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I N D I C E D E L A E V A L U A C I Ó N:
CAPÍTULO PRIMERO: MARCO INTRODUCTORIO
1.1 Resumen Ejecutivo 02 1.2 Introducción de la Evaluación 05 1.3 Objetivos y Alcance de la Evaluación 09 1.4 Siglas y Nomenclatura 12
CAPÍTULO SEGUNDO: CONTENIDO GENERAL DE LA EVALUACIÓN
2.1 Descripción del “Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud” 21 2.2 Diseño Metodológico y Estrategia del Trabajo de Campo 29 2.3 Descripción y Análisis de los Procesos del Programa 33 2.4 Hallazgos y Resultados 49 2.5 Recomendaciones 52
CAPÍTULO TERCERO: ANEXOS DE LA EVALUACIÓN
3.1 Anexos de la Evaluación 55
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CAPITULO 1 MARCO INTRODUCTORIO
1.1 RESUMEN EJECUTIVO
Como resultado del análisis de los procesos con los que se opera el programa, se
concluye un grado de consolidación medio en las operaciones, actores,
componentes, articulación de procesos, recursos, productos y sistemas de
información, conforme a lo siguiente:
a) Problemas o limitantes de la operación del programa
• Desarticulación del proceso de planeación respecto de la programación, para
el aseguramiento de objetivos
• Ejecución simultanea del proceso de planeación respecto de otros procesos
relacionados con el programa,
• Comunicación interinstitucional segmentada para la ejecución del proceso
b) Fortalezas y buenas practicas
• Mejora continua en la ejecución de los procesos
• Mejora continua en la ejecución de los procesos
• Atención y seguimiento a los aspectos susceptibles de mejora
• Sistema de Evaluación del desempeño en operación
• Automatización de elementos de los programas presupuestarios
• Códigos programáticos que permiten el seguimiento presupuestal
• Diseño de Programas presupuestarios
• Programa Institucional de Desarrollo
• Cultura organizacional de Gestión para Resultados
• Monitoreo, Evaluación y Seguimiento de Resultados
• Administración del cumplimiento de los indicadores del programa
• Procesos de verificación y aseguramiento de la correcta aplicación de la
fuente de financiamiento del programa federal.
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Las buenas prácticas, seguimiento a los aspectos susceptibles de mejora, asi como
la operación de los procesos han permitido una Evaluación del Desempeño con un
grado alto de cumplimento, en función de lo siguiente:
Respecto del Análisis de los procesos de Planeación, Programación y
Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la
Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes
evitables, se concluye:
• Avance sustancial respecto de la evaluación precedente en la articulación de
los procesos de Planeación Estratégica, Programación y Presupuestación.
identificándose la existencia de los componentes de cada proceso delimitados
y específicos. No obstante, persisten áreas susceptibles de mejora continua
para la generación de un producto integral.
• Los procesos evaluados conforme a los Términos de Referencia existen, se
ejecutan y forman parte de la operación del programa, con un grado de los
Consolidación Alto. Lo anterior sustentado en el avance de atención de los
aspectos susceptibles de mejora de las evaluaciones del desempeño del
programa precedentes, asi como de la mejora continua en la digitalización de
los procesos que conforma la operación del programa.
En lo relativo a los hallazgos y resultados de la correlación entre la problemática a
atender, su cuantificación y la intervención del programa derivada de su alineación a
los objetivos y sus soluciones establecidos hasta llegar a su aplicación presupuestal
a través de las estructuras homologadas del programa, y considerando que:
• Habiendo analizado las 77 estructuras homologadas y verificado la asignación
presupuestaria, asi como el planeamiento de actividades institucionales para
cada una de ellas
• Haber realizado muestras aleatorias de correlación entre los indicadores
operativos, sus programas, las matrices de indicadores para resultados y el
árbol de soluciones del programa; y haber verificado una correlación positiva
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• Haber verificado el ejercicio presupuestal de los recursos asignados a cada
actividad institucional alineada a estructuras homologadas programadas para
el logro de objetivos y soluciones del programa
Se concluye un grado de desempeño alto, para lo cual fue considerado también la
institucionalización del proceso para el desempeño del programa.
En la Evaluación del Desempeño del apartado del alcance de metas y objetivos
establecidos a nivel federal a nivel de fin y propósito de la Matriz de Indicadores
Federal del programa, se concluye un alcance de la meta federal a un porcentaje del
96.58%. Como se ilustra a Continuación:
Clave del Indicador
Nombre del Indicador Nivel del Indicador
Meta Modificada Avance
(%)
136944 Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.
Fin 23.7 100
132307 Porcentaje de nacidos vivos de madres sin seguridad social atendidas por personal médico
Propósito 99 100.4
135568 Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)
Componente 1.7 94.12
136247 Porcentaje de estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva
Componente 61.5 100
134694 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad
Actividad 21.9 84.93
136952 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a los bienes y servicios de Protección Social en Salud
Actividad 73 100
Valoración Global 96.58
La verificación de cumplimiento de los indicadores para cada nivel del indicador se
documentó como parte del trabajo de gabinete mediante las fichas técnicas de los
indicadores federales, la información estadística y la documentacion institucional.
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1.2 INTRODUCCIÓN DE LA EVALUACIÓN
La Ley General de Desarrollo Social en sus artículos 72 al 80 establece que el
objetivo de la evaluación de la política de desarrollo social es revisar periódicamente
el cumplimiento del objetivo social de los programas, metas y acciones de la misma,
para corregirlos, modificarlos, adicionarlos, reorientarlos o suspenderlos total o
parcialmente. Asimismo, los Lineamientos Generales para la Evaluación de los
programas Federales de la Administración Pública Federal, en su numeral décimo
sexto fracción I, inciso c, establecen los tipos de evaluación, entre los que se
encuentra la evaluación de procesos, la cual analiza “mediante el trabajo de campo si
el programa lleva a cabo sus procesos operativos de manera eficaz y eficiente y si
contribuye al mejoramiento de la gestión”.
La evaluación permite contrastar los aspectos normativos, la operación cotidiana y
los elementos contextuales, con la finalidad de determinar si los procesos del Fondo
de Aportaciones para los Servicios de Salud, que lo componen y que posibilitan
su realización, son eficaces y eficientes en el logro de metas a nivel Propósito.
Mediante este análisis es posible conocer los factores que sustentan la
implementación de programas con énfasis en su dinámica de operación. La
evaluación de procesos busca documentar las buenas prácticas y las áreas de
oportunidad de la operación de un programa para contribuir al mejoramiento de la
gestión a través de la elaboración de recomendaciones cuya aplicación sea viable
(material, técnica y normativamente). Por lo tanto, esta evaluación profundiza en el
estudio del funcionamiento y la organización del programa.
La presente evaluación del desempeño relativa a la gestión, articulación e
identificación de los problemas y limitantes de los procesos sobre los cuales
opera el Programa Presupuestario Federal I-002 denominado Fondo de
Aportaciones para los Servicios de Salud, se sustenta en el siguiente marco
jurídico:
• Artículo 134 de nuestra Constitución, que establece:
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“Los recursos económicos de que dispongan la Federación, las entidades
federativas, los municipios y las demarcaciones territoriales de la Ciudad de
México, se administraran con eficacia, eficiencia, economía, transparencia y
honradez para satisfacer los objetivos a los que estén destinados.
Los resultados de dichos recursos serán evaluados por las instancias técnicas
que establezcan respectivamente, la federación y las entidades federativas,
con el objeto de propiciar que los recursos económicos se asignen en los
respectivos presupuestos en los términos del párrafo precedente…”
• Artículo 112 Fracción I de Presupuesto de Egresos del Estado de
Aguascalientes para el Ejercicio Fiscal 2017 se establece que las entidades
federativas aplicarán medidas de transparencia dentro de las que se
determina que los recursos federales se sujetarán a las evaluaciones del
desempeño establecidas en el Artículo 134 de la Constitución Política de los
Estado Unidos Mexicanos.
• Artículo 9, fracción VI, inciso “a”, del Decreto de Presupuesto de Egresos de la
Federación para el Ejercicio Fiscal 2008 estableció que las entidades
federativas y los municipios, tienen la obligación de ejercer, informar y rendir
cuentas sobre los recursos federales correspondientes al Ramo General 33
Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios, lo anterior
en apego a lo establecido, entre otros ordenamientos, en las leyes de
Coordinación Fiscal y Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
• Artículo 49, fracción V, de la Ley de Coordinación Fiscal, indica que se
deberán evaluar los resultados del ejercicio de los fondos de aportaciones
federales con base en indicadores; asimismo, que dicho ejercicio deberá
sujetarse a la evaluación de desempeño en los términos del artículo 110 de la
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
• Artículo 85, fracción I, de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria, establece la obligación de evaluar los recursos federales que
ejerzan las entidades federativas, los municipios, las demarcaciones
territoriales del Distrito Federal, así como sus respectivas administraciones
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públicas paraestatales o cualquier ente público de carácter local, con base en
indicadores estratégicos y de gestión.
• Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en sus Artículos
16, 24, 27, 28, 61, 85, 107, 110 y 111 la obligatoriedad de elaborar indicadores
de desempeño para monitorear los avances y evaluar los resultados por parte
de los ejecutores de gasto.
• Artículo 49, fracción V, de la Ley de Coordinación Fiscal, define que se
deberán evaluar los resultados del ejercicio de los Fondos de Aportaciones
Federales, con base en indicadores, en los términos del artículo 110 de la Ley
Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
Los resultados de las evaluaciones con base en indicadores se deberán
informar en los términos de los artículos 48 de la Ley de Coordinación Fiscal, y
85, fracción II, de la Ley de Presupuesto, para su entrega al H. Congreso de la
Unión, a través de los informes trimestrales que remite el Ejecutivo Federal, de
acuerdo con lo dispuesto en los artículos 78 y 107, fracción I, de la Ley de
Presupuesto.
• Lineamientos generales de operación para la entrega de los recursos del
Ramo General 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y
Municipios, se acordó la mecánica para establecer los indicadores de
resultados de los fondos de aportaciones federales tomando en cuenta las
opiniones de los gobiernos locales, de las dependencias de la Administración
Pública Federal coordinadoras de los fondos, de la Secretaría de la Función
Pública y del Consejo Nacional para la Evaluación de la Política de Desarrollo
Social.
• Por lo anterior y como instrumento necesario para armonizar las diferentes
disposiciones en materia de indicadores para resultados y de desempeño, se
emitió por parte del Consejo Nacional de Armonización Contable el documento
que contiene los Lineamientos sobre los indicadores para medir los Avances
Físicos y Financieros relacionados con los Recursos Públicos Federales.
• El Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes como ejecutor
del FASSA, deberá observar en materia de evaluación de los programas
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federales, lo dispuesto en el Acuerdo por el que se emiten los Lineamientos
sobre los indicadores para medir los avances físicos y financieros
relacionados con los recursos públicos federales; a efectos de armonizar los
mecanismos para medir los avances físico-financieros y la evaluación de los
programas federales.
• En virtud del marco legal citado previamente, la Coordinación Estatal de
Planeación y Proyectos del Estado de Aguascalientes en su Programa Anual
de Evaluación 2019 estableció la evaluación del FASSA como parte de los
programas federales a evaluar.
• La evaluación del FASSA se realiza como parte del Sistema de Evaluación del
Desempeño institucional del ISSEA, en cuyo Programa Anual de Evaluación
se determinó la evaluación del desempeño del Fondo en su modalidad de
Procesos, con la finalidad de dar seguimiento a los Aspectos Susceptibles de
Mejora identificados en la evaluación precedente y continuar en la mejora
continua de los procesos institucionales.
