Víctor Jimmy Arbulú Martínez
DERECHO
PROCES ~ PEN~
Víctor Jirnrny Arbulú Martínez
DERECHO
PROCESAL PENAL
Un enfoque doctrinario y jurisprudencial
TOMO n
~ACETA ~JURIDICA AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES
• (01) 710-1190111 TELEFAX: (01) 241-2323 www.gacetajuridica.com.pe
1.
lI.
III.
IV.
, Indice general
PARTE V LA PRUEBA
Capítulo 1 Nociones generales sobre la prueba
Principios que rigen la prueba penal ........................................ . 1. Investigación oficial de la verdad ...................................... .
2. La libertad de prueba ......................................................... . 3. Constitucionalidad de la prueba ......................................... .
9 11
11
11
4. Relevancia........................................................................... 11
5. Oralidad.............................................................................. 11 6. Contradicción...................................................................... 11
7. Publicidad .... .... .... ....... ... ... ....... .... ... .......... .......... ... ........ ..... 12 8. Inmediación ........................................................................ 12 9. Comunidad de la prueba ..................................................... 12
10. Libre valoración.................................................................. 12 11. Principio in dubio pro reo. .... ....... .... ... ... ... ... ... ... ... ...... ........ 12
12. La prueba y la presunción de inocencia ............................. . Finalidad de la prueba .............................................................. . Objeto de prueba ...................................................................... .
Los hechos objetos de prueba ................................................. ..
12 14
14
16 1. Lo que no es objeto de prueba. ... .... ... ... .......... ............ ........ 16
_____________________________________________ 729
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
Capítulo II Clasificación de la prueba
1. Medios de prueba ................. ..... ............ ..... ............. ....... ....... .... 22
n. Momentos de la actividad probatoria........................................ 23
III. Introducción de la prueba en la etapa intermedia.... .............. .... 23
IV. Acusación directa y admisión probatoria.................................. 24
V. El proceso inmediato y admisión probatoria...... ................... .... 25
VI. Requisitos de los medios de prueba ............ ...... ...... ...... ....... ..... 25
VII. Convenciones probatorias ............... ....... ................. ....... ....... .... 27
VIII. Solicitud de nueva prueba en juicio oral...... ...... ...... ...... ........ ... 28
IX. Prueba indiciaria. ..... .... ..... ...... .... .................. ..... ....... ...... ....... .... 30
1. Prueba indiciaria sobre hechos internos ...... ...... ...... ........... 32
X. Prueba preconstituida.. ........... ..... ................. ...... .................... ... 33
XI. Prueba prohibida....................................................................... 34
1. Regla de exclusión ...... .......... ........... ....................... ............ 35
2. Límites de las reglas de exclusión ... .............................. ..... 36
3. Precedentes vinculantes: audiencia de tutela de derechos y exclusión de prueba prohibida ................ ........................ .... 36
XII. Prueba diabólica ....................................................................... . 37
1. La prueba diabólica en la jurisprudencia constitucional..... 38
XIII. Contaminación de las fuentes de prueba................................... 40
Capítulo III Los medios de prueba
1. Declaración del imputado .............................. ................... ........ 43
1. Declaración en la diligencia preliminar.............................. 44
2. Desarrollo de la declaración ............................................... 44
3. Declaración respecto de los cargos..................................... 45
4. Pluralidad de imputados ..................................................... 46
n. El imputado en el CPPMI ......................................................... 47
nI. La confesión.. ..... ..... .............. ................ ................. ....... ...... ...... 50
l. Efecto de la confesión sincera ....................................... ..... 51
2. La jurisprudencia suprema y la confesión .. ...... ....... ........... 51
730 __________________________________________ _
IV
Derecho Procesal Penal
El testimonio ............................................................................ .
1. Obligaciones del testigo ..................................................... .
53
54
2. Comparecencia del testigo .................................................. 55
V Abstención para rendir testimonio.............. ......................... ..... 56
VI. Contenido de la declaración del testigo .................................... 57
VII. Testimonio de altos dignatarios................................................. 58
VIII. Desarrollo del interrogatorio...................... ..................... .......... 60
IX.
X.
XI.
XII.
1. Juramento y religión................. ................ ................... ....... 61
2. Dirección del interrogatorio ............................................... .
El agraviado ............................................................................. .
Testimonios especiales ............................................................. .
La revictimización ..................................................................... .
La pericia .................................................................................. .
1. Designación de perito. Procedimiento ............................... .
2. Objeto del peritaje .............................................................. .
64 65
66
66
67
69 69
3. Impedimento ....................................................................... 70
XIII. Perito de parte........................................................................... 71
XIV El informe pericial..................................................................... 71
XV. El examen pericial..................................................................... 73
XVI.
XVII.
