TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A ... · instrumentos financieros de deuda, razones...

de 233

Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-001-2018

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Proyectos Especiales

No. de Concurso: 80066

Consecutivo: 6091

Área de

Adscripción:

Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación

Social

Tema 1: Supervisión del sector financiero en México

Subtema1: Sistema Financiero Mexicano

1. Introducción al sistema financiero

2. Intermediación financiera e intermediarios

3. Mercados financieros

4. Servicios financieros 5. Intermediarios financieros de fomento

6. Regulación al sistema financiero

7. Estabilidad financiera

8. Protección de los intereses del público

Bibliografía

El Banco de México, El sistema financiero mexicano,

divulgación.

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-

financiero/sistema-financiero.html

Tema 2: Funciones de los Organismos e Indicadores

Subtema1: Sectores supervisados por la CNBV

Sector banca múltiple

Sector banca de desarrollo y entidades de

fomento

Sector bursátil

Sector fondos de inversión

Asesores en inversiones

Sector ahorro y crédito popular

Sector uniones de crédito

Participantes en redes de medios de

disposición

Otros sectores supervisados

Bibliografía

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

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Página web:

http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-

programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 2: Normatividad aplicable a los sectores

supervisados (en general)

Bibliografía

Página web:


programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 3: Temas de actualidad financiera

Principales temas de interés para los usuarios y

proveedores de servicios financieros.

Bibliografía

Redes sociales de CNBV, SHCP, Banxico, Condusef,

Consar, CNSF

Tema 3: Tecnología financiera

Ley para Regular las Instituciones de Tecnología

Financiera

Bibliografía

Página web:

http://dof.gob.mx/nota_detalle.

php?codigo=5515623&fecha=09

/03/2018

Tema 4: Estructura Interna de la CNBV

Facultades

Estructura

Funciones de cada una de las Vicepresidencias y Direcciones Generales

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de

%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y

%20de%20Valores.pdf

Reglamento interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacion

al%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Tema 5: Publicaciones CNBV

Subtema 1: Boletines

Boletines de Acciones de Supervisión, con

información de 2017

http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es




http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5515623&fecha=09/03/2018



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



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Boletines de Sanciones, con información de 2017

Boletines Regulatorios, con información de 2017

https://www.gob.mx/cnbv/documentos/boletines-

cnbv-regulacion-supervision-y-sanciones

Subtema 2: Comunicados de prensa

Características generales de los comunicados de

prensa.

http://www.cnbv.gob.mx/PRENSA/Paginas/Boletin

es-de-Prensa.aspx

Subtema 3: Informe anual 2016

Bibliografía

https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-

programas/informacion-relevante-cnbv

Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros A


Consecutivo: 6031

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES

DE CRÉDITO

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la

operación y administración de las Instituciones de

Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados

por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,

publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de

enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, artículo 5 a10

Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V.

Título Quinto

Título Sexto, artículos 91 a 110.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, considerando las

modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 9 de marzo de 2018.

https://www.gob.mx/cnbv/documentos/boletines-cnbv-regulacion-supervision-y-sanciones

https://www.gob.mx/cnbv/documentos/boletines-cnbv-regulacion-supervision-y-sanciones

http://www.cnbv.gob.mx/PRENSA/Paginas/Boletines-de-Prensa.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/PRENSA/Paginas/Boletines-de-Prensa.aspx

https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/informacion-relevante-cnbv

https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/informacion-relevante-cnbv


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Artículos 1 a 6, 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46,

46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis,

74, 75, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122. Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable

a las Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos

Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito, versión compulsada que

incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial

de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1, 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113, 3

32, 39-44, 52 85, 91 a 91 bis 4, 110 a 123 y 129,

140 172, 317 a 335, Anexo 18 y Anexo 19

Página Web

http://goo.gl/i8sPwx

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as

px

Bibliografía


sociedades controladoras de grupos financieros

sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.


Artículo 1 (definiciones),

Capítulo II, artículo 3

Página Web

http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Norm

atividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)

que las modifican.



http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx



http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx


de 233




Disposiciones 2ª 75ª

Página Web

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridic

o/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr

_gral.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de

banca múltiple.


Sección I a VI y Transitorios

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion

es%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre

%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20p

ara%20las%20instrituciones%20de%20banca%20

m%C3%BAltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la

aplicación de Basilea III

Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los

bancos y sistemas bancarios cambiar título


Fortalecimiento del Marco de Capital Global

Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional

Página Web

www.bis.org

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y

ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos

financieros derivados, valor en riesgo y su papel en

materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera

Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103

121, 131 134, 153 159

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf





http://www.bis.org/

de 233



Ubicación

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

Editorial Limusa; 2012.

Ubicación:


Bibliografía

Philippe; Editorial

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a

251.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros de deuda, razones

financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía

Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores;

2009.


Páginas: 51 a 68.

Ubicación:


Bibliografía



de 233



incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las

modifican.


Anexo 34. Indicadores Financieros

Página Web


px

Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la

Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del

Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis

financiero y de riesgos.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación:


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a

438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.





de 233




Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a

543.

Ubicación:


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE

AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en

México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2018.


Normas de Información Financiera A-

-2

-

-5

-6

-

-10

- -4

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de

contabilidad establecidas por la CNBV a las

Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de

Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las


Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175

de dichas Disposiciones.


Criterios A-

criterios de contabilidad aplicables a Instituciones de

Crédito, A- -3

-

- -

-

de 233



B- -

- -

Página Web



px

Nombre de la P laza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros A


Consecutivo: 6034

Área de

Adscripción:


Financieros A


DE CRÉDITO





Bibliografía



enero de 2014.


Título Primero, artículo 5 a10


Título Quinto

Título Sexto, artículos 91 a 110.

Página Web


Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, considerando las


Federación el 9 de marzo de 2018.


Artículos 1 a 6, 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46

bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75,

93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122.





de 233



Página Web




Financieros.

Bibliografía



incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial

de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1, 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113, 3

32, 39-44, 52 85, 91 a 91 bis 4, 110 a 123 y 129,

140 172, 317 a 335, Anexo 18 y Anexo 19

Página Web



px

Bibliografía






Artículo 1 (definiciones),

Capítulo II, artículo 3

Página Web


http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Norm

atividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones


que las modifican.



Página Web








de 233



http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridi

co/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crt

r_gral.aspx

Bibliografía


requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.



Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio

nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sob

re%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%2

0para%20las%20instrituciones%20de%20banca%2

0m%C3%BAltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la


Bibliografía


bancos y sistemas bancarios cambiar título


Fortalecimiento del Marco de Capital Global

Introducción de un Estándar de Liquidez

Internacional

Página Web

www.bis.org


ESTADÍSTICA




Bibliografía


Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103

121, 131 134, 153 159

Ubicación










http://www.bis.org/

de 233



Bibliografía


Ubicación:


Bibliografía

Philippe; Editorial

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a

251.

Ubicación:





Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía


2009.


Páginas: 51 a 68.

Ubicación:


Bibliografía




modifican.


de 233




Página Web


Bibliografía



Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del


Página Web






Bibliografía



Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación:


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a

438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

, John;



Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a

543.





de 233



Ubicación:



AUDITORÍA EXTERNA


México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

Normas de Información Financiera, A.C.; 2018.


Normas de Información Financiera A--2

-

-5

-6

-

-10

- -4

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:





Bibliografía







Criterios A-1

criterios de contabilidad aplicables a Instituciones de Crédito, A- -3

-

- -

operaciones de co -

B- -

- -

de 233



Página Web



px

Nombre de la Plaza Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros A


Consecutivo: 5462

Área de

Adscripción:


Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS

INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema 1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la




Bibliografía


publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10

de enero de 2014.


Título Primero


TÍTULO TERCERO

Título cuarto

Título Quinto

Título Sexto

Página Web


px

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el diario

oficial de la federación el 18 de julio de 1990,

actualizada mediante diversas modificaciones,

siendo la última la del 17 de junio de 2016.


Título Primero

Título Segundo






de 233



Título Tercero

Título Cuarto

Título quinto

Título Sexto

Título Séptimo

Página Web


px

Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable


Financieros.

Bibliografía



incluye las Resoluciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación (DOF) que las modifican,

siendo la última la del 22 de enero de 2018.


Título primero

Título Primero Bis

Título segundo

Título tercero

Título cuarto

Título quinto

Anexo 12

Anexo 12-B

Anexo 12-C

Anexo 12-D

Anexo 13

Anexo 13-A

Anexo 18

Anexo 19

Anexo 20

Anexo 21

Anexo 22

Página Web


px

Bibliografía







de 233






Capítulo I

Capítulo II

Capítulo IV

Página Web


px

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el

artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)

que las modifican.



Página Web

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-

juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDi

nero/Disposicioneslegales/Paginas/InstitucionesdeC

redito.aspx

Bibliografía



banca múltiple, que incluye las Resoluciones


que las modifican.



Anexos 1 y 2

Página Web


px

Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo

Acuerdo de Capital (Basilea II), emitido por el Banco

Internacional de Pagos: los tres pilares,



https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Disposicioneslegales/Paginas/InstitucionesdeCredito.aspx





de 233



requerimientos de capital, modelos internos para

riesgo de crédito (IRB).

