8/12/2019 ISO-IEC 17021-2011 - Proceso Auditoria
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Presentado a IAAC
Por Mario Llerenas
14 de Junio, 2011
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3 Trminos y definiciones
3.4 Auditora de certificacin de terceraparte
auditora realizada por una organizacin
auditora independiente del cliente y delusuario, con el fin de certificar el sistema degestin de un cliente.
NOTA 4 Cuando dos o ms organizaciones auditoras colaboran enla auditora de un mismo cliente, esta se denomina auditoraconjunta.
NOTA 5 Cuando un cliente es auditado con respecto a losrequisitos de dos o ms normas de sistemas de gestin a la vez, laauditora se denomina auditora combinada.
NOTA 6 Cuando un cliente haya integrado la aplicacin de losrequisitos de dos o ms normas de sistemas de gestin en unnico sistema de gestin y es auditado con respecto a ms de unanorma, la auditora se denomina auditora integrada.
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3 Trminos y definiciones
3.5 clienteorganizacin cuyo sistema de gestin se
audita con fines de certificacin.
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3 Trminos y definiciones
3.6 auditorpersona que lleva a cabo una auditora
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3 Trminos y definiciones
3.8 guapersona designada por el cliente para asistir
al equipo auditor.
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3 Trminos y definiciones
3.9 observadorpersona que acompaa al equipo auditor,
pero que no audita.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.1 Se debe desarrollar un programa deauditora para el ciclo completo decertificacin a fin de identificar claramentelas actividades de auditora que serequieren para permitir al organismo decertificacin verificar que el sistema degestin del cliente cumple los requisitos decertificacin segn las normas oespecificaciones elegidas.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.2 El programa de auditora debe incluir una
auditora inicial en dos etapas, auditoras deseguimiento en el primer y segundo ao, y unaauditora de renovacin de la certificacin en eltercer ao antes de la caducidad de la certificacin.El ciclo de certificacin de tres aos comienza con ladecisin de la certificacin o de renovacin de lacertificacin. La determinacin del programa de
auditora y cualquier modificacin subsiguientedeben tener en cuenta el tamao de la organizacincliente, el alcance y la complejidad de su sistema degestin y los resultados de auditoras previas.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.2
NOTA 1 El anexo E presenta un diagrama de flujo
de una auditora y de un proceso de certificacin de
tercera parte tpico.
NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos
adicionales que pueden tenerse en cuenta cuando se
desarrolla o revisa un programa de auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.3 Cuando un organismo decertificacin tenga en cuenta
certificaciones ya otorgadas u otras
auditoras ya realizadas al cliente, debe
recopilar informacin verificable suficiente y
registrar cualquier ajuste en el programa de
auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2 Plan de auditora9.1.2.1 GeneralidadesEl organismo de certificacin debe asegurarse
de que se establezca un plan para cadaauditora, identificada en el programa deauditora, que proporcione las bases para llegara un acuerdo sobre la realizacin y laprogramacin de las actividades de auditora.
Este plan de auditora debe basarse enrequisitos documentados del organismo decertificacin.
elaborado de acuerdo con los lineamientosdescritos en ISO 19011.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.1 El organismo de certificacin debedeterminar los objetivos de la auditora. El
organismo de certificacin, despus de
consultar al cliente, debe establecer el
alcance de la auditora y sus criterios,
incluida cualquier modificacin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.2 Los objetivos de la auditora deben describir loque se debe lograr con la auditora y deben incluir losiguiente:a) determinacin de conformidadcon los criterios deauditora;
b) capacidad del sistema de gestin para asegurarque la organizacin del cliente cumple los requisitoslegales, reglamentarios y contractuales aplicables;
NOTA Una certificacin de un sistema de gestin no es una auditora decumplimiento legal.
