrumentos de Gestión de la In-formación
3.1
Revisión del Re-gistro e inventa-rio de activos de información y su actualización cuando sea ne-cesario
Registro o inven-tario de activos de información
Oficina de Planeación y Sistemas
01/02/2017 31/12/2017
3.2
Revisión del Es-quema de publi-cación de infor-mación en la pá-gina Web y su actualización cuando sea ne-cesario
Esquema de publi-cación de informa-ción
Oficina de Planeación y Sistemas
01/02/2016 31/12/2017
3.3
Revisión del Ín-dice de Informa-ción Clasificada y Reservada y su actualización cuando sea ne-cesario
Índice de Informa-ción Clasificada y Reservada
Oficina de Planeación y Sistemas
01/02/2016 31/12/2016
Subcomponente 4. Criterio Diferen-cial de Accesibili-dad
4.1
Publicación de información en la página Web en español e in-glés y su actuali-zación cuando sea necesario
Página Web en es-pañol e inglés
Oficina de Planeación y Sistemas
01/04/2017 31/12/2017
4.2
Aseguramiento de que la página Web permita al-ternar alto con-traste y tamaño de letra
Página Web que alterne alto con-traste y tamaño de letra
Oficina de Planeación y Sistemas
02/01/2017 31/12/2017
Subcomponente 5. Monitoreo del Ac-ceso a la Informa-ción Pública
5.1 Gestión del re-gistro de PQRSD
Registro de PQRSD Subgerencia 02/01/2017 31/12/2017
PUBLICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO
El presente plan será publicado en la página Web
de la Corporación siguiendo los lineamientos de
la Estrategia de Gobierno en Línea, al igual que
las actualizaciones que tengan lugar durante la
vigencia. Así mismo, el plan será divulgado y
socializado al interior de la Corporación y será
incluido en el ejercicio de Rendición de Cuentas
a la ciudadanía para garantizar su divulgación
externa con todas las partes interesadas.
La ejecución de las acciones contempladas en
cada uno de sus componentes se hará conforme
a las responsabilidades y fechas de
cumplimiento indicadas en coordinación con la
Oficina de Planeación y Sistemas y las demás
dependencias involucradas, según sea el caso,
realizando un monitoreo y evaluación
permanentes.
CORPORACIÓN DE LA INDUSTRIA AERONÁUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONÁUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Av. Calle 26 No.103 - 08 Entrada 1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: [email protected] Bogotá, D.C. Colombia
La Oficina de Control Interno efectuará el
seguimiento y control a la implementación y a los
avances de las actividades consignadas en el
presente plan, así:
• Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril
y se publicará dentro de los diez (10)
primeros días hábiles del mes de mayo.
• Segundo seguimiento: Con corte al 31 de
agosto y se publicará dentro de los diez (10)
primeros días hábiles del mes de
septiembre.
• Tercer seguimiento: Con corte al 31 de
diciembre y se publicará dentro de los diez
(10) primeros días hábiles del mes de enero
de la siguiente vigencia.
-Original Firmado-
General (RA) FLAVIO ENRIQUE ULLOA ECHEVERRY
Gerente General CIAC S.A.
Coronel ALEXANDER PEÑA CRISTANCHO Coronel (RA) ÁLVARO MOLANO VALBUENA
Subgerente CIAC S.A. Coordinador Oficina de Planeación y Sistemas
Paola Ximena Ramírez Bernal
Profesional Oficina de Planeación y Sistemas
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ANEXO
MAPA DE RIESGOS POR CORRUPCIÓN VIGENCIA 2017
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Jefe de Control Interno una vez finalizada cada auditoría revisa los planes de mejoramiento o las acciones de mejora generados por los
líderes de proceso, estas para el caso de auditorías internas incluyen el análisis de causa. En la revisión se verifica que las acciones o
planes establecidos mitiguen la causa identificada y en consecuencia den tratamiento adecuadao a la no conformidad y/o la debilidad
presentada. Asesora a las áreas en caso de identificar planes no alineados a las causas y en caso de ser necesario se escala el caso a los
Jefes Directos, Dirección, Suberencia o Gerencia, según aplica. Como evidencia se conservan las comunicaciones enviadas a las áras y los
planes de acción definitivos o redacción de acciones de mejora.
El Coordinador de Aseguramiento de la Calidad y/o El Auditor una vez finalizada cada auditoría revisa los planes de acción o respuesta
a las no confirmadades generadas por los líderes de proceso, . En la revisión se verifica que la causa raíz identificada sea la adecuada y
que los planes de accón sean acordes y en consecuencia den tratamiento adecuadao a la no conformidad y/o la debilidad presentada.
Asesora a las áreas en caso de identificar planes no alineados a las causas y en caso de ser necesario se escala el caso al Comité de
Gerencia. Como evidencia se conservan las comunicaciones enviadas a las áras y los planes de acción definitivos.
El Coordinador de Aseguramiento de la Calidad una vez finalizada cada auditoría interna verifica los informes de las auditorías
elaborados por los Auditores, revisa en detalle las no conformidades identificadas, si identifica correcciones necesarias realizan los
ajustes identificados y posteriormente el Auditor firma cada informe y lo envía al Auditado. Para auditorías a proveedores, el
Coordinador de Aseguramiento de la Calidad verifica la documentación soporte del proveedor, revisa que esté completa de acuerdo con
la lista de chequeo y tipo de organización, verifica que la lista de chequeo esté diligenciada y revisa la consistencia de las no
conformidades, finalmente el Coordinador de Aseguramiento de la Calidad, prepara oficio que es firmado por el Coordinador, Gerencia
y Subgerencia que se adjunta al informe remitido al proveedor.
El Jefe de Control Interno una vez finalizada cada auditoría interna verifica los informes elaborados por los Auditores, revisa que se haya
recibido el plan de auditoría, la hoja de verificación o lista de chequeo, reporte de no conformidades y acciones de mejora. acta de
reunión de cierre con el auditado y el informe de auditoría. Para cada documento verifica que tenga las firmas establecidas, que se haya
mantenido los objetivos y criterios determinados para la auditoría, la redacción de las no confomidades y oportunidades de mejora. En
caso de identificar mejoras requeridas avisa al auditor para que realice los ajustes correspondientes o allegue la información faltante.
Posteriormente basado en esta información realiza el informe consolidado de la auditoría.
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Mensual
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
MODERADA MODERADO
R7- Recibir
dadivas o
beneficios a
nombre propios o
de terceros por la
divulgación de
información
confidencial
obtenida durante
las auditorías o
por reportar
resultados
favorables para
los auditados
IMPROBABLECATASTROFI
COALTO
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
C1-Uso indebido de
la información
recibida en el
desarrollo de la
Auditoria
C2- Falta de
objetividad e
independencia en la
realización de la
auditoria y
comunicación de los
resultados.
SEGUIMIENTO Y
CONTROL
Verificar el
cumplimiento
normativo que
regula los procesos,
procedimientos,
manuales y demás
documentos que
enmarcan el
funcionamiento de
la Corporación de
la Industria
Aeronáutica
Colombiana, en
procura de una
gestión
organizacional
eficiente
IMPROBABLE 31-dic-17
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
La información confidencial del área está custodiada de tal forma que sólo los funcionarios del equipo de trabajo tienen acceso a dicha
documentación física y/o electrónica y cuando se requiere compartir la información con alguna otra dependencia se verifica para qué se
realiza la solicitud y el uso a dar a dicha información y en todos los casos se aclara que al ser información confidencial debe darse el
manejo adecuado. No obstante el control frente a este tema debe ser centralizado y desde políticas de seguridad de la información y
controles establecidos desde TI
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Consolidad la
Corporación de la
Industria
Aeronáutica
Colombiana como
una entidad líder
en el desarrollo
tecnológico en la
industria
aeroespacial
colombiana
INVESTIGACIÓN
DESARROLLO Y
PROYECTOS
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
* Genera pérdida de
información de la
entidad
ALTO IMPROBABLE
C1 - Manejo
inadecuado de la
información
confidencial de
investigaciones y
desarrollos de la CIAC
R5 - Recibir
dadivas o
beneficios por la
entrega a terceros
de información
confidencial
relacionada con
nuevos desarrollos
o diseños de la
CIAC
ALTO
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida. MAYORIMPROBABLE MAYOR
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
31-dic-16
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
Mensual
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del
monitoreo periódico a
empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a
hechos de corrupción.
31-dic-16
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Coordinador del Grupo de Negocios y Mercadeo y el Grupo Comercial semanalmente presentan al Gerente General todos los procesos
de cotización en curso, quien verifica los parámetros de costos de cada proceso. Durante la reunión se revisan todos las cotizaciones en
proceso y el Gerente Geneneral en cada caso da su visto bueno o instrucciones para cambios en las cotizaciones. Como evidencia del
control se dejan las actas de reunión con las anotaciones sobre cada cotización revisada.
C2 - Inclusión de
cláusulas comerciales
desfavorables para la
CIAC o que obligan a
servicios postventa
no rentables
El Técnico del área Financiera, el Asesor Jurídico del área Jurídica y Jefe del área Técnica (misional) encargada del objeto del contrato,
cada vez que se va a suscribir un contrato por la venta de productos o servicios de la CIAC revisan la minuta del contrato y emiten
concepto sobre el mismo. En el caso de existir observaciones y/o correcciones, el Asesor de Soporte Comercial las envía al cliente para
su análisis y corrección, una vez recibidos los cambios se emiten nuevamente los conceptos. Generados los conceptos sin salvedades el
Gerente General firma el contrato. Como evidencia del control se conservan los conceptos emitidos por cada una de las áreas. En el caso
de modificatorios o adiciones a los contratos ya existentes se realiza nuevamente el análisis y se emite concepto por parte de las áreas
Financiera, Jurídica y Técnica.
C3 - Prestación de
servicios amparados
en garantías no
vigentes o que no
cubren la reparación
o servicio solicitado
El inspector del área del proceso misional al que corresponda el servicio, para cada solicitud de garantía, realiza inspección técnica del
bien, emite concepto del daño reportado por el cliente y notifica al Jefe del proceso misional quien determina la pertinencia de la
aceptación de la garantía e informa por escrito la decisión al cliente y al Grupo Negocios y Mercadeo. Si no aplica la garantía por el daño
reportado y/o el tiempo establecido en la negociación, el dueño del Proceso Misional informa al Coordinador del Grupo Negocios y
Mercadeo el tipo de servicio de inspección prestado y el costo del mantenimiento y/o reparación que requiera el bien. En caso de
aplicar la garantía el dueño del Proceso Misional establece plazo de entrega del bien. Como evidencia del control se conserva el formato
de solicitud de garantía que incluye el concepto técnico del inspector y la aceptación o negación de la garantía por parte del Jefe del
proceso misional.
Una vez aprobada la cotización por parte del cliente, se envía la documentación soporte al área contractual y financiera, el Analista
Financiero adelanta reunión de socialización con todos los funcionarios que intervienen en la ejecución del contrato (Gestión Logística –
Director División Ventas y Servicios y Gestor asignado, División Administrativa y Financiera – Técnico de Apoyo Financiero de Contratos
y Proceso Misional – El que aplique según el objeto del contrato) en la cuál se establece el costo y la utilidad planificada. Con esta
información el área Financiera genera la Disponibilidad presupuestal en el sistema de acuerdo con el costo planificado. Durante la
ejecución del servicio el proceso misional, cada vez que se requiera realizar cargos a dicha disponibilidad, el Coordinador de presupuesto
y/o Asistente Técnico de Presupuesto, verifica que el objeto del gasto corresponda al rubro presupuestal correcto y que cuente con
apropiación disponible sin exceder el costo establecido en la disponibilidad. En caso de existir disponibilidad genera y firma el
certificado de Disponibilidad Presupuestal (CDP), de lo contrario si la disponibilidad presupuestal se ha agotado y el servicio no ha
finalizado, el proceso misional debe solicitar ante la Gerencia General o Subgerencia la ampliación de la disponibilidad, justificando las
causas para la ampliación.
El supervisor nombrado mediante resolución para cada contrato realiza seguimiento durante la ejecución de los diferentes trabajos del
contrato verificando que se hayan ejecutado las actividades de acuerdo con lo contratado y según lo establecido en los manuales y
procedimientos relacionados con el servicio a prestar. Como evidencia del control se diligencia y firma el documento reporte
programado
C1 - Incumplimiento
por parte de los
funcionarios de la
CIAC de los
lineamientos para el
manejo de los activos
de información de
acuerdo con su
clasificación
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
31-dic-16
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
GESTIÓN COMERCIAL
Diseñar estrategias
tendientes a la
conservación y
consecución de
clientes,
identificación de
los requisitos que
suplan sus
necesidades y
establecimiento de
las capacidades de
la Corporación
frente a los
mismos.
