CRIMINALIDAD Y GLOBALIZACIÓN*
Fecha de recepción: Febrero 19 de 2008Fecha de aprobación: Abril 7 de 2008
Autor: Edwin Farfán RodríguezTítulo: Sin títuloTécnica: Dibujo en carbón natural sobre lienzoDimensiones: 2 x 1.20 m
Sin título Dibujo en carbón natural sobre lienzo
2 x 1.20 mts
* EsteesunartículodereflexiónderivadodelensayopublicadoporelprofesorLuigiFerrajolienItaliaytraducido por el profesor Miguel Carbonell.
** Autorflorentino,ejerciócomojuez(1967y1975)yactualmenteesprofesordeFilosofíadelderechoydeTeoríageneraldelderechoenlaUniversitàdegliStudiRomaIII.Autorde,entreotroslibros,Teoriaassiomatizzatadeldiritto,Democraziaautoritariaecapitalismomaturo,encolaboraciónconDaniloZolo,Laculturagiuridicanell’ItaliadelNovecento,Derechoyrazón:teoríadelgarantismopenal,Derechosygarantías: la leydelmásdébil,Los fundamentosde losderechos fundamentales,Razones jurídicasdelpacifismoyGarantismo:unadiscusiónsobrederechoydemocracia.
CRIMINALIDAD Y GLOBALIZACIÓN
Luigi Ferrajoli**
Traducción de Miguel CarbonellRevisada por Perfecto Andrés Ibáñez
RESUMEN
Enesteensayoseanalizalacrisisdelpapeldelderechoquehageneradolaglobalizacióntalcomosemanifiestaenlarupturadelasdosfuncionesgarantistasdelderechopenal,asaber,laprevencióndelosdelitosylaprevencióndelaspenasarbitrarias.Paracomprendersunaturalezayprofundidaddebemosreflexionarsobreladoblemutaciónprovocadaporlaglobalizaciónenlafenomenologíadelosdelitosydelaspenas:unamutaciónqueserefiereporunladoalaquepodemosllamarcuestióncriminal,esdecir,alanaturalezaeconómica,socialypolíticadelacriminalidad;yporotrolado,alaquecabedesignarcuestiónpenal,esdecir,alasformasdelaintervenciónpunitivaylascausasdelaimpunidad.
Palabras clave:globalización,derechopenal,cuestióncriminal,derechopenalmínimo.
CRIMES AND GLOBALIZATION
ABSTRACT
Thisessayexaminesthecrisisthathasgeneratedglobalizationintheroleoflawsuchasgetsmanifestedinthebreakdownofthetwofunctionsofguaranteeofthecriminallaw:thepreventionofcrimesandthepreventionofarbitrarysentences.Tounderstandtheirnatureanddepthweneedtoreflectaboutthedoublemutationbroughtbyglobalizationinthephenomenologyoftheoffencesandpenalties:inonehand,amutationthatrelatestowhatwecouldcallcriminal matter, itmeans,theeconomical,socialandpoliticalnatureofthecrimes,andsecondly,onethatwecalldisciplinary matter,referredtotheformsofpunitiveactionandcausesofimpunity.
Key words:globalization,criminallaw,criminalmatter,minimumcriminallaw.
CRIMINALIDAD Y GLOBALIZACIÓN
1. GLOBALIZACIÓN Y CRISIS DEL DERECHO PENAL
Unodelosefectosperversosdelaglobalizaciónessindudaeldesarrollo,condimensionesquenotienenprecedente,deunacriminalidadinternacional,asuvezglobal.Setratadeunacriminalidad“global”,o“globalizada”,enelmismosentidoenquehablamosdeglobalizacióndelaeconomía:esdecir,enelsentidodequelamisma,porlosactosrealizadosoporlossujetosimplicados,nosedesarrollasolamenteenunúnicopaíso territorioestatal,sino,a laparde lasactividadeseconómicas de las grandes corporationsmultinacionales,aniveltransnacionaloincluso planetario.
Lasrazonesdeestedesarrollohansidoanalizadasenmuchasocasiones:lamun-dializacióndelascomunicacionesydelaeconomíanoacompañadadeunaco-rrespondientemundializacióndelderechoydesustécnicasdetutela;elparalelodeclivedelosEstadosnacionalesydelmonopolioestataldelaproducciónjurídica;eldesarrollodenuevasformasdeexplotación,dediscriminaciónydeagresiónabienescomunesya losderechosfundamentales.Enpocaspalabras, lasnuevasformas de criminalidad transnacional son el efecto de una situación de general a-nomia,enunmundocadavezmásintegradoe interdependienteyconfiadoalaleysalvajedelmásfuerte:unmundoatravesadopordesigualdadescrecientesenelque,comoseñalaelInformedelaONUsobreDesarrolloHumanodelaño2000,ladiferenciaderiquezaentrelospaísesmáspobresylosmásricos,queen1820erade1a3yen1913de1a11,hapasadoaserde1a35en1950yde1a72 en 1992
1;yenelqueelpatrimoniodelastrespersonasmásricasdelmundoes
superioralproductonacionalbrutodetodoslospaísesmenosdesarrolladosydesus600millonesdehabitantes.
