••,,,,. INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS
INTERNAS INTEGRALES Código: F-210-12
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,y_ MUNICIPIO DE TULUA Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
INFORME CONSOLIDADO AUDITORÍA INTERNA MUNICIPIO DE TULUÁ
2017
TABLA DE CONTENIDO
I. OBJETIVOS II. ALCANCE III. PROCESOS AUDITADOS IV. EQUIPO AUDITOR V. FEHA LUGARES DE REALIZACION VI. CRITERIOS VII. HALLAZGOS
VIII. HECHOS RELEVANTES IX. CONCLUSIONES X. ANALISIS
I. OBJETIVOS
Medir el grado de implementación del sistema de gestión integrado que permita la mejora continúa de la Administración Municipal (MECI, CALIDAD, NTCGP 1000) y normas reglamentarias del Sistema de Control Interno de Gestión.
II. ALCANCE
Eficacia en la Prestación de servicios de los procesos de la alcaldia municipal de Tul
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INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12
Versión: 2
Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
III. PROCESOS AUDITADOS
1. Departamento Administrativo de Planeación. 2. Secretaria comunicación e interacción ciudadana. 3. Desarrollo Institucional. 4. Departamento de las TIC. 5. Oficina Asesora Jurídica. 6. Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. 7. Departamento Administrativo de Movilidad y Seguridad Vial. 8. Bienestar Social. 9. Departamento Administrativo Arte y Cultura. 10.Secretaria de Salud. 11.Secretaria de educación. 12.Hábitat e infraestructura. 13.Secretaria de Gobierno. 14.0ficina de control Interno Disciplinario. 15.Oficina de control interno de Gestión.
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12
sise
Versión: 2 1 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
MUNICIPIO DE TVLUÁ
IV.EQUIPO AUDITOR
AUDITORES LIDERES: EQUIPO DE AUDITORES:
Leila Patricia Parra M.
Hildary Vélez Luis Adán Trejos Maria Angelica Rojas Norman Muñoz Alba Nelly Gómez Cristian Castro
Claudia Milena Toro L.
Anyela María Cortez Giovanna Espinel María Hortensia Mosquera Norbey Antonio Zapata Jaqueline Zapata Libardo Arredondo Alejandro Velandia Emilio Gómez Julián Buritica.
Jhon Jairo Osorio Aydee Trujillo Carlomar Lizalda Anyela Cortes
Marlene Rodríguez
Ana Maria Ospina Lucelly Asprilla Darío Aguilar Franklin Alférez Sandra Rivas
Aydee Trujillo
Claudia Femanda Mejía Jenny Parada Alexander Hincapie Mario Alejandro Grisales Luz Elena Vera Neyfee Tamayo Anyela Cortes Odilla Girón Lucy Varela
María Hortensia Mosquera Andrés Orlando Barrantes Julián Baritica
Sandra Rivas
Liliana Solís Joanna Rodríguez Ana Maria Ortega Martha Lucia lsaza
Gloria Herrera Anyela maría Cortes Viviana Diaz Yudi Esney Sánchez
Ana María Ospina
Neyffeth Tamayo Marlene Rodríguez Anyela Cortez
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INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12
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SIC' w 1.10
V"
MUNICIPIO DE I ULUÁ Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Gilda Estella Millón Jhon Jairo OsorioAnyela Cortez
Liliana Parra Norbey Zapata
Andrés Barrantes Gustavo Uribe Norman Muñoz
Cesar Marmolejo Sandra Rivas
Odila Girón Hortensia Mosquera Nidia Mondragón
Neyffeth Tamayo Gilda Estalla Millón
Gloria Herrera Sandra Rivas
Mónica Vásquez Adalgiza Orozco
' ION FECHAS ENTIDAD: Alcaldía Municipal Tuluá
LOCALIZACIÓN: Tuluá Cra 25 con calle 25 esquina.