R4 - Recibir
dadivas o
beneficios por la
entrega de
información
comercial
confidencial
relacionada con
los precios y
estructura de
costos a ser
incluidas en las
cotizaciones de la
CIAC
C1 - Subestimación
de costos y gastos
asociados al
producto o servicio
ofrecido
R3 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
venta de
productos o
servicios de la
CIAC en
condiciones
comerciales
desfavorables
para la Entidad
(precio,
especificaciones
del producto o
servicio, servicio
postventa,
garantía)
C4 - Entrega de
productos,
fabricación o
prestación de
servicios adicionales
a los pactados
contractualmente
C2 - Vinculación de
personal no idoneo a
la Corporación
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE
*Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
*Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
*Genera pérdida de
recursos
económicos
*Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
IMPROBABLE
El Coordinador del Grupo de Negocios y Mercadeo y la Subgerencia o Gerencia General revisan cada cotización u oferta proyectada por
el Asesor de Soporte Comercial, quien las elabora a partir de la información recibida del Jefe del Proceso Misional (relacionada con
horas hombre, material requerido (repuestos e insumos), servicios NDT, recursos técnicos y físicos, equipo y herramientas, costos de
transporte, nacionalización, y otros requeridos de acuerdo con la solicitud del cliente) y del Jefe de Gestión logística - Contractual
(cuadro comparativo de costos, tiempos de entrega del proveedor, condición de los elementos ofrecidos). La liquidación de costos es
realizada por l Asesor de Soporte Comercial presentando varios escenarios con base en la estructura de costos establecida por Gerencia
General, para determinar el valor final de cotización de acuerdo a la estructura de costos aprobada por Gerencia General. Como
resultado de la revisión la Subgerencia / Gerencia General, realizan sus observaciones, solicitan los cambios pertinentes y finalmente
aprueban la estructura de costos y gastos definitiva. Como evidencia del control se conserva la cotización o estudio de mercado con las
aprobaciones correspondientes y el soporte del análisis con los requerimientos del proceso misional y de gestión logística así como el
Cuadro con la Estructura de Costos. En el caso de modificatorios o adiciones a los contratos ya existentes se realiza nuevamente el
análisis y aprobación de acuerdo con la estructura de costos establecida por Gerencia General.
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPORTANTE
Carpeta de
Vinculación
MODERADO
MAYOR ALTO
Fortalecer el seguimiento a
proyectos y/o servicios
prestados de tal forma que se
analice la rentabilidad final de
cada caso contra la estructura de
costos establecida para la
cotización
31-dic-16Cotrol en SAP por
Centro de COSTO
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del
monitoreo periódico a
empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a
hechos de corrupción.
30-jun-16
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Contador y/o Asistentes Técnicos Contables de la División Financiera, verifican mensualmente los saldos de todas las cuentas
contables, terceros, proveedores, tanto nacionales como del exterior y efectivo. Se realiza cruce de cuentas de contabilidad donde se
verifica los saldos pendientes de cancelar; así como cruce de cuentas entre contabilidad y convenios, activos fijos, facturación,
inventarios, tesorería. Si identifica errores, solicita los ajustes correspondientes al responsable del área y revisa nuevamente los saldos.
Como evidencia del control se generan actas con la justificación del saldo que muestra los Estados Financieros.
El Jefe de División Financiera, mensualmente verifica que los informes asociados a los EEFF sean coherentes y correspondan con las
cifras consagradas en los Estados Financieros. Si identifica inconsistencias solicita las aclaraciones o modificaciones necesarias y una vez
realizadas, firma los informes y procede con la presentación según aplique.
El Asistente Técnico Contable, realiza mensualmente el cruce de los extractos bancarios con el auxiliar de contabilidad, para efectuar el
análisis y la generación de la conciliación bancaria. Si se encuentran partidas sin identificar, se informa el área de Tesorería para realizar
la verificación de ingresos y/o egresos e identificar y registrar las partidas. La conciliación bancaria es firmada por el Asistente Técnico
Contable en calidad de preparador y es revisada posteriormente por el Contador, quien realiza las observaciones necesarias o solicita
aclaraciones y finalmente la firma en calidad de aprobación.
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C2 - Generación de
informes y/o
reportes alterados o
tergiversados
R6 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
manipulación de
la información
financiera y
contable de la
Corporación
El aplicativo SAP cuenta con control al acceso, registro y modificación de los datos a través de la definicion de perfiles y roles de acceso
al aplicativo, los cuales son aprobados por el Jefe de la División Administrativa y Financiera.
IMPROBABLE MAYOR IMPROBABLEALTO
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos.
* Genera
intervención de los
órganos de control.
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector.
* Afecta la imagen
regional
El Contador, analiza el saldo de cada una de las cuentas que componen el balance, con su anexo, y las notas a los Estados Financieros,
sus correspondientes certificaciones y actas de cruce. Analiza y se corrobora los saldos de todas las cuentas contables con sus soportes y
anexos. Verifica que la información registrada en los Estados Financieros sea igual a lo soportado y justificado en los informes y anexos y
al Plan General de Contabilidad pública. Como evidencia del control genera las observaciones y solicita las observaciones a las que haya
lugar, firma los Estados Financieros y se conservan las actas de cruce y certificaciones.
IMPORTANTE MODERADO
C1 - Realizar registros
fraudulentos de
hechos económicos
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
Los jefes de cada una de las dependencias anualmente, de acuerdo con los plazos fijados por Planeación, realizan el análisis de las
necesidades presupuestales para el área, de acuerdo con la información histórica, la programación de los gastos desagregados de
funcionamiento y de operación y las actividades detalladas a desarrollar durante la vigencia orientadas al cumplimiento de los objetivos
de la dependencia. Una vez realizado el análisis plasman el resultado en los formatos establecidos y los envían al área de planeación.
El Profesional de la Oficina de Planeación anualmente verifica la información recibida de cada dependencia para la elaboración del
anteproyecto del presupuesto de Ingresos y Gastos de la Corporación. Revisa que cumpla con los parámetros establecidos en las
circulares expedidas para la programación de los gastos de funcionamiento y de operación comercial, y los formatos establecidos por el
Ministerio de Hacienda y Crédito Público y el Departamento Nacional de Planeación. Si identifica inconsistencias solicita las
modificaciones necesarias a las áreas. Cuando toda la información cumple con los parámetros definidos la consolidada y la remite al
Gerente para su revisión y aprobación.
El Gerente de la Corporación anualmente revisa el anteproyecto del presupuesto, realiza las observaciones pertinentes de acuerdo con
los gastos presupuestados y solicita los ajustes necesarios. Una vez el Gerente aprueba el Anteproyecto del presupuesto se emite al
Viceministerio del Grupo Social y Empresarial de la Defensa del Ministerio de Defensa para Revisión, (GSED). Si hay observaciones por
parte del Viceministerio del GSED se modifica y se remite nuevamente. Emitido el concepto favorable por parte del Viceministerio del
GSED se presenta a la Junta Directiva para aprobación. Una vez aprobado por la Junta Directiva el presupuesto se remite (antes del 31
de Octubre), al Departamento de Planeación Nacional y al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. El presupuesto es sustentado por
el Jefe de la Oficina de Planeación, ante el DNP y Ministerio de Hacienda. Una vez aprobado el por parte del CONFIS mediante
Resolución, el presupuesto de Ingresos y Gastos es desagregado por parte de la Oficina de Planeación mediante resolución interna
firmada por el Gerente de la Corporación. La desagregación es presentada a más tardar el 01 de Febrero de cada año para sus
observaciones modificaciones y refrendación a la Junta Directiva mediante acuerdo.
C2 - Traslados,
adiciones y/o
modificaciones al
presupuesto
incumpliendo los
requisitos legales
(autorizaciones,
procedimiento,
soportes)
Cada vez que se requiere realizar traslados presupuestales, el Coordinador de Presupuesto de la División Financiera analiza los rubros
con insuficiencia de recursos y determina el rubro del cual se puede realizar el traslado presupuestal. Elabora la solicitud de traslado
presupuestal, con la justificación y el certificado de disponibilidad presupuestal que indica que los recursos a trasladar existen. El
Profesional y el Coordinador de la Oficina de Planeación y Sistemas analizan y revisan la solicitud, se prepara el proyecto de acuerdo con
la justificación correspondiente, adjuntando certificado de disponibilidad que garantiza la existencia de los recursos a trasladar,
constancia y justificación del traslado firmado por el Jefe de la oficina de Planeación y Sistemas así como el Concepto jurídico emitido
por el funcionario designado del área Jurídica. El Gerente de la Corporación revisa la solicitud, realiza sus observaciones o solicita las
modificaciones necesarias y posteriormente aprueba el proyecto de acuerdo a presentar ante la Junta Directiva, MHCP o CONFIS según
aplique.
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición de certificado de disponibilidad presupuestal, el Asistente Técnico de Presupuesto,
verifica que el objeto a contratar corresponda al rubro presupuestal (Gastos de Funcionamiento, Gastos de Operación Comercial, y
Gastos de Inversión) a afectar, y la apropiación existente. Genera el Certificado de Disponibilidad Presupuestal (CDP) el cuál es revisado
por el Coordinador de Presupuesto quien verifica nuevamente disponibilidad presupuestal y el objeto del gasto. Si corresponde a Gastos
de Inversión, se verifica que tenga visto bueno del responsable del proyecto o rubro presupuestal. En caso que el Jefe de Proceso o
Responsable, no sea Ordenador del Gasto, verifica que la solicitud tenga visto bueno del respectivo Ordenador del Gasto, según sea la
necesidad a suplir. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CDP con lo cual se garantiza la existencia
de apropiación presupuestal disponible y libre de afectación para la asunción de compromisos con cargo al presupuesto de la respectiva
vigencia fiscal.
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición del Certificado de Registro Presupuestal (CRP), el Técnico de Presupuesto verifica la
documentación soporte de la solicitud (firmas, fecha de aceptación y elaboración de la orden). Verifica que el objeto del compromiso
guarde coherencia con el CDP emitido, que la orden se encuentre aprobada en el sistema de información, que el CDP tenga apropiación
libre para afectarse, que éste corresponda al No. de CDP registrado en la orden de la solicitud y que el tercero beneficiario esta creado
en el sistema de información. Posteriormente ,el Coordinador de Presupuesto verfica el Certificado de Registro Presupuestal (CRP) y
revisa que la documentación soporte, el objeto del contrato o acto administrativo, que este de acuerdo con la definición y clasificación
de los gastos y revisa de que la fecha del compromiso sea igual o posterior a la firma del acto administrativo y previo a la ejecución del
mismo. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CRP.
MAYOR ALTO
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
R9 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por
realizar una
ejecución
presupuestal en
detrimento de la
CIAC.
IMPROBABLE Crítico ALTO
C1 - Incluir partidas
presupuestales no
alineadas con los
objetivos de la
Corporación
direccionando
recursos para
beneficio particular o
de terceros
C3 - Ejecutar gastos
no autorizados en el
presupuesto
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
MensualIMPROBABLE
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición de certificado de disponibilidad presupuestal, el Asistente Técnico de Presupuesto,
verifica que el objeto a contratar corresponda al rubro presupuestal (Gastos de Funcionamiento, Gastos de Operación Comercial, y
Gastos de Inversión) a afectar, y la apropiación existente. Genera el Certificado de Disponibilidad Presupuestal (CDP) el cuál es revisado
por el Coordinador de Presupuesto quien verifica nuevamente disponibilidad presupuestal y el objeto del gasto. Si corresponde a Gastos
de Inversión, se verifica que tenga visto bueno del responsable del proyecto o rubro presupuestal. En caso que el Jefe de Proceso o
Responsable, no sea Ordenador del Gasto, verifica que la solicitud tenga visto bueno del respectivo Ordenador del Gasto, según sea la
necesidad a suplir. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CDP con lo cual se garantiza la existencia
de apropiación presupuestal disponible y libre de afectación para la asunción de compromisos con cargo al presupuesto de la respectiva
vigencia fiscal.
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición del Certificado de Registro Presupuestal (CRP), el Técnico de Presupuesto verifica la
documentación soporte de la solicitud (firmas, fecha de aceptación y elaboración de la orden). Verifica que el objeto del compromiso
guarde coherencia con el CDP emitido, que la orden se encuentre aprobada en el sistema de información, que el CDP tenga apropiación
libre para afectarse, que éste corresponda al No. de CDP registrado en la orden de la solicitud y que el tercero beneficiario esta creado
en el sistema de información. Posteriormente ,el Coordinador de Presupuesto verfica el Certificado de Registro Presupuestal (CRP) y
revisa que la documentación soporte, el objeto del contrato o acto administrativo, que este de acuerdo con la definición y clasificación
de los gastos y revisa de que la fecha del compromiso sea igual o posterior a la firma del acto administrativo y previo a la ejecución del
mismo. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CRP.
Los jefes de cada una de las dependencias anualmente, de acuerdo con los plazos fijados por Planeación, realizan el análisis de las
necesidades presupuestales para el área, de acuerdo con la información histórica, la programación de los gastos desagregados de
funcionamiento y de operación y las actividades detalladas a desarrollar durante la vigencia orientadas al cumplimiento de los objetivos
de la dependencia. Una vez realizado el análisis plasman el resultado en los formatos establecidos y los envían al área de planeación.
El Profesional de la Oficina de Planeación anualmente verifica la información recibida de cada dependencia para la elaboración del
anteproyecto del presupuesto de Ingresos y Gastos de la Corporación. Revisa que cumpla con los parámetros establecidos en las
circulares expedidas para la programación de los gastos de funcionamiento y de operación comercial, y los formatos establecidos por el
Ministerio de Hacienda y Crédito Público y el Departamento Nacional de Planeación. Si identifica inconsistencias solicita las
modificaciones necesarias a las áreas. Cuando toda la información cumple con los parámetros definidos la consolidada y la remite al
Gerente para su revisión y aprobación.