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1.3 OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA EVALUACIÓN.
Objetivo General
El objetivo general de la Evaluación es realizar un análisis sistemático de la gestión
operativa del Programa Presupuestario Federal I-002 Fondo de Aportaciones
para los Servicios de Salud por el ejercicio fiscal 2018, que permita valorar si la
gestión de sus procesos cumple con los elementos necesarios para el alcance de los
objetivos establecidos en el árbol de objetivos del programa que según la Matriz de
Indicadores Federal soluciona cada una de las vertientes de problemas identificados
en el árbol de problemas del programa presupuestario; con el objetivo de mejorar la
gestión, los resultados y la rendición de cuentas.
Dentro del árbol de problemas del programa presupuestario federal se identifican las
siguientes relaciones causa- efecto:1
1 Ver Anexo “Árbol de Problemas y Objetivos”
C A U S A S:
- Transición Epidemiológica y Demográfica
- Aumento en la incidencia de morbi-mortalidad
- Inadecuada Planeación Estratégica
- Inadecuada Distribución de Recursos
-Insuficientes Recursos Humanos (Nómina),
Infraestructura (Camas Censables)
- Modelo Orientado en la Atención Médica
Asistencialista
- Primer Nivel de Atención Debilitado, Ignorado e
Inadecuado
- Sistema de Referencia y Contrarreferencia Obsoleto
- Aumento en la carga de servicios del 2do y 3er Nivel
- Falta de Transparencia, Rendición de Cuentas de las
Secretarias de Finanzas Estatales
-Heterogeneidad en la Distribución de Recursos
E F E C T O S:
- Aumento en la demanda de atención
(morbi-mortalidad)
- Muertes Evitables
- Reducción en la productividad económica
- Saturación en los Servicios de Salud
- Aumento con gasto catastrófico y de
bolsillo en salud
- Falta de acceso y accesibilidad
- Falta de regulación y fiscalización del
Fondo
- Dificultad de Evaluación y Monitoreo
(Cash Flow) e Impacto (outcomes en salud)
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Por su parte en el árbol de objetivos y soluciones, para el planteamiento de la Matriz
de Indicadores para Resultados, se establece lo siguiente:
En atención a los objetivos y las soluciones del planteamiento del programa, la
presente evaluación ha enfocado los alcances en el análisis de los procesos
relacionados con los siguientes objetivos:
a) Adecuada Planeación, Programación y Presupuestación para el FASSA
mediante mayor disponibilidad de recursos que aseguren la generación de
soluciones consecuentes como la Disminución de la demanda de atención
insatisfecha y la Reducción de muertes evitables
b) Mejorar la Distribución de Recursos que aseguren la generación de mayor
capacidad de atención de los servicios
O B J E T I V O S:
- Mejorar la respuesta ante el aumento de la
incidencia de morbi-mortalidad por la transición
Epidemiológica y Demográfica
- Aumento gradual en las actividades institucionales de
Atención a la comunidad
- Adecuada Planeación, Programación y
Presupuestación para el FASSA mediante mayor
disponibilidad de recursos
- Mejorar la coordinación entre el 2do y 3er nivel
- Sistema de Referencia y Contrarreferencia funcional
- Mejorar la Transparencia, Rendición de Cuentas de
las Secretarias de Finanzas Estatales
- Mejorar la Distribución de Recursos
S O L U C I O N E S:
- Disminución de la demanda de
atención insatisfecha
- Reducción de muertes evitables
- Mayor capacidad de atención de los
servicios
- Disminución en gasto catastrófico y
de bolsillo
- Mayor Acceso y Accesibilidad a los
servicios
- Mejora en la regulación y
fiscalización del FASSA
- Mayor información y facilidad de
monitoreo
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Objetivos Específicos
• Valorar la gestión del Fondo mediante el análisis de los principales procesos
de la gestión y operación del Fondo de Aportaciones para los Servicios de
Salud
• Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos como
operativos que obstaculicen la gestión del Fondo de Aportaciones para los
Servicios de Salud, así como las fortalezas y buenas prácticas que mejoran
la capacidad de gestión.
• Analizar si la gestión y articulación de los procesos contribuyen al logro de los
objetivos del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud
• Elaborar recomendaciones generales y específicas que la operación y
normativa del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud puedan
implementarse.
Alcance de la Evaluación
Los procesos a evaluar para dar cumplimiento a los objetivos de la evaluación son:
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1.4 SIGLAS Y NOMENCLATURA
Siglas:
AIE’s: Actividades Institucionales Estatales.
ASM: Aspectos Susceptibles de Mejora.
ASF: Auditoría Superior de la Federación.
CAUSES: Catálogo Universal de Servicios de Salud a la Persona.
CEPLAP: Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos del Estado de
Aguascalientes.
CLUES: Clave Única de Establecimientos de Salud.
CONAC: Consejo Nacional de Armonización Contable.
CONAPO: Consejo Nacional de Población.
CONEVAL: Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social.
FASSA: Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud.
GpR: Gestión para Resultados.
ISSEA: Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes.
LFPRH: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
LGCG: Ley General de Contabilidad Gubernamental.
LGS: Ley General de Salud.
LGTAIP: Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
MIR: Matriz de Indicadores para Resultados.
MML: Metodología del Marco Lógico.
PAE: Programa Anual de Evaluación.
PAT: Programa Anual de Trabajo.
PbR: Presupuesto basado en Resultados.
PEF: Presupuesto de Egresos de la Federación por el ejercicio 2016
REPSS: Régimen de Protección Social en Salud (Seguro Popular).
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SALUD: Secretaría de Salud Pública.
SED: Sistema de Evaluación del Desempeño.
TdR: Términos de Referencia para la Evaluación Específica del periodo en
evaluación.
LINEAMIENTOS: Lineamientos generales para la evaluación de los programas
federales.
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Nomenclatura:
Adecuado: Criterio para la elección de indicadores que consiste en proveer
suficientes bases para medir. Un indicador no debe ser ni tan directo ni tan abstracto
que convierta en una tarea complicada y problemática la estimación del desempeño.
Amenazas: Son situaciones o factores externos (contextuales) que afectan de forma
negativa al Programa y pueden comprometer el cumplimiento del objetivo de éste.
Análisis de Gabinete: Conjunto de actividades que involucra el acopio, la
organización y la valoración de información concentrada en registros administrativos,
bases de datos, evaluaciones internas y/o externas y documentación pública.
Aportaciones Federales o Ramo General 33: son recursos que se entregan a las
entidades federativas, municipios y dema0rcaciones territoriales de la Ciudad de
México para cumplir determinados objetivos en materia de educación, salud,
infraestructura básica, fortalecimiento financiero y seguridad pública, programas
alimenticios y de asistencia social, e infraestructura educativa, de acuerdo con los
ocho fondos federales establecidos en el artículo 49 capítulo V de la Ley de
Coordinación Fiscal.
Áreas de oportunidad: Se refieren a aspectos del diseño, implementación
(operación), gestión y resultados del programa que las entidades y dependencias
pueden mejorar
Aspectos Susceptibles de Mejora: hallazgos, debilidades, oportunidades y
amenazas identificadas en la evaluación externa, las cuales pueden ser atendidas
para la mejora de los programas con base en las recomendaciones y sugerencias
señaladas por la instancia evaluadora a fin de contribuir a la mejora de los
programas.
Avance financiero: el valor absoluto y relativo que registre el gasto, conforme a los
momentos contables establecidos, con relación a su meta anual y por periodo,
correspondiente a los programas, proyectos, actividades o fondos de que se trate,
conforme a las clasificaciones económica, funcional-programática y administrativa.
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En el caso de las entidades federativas y municipios, y para efectos de estos
Lineamientos, se deberán considerar únicamente los recursos públicos federales.
Buenas Prácticas: Aquellas iniciativas innovadoras, que sean replicables,
sostenibles en el tiempo y que han permitido mejorar y fortalecer la capacidad de
gestión de los fondos.
Calidad: Dimensión de indicadores que busca evaluar atributos de los bienes o
servicios producidos por el programa respecto a normas o referencias externas
Claro: Criterio para la elección de indicadores basado en la precisión y claridad. El
indicador debe ser tan directo e inequívoco como sea posible, es decir, entendible
Componentes: Bienes y servicios públicos que produce o entrega el Programa para
cumplir con su propósito; deben establecerse como productos terminados o servicios
proporcionados.
Consolidación: En términos de la reingeniería de procesos son acciones que están
dirigidas a afinar aspectos del programa, ya sean acciones, procedimientos o
estrategias; por ejemplo, la integración de buenas prácticas a la normatividad para su
generalización y sistematización. Las recomendaciones de consolidación buscan el
fortalecimiento o perfeccionamiento del Programa, en el supuesto de que éste opere
de manera adecuada
Cuellos de Botella: Aquellas prácticas, procedimientos, actividades y/o trámites que
obstaculizan procesos o actividades de las que depende el fondo para alcanzar sus
objetivos.
Debilidades: Son situaciones o factores internos (normativos y/o de la operación)
que afectan de forma negativa al Programa y pueden comprometer el cumplimiento
del objetivo de éste
Diagnóstico: Documento de análisis que busca identificar el problema que se
pretende resolver y detallar sus características relevantes, y de cuyos resultados se
obtienen propuestas de atención.
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Economía: Criterio para la elección de indicadores que mide la capacidad del
programa que lo ejecuta para recuperar los costos erogados, ya sean de inversión o
de operación
Eficacia: Dimensión de indicadores que mide el nivel de cumplimiento de los
objetivos
Eficiencia: Dimensión de indicadores que mide qué tan bien se han utilizado los
recursos en la producción de los resultados
Ejecutor del Gasto: Los Poderes Legislativo y Judicial, los entes autónomos a los
que se asignen recursos del Presupuesto de Egresos a través de los ramos
autónomos, así como las dependencias y entidades, que realizan las erogaciones a
que se refiere el artículo 4 de esta Ley con cargo al Presupuesto de Egresos.
Conforme lo establecido en el Art. 1 Capítulo 2 de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria.
Evaluación: Análisis sistemático y objetivo de los programas de gobierno y que tiene
como finalidad determinar la pertinencia y el logro de sus objetivos y metas, así como
su eficiencia, eficacia, calidad, resultados, impacto y sostenibilidad.
Fortalezas: Son aquellos elementos internos o capacidades de gestión o recursos
del Programa, tanto humanos como materiales, que puedan usarse para lograr su fin
o propósito, dichas fortalezas deben estar redactadas de forma positiva,
considerando su aporte al logro del fin o propósito del programa.
Hallazgo: Evidencias obtenidas de una o más evaluaciones para realizar
afirmaciones basadas en hechos.
Indicador de desempeño: la expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa,
correspondiente a un índice, medida, cociente o fórmula, que establece un parámetro
del avance en el cumplimiento de los objetivos y metas. Esta definición equivale al
término indicador de resultados establecido en la Ley General de Contabilidad
Gubernamental.
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Indicador estratégico: Indicador de desempeño que mide el grado de cumplimiento
de los objetivos de las políticas públicas y de los programas presupuestarios que
impactan de manera directa en la población objetivo o área de enfoque.
Indicador de gestión: Indicador de desempeño que mide el avance y logro en
procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que los bienes y servicios
públicos son generados.