1. Reglas del examen .............................................................. 75
2. Normas de protección ......................................................... 76
El careo ..................................................................................... .
La prueba documental .............................................................. .
76
77
XVIII. El reconocimiento..................................................................... 79
XIX.
XX.
XXI.
1. Procedimiento .................................................................... .
2. Pluralidad de personas que hace reconocimiento de una sola ..................................................................................... .
3. Reconocimiento real .......................................................... .
La inspección judicial .............................................................. .
La reconstrucción del delito .................................................... ..
Pruebas especiales .................................................................... .
1. La necropsia ....................................................................... .
2. Embalsamamiento .............................................................. .
3. Envenenamiento ................................................................ .
82
84
86 86 88
88 89 90 91
____________________________________________ 731
1. 11. m. IV.
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
4. Lesiones ....................... ................. ...................... ................ 91
5. Agresión sexual.................................................................. 92
6. Examen en caso de aborto .... ...................... .............. .......... 92
7. Preexistencia y valorización............................................... 92
8. Informes técnicos oficiales especializados de la Contraloría 93
Capítulo IV Búsqueda de pruebas y restricción de derechos
Presupuestos ............................................................................. .
Confirmación judicial ............................................................... .
Impugnación ............................................... ... ........................... .
El control de identidad policial ................................................ .
95
95
96 96
1. Derechos de la persona sujeta a control de identidad......... 98
2. Procedimiento .... ........ ........... .................. ............................ 99
V. Controles policiales públicos en delitos graves .............. .......... 103
VI. La video vigilancia....... .. ... ..................... .. .................................. 106
VII. Las pesquisas............................................................................. 108
VIII. Los motivos y objeto de la inspección ...................................... 108
IX. Retenciones..... ....................... ......... ........ ........................... ....... 109
X. Registro de personas................................................................. 109
XI. La intervención corporal........................................................... 110
XII. Examen corporal de personas no imputadas............................. 111
XIII. Prueba de alcoholemia .............................................................. 112
XIV. El allanamiento.......................................................................... 113
1. Presupuestos para la solicitud del allanamiento ................. 114
2. Contenido de la decisión judicial........................................ 116
3. Desarrollo de la diligencia.................................................. 116
4. Acumulación de solicitudes ................................................ 117
5. Límites al allanamiento en la jurisprudencia ...................... l17
xv. La exhibición forzosa y la incautación...................................... 119
1. Incautación probatoria........................................................ 119
2. La exhibición e incautación de bienes........ ........................ 119
3. Ejecución y cadena de custodia .......................................... 120
4. Devolución de bienes incautados y entrega de bienes sustraídos ................................................ ............................ 124
732 __________________________________________ __
Derecho Procesal Penal
5. Remate ................................................................................ 125
6. La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados.......................................................................... 125
7. Copia de documentos incautados........................................ 126
XVI. La interceptación e incautación postal...................................... 127
l. Ejecución ............................................................................ 128
2. Reexamen judicial .............................................................. 128
XVII. La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones ...... 129
1. Legislación nacional. ...... .... ................. .......................... ..... 131
2. Procedimiento en el NCPP ..... ................................... ... ...... 132
3. Registro............................................................................... 134
4. Obligación de información al afectado............................... 134
5. Protocolo de actuación conjunta referido a la interceptación de comunicaciones.............................................................. 134
XVIII. El aseguramiento e incautación de documentos privados......... 138
1. Procedimiento de incautación............................................. 138
2. Aseguramiento e incautación de documentos contables y administrativos.................................................................... 139
XIX. El levantamiento del secreto bancario....................................... 139
xx. Levantamiento de la reserva tributaria...................................... 140
XXI. La clausura o vigilancia de locales e inmovilización................ 140
1. Resolución judicial...... ............ ... ... ......... ............................ 141
2. Ejecución ............................................................................ 141
3. Ejecución sin ordenjudicial................................................ 141
Capítulo V Prueba anticipada
1. Testimonial y examen de perito ................................................ 144
II. Careo ......................................................................................... 145
III. Requisitos de admisibilidad ............................................. ......... 145
IV. Trámite ...................................................................................... 145
V. Audiencia de prueba anticipada .................... ..... ....................... 146
VI. Las medidas de protección........................................................ 147
VII. Medidas adicionales ................................... ............................... 148
____________________________________________ 733
Víctor Jirnrny Arbulú Martínez
Capítulo VI Actos especiales de investigación.