El Gerente de la Corporación anualmente revisa el anteproyecto del presupuesto, realiza las observaciones pertinentes de acuerdo con
los gastos presupuestados y solicita los ajustes necesarios. Una vez el Gerente aprueba el Anteproyecto del presupuesto se emite al
Viceministerio del Grupo Social y Empresarial de la Defensa del Ministerio de Defensa para Revisión, (GSED). Si hay observaciones por
parte del Viceministerio del GSED se modifica y se remite nuevamente. Emitido el concepto favorable por parte del Viceministerio del
GSED se presenta a la Junta Directiva para aprobación. Una vez aprobado por la Junta Directiva el presupuesto se remite (antes del 31
de Octubre), al Departamento de Planeación Nacional y al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. El presupuesto es sustentado por
el Jefe de la Oficina de Planeación, ante el DNP y Ministerio de Hacienda. Una vez aprobado el por parte del CONFIS mediante
Resolución, el presupuesto de Ingresos y Gastos es desagregado por parte de la Oficina de Planeación mediante resolución interna
firmada por el Gerente de la Corporación. La desagregación es presentada a más tardar el 01 de Febrero de cada año para sus
observaciones modificaciones y refrendación a la Junta Directiva mediante acuerdo
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición de certificado de disponibilidad presupuestal, el Asistente Técnico de Presupuesto,
verifica que el objeto a contratar corresponda al rubro presupuestal (Gastos de Funcionamiento, Gastos de Operación Comercial, y
Gastos de Inversión) a afectar, y la apropiación existente. Genera el Certificado de Disponibilidad Presupuestal (CDP) el cuál es revisado
por el Coordinador de Presupuesto quien verifica nuevamente disponibilidad presupuestal y el objeto del gasto. Si corresponde a Gastos
de Inversión, se verifica que tenga visto bueno del responsable del proyecto o rubro presupuestal. En caso que el Jefe de Proceso o
Responsable, no sea Ordenador del Gasto, verifica que la solicitud tenga visto bueno del respectivo Ordenador del Gasto, según sea la
necesidad a suplir. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CDP con lo cual se garantiza la existencia
de apropiación presupuestal disponible y libre de afectación para la asunción de compromisos con cargo al presupuesto de la respectiva
vigencia fiscal.
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición del Certificado de Registro Presupuestal (CRP), el Técnico de Presupuesto verifica la
documentación soporte de la solicitud (firmas, fecha de aceptación y elaboración de la orden). Verifica que el objeto del compromiso
guarde coherencia con el CDP emitido, que la orden se encuentre aprobada en el sistema de información, que el CDP tenga apropiación
libre para afectarse, que éste corresponda al No. de CDP registrado en la orden de la solicitud y que el tercero beneficiario esta creado
en el sistema de información. Posteriormente ,el Coordinador de Presupuesto verfica el Certificado de Registro Presupuestal (CRP) y
revisa que la documentación soporte, el objeto del contrato o acto administrativo, que este de acuerdo con la definición y clasificación
de los gastos y revisa de que la fecha del compromiso sea igual o posterior a la firma del acto administrativo y previo a la ejecución del
mismo. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CRP.
Cuando el flujo de caja de la CIAC indica que se presentan excedentes de liquidez, el Comité de Inversión, determina el monto, la tasa y
el tiempo de la inversión a partir de su análisis de las codiciones de mercado. Se genera cuadro comparativo y recomendación a la
Gerencia, teniendo en cuenta que la tasa a la cual se planea realizar la inversión es determinada con base en un sondeo en el mercado y
la DTF del día. En primera instancia se ofrece el 100% de la liquidez en condiciones de mercado a la Dirección del Tesoro Nacional. Si la
Dirección General del Tesoro Nacional no acepta la inversión se realiza una subasta tipo oferta para lo cuál se solicitan cotizaciones por
escrito a al menos 3 entidades financieras que no presenten riesgo, es decir tener calificación de riesgo en el largo plazo de AAA con
vigencia menor a un año y contar con un patrimonio de por lo menos 1.5 veces de la operación a realizar. Cuando se reúnen todas las
cotizaciones, se evalúan y el Comité escoge la entidad que ofrezca la mayor seguridad, las mejores condiciones y en la cual se evite la
concentración de inversiones. Teniendo en cuenta el cuadro comparativo el Comité emite recomendación a la Gerencia. La Gerencia
estudia la recomendación y toma la decisión final. La decisión es plasmada en el acta del Comité. Una vez determinada la entidad
financiera se emite oficio aceptando la inversión en la entidad seleccionada, con las condiciones acordadas con la firma de al menos dos
de los siguientes funcionarios (Gerente General, Subgerente, Jefe de División Financiera y Tesorero). Como eviencia del control se
conservan las actas del Comité de evaluación.
El Coordinador Administrativo, realiza seguimiento anual a la renovación de pólizas y amparos para colaboradores del área financiera,
que cubren pérdida de recursos financieros de la tesorería y que ampara pagos indebidos o pérdida de recursos y otra para la toma de
decisiones para el Comité Directivo. Como evidencia del control se conserva la póliza aprobada anualmente,
IMPROBABLE Crítico ALTOMAYOR
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C4 - Afectar rubros
que no corresponden
con el objeto del
gasto
C6 - Invertir en
entidades de dudosa
solidez financiera
R9 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por
realizar una
ejecución
presupuestal en
detrimento de la
CIAC.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos.
* Genera
intervención de los
órganos de control.
ALTOC5 - Incluir varias
veces el mismo gasto
bajo figuras
diferentes
IMPROBABLE
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Cuando el flujo de caja de la CIAC indica que se presentan excedentes de liquidez, el Comité de Inversión, determina el monto, la tasa y
el tiempo de la inversión a partir de su análisis de las codiciones de mercado. Se genera cuadro comparativo y recomendación a la
Gerencia, teniendo en cuenta que la tasa a la cual se planea realizar la inversión es determinada con base en un sondeo en el mercado y
la DTF del día. En primera instancia se ofrece el 100% de la liquidez en condiciones de mercado a la Dirección del Tesoro Nacional. Si la
Dirección General del Tesoro Nacional no acepta la inversión se realiza una subasta tipo oferta para lo cuál se solicitan cotizaciones por
escrito a al menos 3 entidades financieras que no presenten riesgo, es decir tener calificación de riesgo en el largo plazo de AAA con
vigencia menor a un año y contar con un patrimonio de por lo menos 1.5 veces de la operación a realizar. Cuando se reúnen todas las
cotizaciones, se evalúan y el Comité escoge la entidad que ofrezca la mayor seguridad, las mejores condiciones y en la cual se evite la
concentración de inversiones. Teniendo en cuenta el cuadro comparativo el Comité emite recomendación a la Gerencia. La Gerencia
estudia la recomendación y toma la decisión final. La decisión es plasmada en el acta del Comité. Una vez determinada la entidad
financiera se emite oficio aceptando la inversión en la entidad seleccionada, con las condiciones acordadas con la firma de al menos dos
de los siguientes funcionarios (Gerente General, Subgerente, Jefe de División Financiera y Tesorero). Como eviencia del control se
conservan las actas del Comité de evaluación.
El Coordinador Administrativo, realiza seguimiento anual a la renovación de pólizas y amparos para colaboradores del área financiera,
que cubren pérdida de recursos financieros de la tesorería y que ampara pagos indebidos o pérdida de recursos y otra para la toma de
decisiones para el Comité Directivo. Como evidencia del control se conserva la póliza aprobada anualmente.
C2 - Solicitar créditos
innecesarios
Los créditos de tesorería sólo se podrán solicitar en el momento en que el flujo de caja que se realiza mensualmente por la División
Financiera y Administrativa arroje un saldo negativo. Una vez se haya determinado la iliquidez, se envía solicitud de cotización a los
Bancos con los cuales la CIAC S.A. tiene cupos aprobados, donde se discrimina el valor del crédito y el plazo. Cuando los Bancos hacen
llegar sus cotizaciones con las condiciones del préstamo se reúnen todas las cotizaciones y se somete a parobación del Comité
Directivo quien selecciona la mejor oferta de acuerdo con la tasa más baja y las mejores condiciones. Una vez determinada la tasa y el
plazo se envía oficio al banco informando la aceptación del crédito y la forma de desembolso firmado. Como evidencia del control se
conserva el Acta del Comité Directivo.
C3 - Invertir en
condiciones de
mercado desvarables
Cuando el flujo de caja de la CIAC indica que se presentan excedentes de liquidez, el Comité de Inversión, determina el monto, la tasa y
el tiempo de la inversión a partir de su análisis de las codiciones de mercado. Se genera cuadro comparativo y recomendación a la
Gerencia, teniendo en cuenta que la tasa a la cual se planea realizar la inversión es determinada con base en un sondeo en el mercado y
la DTF del día. En primera instancia se ofrece el 100% de la liquidez en condiciones de mercado a la Dirección del Tesoro Nacional. Si la
Dirección General del Tesoro Nacional no acepta la inversión se realiza una subasta tipo oferta para lo cuál se solicitan cotizaciones por
escrito a al menos 3 entidades financieras que no presenten riesgo, es decir tener calificación de riesgo en el largo plazo de AAA con
vigencia menor a un año y contar con un patrimonio de por lo menos 1.5 veces de la operación a realizar. Cuando se reúnen todas las
cotizaciones, se evalúan y el Comité escoge la entidad que ofrezca la mayor seguridad, las mejores condiciones y en la cual se evite la
concentración de inversiones. Teniendo en cuenta el cuadro comparativo el Comité emite recomendación a la Gerencia. La Gerencia
estudia la recomendación y toma la decisión final. La decisión es plasmada en el acta del Comité. Una vez determinada la entidad
financiera se emite oficio aceptando la inversión en la entidad seleccionada, con las condiciones acordadas con la firma de al menos dos
de los siguientes funcionarios (Gerente General, Subgerente, Jefe de División Financiera y Tesorero). Como eviencia del control se
conservan las actas del Comité de evaluación.
Para transferencias en dólares, con la base de datos de los intermediarios cambiarios, la mesa de dinero (Jefe de División Financiera,
Tesorero, Contador) selecciona los intermediarios con los cuales se puede negociar. Estos funcionarios que integran la mesa de dinero
proceden a llamar a tres intermediarios del mercado cambiario seleccionados, los cuales deben encontrarse vigilados por la
Superintendencia Financiera, tener calificación de riesgo en el largo plazo de AAA con vigencia menor a un año y contar con un
patrimonio de por lo menos 1.5 veces de la operación a realizar. La transacción es aprobada por Gerente, Subgerente, Jefe de la División
o Tesorero (2 de 4 firmas) mediante oficios dirigidos a los bancos. Como evidencia del control se generan actas de la mesa de dinero
firmada por los 3 funcionarios, incluyendo entidad bancaria, trader con el que se cotizó, hora y tasa ofrecida.
El Jefe de la División Administrativa y Financiera realiza seguimiento mensual al informe de cuentas por pagar y reservas para las cuáles
no se han recibido solicitudes de pago en el mes. Esta información es socializada mensualmente en el Comité Directivo con el objetivo
de que las áreas tramiten la facturación correspondiente. Como evidencia del control se conserva el informe y las actas del comité.
El Tesorero mensualmente elabora el flujo de efectivo contemplando los usos y fuentes, para determinar la liquidez de la Entidad. El
flujo de efectivo es revisado por el Jefe de la División Administrativa y Financiera quien realiza sus observaciones y una vez efectuados
los cambios requeridos lo presenta al Comité Directivo y trimestralmente al Comité de Inversiones.
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
Mensual
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
ALTO
R10 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por
invertir en
operaciones de
Tesorería, compra
de divisas o
adquisición de
créditos que
vayan en
detrimento de los
intereses de la
CIAC
C1 - Invertir en
entidades de dudosa
solidez financiera
C4 - Compra de
divisas o
transferencias en
dólares en
condiciones de
mercado
desfavorables
IMPROBABLE BAJO
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos.
* Genera
intervención de los
órganos de control.
IMPROBABLE MAYOR MENOR
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Jefe de la División Financiera mensualmente revisa y analiza los resultados del indicador de oportunidad en pagos que mide el tiempo
transcurrido desde la fecha de entrega de la documentación para causación y pago al área Financiera hasta la fecha de ejecución en las
plataformas bancarias (se tiene establecido 5 días). Cuando se indentifican desviaciones con respecto a la meta establecida, se analizan
los casos puntuales que generaron la desviación y se identifican las causas de las demoras y las acciones de mejora a seguir para cumplir
la meta establecida. Trimestralmente se revisa el cumplimiento del indicador en el Comité Directivo y con la Gerencia quienes revisan
los resultados del indicador así como la pertinencia de las acciones de mejora establecidas. Como evidencia del control, se conserva el
resultado mensual del indicador y se documenta el análisis trimestralmente en el documento hoja de vida del indicador.
El Jefe de la División Administrativa y Financiera realiza seguimiento mensual al informe de cuentas por pagar y reservas para las cuáles
no se han recibido solicitudes de pago en el mes. Esta información es socializada mensualmente en el Comité Directivo con el objetivo
de que las áreas tramiten la facturación correspondiente. Como evidencia del control se conserva el informe y las actas del comité.