c) eficacia del sistema de gestin para asegurar quela organizacin del cliente cumple continuamente susobjetivos especificados;
d) reas de mejora potencial del sistema de gestin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.3 El alcance de la auditora debe describir laextensin y los lmites de las auditoras, tal como, lasubicaciones fsicas, las unidades organizacionales,las actividades y los procesos a auditar. Cuando elproceso inicial o de renovacin consista en ms deuna auditora (por ejemplo, al cubrir diferentesubicaciones), el alcance de una auditora individualpuede no cubrir por completo el alcance de lacertificacin, pero el conjunto de auditoras debe sercoherente con el alcance del documento de lacertificacin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de losobjetivos alcance y criterios de laauditora9.1.2.2.4 Los criterios de auditora debenservir de referencia para la determinacinde la conformidad y deben incluir:
los requisitos de un documento normativo
definido sobre sistemas de gestin; los procesos definidos y la documentacindel sistema de gestin desarrollada por elcliente.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.3 Preparacin del plan de auditoraEl plan de auditora debe ajustarse a los objetivos y el alcance de laauditora. El plan de auditora debe al menos incluir o hacer referenciaa lo siguiente:
a) los objetivos de la auditores;
b) los criterios de la auditora;
c) el alcance de auditora, incluida la identificacin de las unidadesorganizacionales y funcionales o de los procesos a auditar;
d) las fechas y los sitios en los que se van a realizar las actividades deauditora in situ, incluidas las visitas a los sitios temporales, cuandocorresponda;
e) el tiempo y la duracin previstos para las actividades de auditora insitu, y
f) las funciones y responsabilidades de los miembros equipo auditor yde las personas que los acompaan.
NOTA 1 La informacin del plan de auditora puede estar contenida en ms de
un documento.
NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos adicionales que pueden tenerse en
cuenta cuando se prepara o revisa un plan de auditora.
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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.1 El organismo de certificacin debe tener unproceso de seleccin y de designacin del equipoauditor, incluido el lder del equipo auditor teniendoen cuenta las competencias necesarias para lograrlos objetivos de la auditora. Este proceso debe estarbasado en requisitos documentados, de acuerdo conlos lineamientos descritos en ISO 19011. Si solo hayun auditor, este debe tener las competencias pararealizar las tareas de un lder del equipo auditoraplicables a la auditora en cuestin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.2 Al decidir el tamao y la composicin del equipoauditor, se debe tener en cuenta lo siguiente:
a) los objetivos, alcance y criterios de la auditora y, laduracin estimada de la misma;
b) si la auditora es una auditora combinada, integradao conjunta;
c) la competencia global del equipo auditor necesariapara lograr los objetivos de la auditora;
d) los requisitos de la certificacin (incluidos todos losrequisitos legales, reglamentarios o contractualesaplicables);
e) el idioma y la cultura; y
f) si los miembros del equipo auditor han auditadopreviamente el sistema de gestin del cliente.
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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacinde tareas9.1.3.3 Los conocimientos y las habilidadesnecesarias del lder del equipo auditor y de losauditores se pueden completar con expertostcnicos, traductores e intrpretes que debenactuar bajo la direccin de un auditor. Cuandotraductores o intrpretes son utilizados, ellos
deben ser seleccionados de tal manera que notengan influencia en la auditora. NOTA Los criterios de seleccin de los expertos
tcnicos se determinan caso por caso de acuerdo conlas necesidades del equipo auditor y el alcance de laauditora.
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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor yasignacin de tareas9.1.3.4 Los auditores en formacin puedenincorporarse al equipo auditor comoparticipantes, siempre que se designe unauditor como evaluador. El evaluador debe
tener la competencia para asumir las tareasy tener la responsabilidad final de lasactividades y los hallazgos del auditor enformacin.