La entrega vigilada y el agente encubierto
1. Antecedentes............................................................................. 151
11. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos en el NCPP.. 153
1. Objeto material................................................................... 156
III. El agente encubierto.. ............................................. ...... ....... ...... 157
IV. El agente encubierto y la legitimidad constitucional de su inter-vención ... ..... ..... ............... ........ ........... .......... ........... .. .. .............. 160
V. El agente encubierto en el NCPP .............................................. 162
1. Requisitos de la disposición fiscal..... .. .................. .. ...... ..... 164
2. Recolección de la información ...... ......... ............................ 165
VI. Afectación de derechos fundamentales por el agente encubierto.. 166
VII. Conclusión del procedimiento.............. ..... ..... ..... ...... ..... ...... .... . 167
PARTE VI LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Capítulo I La investigación preparatoria
1. El procedimiento preparatorio................................................... 171
1. Fines de la fase preparatoria .......................................... ..... 172
2. Órganos de apoyo al Ministerio Público............................. 174
3. Dirección de la investigación.............................................. 177
4. Función del juez de la investigación preparatoria ...... .. ...... 177
5. Reserva de la investigación ............................. ........ ........... 178
6. Secreto de la investigación .. ... .. ..... .... ..... ..... ............ ...... ..... 180
7. Responsabilidad disciplinaria por divulgación de informa-ción no autorizada............................................................... 180
8. Naturaleza de los actos de investigación ............................ 180
734 __________________________________________ ___
Derecho Procesal Penal
Capítulo II Los actos iniciales de la investigación
1. La denuncia............................................................................... 183
1. Contenido y forma de la denuncia .................... .................. 185
2. Actos iniciales de la investigación.................. .................... 186
n. Diligencias preliminares.... .................................... ...... .............. 186
l. Finalidad.... .................................................... ..................... 186
2. Finalidad inmediata .......................................... ............ ...... 186
3. Plazo ......................................................... ... ............... ... ..... 187
4. Plazo máximo de las diligencias preliminares en la doctrina jurisprudencial ................................................ .................... 188
5. Actuación policiaL............................................................. 189
6. El informe policial........................................ ...................... 190
7. Relaciones de la policía con el Ministerio Público............. 190
Capítulo III Calificación de la denuncia
1. Actuación del Ministerio Público.................. ...... ...................... 193
n. Ne bis in idem y archivo de investigacion fiscal.................. ..... 193
1. Prohibición de nueva denuncia.... .............................. ......... 194
III. Formalización de la investigación preparatoria ........................ 198
1. Efectos de la formalización de la investigación ...... ........... 199
IV. Antecedente de la acusacion directa ............................ ............. 202
V. Acusacion directa en el NCPP .................. ................ .... ............ 205
1. Control de acusación directa........ .............................. ......... 206
2. Disposición de formalización y acusación directa.. ............ 206
3. Acusación directa y medidas de coerción........................... 206
VI. Diligencias de la investigación preparatoria .......... ................... 206
1. Facultades del fiscaL.................................... ...................... 207 2. Condiciones de las actuaciones de investigación ...... ......... 207
3. Conclusión de la investigación preparatoria....................... 208
4. Control del plazo.................... ........................ ..................... 209
____________________________________________ 735
•
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
PARTE VII LA ETAPA INTERMEDIA
Capítulo I El sobreseimiento
1. El sobreseimiento...................................................................... 216
l. Trámite del control del requerimiento de sobreseimiento.. 218
2. Pronunciamiento del juez ... .............. ... ........... ..... ............... 218
3. Auto de sobreseimiento ...................................................... 219
II. Clases de sobreseimiento ...... ..................... ................. ....... ....... 219
l. Sobreseimiento total.. ..... .......... ....... .... ..... ........... ....... ........ 219
2. Sobreseimiento parcial..... .. ... ........... .......... ...... ................... 220
III. Formalidades............................................................................. 221
IV. Impugnación... ..... ..... .................. . ........... ..... ...... ................. .... .. . 221
V. Facultad de apelación de la parte civil en el Código de Proce-dimientos Penales de 1940. .... ..... ..... ........... ...... ..... ...... ............. 222
VI. Jurisprudencia de la Corte Suprema y la posibilidad de cuestionar el sobreseimiento....................................................................... 223
Capítulo 11 La acusación
1. La teoría del caso del Ministerio Público.................................. 225
II. Funciones de la teoría del caso.......................... ........................ 226
III. Naturaleza de la acusación ................... ..................................... 227
IV. Trámite de acusación.. .............. .......... .. .. . .. ......... .. ................... .. 229
V. Propuesta de convenciones probatorias .. ........... .. .... ................. 230
VI. Inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal y caducidad................................................................................ 231
VII. Control formal en el NCPP .. ........... ...... .......... ........... ...... ......... 231
VIII. Control sustancial en el NCPP ................. .... .... ......... ................ 232
IX. Orden en el control de la acusación .......................................... 233
X. El juez de control de acusación y el juez de juicio oral....... ..... 233
XI. Audiencia preliminar................................................................. 234
l. Intervención de las partes................................................... 234
736 __________________________________________ _