C2 - Falta de Liquidéz
El Tesorero mensualmente elabora el flujo de efectivo contemplando los usos y fuentes, para determinar la liquidez de la Entidad. El
flujo de efectivo es revisado por el Jefe de la División Administrativa y Financiera quien realiza sus observaciones y una vez efectuados
los cambios requeridos lo presenta al Comité Directivo y trimestralmente al Comité de Inversiones.
* Subgerencia
Mensual
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Afecta el cumplimiento de
la misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la entidad,
afectando su reputación
* Genera pérdida de
recursos económicos.
* Genera intervención de los
órganos de control.
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
R11 - Cobro o
solicitud de
beneficios a
terceros por parte
de los
funcionarios de la
CIAC, para el pago
de cuentas de
cobro o facturas
de contratistas y
proveedores
afectando la
liquidez de la
Corporación
C1 - Demoras en los
procesos de pago,
alto volumen de
trámites
MAYOR ALTOIMPROBABLE IMPROBABLE IMPORTANTE MODERADO
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición de certificado de disponibilidad presupuestal, el Asistente Técnico de Presupuesto,
verifica que el objeto a contratar corresponda al rubro presupuestal (Gastos de Funcionamiento, Gastos de Operación Comercial, y
Gastos de Inversión) a afectar, y la apropiación existente. Genera el Certificado de Disponibilidad Presupuestal (CDP) el cuál es revisado
por el Coordinador de Presupuesto quien verifica nuevamente disponibilidad presupuestal y el objeto del gasto. Si corresponde a Gastos
de Inversión, se verifica que tenga visto bueno del responsable del proyecto o rubro presupuestal. En caso que el Jefe de Proceso o
Responsable, no sea Ordenador del Gasto, verifica que la solicitud tenga visto bueno del respectivo Ordenador del Gasto, según sea la
necesidad a suplir. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CDP con lo cual se garantiza la existencia
de apropiación presupuestal disponible y libre de afectación para la asunción de compromisos con cargo al presupuesto de la respectiva
vigencia fiscal.
Cada vez que se recibe una solicitud de expedición del Certificado de Registro Presupuestal (CRP), el Técnico de Presupuesto verifica la
documentación soporte de la solicitud (firmas, fecha de aceptación y elaboración de la orden). Verifica que el objeto del compromiso
guarde coherencia con el CDP emitido, que la orden se encuentre aprobada en el sistema de información, que el CDP tenga apropiación
libre para afectarse, que éste corresponda al No. de CDP registrado en la orden de la solicitud y que el tercero beneficiario esta creado
en el sistema de información. Posteriormente ,el Coordinador de Presupuesto verfica el Certificado de Registro Presupuestal (CRP) y
revisa que la documentación soporte, el objeto del contrato o acto administrativo, que este de acuerdo con la definición y clasificación
de los gastos y revisa de que la fecha del compromiso sea igual o posterior a la firma del acto administrativo y previo a la ejecución del
mismo. Si identifica inconsistencias se devuelve la solicitud, de lo contrario firma el CRP.
El Asistente Técnico Contable de la División Financiera una vez recibe los documentos para pago, los relaciona en el libro registro control
documentación para pago, para garantizar el orden cronológico de la recepción de los documentos recibidos para este trámite. Realiza
una revisión detallada de la documentación radicada verificando el cumplimiento de los requisitos para pago según la Circular
Requisitos de Pago según anexo A y el cumplimiento de todos los requisitos (contractuales, presupuestales y tributarios) en cada uno
de los documentos soportes. En caso de encontrar alguna observación se devuelve inmediatamente la documentación al Gestor
Contractual o responsable del proceso, de lo contrario genera visto bueno y procede con la causación.
Para cada solicitud de pago recibida, el Tesorero verifica el cumplimiento de los requisitos según la Circular Requisitos de Pago según
anexo A, las fechas de los documentos incluyendo la cadena presupuestal, que la factura cumpla los parámetros de ley, la entrada del
bien por almacén y recibo a entera satisfacción cuando sea servicio, declaración de importación y/o formulario movimientos de
mercancías y Certificación de parafiscales actualizados (según aplique). Si la documentación no está correcta devuelve la solicitud de
pago a cuentas por pagar, de lo contrario procede a generar el archivo plano para el pago, a realizar el pago PSE o firma el cheque
según aplique. Como evidencia del control firma el comprobante de pago.
El Coordinador Administrativo, realiza seguimiento anual a la renovación de pólizas y amparos para colaboradores del área financiera,
que cubren pérdida de recursos financieros de la tesorería y que ampara pagos indebidos o pérdida de recursos y otra para la toma de
decisiones para el Comité Directivo. Como evidencia del control se conserva la póliza aprobada anualmente,
El Tesorero elabora diariamente el informe generado en el sistema de información de estado diario de fondos y valores, lo compara
contra el movimiento bancario diario , y si identifica diferencias determina sus causas . En caso de presentarse rechazos en el pago, el
Tesorero verifica el motivo y procede a realizar de nuevo el giro mediante transferencia bancaria. Entrega el informe al Asistente
Técnico Contable asignado para la verificación de esta información, quien compara que lo girado o ingresado corresponda a los
comprobantes realizados durante el día. Si identifica diferencias solicita las aclaraciones o correcciones necesarias a Tesorería. Para el
caso de giro al exterior tanto el Tesorero, como Asistente Técnico de Tesorería y el Asistente Técnico Contable verifican que los dólares
pagados con la tasa pactada corrresponda al valor en pesos registrados. Como evidencia del control el Tesorero firma el informe diario.
El Asistente Técnico Contable, realiza mensualmente el cruce de los extractos bancarios con el auxiliar de contabilidad, para efectuar el
análisis y la generación de la conciliación bancaria. Si se encuentran partidas sin identificar, se informa el área de Tesorería para realizar
la verificación de ingresos y/o egresos e identificar y registrar las partidas. La conciliación bancaria es firmada por el Asistente Técnico
Contable en calidad de preparador y es revisada posteriormente por el Contador, quien realiza las observaciones necesarias o solicita
aclaraciones y finalmente la firma en calidad de aprobación.
El Asistente Técnico Contable de la División Financiera una vez recibe los documentos para pago, los relaciona en el libro registro control
documentación para pago, para garantizar el orden cronológico de la recepción de los documentos recibidos para este trámite. Realiza
una revisión detallada de la documentación radicada verificando el cumplimiento de los requisitos para pago según la Circular
Requisitos de Pago según anexo A y el cumplimiento de todos los requisitos (contractuales, presupuestales y tributarios) en cada uno
de los documentos soportes. En caso de encontrar alguna observación se devuelve inmediatamente la documentación al Gestor
Contractual o responsable del proceso, de lo contrario genera visto bueno y procede con la causación.
Para cada solicitud de pago recibida, el Tesorero verifica el cumplimiento de los requisitos según la Circular Requisitos de Pago según
anexo A, las fechas de los documentos incluyendo la cadena presupuestal, que la factura cumpla los parámetros de ley, la entrada del
bien por almacén y recibo a entera satisfacción cuando sea servicio, declaración de importación y/o formulario movimientos de
mercancías y Certificación de parafiscales actualizados (según aplique). Si la documentación no está correcta devuelve la solicitud de
pago a cuentas por pagar, de lo contrario procede a generar el archivo plano para el pago, a realizar el pago PSE o firma el cheque
según aplique. Como evidencia del control firma el comprobante de pago.
El Coordinador Administrativo, realiza seguimiento anual a la renovación de pólizas y amparos para colaboradores del área financiera,
que cubren pérdida de recursos financieros de la tesorería y que ampara pagos indebidos o pérdida de recursos y otra para la toma de
decisiones para el Comité Directivo. Como evidencia del control se conserva la póliza aprobada anualmente,
El Tesorero elabora diariamente el informe generado en el sistema de información de estado diario de fondos y valores, lo compara
contra el movimiento bancario diario , y si identifica diferencias determina sus causas . En caso de presentarse rechazos en el pago, el
Tesorero verifica el motivo y procede a realizar de nuevo el giro mediante transferencia bancaria. Entrega el informe al Asistente
Técnico Contable asignado para la verificación de esta información, quien compara que lo girado o ingresado corresponda a los
comprobantes realizados durante el día. Si identifica diferencias solicita las aclaraciones o correcciones necesarias a Tesorería. Para el
caso de giro al exterior tanto el Tesorero, como Asistente Técnico de Tesorería y el Asistente Técnico Contable verifican que los dólares
pagados con la tasa pactada corrresponda al valor en pesos registrados. Como evidencia del control el Tesorero firma el informe diario.
El Asistente Técnico Contable, realiza mensualmente el cruce de los extractos bancarios con el auxiliar de contabilidad, para efectuar el
análisis y la generación de la conciliación bancaria. Si se encuentran partidas sin identificar, se informa el área de Tesorería para realizar
la verificación de ingresos y/o egresos e identificar y registrar las partidas. La conciliación bancaria es firmada por el Asistente Técnico
Contable en calidad de preparador y es revisada posteriormente por el Contador, quien realiza las observaciones necesarias o solicita
aclaraciones y finalmente la firma en calidad de aprobación.
El aplicativo SAP cuenta con control al acceso, registro y modificación de los datos a través de la definicion de perfiles y roles de acceso
al aplicativo, los cuales son aprobados por el Jefe de la División Administrativa y Financiera.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos.
* Genera
intervención de los
órganos de control.
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Subgerencia
* Oficina de Planeación y Sistemas.
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la
eficiente
administración de
bienes y servicios
en el desarrollo
operativo para el
buen
funcionamiento de
la organización
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C2 - Modificación de
información
relacionada con
montos y/o
beneficiarios de pago
R12 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por
realizar pagos o
traslados (dobles,
por montos
superiores,
injustificados o sin
soporte, cuentas
ficticias).
ALTO IMPROBABLEMAYOR IMPROBABLE
C1- Trámite de
cuentas por pagar no
autorizadas
MENOR BAJO
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Para inscribir un nuevo proveedor, el Jefe de la División de Ventas y Servicios verifica los conceptos Financiero, Jurídico y Técnico
elaborados por la División Administrativa y Financiera, Grupo Jurídico y Oficina de Control Calidad respectivamente (el Técnico
únicamente para las organizaciones que presten servicios de mantenimiento, de entrenamiento técnico y que sean proveedores de
combustible de aviación). Si el Proveedor potencial cumple con los criterios y verificación definidos en los aspectos jurídicos, financieros
y técnicos, da visto bueno en los conceptos generados y autoriza la creación del proveedor y solicita a través de correo electrónico a la
División Administrativa y Financiera la creación del proveedor como un tercero en el sistema
El analista de planeación de la División de Ventas semestralmente realiza la evaluación de proveedores aeronáuticos, a partir de la
información recibida de cada Gestor del Grupo Contractual, relacionada con todas las ordenes contractuales suscritas con proveedores
del sector aeronáutico (que incluye valor de cada orden en pesos y/o dólares según corresponda, Ítems contratados, Ítems retardados,
Ítems en cuarentena e Ítems cancelados). Determina la calificación de cada proveedor evaluando el cumplimiento contractual y la
participación. El cumplimiento contractual es determinado a partir de la proporción de ítems que presentan retardo en la entrega, que
están en cuarentena y los ítems incumplidos, frente al total de ítems contratados con cada proveedor; y la participación es
determinada a partir de la cantidad de bienes y servicios entregados a satisfacción dentro del semestre objeto de la evaluación. Los
resultados de la evaluación de proveedores son revisados por el Jefe División de Ventas y Servicios quien a su vez cita al Comité de
Control y Seguimiento del Registro de Proveedores para poner a consideración los casos más relevantes de la evaluación que afecten la
permanencia de determinado proveedor dentro del registro de proveedores aeronáuticos. El Comité recomienda las acciones a seguir en
cada caso. El Subgerente en calidad de Presidente del Comité, presenta ante la Gerencia las recomendaciones para la toma de
decisiones finales. Finalmente la Gerencia toma decisiones al respecto e informa al proveedor las acciones de mejora a seguir para
continuar como proveedor aeronáutico. Para todos los proveedores cuya calificación sea "malo" se cancelará del registro de
proveedores. Como evidencia del control se conserva el informe de evaluación de proveedores, el seguimiento al comportamiento y
desempeño de los proveedores, las actas del Comié de Control y Seguimiento del Registro de Proveedores.
El Coordinador de Aseguramiento de la Calidad efectúa anualmente auditorías externas a las organizaciones de mantenimiento y
Centros de entrenamiento técnico y proveedores de
combustible que se encuentren inscritos en el MPI. Los resultados de la Auditoría son revisados por la Gerencia General y el Jefe de la
División Ventas y Servicios. En caso de indentificar no conformidades que afecten la prestación del servicio o no cerradas dentro de los
tiempos establecidos, se detiene la contratación con este tipo de proveedores. Como evidencia del control se conservan los resultados
de las auditorías y los oficios con las notificaciones a los proveedores en caso de ser necesario.