Indicadores de Resultados: Herramienta cuantitativa que muestra el resultado o
cambio en las condiciones de vida de la población derivados de la implementación de
una intervención pública
Indicadores de Servicios y Gestión: Herramienta cuantitativa que muestra
aspectos relacionados con la gestión de una intervención pública, como la entrega de
bienes y servicios a la población
Instancia Evaluadora Externa: los resultados del ejercicio de los recursos públicos
deberán ser evaluados, con base en indicadores, por instancias técnicas
independientes de las instituciones que los ejerzan, designadas por las entidades, a
fin de verificar el cumplimiento de los objetivos a los que se encuentran destinados
los Fondos de Aportaciones Federales conforme a la Fracción V del artículo 49 de la
Ley de Coordinación Fiscal.
Instrumentos de recolección de información: Metodologías empleadas para
identificar fuentes de información y recopilar datos durante la evaluación
Lineamientos del Ramo 33: los Lineamientos generales de operación para la
entrega de los recursos del Ramo General 33 Aportaciones Federales para
Entidades Federativas y Municipios, publicados en el Diario Oficial de la Federación
el 21 de enero de 2008.
Matriz de Indicadores para Resultados: Facilita entender y mejorar la lógica interna
y el diseño de los programas presupuestarios, la construcción de la MIR permite
focalizar la atención de un programa presupuestario y proporciona los elementos
necesarios para la verificación del cumplimiento de sus objetivos y metas. Asimismo,
retroalimenta el proceso presupuestario para asegurar el logro de resultados.
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Metodología de Marco Lógico: facilita el proceso de conceptualización, diseño,
ejecución y evaluación de programas presupuestarios; el uso de la MML es cada vez
más generalizado como herramienta de administración de programas y proyectos,
pues con base en ella es posible: presentar de forma sistemática y lógica los
objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad; identificar y definir los
factores externos al programa que pueden influir en el cumplimiento de objetivos;
evaluar el avance en la consecución de los objetivos y examinar el desempeño del
programa en todas sus etapas.
Monitoreo: Proceso continuo que usa la recolección sistemática de información,
como indicadores, estudios, diagnósticos, entre otros, para orientar a los servidores
públicos acerca de los avances en el logro de objetivos de una intervención pública
respecto a los resultados esperados
Operadores: Recursos humanos que están encargados de la implementación de un
programa o acción pública
Oportunidad: Son situaciones o factores externos (contextuales), ajenos al
Programa, que podrían afectar positivamente al cumplimiento de los objetivos de
éste.
Planeación Estratégica: Es la planeación que se realiza a través de un proceso de
alineación de objetivos, acciones y metas en un tiempo determinado. Conforme a lo
establecido en el Art. 5 de la Ley de Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional Del
Estado De Aguascalientes el 8 de junio de 2009.
Planeación Participativa: Es la planeación que involucra la participación activa y
permanente de la ciudadanía en el desarrollo, planteamiento y seguimiento de la
misma. Conforme a lo establecido en el Art. 5 de la Ley de Planeación del Desarrollo
Estatal y Regional Del Estado De Aguascalientes el 8 de junio de 2009.
Planeación Prospectiva: Es la planeación que se realiza a través de una elección
de un escenario futuro favorable, a partir de la visualización de varios escenarios
proyectados que involucran la participación ciudadana, tomando como base un
diagnóstico situacional. Conforme a lo establecido en el Art. 5 de la Ley de
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Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional Del Estado De Aguascalientes el 8 de
junio de 2009.
Población atendida: Población beneficiada por un Programa en un ejercicio fiscal
Población objetivo: Población que un Programa tiene planeado o programado
atender para cubrir la población potencial y que cumple con los criterios de
elegibilidad establecidos en su normatividad
Población potencial: Población total que presenta la necesidad o problema que
justifica la existencia de un programa y que, por lo tanto, pudiera ser elegible para su
atención
Programa Presupuestario: la categoría programática que permite organizar, en
forma representativa y homogénea, las asignaciones de recursos para programas,
proyectos, actividades y fondos.
Presupuesto basado en Resultados (PbR): es un proceso basado en
consideraciones objetivas para la asignación de fondos, con la finalidad de fortalecer
las políticas, programas públicos y desempeño institucional cuyo aporte sea decisivo
para generar las condiciones sociales, económicas y ambientales para el desarrollo
nacional sustentable; en otras palabras, el PbR busca modificar el volumen y la
calidad de los bienes y servicios públicos mediante la asignación de recursos a
aquellos programas que sean pertinentes y estratégicos para obtener los resultados
esperados.
Recomendaciones: Sugerencias emitidas por el equipo evaluador derivadas de los
hallazgos, debilidades, oportunidades y amenazas identificadas en evaluaciones
externas, cuyo propósito es contribuir a la mejora.
Relevante: Criterio para la elección con base en que el indicador provee información
sobre la esencia del objetivo que quiere medir; debe estar definido sobre lo
importante, con sentido práctico
Reingeniería de Procesos: Aquellas recomendaciones que apuntan a una
transformación o modificación profunda, sustancial, de uno o varios de los procesos
del Programa; incluso, del diseño operativo del mismo
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Sistema de Evaluación del Desempeño: el conjunto de elementos metodológicos
que permite realizar una valoración objetiva del desempeño de los programas bajo
los principios de verificación del grado de cumplimiento de las metas y objetivos, con
base en indicadores estratégicos y de gestión que permiten conocer el impacto social
de los programas y proyectos, conforme lo previsto en el artículo 2, fracción LI de la
Ley de Presupuesto.
Trabajo de campo: Estrategia de levantamiento de información mediante técnicas
cualitativas como la observación directa, entrevistas estructuradas y
semiestructuradas, grupos focales y la aplicación de cuestionarios, entre otros
instrumentos que el equipo evaluador considere, sin descartar técnicas de análisis
cuantitativo
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CAPÍTULO 2 CONTENIDO GENERAL DE LA EVALUACIÓN
2.1 DESCRIPCIÓN DEL FONDO DE APORTACIONES PARA LOS SERVICIOS DE SALUD
2018
El Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA) es uno de los 8
fondos del ramo general 33, conforme a lo establecido en el capítulo V de la Ley de
Coordinación Fiscal que regula la forma en que se integran, distribuyen, administran,
ejercen y supervisan los fondos del Ramo General 33, se establece que “las
aportaciones federales serán administradas y ejercidas por los gobiernos de las
entidades federativas. Por otro lado, la Ley General de Salud establece la
responsabilidad de los gobiernos de las entidades federativas en lo correspondiente
a la organización, operación, supervisión y evaluación de la prestación de los
servicios de salubridad general que se encuentran en sus atribuciones.
La problemática que el FASSA pretende atender, está representada por las
necesidades prioritarias y el diagnostico con sus causas, efectos, características,
metas y objetivos que ha sido determinada por la federación mediante los
siguientes instrumentos:
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Para el establecimiento de las acciones y estrategias de acción del FASSA se cuenta
con los siguientes referentes:
Matriz de Indicadores para Resultados 2018
Para el ejercicio 2018 fue publicada la MIR a través de la página de Transparencia
Presupuestaria de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público en la que se
estableció la estructura del Programa en cuanto su Matriz de Indicadores para
Resultados como a continuación se señala:
Indicador de Fin
Contribuir a asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad mediante la
disminución de la Razón de Mortalidad Materna, a través de la atención de la
incidencia de las causas directas e indirectas de la Mortalidad Materna.
Indicador de Propósito
Que la población sin seguridad social cuenta con acceso a atención médica de
profesionales de la salud en los Servicios Estatales de Salud.
Indicador de Componente
a) Servicios de salud proporcionados por personal médico
b) Estructura programática del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud
adecuada
Indicador de Actividad
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 23 | 66
a) Asignación de presupuesto a las entidades federativas mediante el Fondo de
Aportaciones para los Servicios de Salud a la protección social en salud ejercido
b) Asignación de presupuesto a las entidades federativas mediante el Fondo de
Aportaciones para los Servicios de Salud a la comunidad ejercido
2 Ver Anexo “Matriz de Indicadores para Resultados 2018”
Estructura Programática Homologada
Como parte de la operación del fondo y el aseguramiento de la asignación de
recursos a los fines de la MIR del programa, la Secretaria de Salud federal emitió la
Estructura Programática Homologada bajo tres dimensiones para su implementación:
Las subfunciones impactadas por el FASSA, alineadas a la estructura programática
de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público son:
Sub función Descripción
1 Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad
4 Rectoría del Sistema de Salud
5 Sistema de Protección Social en Salud
La conformación de la Estructura Programática homologada de la Dirección
General de Programación, Organización y Presupuesto concertada y
homologada año con año se valida considerando el Plan Nacional de Desarrollo y el
Programa Sectorial de Salud.