TIPO DE AUDITORIA: Auditoria Interna Integral
FECHA DE LA AUDITORIA: 22 de mayo 2017 al 15 de junio 2017
REPRESENTANTE DE LA EMPRESA/CARGO: Gustavo Adolfo Velez Roman Alcalde
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN: Julio Cesar Arias.Director de Planeacion
JEFE DE CONTROL INTERNO: Aydee Trujillo Corrales
COORDINADOR DE CALIDAD: Liliana Parra
PERIODO: Vigencia junio 2016 - mayo 2017
Departamento Administrativo de PlaneaciOn 22/05/2017 y 23/05/2017
Secretaria comunicación e interacción ciudadana 15/06/2017
Desarrollo Institucional 30/05/2017 y 31/05/2017
Departamento de las TIC 01/06/2017
Oficina Asesora Jurídica 25/05/2017
Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente 12/06/2017
Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial 14/06/2017
Bienestar Social 09/06/2017
Departamento Administrativo Arte y Cultura 07/06/2017
Secretaria de Salud 08/06/2017
Secretaria de educación 25/05/2017 y 26/05/2017
Hábitat e infraestructura 05/06/2017
Secretaria de Gobierno 01/06/2017 y 02/06/2017
Oficina de control Interno Disciplinario 29/05/2017
Oficina de control interno de Gestión I 13/06/2017 C
NO CONFORME OBSERVACIONES
2 /111111~
TOTALES 5 ity
REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
Clasificación del Hallazgo
2. PROCESO
COMUNICACION E INTERACCION CIUDADANA
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Código: F-210-12
MUNICIPIO DE TULUÁ Versión: 2
Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
VI. CRITERIOS
NTC 150 9001:2015, NTC 150 190112011, NTCGP 1000:2009, MECI 1000:2014, Ley 1474 de 2011 y normativa vigente en control interno, Manual de Calidad M-260-03 y demás documentos que hacen parte del SIGI, Función de Advertencia.
VII. HALLAZGOS
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
1 PROCESO
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE
PLANEACIÓN NO
CONFORME OBSERVACIONES
TOTALES 32 8
1 Tr1T A I Ct
3.PROCESO
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Clasificación del Hallazgo
OBSERVACIONES
REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC
150 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME,
4. PROCESO TIC
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME
OBSERVACIONES
TOTALES 1 4
5. PROCESO JURIDICA
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME
OBSERVACIONES
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Versión: 2
Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Código: F-210-12
NIUNICIPIO DEi ULUÁ SIC I
TOTALES :
7. PROCESO DEPARTAMENTO DE MOVILIDAD Y SEGURIDAD
VIAL NO CONFORME
Clásárificación del Hallaz • o
OBSERVACIONES
REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
TOTALES 18 11
8. PROCESO BIENESTAR SOCIAL
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME
OBSERVACIONES
111111 !'Clasificación del Hallazgo l REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC
6. PROCESO MEDIO AMBIENTE Y I DESARROLLO
AGROPECUARIO NO
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY CONFORME
OBSERVACIONES 1474 DE 2011 Y NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO -a.
TOTALES
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12 .. II'
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iiiii. V
1umK1►10 DE TAJLIJÁ Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
NO CONFORME
OBSERVACIONES
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12
sise Lides
MUNICIPIO DE TULUA
REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
Clasificación del Hallaz•o
9. PROCESO DEPARTAMENTO DE ARTE Y CULTURA
10.PROCESO SALUD
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME
OBSERVACIONES
11.PROCESO EDUCACION
ssiaciasissassaissi~il
Clasificación del Hallazgo
OBSERVACIONES
REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
IVIECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME
REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
• Clasificación del Hallaz. o
OBSERVACIONES NO CONFORME
re,
13. GOBIERNO SEGURIDAD Y CONVIVENCIA CIUDADANA
allacsagnaga.a.""illron del Hírrarnann."1". KEuU1SITu DE NTC
NO 0...ERVACIONES MECI 1000:2014, LEY _ O b
CONFORME 1474 DE 2011 Y NORMATIVA VIGENTE EN
Ala _dan CONTROL INTERNO
150 9001:2015, NTC ISO 19011;2011,
NTCGP 1000:2009, 12.PROCESO HABITAT E INFRAESTRUCTURA
ny W
