Viabilidad y sostenibilidad de proyectos

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Organización y gestión de proyectos

Pablo Martínez de AnguitaTema 6: Factores de viabilidad y sostenibilidad

en un proyecto de desarrollo Lección 5: Factores de viabilidad y

sostenibilidad en un proyecto de desarrollo

Sostenibilidad en el desarrollo

• Para lograr que los planes, programas y proyectos de desarrollo definidos en una ordenación se mantengan en el tiempo y alcancen sus objetivos, es necesario identificar exhaustivamente de los factores que inciden en las condiciones de sostenibilidad de las intervenciones de desarrollo

Sostenibilidad y viabilidad• Se entiende por viabilidad las posibilidades que un

proyecto tiene de cumplir los objetivos en el periodo previsto de duración del proyecto

• Se entiede por sostenibilidad las posibilidades de que los beneficios del proyecto se mantengan o se incrementen más allá de la finalización del proyecto.

• La Viabilidad se refiere a si los objetivos del proyecto pueden conseguirse en el periodo de duración del proyecto.– Requiere una evaluación de la coherencia del

diseño del proyecto y de la capacidad de movilizar recursos/expertos necesarios para acometer las actividades en el tiempo requerido.

• La sostenibilidad se refiere a si los beneficios del proyecto tendrán continuidad después de que el período de financiación externa haya concluido.– La sostenibilidad real no puede evaluarse a

priori, pero si pueden evaluarse las perspectivas de sostenibilidad si se han incorporado al diseño del Proyecto los aspectos que la experiencia demuestra que son factores de influencia.

FACTORES Viabilidad(V) / Sostenibilidad(S)

- Factores relacionados con el entorno de la intervención Apoyo político V/S Protección Medioambiental V/S Variación del entorno socio-económico V/S Vulnerabilidad a catástrofes naturales V/S - Factores relacionados con los actores de la intervención Capacidad Institucional V/S Articulación entre actores V - Factores relacionados con la población beneficiaria Aspectos socio-culturales V/S Equidad de género V/S Participación de los beneficiarios V/S - Factores relacionados con el diseño de la intervención Tecnología apropiada S Acceso a la información S Aspectos económicos y financieros V/S Adecuación de la Cooperación Técnica S Localización de las acciones, Tiempo de ejecución, Alcance del proyecto<>medios disponibles, Financiación, etc.

V

Procesos de transferencia de funciones S Replicabilidad S

Factores que inciden en la viabilidad y la sostenibilidad


Factores relacionados con el entorno de la intervención

Factores relacionados con la población beneficiaria

Factores relacionados con el diseño de la intervención

Factores relacionados con los actores de la intervención

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Apoyo político• El soporte de las instancias públicas

hacia las acciones del proyecto es un factor que puede afectar positiva o negativamente el desarrollo del mismo.

• Los proyectos de desarrollo requieren de un entorno político favorable durante su ciclo de vida y más allá para asegurar la sostenibilidad de las acciones.

• Los principales riesgos que condicionan el apoyo político están relacionados con los cambios electorales, procesos de descentralización, tensiones entre distintos actores, corrupción, etc.


Protección Medioambiental• Conservación de los sistemas vitales; procesos

ecológicos que conforman el clima, pureza del aire y el agua, regulación de la circulación del agua, reciclado de elementos esenciales, que permiten a los ecosistemas regenerarse a sí mismos.

• Conservación de la diversidad biológica, incluyendo todas las especies y plantas, animales y otros organismos, la herencia genética de las especies y la variedad de los ecosistemas.

• Uso adecuado de los recursos renovables (tierra, bosques, pastos y zonas cultivables, animales, ecosistemas marinos y de agua potable).

• Uso racional de los recursos no renovables,(minerales, petróleo, gas y carbón; su vida puede ser extendida mediante el reciclaje), reducción de su uso o intercambiándolos por sustitutivos renovables cuando sea posible.