Esclaroquetodoestoesefectoycausadeunacrisisprofundadelderecho.Bajodosaspectos.Estáencrisis,enprimerlugar,lacredibilidaddelderecho.Disponemosactualmentedemuchascartas,constitucionesydeclaracionesdederechosestatales,continentales,internacionales.Loshombressonhoy,portanto,incomparablementemásiguales,enderecho,queenelpasado.Ysinembargosontambién,dehecho,
EstudiosdeDerecho-Estud.Derecho-Vol.LXV.Nº145,junio2008.FacultaddeDerechoyCienciasPolíticas.UniversidaddeAntioquia.Medellín.Colombia
1 UNDP. Rapporto 1999 sullo sviluppo umano. La globalizzazione,RosenbergeSellier,Turín,1999,p.55.
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incomparablementemásdesiguales en concreto, a causade las condicionesdeindigenciadelasquesonvíctimasmilesdemillonesdesereshumanos,apesardeloquedicenesostextos.Nuestro“tiempodelosderechos”,comolohallamadoNorbertoBobbio,estambiéneltiempodesumásampliaviolaciónydelamásprofunda e intolerable desigualdad.
Hayunsegundoeinclusomásgraveaspectodelacrisis:laimpotenciadeldere-cho,esdecir,suincapacidadparaproducirreglasalaalturadelosnuevosdesafíosabiertosporlaglobalización.Situvieraqueaportarunadefiniciónjurídicadelaglobalización, ladefiniría comounvacíodederechopúblicoa la alturade losnuevospoderesydelosnuevosproblemas,comolaausenciadeunaesferapúblicainternacional,esdecir,deunderechoydeunsistemadegarantíasydeinstitucio-nesidóneasparadisciplinarlosnuevospoderesdesrreguladosysalvajestantodelmercado como de la política.
Estacrisisdelpapeldelderechogeneradaporlaglobalizaciónsemanifiestaenmateriapenal,comocrisis,opeoraúncomoquiebra,delasdosfuncionesjusti-ficatoriasdelderechopenalyportantodesusdosfundamentoslegitimadores.¿Enquéconsistenestasfuncionesyestosfundamentos?Meparece,comolohesostenidoenotrasocasiones,queconsistenenlaminimizacióndelavio-lencia,tantolaproducidaporlosdelitoscomolageneradaporlasrespuestasinformalesalosmismos:nosolo,portanto,comosesueleentender,enlapre-vencióndelosdelitos,sinotambiénenlaprevencióndelaspenasinformalesyexcesivas,oseadelasvenganzas,asícomodelaarbitrariedadydelosabusospolicialesqueseríaninfligidosensuausencia.Porellohedefinidoelderechopenal como la ley del más débil.Esdecir,laley–alternativaalaleydelmásfuerte–instituidaentuteladelapartemásdébil,queenelmomentodeldelitoeslaparteofendida,eneldelprocesoeselimputadoyeneldelaejecuciónde la pena es el condenado.
Puesbien,lacrisisactualdelderechopenalproducidaporlaglobalizaciónconsis-teenelresquebrajamientodesusdosfuncionesgarantistas:laprevencióndelosdelitosylaprevencióndelaspenasarbitrarias;lasfuncionesdedefensasocialyalmismotiempoelsistemadelasgarantíaspenalesyprocesales.Paracomprendersunaturalezayprofundidaddebemosreflexionarsobreladoblemutaciónprovocadaporlaglobalizaciónenlafenomenologíadelosdelitosydelaspenas:unamutaciónqueserefiereporunladoalaquepodemosllamarcuestión criminal,esdecir,alanaturalezaeconómica,socialypolíticadelacriminalidad;yporotrolado,alaquecabedesignarcuestión penal,esdecir,alasformasdelaintervenciónpunitivaylascausasdelaimpunidad.
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2. LA NUEVA CUESTIÓN CRIMINAL
Hacambiadosobretodolacuestión criminal.Lacriminalidadquehoyendíaatentacontralosderechosylosbienesfundamentalesnoesyalaviejacriminalidaddesubsistencia,ejecutadaporsujetosindividuales,prevalentementemarginados.Lacriminalidadqueamenazamásgravementelosderechos,lademocracia,lapazyel futuro mismo de nuestro planeta es seguramente la criminalidad del poder: un fenómenonomarginalniexcepcionalcomolacriminalidadtradicional,sinoinsertoen el funcionamiento normal de nuestras sociedades
2.
Sería útil desarrollar la reflexión teórica, ademásde la investigación empírica,sobre la criminalidaddel poder: analizar, descomponer, inventariar y clasificarsusdiversasformas,identificarsusrasgoscomunesysusrelacionesporunladoconlospodereslegales,porotroconlacriminalidadordinaria.Aquímelimitaréadistinguirtresformasdecriminalidaddelpoder,mancomunadasporsucarácterde criminalidad organizada: la de los poderes abiertamente criminales; la de los crímenesdelosgrandespodereseconómicos;y,finalmente,ladeloscrímenesdelospoderespúblicos.Porunlado,portanto,lospoderes criminales,porotroloscrímenes del poder, tantoeconómicocomopolítico.Nose tratade fenómenoscriminalesnetamentedistintosyseparados,sinodemundosentrelazadosporlascolusionesentrepoderescriminales,podereseconómicosypoderesinstitucionales,hechasdecomplicidadesyderecíprocasinstrumentalizaciones.