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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.5 El lder del equipo auditor, en consulta con elequipo auditor debe asignar a cada miembro delequipo la responsabilidad de auditar procesos,funciones, sitios, reas o actividades especficos.Esta asignacin de tareas debe tener en cuenta lanecesidad de competencias, el empleo eficaz yeficiente del equipo auditor, as como las diferentes
funciones y responsabilidades de los auditores, losauditores en formacin y los expertos tcnicos. Sepueden hacer cambios en la asignacin de tareas enla medida que progrese la auditora para asegurar ellogro de los objetivos de la auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.4 Determinacin del tiempo de auditora9.1.4.1 procedimientos documentados para determinar el tiempo
de auditora y determinar el tiempo necesario para planificar y
realizar una auditora completa y eficaz .. Se debe registrar el
tiempo de auditora determinado por el CB y la justificacin
correspondiente. Al determinar el tiempo de auditora, el CB debe
considerar , entre otros, los siguientes aspectos:
a) los requisitos de la norma pertinente;
b) el tamao y la complejidad;
c) el contexto tecnolgico y reglamentario;
d) toda contratacin externa..;
e) los resultados de cualquier auditora previa;
f) el nmero de sitios y consideraciones sobre multisitios;
g) los riesgos asociados a los productos, procesos o actividades ;
h) si las auditoras son combinadas , conjuntas o integradas.
Cuando se hayan establecido criterios especficos para un esquema
de certificacin especfico, por ejemplo ISO/TS 22003 o ISO/IEC27006, se deben aplicar estos criterios.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.4 Determinacin del tiempo de auditora9.1.4.2 El tiempo empleado por un miembro
cualquiera del equipo que no haya sido
designado como auditor (es decir, los
expertos tcnicos, los traductores, los
intrpretes, los observadores y los auditores
en formacin) no se deben contabilizar en el
tiempo de auditora establecidoanteriormente.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.5 Muestreo multisitio
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.6 Comunicacin de las tareas delequipo auditor
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.7 Comunicacin relativa a losmiembros del equipo auditor
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.8 Comunicacin del plan deauditora
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.1 GeneralidadesEl organismo de certificacin debe tener un proceso
para realizar las auditoras in situ. Definido enrequisitos documentados de acuerdo con los
lineamientos descritos en la gua ISO 19011. Este
proceso debe incluir una reunin de apertura al
comienzo de la auditora y una reunin de cierre a la
conclusin de la auditora.NOTA Adems de visitar las ubicaciones (por ejemplo, la fbrica),
la expresin in situ puede incluir el acceso remoto a un sitio o
sitios electrnicos que contienen informacin pertinente para la
auditora del sistema de gestin.
NOTA 2 El trmino auditado como es usado en ISO 19011
significa la organizacin a ser auditada.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 realizacin de la reunin de apertura
Se debe realizar una reunin formal de apertura con
la direccin del cliente y, cuando sea apropiado, con
los responsables de las funciones o procesos a
auditar. Se debe registrar la asistencia a la misma.
El propsito de la reunin de apertura, que debe
conducirla normalmente el lder del equipo auditor,
es proporcionar una corta explicacin sobre lamanera en que se desarrollarn las actividades de
auditora y debe incluir los elementos siguientes. El
grado de detalle debe ser coherente con la
familiaridad que tenga el cliente con el proceso de
auditora:
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 Realizacin de la reunin de apertura
a) presentacin de los participantes, incluyendo una
breve descripcin de sus funciones;
b) confirmacin del alcance de la certificacin;
c) confirmacin del plan de auditora (incluyendo el
tipo y el alcance de la auditora, los objetivos ycriterios), cualquier cambio, y otros aspectos