Factores relacionados con el entorno de la intervenciónVariación del entorno socioeconómico• Los proyectos de desarrollo tienen un ciclo de vida largo

que generalmente conlleva varios años. El cambio, cada vez más acelerado, conforma nuevos entornos que pueden afectar tanto a la viabilidad como a la sostenibilidad.

• RECOMENDACIONES:– Realizar un estudio de riesgos en profundidad tanto en

la fase de formulación del proyecto como en el arranque del mismo, que permita ser consciente de los efectos, la probabilidad de que se produzcan y las respuestas tanto de carácter preventivo como en caso de verificación.

– La implantación de sistemas de seguimiento del Proyecto potentes que incluyan el monitoreo de la evolución de los factores de riesgo. Existen listas de chequeo de riesgos por categorías que sirven de guías para su identificación

Factores relacionados con el entorno de la intervenciónVulnerabilidad a catástrofes naturales• El análisis debe identificar las áreas de riesgo,

realizar el análisis de vulnerabilidad entrelazando las áreas de riesgo con los tres elementos de referencia, es decir, su efecto sobre la población, el medio físico y las infraestructuras.

RECOMEDACIONES:• Priorizar el desarrollo de las actividades en áreas con

nivel de riesgo bajo.• Incluir en el diseño del proyecto actividades de

carácter preventivo que mejoren la vulnerabilidad de las acciones y resultados del proyecto.

• A nivel de la población afectada, sensibilizar sobre el grado de vulnerabilidad al que están expuestos, desarrollando la concienciación sobre las causas y efectos de los desastres naturales y su mitigación






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Capacidad Institucional• El diagnóstico comprende tres niveles, el entorno de la

institución (sociopolítico, económico y medioambiental), el de la propia entidad y el de los individuos

• RECOMENDACIONES:– Incluir un análisis detallado de la capacidad institucional de

cada uno de los principales actores o grupos que intervienen.– Priorizar el estudio de las « partes interesadas » del

entorno de cada organización. – Modificar el diseño de intervención según los resultados del

análisis institucional asegurando la coherencia entre capacidades de actores y objetivos del proyecto.

– Incluir acciones tendentes a mejorar el grado de concienciación del personal (fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas).

– Facilitar la involucración del personal


Articulación entre actores• Se entiende como la importancia que para garantizar

los efectos del programa en el tiempo tiene el grado de coordinación inter-actores que el Programa contenga en su diseño y desarrolle durante la ejecución.

• RECOMENDACIONES:– Promover la creación de “espacios de concertación” y de

diálogo integrados por actores diversos – Estudiar la posibilidad de insertar el Programa en procesos en

marcha de articulación con legitimidad (municipal/local, regional, nacional).

– Armar una estructura institucional fuerte que soporte las dinámicas emprendidas por el Programa a la finalización del mismo, y que asuma la transferencia de responsabilidadesgarantizando la continuidad y compromiso de los “servicios”promovidos por aquel.

– Vincular, aunque sea meramente con un rol consultivo, a otros actores







Aspectos Socio-Culturales « Nada agravia tanto a los hombres como ir contra sus

ceremonias y costumbres » M. de Montesquieu.• El reconocimiento sobre la centralidad de la gente en las

acciones constituye el verdadero paradigma del desarrollo.

• RECOMENDACIONES– Conceder al análisis social la importancia que merece,

otorgándole los recursos y tiempos necesarios para asegurar la interrelación proyecto-entorno sociocultural.

– Formular objetivos de las acciones como cambios en las condiciones de los beneficiarios, coadyuvando al posicionamiento de la persona en el centro del desarrollo.

– Utilizar los recursos locales para la realización de los estudios y evaluación social se revela muy pertinente, dado su conocimiento de las dinámicas del entorno de las intervenciones.

– Diseñar las intervenciones con enfoques participativos

Factores relacionados con la población beneficiariaEquidad de Género • La situación de la mujer en los países en desarrollo es de una gran

diversidad, dependiendo de la región, nivel de ingreso, grupo social, situación familiar y entre áreas urbanas y rurales.

• El papel productivo de la mujer en sociedades especialmente concentradas en satisfacer las necesidades básicas familiares es fundamental, si bien quedan al margen de la toma de decisiones.