MUSICI" DE 111"A
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
1 Código: F-210-12
• • • • •
SIGI Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
14. PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO
Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
NO CONFORME OBSERVACIONES
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Ea SIBI
MUNICIPIO DE TILLÁ
Código: F-210-12
REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC
ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,
MEC11000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y
NORMATIVA VIGENTE EN
CONTROL INTERNO
Clasificación del Hallazgo
15.PROCESO CONTROL INTERNO DE GESTION NO
CONFORME OBSERVACIONES
VIII. HECHOS RELEVANTES
FORTALEZAS:
✓ Departamento Administrativo de Planeación a. El compromiso que tienen con el proceso los funcionarios de planta y
contratistas. b. El personal de planta, por el conocimiento que tienen para dar cumplimiento a
los programas que hacen parte del proceso. c. El compromiso, conocimiento y el trabajo que se realiza en el SIGI, con el apoyo
de la Dirección d. El compromiso y apoyo que tienen la mayoría de los Gestores de Calidad, con el
SIGI e. La cobertura y la atención que se le brinda al usuario en todo el municipio f. El buen manejo de la base de datos en categoría B a nivel nacional g. Las metodologías que genera el DANE, para estratificación y estadística h. El DANE genera normas, las cuales brindan seguridad jurídica en las decisiones
o procedimientos que se ejecutan i. Se cuenta con la existencia del Comité de Estratificación - COEST dándose un
control en el proceso de estratificación
✓ Comunicación E Interacción Ciudadana a. Recurso humano comprometido y cumplidor de sus obligaciones y co
disponibilidad permanente.
y y y
UU. W1
mimarlo "In."
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES • • ,°.
•
Código: F-210-12
• • • •
S Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013 IGI
b. Potencializaron la razón de ser del proceso en la interacción ciudadana. c. La publicación de noticias relacionadas con la gestión de la administración y la
difusión de mensajes institucionales en medios radiales, prensa y televisivos
✓ Desarrollo institucional a. Se fortaleció el sistema de gestión documental lo que permite que los archivos
de la administración reposen acorde a la ley. b. Se ha cumplido con la ley 1474 de 2011 en la atención al usuario, se maneja una
plataforma para identificar alertas tempranas en vencimientos de términos de petición a los usuarios.
c. Se fortaleció el procedimiento de maquinaria pesada en el control del consumo de combustible.
d. Se ha fortalecido el apoyo psicosocial a los funcionarios. e. Se ha garantizado el derecho de ascenso a los funcionarios dando cumplimiento
al régimen de carrera administrativa. f. Se ha fortalecido el sistema de seguridad y salud en el trabajo dando cobertura a
los administrativos de educación.
✓ Departamento administrativo de TIC a. Se resalta la dinámica laboral utilizada por el Director del departamento, ha
permitido un trabajo en equipo, se evidencia la organización y funcionarios prestos a dar el apoyo técnico.
b. La Herramienta Help Desk es un plus para el funcionamiento y desarrollo de las tareas de la Administración Municipal.
✓ Oficina asesora jurídica a. Se cuenta con profesionales idóneos para la ejecución de los procesos jurídicos
de la administración; ya que de esta forma se logra minimizar el riesgo de demandas que afectan el erario público.
b. Se tiene memoria bibliográfica de restitución de tierras
✓ Secretaria de medio ambiente y agricultura a. Cuentan con cobertura de personal en todas sus gestiones y competencias.
✓ Secretaria de educación a. Disposición de los funcionarios para atender y facilitar la información y
evidencias. b. Se tienen macroprocesos certificados por el ICONTEC
4).W* INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12
S IC' MUNICIPIO DE TOLUEI Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
✓ Departamento de movilidad y seguridad vial a. se lograron las adecuaciones locativas de la Infraestructura física de la
dependencia con sus baterías sanitarias y se logró ampliar la infraestructura con el salón vial haciendo parte del DAMVS.