Para cada compra o contratación de bienes y servicios (diferente de misionales) el Jefe del área solicitante realiza la verificación de las
condiciones de mercado en lo relativo a precios y proveedores. Esto se realiza a través de uno o varios de los siguientes mecanismos:
Revisión de archivos históricos, Solicitud de Estudio de Mercado sin obligación de compra, dirigida a por lo menos dos (2) proveedores
que puedan suplir el Requerimiento y/o Verificación mediante cualquier medio (diferente a los anteriormente mencionados), de las
condiciones de mercado para el bien y/o servicio a requerir. Cuando no aplique la verificación de las condiciones de mercado
(excepciones según lo establecido en el manual de contratación), se deja evidencia de la excepción en el cuadro comparativo. Una vez
realizado el estudio de mercado se prepara el estudio de conveniencia (ECO) y se entrega la documentación al Gestor contractual.
Una vez recibida la solicitud de compra del área misional, el Gestor Contractual verifica que esté debidamente aprobada y con el detalle
requerido, de lo contrario devuelve la solicitud. Si la solicitud está completa y aprobada, procede a solicitar ofertas y elabora formato
“cuadro comparativo” teniendo en cuenta: precio, condición del elemento, garantía y plazo entrega, forma de pago y recomienda la
mejor oferta detallando las razones de la selección si procede de acuerdo a la modalidad de contratación. Para elementos que
requieran concepto técnico, se solicita a los asesores técnicos de la Corporación, quienes mediante escrito dejan constancia de los
factores de selección utilizados. Se presenta al Jefe de la División de Ventas y Servicios, quien realiza junto con el gestor contractual el
análisis de las ofertas más favorables para elementos de características similares y de igual condición. Una vez realizado el análisis el Jefe
firma el cuadro comparativo con la opción seleccionada. El Jefe de División Ventas y Servicios revisa el cuadro comparativo elaborado
por el Gestor Contractual, verificando que se incluyan los materiales solicitados dentro del requerimiento teniendo en cuenta precio,
condición del elemento, garantía y plazo entrega, forma de pago. Revisa la recomendación del Gestor sobre la mejor oferta y las razones
de acuerdo a la modalidad de contratación. Si identifica que es necesario realizar modificaciones solicita los cambios correspondientes
al Gestor Contractual y posteriormente aprueba el cuadro comparativo.
El Coordinador de Grupo Contractual verifica que las solicitudes de compra estén aprobadas y avaladas por el Jefe del área y que se haya
realizado el estudio de mercado verificando en el estudio de conveniencia la documentación soporte (comunicaciones enviadas a los
posibles proveedores, cuadro comparativo del estudio de mercado y el certificado de disponibilidad presupuestal). Si identifica
inconsistencias o documentos faltantes devuelve los documentos al área solicitante con las observaciones correspondientes. En caso
contrario autoriza la generación del contrato u orden de compra y deja visto bueno en la solicitud.
Previo a la suscripción (firma) de la orden de compra, el Gestor Contractual revisa la certificación de pago de aportes parafiscales del
proveedor, si identifica inconsistencias solicita sea allegada la certificación correcta. Una vez elaborada la orden de compra y/o
suministro, es revisada por el Asesor Jurídico Contractual, (procesos iguales o superiores a los 100 SMLMV) quien verifica que el
proveedor tenga las pólizas correspondientes, que no tenga impedimentos, que no tenga una evaluación negativa que le impida ser
contratado, que el representante legal esté facultado para suscribir la orden. Si identifica inconsistencias las notifica al área de
Contratación de lo contrario emite oficio con su concepto favorable para suscribir la orden de compra.
El Jefe de la División de Ventas y Servicios revisa la orden de compra que es generada en el sistema de acuerdo con la proforma
establecida que contiene una serie de cláusulas e información mínima pre definidas. Verifica el valor correcto, el consecutivo, número
de pedido, el proveedor correcto, fecha de la orden, material solicitado y firma del Gestor Contractual, contra el cuadro comparativo y
que los valores en la cotización, cuadro comparativo y orden de compra coincidan. Si identifica errores la devuelve al Gestor Contractual
de lo controlario avala y firma la orden de compra y diligencia archivo de control de ordendes de compra. Posteriormente la orden es
revisada por el Ordenador del Gasto según delegación y una vez firmada se remite para aceptación del proveedor. Si alguno de estos
revisores identifica errores o inconsistencias, informa al Gestor Contractual quien realiza las modificaciones necesarias antes de pasar la
orden a la siguiente instancia de revisión y aprobación. Para la contratación de bienes y servicios en los que se requiere formalidades
plenas con clausulados específicos, el contrato es elaborado por un funcionario del área jurídica y revisado y aprobado por el Asesor o
por el Coordinador Jurídico y posteriormente aprobado por el Jefe de la División Ventas y Servicios y Ordenador del gasto.
El Jefe de la División Ventas y Servicios mensualmente revisa y analiza los resultados del indicador de entrega de acuerdo con
prioridades y comportamiento de cuarentenas, comparando los resultados contra la meta establecida. Cuando se indentifican
desviaciones con respecto a la meta establecida, se identifican las causas de las demoras y las acciones de mejora a seguir para cumplir
la meta establecida. Trimestralmente se revisa el cumplimiento del indicador en el Comité Directivo y con la Gerencia quienes revisan
los resultados del indicador así como la pertinencia de las acciones de mejora establecidas. Como evidencia del control, se conserva el
resultado mensual del indicador y se documenta el análisis trimestralmente en el documento hoja de vida del indicador.
Indicador de seguimiento de ejecución presupuestal en funcionamiento, ya definido con el objetivo de monitorear que las áreas realicen
sus solicitudes de compra con mayor oportunidad.
30-sep-16
Fortalecer la planeación de
compras y contratación en la
Entidad para evitar que los
controles sean obviados o no se
pueda realizar la adecuada
verificación debido a la
necesidad de realizar compras
y/o suscribir contratos urgentes,
permitiendo realizar estudios de
mercado y de conveniencia más
ajustados a las necesidades de la
Corporación.
Plan de Compras
DetalladoMensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
GESTIÓN LOGÍSTICA
Gestionar la
Adquisición de
bienes y servicios
que cumplan con
las especificaciones
técnicas definidas
por el cliente
R8 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
compra o
contratación de
bienes y/o
servicios en
condiciones
desfavorables
para la CIAC
(precio, cantidad,
calidad,
garantía)+G75:G8
4
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Afecta la
generación de los
productos o la
prestación de los
servicios
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de
credibilidad en la
entidad
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE IMPORTANTE
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C2 - Uso del
mecanismo de
compra urgente para
compras no
planeadas (que no
implican urgencia)
C1 - Solicitud de
cotizaciones o
estudios de mercado
diseñados a la
medida de una firma
o incluyendo
restricciones y/o
condiciones
innecesarias que
favorecen una firma
o empresa particular
MODERADO
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Para inscribir un nuevo proveedor, el Jefe de la División de Ventas y Servicios verifica los conceptos Financiero, Jurídico y Técnico
elaborados por la División Administrativa y Financiera, Grupo Jurídico y Oficina de Control Calidad respectivamente (el Técnico
únicamente para las organizaciones que presten servicios de mantenimiento, de entrenamiento técnico y que sean proveedores de
combustible de aviación). Si el Proveedor potencial cumple con los criterios y verificación definidos en los aspectos jurídicos, financieros
y técnicos, da visto bueno en los conceptos generados y autoriza la creación del proveedor y solicita a través de correo electrónico a la
División Administrativa y Financiera la creación del proveedor como un tercero en el sistema.
El analista de planeación de la División de Ventas semestralmente realiza la evaluación de proveedores aeronáuticos, a partir de la
información recibida de cada Gestor del Grupo Contractual, relacionada con todas las ordenes contractuales suscritas con proveedores
del sector aeronáutico (que incluye valor de cada orden en pesos y/o dólares según corresponda, Ítems contratados, Ítems retardados,
Ítems en cuarentena e Ítems cancelados). Determina la calificación de cada proveedor evaluando el cumplimiento contractual y la
participación. El cumplimiento contractual es determinado a partir de la proporción de ítems que presentan retardo en la entrega, que
están en cuarentena y los ítems incumplidos, frente al total de ítems contratados con cada proveedor; y la participación es
determinada a partir de la cantidad de bienes y servicios entregados a satisfacción dentro del semestre objeto de la evaluación. Los
resultados de la evaluación de proveedores son revisados por el Jefe División de Ventas y Servicios quien a su vez cita al Comité de
Control y Seguimiento del Registro de Proveedores para poner a consideración los casos más relevantes de la evaluación que afecten la
permanencia de determinado proveedor dentro del registro de proveedores aeronáuticos. El Comité recomienda las acciones a seguir en
cada caso. El Subgerente en calidad de Presidente del Comité, presenta ante la Gerencia las recomendaciones para la toma de
decisiones finales. Finalmente la Gerencia toma decisiones al respecto e informa al proveedor las acciones de mejora a seguir para
continuar como proveedor aeronáutico. Para todos los proveedores cuya calificación sea "malo" se cancelará del registro de
proveedores. Como evidencia del control se conserva el informe de evaluación de proveedores, el seguimiento al comportamiento y
desempeño de los proveedores, las actas del Comié de Control y Seguimiento del Registro de Proveedores.
El Coordinador de Aseguramiento de la Calidad efectúa anualmente auditorías externas a las organizaciones de mantenimiento y
Centros de entrenamiento técnico y proveedores de
combustible que se encuentren inscritos en el MPI. Los resultados de la Auditoría son revisados por la Gerencia General y el Jefe de la
División Ventas y Servicios. En caso de indentificar no conformidades que afecten la prestación del servicio o no cerradas dentro de los
tiempos establecidos, se detiene la contratación con este tipo de proveedores. Como evidencia del control se conservan los resultados
de las auditorías y los oficios con las notificaciones a los proveedores en caso de ser necesario.
Para cada compra o contratación de bienes y servicios (diferente de misionales) el Jefe del área solicitante realiza la verificación de las
condiciones de mercado en lo relativo a precios y proveedores. Esto se realiza a través de uno o varios de los siguientes mecanismos:
Revisión de archivos históricos, Solicitud de Estudio de Mercado sin obligación de compra, dirigida a por lo menos dos (2) proveedores
que puedan suplir el Requerimiento y/o Verificación mediante cualquier medio (diferente a los anteriormente mencionados), de las
condiciones de mercado para el bien y/o servicio a requerir. Cuando no aplique la verificación de las condiciones de mercado
(excepciones según lo establecido en el manual de contratación), se deja evidencia de la excepción en el cuadro comparativo. Una vez
realizado el estudio de mercado se prepara el estudio de conveniencia (ECO) y se entrega la documentación al Gestor contractual.
Una vez recibida la solicitud de compra del área misional, el Gestor Contractual verifica que esté debidamente aprobada y con el detalle
requerido, de lo contrario devuelve la solicitud. Si la solicitud está completa y aprobada, procede a solicitar ofertas y elabora formato
“cuadro comparativo” teniendo en cuenta: precio, condición del elemento, garantía y plazo entrega, forma de pago y recomienda la
mejor oferta detallando las razones de la selección si procede de acuerdo a la modalidad de contratación. Para elementos que
requieran concepto técnico, se solicita a los asesores técnicos de la Corporación, quienes mediante escrito dejan constancia de los
factores de selección utilizados. Se presenta al Jefe de la División de Ventas y Servicios, quien realiza junto con el gestor contractual el
análisis de las ofertas más favorables para elementos de características similares y de igual condición. Una vez realizado el análisis el Jefe
firma el cuadro comparativo con la opción seleccionada. El Jefe de División Ventas y Servicios revisa el cuadro comparativo elaborado
por el Gestor Contractual, verificando que se incluyan los materiales solicitados dentro del requerimiento teniendo en cuenta precio,
condición del elemento, garantía y plazo entrega, forma de pago. Revisa la recomendación del Gestor sobre la mejor oferta y las razones
de acuerdo a la modalidad de contratación. Si identifica que es necesario realizar modificaciones solicita los cambios correspondientes
al Gestor Contractual y posteriormente aprueba el cuadro comparativo.
El Coordinador de Grupo Contractual verifica que las solicitudes de compra estén aprobadas y avaladas por el Jefe del área y que se haya
realizado el estudio de mercado verificando en el estudio de conveniencia la documentación soporte (comunicaciones enviadas a los
posibles proveedores, cuadro comparativo del estudio de mercado y el certificado de disponibilidad presupuestal). Si identifica
inconsistencias o documentos faltantes devuelve los documentos al área solicitante con las observaciones correspondientes. En caso
contrario autoriza la generación del contrato u orden de compra y deja visto bueno en la solicitud.
Previo a la suscripción (firma) de la orden de compra, el Gestor Contractual revisa la certificación de pago de aportes parafiscales del
proveedor, si identifica inconsistencias solicita sea allegada la certificación correcta. Una vez elaborada la orden de compra y/o
suministro, es revisada por el Asesor Jurídico Contractual, (procesos iguales o superiores a los 100 SMLMV) quien verifica que el
proveedor tenga las pólizas correspondientes, que no tenga impedimentos, que no tenga una evaluación negativa que le impida ser
contratado, que el representante legal esté facultado para suscribir la orden. Si identifica inconsistencias las notifica al área de
Contratación de lo contrario emite oficio con su concepto favorable para suscribir la orden de compra.