• Su inclusión implica la voluntad de provocar y catalizar procesos de empoderamiento de géneros buscando equidad e igualdad.

RECOMENDACIONES• Considerar los beneficios que la equiparación de géneros puede

tener en una intervención y en el desarrollo de la sociedad.• Estudiar en profundidad las opciones para promover la

participación. • Fundamentar el marco de participación en un análisis riguroso del

entorno socio-cultural.

Factores relacionados con la población beneficiariaLa Participación• “Teniendo en cuenta la participación, perdemos “control” sobre

el proyecto y, haciendo esto, ganamos apropiación y sostenibilidad, “logros preciosos” en nuestro campo de trabajo”

• La participación es uno de los factores más relevantes en relación a la sostenibilidad de las acciones. Su importancia se debe fundamentalmente a que permite la apropiación del proceso y el empoderamiento de las personas permitiéndoles erigirse como protagonistas de su propio proceso de desarrollo.

• Constituye a la vez, un medio para avanzar en el proceso de desarrollo y, al mismo tiempo, un fin en sí mismo.

• Los procesos participativos generan dinámicas de aprendizaje e innovación que refuerzan el compromiso y el cambio social.

RECOMENDACIONES– Fundamentar el marco de participación en un análisis riguroso

del entorno socio-cultural.– Estudiar en profundidad el proceso de transferencia previsto

en el diseño.– Vincular la estrategia de participación a la persecución de

objetivos propios de organización comunitaria

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Factores relacionados con el diseño de la intervenciónTecnología apropiada• Es el impacto que sobre los actores y el entorno local tienen los

procesos de transferencia de tecnología que gran parte de los proyectos y programas de desarrollo llevan de forma más o menos explícita.

• RECOMENDACIONES– Realizar estudios detallados que justifique la elección

tecnológica y de la modalidad de transferencia, evaluando distintas alternativas.

– El principio de minimización de la creación de dependencias, exige planteamientos que favorezcan el desarrollo y valorización de tecnologías locales, seleccionando modalidades que no supongan un exagerado salto.

– El principio de adecuación al entorno requiere que la elección tecnológica asegure una adecuada integración en el contexto.

– La selección de tecnologías está en función de la demanda, de los precios de algunos factores productivos, junto con la prioridad de las necesidades elementales de la mayoría marginada y de los efectos sobre el sistema social y ambiental.

– Evaluar la idoneidad de la tecnología a dos niveles, es decir, a nivel de usuario y a nivel del entorno.


Acceso a la información • Se refiere al mantenimiento de los procesos de transferencia

de información y conocimientos generados durante la acción y más allá de la duración de la acción. La finalización del proyecto supone normalmente un corte en cuanto al acceso de los beneficiarios a las fuentes de información.

• RECOMENDACIONES• Identificar la información, estudiando fuentes y modalidades de

obtención de dicha información para definir la como puede continuar siendo accesible por los destinatarios de los proyectos.

• Favorecer la generación local de conocimientos por actividades de investigación y aprovechamiento de conocimientos locales

• Fortalecer las instituciones locales que gestionan la información. Desarrollar el uso de nuevas tecnologías y conectividad de organizaciones.

• Favorecer las políticas locales que mejoren los conocimientos, tanto los generados localmente como los adquiridos del exterior

• Apoyar las redes locales de conocimiento como medio para difundir y consolidar el know-how endógeno.


Aspectos económicos y financieros• El objetivo del análisis económico-financiero de un proyecto es

determinar con precisión los costes, el correcto aprovechamiento de los recursos y la pertinencia de la acción desde el punto de vista de su impacto sobre economía de los distintos actores y la economía.

• Aunque el tipo y el alcance del análisis financiero y económico a ser realizado debe adaptarse a cada proyecto, el propósito básico es siempre determinar si los beneficios incrementales del proyecto compensan sus costes tanto económica como financieramente.

• El análisis debe realizarse para proyectos que generan productos valorables (medibles en unidades monetarias) como para los de productos no valorables

• El escenario ‘con proyecto’ debe ser comparado con opciones alternativas adecuadamente cuantificadas y valoradas.