Bibliografía

Convergencia internacional de medidas y normas de

capital, versión integral (junio 2006, Acuerdo de

Basilea II) emitidas por el Comité de Supervisión

Bancaria de Basilea del Banco Internacional de Pagos,

versión en español.


Páginas 1 a 6 y 49 a 143

Página Web

www.bis.org

Subtema 4: Principales conceptos y cambios derivados de la


Bibliografía


bancos y sistemas bancarios


Fortalecimiento del Marco de Capital

Introducción de un Estándar de Liquidez

Internacional

Definición y Conservación de Capital

Página Web

www.bis.org


ESTADÍSTICA

Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos



Bibliografía


Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103

121, 131 134, 153 159

Ubicación


Bibliografía

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 233



Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2012.

Ubicación


Bibliografía

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247

a 251.

Ubicación


Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de



Bibliografía

Díaz Mata, Alfredo;



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación


Bibliografía


2009.


Páginas: 51 a 68.

Ubicación


Bibliografía




modifican.



Página Web

de 233




px.

Bibliografía






Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-

educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-

valores/primarias-de-valores-

gubernamentales/notas-tecnicas-y-titulos-

multiples/%7B6C0F5CE2-D373-313F-1688-

DE662B5021B6%7D.pdf

Subtema 3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al

análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía



Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a

438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación


Bibliografía



http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/primarias-de-valores-gubernamentales/notas-tecnicas-y-titulos-multiples/%7B6C0F5CE2-D373-313F-1688-DE662B5021B6%7D.pdf







de 233



Editorial Irwin; 1995, segunda edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a

543.

Ubicación



AUDITORÍA EXTERNA

Subtema 1: Esquema general de normatividad contable en

México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

Normas de Información Financiera, A.C.; 2017.



-2

-

-5

-6

-

-10

-

-

-

emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores

Públicos, A.C.

Ubicación


Subtema 2: Disposiciones de carácter general en materia de



Bibliografía




Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a

175 de dichas Disposiciones.


Criterios A-

criterios de contabilidad aplicables a cámaras de

de 233



-

-

B- - -5

-6

- -2

-

-

Página Web


px

Subtema 3: Interpretación del Dictamen elaborado por los

auditores externos.

Bibliografía

Públicos, A.C.: Vigentes al 2017.


500-599 evidencia de auditoría

700-799 conclusiones y dictamen de auditoría

Guías para el uso de las normas internacionales de

auditoría.

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros B


Consecutivo: 5442

Área de

Adscripción:


Financieros B


DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS

Subtema1:

Marco Jurídico. Ley para regular las Instituciones de

Tecnología Financiera

Bibliografía

Ley para Regular las Instituciones de Tecnología

Financiera


Título Primero, Artículos 1 a 10

Título Segundo, Artículos 11 a 14



de 233



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 15 a 21

Título Segundo, Capítulo II, Artículos 22 a 29

Título Segundo, Capítulo III, Artículos 30 a 34

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 35 a 43

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD

.aspx





Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, incluyendo las

actualizaciones de la publicación del Diario Oficial

de la Federación del 17 de junio de 2016. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis,

28 a 29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III,

Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-

O a 45-T; Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2;

Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III,

Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85

Bis 1. Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98;

Capítulo II, Artículos 99 a 102. Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106;

Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II

Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV,

Artículos 111 a 116 bis. Título Sexto, Artículos 117 a 141. Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146,

Capítulo II, Artículos 147 a 150, 165. Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web


.aspx

Bibliografía

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


de 233



Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en

los Vicepresidentes, Directores Generales y

Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión,

incluyendo las actualizaciones de la publicación del

Diario Oficial de la Federación del 14 de diciembre de

2016.


Título Primero, Artículo 1

Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29

Título Tercero, Artículo 47

Título Cuarto, Artículo 50

Página Web


.aspx

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones

de la publicación del Diario Oficial de la Federación del

23 de abril de 2012



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo

II, Artículos 19 a 42

Título Tercero, Artículos 43 a 48

Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo


Título Sexto, Artículos 62 a 65

Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo


Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo

II, Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.

Página Web


.aspx

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la

Federación del 12 de noviembre de 2014


Título Primero, Artículos 1 y 2





de 233



Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5;

Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero,

Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19,

28, 30 a 32, 37 a 41

Título Cuarto, Artículos 52 a 55

Título Quinto, Artículos 56 a 59

Página Web


.aspx

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Entidades Financieras y demás personas que

proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 29 de julio de 2015,

y modificadas mediante Resolución el 26 de octubre

de 2015 y 9 de febrero de 2016.


Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,

Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo

IV, Artículos 14 a 18


Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo

II, Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39;

Capítulo IV, Artículos 40 y 41;



Título Sexto, Artículo 51 ya 54

Página Web


.aspx

Subtema3: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía


instituciones de crédito, incluyendo las

actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de

la Federación del 4 de julio de 2017.


Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II,

Artículo 2





de 233



Título Primero Bis, Capítulo III, Sección Tercera,

Artículos 2 Bis 65 a 2 Bis 98

Título Segundo, Capítulo II, Sección Segunda,

Apartado A, Artículos 51 Bis a 51 Bis 5; Apartado B,

Artículos 51 Bis 6 a 51 Bis 9; Apartado C, Artículos 51

Bis 10 a 51 Bis 12;

Título Segundo, Capítulo V, Sección Primera,

Artículos 90 a 97 Bis 14; Sección Segunda, Artículos

98 a 103; Sección Segunda, Artículos 110 a 123.

Título Quinto, Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22.

Título Quinto, Capítulo XI, Artículos 317 a 328.

Página Web


.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a los

almacenes generales de depósito, casas de cambio,

uniones de crédito y sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de

2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2017.



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16;

Capítulo II, Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23;

Capítulo III, Artículos 24 a 42;


Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo

III, Artículos 62 a 69

Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4,

Capítulo I Bis, Artículos 72 Bis 5 a 72 Bis 8; Capítulo I

Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75

y 76

Título Octavo, Artículo 139

Página Web


.aspx

Bibliografía








de 233



Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de

la Federación el 1 de diciembre de 2014.


Capítulo I, Artículo 1

Capítulo II, Artículo 2

Capítulo III, Artículos 3 a 9

Página Web


.aspx

Subtema4: Principales conceptos contenidos en el Nuevo

Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco

Internacional de Pagos.

Bibliografía

Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y

herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y

sus requisitos de divulgación


Páginas 1 a 21

Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Basilea III: Marco internacional para la medición,

normalización y seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 52

Página Web

www.bis.org

Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y

ESTADÍSTICA

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 233






Bibliografía


Edición.


Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a

123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

Ubicación


Subtema2: Amortización de créditos

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN:

9701025253.


Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)




Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía


2012.


Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.

Ubicación:


Bibliografía

de 233





actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de

la Federación del 4 de julio de 2017.


Anexo 34.

Página Web


.aspx

Bibliografía






Página Web






Bibliografía

torial

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a

438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía



Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a

543.

Ubicación:




de 233



Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE

AUDITORÍA EXTERNA


México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2016.



-2

-

usuarios y objetivos de los es -4

-

- -7

-

-

-

-

-

-

emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores

Públicos, A.C.

Ubicación:





Bibliografía







Criterios A-

criterios de contabilidad aplicables a instituciones de

- -3

-

supletoria a los criterios de contabilidad, B-1

- -3

-

de 233



- -

-

C- - -2

-

Página Web


.aspx

Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los

auditores externos.

Bibliografía

Normas para Atestiguar, Revisión y Otros Servicios

Públicos, A.C.; 2015.


independiente y realización de la auditoría de

conformidad con las Normas Internacionales de

auditoría de estados financieros con respecto al

legales y reglamentarias en la auditoría de estados

deficiencias en el control internos a los responsables

A 500

disposic

Ubicación:




de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros B


Consecutivo: 5641

Área de

Adscripción:


Financieros B







Bibliografía



enero de 2014.




II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,


Título Cuarto, Artículos 79 y 80

Título Quinto, Artículos 81 a 90,


Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.

aspx

Bibliografía




Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28

a 29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III,

Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O

a 45-T;

de 233



Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2;


Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis

1. Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98;


Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis,

Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV,




aspx

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, incluyendo las

actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la

Federación del 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,

181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web


aspx

Bibliografía


Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los

Vicepresidentes, Directores Generales y Directores

Generales Adjuntos de la propia Comisión, incluyendo

las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial

de la Federación del 14 de diciembre de 2016.






de 233



Página Web


Bibliografía




23 de abril de 2012



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II, Artículos 19 a 42


Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,

Artículos 52 a 54




Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II,

Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.

Página Web


aspx

Bibliografía









28, 30 a 32, 37 a 41



Página Web

de 233




aspx

Bibliografía


Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 29 de julio de 2015, y

modificadas mediante Resolución el 26 de octubre de

2015 y 9 de febrero de 2016.






Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II,

Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39;





Página Web


aspx


a las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía


instituciones de crédito, incluyendo las actualizaciones


14 de marzo de 2018.