1
Derecho Procesal Penal
2. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia ............. 234
XII. Auto de enjuiciamiento ....... .. .. ................... ........... .......... .......... 236
XIII. El auto de citación a juicio ........................................................ 238
PARTE VIII EL JUZGAMIENTO
Capítulo I Nociones generales
1. Enfoque en el Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica 243
11. El juicio oral en el sistema procesal peruano ... .......... ... ............ 244
1. Desarrollo de las audiencias ............... ......... ............ ........... 250
2. Causales de suspensión de la audiencia.............................. 252
3. Oralidad y registro .............................................................. 254
4. Incidentes .... ............ ...................... ....... ........... ........... ......... 254
5. Dirección del juicio............................................. ................ 255
6. Poder disciplinario y discrecionaL................. ........... ........ 256
7. Control de las partes por los fiscales o jueces..................... 258
III. Delito en el juicio ....... ....... ....... .............. .......... ........ ........... ...... 260
IV. Auxiliar jurisdiccional y gestión del juicio ...... ......... ............ .... 260
Capítulo 11 Instalación de la audiencia
1. Inicio del juicio ......... ........ ....... ....... ....... ......... ........ .......... ........ 263
1. Apertura del juicio y posición de las partes........................ 266
11. Conclusión anticipada del juicio ........ ...... ........ .......... ............... 267
1. Antecedentes ................. .............. ........ ......... .......... ............. 267
2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada 271
III. Alcances de la conclusión anticipada........................................ 275
1. La conformidad................................................................... 275
2. Oportunidad procesal del acusado para acogerse a la conformidad........................................ ................................ 276
3. La conformidad parciaL.................................................... 276
___________________________________________ 737
Derecho Procesal Penal
2. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia ............. 234
XII. Auto de enjuiciamiento ...................................... ....................... 236 XIII. El auto de citación a juicio ........................................................ 238
PARTE VIII EL JUZGAMIENTO
Capítulo I Nociones generales
1. Enfoque en el Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica 243
II. El juicio oral en el sistema procesal peruano ............ ................ 244 1. Desarrollo de las audiencias ............................. .................. 250
2. Causales de suspensión de la audiencia.............................. 252
3. Oralidad y registro ............................................ .................. 254 4. Incidentes............................................................................ 254
5. Dirección del juicio............................................. ................ 255 6. Poder disciplinario y discrecionaL.................................... 256
7. Control de las partes por los fiscales o jueces............. ........ 258 III. Delito en el juicio ................................. ........................ ..... ........ 260
IV. Auxiliar jurisdiccional y gestión del juicio............................... 260
Capítulo 11 Instalación de la audiencia
1. Inicio del juicio ................................................................. ........ 263
1. Apertura del juicio y posición de las partes........................ 266 II. Conclusión anticipada del juicio ................................. .............. 267
l. Antecedentes......... ............................... .......... ..................... 267
2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada 271 III. Alcances de la conclusión anticipada........................................ 275
l. La conformidad................................................................... 275 2. Oportunidad procesal del acusado para acogerse a la
conformidad........................................ ........ ........................ 276
3. La conformidad parciaL. ................................................... 276
____________________________________________ 737
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
4. Convocatoria como testigo del imputado confonnado ....... 277
5. Alcance de los efectos vinculantes de la confonnidad del acusado ............................................................................... 277
6. Medición de la pena en relación con la confonnidad y la confesión ............................................................................. 277
7. Confonnidad y el objeto civil............................................. 279
IV. Conclusión anticipada del juicio en el NCPP............... ..... ........ 280
1. Pluralidad de agentes ..... ................................................ ..... 281
2. Absolución ................... ... ................................................. ... 281
V. Alegato de apertura................................................................... 282
l. Requisitos del alegato.......... ...... .......... ........ ................. ...... 283
2. Requisitos del orador........... ............ .... ........ ..... ........... ....... 283
3. Regulación normativa del alegato de apertura según el NCPP .................................................................................. 284
4. ¿Qué no es un alegato de apertura? .................................... 284
Capítulo III Modificación de calificación jurídica de los hechos
1. La detenninación alternativa o desvinculación procesal.......... 287
l. Antecedentes.. ........................... ............ ...... ..... ....... ............ 287
2. El in dubio pro reo y la detenninación alternativa ............. 287
3. Detenninación judicial de la pena y la detenninación alter-nativa................................................................................... 289
3.1. ¿Principio o excepción? ............................................. 289
4. La detenninación alternativa y la jurisprudencia constitu-cional................................................................................... 290
5. Doctrinajurisprudencial y jurisprudencia vinculante......... 293
6. Precedentes vinculantes respecto de la detenninación alter-nativa................................................................................... 301
6.1. Desvinculación procesal y el artículo 285-A del Código de Procedimientos Penales......................................... 301
II. Desvinculación procesal en el NCPP ........................................ 308