• El análisis financiero y económico no suministra la única base para juzgar si un proyecto seguirá adelante.

Factores relacionados con el diseño de la intervenciónAdecuación de la cooperación técnica• La Cooperación Técnica para el desarrollo se define como el

segmento de la cooperación para el desarrollo cuyo objetivo es reforzar las capacidades individuales e institucionales locales con el fin de mejorar la autonomía del país beneficiario.

• El beneficiario no siempre participa en la definición de proyecto , sino que es el donante quien la determina como acompañamiento a la ayuda financiera., por lo que en ciertas ocasiones no es acogido con gran interés.

RECOMENDACIONES• Dedicar el tiempo y recursos necesarios a diseñar los proyectos• Involucrar actores locales en la fase de diseño• Incluir los proyectos en marcos estratégicos coherentes con las

políticas locales y las acciones de otros donantes• Fomentar la planificación a nivel local de las aportaciones de

cooperación técnica• Establecer un equilibrio entre personal expatriado y local que

garantice un adecuado conocimiento de las dinámicas locales y por ende asegure la pertinencia del diseño de la intervención.

• La mejora de los procesos de selección de personal

Factores relacionados con el diseño de la intervenciónLocalización de las acciones, tiempo de

ejecución, alcance del proyecto frente a medios disponibles, y financiación

• Constituyen factores principalmente de viabilidad, se corresponden a aspectos a tener en cuenta en todo proyecto.

• La localización de las acciones, sus accesos, medios de transporte, orografía, condiciones económicas, servicios, meteorología, etc. pueden condicionar las acciones.

• El tiempo en los proyectos de cooperación para el desarrollo merece una mención especial, ya que los procesos de desarrollo son normalmente lentos pues implican transformaciones institucionales e individuales.

• Una adecuada preparación del proyecto puede facilitar la correspondencia correcta entre el alcance (contenido de la intervención) y los medios disponibles.

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Factores relacionados con el diseño de la intervenciónProcesos de transferencia• se entiende el conjunto de actividades debidamente

organizadas que tienen como fin la preparación y realización del traspaso de recursos y funciones a manos locales para su completa gestión autónoma. Esto es, la forma en la que se gestiona el “desenganche” de los beneficiarios y actores involucrados respecto de la ayuda externa en un Programa determinado, de manera que se asegure la continuidad de las acciones y procesos emprendidos una vez finalizado el período previsto de ejecución.

RECOMENDACIONES• el principio más importante a tener en cuenta es adoptar

un enfoque de Transferencia desde el inicio del Programa. Para ello se hace necesario por una lado, incorporar, de forma explícita, este factor ya desde la fase de Planificación y Diseño de la Intervención

• Se transfieren recursos físicos, financieros y humanos cuya estructura jurídica de la propiedad debe ser clara.

Factores relacionados con el diseño de la intervenciónReplicabilidad• Es la capacidad que un proyecto determinado posee para

provocar un “efecto demostración” y para ser adoptado como “experiencia-tipo” en otras iniciativas afines.

• La Replicabilidad suponer la multiplicación de beneficios de una intervención, no por sí misma sino por su capacidad para ser modelo de referencia por otras acciones.

RECOMENDACIONES• Incorporar a los sistemas de seguimiento y evaluación

internos parámetros que permitan y animen el proceso de capitalización y sistematización de experiencias.

• Abrir espacios y dotar recursos que permitan profundizar en la reflexión sobre los aprendizajes obtenidos

• Cuidar especialmente la organización de la información generada a lo largo de la ejecución del proyecto.

• Involucrar al proyecto en procesos de intercambio y trabajo en red.

Sistema de factores de sostenibilidad

• En todo proyecto siempre es posible identificar más de un solo factor que incida en la sostenibilidad y durabilidad de los efectos positivos generados.

• Garantizar el cumplimiento de un solo factor no garantiza que el proyecto en su totalidad sea sostenible, ya que otros factores pueden tener influencia y, por ende, otros principios de sostenibilidad deben ser considerados.