Artículo 2

Título Primero Bis, Capítulo I, Artículo 2 Bis a 2 Bis4,

Capítulo II, Artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III,

Artículos 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 98,

Capítulo IV, Artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V,

Artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, Artículo 2

de 233



Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis

117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119


II, Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64;

Capítulo IV, Artículos 65 a 89; Capítulo V, Artículos 90

a 139; Capítulo VI, Artículos 140 a 172; Capítulo VIII,

Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39; Capítulo IX,



Capítulo II, Artículos 176 a 186, Capítulo III, Artículos

187 a 206

Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a 213; Capítulo

III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos 217 a 218 Bis;

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237;

Capítulo V, Artículos 257 a 275 Bis, Capítulo VI,

Artículo 276; Capítulo VIII, Artículos 286 a 297;

Capítulo IX, Artículos 298 a 305; Capítulo X, Artículos

306 a 316 Bis 22; Capítulo XI, Artículos 317 a 335;

Capítulo XII, Artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII,

Artículos 338 a 353; Capítulo XIV, Artículo 354;

Capítulo XIV Bis, Artículos 354 Bis a 354 Bis 5;

Capítulo XV, Artículo 355

Página Web


aspx

Bibliografía




múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de 2009,

incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 23 de enero de 2018.



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo

II, Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;


Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III,

Artículos 62 a 69



de 233



Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y

76


Página Web


aspx

Bibliografía




Bancaria y de Valores, publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 31 de enero de 2011, modificadas

mediante resolución 18 de julio de 2011.





Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDA

D.aspx




Bibliografía




Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 21

http://www.bis.org/

de 233



Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 52

Página Web

www.bis.org

Bibliografía


requerimientos de liquidez para las Instituciones de

Banca Múltiple, publicadas el 31 de diciembre de


Diario Oficial de la Federación el 28 de diciembre de

2016.


Sección I, Artículo 1; Sección II, Artículos 2 a 4; Sección

III, Artículos 5 a 8; Sección IV, Artículos 9 a 11; Sección

V, Artículos 12 a 14; Anexo 1 Clasificación de Activos

Líquidos elegibles, Anex 2, Factores de salida de los

pasivos u otras operaciones; Anexo 3, Factores de

entrada de efectivo de las operaciones; Anexo 4, Metodología para determinar los flujos de salida y de

entrada por operaciones con instrumentos financieros

derivados; Anexo 5, Formato de revelación del

Coeficiente de Cobertura de Liquidez.

Página Web


aspx


ESTADÍSTICA




Bibliografía

Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición.


Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123,

131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 233



Ubicación


Bibliografía



Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143

Ubicación:


Bibliografía

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

Ubicación:



instrumentos financieros de deuda, razones financieras

y decisiones de inversión.

Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía


2012.


Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.

Ubicación:


Bibliografía



de 233






Anexo 34.

Página Web


aspx

Bibliografía






Página Web






Bibliografía

torial

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438,

467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:



AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.



de 233



Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas

de Información Financiera, A.C.; 2017.



-2

-

y objetivos de los es -4

-

- -7

-

-8

-

-

-

-

-

por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:





Bibliografía







Criterios A-

A- -

-

criterios de contabilidad, B- -2

- -5

-

- -2

-

- - ado de

de 233



-

-

Página Web


aspx


auditores externos.

Bibliografía

para Atestiguar, Revisión y Otros Servicios



del auditor independiente

y realización de la auditoría de conformidad con las

en la auditoría de

internos a los responsables del gobierno y a la dirección

materialidad en la planificación y ejecución de la

ident

NIA 705

examen del control interno relacionado con la

esp

Ubicación:


de 233



Nombre de la P laza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros B


Consecutivo: 5778

Área de

Adscripción:


Financieros B







Bibliografía



enero de 2014.




II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,


Título Cuarto, Artículos 79 y 80

Título Quinto, Artículos 81 a 90,


Página Web


aspx

Bibliografía




Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28

a 29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III,

Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O

a 45-T;

de 233





Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis

1. Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98;


Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis,

Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV,




aspx

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, incluyendo las




Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,

181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web


aspx

Bibliografía




Generales Adjuntos de la propia Comisión, incluyendo

las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial

de la Federación del 14 de diciembre de 2016.






de 233



Página Web


Bibliografía




23 de abril de 2012



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II, Artículos 19 a 42


Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,

Artículos 52 a 54




Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II,

Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.

Página Web


aspx

Bibliografía









28, 30 a 32, 37 a 41



Página Web

de 233




aspx

Bibliografía


Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el









Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II,

Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39;





Página Web


aspx



Bibliografía







Artículo 2






de 233



Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis

117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119


II, Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64;







187 a 206

Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a 213; Capítulo

III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos 217 a 218 Bis;

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237;








Capítulo XV, Artículo 355

Página Web


aspx

Bibliografía




múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de 2009,

incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 23 de enero de 2018.



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo

II, Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;


Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III,

Artículos 62 a 69



de 233



Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y

76


Página Web


aspx

Bibliografía




Bancaria y de Valores, publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 31 de enero de 2011, modificadas

mediante resolución 18 de julio de 2011.





Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDA

D.aspx




Bibliografía




Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 21

http://www.bis.org/

de 233



Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 52

Página Web

www.bis.org

Bibliografía



Banca Múltiple, publicadas el 31 de diciembre de



2016.


Sección I, Artículo 1; Sección II, Artículos 2 a 4; Sección

III, Artículos 5 a 8; Sección IV, Artículos 9 a 11; Sección

V, Artículos 12 a 14; Anexo 1 Clasificación de Activos

Líquidos elegibles, Anex 2, Factores de salida de los

pasivos u otras operaciones; Anexo 3, Factores de

entrada de efectivo de las operaciones; Anexo 4, Metodología para determinar los flujos de salida y de

entrada por operaciones con instrumentos financieros

derivados; Anexo 5, Formato de revelación del

Coeficiente de Cobertura de Liquidez.

Página Web


aspx


ESTADÍSTICA




Bibliografía



Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123,

131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 233



Ubicación


Bibliografía



Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143

Ubicación:


Bibliografía

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

Ubicación:





Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía


2012.


Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.

Ubicación:


Bibliografía



de 233






Anexo 34.

Página Web


aspx

Bibliografía






Página Web






Bibliografía

torial

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438,

467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía



Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:



AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.



de 233



Bibliografía





-2

-

y objetivos de los es -4

-

- -7

-

-8

-

-

-

-

-

por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:





Bibliografía







Criterios A-

A- -

-

criterios de contabilidad, B- -2

- -5

-

- -2

-

- - ado de

de 233



-

-

Página Web


aspx


auditores externos.

Bibliografía

para Atestiguar, Revisión y Otros Servicios



del auditor independiente

y realización de la auditoría de conformidad con las

en la auditoría de

internos a los responsables del gobierno y a la dirección

materialidad en la planificación y ejecución de la

ident

NIA 705

examen del control interno relacionado con la

esp

Ubicación:


de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros C


Consecutivo: 5759

Área de

Adscripción:


Financieros C

Tema 1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las


Subtema 1: Disposiciones Generales (Definiciones)

Subtema 2: Requerimientos de Capital de las Instituciones de

Crédito (Reglas de capitalización)

Subtema 3: Disposiciones Prudenciales (Crédito, Diversificación de

Operaciones, Administración de Riesgos, Calificación

de Cartera Crediticia y Controles Internos)

Subtema 4: De los Criterios Contables y de la Valuación de Valores

y demás Instrumentos Financieros (Esquema básico,

Aplicación de normas particulares, Disponibilidades,

Inversiones en valores, Reportos, Instrumentos

Financieros derivados, Cartera de crédito,

Reconocimiento y baja de activos financieros, Balance

general y Estados financieros).

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial

de la Federación el 2 de diciembre de 2005,

modificadas mediante diversas resoluciones publicadas en el referido Diario, siendo la última de ellas

el 25 de octubre de 2017.


Título Primero, Capítulo I; Título Primero Bis, Capítulos

II, III, IV y V; Título Segundo, Capítulos I, III, IV, V (Anexos

18, 19, 20, 21 y 22) y VI; Título Tercero, Capítulo I,

Anexo 33, Criterios A-1, A-2, B-1, B-2, B-3, B-5, B-6, C-

1, D-1 y D-2.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicione

s%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a

%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Tema 2: Ley de Instituciones de Crédito

Subtema 1: Disposiciones Preliminares (Definiciones)

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf



de 233



Subtema 2: Instituciones de Crédito (Instituciones de Banca

Múltiple)

Subtema 3: Operaciones Activas y Pasivas de las Instituciones de

Banca Múltiple

Subtema 4: Disposiciones generales y contabilidad

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el DOF el

18 de julio de 1990 y modificada el 17 de junio de

2016.


Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Título

Tercero y Título Cuarto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%

20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Tema 3: Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras

Subtema 1: Disposiciones preliminares

Subtema 2: Organización de las Sociedades Controladoras y la

constitución y funcionamiento de Grupos Financieros

Subtema 3: Oferta de servicios conjuntos

Bibliografía

Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras,

publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I al V y Título

Cuarto

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20par

a%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financiera

s.pdf

Tema 4: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo

115 de la Ley de Instituciones de Crédito

Subtema 1: Objeto y definiciones

Subtema 2: Política de Identificación del Cliente y del Usuario

Subtema 3: Política de Conocimiento del Cliente y del Usuario

Bibliografía



publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de

abril de 2009 y actualizadas mediante Resoluciones

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf



de 233



publicadas en dicho Diario, siendo la más reciente el 17

de junio de 2016.