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Para el ejercicio 2018 la estructura homologada establecida se detalla a
continuación:
Estructura Homologada
Descripción
H10 Apoyar los servicios administrativos
H11 Promover la alimentación y la activación física
H12 Fortalecer el programa de entornos y comunidades saludables
H13 Fortalecer la promoción de la salud y determinantes sociales
H14 Prevenir las lesiones de causa externa intencionales y no intencionales y fortalecer la seguridad vial
H17 Prevenir y controlar el sobrepeso, obesidad, diabetes y riesgo cardiovascular
H18 Fortalecer el programa planificación familiar y anticoncepción
H20 Fortalecer el programa de prevención y control del cáncer de la mujer
H21 Fortalecer el programa de cáncer de próstata
H22 Fortalecer el trasplante de órganos y tejidos
H23 Detectar y diagnosticar los problemas de salud mental
H24 Combatir las adicciones
H25 Fortalecer el programa de sangre segura
H26 Fortalecer las acciones de salud a población en condiciones de pobreza y en comunidades de difícil acceso
H27 Fortalecer el programa de salud materna y perinatal
H29 Desarrollar acciones integrales para la salud de la infancia y la adolescencia
H30 Desarrollar acciones de salud sexual y reproductiva para adolescentes
H31 Prevenir y controlar enfermedades respiratorias e influenza
H36 Fortalecer el Programa de VIH-Sida e ITS
H37 Atender el envejecimiento de los adultos y adultos mayores (alteraciones en el envejecimiento)
H42 Prevenir, detectar y controlar los problemas de salud bucal
H50 Desarrollar acciones integrales para fortalecer el programa de igualdad de género en salud
H59 Operar el programa de prevención y rehabilitación de discapacidades y malformaciones
H71 Fortalecer el programa de prevención y atención de la violencia familiar y de género
H32 Prevenir y controlar la micobacteriosis (tuberculosis y lepra)
H33 Combatir las enfermedades de problemas de rezago (EDA - cólera)
H34 Combatir las enfermedades transmitidas por vector (dengue, paludismo, Chagas, leishmaniasis, oncocercosis, Chikungunya, zika, mayaro y fiebre amarilla, oeste del Nilo)
H35 Fortalecer el Programa de Zoonosis (Rabia, Brucelosis, Leptospirosis, Rickettsiosis, Teniasis-cisticercosis)
H39 Prevenir y controlar la intoxicación por picadura de alacrán y otros animales ponzoñosos
H41 Atender los desastres y urgencias epidemiológicas
H43 Fortalecer el sistema de vigilancia epidemiológica
H44 Análisis de riesgos sanitarios
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Estructura Homologada
Descripción
H45 Control y vigilancia sanitaria, ambiental, ocupacional y saneamiento básico
H46 Cultura y acciones de prevención contra riesgos sanitarios
H48 Fortalecer la capacidad analítica con enfoque de riesgos sanitarios
H10 Apoyar los servicios administrativos
H04 Asuntos Jurídicos
H05 Monitorear la operación, control interno y rendición de cuentas
H07 Fortalecer el sistema de evaluación del desempeño
H06 Fortalecer el sistema integral y universal de información en salud
H91 Coordinación de actividades con instituciones de salud, entidades federativas, municipios y jurisdicciones, así como con otros sectores
H10 Apoyar los servicios administrativos
H17 Prevenir y controlar el sobrepeso, obesidad, diabetes y riesgo cardiovascular
H18 Fortalecer el programa planificación familiar y anticoncepción
H20 Fortalecer el programa de prevención y control del cáncer de la mujer
H21 Fortalecer el programa de cáncer de próstata
H23 Detectar y diagnosticar los problemas de salud mental
H24 Combatir las adicciones
H25 Fortalecer el programa de sangre segura
H26 Fortalecer las acciones de salud a población en condiciones de pobreza y en comunidades de difícil acceso
H28 Fortalecer el programa de vacunación universal
H29 Desarrollar acciones integrales para la salud de la infancia y la adolescencia
H32 Prevenir y controlar la micobacteriosis (tuberculosis y lepra)
H33 Combatir las enfermedades de problemas de rezago (EDA - cólera)
H34 Combatir las enfermedades transmitidas por vector (dengue, paludismo, Chagas, leishmaniasis, oncocercosis, Chikungunya, zika, mayaro y fiebre amarilla, oeste del Nilo)
H35 Fortalecer el Programa de Zoonosis (Rabia, Brucelosis, Leptospirosis, Rickettsiosis, Teniasis-cisticercosis)
H36 Fortalecer el Programa de VIH-Sida e ITS
H37 Atender el envejecimiento de los adultos y adultos mayores (alteraciones en el envejecimiento)
H39 Prevenir y controlar la intoxicación por picadura de alacrán y otros animales ponzoñosos
H42 Prevenir, detectar y controlar los problemas de salud bucal
H56 Brindar servicios de atención médica integral a las personas que sufren de Labio Paladar Hendido
H60 Brindar servicios de atención médica ambulatoria y de unidades móviles
H61 Atención médica de primer nivel
H62 Atención médica de segundo nivel
H63 Atención médica de tercer nivel
H64 Atención de urgencias
H65 Fortalecer los laboratorios clínicos de apoyo a la atención médica
H76 Favorecer el tratamiento de la insuficiencia renal crónica
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Estructura Homologada
Descripción
H09 Capacitar al personal administrativo y directivo a nivel técnico y gerencial
H84 Capacitar a los prestadores de servicios de la salud
H85 Formar especialistas en materia de salud (Educación en Salud)
H03 Diseñar y/o coordinar programas de fortalecimiento de la oferta de servicios (planes maestros de Infraestructura en salud)
H54 Impulsar la acreditación de unidades de salud y supervisión integral
H87 Desarrollar acciones de conservación y mantenimiento
H88 Fortalecer la obra pública y rehabilitación
H08 Impulsar el desarrollo informático para la operación de programas, sistemas de información y uso de redes e Internet, incluye Telemedicina, Proyecto E-Salud
H86 Fomentar la Investigación en salud
En consecuencia y como parte de la ejecución del proceso de Planeación y
Programación Institucional el ISSEA mediante el Plan Anual de Trabajo, estableció
las actividades institucionales conforme a las necesidades estatales en materia de
salud para el ejercicio 2018. Mismas que en la valoración de resultados de la
presente evaluación fueron consideradas como parte del ejercicio presupuestal del
programa evaluado.
Del contexto y las condiciones en las que opera del Programa
El 28 de diciembre del año 2010 se publicó en el Periódico Oficial del Estado la Ley
Orgánica de la Administración Pública del Estado de Aguascalientes, en su Artículo
octavo transitorio señala que el Instituto de Salud del Estado de Aguascalientes se
transforma en Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes. Fue así
que el 13 de junio de 2011 se publica la Ley del Instituto de Servicios de Salud del
Estado de Aguascalientes.
Según lo que se señala en dicha Ley, el Instituto de Servicios de Salud del Estado de
Aguascalientes es un Organismo Público Descentralizado de la Administración
Pública Estatal, con personalidad jurídica, patrimonio propio y funciones de
autoridad, que tiene como objeto prestar servicios a la población abierta en el
Estado, de conformidad con la Ley General de Salud, la Ley de Salud del Estado de
Aguascalientes, sus reglamentos, el Acuerdo de Coordinación para la
Descentralización Integral de los Servicios de Salud en la Entidad, así como con los
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 27 | 66
acuerdos, convenios y programas que, sobre la materia, suscriba el Poder Ejecutivo
del Estado.
El Instituto de Servicios de Salud para este ejercicio 2018, tiene como objetivo
principal mejorar el nivel de salud de la población a través de estrategias que
permitan la cobertura total en salud, con servicios integrales, fortaleciendo las
acciones a los grupos vulnerables, con el objetivo de lograr la óptima organización y
el funcionamiento de los Servicios Estatales de Salud, con el fin de asegurar a la
población la disponibilidad y acceso a servicios de salud de calidad con plena
satisfacción de los usuarios y de los prestadores de servicios. Por tanto y conforme
a los proyectos estratégicos del Plan Sexenal de Gobierno del Estado 2010–2016, y
alineados al PND y PROSESA, las estrategias a seguir son las siguientes:
• Reorientar la programación con el sustento de presupuesto “base cero”, que
permita establecer programas de alto impacto para la sociedad, elaborados
mediante la metodología del marco lógico (MML) y que sean evaluados a
través de la matriz de indicadores de resultado (MIR).
• Proporcionar atención médica a través de los tres niveles de atención a la
salud, priorizando las acciones de prevención primaria (promoción de la salud
y protección específica), prevención secundaria (diagnóstico precoz y
tratamiento oportuno e imitación del daño) y la prevención terciaria
(rehabilitación).
• Realizar acciones de regulación, control y fomento sanitarios para la
protección contra riesgos sanitarios.
Con publicación en el Diario Oficial de la Federación de fecha 29 de noviembre del
2017, fue publicado el Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio
Fiscal 2018, a través del cual se asignó el presupuesto al Fondo de Aportaciones
para los Servicios de Salud a ministrar a las entidades Federativas a través del Ramo
General 33 de Aportaciones, el cual, a través del Anexo Número 23 estableció la
distribución de los Recursos Asignados al Ramo Presupuestal Numero 33, para los 8
fondos que lo integran.
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 28 | 66
La asignación federal mediante el anexo referido ascendió a la cantidad de $93, 385,
757,549 para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud objeto de la
presente evaluación. Importe que fue distribuido a las entidades federativas mediante
publicación en el Diario Oficial de la Federación el Aviso el 29 de diciembre de 2017,
se publicó en el mediante el cual se da a conocer a los gobiernos de las entidades
federativas la distribución y calendarización para la ministración durante el ejercicio
2018, asignándose al Estado de Aguascalientes ascienden a la cantidad de $1, 532,
031,972
Esta asignación de aportaciones federal fue reconocida el 22 de diciembre del 2017,
mediante la publicación de la Ley de Ingresos del Estado de Aguascalientes, a través
del Decreto Número 24, primera sección.
En su Artículo 1°, apartado 6, Fracción 62, inciso b), se estimó un importe de $1,
532, 032,000 a recibir por el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud.
En el Presupuesto de Egresos del Estado de Aguascalientes para el Ejercicio Fiscal
2018 mediante el Articulo 88, se asigna en el Capítulo del gasto 4000 de
Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas al ISSEA como único
beneficiario del Fondo para su aplicación por la cantidad de $1, 532, 032,000
Conforme a lo establecido en la Ley General de Contabilidad Gubernamental como
Ente Público, el ISSEA recibe la responsabilidad del ejercicio del recurso asignado
del adoptando las funciones de administrador de la gestión financiera de los recursos
del Fondo en los momentos contables del aprobado, comprometido, devengado,
ejercido y pagado.
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 29 | 66
2.2 DISEÑO METODOLÓGICO Y ESTRATEGIA DE CAMPO
El desarrollo de la evaluación se ejecutó mediante el acopio, organización,
sistematización y valoración de información contenida en registros administrativos,
evaluaciones externas precedentes, documentos oficiales, sistemas de información,
y documentos relacionados con la ejecución del FASSA, asi como del análisis del
marco normativo que lo rigen. Lo anterior sirvió de base para el conocimiento general
de la implementación del programa, asi como los puntos clave de operación y los
actores relevantes y la determinación de la muestra para el trabajo de campo.
Las estrategias trazadas para la ejecución de la evaluación fueron diseñadas con un
enfoque analítico a través del Estudio de Caso de los siguientes conforme a la
siguiente temática:
1.- Análisis de los procesos de Planeación, Programación y Presupuestación
que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la Disminución
de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes evitables
2.- La correlación entre la problemática a atender, su cuantificación y la
intervención del programa. Esta correlación parte del planteamiento de las
causas y los efectos establecidos en la Matriz de Indicadores Federal del
programa, su alineación a los objetivos y sus soluciones establecidos hasta
llegar a su aplicación presupuestal a través de las estructuras homologadas
del programa.
3.- El alcance de las metas y objetivos establecidos a nivel federal a nivel de
fin y propósito de la Matriz de Indicadores Federal del programa.
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 30 | 66
ANÁLISIS DE GABINETE
Para la ejecución del análisis de gabinetes fueron considerados los siguientes
documentos normativos y Sistemas de Información:
• Plan Nacional de Desarrollo 2012-2018
• Plan Sectorial de Salud
• Plan Estatal de Desarrollo
• Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2018
• Estrategia Programática del Presupuesto de Egresos de la Federación
para el ejercicio fiscal 2018
• Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones
para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018
• Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones
de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado
de Aguascalientes por el ejercicio 2018
• Estructura programática Homologada federal para el Fondo de
Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018
• Programa de Desarrollo Institucional del Instituto de Servicios de Salud
del Estado de Aguascalientes
• Programa operativo Anual del Instituto de Servicios de Salud del Estado
de Aguascalientes para el ejercicio 2018
• Estructura Programática institucional para el ejercicio 2018
• Informe de Evaluación Específica y sus aspectos susceptibles de
mejora del Desempeño del ejercicio fiscal 2017
• Evaluaciones trimestrales de la Coordinación Estatal de Planeación y
Proyectos
• Sistema de Control, Seguimiento y Evaluación (SSEI) Anteriormente
POA sistematizado 2018
• Sistema Nacional de Información de Salud
• Sistema Integral de Información Armonizada del Instituto de Servicios
de Salud del Estado de Aguascalientes
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 31 | 66
a.2) Como diagnóstico y estudios de la problemática que el Programa pretende
atender se consideró como base de análisis, la siguiente información:
• Evaluación de Desempeño en la modalidad de “Procesos” del ejercicio fiscal
2017 y sus avances de los Aspectos Susceptibles de mejora derivados de la
evaluación.
• Diagnostico cualitativo establecido en el Programa de Desarrollo Institucional
del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes
• Indicadores estadísticos de “Condiciones de Salud” del Instituto de Servicios
de Salud del Estado de Aguascalientes
ANÁLISIS CUALITATIVO
La obtención de la información para la ejecución del análisis se realizó mediante
técnicas cualitativas como la observación directa y entrevistas en las áreas
relacionadas a los procesos.