Laprimeradeestasformasdecriminalidaddelpoder,ladelospoderes criminales,eselcrimenorganizado:elterrorismoporunladoylagrancriminalidaddelasmafiasylascamorrasporotro.Lacriminalidadorganizada,obviamente,haexistidosiempre.Perohoy,comoestáampliamentedocumentado,haadquiridoundesa-rrollotransnacionalyunaimportanciayunpesofinancierosinprecedentes,hastaelpuntodeconfigurarsecomounodelossectoresmásflorecientes,ramificadosyrentables de la economía internacional
3.Loextraordinarioesqueelcrecimientode
estacriminalidadeselefectodeunfenómenoparadójicoenvirtuddelcual,comolohaseñaladoJeandeMaillard,“elmásconspicuoplusvaloreconómico tienecomo origen la explotación de la miseria más absoluta”
4.“Losmayoresbeneficios”,
diceMaillard,“songeneradosporlacapacidaddevalorizarlapobrezaatravésde
2 Le marché fait sa loi. De l’usage du crime par la mondialisation,(2001),traducciónitalianadeM.Guareschi,
Il mercato fa la sua legge. Criminalitá e globalizzazione,Feltrinelli,Milán,2002,p.17.3 Ivi,p.11,dondesecalculanlasdimensionesdelavadodedineroenunvolumendenegociosquevadelos
800alos2000billonesdedólaresalaño.Véanseotrosdatosenivi,p.9.4 Ivi,p.25.
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la transgresión social de las prohibiciones”5.Piénsesesolamenteenlosbeneficios
colosalesgeneradosporelmercadoclandestinoyporelmonopoliocriminaldeladroga,atravésdelreclutamientomasivodepequeñostraficantesydistribuidores,dentrodelosgruposmarginados.Obienenlasasociacionesmafiosasdestinadasaeludirlasprohibicionesdeinmigración,organizandoeltransporteeingresodeinmigrantesclandestinosenlasfortalezasoccidentales.Peropiénsesetambiénenelterrorismointernacional,quereclutasumanodeobrasobretodoentrelosgruposmáspobresyfanatizados.Entodosestoscasos,lapequeñadelincuenciaesdirecta-mentepromovidaporlasorganizacionescriminales,queexplotanlascondicionesdemiseria,necesidadymarginaciónsocialdelamanodeobraquetrabajaparaellas.Tambiénlacriminalidadorganizadapresenta,comohademostradoVincenzoRuggiero,unaestratificacióndeclase,pueslapequeñacriminalidadempleadaesasuvezexplotadaporlagrancriminalidadintegradaenlosgruposdirigentes.
Lasegundaformadecriminalidaddelpoderesladelosgrandespoderes económicos transnacionales,quesemanifiestaendiversasformasdecorrupción,deapropiacióndelosrecursosnaturalesydedevastacióndelambiente.Esesteeltipodecrimi-nalidadquereflejaelefectomásdirectodelaglobalización.Justamenteporquelaglobalizaciónesunvacíodederechopúblico,yespecíficamentedederechopenalinternacional,semanifiestaeneldesarrollodepoderesdes-regulados,quetienencomoúnicareglaelbeneficioylaauto-acumulación.Porestamismarazónescadavezmásinciertoelconfínentreestesegundotipodecriminalidadyladelospoderesabiertamentecriminalesdetipomafioso.Tambiénestacriminalidadsefundaenlamáximaexplotacióndelamismapobrezaprovocadaoacentuadaporlaglobalización.EnausenciadelímitesyreglaslarelaciónentreelEstadoylosmercadosseinvierte.NosonyalosEstadoslosqueponenacompetiralasempre-sas,sinolasempresaslasqueponenacompetiralosEstados,decidiendocolocarsusinversionesenlospaísesque,porsuestadodeindigenciaoporlacorrupciónde sus elitesdirigentes,estánmayormentedispuestosaconsentir impunementedevastacionesambientales,dañosalasaluddelapoblación,explotacióndelostrabajadoresydelosrecursosnaturales,ausenciadederechosydegarantíasenmaterialaboralyambiental.
Finalmente,laterceraformadecriminalidaddelpodereslaque,operandotambiénellaorganizada,seponeenacciónporlospoderes públicos.Aquínosencontra-mos,pordesgracia,frenteaunafenomenologíacomplejayheterogénea.Existensobretododiversasformasdecorrupciónydeapropiacióndelacosapública,queparecenactualmentehaberseconvertido,comolohadocumentadoampliamente
5 Ibidemypp.41-46.
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JorgeMalem,enunadimensiónordinariadelospoderespúblicos6.Elvínculocon
lacriminalidaddelospodereseconómicosesobviamenteestrechísimo.Yexistenademás losdelitosmásespecíficamentepúblicos:enprimer lugar loscrímenescontralahumanidad–desdelasdetencionesarbitrariashastalastorturasylasdes-aparicionesforzadas-cometidosporfuerzaspoliciales,fuerzasarmadasyserviciossecretosdesdedentroyfueradelosordenamientosrespectivos;ensegundolugar,lavariadafenomenologíadelassubversionesdesdearribaporobradeorganizacionesocultas,internasointernacionales,comolastristementeexperimentadasenAméricaLatinaenlosaños60y70,eintentadastambiénenItaliaatravésdeasociacionescomoGladio,losserviciossecretos,laP2ysimilares;finalmente,lasguerrasyloscrímenesdeguerrapromovidos,enabiertocontrasteconlaCartadelaONUy,porloquerespectaaalgunospaísescomoItalia,tambiénencontradesusconstitucio-nesnacionales.Estáclaroque,comotodoslosfenómenoscriminales,estetipodecriminalidadesunamanifestaciónnosolodedesviacionessociales,sinotambiéndedesviacionesinstitucionales.Esunsignodelapatologíadelordenamientoy,acausadesucarácterprevalentementeoculto,expresióndegeneradadeunacrisisdelEstadodederechoydelademocraciamisma.