✓ Bienestar Social a. Difusión de los programas a través de boletines de prensa a la ciudadanía en
general. b. El proceso Bienestar demuestra compromiso, planeación y proyección de
programas al 2024. c. El proceso de discapacidad es el único que tiene la herramienta para
caracterizar la población. d. La secretaria atiende a la población vulnerable en la nueva sede con espacios
amplios y cómodos que le permite a todas las extensiones interactuar permanentemente con la comunidad.
e. Se fortalece el empoderamiento de la población joven del municipio de Tuluá, en los espacios de participación que los jóvenes necesitan en la construcción de escenarios de convergencia juvenil.
f. Se evidencia que la mesa de la erradicación contra la no violencia a la mujer, está debidamente reglamentada e implementada, por medio de la cual se le da cumplimiento a las políticas sociales que tienen que ver con este género.
g. La participación de agremiaciones Afro en capacitaciones que brinda el SENA en la modalidad de Técnico.
h. Se cuenta con la infraestructura física para la atención de personas con discapacidad en la calle 23 No. 26-31 B. Tomas Uribe.
i. Se cuenta con la Agencia pública del empleo, brindando apoyo a los usuarios con organización, compromiso y sentido de pertenencia del personal del área en cumplimiento de las metas e indicadores planteados por el SENA.
j. La creación de los Centros días para el adulto mayor. k. Se fortaleció la atención a los habitantes de calle
✓ Departamento de arte y cultura a. Se reconoce la función que realiza la biblioteca municipal ante las campañas
para incentivar la lectura y la disposición de los servidores públicos para entregar la información a tiempo.
✓ Secretaria de salud a. Se realizan visitas a las ESES e IPS con un equipo multidisciplinario, que
permite llevar a cabo auditorias de manera integral en cada una de las instituciones programadas para realizar inspección vigilancia y control ep cumplimiento de la norma y en la atención del usuario.
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TUCA
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12
• • • •
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MUNICIPIO DE Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
b. Personal con talento y capacidades profesionales y éticos de acuerdo con sus perfiles, con don de servicio a la comunidad.
✓ Hábitat e infraestructura a. El proceso cuenta con un equipo de trabajo profesional y comprometido con su
labor.
b. Se implementaron los procesos de malla vial de la zona rural y mantenimiento de maquinaria y equipo.
✓ Gobierno seguridad y convivencia a. En apoyo con la policía se viene socializando a la comunidad tulueña el nuevo
código de policía b. Se viene realizando operativos de recuperación del espacio público del Municipio
de Tuluá permitiendo mayor movilidad vehicular y peatonal. c. Se cuenta con el personal idóneo para la ejecución de las actividades de gestión
del riesgo.
✓ Control Interno Disciplinario a. Cuentan con el personal idóneo para la realización de actividades, personal
comprometido, con suficiente conocimiento del área, personas con ética profesional.
✓ Control interno de gestión a. Se logra la vinculación de un contratista que le permite llevar a cabo apoyo a la
gestión.
DEBILIDADES:
✓ Departamento Administrativo de Planeación a. La infraestructura física dispersa, lo que conlleva a que no haya articulación en el proceso. b. El continuo cambio del personal (funcionarios de planta y contratistas, para I
ejecución de las actividades) c. Debilidad en el aplicativo AIRETAX d. La conectividad (internet), no es la más afectiva
✓ Comunicación E Interacción Ciudadana a. Carencia de punto de control para los actos administrativos
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12
Ei sise
MUNICIPIO DE Tu itA
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
✓ Desarrollo Institucional a. Falta de infraestructura física para el archivo municipal.
✓ TIC a. No contar con el presupuesto para fortalecer la parte tecnológica en todas sus
necesidades, computadores, licencias, aplicativos, etc. b. Falta fortalecer el cumplimiento del manual de gobierno en línea según el
decreto 1078 de 2017 de Mintic.
✓ Bienestar social a. No se cuenta con la caracterización de la población vulnerable b. No se evidencia programas de prevención, promoción y protección para la
población Indígena.
✓ Departamento de Arte y Cultura a. Se encontró deficiencia en la documentación de los datos estadísticos de los
informes y de la actualización de los procedimientos.
✓ Secretaria de Salud a. Falta de compromiso de los funcionarios con el manejo de TRD, en archivo y en
la plataforma del marvin. b. La infraestructura quedo insuficiente para la cantidad de personas que tiene la
secretaria. c. Carecen de equipos tecnológicos. d. No cuentan con suficiente espacio para el archivo de gestión.
✓ Secretaria de Medio Ambiente y Agricultura. a. La infraestructura física de las oficinas no permite un buen clima laboral y
presentan situaciones de entorno que pueden afectar la salud de los funcionarios.