pertinentes con el cliente, tales como la fecha y la
hora de la reunin de cierre, las reuniones
intermedias entre el equipo auditor y la direccin del
cliente;
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 Realizacin de la reunin de apertura
d) confirmacin de los canales de comunicacin
formales entre el equipo auditor y el cliente;
e) confirmacin de que estn disponibles los
recursos y la logstica necesaria para el equipo
auditor;
f) confirmacin de los temas relativos a la
confidencialidad;
g) confirmacin de los procedimientos de proteccin,
emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes
para el equipo auditor;
h) confirmacin de la disponibilidad, de las funcionesy de la identidad de los guas y observadores;
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 Realizacin de la reunin de apertura
i) el mtodo para presentar la informacin,incluyendo cualquier categorizacin de los hallazgos
de auditora;
j) informacin sobre las condiciones bajo las cuales
la auditora puede darse por terminada
prematuramente; k) confirmacin de que el lder y los miembros del
equipo auditor, que representan el organismo de
certificacin, son responsables de la auditora y que
deben controlar la ejecucin del plan de auditora,
incluyendo las actividades y los datos histricos deauditora;
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 Realizacin de la reunin de apertura
l) confirmacin del estado de los hallazgos de la
revisin o auditora anterior, cuando corresponda;
m) los mtodos y procedimientos a utilizar para llevar
a cabo la auditora sobre la base de un muestreo;
n) confirmacin del idioma que se utilizar durante laauditora;
o) confirmacin de que durante la auditora se
mantendr informado al cliente sobre el progreso de
la auditora y de cualquier problema;
p) oportunidad al cliente de hacer preguntas.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.3 Comunicacin durante la auditora9.1.9.3.1 Durante la auditora, el equipoauditor debe evaluar peridicamente el
progreso de la auditora e intercambiar
informacin. El lder del equipo auditor debe
reasignar, si fuera necesario, el trabajo
entre el equipo auditor y comunicarperidicamente al cliente el progreso de la
auditora y cualquier problema.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.3 Comunicacin durante la auditora9.1.9.3.2 Cuando las evidencias disponibles de la
auditora indiquen que los objetivos de la auditora noson alcanzables o sugiera la presencia de un riesgo
inmediato y significativo (por ejemplo en materia de
seguridad), el lder del equipo auditor debe informar
de este hecho al cliente y, si es posible, al organismo
certificador para determinar las acciones adecuadas.
Estas acciones pueden incluir la reconfirmacin o la
modificacin del plan de auditora, cambios en los
objetivos de la auditora o en su alcance, o la
finalizacin de la auditora. El lder del equipo auditor
debe informar al organismo de certificacin el
resultado de las acciones tomadas.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.1 ObservadoresLa presencia y la justificacin de observadoresdurante una actividad de auditora debe acordarse
entre el organismo certificador y el cliente antes de la
realizacin de la auditora. El equipo auditor debe
asegurarse de que los observadores no influyen ni
interfieren en el proceso de auditora o el resultado dela auditora.
NOTA Los observadores pueden ser miembros de la
organizacin del cliente, consultores, personal de un
organismo de acreditacin que est presente, autoridades
reglamentarias o cualquier otra persona cuya presenciaest justificada.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.2 GuasCada auditor debe estar acompaado de un
gua, a menos que se acuerde de otra
manera entre el lder del equipo auditor y el
cliente. Los guas se asignan al equipo
auditor para facilitar la auditora. El equipo
auditor debe asegurarse de que los guas no
influyan ni interfieran en el proceso de
auditora ni en los resultados de la auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.2 Guas
NOTA Las responsabilidades de un gua pueden incluir:
a) establecer los contactos y horarios para las
entrevistas;
b) acordar las visitas a partes especficas del sitio o de la