El diseño y la aplicación de los instrumentos para el levantamiento de la información
consideraron a los actores que intervienen en la gestión del Fondo de Aportaciones
para los Servicios de Salud desde el enfoque administrativo, financiero y
operacional, la estrategia de levantamiento de información se realizó mediante las
siguientes técnicas cualitativas:
• Observación directa de los procesos
• Observación directa de la documentación de los procesos
• Entrevistas semiestructuradas
Considerando para el levantamiento de información la “Guía Temática de Entrevistas
Semiestructuradas”, asi como la “Batería de preguntas y temas guía para profundizar
en el estudio de cada uno de los procesos” establecidas por el CONEVAL
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 32 | 66
TRABAJO DE CAMPO
Para el desarrollo de la evaluación y del trabajo de campo, se consideraron muestras
analíticas de los componentes (bienes y servicios públicos que produce o entrega el
Programa para cumplir con su propósito) establecidos en la Matriz de Indicadores
para Resultados Federal conforme a lo siguiente:
• Estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna,
sexual y reproductiva
• Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no
derechohabiente)
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 33 | 66
2.3. DESCRIPCION Y ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DEL PROGRAMA
A continuación, se realiza la descripción y análisis de los procesos tomando como
base el “Modelo general de procesos” del Fondo de Aportaciones para los
Servicios de Salud:
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica
1.- NORMATIVA APLICABLE
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
26 fracción a)
· El Estado organizará un sistema de planeación democrática del desarrollo nacional que imprima solidez, dinamismo, competitividad, permanencia y equidad al crecimiento de la economía para la independencia y la democratización política, social y cultural de la nación.
· Los fines del proyecto nacional contenidos en esta Constitución determinarán los objetivos de la planeación.
· La planeación será democrática y deliberativa.
73 Fracción XXIX-D
El Congreso tiene facultad:
Para expedir leyes sobre planeación nacional del desarrollo económico y social, así como en materia de información estadística y geográfica de interés nacional;
Ley de Planeación
Artículo 3
La planeación deberá llevarse a cabo como un medio para el eficaz desempeño de la responsabilidad del Estado sobre el desarrollo integral y sustentable del país y deberá tender a la consecución de los fines y objetivos políticos, sociales, culturales y económicos contenidos en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Para ello, estará basada en los siguientes principios
III.- La igualdad de derechos entre mujeres y hombres, la atención de las necesidades básicas de la población y la mejoría, en todos los aspectos de la calidad de la vida, para lograr una sociedad más igualitaria, garantizando un ambiente adecuado para el desarrollo de la población;
VII.- La perspectiva de género, para garantizar la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres, y promover el adelanto de las mujeres mediante el acceso equitativo a los bienes, recursos y beneficios
Articulo 17
Las entidades paraestatales deberán:
III.- Elaborar los programas anuales para la ejecución de los programas sectoriales y, en su caso, institucionales
Articulo 29
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica
Los programas institucionales deberán ser sometidos por el órgano de gobierno y administración de la entidad paraestatal de que se trate, a la aprobación del titular de la dependencia coordinadora del sector
Ley para el Control de las Entidades Paraestatales del Estado de Aguascalientes
Artículo 31
Las entidades paraestatales, para su desarrollo y operación, deberán sujetarse a la Ley de Planeación, al Plan Estatal de Desarrollo, a los programas sectoriales que se deriven del mismo y a las asignaciones de gasto y financiamiento autorizadas en la Ley de Ingresos y en el Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado del ejercicio fiscal de que se trate.
Dentro de tales directrices las entidades formularán sus programas institucionales a corto, mediano y largo plazo.
Artículo 32
El programa institucional constituye la asunción de compromisos en términos de metas y resultados que debe alcanzar la entidad paraestatal, debiendo contener:
· La fijación de objetivos y metas
· Los resultados económicos y financieros esperados.
· Así como las bases para evaluar las acciones que lleve a cabo;
· La definición de estrategias y prioridades;
· La previsión y organización de recursos para alcanzarlas;
· La expresión de programas para la coordinación de sus tareas
Ley de Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes
Artículo 4
La planeación del desarrollo se instrumentará a través de los planes y programas establecidos en esta Ley, los cuales fijarán las prioridades, objetivos, metas y estrategias para el desarrollo del Estado
Reglamento de la Ley de Planeación del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes
Articulo 3
Para efectos del presente Reglamento, además de las definiciones que se establecen en el artículo 5° de la Ley de Planeación del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes, se entenderá por:
IV. Escenarios: Proyecciones situacionales basadas en el estado que guarda una materia determinada en el momento actual y los posibles fenómenos que sobre ella operen en el futuro
V. Herramientas: Mecanismos de recopilación, análisis y de evaluación;
VI. Insumos: Información clasificada, catalogada y medible, como pueden ser resultados de investigación, diagnósticos y registros varios;
VIII. Líneas de Acción: Contenidos cualitativos, definiendo las acciones que se realizarán para alcanzar los objetivos propuestos en los diversos programas de trabajo;
X. Programa Operativo Anual: Instrumento que transforma los lineamientos de la planeación y programación en objetivos y metas concretas a desarrollarse en un año. El Programa Operativo Anual obedece en específico a los Programas de Trabajo y Líneas de Acción contemplados dentro del Plan Sexenal de Gobierno del Estado, y define al responsable, temporalidad, alcances y recursos necesarios para su cumplimiento;
Términos de Referencia para las Evaluaciones de Procesos
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
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Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica
Como referente normativo se consideran las siguientes temas guías de los términos de referencia para la evaluación delos programas sociales: a) La planeación estratégica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a los actores clave de la gestión del programa b) Existe un documento resultado de la planeación estratégica, es claro, difundido y accesible c) En qué medida es utilizado para guiar la operación del programa d) La planeación está vinculada con el cumplimiento de los componentes del programa? e) La planeación establece indicadores para medir los avances en las metas establecidas f) Las metas son factibles, pero están orientadas a impulsar el desempeño
2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO
· Diagnóstico de necesidades (situacional)
· Priorización de necesidades
· Establecimiento de objetivos
· Establecimiento de metas
· Asignación de recursos
· Asignación de responsables
· Determinación de Tiempos de ejecución
3.- ACTORES DEL PROCESO
· Dirección General de Planeación y Desarrollo
· Jefaturas de la Dirección General de Planeación y Desarrollo
· Áreas ejecutoras del gasto
4.- COMPONENTES DEL PROCESO
Los productos de entrada y productos de salida son:
· Plan de Desarrollo Nacional
· Plan Sectorial de Salud
· Plan Estatal de Desarrollo
· Programa de Desarrollo Institucional
· Programas prioritarios de Prevención y Control de Enfermedades
· Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018
· Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes por el ejercicio 2017
· Indicadores operativos establecidos en el Sistema de Control, Seguimiento y Evaluación (SSEI) Anteriormente POA sistematizado 2018
· Diagnóstico de necesidades (situacional)
· Priorización de necesidades
· Establecimiento de objetivos
· Establecimiento de metas
· Asignación de recursos
· Asignación de responsables
· Tiempos de ejecución
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Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica
El producto final es el diseño del proceso conformado por: a) Programa, b) Componente de Programa y c) Subprograma Que en su conjunto sirven de base para el monitoreo y evaluación del desempeño institucional.
5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA
Como resultado del análisis del proceso, se identifican las siguientes limitantes:
Ejecución simultanea del proceso de planeación respecto de otros procesos relacionados con el programa, debe considerarse que los procesos deben ser subsecuentes unos de otros para proveer de insumos los procesos siguientes.
Requiere mejoras en la sistematización del Proceso
Requiere fortalecimiento para la articulación del proceso de Planeacion y la programación, con la finalidad de que los insumos del proceso sean utilizados en los procesos subsecuentes de programación y presupuestación
En la Normatividad Institucional, se identifica una limitante al requerir la construcción de normas y procedimientos actualizados para la ejecución del proceso.
Comunicación interinstitucional segmentada para la ejecución del proceso
Recurso Humano menor al requerido para la operación del proceso.
6.- INSUMOS Y RECURSOS
6.1 Tiempos de Ejecución
Tiempos de ejecución adecuados para el desarrollo del proceso
6.2 Recursos Humanos, Financieros e Infraestructura
El proceso de Planeación requiere fortalecimiento en lo correspondiente al recurso humano que permitan contar con los recursos suficientes para la ejecución de los procesos subsecuentes, el vínculo con la planeación estratégica y aseguramiento de logro de los objetivos trazados en el árbol de soluciones de la programación.
El recurso financiero e infraestructura física se concluye como un proceso controlado y monitoreado en cuanto a las necesidades de recursos para la ejecución del programa
6.3 Productos o Insumos
Cada uno de los componentes del proceso en su parte individual funciona adecuadamente tales como: el planteamiento de programas alineados a la estructura de la federación, establecimiento de metas, calendarización de las mismas, monitoreo y medición de resultados, entre otros. Sin embargo se requiere fortalecimiento en la articulación y sistematización con el proceso de programación y presupuestación. Derivado de los aspectos susceptibles de mejora de evaluaciones externas anteriores, para el ejercicio 2018 y 2019 se han implementado mejoras en la generación de los productos de este proceso en lo relativo a la documentacion de este proceso que permitió la generación de un insumo preparado para el fortalecimiento de la articulación del proceso.
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
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Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica
Se identifican aspectos susceptibles de mejora en la integración del producto tales como: - Inclusión del vínculo entre las matrices de indicadores contenidas en las claves presupuestales y los programas diseñados por las áreas ejecutoras donde se establecen los indicadores operativos. - Fortalecimiento del documento institucional que contiene el diagnostico situacional en el estado y vincularlo a los programas anuales, para monitorear las necesidades a atender.
6.4 Sistemas de Información
Se identifica una automatización parcial de los productos de entrada y salida del proceso. Se cuenta con un sistema de administración de indicadores operativos o estadístico de ejecución manual Los indicadores estratégicos de las matrices de indicadores son incluidos como parte de la clave presupuestal del egreso y monitoreados manualmente por el área de Planeación.
Como parte del seguimiento del ISSEA a los aspectos susceptibles de mejora, se identifica la mejora continua que ha permitido la automatización paulatina del planteamiento de programas, verificado sobre la administración del Sistema de Evaluación del Desempeño durante la verificación en campo.
6.5 Coordinación Interinstitucional
Al existir diversidad de insumos del Proceso de la Planeación, la coordinación y comunicación institucional sucede en diferentes momentos y con distintos actores, bajo un esquema no articulado.
Se identifica necesario establecer calendarios de trabajo donde se establezcan fechas límites para contar con los insumos derivados de la planeación, para la ejecución de los procesos subsecuentes.
6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos
Se determina pertinente y necesaria su operación.
Al ser la primera fase del ciclo presupuestario, se considera importante y pertinente la mejora continua y la implementación de acciones que disminuyan la operación del proceso.
Es necesario el establecimiento de los productos de salida del proceso e insumo de los procesos subsecuentes por lo que la determinación, comunicación e implementación de los elementos de la planeación institucional son insumos indispensables para la operación del programa.
Si la ejecución e intervención del programa no derivan de estrategias y acciones definidas, el logro de los objetivos del programa no está asegurados.