✓ Departamento de movilidad y seguridad vial a. Los procedimientos del Proceso Movilidad y Seguridad Vial, se encuentra
desactualizados y no acordes a la normatividad vigente. b. No existe el cumplimiento a la Ley 594 del 2000, Ley de Archivo c. Se evidenció deficiente clima organizacional y trabajo en equipo entre los
funcionarios del Departamento Administrativo de Movilidad y Seguridad Vial
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12 Ei
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013 MUNICIPIO DE TULUÁ
✓ Hábitat e infraestructura a. Presenta un limitante en equipos y la demanda es demasiada. b. No cuenta con un espacio adecuado para el manejo de Archivo c. Se requiere mantenimiento de la Infraestructura reparación de techo, conexiones
eléctricas y humedad en pared. d. Se presentan inconvenientes con el internet.
✓ Gobierno seguridad y convivencia ciudadana a. Unidad de Victimas - los secretarios de despacho deben caracterizar la
población víctima y notificarlos ya que esta unidad no está recibiendo información por parte de ellos.
b. Inspección de policía: falencias en la entrega de correspondencia. c. Secretaria de gobierno: cuentan con muchos contratistas lo que impide agilidad
en los procesos ya que las actividades que realizan se suspenden en el momento de finalizar el contrato.
✓ Control interno disciplinario a. No cuentan con sala para audiencias, no hay privacidad. b. insuficiente presupuesto para realizar actividades de prevención. c. Carencia de herramientas tecnológicas como son: cámaras, dictáfono,
micrófonos, botonera de audio, pantalla, quemador, profesional, amplificador de video
✓ Control interno de gestión a. Demasiada rotación de personal, lo cual ha sido un inconveniente para el
desarrollo de las funciones de la oficina.
IX. CONLUSIONES
El ejercicio de auditoría se cumplió conforme al objetivo establecido en el Plan de Auditoría, evidenciando que el municipio de Tuluá cumple con los procedimientos de los procesos, los requisitos legales que le aplican y la normatividad vigente.
4 La auditoría interna como eje central del seguimiento y evaluación del ente territorial de los procesos y procedimientos internos ha analizado la información la cual conlleva de manera oportuna y completa a la situación actual.
Aplicar de manera útil los hallazgos y observaciones detectados en la auditoria interna, aplicando pun tos de control y generando el correspondiente plan de mejoramiento.
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS I Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12
MUNICIPIO DE TCLUA
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
X. ANALISIS
La auditoría se desenvolvió según programa y plan de auditorías propuestos y aprobados para la vigencia 2017, así mismo se contó con el compromiso de la Alta Dirección, Secretarios de Despacho y todos los servidores públicos que en ella participaron, contando con las condiciones de los perfiles, conocimientos habilidades y destrezas de cada auditor y bajo la coordinación de la Oficina de Control Interno y el Equipo de Funcionarios que conforman el SIGI.
Cada uno de los informes de auditoría por proceso, cuenta con hallazgos específicos para realizar el respectivo plan de mejora.
A continuación, se darán a conocer los hallazgos y en concordancia con los criterios de auditoría, se determinaron 78 observaciones (Hallazgos que de persistir pueden resultar en una situación que afecte el sistema) y 110 no conformidades (Ausencia o falla total del Sistema de Gestión de la Calidad para cumplir un requisito establecido), reportados así:
TOTAL, HALLAZGOS DE AUDITORIA
No.
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PROCESOS NO
CONFORMESOBSERVACIONES1 TOTALES
1 Departamento Administrativo de Planeación.
32 8 1 40
2 Secretaria comunicación e interacción ciudadana.
2 5 7
3 Desarrollo Institucional. 5 0 5
4 Departamento de las TIC. 1 4 5 5 Oficina Asesora Jurídica. 0 1 1
6 Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente.
4 4 8
7 Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial.
18 11 29
8 Bienestar Social. 2 3 5 g I Departamento Administrativo Arte y Cultura. 6 4 10
10 Secretaria de Salud. 11 5 16 1
11 Secretaria de educación. 9 5 14
12 Hábitat e infraestructura. 4 1 5 6,
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Versión: 2
Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Código: F-210-12
sie n NIUNICIPrO DUMA:Á
NO CONFORMES ■ Departamento Administrativo de
Planeación. ■ Secretaria comunicación e interacción
ciudadana. ■ Desarrollo Institucional
o ■ Departamento de las TIC.