organizacin;
c) asegurarse de que las reglas concernientes a losprocedimientos de proteccin personal y de seguridad del
sitio sean conocidas y respetadas por los miembros del
equipo auditor;
d) presenciar la auditora en nombre del cliente ;
e) proporcionar aclaraciones o informaciones cuando lo
solicite un auditor.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.5 Recopilacin y verificacin de lainformacin9.1.9.5.1 Durante la auditora, la informacin
pertinente para los objetivos, el alcance y
los criterios de auditora (incluyendo la
informacin relacionada con las interfases
entre funciones, actividades y procesos)debe recopilarse mediante un muestreo
apropiado, y verificarse para convertirse en
evidencias de auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.5 Recopilacin y verificacin de lainformacin9.1.9.5.2 Los mtodos para recopilar la
informacin deben incluir, entre otros;
a) las entrevistas;
b) la observacin de los procesos yactividades;
c) la revisin de la documentacin y de los
registros.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.1 Los hallazgos de auditora que
resumen la conformidad y detallan las
noconformidades as como las evidencias de
auditora que las respaldan, deben
registrarse y ser objeto de un informe, quepermita tomar una decisin informada sobre
la concesin o mantenimiento de la
certificacin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.2 Se pueden identificar y registrar
oportunidades de mejora a menos que lo
prohban los requisitos de un esquema de
certificacin de un sistema de gestin. Sin
embargo, los hallazgos de auditora quecorresponden a noconformidades segn el
apartado 9.1.15 b) y c) no deben ser
registrados como oportunidades de mejora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de los hallazgos deauditora9.1.9.6.3 Un hallazgo de noconformidad debe
redactarse con relacin a un requisito especfico de
los criterios de auditora, contener una mencin clara
de la no conformidad e identificar en detalle las
evidencias en que se basa la no conformidad. Las no
conformidades deben discutirse con el cliente, con elfin de asegurar que las evidencias son exactas y que
las no conformidades se entienden. Sin embargo, el
auditor debe abstenerse de sugerir la causa de las no
conformidades o su solucin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.3
NOTA Las no conformidades que corresponden a los
requisitos del apartado 9.1.15 b), se pueden
clasificar como no conformidades mayores, mientras
que las otras no conformidades [9.1.15 c)] se puedenclasificar como no conformidades menores.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.4 El lder del equipo auditor debe
tratar de resolver todas las diferencias de
opinin sobre las evidencias o los hallazgos
de la auditora entre el equipo auditor y el
cliente. Se deben registrar los puntos noresueltos.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.7 Preparacin de las conclusiones de la auditoraAntes de la reunin de cierre, el equipo auditor debe:
a) revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra
informacin apropiada reunida durante la auditora,
con respecto a los objetivos de la auditora;
b) acordar las conclusiones de la auditora, teniendo
en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de
auditora;
c) identificar toda accin de seguimiento necesaria;
d) confirmar que el programa de auditora es adecuado
o identificar cualquier modificacin que sea necesaria
(por ejemplo, el alcance, los horarios o las fechas de la
auditora, la frecuencia de las acciones de
seguimiento, las competencias)
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.1 Se debe realizar una reunin formal de
cierre, con la direccin del cliente y, cuando sea
apropiado, con los responsables de las funciones oprocesos auditados. Se debe registrar la asistencia a
la misma. El propsito de la reunin de cierre, que
debe conducirla normalmente el lder del equipo
auditor, es presentar las conclusiones de la auditora,
incluyendo las recomendaciones relativas a lacertificacin. Las no conformidades se deben
presentar de manera que se entiendan y se debe
acordar el plazo de respuesta.