El Gestor Contractual verifica el incoming inspection y vale de entrada, revisa que se haya recibido el bien según lo requerido y reporta
la llegada del material al supervisor técnico quien revisa la recepción del bien y firma la factura y la entrada. Si el Supervisor no
permancece en las instalaciones de la CIAC,el Gestor Contractual firma la factura para iniciar el trámite de pago. Para bienes tangibles
que no hacen tránsito por almacén y que son recibidos físicamente fuera de las instalaciones principales de la CIAC, el responsable revisa
el bien recibido y elabora el acta de recibo a satisfacción. El Gestor Contractual adicionalmente actualiza la matriz de seguimiento
contractual para cada elemento o bien recibo, incluyendo fecha, número de incoming y vale de entrada, fecha de nacionalización,
número de factura, fecha de factura, fecha de pago, tasa a la que se pagó, si ya se facturó al cliente así como todas las novedades que
haya presentado el bien (si estuvo en cuarentena, retardado o cancelado el ítem). En caso que algún elemento quede en cuarentena, el
Gestor Contractual inicia las acciones necesarias para sacar el bien de esta condición, realizando seguimiento por vía telefónica o correo
electrónico con el proveedor.
El Asistente Técnico Contable de la División Financiera una vez recibe los documentos para pago, registra la solicitud de pago en el libro
registro control documentación para pago, para garantizar el orden cronológico de en el trámite de pagos. Realiza una revisión
detallada de la documentación radicada verificando el cumplimiento de los requisitos para pago según la Circular Requisitos de Pago
según anexo A y el cumplimiento de todos los requisitos (contractuales, presupuestales y tributarios) en cada uno de los documentos
soportes, incluyendo recibo a satisfacción, entrada de almacén o informe del supervisor. En caso de encontrar alguna observación se
devuelve inmediatamente la documentación al Gestor Contractual o responsable del proceso, de lo contrario genera visto bueno y
procede con la causación.
El Supervisor, Interventor y/o Gestor Contractual asignado a cada Contrato realizan seguimiento técnico, administrativo, financiero,
contable, y/o jurídico sobre el cumplimiento del objeto del contrato (según aplique). Como parte del seguimiento al contrato se
adelantan entre otras las siguientes actividades: Verificación del cumplimiento en su totalidad con los requisitos de ejecución del
contrato antes de su inicio, verificación de afiliación y aportes al Sistema Integral de Seguridad Social, revisión de los informes de
ejecución del contrato emitidos por el contratista, elaboración junto con el contratista de las actas de inicio del contrato, actas
parciales de ejecución y de liquidación del contrato, expedición de certificaciones sobre la ejecución del contrato y suscripción de las
actas de recibo a satisfacción del objeto contractual junto con el contratista y el ordenador del gasto competente, vigilancia del
cumplimiento de los plazos contractuales, vigencia del contrato, amparos de las garantías. Como evidencia del control se conserva la
documentación soporte de las verificaciones realizadas por el supervisor, los informes de supervisión de contrato y de igual forma avala
con su firma la factura o cuenta de cobro correspondiente al valor de los bienes o servicios adquiridos, ya sea que se trate de entregas
parciales o el pago total del contrato.
El Gestor Contractual verifica el incoming inspection y vale de entrada, revisa que se haya recibido el bien según lo requerido y reporta
la llegada del material al supervisor técnico quien revisa la recepción del bien y firma la factura y la entrada. Si el Supervisor no
permancece en las instalaciones de la CIAC,el Gestor Contractual firma la factura para iniciar el trámite de pago. Para bienes tangibles
que no hacen tránsito por almacén y que son recibidos físicamente fuera de las instalaciones principales de la CIAC, el responsable revisa
el bien recibido y elabora el acta de recibo a satisfacción. El Gestor Contractual adicionalmente actualiza la matriz de seguimiento
contractual para cada elemento o bien recibo, incluyendo fecha, número de incoming y vale de entrada, fecha de nacionalización,
número de factura, fecha de factura, fecha de pago, tasa a la que se pagó, si ya se facturó al cliente así como todas las novedades que
haya presentado el bien (si estuvo en cuarentena, retardado o cancelado el ítem). En caso que algún elemento quede en cuarentena, el
Gestor Contractual inicia las acciones necesarias para sacar el bien de esta condición, realizando seguimiento por vía telefónica o correo
electrónico con el proveedor.
El Asistente Técnico Contable de la División Financiera una vez recibe los documentos para pago, registra la solicitud de pago en el libro
registro control documentación para pago, para garantizar el orden cronológico de en el trámite de pagos. Realiza una revisión
detallada de la documentación radicada verificando el cumplimiento de los requisitos para pago según la Circular Requisitos de Pago
según anexo A y el cumplimiento de todos los requisitos (contractuales, presupuestales y tributarios) en cada uno de los documentos
soportes, incluyendo recibo a satisfacción, entrada de almacén o informe del supervisor. En caso de encontrar alguna observación se
devuelve inmediatamente la documentación al Gestor Contractual o responsable del proceso, de lo contrario genera visto bueno y
procede con la causación.
Para cada solicitud de pago recibida, el Tesorero verifica el cumplimiento de los requisitos según la Circular Requisitos de Pago según
anexo A, las fechas de los documentos incluyendo la cadena presupuestal, que la factura cumpla los parámetros de ley, la entrada del
bien por almacén y recibo a entera satisfacción cuando sea servicio, declaración de importación y/o formulario movimientos de
mercancías y Certificación de parafiscales actualizados (según aplique). Si la documentación no está correcta devuelve la solicitud de
pago a cuentas por pagar, de lo contrario procede a generar el archivo plano para el pago, a realizar el pago PSE o firma el cheque
según aplique. Como evidencia del control firma el comprobante de pago.
31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a las pruebas técnicas a
aplicar según el cargo o función
a desarrollar, así como las
pruebas psicotécnicas que deben
aplicarse de acuerdo con el
cargo a desarrollar.
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
GESTIÓN LOGÍSTICA
Gestionar la
Adquisición de
bienes y servicios
que cumplan con
las especificaciones
técnicas definidas
por el cliente
R8 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
compra o
contratación de
bienes y/o
servicios en
condiciones
desfavorables
para la CIAC
(precio, cantidad,
calidad, garantía)
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Afecta la
generación de los
productos o la
prestación de los
servicios
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de
credibilidad en la
entidad
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE IMPORTANTE MODERADO
30-sep-16
Fortalecer la planeación de
compras y contratación en la
Entidad para evitar que los
controles sean obviados o no se
pueda realizar la adecuada
verificación debido a la
necesidad de realizar compras
y/o suscribir contratos urgentes,
permitiendo realizar estudios de
mercado y de conveniencia más
ajustados a las necesidades de la
Corporación.
Plan de Compras
Detallado
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
Mensual
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C6 - Realizar Compras
ficticias (sin recibir el
bien o servicio)
C3 - Adjudicación a
compañías de papel,
creadas
específicamente para
la adjudicación de un
contrato específico,
que no cuentan con
la experiencia o
trayectoria necesaria
C4 - Adulteración o
modificación de la
documentación
soporte
(cotizaciones,
ofertas)
C5 - Dueños de
proceso,
interventores,
supervisores o
gestores de contratos
laxos y que no
verifican el
cumplimiento a
cabalidad del objeto
de la compra o
contratación.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
Para la contratación de personal por prestación de servicios, el Coordinador (a) del Grupo de Gestión de Talento Humano, verifica que
en la entidad no existe personal de planta disponible, para desarrollar la actividad objeto de la necesidad. Para esto revisa contra el
manual de funciones y requisitos que ningún funcionario de planta tenga las mismas obligaciones que se están solicitando para vincular
el personal contratista. En caso de identificar personal de planta disponible no autoriza la contratación de lo contrario autoriza la
contratación y formaliza su autorización mediante firma del formato de Solicitud de contratación de servicios profesionales, técnicos
y/o asistenciales. Una vez aprobada la necesidad El Gerente General o Subgerente autoriza la contratación por prestación de servicios,
para lo cuál El Jefe o Coordinador de División, Área, Oficina o Grupo, justifica ante esta instancia la necesidad de contratación. Las
justificación de la necesidad queda plasmada en el formato de Solicitud de contratación de servicios profesionales, técnicos y/o
asistenciales.
Una vez surja la vacante para personal de planta, el Jefe o Coordinador de División, Área, Oficina o Grupo, elabora el formato
requerimiento de personal haciendo la solicitud de inicio del proceso de selección y vinculación. El Coordinador (a) del Grupo de
Gestión de Talento Humano verifica que el cargo solicitado esté contemplado en el Manual de Funciones y Requisitos de la CIAC y que la
vacante no esté ocupada por personal ya contratado. Como evidencia de su verificación y aprobación firma el formato de requerimiento
de persoal, posteriormente el formato es entregado a la Gerencia General para su aprobación o firma. Una vez apobado se publica la
vacante en la página web indicando las fechas establecidas para el proceso de selección.
El Jefe o Coordinador de División, Área, Oficina o Grupo o encargado para cada proceso de selección realiza la valoración técnica del
aspirante (aplicación de pruebas técnicas cuando se requiera y entrevista) y emite el concepto cuantitativo y cualitativo en el formato
de Entrevista (después de entrevistado el candidato). Por su parte el profesional en Psicología realiza la aplicación de pruebas
psicotécnicas y entrevista psicológica y registra los resultados en el formato de Entrevista. Posteriormente, el Gerente General y/o
Subgerente realiza la entrevista al aspirante e informan al profesional en Psicología que candidato ha sido seleccionado y firman el
formato de entrevista indicando la decisión tomada. Finalmente para las vacantes publicadas en la página web, el profesional en
Psicología consolida el resultado de las pruebas, la entrevista psicológica y anexa los resultados originales de las pruebas de
conocimiento, el concepto cuantitativo y cualitativo en el Formato de Entrevista de Consolidación de Resultados y lo publica en la
página web. Como evidencia del control se conserva el Formato de Entrevista diligenciado así como el Formato de Consolidación de
Resultados (cuando aplique).
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
C3 - Vincular
personal adjuntando
documentación falsa
y/o adulterada
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
C4 - Promoción de
personal que no
posea las
competencias y
requisitos para el
nuevo cargo
Cada vez que se va a realizar la promoción de personal, el Gerente General revisa la justificación para realizar la promoción de acuerdo
con la solicitud presentada por el Jefe o Coordinador de División, Área, Oficina o Grupo. Revisa la argumentación de si el candidato a
ser promovido posee las competencias técnicas, tecnológicas y la capacitación idónea para el cargo al cual se aspira y requisitos para el
cargo que se encuentre vacante. Si el Gerente General no da su aval no continúa el análisis para la promoción. Si el Gerente General da
su aval da el visto bueno a la solicitud. Una vez se tiene el visto bueno de Gerencia, el Jefe o Coordinador de Talento Humano, revisa la
evaluación anual del aspirante para corroborar el desempeño laboral, verifica el cumplimiento de requisitos del perfil de la vacante por
parte del aspirante, la capacitación requerida, las competencias técnicas y tecnológicas, la experiencia requerida a nivel de cargos
establecida en el Manual de Funciones, Requisitos y Competencias y revisa que no presente antecedentes de acuerdo con el informe de
antecedentes disciplinarios emitido por la Oficina de Control Interno Disciplinario. Una vez realizada la verificación genera concepto
señalando la viabilidad o no para la promoción. Si el concepto del Jefe o Coordinador de Talento Humano, no resulta favorable, se envía
copia de este estudio al funcionario postulado explicando los motivos del porque no se puede promocionar. Si el concepto es favorable,
el Jefe o Coordinador de Talento Humano realiza la minuta de modificación al contrato laboral y la envía junto con el concepto de
promoción a la Oficina del Grupo Jurídico donde el asesor Jurídico revisa la minuta, realiza las observaciones, solicita las modificaciones
necesarias o da su visto bueno. El modificatorio es finalmente aprobado por el Gerente General. Como evidencia del control se conserva
el informe de antecedentes disciplinarios, la solicitud aprobada por el Gerente General y el Jefe o Coordinador de Talento Humano y el
modificatorio aprobado por el Grupo Jurídico y el Gerente General.
31-dic-16GESTIÓN HUMANA
Garantizar la
disponibilidad,
competencia y
formación del
talento humano
apoyando el
cumplimiento de
los objetivos de la
organización, así
como gestionar el
ambiente de
trabajo.
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad y a la verificación de la
trayectoria académica
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
IMPROBABLE MAYOR
C1 - Vincular
personal para cargos
no necesarios, no
establecidos y/o no
autorizados en la
planta de personal
C2 -Vincular personal
de planta o
contratistas sin
cumplir con las
competencias y
requisitos
establecidos para el
cargo (no idoneas) o
con remuneración
superior al del perfil
del candidato
R10 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
vinculación y/o
promoción de
personal en la
entidad sin
cumplir con los
perfiles y
requisitos
establecidos para
el cargo
(competencia,
experiencia, nivel
educativo)
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
ALTO IMPROBABLEMAYOR ALTO
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Asistente de Control Interno mensualmente revisa la pre-nómina verificando para cada empleado detalladamente las novedades de
pago y descuentos de nomina, entre estos salarios, liquidación de las horas extras laboradas, descuentos de préstamos CIAC, bancos,
casino, agencia logística, embargos, incapacidades, compensatorios, descanso compensatorios. Esta revisión del se realiza con los
soportes de cada novedad y cálculo ( Retención en la Fuente, Horas extras, Novedades de descuento, Novedades de pago, Vacaciones).