En todos los casos los elementos que hacenmasivamente amenazadoras estasnuevasformasdecriminalidadsonsucarácterorganizadoyelhechodequeseanpracticadas,oporlomenossostenidasyprotegidas,porpoderesfuertes,ocultos,avecessubversivos:noporsujetosdébilesymarginadossinoporsujetospotentes,enposicióndedominio.Yestoapuntahaciauncambioprofundoenlacomposiciónsocialdelfenómenodelictivo.Almenosporloquehacealagrancriminalidad,susconnotacionesdeclasesehaninvertido.Lasverdaderas“clasespeligrosas”–comosolíallamarsealosgruposmarginadosyproletariosporlasleyesitalianasdeseguridadpúblicaenlasegundamitaddelsigloXIX
7–nosonyalasclasespobres,
sino sobre todo las elites dirigentes,tantoeconómicascomopolíticas.Latradicionaldelincuenciadesubsistenciadelosmarginadosescadavezmássubalternadelagrancriminalidadorganizada,quedirectaoindirectamentelaalimentaoporlomenoslainstrumentalizayexplota.
Hayademásotrarazónqueconvierteengravementepeligrosalacriminalidaddelpoder:elhechodeque,entodassusvariadasformas,atentacontrabienesfunda-mentales,tantoindividualescomocolectivos,incluyendolapazylademocracia.Alconsistirenladesviaciónnoyadeindividuosaislados,sinodepoderesdes-
6 J.F.MalemSeña,Globalización, comercio internacional y corrupción,Barcelona,Gedisa,2000.
7 “Disposicionesrelativasalasclasespeligrosasdelasociedad”eraeltítuloIII(artículos82-108)delaley
número6144del30.6.1889queretomabalasdisposicionesanálogasdelaleynúmero294del6.7.1871.
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enfrenadosyabsolutistas,secaracterizaporunapretensióndeimpunidadyunacapacidaddeintimidacióntantomayorcuantomáspotentessonlasorganizacionescriminalesysusvínculosconlospoderespúblicos.Peroesjustamenteestamayorpeligrosidadyrelevanciapolíticadelacuestióncriminallaquevuelvemásim-portantesquenuncalasdosfuncionesdeprevenciónygarantíadelderechopenalilustradas en el primer parágrafo.
3. LA NUEVA CUESTIÓN PENAL
Pasoalaotragrancuestiónquehemencionadoalinicio:lacuestión penalqueelcambiodelacuestióncriminalnosdeberíahacerrepensarradicalmente,tantodesdeelpuntodevistadelaefectividadcomodeldelastécnicasdetutelaydegarantía.¿Cómohareaccionadoelsistemapenalalanuevacargadefuncionesyresponsabilidadderivadasdelcambiodelacuestióncriminal?¿Québalancepo-demoshacerdelafunciónpenalhoyendía,ennuestrospaíses?Meparecequeelbalanceesdecididamentenegativo.
Una respuesta adecuada al cambio de la cuestión criminal debería ser una mutación deparadigmadelderechopenalalaalturadelosnuevosdesafíosdelaglobalización.Enotraspalabras,uncambioquepermitierahacerfrentealasnuevasformasdecriminalidaddelpoderyalospeligrosyatentadoscontralosbienesylosderechosfundamentalesquelamismaproduce.Enestadirección,hayquereconocerlo,elúnicopasoadelantehasidolacreacióndelaCortePenalInternacionalparaloscrímenescontralahumanidad.Fueradeesaconquista,deenormeimportancia,nosehadesarrolladoningúnproceso,nisiquieraenformadetendencia,deglobalizacióndelderechoodelosderechos,análogooporlomenosalaalturadelaglobalizacióndelcrimen.Sehaproducido,porelcontrario,unaacentuacióndelastradicionalescaracterísticas irracionalesyclasistasdelderechopenal.Conelcrecimientodelas desigualdades económicas se ha determinado un aumento de la criminalidad callejera y conjuntamenteun endurecimientode las características selectivasyanti-garantistasdelarepresiónpenal,quegolpea,inclusomásduramentequeenelpasado,alosgruposmáspobresymarginados,comolostóxicodependientes,losinmigrantesolosdesempleados.Porelcontrario,porejemploenItalia,traslabreveetapade“ManiPulite”,hacrecidolaimpunidadyalavezlapretensióndeimpunidaddelacriminalidaddelpoder,asícomolacorrupciónylosdelitossocie-tarios(falsi in bilancio)ylacriminalidadmafiosadelospoderescriminales.
Ademáshacontinuadoladerivainflacionistadelderechopenal,queactualmenteestállevando–enItalia,perocreoquetambiénenotrospaíses-alaquiebradelamaquinariajudicial.Justamenteenunafasededesarrollodelacriminalidadorga-
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nizada,quehacíanecesarialamáximadeflaciónpenalylaconcentracióndelasenergías,laadministracióndejusticiaestácolapsadaporlasobrecargadetrabajoinútil,responsablealmismotiempodelaineficienciaydelaausenciadegarantías.Piénseseenladesconsideradalegislaciónsobreladroga,quesehareveladocomouno de los más potentes factores criminógenos por su alimentación tanto de la micro-criminalidaddesubsistenciacomodelamacro-criminalidadmafiosadeltrá-fico.Peropiénsesetambiénentodoelenormederechopenalburocrático,generadoporlatendenciaaacompañarcadaleyconsancionespenales,enparteporlabienconocidaineficienciadeotrasformasdecontrol,detipopolíticooadministrativo,yenparteporelcaráctersimbólicoydeclamatoriodelaestigmatizaciónpenal.