• Como consecuencia de las consideraciones anteriores surge la necesidad de superar un análisis factor a factor para tratar de ir hacia un análisis más integrado y global.

Sistemas de factores• Factores Centrales: Se trata de aquellos factores que normalmente

juegan un papel más importante a la hora de condicionar la sostenibilidad de una acción. – Por ser “centrales” su influencia negativa supondría la no duración de

los efectos logrados por el proyecto a su finalización.• Factores Medios: Se trata de otros factores que la experiencia ha

demostrado que también tienen una gran importancia en su incidencia en la sostenibilidad. – Factores Institucionales: Articulación Institucional, Capacidad

Institucional– Factores de Gestión: Adecuación Cooperación Técnica, Transferencia,

Replicabilidad, Capacidad de Gestión– Factores Ambientales: Vulnerabilidad, Protección Ambiental– Factores Tecnológicos: Acceso a la Información, Tecnología Apropiada.– Factores Sociales: Aspectos socio-culturales – Factores de Contexto: Variación del Entorno– Factor Económico y Financiero

• Factores Circulares: Se trata de otros factores similares a los anteriores, pero que se diferencian en que están vinculados con todos los demás.

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• Sistema de Factores de Sostenbilidad PRINCIPIOS QUE DETERMINAN LA SOSTENIBILIDAD

Toda acción de desarrollo, para mejorar sus condiciones de sostenibilidad, deberá buscar el cumplimiento de los siguientes principios:

• Existencia de sentimiento de apropiación • Empoderamiento de beneficiarios• Generación de cambios culturales deseados y previstos• Reducción de vulnerabilidad• Concienciación de los distintos actores• Consenso de los distintos actores• Transmisión de experiencias• Adecuación al entorno• Compatibilidad con procesos de desarrollo local• No generación de procesos de dependencia• Conservación de los recursos naturales• Valorización de lo local

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Relación entre factores y

principios de la sostenibilidad

PRINCIPIOS

FACTORES

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- Factores relacionados con el entorno de la intervención

Apoyo político

Protección Medioambiental

Variación del entorno socio-económico

Vulnerabilidad ante catástrofes naturales

- Factores relacionados con los actores de la intervención

Capacidad Institucional

Articulación entre actores

- Factores relacionados con la población beneficiaria

Aspectos socio-culturales

Equidad de género

Participación de los beneficiarios

- Factores relacionados con el diseño de la intervención

Tecnología apropiada

Acceso a la información

Aspectos económicos y financieros

Adecuación de la Cooperación Técnica

Localización de las acciones, Tiempo de ejecución, Alcance del proyecto<>medios disponibles, Financiación, etc.

La profundización en los factores de sostenibilidad nos permite detectar los “principios” que los determinan. La verificación positiva de estos principios condiciona que la influencia del factor sobre la intervención sea también favorable, asegurando la sostenibilidad del proyecto

Valores inherentes a los principios de sostenibilidad

• Por valores se entiende aquellas cualidades que la intervención debería suscitar en el individuo, el actor (entendido como entidad o institución) o en su relación con el entorno para mejorar las garantías de sostenibilidad.

• Se han identificado siete valores principales:Motivación, Autoestima, Seguridad,

Sensibilidad, Entendimiento, Aprendizaje, Armonía y Apreciación.

– Los tres primeros se trata de valores que la intervención debe promover a nivel tanto de los beneficiarios como en las personas de cualquier actor involucrado;

– Los dos siguientes, se trata de valores a promover entre los actores (nivel comunitario o institucional);

– Los últimos se refieren a valores a promover en relación al entorno.