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
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1.- NORMATIVA APLICABLE
El proceso de programación y presupuestación, esta normado por lo dispuesto en la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y en su respectivo reglamento, conforme a lo siguiente:
Artículo 24
La programación y presupuestación del gasto público comprende:
I. Las actividades que deberán realizar las dependencias y entidades para dar cumplimiento a los objetivos, políticas, estrategias, prioridades y metas con base en indicadores de desempeño, contenidos en los programas que se derivan del Plan Nacional de Desarrollo y, en su caso, de las directrices que el Ejecutivo Federal expida en tanto se elabore dicho Plan, en los términos de la Ley de Planeación
Artículo 25
La programación y presupuestación anual del gasto público, se realizará con apoyo en los anteproyectos que elaboren las dependencias y entidades para cada ejercicio fiscal, y con base en:
I. Las políticas del Plan Nacional de Desarrollo y los programas sectoriales
III. La evaluación de los avances logrados en el cumplimiento de los objetivos y metas del Plan Nacional de Desarrollo y los programas sectoriales con base en el Sistema de Evaluación del Desempeño, las metas y avances físicos y financieros del ejercicio fiscal anterior y los pretendidos para el ejercicio siguiente
Artículo 27
La estructura programática facilitará la vinculación de la programación de los ejecutores con el Plan Nacional de Desarrollo y los programas, y deberá incluir indicadores de desempeño con sus correspondientes metas anuales
La estructura programática deberá ser sencilla y facilitar el examen del Presupuesto y sólo sufrirá modificaciones cuando éstas tengan el objetivo de fortalecer dichos principios, en los términos de las disposiciones aplicables
2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO
Escenarios de gasto y programas prioritarios conforme a los siguientes elementos:
a) Programas prioritarios Federales
b) Estructuras homologadas del programa presupuestario federal
c) Programas presupuestarios Estatales
Integración de avances físicos- financieros de ejercicios anteriores para las asignaciones presupuestarias del ejercicio actual
Programación conforme a la metodología del marco lógico
Alineaciones funcionales y programáticas
Estructuración programática con programas, proyectos y actividades institucionales
Programación mensual
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Comunicación de la programación a los entes ejecutores
3.- ACTORES DEL PROCESO
Dirección General de Planeación y Desarrollo
Área de Programación y Presupuesto
Áreas Ejecutoras del Gasto
4.- COMPONENTES DEL PROCESO
· Estructuras programáticas conforme a la metodología del marco lógico de programas presupuestarios derivados de la planeación del ISSEA
· Asignaciones presupuestales a programas presupuestarios que contengan los objetivos y metas establecidos en la planeación de ISSEA
· Claves presupuestales conforme a lo dispuesto por la contabilidad gubernamental que contengan alineación programática a programas presupuestarios establecidos en la planeación del ISSEA
5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA
Se identifican como principales limitantes los siguientes:
Ejecución simultanea del proceso de programación respecto de otros procesos relacionados con el programa, debe considerarse que los procesos deben ser subsecuentes unos de otros para proveer de insumos los procesos siguientes.
La estructura programática que se opera en la clave presupuestal contiene las estructuras homologadas establecidas por la federación para el Fondo, no obstante, se carece del vínculo automatizado u operativo que las vincule a los programas operativos, lo que representa la ausencia de articulación con los objetivos y metas establecidos en la planeación institucional y limita con ello el monitoreo y medición de resultados.
Como parte de la atención a los aspectos susceptibles de mejora de auditorías externas anteriores, se identifica avance sustancial en la integración de los diversos insumos de la programación y presupuestacion. Tal es el caso de la alineación de las estructuras homologadas al nivel de actividad de la matriz de indicadores para resultados, asi como la alineación de los programas operativos a un área ejecutora que forma parte integrante de la clave presupuestal donde se ejercer el recurso del fondo.
6.- INSUMOS Y RECURSOS
6.1 Tiempo de Ejecución
Tiempos de ejecución adecuados para el desarrollo del proceso
6.2 Recursos Humanos, Financieros e Infraestructura
Estructura organizacional adecuada para la ejecución del programa
El recurso financiero e infraestructura física se concluye como un proceso controlado y monitoreado en cuanto a las necesidades de recursos para la ejecución del programa
6.3 Productos o Insumos
Como parte de la atención a los aspectos susceptibles de mejora de auditorías externas anteriores, se identifica el avance sustancial en el establecimiento del componente del proceso de programación, ya que se está en proceso de implementación la alineación de las estructuras homologadas de la federación a las matrices de indicadores para resultados institucionales.
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6.4 Sistemas de Información
No existe sistematización de componentes del proceso.
6.5 Coordinación Interinstitucional
Una vez definidos e implementado el proceso para la generación de sus componentes, se requiere la coordinación de las fases del proceso.
6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos
La programación y presupuestación representan la fase del ciclo presupuestario, en las que se asegura una Presupuestación basada en Resultados, así como el establecimiento de estrategias para implementar acciones que aseguren el logro de objetivos trazados en el proceso de Planeación.
La operación de este proceso en articulación con el proceso de la planeación es indispensable para aseguramiento del logro de los objetivos de programa presupuestario evaluado.
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Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios
1.- NORMATIVA APLICABLE
Como referencia normativa para la evaluación de este proceso, se consideran los apartados relativos a beneficiarios establecidos en los Términos de Referencia establecidos por el CONEVAL para las Evaluaciones de Diseño, conforme a lo siguiente:
Tema 7 Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y características:
a) Unidad de medida.
b) Están cuantificadas.
c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.
d) Se define un plazo para su revisión y actualización.
· Tema 9 ¿El programa cuenta con mecanismos para identificar su población objetivo? En caso de contar con estos, especifique cuáles y qué información utiliza para hacerlo
· Tema 10 El programa cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a su población objetivo con las siguientes características:
a) Incluye la definición de la población objetivo.
b) Especifica metas de cobertura anual.
c) Abarca un horizonte de mediano y largo plazo.
d) Es congruente con el diseño y el diagnóstico del programa.
· Tema 11. Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y/o proyectos tienen las siguientes características
a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, es decir, no existe ambigüedad en su redacción.
b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.
c) Están sistematizados.
d) Están difundidos públicamente
Si el programa no cuenta con procedimientos documentados para la selección de proyectos y/o beneficiarios o los procedimientos no tienen al menos una de las características establecidas en la pregunta se considera información inexistente.
· Tema 13 Existe información que permita conocer quiénes reciben los apoyos del programa (padrón de beneficiarios) que:
a) Incluya las características de los beneficiarios establecidas en su documento normativo.
b) Incluya el tipo de apoyo otorgado.
c) Esté sistematizada e incluya una clave única de identificación por beneficiario que no cambie en el tiempo.
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Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios d) Cuente con mecanismos documentados para su depuración y actualización.
Respecto del proceso para la solicitud de apoyos, se consideran los siguientes términos de referencia: e) Existe un proceso claro, imparcial y explícito por medio del cual solicitar la afiliación o la entrega del bien y/o el servicio f) Los requisitos para solicitar el apoyo se presentan de manera clara y completa g) Los puntos de recepción de solicitudes son accesibles y suficientes h) Existen mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentación entregada, así como registrar y dar trámite a las solicitudes, son adecuados estos mecanismos i) En caso de programas que apoyen la realización de proyectos, se brinda asesoría para la presentación de los proyectos, de ser así, es pertinente esta asesoría
2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO
La segmentación de beneficiarios del programa está establecida en el indicador de "Fin" del programa presupuestario, que establece que sus recursos están destinados a la población sin seguridad social
Para la ejecución de este proceso se identifican las siguientes etapas:
a) Selección de Beneficiarios en la etapa de la prestación del servicio, bajo el criterio de si cuenta con afiliación o no.
a) Control de fuentes de financiamiento en compra de bienes y contratación de servicios generales
c) Aplicación de la fuente de financiamiento del programa en los Servicios personales direccionado al componente de la Matriz de Indicadores del programa federal “Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)”
Lo que representa que la aplicación del recurso esta resguardada en el ejercicio presupuestal y su alineación a las estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva
3.- ACTORES DEL PROCESO
Dirección de Planeación y Desarrollo
Dirección de Administración y Finanzas
Áreas Medicas de prestación directa del servicio de salud
4.- COMPONENTES DEL PROCESO
Padrón de beneficiarios
5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA
La aplicación de los recursos del programa se aplica direccionados a la población sin seguridad social, tal como lo dispone la Matriz de Indicadores para Resultados Federal.
No obstante, en la administración de beneficiarios, se identifican aspectos susceptibles de mejora en los siguientes temas:
a) Documentación del proceso que cuantifique la población potencial (población abierta susceptible de atender) y objetivo (población a atender durante un ejercicio) por los indicadores del nivel de "Componente"
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Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios
b) No se identifica documentado la estrategia de cobertura que se dará a través del programa
6.- INSUMOS Y RECURSOS
6.1 Tiempos de Ejecución
Aplicación anual
6.2 Recursos Humanos, Financieros e Infraestructura
No se identifica un área específica con el rol en el proceso encaminado al aseguramiento de la selección de beneficiarios y su documentación correspondiente.
6.3 Productos o Insumos
Información estadística no vinculada a la información programática, presupuestal y financiera, relativa a los pacientes atendidos y médicos por “n” de habitantes, que permita la emisión de información derivada del proceso de forma articulada.
6.4 Sistemas de Información
Se cuenta con sistemas de información de derechohabientica, con registros no articulados en el ciclo de la gestión
6.5 Coordinación Interinstitucional
Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa.
6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos
Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la administración, selección y actualización de los beneficiarios del programa, asegurarán el cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)
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Descripción General del Proceso de Distribución de Bienes o Servicios
1.- NORMATIVA APLICABLE
Como referencia normativa para la evaluación de este proceso, se consideran los apartados relativos a beneficiarios establecidos en los Términos de Referencia establecidos por el CONEVAL para las Evaluaciones de Diseño, conforme a lo siguiente:
· Tema 8 El programa cuenta con información sistematizada que permite conocer la demanda total de apoyos y las características de los solicitantes (socioeconómicas en el caso de personas físicas y específicas en el caso de personas morales)
· Tema 14 Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios tienen las siguientes características:
a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.
b) Están sistematizados.
c) Están difundidos públicamente.
d) Están apegados al documento normativo del programa.
Respecto del proceso para la difusión del programa, se consideran los siguientes términos de referencia: a) La estrategia de difusión es adecuada para llegar a la población objetivo del programa
b) El programa cuenta con los mecanismos para verificar que los apoyos se entreguen de acuerdo con lo establecido en la normatividad específica y lleguen a la población que debe ser beneficiada, estos mecanismos son adecuados c) Los puntos de entrega de apoyos son cercanos a los beneficiarios y de fácil acceso
2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO
a) Sistematización de información de la demanda de intervención del programa
b) Procedimientos para el otorgamiento de apoyos.
c) Difusión de la prestación de servicios
3.- ACTORES DEL PROCESO
Dirección de Planeación y Desarrollo
Dirección de Administración y Finanzas
Centros ejecutores del gasto
4.- COMPONENTES DEL PROCESO
Prestación de servicios
Difusión
Adquisición y aplicación de bienes o servicios
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Descripción General del Proceso de Distribución de Bienes o Servicios
5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA
Articulación de las fuentes de información derivada del proceso de prestación de servicios. (Indicadores- Estadística- Financiera Presupuestal)
6.- INSUMOS Y RECURSOS
6.1 Tiempos de Ejecución
Aplicación continua
6.2 Productos o Insumos
El recurso financiero e infraestructura física se concluye como adecuada
Prestación de servicios de salud a población abierta
6.3 Sistemas de Información
Se cuenta con sistemas de información de derechohabientica, asi como expediente electrónico, utilizado como información estadística. Se cuenta con información información financiera, presupuestal y programática. Automatizada, no vinculada.