Si identifica errores o inconsistencias , genera oficio dirigido al área de Talento Humano indicando los cambios requeridos.
Posteriormente el Contratista de Nómina revisa las observaciones recibidas y realiza los ajustes necesarios según aplique. Realizados los
ajustes, el Asistente de Control Interno verifica que los ajustes solicitados en la pre-nómina hayan sido realizados, y una vez realizados
los cambios necesarios emite oficio de aprobación. Una vez Control Interno libera la pre-nómina, el Asistente de Control Interno emite
el reporte definitivo de nómina lo firma y obtiene aprobación por parte de Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano. Como evidencia del control se conservan los archivos de nómina generados, las
observaciones recibidas de Control Interno y la nómina autorizada por Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano.
El Asistente Técnico de Nomina / Contratista de Nómina, verifica mensualmente que las novedades recibidas de las áreas cumplan con
los requerimientos administrativos. Revisa que la novedad este dentro del periodo de corte de novedades, que venga autorizada con la
firma de Gerencia o Subgerencia (según aplique), que tenga la firma de autorización del Funcionario (novedad de descuento) y para el
pago de horas extras, verifica la marcación de ingreso y salida coincida con el tiempo extra reportado y que las horas extra reportadas
sean para personal de nivel técnico o al nivel asistencial. En caso de no cumplir con alguna de los requerimientos mencionados
anteriormente, se devuelve al Jefe de División, Oficina o Coordinador de Grupo para que se realicen las modificaciones o correcciones
necesarias. De lo contrario las registra en archivo de control de novedades del mes. Como evidencia del control se conserva la novedad
debidamente autorizada y el archivo de control de novedades.
El Técnico de Nómina / Contratista de Talento Humano para cada cuenta verifica que la información presupuestal sea la correcta, el
valor en números y letras esté correcta, que incluya los formatos establecidos (informe de actividades y cuenta de cobro), que venga
autorizada por el Supervisor, los datos básicos del contratista y contrato (número, cédula, nombre) objeto del contrato. En caso de
encontrar anomalías se devuelve la cuenta de cobro al contratista o al asistente de la dependencia correspondiente. De lo contrario se
registra en libro de entregas de cuenta de cobro y se entrega al área financiera para el pago.
El Supervisor revisa los documentos y soportes de la cuenta de cobro del contratista, verificando que cumpla con las actividades u
obligaciones suscritas en el contrato de prestación de servicios, y firma el formato Informe de actividades contrato prestación de
servicios del respectivo periodo. En caso de alguna novedad o ajuste valida con el contratista y solicita la corrección según aplique. Una
vez autorizados se entrega al técnico de nómina / contratista de Talento Humano las cuentas de cobro para el pago al contratista.
El analista contable mensualmente revisa para cada cuenta de cobro recibida de contratistas la siguiente información: Fecha de cobro
de acuerdo al mes en curso, Razón social y NIT de la Corporación, Que el nombre y número identificación del contratista estén
correctos, Que el valor a cobrar en número y en letras concuerde, No. de CDP y fecha del mismo, No de CRP y fecha del mismo, Que el
periodo y mes de pago concuerde con la ejecución del contrato, Número de contrato de prestación de servicios concuerde con el
Informe de actividades contrato prestación de servicios, verifica que contenga las firmas del contrista y del supervisor, Que el informe de
actividades corresponda a la ejecución del contrato de prestación de servicios, Revisa el porcentaje de avance de ejecución del contrato
de prestación de servicios el Valor total de contrato y Soporte adjunto de pago de seguridad social. Una vez validada la información en
los documentos y de no requerir correcciones, firma el recibido en el libro de entregas de cuentas de cobro al Grupo de Gestión del
Talento Humano. En caso contrario solicita las correcciones al técnico de nómina o contratista según aplique
El Tesorero revisa la documentación soporte de nómina y de presupuesto, elabora el Comprante de Pago, paralelamente carga los
valores netos a girar a cada funcionario en la respectiva plataforma del banco, posteriormente entrega la nómina al Jefe de la División
Financiera y Administrativa para su aprobación del giro. El Jefe de la División Financiera y Administrativa revisa nuevamente toda la
documentación soporte de nómina y de presupuesto y procede a efectuar el pago a través de la plataforma del banco. En caso de
presentarse rechazos en el pago, el Tesorero, verifica el motivo y se procede a realizar de nuevo el giro mediante transferencia bancaria.
Posteriormente, el Tesorero verifica que todos los pagos hayan sido efectivos a través del sistema bancario. Por último el Asistente
Técnico Contable verifica que lo girado corresponda a los comprobantes realizados durante el día.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C1- Inclusión de
empleados de planta
o contratistas
ficticios que no
presten servicios
reales a la Entidad o
diferentes a los
servicios con los que
figuran en nómina o
como contratistas
GESTIÓN HUMANA
Garantizar la
disponibilidad,
competencia y
formación del
talento humano
apoyando el
cumplimiento de
los objetivos de la
organización, así
como gestionar el
ambiente de
trabajo.
R11 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
liquidación y
pagos de nómina
injustificados.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE IMPORTANTE MODERADO 31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad y a la verificación de la
trayectoria académica
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
C2- Reembolso de
gastos o pago de
viáticos no
autorizados, por
encima de los topes
establecidos y/o
ficticios
El Técnico de Talento Humano verifica que la solicitud de gastos de viaje o viáticos que incluye la justificación o motivo de dichos gastos,
esté autorizada por el Jefe de área y el Gerente General o Subgerente en su ausencia. En caso de no estar debidamente autorizados la
devuelve, de lo contrario realiza la liquidación de viáticos o gastos de viaje según tabla y/o el acuerdo emitido por el ministerio definida
para tal fin teniendo en cuenta el sueldo básico (personal militar o de planta) u honorarios (personal contratistas). A su vez solicita al
asistente de presupuesto elaborar el CDP el cuále es aprobado por el Coordinador de Presupuesto. Posteriormente genera la orden de
servicio y solicitud de pago y adjunta el CDP a la solicitud de gastos y lo entrega a Presupuesto para la elaboración del CRP
correspondientes para poder afectar el rubro presupuestal correspondiente el cuál es aprobado por el Coordinador de Presupuesto. Una
vez obtenido el CRP se entrega al área contable para causación y posteriormente a Tesorería para pago.
El Asistente de Control Interno mensualmente revisa la pre-nómina verificando para cada empleado detalladamente las novedades de
pago y descuentos de nomina, entre estos salarios, liquidación de las horas extras laboradas, descuentos de préstamos CIAC, bancos,
casino, agencia logística, embargos, incapacidades, compensatorios, descanso compensatorios. Esta revisión del se realiza con los
soportes de cada novedad y cálculo ( Retención en la Fuente, Horas extras, Novedades de descuento, Novedades de pago, Vacaciones).
Si identifica errores o inconsistencias , genera oficio dirigido al área de Talento Humano indicando los cambios requeridos.
Posteriormente el Contratista de Nómina revisa las observaciones recibidas y realiza los ajustes necesarios según aplique. Realizados los
ajustes, el Asistente de Control Interno verifica que los ajustes solicitados en la pre-nómina hayan sido realizados, y una vez realizados
los cambios necesarios emite oficio de aprobación. Una vez Control Interno libera la pre-nómina, el Asistente de Control Interno emite
el reporte definitivo de nómina lo firma y obtiene aprobación por parte de Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano. Como evidencia del control se conservan los archivos de nómina generados, las
observaciones recibidas de Control Interno y la nómina autorizada por Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano.
El Asistente Técnico de Nomina / Contratista de Nómina, verifica mensualmente que las novedades recibidas de las áreas cumplan con
los requerimientos administrativos. Revisa que la novedad este dentro del periodo de corte de novedades, que venga autorizada con la
firma de Gerencia o Subgerencia (según aplique), que tenga la firma de autorización del Funcionario (novedad de descuento) y para el
pago de horas extras, verifica la marcación de ingreso y salida coincida con el tiempo extra reportado y que las horas extra reportadas
sean para personal de nivel técnico o al nivel asistencial. En caso de no cumplir con alguna de los requerimientos mencionados
anteriormente, se devuelve al Jefe de División, Oficina o Coordinador de Grupo para que se realicen las modificaciones o correcciones
necesarias. De lo contrario las registra en archivo de control de novedades del mes. Como evidencia del control se conserva la novedad
debidamente autorizada y el archivo de control de novedades.
El Tesorero revisa la documentación soporte de nómina y de presupuesto, elabora el Comprante de Pago, paralelamente carga los
valores netos a girar a cada funcionario en la respectiva plataforma del banco, posteriormente entrega la nómina al Jefe de la División
Financiera y Administrativa para su aprobación del giro. El Jefe de la División Financiera y Administrativa revisa nuevamente toda la
documentación soporte de nómina y de presupuesto y procede a efectuar el pago a través de la plataforma del banco. En caso de
presentarse rechazos en el pago, el Tesorero, verifica el motivo y se procede a realizar de nuevo el giro mediante transferencia bancaria.
Posteriormente, el Tesorero verifica que todos los pagos hayan sido efectivos a través del sistema bancario. Por último el Asistente
Técnico Contable verifica que lo girado corresponda a los comprobantes realizados durante el día.
El Asistente de Control Interno mensualmente revisa la pre-nómina verificando para cada empleado detalladamente las novedades de
pago y descuentos de nomina, entre estos salarios, liquidación de las horas extras laboradas, descuentos de préstamos CIAC, bancos,
casino, agencia logística, embargos, incapacidades, compensatorios, descanso compensatorios. Esta revisión del se realiza con los
soportes de cada novedad y cálculo ( Retención en la Fuente, Horas extras, Novedades de descuento, Novedades de pago, Vacaciones).
Si identifica errores o inconsistencias , genera oficio dirigido al área de Talento Humano indicando los cambios requeridos.
Posteriormente el Contratista de Nómina revisa las observaciones recibidas y realiza los ajustes necesarios según aplique. Realizados los
ajustes, el Asistente de Control Interno verifica que los ajustes solicitados en la pre-nómina hayan sido realizados, y una vez realizados
los cambios necesarios emite oficio de aprobación. Una vez Control Interno libera la pre-nómina, el Asistente de Control Interno emite
el reporte definitivo de nómina lo firma y obtiene aprobación por parte de Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano. Como evidencia del control se conservan los archivos de nómina generados, las
observaciones recibidas de Control Interno y la nómina autorizada por Gerencia General, Subgerencia, Jefe División Financiera y
Coordinador Grupo de Gestión de Talento Humano.
C5 - Desvío de pagos
de nómina a cuentas
diferentes a las de los
empleados o de los
terceros a los que
debe realizarse el
pago (según aplique
p ej. Fondos
voluntarios o de
crédito)
El Tesorero revisa la documentación soporte de nómina y de presupuesto, elabora el Comprante de Pago, paralelamente carga los
valores netos a girar a cada funcionario en la respectiva plataforma del banco, posteriormente entrega la nómina al Jefe de la División
Financiera y Administrativa para su aprobación del giro. El Jefe de la División Financiera y Administrativa revisa nuevamente toda la
documentación soporte de nómina y de presupuesto y procede a efectuar el pago a través de la plataforma del banco. En caso de
presentarse rechazos en el pago, el Tesorero, verifica el motivo y se procede a realizar de nuevo el giro mediante transferencia bancaria.
Posteriormente, el Tesorero verifica que todos los pagos hayan sido efectivos a través del sistema bancario. Por último el Asistente
Técnico Contable verifica que lo girado corresponda a los comprobantes realizados durante el día.
C6 - Manipulación
del sistema de
nómina HEINSOHN
para incluir
novedades o
modificar la nómina
El aplicativo HEISON cuenta con perfiles de acceso de tal forma que existe restricción de acceso a las transacciones de acuerdo con los
permisos autorizados por el Jefe de Talento Humano en e formato establecido para este fin.
GESTIÓN HUMANA
Garantizar la
disponibilidad,
competencia y
formación del
talento humano
apoyando el
cumplimiento de
los objetivos de la
organización, así
como gestionar el
ambiente de
trabajo.
R11 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
liquidación y
pagos de nómina
injustificados.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE IMPORTANTE MODERADO 31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad y a la verificación de la
trayectoria académica
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C3 - Mantener en la
nómina empleados
retirados de la
Entidad
C4 - Giros de nómina
adicionales a los
establecidos dentro
del acuerdo de
salarios (valores
adicionales)
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
Antes de formalizar la vinculación de los Técnicos de Mantenimiento, el Administrador del Centro de Simulación, remite al propietario
del Simulador la información de cada Técnico que va a ser vinculado. El Propietario verifica la información de cada Técnico y autorizan o
no el acceso al simulador de la persona seleccionada. El Administrador del Centro de Simulación revisa la respuesta emitida por el
propietario y en caso de no ser autorizada no se procede a la vinculación del Técnico para labores relacionadas con el Simulador.
Al momento de la vinculación de los Técnicos de Mantenimiento, el Administrador del Centro de Simulación verifica que sea realizada la
capacitación sobre las normas de seguridad y confidencialidad asociadas al simulador. Esta capaciación es liderada por el propietario del
simulador y como evidencia del control se conserva acta de la reunión con la firma de los participantes.