Valores inherentes a la sostenibilidad

VALORES PRINCIPIOS

IND

IVID

UO

MOTIVACION

AUTOESTIMA

SEGURIDAD

Existencia Sentimiento de apropiación

Empoderamiento de beneficiarios

Generación de cambios deseados y previstos

Reducción de vulnerabilidad

AC

TOR

ES SENSIBILIDAD

ENTENDIMIENTO

APRENDIZAJE

Concienciación de los actores

Consenso entre actores

Transmisión de experiencias

ENTO

RN

O ARMONÍA

RECONOCIMIENTO

Adecuación al entorno

Compatibilidad con procesos de desarrollo local

No generación de procesos de dependencia

Conservación de los recursos naturales

Valorización de lo local

Sistema de sostenibilidad• Determinados los factores, los principios y los valores y

establecidas las relaciones entre ellos , se puede decir que el Sistema de Sostenibilidad está definido.

SISTEMA DE SOSTENIBILIDAD = FACTORES + PRINCIPIOS + VALORESVALORESPRINCIPIOSFACTORES

• SISTEMA DE SOSTENIBILIDAD = FACTORES + PRINCIPIOS + VALORES

VALORES

PRINCIPIOS

FACTORES

Análisis de sostenibilidad• El análisis de sostenibilidad debe

realizarse en las primeras etapas del diseño de la intervención. Aunque durante la identificación del programa se evalúa principalmente la pertinencia de la acción y durante la instrucción en mayor medida la viabilidad y sostenibilidad, ciertamente desde la idea inicial del proyecto, debe considerarse las perspectivas de sostenibilidad que la acción pueda tener.

• Siguiendo las diferentes fases del ciclo del proyecto, el análisis de sostenibilidad se realiza en casi todas ellas.

Análisis de sostenibilidad

PROGRAMACION

EJECUCION

EVALUACION IDENTIFICACION

INSTRUCCION

FINANCIACION

Análisis de SostenibilidadValoración inicial perspectivas de sostenibilidad de la acción Información para el análisis de alternativas

Análisis de SostenibilidadValoración exhaustiva de condiciones de sostenibilidad Rediseño de la intervención para asegurar la sostenibilidad

Análisis de SostenibilidadControl de los factores condicionantes de la sostenibilidad Implementación de medidas correctoras

Análisis de SostenibilidadValoración de la influencia de los factores de sostenibilidad

El análisis contiene las siguientes fases:1. Identificación de los factores condicionantes de la sostenibilidad relevantes para la acción

o proyecto objeto del análisis2. Determinación del tipo de influencia que los factores identificados ejercen sobre la acción

o proyecto3. Evaluación del diseño de la acción o proyecto bajo el prisma de la influencia de cada

factor sobre las perspectivas de sostenibilidad.4. Identificación de factores asociados y afines al/los factor/es analizados previamente.5. Determinación del tipo de influencia que estos factores asociados ejercen sobre la acción

o proyecto6. Evaluación del diseño de la acción o proyecto bajo el prima de la influencia de estos

factores asociados sobre las perspectivas de sostenibilidad

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Análisis integrado de sostenibilidad

NO

NO

Selección (a priori) del Factor más relevante de Sostenibilidad

El factor condicionante de la sostenibilidad X, ¿es relevante para el proyecto?

FIN DEL ANALISIS

SI NO

¿Qué Principios y Valores están enla base del Factor X analizado de

sostenibilidad? Tabla 8.2 y 8.3

¿La intervención integra los Principios y Valores que están en la base del factor?

NO

SI La sostenibilidad de la intervención no está asegurada. Rediseño de la intervención: búsqueda de alternativas

Localización del Factor X en el Sistema de Sostenibilidad y análisis de sostenibilidad de los factores asociados Ver Fig 1

¿La lógica de Intervención asegura la sostenibilidad de los Factores asociados al

SI

FIN DEL ANALISIS INTEGRADO

PROYECTO ALTAMENTE

2 Opciones: Se trata de un proyecto no sostenible, requiere plantear otras alternativas o renunciar al desarrollo de la acción Se trata de un proyecto de sostenibilidad no asegurada; requiere rediseñar el proyecto, introduciendo nuevas actividades, resultados y/o cambiando el Objetivo Específico

El estudio en profundidad de la problemática de la sostenibilidad evidencia la importancia de la fase de diseño de la intervención, desde el proceso de maduración de la idea de proyecto hasta su formulación final. La sostenibilidad de una intervención se gesta fundamentalmente en esta etapa

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