NOTA La expresin que se entiendan no significa
necesariamente que el cliente haya aceptado las no
conformidades.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.2 La reunin de cierre tambin debe incluir
los siguientes elementos. El grado de detalle debe
ser coherente con el grado de familiaridad que tenga
el cliente con el proceso de auditora:
a) informar al cliente que las evidencias de auditoras
reunidas se basan en un muestreo de la informacin,
lo que introduce, de hecho, un elemento deincertidumbre;
b) el mtodo y el marco temporal utilizados para
presentar la informacin, incluyendo la
categorizacin de los hallazgos de auditora;
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.2
c) el proceso del organismo de certificacin para eltratamiento de las no conformidades, incluyendo
cualquier consecuencia relativa al estado de la
certificacin del cliente;
d) el plazo para que el cliente presente un plan de
correccin y acciones correctivas para cualquier noconformidad identificada durante la auditora;
e) las actividades del organismo de certificacin
posteriores a la auditora;
f) la informacin acerca de los procesos de
tratamiento de las quejas y de apelaciones.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.3 El cliente debe tener la posibilidad de hacer
preguntas. Las diferencias de opinin acerca de los
hallazgos o las conclusiones de la auditora entre el
equipo auditor y el cliente deben discutirse y, en la
medida de lo posible, deben resolverse. Las
diferencias de opinin que no se resuelven deben
registrarse y remitirse al organismo de certificacin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.1 El organismo de certificacin debe
proporcionar un informe escrito de cada
auditora. El informe debe estar de acuerdo
con los lineamientos descritos en la gua
ISO 19011. El equipo auditor puede
identificar oportunidades de mejora, pero no
debe recomendar soluciones especficas. Elorganismo de certificacin debe mantener
propiedad del informe de auditora.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2 El lder del equipo auditor debe
asegurar que se prepara el informe de
auditora y debe ser responsable de su
contenido. El informe de auditora debe
proporcionar un registro completo, exacto,
claro y conciso de la auditora que permita
tomar una decisin informada y debe incluiro hacer referencia a lo siguiente:
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2
a) la identificacin del organismo de certificacin;
b) el nombre y la direccin del cliente y del
representante de la direccin del cliente;
c) el tipo de auditora (por ejemplo, auditora inicial,
de seguimiento o de renovacin de la certificacin);
d) los criterios de la auditora;e) los objetivos de la auditora;
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2
f) el alcance de la auditora, particularmente la
identificacin de las unidades organizacionales o
funcionales o los procesos auditados, as como laduracin de la auditora;
g) la identificacin del lder del equipo auditor, los
miembros del equipo auditor y cualquier persona
acompaante;
h) las fechas y lugares en los que se realizaron lasactividades de auditora (in situ o fuera);
i) los hallazgos, las evidencias, y las conclusiones de la
auditora, coherentes con los requisitos del tipo de
auditora;
j) cualquier problema no resuelto, si fuera identificado.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.12 Eficacia de las correcciones yacciones correctivasEl organismo de certificacin debe revisar las
correcciones, identificar las causas y las accionescorrectivas enviadas por el cliente para determinar si
son aceptables. El organismo de certificacin debe
verificar la eficacia de cualquier correccin y accin
correctiva tomada. Se deben registrar las evidencias
obtenidas que confirmen la resolucin de las noconformidades. Se debe informar al cliente del
resultado de la revisin y de la verificacin.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.12 Eficacia de las correcciones yacciones correctivas
NOTA La verificacin de la eficacia de la
correccin y de la accin correctiva puede realizarse
sobre la base de una revisin de la documentacin
enviada por el cliente, o cuando sea necesario, por
una verificacin in situ.
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.13 Auditoras adicionales
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.14 Decisin de certificacin
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.15 Acciones previas a la toma dedecisin
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9 Requisitos relativos a los Procesos9.2 Auditora inicial y certificacin9.2.1 Solicitud9.2.2 Revisin de la solicitud9.2.2.2 Despus de la revisin de la solicitud, el
organismo de certificacin debe aceptar o bien
rechazar la solicitud de certificacin. Cuando el
organismo de certificacin rechaza una solicitud de
certificacin como resultado de la revisin, debe
documentar las razones de su rechazo e indicarlas
claramente al cliente.
NOTA Al rechazar una solicitud de certificacin, el
organismo de certificacin debera tener cuidado para no
actuar contradiciendo los principios establecidos en el
captulo 4.
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10 Requisitos relativos al sistema de gestin delos organismos de certificacin10.2 Opcin 1: Requisitos del sistema degestin de acuerdo con la norma ISO 900110.2.5 Diseo y desarrolloPara la aplicacin de los requisitos del ISO
9001, cuando se desarrolle un nuevo esquema
del sistema de gestin de certificacin, o se
adapte un existente a circunstancias
especiales, el organismo de certificacindebe asegurar que los lineamientos descritos
en la gua ISO 19011, y los que sean
apropiados a situaciones de tercera parte,
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