Asistimos,entodoslospaísesdeOccidente,aunacrisisdesobre-produccióndelderechopenal,oinclusodelderechoengeneral,queestáprovocandoelcolapsodesucapacidadregulativa.Lasleyessecuentanactualmente,entodosestospaíses,pordecenasdemillares,hastaelpuntodequenuestrosordenamientoshanregresado–acausadelcaosnormativo,delamultiplicacióndelasfuentesydelasuperpo-sicióndelascompetencias-alaincertezayalaarbitrariedadpropiasdelderechojurisprudencialpre-moderno.Ysinembargo,conaparenteparadoja,alainflaciónlegislativasecorrespondelaausenciadereglas,delímitesydecontrolessobrelosgrandespodereseconómicostransnacionalesysobrelospoderespolíticosquelosalientan.Laglobalización,comohedicho,secaracteriza,enelplanojurídico,comounvacíodederechopúblicodentrodelquetienenespaciolibreformasdepoderneo-absolutistacuyaúnicareglaeslaleydelmásfuerte.
El resultado de esta bancarrota es un derecho penal máximo,desarrolladofueradecualquierdiseñoracionalyporelloencrisisfrenteatodoslosprincipiosgarantistasclásicosdelegitimación:elprincipiodetaxatividaddelasfigurasdeldelitoyconellodecertezadelderechopenal;elprincipiodeofensividadyeldeproporcio-nalidaddelaspenas;laobligatoriedaddelaacciónpenal,lacentralidaddelcon-tradictorioyelpapeldelprocesocomoinstrumentodeverificacióndeloshechoscometidosynocomopenalizaciónpreventiva;enfin,laeficienciadelamaquinariajudicial,inundadadeprocesosinútilesycostosos,cuyoúnicoefectoesofuscarelconfínentrelolícitoyloilícitoyquitartiempoyrecursosalasinvestigacionesmásimportantes,destinadascadavezmásaesaformadesubrepticiaamnistíaqueeslaprescripción.Afortunadamentelamayorpartedeesteinútilderechopenalburocráticopermanece inefectivo.Siporventura todos losdelitosdenunciadosfueranperseguidosycastigados,oinclusosilofuerantodoslosdelitoscometidos,inclusolosnodenunciados,esprobablequegranpartedelapoblaciónestuvierasujetaaprocesooenreclusión,oporlomenosencargadadeunauotraformadefuncionespolicialesycarcelarias.
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Hayunsegundoefectodelainflaciónpenal,queesnomenosdevastador.Mere-fieroalcolapsodelprincipiodelegalidady,consecuentemente,alaquiebradelacapacidadregulativadelaley.DeaquélestánencrisistodaslasfuncionespolíticasquelesonpropiasenelEstadodederecho:1)antesquenadalacerteza del derecho,queesgarantíadelaigualdadfrentealaley,ylacognoscibilidadycredibilidaddelsistemapenal;2)ensegundolugarlasujeción del juez a la ley queesgarantíadeinmunidaddelciudadanofrentealaarbitrariedady,conjuntamente,fundamentodelaindependenciadelamagistraturaydeladivisióndelospoderes;3)finalmente,la primacía de la legislación,yportantodelapolíticaydelasoberaníapopularenladefinicióndelosbienesjurídicosmerecedoresdetutelapenalyenlaexactaconfiguracióndesuslesionescomodelitos.
Esclaroqueunacrisiscomoesadelderechopenaleselsignoyelproductodeunapolíticapenalcoyuntural, incapazdeafrontar lascausasestructuralesdelacriminalidadydirigidaúnicamenteasecundar,opeoraúnaalimentar,losmiedosyloshumoresrepresivospresentesenlasociedad.
Elterrenoprivilegiadodeestapolíticacoyunturalydemagógicaeseldelasegu-ridad.Entodosnuestrospaíses–enItaliacomoenAméricaLatina–lademandadeseguridad,alimentadaporlaprensaylatelevisión,estáacentuandolasvoca-cionesrepresivasdelapolíticacriminal,orientándolaúnicamenteahacerfrentea lacriminalidaddesubsistencia.Elmensajepolíticoque resultaesdesignodescaradamenteclasista,yestáensintoníaconlosinteresesdelacriminalidaddelpoderentodassusdiversasformas.Esunmensajepreciso,quesugierelaideadequelacriminalidad,laverdaderacriminalidadquehayquepreveniryperseguiresúnicamentelacallejeraydesubsistencia.No,portanto,lasinfrac-ciones“decuelloblanco”–lascorrupciones,lafalsedadenbalance,losfraudesfiscales,ellavadodedinero,ymuchomenoslasguerras,loscrímenesdeguerra,lasdevastacionesdelambienteylosatentadoscontralasalud–sinosolamenteloshurtos,losrobosdecochesydeviviendas,yelpequeñotráficodedrogas,cometidosporinmigrantes,desempleados,sujetosmarginales,identificadosto-davíahoycomolasúnicas“clasespeligrosas”.Esunaoperaciónquesirveparareforzarenlaopiniónpúblicaelreflejoclasistayracistadelaequiparacióndelospobres,delosnegrosydelosinmigrantesconlosdelincuentesyadeformarelimaginariocolectivosobreladesviaciónyelsentidocomúnsobreelderechopenal:quelajusticiapenaldejedeperseguiralas“personasdebien”–esteeselsentidodelaoperación–yseocupeporelcontrariodelosúnicosdelitosqueatentan contra su “seguridad”.