III. Acusación complementaria ....................................................... 309
738 ____________________________________________ _
Derecho Procesal Penal
Capítulo IV La actividad probatoria
1. El debate probatorio .................................................................. 312
II. El acusado................................................................................. 313
III. Examen de testigos y peritos..................................................... 315
l. Reglas comunes.................................................................. 315
2. Examen de testigo............................................................... 316
3. Examen de perito .................. ... ........................................... 319
IV. Prueba material......... ................... .............................................. 320
V. Actuación de prueba documental.............................................. 321
VI. Trámite de la oralización........................................................... 323
VII. Debate probatorio de prueba documental................................. 323
VIII. Prueba de oficio......................................................................... 324
Capítulo V Los alegatos finales
1. Alegato del fiscal....................................................................... 330
11. Alegato del actor civil............................................................... 331
III. Alegato del tercero civiL.......................................................... 332
IV. Alegato de la defensa ................................................................ 332
V. Autodefensa del acusado........................................................... 333
Capítulo VI Deliberación y sentencia
1. La deliberación y la sentencia ................................................... 339
11. Reglas para deliberación y votación ......................................... 339
III. Valoración de la prueba............................................................. 341
l. Prueba legal. ............. ....................... ................................... 341
2. Intima convicción ...... .................... ... .................................. 342
3. Valoración crítica de los elementos de prueba.................... 342 4. Valoración de prueba indiciaria ......... ...... .... .............. ..... .... 344
5. Defectos en valoración de prueba indiciaria en la jurispru-dencia constitucional...... ................ ............... ..................... 348
____________________________________________ 739
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
Capítulo VII Valoración de testimoniales
1. Testimonios de referencia ......................................................... 353
II. Retractación de los testigos ..... ...... ..... ..... ..... .... . ..... ....... ..... . ...... 353
III. Valoración de declaración de coimputado.... ..... ............ ...... ...... 360
IV. Valoración de la declaración del agraviado............................... 362
V. Valoración de las pericias... ..... .......... ...................... ........ .......... 364
VI. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual en el Acuerdo Plenario N° 1-20 Il1CJ-116 ................................ 366
1. Acogimiento de propuestas de la comunidad jurídica ... ..... 366
2. La perspectiva de género .................................................... 367
3. Elementos de la perspectiva de género... ..... ...... ... .. ...... ...... 369
4. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual 369
4.1. Identificación de los problemas objeto de análisis ju-risprudencial............................................................... 370
5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la víctima de agresión sexual.................................................................... 370
6. Segundo tema: declaración de la víctima ........................... 371
6.1. Valor de declaraciones no uniformes ......................... 371
6.2. La retractación .. .. ....... ...... .. ............. .... ............. ..... ..... 372
6.3. La presión familiar..................................................... 373
6.4. Validez de la retractación........................................... 373
6.5. Comportamiento sexual de la víctima ....................... 374
6.6. Consentimiento .......................................................... 375
7. Tercer tema: la prueba en el Derecho Penal sexual............ 375
7.1. Relevancia.................................................................. 376
7.2. La prueba médico forense.......................................... 377
7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la víctima.... 377
7.4. Justificación para la indagación en la vida íntima de la víctima.................................................................... 377
8. Cuarto tema: evitación de la estigmatización secundaria ... 378
8.1. Declaración de la víctima y prueba anticipada ... ....... 379
8.2. Declaración de la víctima en juicio............................ 380
9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario................. 381
740 __________________________________________ _
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
Capítulo VII Valoración de testimoniales
1. Testimonios de referencia.. ..... ......... .. .. . ..... .. . ...... ...................... 353
n. Retractación de los testigos ............ .............. ........ ........ ............. 353
III. Valoración de declaración de coimputado.... ........ ........ ............. 360
IV. Valoración de la declaración del agraviado............................... 362
V. Valoración de las pericias.......................................................... 364
VI. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual en el Acuerdo Plenario N° 1-20 ll1CJ-116 ................................ 366
1. Acogimiento de propuestas de la comunidad jurídica ........ 366
2. La perspectiva de género .................................................... 367
3. Elementos de la perspectiva de género ............................... 369
4. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual 369
4.1. Identificación de los problemas objeto de análisis ju-risprudencial............................................................... 370
5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la víctima de agresión sexual............ .. .... .. ............ .. .................................. 370
6. Segundo tema: declaración de la víctima ...... ........ ........ ..... 371
6.1. Valor de declaraciones no uniformes ............ ............. 371
6.2. La retractación ........................................................... 372
6.3. La presión familiar..................................................... 373
6.4. Validez de la retractación ........................................... 373