El Administrador del Centro de Simulación verifica que anualmente sea realizada capacitación con el equipo de trabajo para la revisión
de las normas de seguridad y lo contemplado en el acuerdo de servicios con respecto a las violaciones de las normas de seguridad y
confidencialidad del Simulador. Como evidencia de se conservan acta de la reunión con la firma de los participantes.
C3 - Incumplimiento
de los
procedimientos
establecidos para
salvaguardar la
confidencialidad de
la información
De acuerdo con el convenio y acuerdo de servicio establecido con el propietario del simulador, un Representante del propietario que
junto con el Administrador del Centro de Simulación, supervisa el cumplimiento de las normas de seguridad y confidencialidad
establecidas para las instalaciones del Simulador (accesos autorizados, prohibición para tomar fotos y videos, acceso a información y
paramterización del Simulador). Adicionalmente la información sensible del simulador no se encuentra disponible en las instalaciones
del Centro de Simulación, y solo se cuenta con la información básica requerida. Ante errores o fallas del Simulador el Propietario
remite única y exclusivamente la información requerida para el funcionamiento o arreglo de la falla presentada. Para fallas relacionados
con el software los arreglos son realizados diretamente por el Propietario (desde USA) de tal forma que los funcionarios locales
(Técnicos) solo en arreglos menores relacionados con aspectos eléctricos, mecánicos o hidráulicos.
C4 - Acceso de
personal no
autorizado a las
instalaciones
El acceso a las instalaciones del Simulador se encuentran restringido al personal autorizado por el Administrador del Centro de
Simulación. Para el ingreso un funcionario asignado por el propietario del simulador verifica que sólo las personas autorizadas puedan
acceder según lista de pilotos e instructores autorizados y adicionalmente lleva registro de entrada.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE IMPOTANTE MODERADO
Prestar servicios de
acuerdo a los
requerimientos del
cliente, dando
cumplimiento a la
normatividad y
estándares de
calidad y seguridad
aeronáuticos
C1 - Vinculación de
personal que no
cumpla con los
estudios de
seguridad respectivos
C2 -
Desconocimiento de
las normas
establecidas frente a
la confidencialidad
de la información de
aeronaves
R3 - Recibir
dádivas o
beneficios por la
suscripción de
alianzas
estratégicas o
convenios de
colaboración
empresarial en
condiciones
desfavorables
para la CIAC
SERVICIOS
ASOCIADOS
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
31-dic-16
Fortalecer la documentación del
proceso dando alcance a las
actividades estándar que
desarrolla la CIAC previo a la
suscripción de convenios y
alianzas, incluyendo los análisis
mínimos requeridos y las
instancias de aprobación así
como el seguimiento periodico
que es realizado al desarrollo de
cada caso, hasta su
incorporación a la CIAC como
una nueva UEN o cierre del
convenio o alianza.
Procedimiento de
Alianzas Para la
Suscripción y
Seguimiento.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
C2 -
Desconocimiento de
las normas
establecidas frente a
la confidencialidad
de la información de
aeronaves
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
C3 - Incumplimiento
de los
procedimientos
establecidos para
salvaguardar la
confidencialidad de
la información
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
C1 - Vinculación de
personal que no
cumpla con los
estudios de
seguridad respectivosRealizar
modernización de
aeronaves y
mantenimiento
mayor y menor de
acuerdo con los
requisitos
normativos con el
fin de alargar la
vida útil de la
aeronave
MODERNIZACIÓN DE
AERONAVES
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
R4 - Recibir
dadivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
entrega o
divulgación de
información
confidencial o
utilización
indebida de las
aeronaves que se
reciben para
Modernización
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE MAYOR ALTO
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
31-dic-16
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
C2 -
Desconocimiento de
las normas
establecidas frente a
la confidencialidad
de la información de
aeronaves
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
C3 - Incumplimiento
de los
procedimientos
establecidos para
salvaguardar la
confidencialidad de
la información
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
FABRICACIÓN
Desarrollo de
aeronaves y partes
aeronáuticas de
acuerdo a los
requerimientos del
cliente, dando
cumplimiento a la
normatividad,
calidad y seguridad
aeronáutica.
C1 - Vinculación de
personal que no
cumpla con los
estudios de
seguridad respectivos
R5 - Recibir
dadivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
entrega o
divulgación de
información
confidencial o
inclusión de
artefactos
indebidos en las
Aeronaves y
partes
Aeronáuticas
fabricadas por la
CIAC
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
IMPROBABLE MAYOR ALTO
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
IMPROBABLE MAYOR ALTO Mensual
31-dic-16
31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del
monitoreo periódico a
empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a
hechos de corrupción.
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Asistente de Contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratistas, verifica
que la documentación recibida para formalizar la contratación del aspirante seleccionado este completa según el Formato Lista de
Chequeo y de acuerdo con los documentos requeridos para personal de planta y para contratistas. Verifica que entre los documentos se
encuentre el formato único de hoja de vida del DAFP, Declaración juramentada DAFP donde conste la identificación de los bienes,
Compromiso de usos de activos informáticos, Exámenes médicos pre-ocupacionales, Acuerdo de confidencialidad CIAC S.A., fotocopia
de la cédula de ciudadanía, fotocopia libreta militar (hombres), Certificado de experiencia laboral expedidos por la autoridad
competente de la respectiva entidad oficial o privada a la cual ha estado vinculado, Fotocopia de los certificados de estudios que lo
acrediten, de conformidad con los requisitos exigidos para cada cargo y tarjeta y/o matricula profesional en los casos reglamentados por
la ley, Información sociodemográfico de CIAC S.A, Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad (suministrado por las Fuerzas Militares de
Colombia); Adicionalmente para contratistas, verifica que tenga Propuesta servicios , Registro único tributario - Rut , Certificación de
afiliación a la EPS y Fondo de Pensiones y copia de pago de seguridad Social correspondiente al mes de ingreso). En caso de identificar
documentación faltante o inconsistente solicita sea entregada la documentación faltante o las aclaraciones pertinentes, antes de
proceder con la formalización del contrato. Como evidencia del control el Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de
Contratación diligencia la lista de chequeo y anexa a la carpeta de hoja de vida de empleado o carpeta del contratista toda la
documentación recibida.
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
C2 -
Desconocimiento de
las normas y
controles
establecidas frente a
la confidencialidad
de la información de
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
Para Alianzas Aviónica y APU, existe la restricción para exportar la información técnica que se encuentra en el servidor del Aliado, por lo
que no se permite el envío de la información sensible a través de correos electrónicos ni descargarlas a través de ningun medio ni
imprimirse. Sólo puede ser consultado en medio digital en las estaciones de trabajo.
Cuando se requiere el alistamiento de un equipo de trabajo (de escritorio o portátil) para un funcionario, un administrador de
plataforma del área de sistemas realiza el bloquea los puertos USB con lo que impide la conexión de dispositivos a la red por este medio.
Este control no se aplica a equipos de los directores de oficina y/o jefes de división. Solo se permite el desbloqueo de un puerto USB,
mediante autorización escrita del gerente o del subgerente (en caso de ausencia del primero). Como evidencia de este control queda el
puerto bloqueado.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
C1 - Vinculación de
personal que no
cumpla con los
estudios de
seguridad respectivos R1 - Recibir
dadivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por la
entrega o
divulgación de
información
confidencial o
inclusión de
artefactos
indebidos en el
mantenimiento de
aeronaves.
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
IMPROBABLE MAYOR ALTO IMPROBABLE
C3 - Inexistencia y/o
Incumplimiento de
los procedimientos
establecidos para
salvaguardar la
confidencialidad de
la información
Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
MANTENIMIENTO
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
MAYOR ALTO
Garantizar la
aeronavegabilidad
de las aeronaves,
cumpliendo los
requisitos del
fabricante y cliente,
siguiendo
procedimientos
normativos,
internos y/o
externos, aplicable
al mantenimiento
de las mismas
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
31-dic-16
31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del
monitoreo periódico a
empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a
hechos de corrupción.
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A.
MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Probabilidad ImpactoZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
EjecuciónAcciones Registro
El Jefe o Coordinador de División, Área, Oficina o Grupo o encargado para cada proceso de selección realiza la valoración técnica del
aspirante (aplicación de pruebas técnicas cuando se requiera y entrevista) y emite el concepto cuantitativo y cualitativo en el formato
de Entrevista (después de entrevistado el candidato). Por su parte el profesional en Psicología realiza la aplicación de pruebas
psicotécnicas y entrevista psicológica y registra los resultados en el formato de Entrevista. Posteriormente, el Gerente General y/o
Subgerente realiza la entrevista al aspirante e informan al profesional en Psicología que candidato ha sido seleccionado y firman el
formato de entrevista indicando la decisión tomada. Finalmente para las vacantes publicadas en la página web, el profesional en
Psicología consolida el resultado de las pruebas, la entrevista psicológica y anexa los resultados originales de las pruebas de
conocimiento, el concepto cuantitativo y cualitativo en el Formato de Entrevista de Consolidación de Resultados y lo publica en la
página web. Como evidencia del control se conserva el Formato de Entrevista diligenciado así como el Formato de Consolidación de
Resultados (cuando aplique).
El Asistente de contratación / Contratista Auxiliar de Contratación para cada vinculación de personal de planta o contratista, verifica en
las páginas web destinadas por las diferentes entidades los Antecedentes Fiscales, Antecedentes Disciplinarios y el Certificado Judicial
de la Policía Nacional de cada uno de los funcionarios de planta o contratistas a vincular a la CIAC. Posteriormente, verifica la
experiencia laboral del aspirante seleccionado y deja sus observaciones sobre la certificación recibida. Por último verifica la información
de las tarjetas profesionales y licencias en las páginas habilitadas para este fin (para los casos en que existe este servicio). En caso de
identificar que el aspitante seleccionado presenta antecedentes, inconsistencias en sus certificaciones laborales o en las tarjetas
profesionales o licencias se suspende el proceso de vinculación. Como evidencia de la verificación se conserva el resultado de la consulta
de cada uno de los antecedentes, las observaciones sobre las certificaciones laborales y los resultados de la verificación de tarjetas y
licencias. Toda la documentación es anexada a la Hoja de Vida del empleado o contratista.
C2 - Elaboración de
documentos legales
que favorezcan a
terceros por encima
de las conveniencias
y necesidades de la
CIAC
El Coordinador o Asesor Jurídico de la especialidad más cercana al tema que le compete, para cada solicitud recibida, revisa los
documentos elaborados por el Coordinador o Asesor Jurídico (preparador) en respuesta a la solicitud. En caso de generar observaciones
que modifique el contenido de forma o de fondo, lo devuelve al Coordinador o Asesor Jurídico (preparador) el documento, para que
realice los cambios solicitados en las observaciones. Cuando el documento jurídico ya no presenta observaciones, el preparador y el
revisor emiten su aval al documento. Adicionalmente en el formato Registro de Análisis y Elaboración de Documentos se incluye para
cada documento la aprobación, modificación o documento elaborado.
C3 - Adelantar
defensas judiciales
deficientes para
favorecer a terceros
(términos y
actuaciones)
El Coordinador o Asesor Jurídico de la especialidad más cercana al tema que le compete, para cada solicitud recibida, revisa los
documentos elaborados por el Coordinador o Asesor Jurídico (preparador) en respuesta a la solicitud. En caso de generar observaciones
que modifique el contenido de forma o de fondo, lo devuelve al Coordinador o Asesor Jurídico (preparador) el documento, para que
realice los cambios solicitados en las observaciones. Cuando el documento jurídico ya no presenta observaciones, el preparador y el
revisor emiten su aval al documento. Adicionalmente en el formato Registro de Análisis y Elaboración de Documentos se incluye para
cada documento la aprobación, modificación o documento elaborado.
Fecha Acciones Responsable Indicador
Riesgo Inherente
Riesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
ProcesoObjetivo del
ProcesoCausas
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
* Oficina de
Planeación y
Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias
recibidas
* # de Hallazgos o
Glosas asociadas a
debilidades en
controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de
cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan
riesgos de
corrupción.
ALTO IMPROBABLE MAYOR ALTO Mensual
* Seguimiento a reportes
de eventos de riesgo de
corrupción materializados.
* Seguimiento a
denuncias recibidas de
ciudadanos o personas
jurídicas sobre hechos de
corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos
y/o glosas de entes de
control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
GESTIÓN JURÍDICA
Asesorar y blindar
jurídicamente a la
Corporación de la
Industria
Aeronáutica
Colombiana S.A. –
CIAC en el
cumplimiento de
su misión
institucional
C1 - Deficiencias en
los procesos de
selección y
vinculación de
personalR1 - Recibir
dádivas o
beneficios a
nombre propio o
de terceros por
realizar actos
jurídicos en
condiciones
desfavorables
para la Entidad
(deficiencias en el
sustento jurídico,
permitir el
vencimiento de
términos)
* Afecta el
cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de
confianza en la
entidad, afectando
su reputación
* Genera pérdida de
recursos
económicos
* Genera
intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen
nacional
* Genera pérdida de
credibilidad en el
sector
IMPROBABLE MAYOR
31-dic-16
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles
necesarios para garantizar su
confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información /
Matriz de Activos
de Información
31-dic-16
Fortalecimiento de los procesos
de selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del
monitoreo periódico a
empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a
hechos de corrupción.
Procedimientos de
Selección y
vinculación
actualizados /
Carpeta de Regisros
/ Listas de
Chequeos de
validación.
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