6.5 Coordinación Interinstitucional
Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa
6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos
Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la correcta distribución de bienes y servicios, asegurarán el cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)
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Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Descripción General del Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de
Apoyos
1.- NORMATIVA APLICABLE
Como referencia normativa para la evaluación de este proceso, se consideran los apartados relativos a beneficiarios establecidos en los Términos de Referencia establecidos por el CONEVAL para las Evaluaciones de Diseño, conforme a lo siguiente:
Tema 1 El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa está identificado en un documento que cuenta con la siguiente información:
a) …
b) Se define la población que tiene el problema o necesidad.
c) Se define el plazo para su revisión y su actualización.
Se considera que la información se actualiza periódicamente cuando está establecido un plazo para su revisión y/o actualización
Se entenderá por sistematizada que la información se encuentre en bases de datos y disponible en un sistema informático; por actualizada, que el padrón contenga los datos más recientes de acuerdo con la periodicidad definida para el tipo de información; y por depurada, que no contenga duplicidades o beneficiarios no vigentes.
d) El programa tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los beneficiarios y/o proyectos que permitan identificar si los apoyos son utilizados de acuerdo con lo establecido, Cómo se implementa el mecanismo y si este es adecuado e) Existen procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del beneficiario f) El programa tiene mecanismos para identificar si se cumple el Propósito, son suficientes y pertinentes
Tema 7 Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y características:
a) Unidad de medida.
b) Están cuantificadas.
c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.
d) Se define un plazo para su revisión y actualización.
2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO
· Actualización de población objetivo conforme a los apoyos otorgados o necesidades identificadas
· Actualización de la cuantificación, unidades de medida y metodología de cuantificación de los beneficios otorgados del programa, asi como de los apoyos otorgados.
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Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Descripción General del Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de
Apoyos
3.- ACTORES DEL PROCESO
Dirección de Planeación y Desarrollo
Dirección de Administración y Finanzas
Centros ejecutores del gasto
4.- COMPONENTES DEL PROCESO
· Padrón de beneficiarios Actualizado
· Información financiera, presupuestal, programática y estadística respecto de los apoyos otorgados derivado de la intervención del programa.
5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA
No se cuenta con los procedimientos para la administración y actualización de beneficiarios que permita el monitoreo de los apoyos otorgados por el programa, asi como de la actualización de necesidades de intervención del programa.
6.- INSUMOS Y RECURSOS
6.1 Tiempos de Ejecución
Como productos de entrada y salida se identifican varios elementos, no asi de una temporalidad o periodo específico para su ejecución.
6.2 Recursos Humanos, Financieros e Infraestructura
No se identifica un área específica con el rol en el proceso encaminado al aseguramiento de la selección de beneficiarios y su documentación correspondiente.
El recurso financiero e infraestructura física se concluye como adecuada
6.3 Productos o Insumos
Padrón de beneficiarios actualizado e información de los apoyos otorgados en un periodo.
6.4 Sistemas de Información
Información estadística sistematizada a través del expediente clínico.
6.5 Coordinación Interinstitucional
Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa.
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Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Descripción General del Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de
Apoyos
6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos
Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la correcta administración y seguimiento de los beneficiarios y apoyos del programa, asegurarán la intervención oportuna y cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)
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2.4. HALLAZGOS Y RESULTADOS
Plantearemos a continuación los hallazgos y resultados de la evaluación de los
procesos en los que opera el Programa Presupuestario Federal FASSA 2018,
conforme a los temas del Estudio de Caso de la Evaluación, tal como fueron
planteados en el alcance de los mismos:
1.- Análisis de los procesos de Planeación, Programación y
Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes
como la Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción
de muertes evitables
2.- La correlación entre la problemática a atender, su cuantificación y la
intervención del programa. Esta correlación parte del planteamiento de las
causas y los efectos establecidos en la Matriz de Indicadores Federal del
programa, su alineación a los objetivos y sus soluciones establecidos hasta
llegar a su aplicación presupuestal a través de las estructuras homologadas
del programa.
3.- El alcance de las metas y objetivos establecidos a nivel federal a nivel
de fin y propósito de la Matriz de Indicadores Federal del programa.
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Respecto del Análisis de los procesos de Planeación, Programación y
Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la
Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes
evitables, se concluye:
• Avance sustancial respecto de la evaluación precedente en la articulación de
los procesos de Planeación Estratégica, Programación y Presupuestación.
identificándose la existencia de los componentes de cada proceso delimitados
y específicos. No obstante, persisten áreas susceptibles de mejora continua
para la generación de un producto integral.
• Los procesos evaluados conforme a los Términos de Referencia existen, se
ejecutan y forman parte de la operación del programa, con un grado de los
Consolidación Alto. Lo anterior sustentado en el avance de atención de los
aspectos susceptibles de mejora de las evaluaciones del desempeño del
programa precedentes, asi como de la mejora continua en la digitalización de
los procesos que conforma la operación del programa.
En lo relativo a los hallazgos y resultados de la correlación entre la problemática a
atender, su cuantificación y la intervención del programa derivada de su alineación a
los objetivos y sus soluciones establecidos hasta llegar a su aplicación presupuestal
a través de las estructuras homologadas del programa, y considerando que:
• Habiendo analizado las 77 estructuras homologadas y verificado la asignación
presupuestaria, asi como el planeamiento de actividades institucionales para
cada una de ellas
• Haber realizado muestras aleatorias de correlación entre los indicadores
operativos, sus programas, las matrices de indicadores para resultados y el
árbol de soluciones del programa; y haber verificado una correlación positiva
• Haber verificado el ejercicio presupuestal de los recursos asignados a cada
actividad institucional alineada a estructuras homologadas programadas para
el logro de objetivos y soluciones del programa
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Se concluye un grado de desempeño alto, para lo cual fue considerado también la
institucionalización del proceso para el desempeño del programa.
En la Evaluación del Desempeño del apartado del alcance de metas y objetivos
establecidos a nivel federal a nivel de fin y propósito de la Matriz de Indicadores
Federal del programa, se concluye un alcance de la meta federal a un porcentaje del
96.58%. Como se ilustra a Continuación:
Clave del Indicador
Nombre del Indicador Nivel del Indicador
Meta Modificada Avance
(%)
136944 Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.
Fin 23.7 100
132307 Porcentaje de nacidos vivos de madres sin seguridad social atendidas por personal médico
Propósito 99 100.4
135568 Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)
Componente 1.7 94.12
136247 Porcentaje de estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva
Componente 61.5 100
134694 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad
Actividad 21.9 84.93
136952 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a los bienes y servicios de Protección Social en Salud
Actividad 73 100
Valoración Global 96.58
La verificación de cumplimiento de los indicadores para cada nivel del indicador se
documentó como parte del trabajo de gabinete mediante las fichas técnicas de los
indicadores federales, la información estadística y la documentacion institucional.
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2.5. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES
A continuación, se detallan las Recomendaciones derivadas de la evaluación, que a
nuestro juicio consideramos necesarias y viables para incrementar la consolidación
de los procesos y el aseguramiento de los resultados derivados de la intervención del
programa:
Recomendación: Proceso de Planeación Estratégica
Establecer y comunicar calendarios de ejecución que segmenten el inicio y conclusión del proceso de planeación y suministre los insumos para el proceso de programación, contribuyendo así a la articulación del proceso.
Continuar con la mejora continua de la sistematización del proceso, incluyendo preferentemente: - Digitalización de la Metodología del Marco Lógico - Elementos catalogados que vinculen las Matrices de Indicadores para Resultados y los objetivos e indicadores operativos; con la finalidad de facilitar su monitoreo y medición de resultados.
Actualizar la normativa institucional que permita implementar la Metodología para la ejecución del proceso de Planeación que genere como resultado:
Establecimiento de objetivos y metas,
Establecimiento de los resultados económicos y financieros esperados,
Establecimiento de bases de evaluación de los objetivos y metas establecidas,
Establecimiento de estrategias para la ejecución de las acciones para el logro de los objetivos y metas establecidas,
Determinación de prioridades para un periodo especifico
Previsión y organización de los recursos para alcanzar metas
Expresión de Programas para la ejecución de las estrategias priorizadas.
Diseñar la normativa que permita fortalecer la mejora continua alcanzada como resultado de las evaluaciones externas, específicamente en la documentacion y digitalización del proceso.
Fortalecer el recurso humano mediante el incremento de los roles asignados al proceso y la formalización de la asignación de responsabilidades.
Responsables
Dirección General de Planeacion y Desarrollo
Efectos Potenciales
Aseguramiento de objetivos planteados en el árbol de causa-efecto de la Matriz de Indicadores para Resultados
Acción Estratégica
a) Consolidación y
b) Reingeniería del Proceso
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Recomendación: Proceso de Programación y Presupuestación
Establecer y comunicar calendarios de ejecución que segmenten el inicio y conclusión del proceso de planeación y suministre los insumos para el proceso de programación, contribuyendo así a la articulación del proceso.
· Diseñar e implementar metodología institucional que conjunte los diversos elementos externos (estructuras homologadas) para el establecimiento de una estructura programática institucional, vinculando los programas operativos y sus indicadores a las estructuras homologadas.
· Establecer mecanismo de Coordinación interinstitucional para la comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de estos, de una manera integral.
· Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos
Responsables
Dirección General de Planeacion y Desarrollo
Efectos potenciales
Eficacia y eficiencia en el ejercicio presupuestal de los recursos del programa presupuestario federal
Acción Estratégica
Consolidación del Proceso
Recomendación: del Proceso de Selección de Beneficiarios
· Establecer procedimiento institucional para la determinación, control y actualización de la población potencial, objetivo y beneficiaria que asegure la intervención adecuada del FASSA, con los siguientes elementos:
- Unidad de Medida
- Cuantificación de la población potencial, objetivo y beneficiaria
- Metodología para cuantificar la población potencial, objetivo y beneficiaria, asi como la forma en que se documentara su cuantificación
· Asignar roles y formalizar responsabilidades específicas para la ejecución de este proceso.
· Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos
Responsables
Dirección General de Planeacion y Desarrollo
Efectos potenciales
Alcance de Metas y Objetivos
Acción Estratégica
Reingeniería del Proceso
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Recomendación: Proceso de Distribución de Bienes o Servicios
· Continuar con la digitalización del proceso, sus insumos, componentes y productos para la articulación de las fuentes de información (Indicadores- Estadística- Financiera Presupuestal)
Responsables
Dirección General de Planeacion y Desarrollo
Efectos potenciales
Alcance de Metas y Objetivos
Acción Estratégica
a) Consolidación de proceso y
b) Reingeniería del Proceso
Recomendación: Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos
· Establecer como parte de la metodología institucional la forma en que se actualizara la información relativa la población potencial, objetiva y beneficiaria.
· Asignar roles y formalizar responsabilidades específicas para la ejecución de este proceso.
· Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos
Responsables
Dirección General de Planeacion y Desarrollo
Efectos potenciales
Alcance de Metas y Objetivos
Acción Estratégica
a) Consolidación de proceso
b) Reingeniería de procesos.