6.5. Comportamiento sexual de la víctima ....................... 374
6.6. Consentimiento .......................................................... 375
7. Tercer tema: la prueba en el Derecho Penal sexual............ 375
7.1. Relevancia.................................................................. 376
7.2. La prueba médico forense.......................................... 377
7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la víctima.... 377
7.4. Justificación para la indagación en la vida Íntima de la víctima.... ... ............................................. .. .............. 377
8. Cuarto tema: evitación de la estigmatización secundaria .. . 378
8.1. Declaración de la víctima y prueba anticipada .......... 379
8.2. Declaración de la víctima enjuicio............................ 380
9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario................. 381
740 __________________________________________ _
Derecho Procesal Penal
Capítulo VIII Resultado de la valoración de pruebas
1. Insuficiencia de pruebas y duda razonable................................ 384
Capítulo IX La sentencia penal
1. Requisitos de la sentencia ......... ... ..... ........................... ..... ........ 387
11. La motivación en la jurisprudencia constitucionaL................. 389
III. Manifestaciones de violación a la debida motivación............... 390
IV. Test para el control constitucional de las resoluciones judiciales 392
V. Redacción de la sentencia ......................................................... 393
VI. Lectura de la sentencia. ... ..... ........................ ........ .... .............. ... 393
VII. Congruencia ..................... ;.... .............. ...... ............ ............... ..... 400
VIII. Vinculación del juez al principio de legalidad .......................... 402
IX. Excepciones al principio de legalidad....................................... 403
X. Sentencia absolutoria. ........ ........................ ..... .......................... 404
XI. Sentencia condenatoria..................... .......... ..................... ..... ..... 405
l. Cambios en la calificación de autor a cómplice en la sentencia de condena según la STC Exp. N° 00349-2013-PHC/TC.. 406
2. Consideraciones de la sentencia ......................... ...... .......... 407
3. Vinculación del juez al principio de legalidad.................... 411
XII. Efectos colaterales de la sentencia de condena ............... .......... 413
XIII. Recurso de apelación................................................................. 413
XlV. Efectos de la sentencia .. ..... ........................................ ........... .... 414
PARTE IX LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
Capítulo I Naturaleza y alcances
1. Caracteres en el NCPP ............................. ....... .......................... 420
II. Trámitación .......... ......... ........... .. ................ ............. .................. 421
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Víctor Jimmy Arbulú Martínez
III. Legitimidad ............. ......... ......................................................... 422
IV. Impugnación....................... ....................................................... 422
Capítulo II Medidas de coerción personal
1. La detención policia!............................................ .............. ....... 423
1. La flagrancia en el NCPP.................................................... 424
1I. Arresto ciudadano ..................................................................... 430
III. Detención preliminar judicial.................................................... 434
l. Ejecución de la orden judicial............................................. 436
IV. Deberes de la policía durante la detención................................ 438
1. Derecho comparado y detención........................................ 441
2. Deberes de los funcionarios durante la ejecución de la detención por mandato judicial........................................... 442
3. Plazo de detención .............................................................. 443
V. Detención preliminar incomunicada ......................................... 445
1. Antecedentes....................................................................... 445
2. Incomunicación y Corte Interamericana............................. 452
VI. La detención incomunicada en Perú ......................................... 454
1. Antecedentes legales........... ....................... ......................... 454
2. Incomunicación en prisión preventiva................................ 455
VII. La convalidación ....................................................................... 457
l. Antecedentes en la legislación nacional............................. 459
VIII. Convalidación en el NCPP ..................... ................................ ... 461
1. Presupuestos materiales .... .................................................. 461
2. Audiencia de convalidación................................................ 461
Capítulo III La prisión preventiva
1. Antecedentes ............................................................................ 463
n. Aspectos doctrinales.................................................................. 472
III. En el Derecho comparado......................................................... 473
1. En el Derecho colombiano.................................................. 473
742 ________________________________________ __
L
Derecho Procesal Penal
2. Prisión preventiva en Costa Rica........................................ 477
3. En el sistema procesal penal chileno.................................. 482
4. España y la prisión provisional........................................... 488
5. Alemania............................................................................. 491
6. El arresto en el procedimiento penal de Puerto Rico. Un acercamiento al modelo anglosajón........................................... 492
IV. En el Código de Procedimientos Penales ... ......... ..................... 506
V. La prisión preventiva en el Código Procesal Penal de 1991 . ... 507
Capítulo IV La prisión preventiva en el NCPP
1. Fines ......................... ........ ..... ............................ ..... ................ ... 509
II. Presupuestos.............................................................................. 512
l. Prognosis de pena....... .......... ...... ..... ...... ............................. 512
2. Periculum in mora .............................................................. 512
3. Riesgo de fuga .................................................................... 514
4. Peligro de obstaculización ......... ....... .... ..................... ......... 519
5. Pertenencia a organización criminal................................... 520
