POSTGRADO EN COMPLIANCE 14ª edición - Curso académico 2020-2021
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Nuestro curso de Postgrado ha sido uno de los primeros programas en impartir formación en Compliance en España. Diseñado e impartido por profesores de la UPF y de UC3M y profesionales con reconocida experiencia profesional en el campo del Compliance, se dirige a todos aquellos profesionales que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que ya están ejerciendo como Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.
Programa organizado junto a:
En colaboración con:
Datos generales
Fechas: 12 de febrero al 12 de junio de 2021. Horario: viernes de 16.30 a 20.30 y sábados de 10.00 h. a 14.00 h. Nº total de horas: 104 Página Web: www.uc3m.es/compliance
Los objetivos de este postgrado son:
Proporcionar una visión completa de las diferentes áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal (Compliance). Facilitar los conocimientos necesarios para desarrollar un análisis de los riesgos de cumplimiento, de modo que pueda definirse el alcance del Compliance y las herramientas precisas para su gestión. Proporcionar los conocimientos necesarios para el diseño de Políticas de cumplimiento y Sistemas de Gestión del Cumplimiento (Compliance Management Systems –CMS-) que les doten de efectividad. Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento.
Importe total de la matrícula en el curso: 3.550 €
Calendario del curso
Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do.
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Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do.
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Febrero 2021 Marzo 2021 Abril 2021
Junio 2021Mayo 2021
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Comisión académica:
Jacobo Dopico Gómez-Aller
Catedrático acreditado de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M
Alain Casanovas
KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance
Raquel Montaner
Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva
Profesores:
Juan Arenas González Director en KPMG España
José Luis Blasco Vázquez Global Sustainability, Director ACCIONA
Alain Casanovas Ysla Socio en KPMG Abogados / Responsable de Servicios de Compliance
Silvia De la Peña Compliance Lawyer en KPMG España. Performance of Risk Assessments and KYC procedures
Jacobo Dopico Gómez-Aller Catedrático acreditado de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M
Marta Muñoz Morales Profesora Ayudante Doctora de la Universidad de Castilla-La Mancha
acreditada como Profesora Titular de Universidad. Miembro del Instituto de Derecho penal europeo e internacional.
Jerusalem Hernández Directora de Sostenibilidad, Riesgos y Gobierno corporativo de KPMG España || Santander/UCLA W50 Program Alumni
Raquel Montaner Fernández Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva
Caridad Mourelo Gómez Jefa de la Unidad de Delitos de la Agencia Tributaria. Adán Nieto Martín Catedrático de Derecho Penal. Subdirector del UCLM. Asesor en materia
de compliance.
Íñigo Ortiz de Urbina Profesor Área de Derecho Penal.
Yolanda Pérez Pérez Senior Manager and Expert in Governance, Risk, Compliance and Internal Audit KPMG.
Ramón Pueyo Viñuales Partner at Governance, Risk and Compliance & Head of Family Business en KPMG España.
José Luis Rodríguez Álvarez Ex Director de la Agencia de Protección de Datos. Profesor de Derecho Constitucional.
Luis Manuel
Rubí Blanc SOCIO DIRECTOR en RUBI BLANC ABOGADOS S.L.
Experto en Blanqueo
Victoria Siguán Técnico en Autoridad Catalana de la Competencia Autoritat Catalana de la Competència (ACCO).
Juan Zornoza Pérez Catedrático de Derecho Tributario UC3M. Director de la Cátedra PWC de Fiscalidad Internacional.