Capítulos I, II y III.

Página Web



Tema 5: Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de

liquidez para las instituciones de banca múltiple.

Subtema 1: Disposiciones Preliminares

Subtema 2: Coeficiente de cobertura de liquidez y su cálculo

Subtema 3: Determinación de activos líquidos computables y de

flujos totales de salida y entrada de efectivo

Bibliografía



banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014 y actualizadas

mediante Resolución publicada en dicho Diario del 28

de diciembre de 2016.


Secciones I, II y IV

Página Web


s%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%

20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las

%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf

Tema 6: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades

financieras y demás personas que proporcionen servicios de

inversión.

Subtema 1: De los Servicios de inversión asesorados y no

asesorados

Subtema 2: De las responsabilidades de los órganos sociales

Subtema 3: De las obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés

y conducta de negocios

Bibliografía



de la Federación el 9 de enero de 2015, modificadas

mediante Resoluciones publicadas en el propio Diario el

25 de octubre de 2017.



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf




de 233




Título Primero, Título Segundo y Título Tercero.

Página Web


s%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicabl

es%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%

20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcio

nen%20servicios%20de.pdf

Tema 7: Administración de Riesgos, Matemáticas Financieras y

Estadística




Bibliografía

Lara Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 -37, 43 - 49, 59 - 67, 82 - 84, 103 - 121,

131 - 134, 153 - 159

Bibliografía


Bibliografía

2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a

251.




Bibliografía

Libro



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Bibliografía

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf





de 233




2009.


Páginas: 51 a 68.

Bibliografía



de la Federación el 2 de diciembre de 2005,

modificadas mediante diversas resoluciones

publicadas en el referido Diario, siendo la última de ellas

el 25 de octubre de 2017.


Anexo 34.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20

CUB.pdf

Bibliografía






Página Web



Subtema 3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,



Bibliografía

ence; Editorial

McGraw-Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Bibliografía

, Abe; Editorial

Limusa-Wiley; 2001.

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf



de 233




Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438,

467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Bibliografía



Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Tema 8: Contabilidad Financiera en México

Subtema 1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía





A-2

-

-5

-6

-

- Efectos de la

- -9

-

Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros C


Consecutivo: 6041

Área de

Adscripción:


Financieros C

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS

INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS

INTERMEDIARIOS

Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la

operación y administración de las instituciones de

banca múltiple y los grupos financieros supervisados

por la comisión nacional bancaria y de valores.

de 233



Bibliografía



enero de 2014.


Título Primero, Artículos 2 a 9 Título Segundo,

Capítulo I, Artículos 11 a 21;

Capítulo II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,

Título Tercero, Artículos 67 a 77, Título Cuarto,

Artículos 79 y 80, Título Quinto, Artículos 81 a 90,

Título Sexto, Artículos 91 a 116.

Página Web


Bibliografía


actualizaciones publicadas en Diario Oficial de la

Federación al 17 de junio de 2016.


Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3,

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a

29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, Artículos

45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;


Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos

65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1. Título

Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98; Capítulo II,

Artículos 99 a 102. Título Quinto, Capítulo I, Artículos

103 a 106; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7;

Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1;

Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis.

Título Sexto, Artículos 117 a 141.

Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146,

Capítulo II, Artículos 147 a 150, 165.

Título Octavo, Artículos 275 a 281.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD .aspx

Bibliografía


Entidades Financieras y demás personas que

proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el



de 233









IV, Artículos 14 a 18 Título Segundo, Artículos 19 a 23

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo

II, Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39;

Capítulo IV, Artículos 40 y 41; Título Cuarto, Artículos

42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50 Título Sexto,

Artículo 51 ya 54.

Página Web


.aspx

Bibliografía




23 de abril de 2012



Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,

Artículos 19 a 42 Título Tercero, Artículos 43 a 48

Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo

II, Artículos 52 a 54 Título Sexto, Artículos 62 a 65


II, Artículos 70 a 80 Título Octavo, Capítulo I, Artículos

81 a 87; Capítulo II, Artículos 88 a 92; Capítulo III,

Artículos 93 a 96.

Página Web


.aspx

Bibliografía



Federación del 12 de noviembre de 2014.







de 233




28, 30 a 32, 37 a 41



Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía







Artículo 2






Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a 2 Bis

117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119.

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44; Capítulo II,

Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64;




Artículos 172 Bis 40 a 172 Bis 41.



187 a 206 Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a

213; Capítulo III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos

217 a

218 Bis; Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237;








Capítulo XV, Artículo 355.

Bibliografía

de 233






Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de

la Federación el 1 de diciembre de 2014.





Página Web


.aspx

Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo



Bibliografía

Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 21

Página Web

www.bis.org

Bibliografía




Páginas 1 a 52

Página Web

www.bis.org

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS

FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA


http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 233






Bibliografía

Autor: De Lara Alfonso

Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición


Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a

123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

Ubicación


Bibliografía

Autor: Jorion Philippe

Editorial: Limusa, 2010


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

Ubicación





Bibliografía

Autor: Diaz Mata, Alfredo

Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación


Bibliografía






de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros D

No. de Concurso 80082

Consecutivo: 4963

Área de

Adscripción:


Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de Análisis Financiero

Bibliografía

Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312


Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de

Razones Simples), III (Método de Porcientos

integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X

(Palanca Financiera)

Subtema2: Análisis Contable

Bibliografía

Subramanyam K.R.; Halsey F. Robert; Editorial Mc

Graw Hill; novena edición, 2007. ISBN:

9789701061121


Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III

(Análisis de las actividades de Financiamiento)

Subtema3: Concepto y cálculo de razones e indicadores

financieros

Bibliografía


instituciones de crédito (Circular Única de Bancos),

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, actualizadas con las


Federación hasta el 14 de marzo de 2018.


Titulo Tercero: De la información financiera y su

revelación y de la valuación

Capítulo II. Revelación de información financiera,

estados financieros y textos que anotarán al calce,

Anexo 34: Indicadores Financieros

de 233



Página Web www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía








Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las

Instituciones de Crédito

Capítulos: I: Disposiciones generales

II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.

Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas

adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.

II: Integración de expedientes de crédito.

III: Diversificación de Riesgos, secciones primera,

segunda y tercera.

IV: Administración de Riesgos: secciones primera,

segunda, tercera, cuarta y quinta.

V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones

primera, segunda tercera, cuarta y quinta.

VI: Controles Internos, sección primera a octava.

VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital,

sección primera y segunda.


Subtema 2 Disposiciones de requerimiento de liquidez

Bibliografía

http://www.cnbv.gog.mx/

http://www.cnbv.gob.mx/

de 233





banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014, actualizadas

con las modificaciones publicadas en el propio Diario

el 31 de diciembre de 2015.


Disposiciones de liquidez



Banca Múltiple.

Secciones Primera a Tercera.

Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Valor del dinero en el tiempo; concepto y cálculo de

interés simple e interés compuesto, y anualidades

Bibliografía

Pearson Education; segunda edición, 2001. ISBN:

9684444206


Capítulos: 3 (Interés y descuento simple), 4 (Interés

compuesto), 5 (Anualidades)

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Capítulo 3 (Interés compuesto)

Página Web

Subtema3: Amortización de créditos

Bibliografía



Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

Tema 4: Contabilidad Financiera

Bibliografía





de 233






Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios

Contables, series: B y D

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía








Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes de auditoría.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema2 Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía

Normas y Procedimientos de Auditoria y Normas para

atestiguar, Editorial Instituto Mexicano de Contadores

Públicos, 30° edición, 2009. ISBN: 9786077620082


Boletines: 1010, 3010, 3020, 3030, 3050, 3060,

3100, 4010, 4040, 4120 y 7030

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros E


Consecutivo: 5646

Área de

Adscripción:


Financieros E

Tema 1: CONTABILIDAD

Subtema 1: Contabilidad y criterios contables establecidos por la

CNBV a las Instituciones de Crédito.



de 233



Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 25 de octubre de 2017.


Título Tercero: de la información financiera y su

revelación y de la valuación.

Capítulo I: de los criterios contables y de la valuación

de Valores y demás instrumentos financieros, artículos

173, 174 y 175.

Anexo 33: Series A, B, C y D.

Página Web


aspx

Tema 2: MARCO LEGAL

Subtema 1: Marco legal relativo a la operación y administración de

las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos

Financieros supervisados por la Comisión Nacional


Bibliografía



enero de 2014


Artículos: del 1º al 21.

Página Web


aspx

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, reformada con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial

hasta el 17 de junio de 2016.


Artículos: del 1º al 10; 19; del 46 al 51; 65 y 73.

Página Web


aspx

Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable








de 233



Bibliografía


Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),



modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial

hasta el 25 de octubre de 2017.



Capítulo I: Definiciones.

Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Pr imero Bis: Requerimientos de Capital de las


Capítulo I: Disposiciones generales

Capítulo II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulo I: Otorgamiento de créditos y provisiones

preventivas adicionales, secciones primera, segunda,

tercera y cuarta.