III. Audiencia de prisión preventiva........... ............................. ........ 523
IV. Duración de la prisión preventiva ................................... .......... 525
V. Prolongación de la prisión preventiva....................................... 530
VI. Cómputo del plazo de prisión preventiva.................................. 535
VII. Revocatoria ...... ......................................................................... 537
VIII. Impugnación de la prisión preventiva....................................... 537
IX. Variación de la medida cautelar ................................................ 538
Capítulo V Medidas cautelares restrictivas
1. La comparecencia........................................... ...... .... ................. 543
l. Comparecencia simple........................................................ 545 2. La comparecencia restrictiva .............................................. 546
2.1. Restricciones .............................................................. 547
2.2. Caución .... ..... ... ........................ ... ................ ...... ........ 549
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Víctor Jimmy Arbulú Martínez
Capítulo 111 Proceso por delitos comunes atribuidos a
congresistas y otros altos funcionarios
1. Caracteres........................................................................ .. ... ..... 605
1. En caso de flagrancia .......................................................... 605
2. Procedimiento ..... . .................. ..... ....... ... .............................. 605
11. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funciona-rios públicos ................. .................................. .... ............... .. ...... 606
1. Fuero para los fiscales provinciales y jueces especializados y otros de menor jerarquía .................................................. 607
Capítulo IV El proceso de seguridad
1. Naturaleza ..... ... ... ... .. ......... ...... .... ........ ......... .... ..... .................... 609
1. Instauración del proceso de seguridad ................................ 611
2. Reglas aplicables ................................................................ 612
n. Transformación al proceso común ...... ........ .............................. 613
1. Jurisprudencia .................................................................... 613
2. Análisis de los jueces supremos ......................................... 615
3. Materia de examen casacional............................................ 616
4. Diferencias del proceso común y el proceso de seguridad según la Casación N° 16-2009............................................ 617
Capítulo V Proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal
1. La querella en el nuevo proceso penal.......... ............................ 621
1. Planteamiento.................................................................... 621
2. La acción............................................................................. 621
n. Acto postulatorio en la persecución privada ............................. 623
III. Facultades del querellante particular.............. ........................... 625
1. Desistimiento ......... .......... ................... ..... ........................... 627
2. Control de admisibilidad........................................ ............. 627
746 ________________________________________ ___
Derecho Procesal Penal
3. Investigación preliminar ..................................................... 627
IV. El juicio ... ...... ...................... ........ ........................... .... ..... ..... .... 628
V. Medidas de coerción personal.... ....... ..... ........ .......... .... .... .... ..... 629
VI. Muerte o incapacidad del querellante ..... ....................... ... .... .... 630
VII. Medios impugnatorios............................................................... 630
VIII. Publicidad..................... ..... ............ ............ ................................ 631
IX. Extinción de la acción penal en los delitos de persecución privada 631
l. La transacción..................................................................... 632
1.1. La formalidad de la transacción ...... ....... ... ..... ... .. .... .. . 632
1.2. Homologación de la transacción................................ 632
1.3. Acto jurídico posterior a la sentencia ........................ 633
2. Desistimiento ........................................... ...... ................ ..... 633
X. Extinción de la pena .................................... .... ................ .. ....... 634
XI. Las costas.................................................................................. 634
Capítulo VI El proceso de terminación anticipada
1. Antecedentes............................................................................. 637
1. En el Derecho anglosajón ................................................... 637
2. Base fáctica para la declaración de culpabilidad o nafa can-tendere ....... ................................... ......... ...................... ....... 643
3. El plea bargaining desde la jurisprudencia de la Corte Su-prema.................................................................................. 644
4. Las reglas del procedimiento criminal de Puerto Rico ...... . 645
5. Costa Rica........................................................................... 648
6. El modelo italiano ........... .......... ......... ............... .................. 651
7. El sistema colombiano........................................................ 653
11. La terminación anticipada. Naturaleza jurídica ........................ 653
1. Antecedentes normativos en la legislación peruana ........... 655
2. Terminación anticipada en TID según la Ley W 26320..... 655
3. La conclusión anticipada en delitos aduaneros................... 656
III. La terminación anticipada en el NCPP ........................... .......... 657
1. Las etapas de la terminación anticipada ......... .................... 660
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Víctor Jimmy Arbulú Martínez
2. La emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada.............. 662
3. Control de legalidad de los acuerdos arribados por el fiscal y el imputado............. ..................................... .... ........................... 663
IV. Razonabilidad de la pena y reparación civil. ...... ........ ....... ....... 663
V. Sentencia de terminación anticipada y sentencia de juicio oral. Diferencias................................................................................ 664
VI. La sentencia.. ...... ...... ............ ..... .............. ...... ....... ....... .......... .... 665
VII. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada...... 666
VIII. Pluralidad de hechos punibles e imputados .............................. 668