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Programa de clases
I. Aspectos esenciales de Ética Corporativa (Business Ethics)
II. Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y buen gobierno
II.1. Responsabilidad Social Corporativa (RSC)
II.2. Sostenibilidad y tendencias de reporte de integrado
II.3. Modelos GRC
II.4. Obligaciones positivas y recomendaciones de buen gobierno
II.5. Código de gobierno para las sociedades cotizadas
III. Compliance Management Systems (CMS)
III.1 Concepto de CMS y áreas de cumplimiento
III.2 Estándares genéricos y específicos
III.3 Estructuras orgánicas de cumplimiento
III.4 Perfil y funciones del Compliance Officer
III.5 Política de cumplimiento y CMS
III.6 Norma ISO 19600 sobre CMS
III.7 Norma ISO 37001 sobre ABMS (anti-soborno)
IV. Principales marcos de referencia
IV.1. El COSO framework (COSO I, II y III)
IV.2. Directrices de la OCDE
IV.3. El AS 3806
IV.4. El IDW AssS 980
IV.5. Estándares ISO sobre Compliance
V. La norma UNE 19601
V.1. Estructura
V.2. Contenidos
V.3. Procedimientos específicos
V.4. Cadena de reporte
VI. Marcos de referencia específicos
VI.1 Las líneas directrices de la US Sentencing Commission.
VI.2 El modelo de prevención de delitos del Código penal español.
a) Identificación y detección de los riesgos penales para a la empresa.
b) Exención y atenuación de la responsabilidad penal.
c) Compliance y Órgano de vigilancia.
d) La colaboración con la investigación.
e) Gestión de riesgos en adquisiciones y fusiones.
VI.3 Prevención de la corrupción.
a) Identificación de los riesgos penales.
b) Pautas internacionales (1). FCPA: la Foreign Corrupt Practices Act norteamericana.
c) Pautas internacionales (2). UKBA: la Bribery Act británica.
d) Medidas anticorrupción: ISO 37001 y otros estándares comparados.
VI.4 Modelo de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBCFT).
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VI.5 Delitos fiscales y contra la Seguridad Social.
VI.6 Modelos de gestión de riesgos fiscales: Tax Governance, Tax Morality, Tax Transparency
VI.7 Cumplimiento en materia de competencia
VI.8 Modelos de gestión medioambiental
VI.9 IT Compliance.
VI.10 Modelos de gestión de la privacidad: protección de datos personales (LOPD)
VII. Desarrollo práctico de modelos de cumplimiento en España, basados en estándares internacionales
VII.1 Contenido estructurado de una Política de Compliance y de CMS
VII.2 Risk Assesment: priorización de conductas de riesgo
VII.3 Políticas, procedimientos, controles e investigaciones
VII.4 Mapa de riesgos de cumplimiento y de prevención penal
VII.5 Medidas organizativas
Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles (I)
Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles (y II)
VIII. Procesos de denuncia e investigación interna
VIII.1 Whistleblowing lines: canales de denuncia y protocolos de investigación
VIII.2 Garantías de privacidad y no represalia
VIII.3 Criminología corporativa: perfil del defraudador
VIII.4 Garantías de procedimiento e investigación interna
VIII.5 Técnicas de investigación forense
VIII.6 Obtención y tratamiento de evidencias digitales
Caso 2. Incumplimientos derivados de conductas corruptas.
Caso 3. Incumplimientos asociados a ilícitos de competencia.
IX Psicología social aplicada en la empresa: sesgos cognitivos
X Cultura corporativa
XI Competencias de comunicación
XI.I Técnicas de framing e influencia en la propensión al cumplimiento
XI.II Comunicación en circunstancias adversas y comunicación en medios
Caso 4. Incumplimientos derivados de los conflictos de interés.
Caso 5. Incumplimientos asociados a lesiones de derechos humanos.
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Evaluación:
Para la evaluación del Postgrado y emisión del posterior título, es necesaria la presentación de un trabajo, que debe realizarse en grupo, de un mínimo de 3 personas, consistente en la redacción de los documentos que describen una Política de Compliance. Los alumnos que lo deseen podrán presentar también el Sistema que la desarrolla. El trabajo consiste en proporcionar una hipótesis de trabajo (tipo de organización a la que se referirán los documentos) así como uno o dos documentos, según quieran redactar la Política o también la descripción del Sistema. Será un trabajo práctico que en paralelo les permitirá elaborar estos documentos para sus propias empresas.
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