■ Oficina Asesora Jurídica.
Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. ■ Departamento Administrativo Movilidad
y Seguridad Vial. ■ Bienestar Social.
■ Departamento Administrativo Arte y Cultura. ■ Secretaria de Salud.
■ Secretaria de educación.
u Hábitat e infraestructura.
r Secretaria de Gobierno.
Oficina de control Interno Disciplinario.
Oficina de control interno de Gestión
13 Secretaria de Gobierno. l 5 5 10 14 Oficina de control Interno Disciplinario. 1 0 0 0
15 Oficina de control interno de Gestión 4 9 13 TOTALES 103 65 168
Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12
MUNICIPIO Dril LUÁ
OBSERVACIONES
■ Departamento Administrativo de Planeación. ■ Secretaria comunicación e
interacción ciudadana. ■ Desarrollo Institucional.
■ Departamento de las TIC.
■ Oficina Asesora Jurídica.
Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. ■ Departamento Administrativo
Movilidad y Seguridad Vial. ■ Bienestar Social.
■ Departamento Administrativo Arte y Cultura. ■ Secretaria de Salud.
■ Secretaria de educación.
Hábitat e infraestructura.
if Secretaria de Gobierno.
_ Oficina de control Interno Disciplinario. Oficina de control interno de Gestión
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Código: F-210-12
• • • •
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SIC'
tiii y
NIUNICIPIO DE TvLuA Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
Incumplimiento a la norma tecnica NTCGP 1000: 2009 son:
CAPITULO PORCENTAJE %
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 11 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 13 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 9 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO 20 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8 OTROS 39
TOTAL 100
En incumplimientos al modelo estándar de control interno MECI:
1. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN 2. MÓDULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO 3. EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Se evidencia que los procesos que tienen mayor nivel de incumplimiento con requisitos y elementos del MECI Y NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NTCGP 1000 son:
• Departamento Administrativo de Planeación.40 incumplimientos • Secretaria de educación. 14 incumplimientos • Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial. 29 incumplimientos
De los numerales que más se incumplieron Norma Técnica de Calidad NTCGP 1000: 2009 son:
• 4 .Sistema Gestión Calidad.-1 • 4.1. Sistema Gestión Calidad Requisitos Generales.-25 • 4.2.1. Gestión Documental. -8 • 4.2.2.Manual de Calidad-2 • 4.2.3. Control Documentos. - 32 • 4.2.4. Control Registros. -31 • 5.1.Compromiso de la dirección.-3 • 5.2.Enfoque al cliente -5 • 5.3.E Política de Calidad.-11 • 5.4.Planificacion.-20 • 5.5. Responsabilidad autoridad y comunicación.-22 • 5.5.3. Comunicación Interna -2
11~ e
MUNICIPIO DE TULIJÁ
Atentamente,
INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Versión: 2
Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013
• 5.6.3. Resultados de la revisión.-2 • 6.Gestion de Recursos-2 • 6.1.Provision de Recursos-5 • 6.2.1.Generalidades-2 • 6.2.2 .Competencia, Formación y toma de conciencia -1 • 6.3.B Infraestructura.-3 • 7.1. Planificación de la realización del producto o prestación del servicio.-3 • 7.2 .Procesos Relacionados con el cliente.-3 • 7.2.3. Comunicación con el cliente.-8 • 7.3.1. Planificación del Diseño y desarrollo. -1 • 7.3.4.Revision y diseño del desarrollo-1 • 7.4.1 Proceso de adquisición de bienes y servicios-1 • 7.4.3.Verificacion de los productos y/o servicios adquiridos-1 • 7.5.Producion y prestación del servicio-3 • 7.5.2.Validacion de los procesos de Producción -1 • 7.5.3.Identificación y trazabilidad.-1 • 8.2.Seguimiento y medición-15 • 8.2.3.Seguimiento y medición de los procesos.-10 • 8.3.Control del producto y/o servicio no conforme.-7 • 8.4. Análisis de Datos.-2
AY • TRUJILLO CORRALES Jefe Oficina de Control Interno.
Código: F-210-12
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