IX. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ... 670
X. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común.......................................................................... 671
l. Etapa intermedia y oportunidad de la terminación antici-pada..................................................................................... 672
Capítulo VII Proceso por colaboración eficaz
1. Generalidades............................................................................ 675
11. Derecho premial en el Derecho comparado .............................. 676
III. Antecedentes legislativos ......... ....... ...... ...... ....... ....... ....... ......... 677
IV. Perspectiva desde el Tribunal Constitucional.... ....... ......... ....... 679
V. El proceso de colaboración en el NCPP ....... ....... .............. ........ 681
1. Delitos que pueden ser sometidos a colaboración eficaz.... 682
2. Calidad de la información................................................... 683
3. Beneficios obtenidos........................................................... 683
4. Diligencias previas al acuerdo ............................................ 684
5. Situación del colaborador ................................................... 685
6. Acta de colaboración eficaz.. ...... ....... ....... ....... ...... .......... ... 685
7. Denegatoria de la solicitud de colaboración....................... 686
VI. Efectos de la información del colaborador..... ................ ........... 686
1. Colaboración durante el proceso contradictorio ................. 687
2. Audiencia............................................................................ 687
3. Resolución de impugnación................................................ 687
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Derecho Procesal Penal
VII. Sentencia aprobatoria.. ....... ....... ............................. ....... ......... ... 687 VIII. Colaboración durante las otras etapas del proceso ................... 688
1. Colaborador sentenciado .. . ....... ... .... .. ..... .. .... ... ......... ..... ..... 688
2. Jurisprudencia constitucional........ ........... .. ... ........ ......... ..... 688 IX. Condiciones, obligaciones y control del beneficiado ... ....... ...... 690 X. Revocación de los beneficios ..... ........ ....... ................................ 691
1. Revocación de exención de la pena ...... .. .. .. ............ ............ 692
2. Revocación de la disminución de la pena........................... 692 3. Revocación de la remisión de la pena................................. 693
XI. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo...................................................................................... 693
Capítulo VIII El proceso por faltas
1. Conceptos.................................................................................. 695 II. La faltas en la jurisprudencia vinculante. Prescripción extraor
dinaria y la reincidencia en faltas.............................................. 696
IlI. Reincidencia y modificación de la pena en faltas ..................... 697 1. El concurso real de faltas .......... ... ................ ..... .. ..... ...... ..... 697
IV. Competencia.............................................................................. 699 l. Incoación.... .......... .............. ................... .... .... ......... .. ........... 699 2. Audiencia............................................................................ 700
3. Desarrollo ........................................................................... 700 V. Medidas de coerción ... ................. .................. ... ........................ 701
VI. Impugnación.............................................................................. 701 VII. Desistimiento. ........ .......... ... ................... .. ................ .... ..... ......... 702
Capítulo IX Proceso especial de pérdida de dominio
1. Antecedentes legislativos ......... ....................... .......................... 703 l. Debate parlamentario y el intento de derogatoria del Dec.
Leg. N° 992 ............................................................................ 704
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II. Proceso especial sobre pérdida de dominio según el Dec. Leg. N° 1104 ..................................................................................... 708
1. Generalidades ........ ..... .... ............. ......... ......... ..... ......... ....... 708
2. Objeto, concepto y ámbito de aplicación............................ 709
3. Límites de la pérdida de dominio ....................................... 709
III. Supuestos de procedencia de la pérdida de dominio................. 710
IV. Los bienes que pueden ser afectados ........................................ 711
1. Deber de información ......................................................... 712
V. Naturaleza del proceso.............................................................. 713
1. Garantías del debido proceso.............................................. 713
2. Competencia ..... ..................... ............ ..... ......... .... ...... ..... .... 714
VI. Investigación por la fiscalía. ......... ..... .... .... .......... ........ ..... ..... .... 715
1. Medidas cautelares.............................................................. 715
2. Trámite ............................................................................... 716
VII. Del proceso................................................................................ 717
1. Investigación preliminar realizada por el Ministerio Público ................................................................................ 717
2. Actuación judicial....... .......................... ......... ...... .. . ............ 718
VIII. Medios de defensa ....... .............................................................. 720
1. Nulidades ....... ..... ..... .... ........ ............. ......... .... .... ...... ........... 720
2. Excepciones ....... ... ... ............. .... ..... ........ ..... ............. ...... ..... 721
IX. Los terceros............ .. ................................................................ . 721
X. La sentencia y sus efectos ... ..... ............ ............. .......... ..... ..... .... 722
XI. Subasta pública. ............ ....... ...................... ............. .... ...... ..... .... 722
XII. La Conabi .................................................................................. 723
1. Facultad para destrucción de bienes peligrosos o dañinos. 724
XIII. Primer caso de demanda de pérdida de dominio...................... . 724
Índice general.......................................................................................... 727
750 __________________________________________ _
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