Capítulo II: Integración de expedientes de crédito y

datos de identificación de clientes.

Capítulo III : Diversificación de Riesgos, secciones

primera, segunda y tercera.

Capítulo IV : Administración de Riesgos: secciones

primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.

Capítulo VI: Controles Internos, sección primera a

octava.

Página Web


aspx

Tema 3: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y MATEMÁTICAS

FINANCIERAS




Bibliografía





de 233



Páginas: 34 y 35; de la 43 a la 49; de la 59 a la 67; de

la 82 a la 84; de la 106 a la 120; 131 y 132; y de la

153 a la 159.

Ubicación:





Bibliografía

González Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN

970 10-2040-5.


Páginas: de la 29 a la 39; de la 67 a la 86; de la 105 a

la 136; de la 219 a la 227; de la 269 a la 281; de la

285 a la 299

Ubicación:


Bibliografía



Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las

modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial

hasta el 6 de enero de 2017.


Anexo 34: Indicadores financieros.

Página Web


aspx



de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros E


Consecutivo: 5537

Área de

Adscripción:


Financieros E

Tema 1: NORMATIVIDAD Y LEGISLACION

Subtema 1: INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

Bibliografía

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO


Artículo 2, 3, 8,9,19, 21, 22,46,50, 50 Bis, 99 y 119

Página Web



Subtema 2: Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas

y Casas de Cambio

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito


Artículos 4, 81, 81-A, 82, 87-B y 87-D, fracción I

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20Gen

eral%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades

%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES

A LAS



Artículos 3 al 14, 164,166, 173, 174, Anexo 33,

Criterios Contables B-2 Inversiones en Valores, B-3

Reportos, B-5 Derivados y operaciones de cobertura y

B-6 Cartera de crédito.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Dispos

iciones%20de%20carácter%20general%20aplic

de 233



ables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr

édito.pdf


Sociedades Financieras de Objeto Múltiple y a las

Casas de Cambio.

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES

A LOS ALMACENES

GENERALES DE DEPÓSITO, CASAS DE CAMBIO,

UNIONES DE CRÉDITO Y

SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE

REGULADAS


Artículo 7 y 72.

Página Web



%20los%20almacenes%20generales%20de%20depó

sito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de

%20crédito%20y.pdf

Tema 2: Matemáticas Financieras y Análisis Financiero

Subtema 1: Indicadores Financieros para Instituciones de crédito,

casas de cambio y sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas.

Bibliografía

1. Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de

Bancos), publicadas en el diario oficial de la

federación el 2 de diciembre de 2005,

actualizadas con las modificaciones publicadas

en el diario oficial

2. Disposiciones de carácter general aplicables a

los almacenes generales de depósito, casas de

cambio, uniones de crédito y sociedades

financieras de objeto múltiple reguladas

(CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 19 de enero de 2009,

actualizadas con las modificaciones publicadas

en el diario oficial.

3.

9789709857313


de 233



1. Titulo Tercero: De la Información financiera y

su revelación y de la valuación.

Sección segunda: De la valuación de Valores y

demás instrumentos financieros

Capítulo II: Revelación de Información

Financiera, estados financieros y textos que

anotarán al calce, Anexo 34, Indicadores

Financieros.

2. Titulo segundo: De la información financiera y

su revelación y de la valuación de las entidades

financieras

Sección segunda: De la valuación de Valores y

demás instrumentos financieros.

Capítulo II: De la revelación de información

financiera, estados financieros y textos que

anotarán al calce, Anexo 6a.

3. Capítulo 2: Método de Razones Simples.

Página Web: http://www.cnbv.gob.mx/

Subtema 2: Definición de CETES, cómo se realizan las subastas de

colocación y cómo se valúan los títulos.

Página Web:

http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-

educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-

de-valores/primarias-de-valores-

gubernamentales/notas-tecnicas-y-titulos-

multiples/%7B6C0F5CE2-D373-313F-1688-

DE662B5021B6%7D.pdf

Subtema 3: Valor del dinero en el tiempo, concepto y cálculo de

interés simple e interés compuesto y anualidades.

Bibliografía

Pearson Education; segunda edición, 2001. ISBN:

968444206


Capítulos 3 (interés y descuento simple), 4 (interés

compuesto) y 5 (anualidades).

Subtema 4: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes.

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M; 2008. ISBN: 9701025253

de 233




Capítulo 3 (Interés compuesto)

Subtema 5: Productos Financieros Derivados: Instrumentos de valuación y cobertura de riesgos.

Bibliografía

de; México, Limusa, 2005. ISBN: 9681866339


Capítulos 1 (Introducción a los productos derivados) y

9 (Swaps).

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros F


Consecutivo: 6107

Área de

Adscripción:


Financieros F

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía

Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008.

ISBN: 9709857312


Análisis e interpretación de estados financieros

Bibliografía

C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:

9780071257060


Analysis for Financial Management

Página Web

N/A

Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía

Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 13,

2014. ISBN: 9786077583530


de 233



Análisis e interpretación de estados financieros

Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros

Bibliografía




diciembre de 2005, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial

hasta el 24 de julio de 2017.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su


Capítulo II: Revelación de información financiera,

estados financieros y textos que anotarán al calce,

Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía




diciembre de 2005, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial

hasta el 24 de julio de 2017.



Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las


Capítulos:

I: Disposiciones generales.

II: Integración del capital.

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.

Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas

adicionales, secciones primera, segunda, tercera y

cuarta.

II: Integración de expedientes de crédito.


de 233



III: Diversificación de Riesgos, secciones primera,

segunda y tercera.

IV: Administración de Riesgos: secciones primera,

segunda, tercera, cuarta y quinta.

V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,

segunda tercera, cuarta y quinta.

VI: Controles Internos, sección primera a octava.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito



Capítulo Único.

Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del

Crédito. Capítulos:

I: De los almacenes generales de depósito.

IV: Disposiciones comunes

Título Tercero: De la contabilidad, inspección y

vigilancia. Capítulos:

I. De la contabilidad

II. De la inspección y vigilancia

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de

Depósito

Bibliografía


organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,

uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple

reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con

las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación hasta el 4 de abril de 2017.


Título Segundo: De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las entidades

financieras.

Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la

valuación de valores y demás instrumentos financieros.



de 233



Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las

entidades financieras.

Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los

almacenes generales de depósito, secciones primera a

décima segunda.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés

compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,

2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207

Página Web

N/A

Bibliografía

Alfredo,



Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes

Bibliografía

Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,

2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435


de 233




Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199

Página Web

N/A

Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435



Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104

Página Web

N/A

Tema4: Contabilidad Financiera

Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía






Federación hasta el 24 de julio de 2017.


Título Tercero: De la Información financiera y su


Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación

de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo

33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía


de 233








Federación hasta el 24 de julio de 2017.


Título Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación

Capítulo III: Auditores Externos Independientes e

informes de auditoría.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía

Normas de Auditoría, para atestiguar, Revisión y otros

servicios relacionados, Editorial Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, 7ª edición, 2017. ISBN:

9786078463657


NIA´s: 200, 240, 250, 265, 505, 530, 700

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Uniones de Crédito


Consecutivo: 5545

Área de

Adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito

Tema 1: SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO

Subtema1: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de

Crédito

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito (2008) y reformas y

adiciones (2015)


Artículos 1 a 145

Página Web


de 233



http://www.gob.mx/cnbv

Subtema2: Criterios Contables

Bibliografía


organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,

uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple

reguladas, 19 de enero de 2009 y sus modificaciones

del 1 y 30 de julio de 2009, 18 de febrero de 2010, 4

de febrero, 11 de abril y 22 de diciembre de 2011, 3

de febrero y 27 de junio de 2012, 31 de enero de

2013, 3 de diciembre de 2014 y 8 y 12 de enero, 19

de mayo, 19 y 28 de octubre de 2015, 22 de enero,

13 de mayo, 28 de septiembre y 27 de diciembre de

2016, 28 de febrero y 4 de abril, 24 de julio, 25 de

agosto, 6 de octubre, 10 de noviembre y 18 de

diciembre de 2017 y 23 de enero de 2018.


TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera,

artículos 2 y 6, Sección Segunda, Capítulos II y III,

Sección primera, Sección Segunda, Sección Tercera y

Sección Cuarta; TÍTULO TERCERO, Capitulo Único,

Sección primera, artículos 49, 50 y 55, TÍTULO

CUARTO, Capítulos II y III, TÍTULO SEPTIMO, Capítulo

Primero a Tercero, Anexo 13 a 23, Capítulo Cuarto y

sonas que

pretendan mantener una participación en el capital

social de una unión de crédito y personas que

pretendan constituirse como acreedores con garantía

respecto del capital social pagado de una unión de

a de los

posibles accionistas de la unión de crédito y personas

que pretendan constituirse como acreedores con

garantía respecto del capital social pagado de una

Página Web


Subtema3: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a las Uniones

de Crédito

Bibliografía

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Resolución que modifica a las Disposiciones de

Carácter General aplicables a las organizaciones

auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de

crédito, sociedades financieras de objeto limitado y

sociedades financieras de objeto múltiple reguladas


Página Web


Subtema4: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de

Crédito

Bibliografía


y de Valores


Título Primero, Capitulo Único y Artículo 21.