Mecanismo de Implementación
a) Diseño y Documentación de Metodología para la operación del proceso
b) Fortalecimiento de la plantilla de personal asignada al proceso
c) Aplicativo Informático para la Sistematización del Proceso
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CAPÍTULO 3 ANEXOS DE LA EVALUACIÓN
Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes
Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa
Variable Datos
Datos Generales
Ramo 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios
Institución Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes
Entidad Aguascalientes
Unidad Responsable 416-Dirección General de Programación y Presupuesto A
Clave Presupuestal I002 FASSA
Nombre del Programa Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud
Año de Inicio 2018
Responsable titular del programa Secretario de Salud del Estado de Aguascalientes. Dr Sergio Velazquez
Teléfono de contacto (01) 449 910 79 00
Correo electrónico de contacto [email protected]
Objetivos
Objetivo general del programa Contribuir a asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad mediante la disminución de la Razón de Mortalidad Materna, a través de la atención de la incidencia de las causas directas e indirectas de la Mortalidad Materna
Principal Normatividad
• Plan de Desarrollo Nacional • Plan Sectorial de Salud • Plan Estatal de Desarrollo • Programa de Desarrollo Institucional • Programas prioritarios de Prevención y Control de Enfermedades • Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2017 • Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes por el ejercicio 2017 • Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
Eje del PND con el que está alineado 2 México Incluyente
Objetivo del PND con el que está alineado 3 Asegurar el acceso a los servicios de salud
Tema del PND con el que está alineado 2 Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad Programa (Sectorial, Especial o Institucional) con el que está alineado 12 Programa Sectorial de Salud Objetivo (Sectorial, especial o institucional) con el que está alineado 2 Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa
Variable Datos
Indicador (Sectorial, Especial o Institucional) con el que está alineado
Tasa de mortalidad por cáncer de mama Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.
Propósito del programa
La población sin seguridad social cuenta con acceso a atención médica de profesionales de la salud en los Servicios Estatales de Salud.
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos Evaluación de Procesos
del Programa
Modelo general de procesos Procesos del programa
identificados por el evaluador
Planeación (planeación estratégica, programación y
presupuestación): Proceso en el cual se determinan misión, visión, fin,
objetivos y metas en tiempos establecidos, los indicadores de
seguimiento verificables, los recursos financieros y humanos necesarios,
y las principales actividades y métodos a seguir para el logro de los
objetivos del programa.
1.- La fijación de objetivos y metas
2.- Los resultados económicos y
financieros esperados.
3.- Así como las bases para evaluar las
acciones que
lleve a cabo;
4.- La definición de estrategias y
prioridades;
5.- La previsión y organización de
recursos para
alcanzarlas;
6.- La expresión de programas para la
coordinación de sus
tareas
Difusión del programa: Proceso sistemático e institucionalizado de
información sobre las principales
características del programa, sus beneficios y requisitos de inscripción,
dirigido hacia un público determinado.
7.- Difusión Local, proceso genérico
Solicitud de apoyos: Conjunto de acciones, instrumentos y
mecanismos que ejecutan los operadores del programa con el objetivo
registrar y/o sistematizar la información de las solicitudes de apoyo de
los posibles beneficiarios.
8.- Consultas otorgadas
9.- Servicios de Salud
Selección de beneficiarios: Proceso realizado por los operadores de
los programas para seleccionar a los beneficiarios y obtener finalmente
el padrón actualizado y validado.
10.- Población Abierta
Producción de bienes o servicios: Herramientas, acciones y
mecanismos a través de los cuales se obtienen los bienes y servicios
11.- Prestación de servicios de salud
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos Evaluación de Procesos
del Programa
Modelo general de procesos Procesos del programa
identificados por el evaluador
que serán entregados a los beneficiarios del programa.
Distribución de apoyos: Proceso a través del cual se envía el apoyo del
punto de origen (en donde se obtuvo dicho bien o servicio) al punto de
destino final (en donde se encuentra el beneficiario del programa).
12.- Otorgamiento de consultas
13.- Prestación de servicios de salud
Entrega de apoyos: Conjunto de instrumentos, mecanismos y acciones
por los cuales los beneficiarios o afiliados reciben los diferentes
servicios o tipos de apoyo.
14.- Consultas otorgadas
15.- Servicios de Salud
Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de apoyos: Acciones y
mecanismos mediante los cuales el programa comprueba que los
apoyos entregados a los beneficiarios son utilizados y funcionan de
acuerdo al objetivo planteado.
16.- No identificado
Contraloría social y satisfacción de usuarios: Proceso a través del
cual los beneficiaros puede realizar las quejas o denuncias que tenga
del programa.
17.- No identificado
Evaluación y monitoreo: Proceso a través del cual el programa
implementa ejercicios sistemáticos de evaluación de sus procesos o
resultados, así como el monitoreo en el avance de sus indicadores,
metas,
etcétera.
18.-No identificado
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Grado de Consolidación Operativa del Programa
Criterio de valoración Puntaje
1) Si existen documentos que normen
los procesos;
Si 100 X
Parcialmente 75
No 50
NA 0
2) Si son del conocimiento de todos los
operadores los procesos que están
documentados
Si 100 X
Parcialmente 75
No 50
NA 0
3) Si los procesos están estandarizados,
es decir son utilizados por todas las
instancias ejecutoras
Si 100 X
Parcialmente 75
No 50
NA 0
4) Si se cuenta con un sistema de
monitoreo e indicadores de gestión
Si 100
Parcialmente 75 X
No 50
NA 0
5) Si se cuenta con mecanismos para la
implementación sistemática de mejoras
Si 100 X
Parcialmente 75
No 50
NA 0
Grado de consolidación operativa 95 Nivel Alto
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Límites, Articulación, Insumos y Recursos, Productos y Sistemas de Información de los Procesos del Programa
Dimensión del
proceso Actividad o actividades del proceso
Inicio
Existencia diversos insumos sobre los cuales deben establecerse objetivos y estrategias
para lograr los impactos establecidos por el programa, los cuales carecen del
establecimiento de un elemento institucional que los integre y determine objetivos
concentradores para la ejecución del programa.
Los componentes de este proceso no están articulados con otros procesos sustantivos del
Programa, que a continuación se señalan:
• Proceso de Programación y Presupuestación
• Proceso de selección de beneficiarios
• Producción de bienes y servicios
• Proceso de distribución de bienes y servicios
• Proceso de seguimiento a beneficiarios
La estructura de la clave presupuestal y sus estructuras programáticas homologadas que
integra la operación del FASSA son establecidas como parte del proceso de
presupuestación, identificándose que no derivan de las actividades establecidas de las
matrices de indicadores para resultados.
Los indicadores operativos y las estructuras homologadas contenidos en la clave
presupuestal no presentan elementos de vínculo entre ambos, lo que representa la
ausencia de articulación con los objetivos y metas establecidos en la planeación
institucional.
Fin Los productos de salida del proceso de Planeación al ser generados de manera
desarticulada no son considerados como insumos iniciales para la ejecución del proceso
de programación y presupuestación
Limites
Requiere Fortalecimiento en la articulación de los procesos
Mejora continua en la digitalización de los procesos
¿Los insumos y recursos son suficientes y adecuados?
Tiempo: Adecuado
Personal: Por mejorar
Recursos financieros: Adecuado
Infraestructura: Adecuado
Otros No aplica
Productos
Productos del
Proceso
¿Sirven de insumo
para el
proceso siguiente? Parcial
Sistemas de información
Sistema(s) empleado Automatización parcial
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Límites, Articulación, Insumos y Recursos, Productos y Sistemas de Información de los Procesos del Programa
Tipo de información
recolectada Segmentada
¿Sirve de información
para el monitoreo? Si
¿Es adecuada la coordinación entre actores
para la ejecución del proceso?
Presenta oportunidades de Mejora
¿El proceso es pertinente para el cumplimiento de los objetivos?
Si
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
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Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa
Tipo de normatividad Modificación
Diseño y Documentación de Metodología para la operación de los procesos del programa
Dice: No aplica
Problema generado (causas y consecuencias): Desarticulación de procesos
Se recomienda decir:
Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio Articulación de Procesos Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación No identificada
Diseñar e implementar los lineamientos y políticas de ejecución del Proceso de Planeación, que asegure una forma homologada de ejecución y documentación del proceso, asi como la generación de productos que sirvan de base para los procesos subsecuentes
Dice:
Problema generado (causas y consecuencias):
Desarticulación de procesos
Se recomienda decir:
Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio
Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación
Adecuar y actualizar el Plan Institucional de Desarrollo, con la finalidad de Diagnostico Situacional que cualifique y cuantifique las necesidades de intervención como punto de partida para el diseño y ejecución de programas presupuestarios
Dice:
Problema generado (causas y consecuencias):
Desarticulación de procesos
Se recomienda decir:
Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio
Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación
Establecimiento de un mecanismo de Coordinación interinstitucional para la comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de estos, de una manera integral
Dice:
No aplica
Problema generado (causas y consecuencias):
Falta de consolidación de procesos
Se recomienda decir:
Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa
Tipo de normatividad Modificación
Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación
Descripciones Generales de Puesto
Dice:
No aplica
Problema generado (causas y consecuencias):
Desarticulación de procesos
Se recomienda decir:
Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio
Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Trabajo de Campo Realizado
Recomendación Medio de
verificación
Nivel de
priorización
• Establecer, documentar e implementar la Metodología para la ejecución del
proceso de Planeación que genere como resultado:
- Establecimiento de objetivos y metas,
- Establecimiento de los resultados económicos y financieros esperados,
- Establecimiento de bases de evaluación de los objetivos y metas
establecidas,
- Establecimiento de estrategias para la ejecución de las acciones para el
logro de los objetivos y metas establecidas,
- Determinación de prioridades para un periodo especifico
- Previsión y organización de los recursos para alcanzar metas
- Expresión de Programas para la ejecución de las estrategias priorizadas.
Instrumento
Normativo Alto
• Diseñar e implementar los lineamientos y políticas de ejecución del Proceso
de Planeación, que asegure una forma homologada de ejecución y
documentación del proceso, asi como la generación de productos que sirvan
de base para los procesos subsecuentes
Lineamientos y
políticas
documentadas
Alto
• Adecuar y actualizar el Plan Institucional de Desarrollo, con la finalidad de
Diagnostico Situacional que cualifique y cuantifique las necesidades de
intervención como punto de partida para el diseño y ejecución de programas
presupuestarios
Plan
Institucional
Actualizado
Alto
• Incrementar los recursos humanos asignados al proceso, para el
fortalecimiento de la ejecución del mismo
Descripción
General de
Puesto
Alto
• Establecimiento de un mecanismo de Coordinación interinstitucional para la
comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de
estos, de una manera integral.
Instrumento
Normativo Alto
• Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos Aplicativo
Informático Alto
• Diseñar e implementar metodología institucional que conjunte los diversos
elementos externos para el establecimiento de una estructura programática
institucional, como lo son:
- Programas prioritarios federales,
- Estructuras homologadas de la federación,
- Programas presupuestarios estatales
Metodología
documentada Alto
• Ejecutar la programación anual integrando indicadores operativos
vinculados a las matrices de indicadores para resultados que se hayan
establecido como postura institucional ante el Gobierno del Estado.
Paquete
económico Alto
• Ejecutar la programación anual integrando los avances físicos y financieros
de ejercicios anteriores para su seguimiento y aseguramiento de no
duplicidad de acciones
Paquete
económico Alto
• Establecer mecanismo de Coordinación interinstitucional para la
comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de
estos, de una manera integral.
Lineamientos y
políticas
documentadas
Alto
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Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"
Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018
Trabajo de Campo Realizado
Recomendación Medio de
verificación
Nivel de
priorización
Revisar e incluir en su caso, los elementos de la programación anual en la
clave presupuestal, que asegure su monitoreo y seguimiento durante el
ejercicio presupuestal.
Paquete
económico Alto
• Fortalecer el recurso humano mediante el incremento de los roles asignados
al proceso y la formalización de la asignación de responsabilidades.
Descripción
General de
Puesto
Alto
• Asignar de recursos presupuestarios a programa determinados como parte
del proceso de programación, que asegure el cumplimiento de objetivos y
metas establecidos.
Paquete
económico Alto
• Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos Aplicativo
Informático Alto
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REFERENCIAS DE CONSULTA
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