Hayademásunsegundomensaje,nomenosgrave,queselanzaenlacampañaporlaseguridad.Apuntaalcambioenelsentidocomúndelsignificadomismode
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lapalabra“seguridad”.Noquieredecir“seguridadsocial”,esdecirgarantíadelasatisfaccióndelosderechossociales,yportantoseguridaddeltrabajo,delasalud,delaprevisiónsocial,delasupervivencia.Quieredecirúnicamente“seguridadpública”,conjugadaenlasformasdelordenpúblicodepolicíaenvezdelasdelEstadosocial.Yestojustamenteporquelaseguridadsocialhasidoagredidaporlasactualespolíticasneoliberalesyporellosevuelvenecesariocompensarelsen-timientodifusodelainseguridadsocialconsumovilizacióncontraeldesviadoyeldiferente,preferiblementeextracomunitario.Eselviejomecanismodelchivoexpiatorio,quepermitedescargarsobreelpequeñodelincuentelasinseguridades,lasfrustracionesylastensionessocialesnoresueltas.
Conundobleefectoregresivo.Porunladolaidentificaciónilusoria,enelsentidocomún,entreseguridadyderechopenal,comosi la intervenciónpenalpudieraproducirmágicamenteunareduccióndelosdelitoscallejerosquerequeriríaporel contrario,másquepolíticaspenales,políticas sociales;másquepolíticasdeexclusión,políticasdeinclusión.Porotrolado,laremocióndelhorizontedelapolítica,delaspolíticassocialesdirigidasaremontarlascausasestructuralesdeestetipodedesviaciónydelasformasdetutelaalternativasalderechopenal,unasyotrasciertamentemásdifícilesycostosasquelosexperimentosdeagravaciónde las penas.
Sesabequelosagravamientospunitivosnotienenningúnefectodisuasorio.Hayunprincipio teórico elemental, abonadopor la experiencia, en el temadelacapacidaddeprevencióndelderechopenal.Elefectodisuasoriodelaspenasydesuagravamientoesdirectamenteproporcionalalgradodeexigibi-lidaddelaobservanciadelasnormasvioladas:esmáximoparadelitoscomoelhomicidio, laviolenciasobre laspersonas, lacorrupcióny losdelitosdelpoder,peronuloparalamayorpartedelosdelitoscontraelpatrimonio,sobretodosiestánligadosalatóxico-dependenciayalamarginación.Alserunadelincuenciaoriginadaporlapobreza,porlainseguridadenlascondicionesdevidaopeoraúnporlanecesidaddeladroga,ladelincuenciacallejeranoesseriamenteprevenibleconlaspenas,queaunqueseanseverastienenunvalorpocomásquesimbólico.Obviamentelarespuestapenalesnecesaria,almenosparaevitar lasvenganzasprivadas.Peroes ilusorioconfiarles laprevencióndelosdelitosqueatentancontralaseguridadindividual,envezdehacerloapolíticassocialesdirigidasareducirlascausasdeladesviación.Alcontrario,justamentesutotalineficaciatieneelúnicoefectodeacrecentarelmalestaryladesconfianzaenelderechoyenlasinstituciones.
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4. EL FUTURO DEL DERECHO PENAL. UN PROGRAMA DE DERECHO PENAL MÍNIMO
Frenteaestacrisis regresivadelderechopenaleshoynecesariayurgenteunabatallapolíticayculturalentornoaunprogramadederechopenalgarantista.Unprogramadeesetipo,quehellamadodederecho penal mínimo,deberíaintentarrestituirdelderechopenalsunaturalezade instrumentocostoso,comoextrema ratio,yporotroladosupapeldeleydelmásdébildirigidaalaminimizacióndelaviolenciayalatuteladebienesfundamentales.Enestaprospectivameparecequesepuedenformular,sumariamente,tresórdenesdeindicaciones.
4.1.Elprimeroserefierealanecesidaddedesarrollar,enlaperspectivadeladi-mensiónhoyendíaplanetariadel“interésgeneral”,unaesferapúblicamundialyportantounderechopenalalaalturadelosnuevosfenómenoscriminalesquedebehacerfrente.Precisamente,alaalturadelavariada“criminalidaddelpoder”alaqueladeregulation,esdecirelvacíodederechoenqueconsistelaglobalización,aseguralamáximaimpunidad.Enestalínea,laprincipalindicaciónesladefensa,laconcretaimplementaciónyelreforzamientodelosmediosydelascompetenciasdeesagranconquistahistóricaquehasidolacreacióndelaCortePenalInternacionalparaloscrímenescontralahumanidad,quetodavíanohaentradoseriamenteenfuncionesyqueyahasidodurayfuertementecuestionadaeinclusosaboteada.LascompetenciasdelaCorte,además,deberíanampliarseamuchosotroscrímenes,quecompartensucaráctertransnacional:comoelterrorismointernacional,elnar-cotráficoyeltráficoilícitodearmas,lasorganizacionesmafiosasmultinacionales,losdelitosqueafectanelambienteolasalud,losgolpesdeEstadoylastentativasgolpistas, y otros del género; siempre, naturalmente, que estos delitos no seanperseguidosenelterritorioenquesoncometidos.