Página Web


Subtema5: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a Uniones de

Crédito

Bibliografía




Título Segundo, De la Inspección, Capítulos I y II; Título

Tercero, De la Vigilancia, Capítulo Único.

Página Web


Subtema6: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a Uniones de

Crédito

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles


Página Web

Librerías y para consulta en la Biblioteca de la CNBV.

Subtema7: Auditoria y Control Interno

Bibliografía

Normas y Procedimientos de auditoría y normas para

atestiguar, emitidas por la Comisión de Normas y

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Procedimientos de Auditoría del Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, A.C.


Dictamen del Auditor (Boletín 4010); Estudio y

Evaluación del Control Interno (Boletín 3050),;

Documentación de la Auditoría (Boletín 3010);

Normas de Auditoría (Boletín 1010); Procedimientos

de Auditoría de Aplicación General (Boletín 5010)

Página Web

Librerías

Subtema8: Análisis Financiero

Bibliografía

Análisis e Interpretación de Estados Financieros por

Abraham Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y Administrativas, S.A


Razones Financieras: Razones de Rotación y Razones

Cronológicas; Razones de Rentabilidad, Liquidez,

Solvencia, Endeudamiento.

Página Web

Librerías

Subtema9: Normas de Información Financiera

Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por

el Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo

de normas de información financiera, A.C. (CINIF)


Serie NIF A, NIF B

Página Web

Librerías

Subtema10: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor:

Alfredo Díaz Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc

Graw Hill, Matemáticas Financieras por medio de

algoritmos, calculadora financiera y PC.- Autor: García

González Enrique, Mc Graw Hill, Curso de Matemáticas

financiera, Autor: Miner Arenzabal Javier Mc Graw Hill


Concepto y cálculo de interés simple e interés

compuesto. Valor actual o presente, Descuento, Tasa

nominal, tasa efectiva y tasas equivalentes.

Anualidades.

de 233



Página Web

Librerías

Subtema11: Estadística

Bibliografía

Estadística Aplicada Básica.- Autor>: David S. Moore,

Editor Antoni Bosch, 2ª. Edición.


Conceptos Básicos de Probabilidad y Estadística,

Medidas de Tendencia Central.

Página Web

Librerías

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo: 5931

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y

Préstamo A

Tema 1: Marco legal

Subtema 1: Ley para regular las actividades de las sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo

Bibliografía

Ley para regular las actividades de las sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.


TÍTULO PRIMERO

Disposiciones Generales

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO

De las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Capítulo I Del registro

Capítulo II De la autorización

Capítulo III De las operaciones,

Sección Primera

Del nivel de operaciones básico,

Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV,

Sección Tercera

De las disposiciones comunes.

de 233



TÍTULO TERCERO

De la organización y de la regulación de las sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de

operación

I a IV

Capítulo I De la organización

Capítulo II De la Regulación,

Sección Primera.- De la regulación prudencial.

Sección Segunda

De la contabilidad y auditoría externa

TÍTULO CUARTO

Del Fondo de Protección

Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección

Capítulo II Del comité técnico

Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de

Protección

Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar

Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y

del

Comité de Protección al Ahorro Cooperativo,

Sección Primera

De la protección al ahorro cooperativo,

Titulo quinto

De las facultades de las autoridades

Capítulo I De la inspección y vigilancia

Capítulo II De las medidas correctivas

Capítulo III De la intervención con carácter de gerencia

Capítulo IV De la liquidación forzosa y de la revocación

de

la autorización,

Título Séptimo

De las sanciones, delitos y notificaciones

Capítulo I De las infracciones administrativas

CAPITULO II DE LOS DELITOS

Página Web


acciones y programas/normatividad de la cnbv

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas

de 233




TÍTULO I

Capítulo Único Disposiciones Generales

TÍTULO II

Capítulo I.- De la constitución y registro.

Capítulo II De las distintas clases y categorías de

sociedades

cooperativas

Capítulo III Del funcionamiento y la administración

Capítulo IV Del régimen económico

Página Web

http://www.diputados.gob.mx

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía




TÍTULO PRIMERO

De las Disposiciones Generales

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO

De la Inspección

Capítulo I Generalidades

Capítulo ii del procedimiento de la visita

Titulo tercero

de la vigilancia

capítulo único

Titulo cuarto

de las observaciones y medidas correctivas derivadas

de la inspección y vigilancia.

Capítulo I.- De las observaciones.

Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas

correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web



Tema 2: Regulación secundaria

http://www.diputados.gob.mx/

de 233



Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía


actividades de las sociedades cooperativas de ahorro

y préstamo.


TÍTULO PRIMERO

Definiciones

TÍTULO SEGUNDO

De la autorización y operación de las Sociedades

Capítulo I De la documentación adicional que deberán

acompañarse a las solicitudes de autorización para

realizar o

continuar realizando operaciones de ahorro y

préstamo

Capítulo II de la asignación del Nivel de Operaciones

Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las

Sociedades

Sección primera De las características de las operaciones pasivas

Sección Segunda De las características de las

operaciones activas

Sección Tercera.- De las características de las

operaciones de servicios.

Sección Cuarta.- Disposición Final.

TÍTULO TERCERO

De los préstamos de liquidez y de la regulación

prudencial

Capítulo II De la regulación prudencial

Sección Primera

De la regulación prudencial para las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de

activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de

udis

Sección Segunda


Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con

un monto de activos totales superiores a 10´000,000

de udis e iguales o inferiores a 50´000,000 de udis

de 233



Sección Tercera De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con

un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

con un monto de activos totales superiores a

50´000,000 de udis e iguales o inferiores a

250´000,000 de udis

Sección Cuarta


Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de

Activos totales superiores a 250´000,000 de udis

Capítulo III De las provisiones preventivas adicionales,

TÍTULO CUARTO

De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las sociedades

cooperativas

de ahorro y préstamo

Capítulo I

De los criterios de contabilidad

Capítulo II.- De la valuación de Valores.

Capítulo III.- De la revelación de información

financiera,

estados financieros y textos que se anotarán al calce.

Capítulo IV

Auditores externos independientes e informes

de auditoría

Sección Primera.- Disposiciones generales.

Sección Segunda

De las características y requisitos que deberán cumplir

los despachos de auditoría externa y los auditores

externos independientes

Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de

auditoría externa y de los auditores externos

independientes.

Sección Cuarta De las opiniones e informes de auditoría externa independiente

Página Web



Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades

Cooperativas de

de 233



Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Anexo c.- procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones

preventivas

ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y

constitución de estimaciones preventivas de

sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con

nivel de operaciones básico

Anexo d.- procedimiento para la

determinación de los

requerimientos de capitalización

por riesgos de mercado

Anexo E.- Criterios de contabilidad para sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo


Página Web



Tema 3: Regulación secundaria

Subtema 1 Matemáticas financieras

bibliografía

Matemáticas financieras: Alfredo díaz mata, Victor

manuel aguilera g.; mcgraw hill, segunda edición


Interés Simple

Interés Compuesto

Tasa de interés efectiva

Valor presente neto

Anualidades

Razones Financieras

Página Web

A disposición en bibliotecas y librer ías

de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico


Consecutivo: 5458

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y

Tecnológico

Tema 1: Instituciones de Crédito

Subtema1: Infraestructura de apoyo al proceso crediticio

Bibliografía Disposiciones de carácter general

aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular

Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13

Página Web


aspx

y http://dof.gob.mx/

Subtema2: Administración de riesgos



Única de Bancos)


Página Web


aspxy http://dof.gob.mx/

Subtema3: Control Interno


aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a

172, anexo 67

Página Web


aspxy http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 233



Subtema4: Robo de Identidad



Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 51 Bis

al 51 Bis 12, 71, 141, 154, 156, 160, 164, 307, 310,

anexo 71

Página Web


aspx y http://dof.gob.mx/

Subtema5: Del uso del Servicio de Banca Electrónica


aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única

de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 al

316 Bis 22

Página Web


aspx


Subtema6: De la contratación con terceros de servicios o

comisiones



Única de Bancos)


335, anexos 52, 57 y 58

Página Web


aspx


Subtema7: Prevención y detección de operaciones con recursos

de probable procedencia ilícita



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 233



Bibliografía Disposiciones de Carácter General a que

se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de

Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones 1 a

75

Página Web

http://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-

juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

Subtema8: Disposiciones aplicables a las Operaciones de las

Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural

Bibliografía Circular 3/2012 Banco de México

Título Segundo Capítulo I Operaciones Pasivas

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8, 14,

15, 16 ,17, 18, 19 y 20

Página Web www.banxico.org.mx y

http://dof.gob.mx/

Tema 2: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información

Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA

2016, Information Systems Audit and Control

Association (ISACA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 19 a 69

Página Web En http://www.isaca.org

Tema 3: Gobierno y Gestión de TI



Association (ISACA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 71 a 142


Tema 4: Adquisición, Desarrollo e Implementación de Sistemas de Información

http://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

http://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

http://dof.gob.mx/

http://www.isaca.org/


de 233





Association (ISACA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 143 a

252


Tema 5: Gestión del Servicio, Operaciones y Mantenimiento de los Sistemas

de Información


2016,

Information Systems Audit and Control Association

(ISACA)