4.2.El segundoordende indicacionesse refierealderechopenal sustantivo,yprecisamente a su racionalización según el modelo del derecho penal mínimo. Es evidenteelnexoindisolubleentrederechopenalmínimo,garantismoyeficiencia.Solounderechopenaldesburocratizado,limitadocomoextrema ratio únicamente alasofensasalosderechosyalosbienesmásfundamentales,puededehechoase-gurarelrespetodetodaslasgarantíasyalavezelfuncionamientoylacredibilidaddelamaquinariajudicial.
Nomedetendrésobrelasmuchaspropuestasenquesearticulaelprogramadelderechopenalmínimo:laintroducciónylaactuacióndelprincipiodeofensividadtantoenabstractocomoenconcreto,atravésdelaconfiguracióndelaofensadedañoodepeligrocomoelementoconstitutivodeldelito;laextensióndelaquerellade parte a todos los delitos contra el patrimonio; la despenalización de todas las
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contravencionesydetodoslosdelitoscastigadosconsimplespenaspecuniarias,porsuescasalesividad;lareduccióndelosmáximosdelaspenasdearrestoylaintroduccióndepenasalternativasalareclusión;larestauración,enfin,delmodeloacusatorioydelasreglasdeldebidoproceso
8.
Haysinembargodosreformasquequieroseñalaraquíporquesonesencialesparareducirlainefectividadyparaaumentarlaracionalidaddelderechopenal.Elprimerordendereformasserefierealmercadodelosquepodemosdenominar“bienesilícitos”.Merefiero,enparticular,adostiposdetráfico.Antesquenada,alalógi-caprohibicionistaenmateriadedrogas.Estalógica,acausadelaincapacidaddelosEstadosparagarantizarlaobservanciadelasprohibiciones,tienecomoúnicoefecto dejar el monopolio del mercado de la droga a las organizaciones criminales eincrementarenormementesusbeneficios.Lalegislaciónprohibicionistaenmate-ria de droga es por ello típicamente criminógena: representa el principal alimento de la gran criminalidadmafiosa del narcotráficoy de la pequeña criminalidaddependientedelapequeñadistribución.Elúnicomododemodificarderaízesteterrenodeculturadelacriminalidadeslalegalizaciónyportantolaliberalizacióncontrolada de las drogas.
Undiscursoopuestomereceelcomerciodelasarmas.Lasarmasestándestinadaspor supropianaturalezaamatar.Ysudisponibilidades lacausaprincipalde lacriminalidadcomúnydelasguerras.Noseentiendeporquénodebaserprohibidocomoilícitocualquiertipodetráficoodeposesión.Esclaroqueelmejormododeimpedireltráficoylaposesiónesprohibiendosuproducción:nosoloportantoeldesarmenuclear, sino laprohibiciónde todas lasarmas,excluidas lasnecesariasparaladotacióndelaspolicías,afindemantenerelmonopoliojurídicodelusodelafuerza.Puedeparecerunapropuestautópica:peroestalsóloparaquienesconsideranintocables los intereses de los grandes lobbiesdelosfabricantesydeloscomerciantesdearmasylaspolíticasbelicistasdelaspotenciasgrandesypequeñas.
Hayademásotrareforma,amiparecerurgenteypreviaatodaslasdemás,delaquequierohablar aunque sea sumariamente: el reforzamientodel principio delegalidadmediantelasustitucióndelasimplereservadeleyporunareserva de código;entendiendoconestaexpresiónelprincipio,quedebeconsagrarseanivelconstitucional,segúnelcualnopodríaintroducirseningunanormaenmateriadedelitos,penasoprocedimientospenalessinoesatravésdeunamodificacióndeloscódigoscorrespondientesaprobadapormediodeprocedimientosagravados.Nosetrataríadeunasimplereformadeloscódigos.Setrataríamásbiendeuna
8 Remito a mi trabajo “Crisi della legalitá e diritto penale minimo” en Diritto penale minimo,edicióndeU.
CuriyG.Palombarini,Donzelli,Roma,2002,pp.9-21.
28 CRIMINALIDAD Y GLOBALIZACIÓN
recodificacióndelenteroderechopenalsobrelabasedeunameta-garantíacontraelabusodelalegislaciónespecialyexcepcional.Laracionalidaddelaley,contra-puestaporHobbesala“iuris prudentiaosabiduríadelosjueces”propiadelviejoderecho común
9,hasidodehechodisueltaenunalegislacióncaóticaeincohe-
rente,cuyoefectoesexactamenteeldereproducir,atravésdelcrecimientodeladiscrecionalidadenlaprácticajurídica,underechodeformaciónprevalentementejurisprudencial,segúnelantiguomodelodelderechopremoderno.Frenteaestaregresiónesnecesariaunarefundacióndelalegalidadpenalatravésdeestameta-garantía,idóneaparaponerfinalcaosexistenteyparaponeralCódigoPenalyaldeProcedimientoasalvodelarbitrioydelavolubilidaddenuestroslegisladores.ElCódigoPenalyeldeProcedimientoseconvertiríanen textosexhaustivosyconjuntamenteexclusivosdetodalamateriapenal,decuyacoherenciaysistema-ticidadellegisladordeberíahacersecargo.Seacrecentaríasucapacidadregulativa,tantofrentealosciudadanoscomofrentealosjueces.Ladrásticadespenalizaciónasígenerada–comenzandoporesederechopenalburocráticorepresentadoporlasfaltasocontravencionesy,engeneral,lasinfraccionessancionadasconsimplespenaspecuniarias–seríalargamentecompensadaporelaumentodelacerteza,delaefectividadydelatasadegarantismodelconjunto.
Solamentelarefundacióndelalegalidadinducidaporlarecodificaciónintegraldelderechopenal–acompañadadelarestauracióndetodoslosprincipiosgarantistas,comenzandoporlosdetaxatividaddelasfigurasdeldelitoyporeldelesividaddebienesyderechosfundamentales–puedeporotraparterestaurarunacorrectarelaciónentrelegislaciónyjurisdicciónsobrelabasedeunarígidaactio finium regundorum.Conaparenteparadoja,dehecho,entantoquelalegislación,yporellolapolítica,puedenasegurarladivisióndepoderesylasujecióndeljuezalaley,realizandoasílaprerrogativaconstitucionaldereservaabsolutadeley,siemprequeellegisladorsepahacersutrabajo,queeseldeproducirleyesrespetuosasdelasgarantías,primeraentretodasladeestrictalegalidad,idóneasparalimitaryvincularalostribunales.Enpocaspalabras,entantolaleypuedeserefectivamentecondicionantesiemprequeestéjurídicamentecondicionada.Elhechodequeestasealaviejarecetailustradanolequitaningúnvalor.Quetodoestofueraválidohacedossiglos,cuandolacodificaciónhizoposibleelpasodelarbitriodelosjueces,propiodelviejoderechojurisprudencial,alEstadodederecho,nolovuelvemenosválidohoyendía,cuandolainflaciónlegislativahahechoprácticamenteregresarel sistema penal a la incerteza del derecho premoderno.
9 “Noesportantoesajuris prudentiaosabiduríadelosjuecessubordinados,sinolarazóndeestenuestro
hombreartificial,elEstadoysumandato,elquedictalaley”,T.Hobbes,Il Leviatano(1651),traducciónitalianadeR.Santi,Bompiani,Milán,2001,XXVI,p.439(haytraducciónalcastellanodeManuelSánchezSarto,México,FCE,1940).
29LuIGI FeRRAjOLI
4.3.Eltercerordendeindicacionesserefierealprocesoyalejerciciodelaacciónpenal.Elderechopenalhaestadosiempreviciado,encontrasteconsumodeloideal,porungradomásomenosaltodediscriminaciónydeselectividadestructural,quelehallevadoconstantementeareprimirantesquenadalacriminalidadcallejeradelaspersonasmáspobres.BastaobservarlosaltosporcentajesdenegrosenlosEstadosUnidosyenEuropa,deinmigrantes,entreloscondenadosylosdetenidos.Estaselectividadeselfruto,másquedeunaelecciónconsciente,delapresióndelos mediayexpresatambiénunreflejoburocráticodelosaparatospolicialesyjudi-ciales:losdelitoscometidosporestaspersonas,normalmenteprivadasdedefensa,sonmásfácilmenteperseguiblesqueloscometidosporpersonaspudientes.
Creoquelatomadeconcienciadeestasistemáticadiscriminacióndebería,porunlado,orientarlapolíticacriminal,que,porelcontrario,parecepreocupadasolamenteporapoyaryalimentarconinútilesagravamientosdelaspenaslaalarmahacialosdelitosdelospobres.Ydebería,porotraparte,entraraformarpartedeladeon-tologíaprofesionaldelosjuecesquehandegarantizarlaigualdadylosderechosfundamentalesdetodos,actuandoenestosdelitosconunamayorindulgenciaequi-tativaparacompensarlaobjetivadesigualdadyselectividaddelaadministracióndejusticia.Solodeestaformalajurisdicciónseabriríaalosvaloresconstitucionalesdelaigualdadyladignidaddelapersona,superandoeltradicionalformalismoyelpretendidotecnicismoquesirvenenrealidadparacubrirelreflejoburocráticoeirresponsabilizadorqueespropiodetodoslosaparatosdepoder.
Naturalmente,acortoplazonocabehacerseilusionessobrelasperspectivasdeunareformadelsistemapenalalaalturadelosnuevosdesafíos,ynisiquierasobrelaspolíticascriminalesracionalesalternativasalaspolíticasdemagógicasqueactual-menteprevalecen.Sinembargo,frentealacrisisdelarazónjurídica,nopodemospermitirnosnisiquieraunpesimismoresignado.Esverdadqueenelestadoactual,acausadelasordidezdelapolíticaydelaculturajurídica,unarefundaciónracio-naldelderechopenalparecesumamenteimprobable.Peroimprobablenoquieredecirimposible.Amenosquesequieraocultarlasresponsabilidadesde(nuestra)políticayde(nuestra)culturajurídica,nohayqueconfundirinerciayrealismo,descalificandocomo“irreal”o“utópico”loquesimplementenoqueremosonosabemoshacer.Alcontrario,hayqueadmitirquedelacrisisactualsomostodos–legisladores, jueces y juristas- responsables; que el pesimismo“realista” y eldesencantoresignadoy“post-moderno”,delqueenestosañoshahechogalaunapartedelaculturapenalista,correspondenapeticionesdeprincipioqueseauto-verifican;que,sobretodo,delasuperacióndelafaltadeproyectoqueafligetantoalapolíticacomoalaculturajurídicadependeelfuturonosolodelderechopenal,sinotambiéndelEstadodederechoydelademocraciamisma.