337


Tema 6: Protección de los Activos de Información



Association (ISACA)


448


Tema 7: Casas de Bolsa

Subtema1: Del sistema de recepción y asignación


aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de

Casas de Bolsa)


59, 60 y 68

Página Web


aspx


http://www.isc2.org/





http://dof.gob.mx/

de 233



Subtema2: Control Interno



Casas de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 106,

107, 117 bis 7, 117 bis 8, 117 bis 9, 117 bis 10, 117

Bis 12, 117 bis 13, anexos 18 y 19

Página Web


aspx y http://dof.gob.mx/

Subtema3: Medios Electrónicos



Casas de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos del 120

bis 1 al 120 bis 13

Página Web


aspx


Subtema4: Administración de riesgos



Casas de Bolsa)


123 y 125, 127, 142

Página Web


aspx




http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 233



Subtema5: De la contratación con terceros de servicios



Casas de Bolsa)


206 bis 6

Página Web


aspx


Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Análisis e Información


Consecutivo: 4287

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES

SUPERVISADAS POR LA CNBV

Subtema 1: REPORTOS

Bibliografía

- Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos,

CUB)

- Disposiciones de carácter general aplicables a los



múltiple reguladas (CUIFE) - Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento (CUOEF)


Anexo 33 Criterio B-3 (CUB)

Anexo 1 Criterio B-3 (CUIFE)



Anexo 37 Criterio B-3 (CUOEF)

Página Web



http://dof.gob.mx/

de 233




aspx

Subtema 2: CARTERA DE CRÉDITO

Bibliografía


instituciones de crédito (Circular Única de Bancos,

CUB)




múltiple reguladas (CUIFE)


organismos de fomento y entidades de fomento

(CUOEF)


-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB)

-Anexo 1 Criterio B-5 (CUIFE)


-Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF)


Página Web


aspx

Subtema 3: CALIFICACIÓN DE CARTERA CREDITICIA

Bibliografía


instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB)



(CUOEF)


- Título segundo, Disposiciones Prudenciales, Capítulo

V, Calificación de Cartera Crediticia, CUB

- Título segundo, Capítulo V, CUOEF

Página Web


aspx

Tema 2: INSTITUCIONES FINANCIERAS DE MÉXICO

Subtema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Bibliografía

-Ley de Instituciones de Crédito


- Título primero, De las Disposiciones Preliminares







de 233



- Título segundo, Capítulo I, De las Instituciones de

Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones

Generales


Banca Múltiple, Sección Tercera, De la Revocación

-Título segundo, Capítulo II, De las Instituciones de

Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones

Generales

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo II, De las

operaciones Pasivas

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo III, De las

operaciones Activas

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo IV, De los

servicios.

- Título quinto, De las Prohibiciones, Sanciones

Administrativas y Delitos, Capítulo III, De las

notificaciones


Administrativas y Delitos, Capítulo IV, De los delitos

Página Web


aspx

Subtema 2: CIRCULAR ÚNICA DE BANCOS (CUB)

Bibliografía




- Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo I,

Definiciones

- Título Primero Bis, Requerimientos de capital de las

instituciones de crédito, Capítulo II, Integración del

Capital

- Título Segundo, Disposiciones Prudenciales, Capítulo

VI, Controles Internos, Sección Segunda, Del Consejo


VI, Controles Internos, Sección Quinta, De la Auditoría

Interna


VI, Controles Internos, Sección Sexta, De la Dirección

General

- Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I,

Reportes en general, Sección Primera, De la

información financiera en general



de 233




Reportes en general, Sección Tercera, Medios de

entrega

Página Web


aspx

Tema 3: ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO, CASAS DE CAMBIO Y SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE REGULADAS

Subtema 1: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES

A LOS ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO, CASAS

DE CAMBIO, UNIONES DE CRÉDITO Y SOCIEDADES

FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE REGULADAS

Bibliografía

- Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE)


- Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo

Único, Definiciones

- Título Segundo, De la información financiera y su


financieras, Capítulo III, De los Auditores Externos

Independientes e informes de auditoría, Sección

Segunda, De las características y requisitos que

deberán cumplir los Despachos de auditoría externa y

los Auditores Externos Independientes

- Título Tercero, De los reportes regulatorios, Capitulo

Único, De los reportes en general, Sección Primera, De

la información financiera en general


Único, De los reportes en general, Sección Tercera, De

los medios de entrega

- Título Cuarto, Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras, Capítulo I, Disposiciones

particulares aplicables a los almacenes generales de

depósito, Sección Tercera, Del sistema de control

interno en la operación con bodegas o locales

arrendados y habilitados

- Título Cuarto, Otras disposiciones aplicables a las

entidades financieras, Capítulo I, Disposiciones


depósito, Sección Quinta, De las bodegas o locales

habilitados



de 233



- Título Sexto, De las sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas, Capítulo II, De los reportes

regulatorios

- Título Séptimo, De las uniones de crédito, Capítulo

Tercero, Controles internos, Sección cuarta, Del comité

de Auditoría


Tercero, Controles internos, Sección sexta, Del

Director General

Página Web


aspx

Tema 4: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Subtema 1: REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIÓN NACIONAL

BANCARIA Y DE VALORES

Bibliografía

- Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores


- Título Segundo, Organización y Competencia,

Capítulo Primero, De la Estructura Orgánica de la

Comisión


Capítulo Segundo, De la junta de gobierno


Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones

Generales, Sección II, De las Direcciones Generales

Página Web


aspx

Subtema 2: ACUERDO POR EL QUE EL PRESIDENTE DE LA

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

DELEGA FACULTADES EN LOS VICEPRESIDENTES,

DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES GENERALES

ADJUNTOS DE LA PROPIA COMISIÓN

Bibliografía

- Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión



Generales Adjuntos de la propia Comisión


- Título Primero, De las facultades delegadas a los

Vicepresidentes





de 233



- Título Segundo, De las facultades delegadas a los

Directores Generales

Página Web


aspx

Tema 5: SOCIEDADES

Subtema 1: CONSTITUCIÓN, TIPOS DE SOCIEDADES Y PROCESOS

DE DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN

Bibliografía

-Ley General de Sociedades Mercantiles


-Capítulo I, De la constitución y funcionamiento de las

Sociedades en general

- Capítulo V, De la sociedad anónima, Sección segunda,

De las acciones

- Capitulo X, De la disolución de las sociedades

-Capitulo XI, De la liquidación de las sociedades

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema 2: Fondos de inversión

Bibliografía

- Ley de Fondos de Inversión


- Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo Primero,

De la Constitución

- Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo

Segundo, De la Organización

-Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo Sexto,

De la operación de los fondos de inversión

- Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo Séptimo,

De los fondos de inversión de renta variable

- Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo Octavo,

De los fondos de inversión de instrumentos de deuda

- Título II, De los Fondos de Inversión, Capítulo Noveno,

De los fondos de inversión de capitales

- Título III, De la prestación de servicios a los Fondos de

Inversión, Capítulo Primero, Generalidades


Inversión, Capítulo Tercero, De la distribución


Inversión, Capítulo Quinto, De la calificación


Inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de precios




de 233



Título III, De la prestación de servicios a los Fondos de

Inversión, Capítulo Séptimo, Del depósito y custodia

- Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Tercero, De

la Contabilidad, Inspección y Vigilancia

- Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Quinto, De la

revocación y de los procedimientos administrativos,

Sección I, De la revocación

Página Web


aspx

Tema 6: UNIONES DE CRÉDITO, SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO Y SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES

Subtema 1: LEY DE UNIONES DE CRÉDITO

Bibliografía

- Ley de Uniones de crédito


- Título Segundo, De la organización y funcionamiento

de las uniones de crédito, Capítulo I, De la organización


de las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y

accionistas


de las uniones de crédito, Capítulo III, De la

administración de las Uniones de Crédito

- Título Cuarto, De la contabilidad, inspección y

vigilancia, Capítulo II, De la inspección y vigilancia

- Título Quinto, De las facultades de las autoridades,

Capítulo II, De la revocación y liquidación

Página Web


aspx

Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO

Bibliografía

- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamos


-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo

Único

- Título Segundo, De las sociedades cooperativas de

ahorro y préstamo, Capítulo I, Del registro


ahorro y préstamo, Capítulo II, De la Autorización





de 233



- Título Tercero, De la organización y de la regulación

de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

con niveles de operación I a IV, Capítulo II, De la

Regulación, Sección Primera, De la regulación

prudencial

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De

la constitución del Fondo de Protección,

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II, Del

Comité Técnico

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV,

Del Comité de Supervisión Auxiliar

Página Web


aspx

Subtema 3: LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

Bibliografía

- Ley de Ahorro y Crédito Popular



Único

- Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento

de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades

Financieras Comunitarias y Organismos de Integración

Financiera Rural, Capítulo I, Disposiciones Comunes

- Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento

de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades

Financieras Comunitarias y Organismos de Integración

Financiera Rural, Capítulo III, De las Sociedades

Financieras Populares

- Título Tercero, De las Federaciones, Medidas

Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo I,

Disposiciones Generales de las Federaciones


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo II, De

la organización y objeto de las Federaciones


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo V, De

la Escisión, Fusión, Venta, Disolución y Liquidación


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo VI, Del

Fondo de Protección, Sección Primera, De la

Constitución

- Título Sexto, De las Sanciones, Delitos y

Notificaciones, Capítulo I, De las sanciones



de 233



Página Web


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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información


Consecutivo: 5276


Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS

ENTIDADES SUPERVISADAS POR LA CNBV

Subtema 1 REPORTOS

Bibliografía


instituciones de crédito (Circular Única de Bancos

CUB)


Casas de Bolsa (CUCB) - Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento (CUOEF)



Anexo 5 Criterio B-3 (CUCB)


Página Web


aspx


Bibliografía

- Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos

CUB)



(CUOEF)





Página Web





de 233




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Subtema 3: CALIFICACIÓN DE CARTERA CREDITICIA

Bibliografía



CUB)



CUOEF



V, Calificación de Cartera Crediticia. CUB

- Título segundo, Capítulo V. CUOEF

Página Web


aspx

Tema 2: INSTITUCIONES DE CRÉDITO EN MÉXICO


Bibliografía





Definiciones



Capital





Interna



General




- Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I, Reportes en general, Sección Tercera, Medios de

entrega

Página Web





de 233




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Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE

VALORES

Subtema 1: REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIÓN

NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Bibliografía

- Reglamento Interior de la Comisión Nacional





Comisión






Página Web


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DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES

GENERALES ADJUNTOS DE LA PROPIA COMISIÓN

Bibliografía



los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores




Vicepresidentes



Página Web


aspx

Tema 4: SOCIEDADES

Subtema 1: CONFORMACIÓN Y TIPOS DE SOCIEDADES

Bibliografía








de 233






- Capítulo V, De la sociedad anónima, Sección

segunda, De las acciones



Página Web


Tema 5: SERVICIOS DE INVERSIÓN

Subtema 1: FONDOS DE INVERSIÓN Y OTRAS ENTIDADES

QUE PRESTEN SERVICIOS DE INVERSIÓN

Bibliografía


-Disposiciones de carácter general aplicables a los

fondos de inversión y a las personas que presten

servicios de inversión.

-Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades financieras y demás personas que

proporciones servicios de inversión.



Primero, De la Constitución






Séptimo, De los fondos de inversión de renta variable


De los fondos de inversión en instrumentos de deuda


Noveno, De los fondos de inversión de capitales

- Título III, De la prestación de servicios a los fondos

de inversión, Capítulo Primero, Generalidades


de inversión, Capítulo Tercero, De la distribución


de inversión, Capítulo Quinto, De la calificación


de inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de

precios


de 233



Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Séptimo, Del depósito y custodia



- Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Quinto, De

la revocación y de los procedimientos administrativos,


- Títulos primero al sexto de las Disposiciones de

carácter general aplicables a las entidades financieras

y demás personas que proporciones servicios de

inversión.

-Título segundo, capitulo primero a tercero de las


fondos de inversión y a las personas que presten

servicios de inversión

- Título cuarto de la contabilidad y la información

financiera de las Disposiciones de carácter general

aplicables a los fondos de inversión y a las personas

que presten servicios de inversión.

Página Web


aspx

Tema 6: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Matemáticas financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras, Alfredo Díaz Mata y Víctor

M. Aguilera

Gómez, cuarta edición. Mac Graw Hill.


-Capítulos relacionados a

Tema 7: MÉTODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS

Subtema 1: Estadística Descriptiva (Distribución de Frecuencia,

Medidas de Tendencia Central, Teoría del Muestreo)

Bibliografía

Estadística para Administración y Economía. Ed.

McGraw-Hill

Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G

Marchal;

Cualquier libro sobre estadística


1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7

Tema 8: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS

Subtema 1: Banca y Sistema Financiero Mexicano



de 233



Entidades Supervisadas por la CNBV

-Análisis de entidades financieras

Bibliografía

-Moneda Banca y Mercados Financieros, Frederick S.

Mishkin

-Análisis e interpretación de los estados financieros;

César Calvo Langaria

-Normas de Información financiera


Parte dos: mercado financiero

-NIF A-5 Elementos básicos de los estados financieros

-NIF B-8 Estados financieros consolidados o

combinados

-NIF C-13 Partes relacionadas

Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información


Consecutivo: 5437


Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES

SUPERVISADAS POR LA CNBV

Subtema 1: REPORTOS

Bibliografía



CUB)







(CUOEF)







de 233



Página Web


aspx


Bibliografía



CUB)







(CUOEF)







Página Web


aspx

Subtema 3: CORRECTO REGISTRO DE LAS RESERVAS

Bibliografía



CUB)



CUOEF



V, Calificación de Cartera Crediticia, Sección Tercera, De la Cartera Crediticia Comercial Apartado A De la

metodología general, Sub Apartado A, Del cálculo de

las reservas preventivas para Pérdida Esperada por

Riesgo de Crédito (CUB)

- Título segundo, Capítulo V, Sección Cuarta,

Apartado A (CUOEF)

Página Web


aspx







de 233



Tema 2: INSTITUCIONES FINANCIERAS DE MÉXICO

Subtema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Bibliografía

-Ley de Instituciones de Crédito


- Título primero, De las Disposiciones Preliminares


Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones

Generales


Banca Múltiple, Sección Tercera, De la Revocación

-Título segundo, Capítulo II, De las Instituciones de

Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones

Generales

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo II, De las

operaciones Pasivas

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo III, De las

operaciones Activas

- Título tercero, De las operaciones, Capítulo IV, De los

servicios.


Administrativas y Delitos, Capítulo III, De las

notificaciones


Administrativas y Delitos, Capítulo IV, De los delitos

Página Web


aspx


Bibliografía





Definiciones



Capital





Interna



de 233





General





Reportes en general, Sección Tercera, Medios de

entrega

Página Web


aspx

Tema 3: ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO, CASAS DE CAMBIOY

SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE REGULADAS

Subtema 1: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES

A LOS ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO,

CASAS DE CAMBIO, UNIONES DE CRÉDITO Y

SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE

REGULADAS

Bibliografía







Único, Definiciones

- Título Segundo, De la información financiera y su


financieras, Capítulo III, De los Auditores Externos

Independientes e informes de auditoría, Sección

Segunda,

De las características y requisitos que deberán cumplir

los Despachos de auditoría externa y los Auditores

Externos Independientes


Único, De los reportes en general, Sección Primera, De

la información financiera en general


Único, De los reportes en general, Sección Tercera, De

los medios de entrega


entidades financieras, Capítulo I, Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de



de 233



depósito, Sección Tercera, Del sistema de control

interno en la operación con bodegas o locales

arrendados y habilitados


entidades financieras, Capítulo I, Disposiciones


depósito, Sección Quinta, De las bodegas o locales

habilitados

- Título Sexto, De las sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas, Capítulo II, De los reportes

regulatorios


Tercero, Controles internos, Sección cuarta, Del

comité de Auditoría


Tercero, Controles internos, Sección sexta, Del

Director General

Página Web


aspx

Tema 4: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE

VALORES

Subtema 1: REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIÓN

NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Bibliografía

- Reglamento Interior de la Comisión Nacional





Comisión






Página Web


aspx




DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES GENERALES

ADJUNTOS DE LA PROPIA COMISIÓN





de 233



Bibliografía



los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores




Vicepresidentes



Página Web


aspx

Tema 5: SOCIEDADES

Subtema 1: SOCIEDADES

Bibliografía





- Capítulo V, De la sociedad anónima, Sección

segunda, De las acciones



Página Web


Subtema 2: Fondos de Inversión

Bibliografía




Primero, De la Constitución






Séptimo, De los fondos de inversión de renta variable


De los fondos de inversión en instrumentos de deuda


Noveno, De los fondos de inversión de capitales




de 233




de inversión, Capítulo Primero, Generalidades


de inversión, Capítulo Tercero, De la distribución


de inversión, Capítulo Quinto, De la calificación


de inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de

precios

Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Séptimo, Del depósito y custodia



- Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Quinto, De

la revocación y de los procedimientos administrativos,


Página Web


aspx

Tema 6: UNIONES DE CRÉDITO, SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO Y SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES

Subtema 1: LEY DE UNIONES DE CRÉDITO

Bibliografía

- Ley de Uniones de crédito



de las uniones de crédito, Capítulo I, De la

organización


de las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y

accionistas


de las uniones de crédito, Capítulo III, De la

administración de las uniones de crédito

- Título Cuarto, De la contabilidad, inspección y

vigilancia, Capítulo II, De la inspección y vigilancia

- Título Quinto, De las facultades de las autoridades,

Capítulo II, De la revocación y liquidación

Página Web


aspx

Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO





de 233



Bibliografía

- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamos


-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo

Único


ahorro y préstamo, Capítulo I, Del registro


ahorro y préstamo, Capítulo II, De la autorización

- Título Tercero, De la organización y de la regulación

de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

con niveles de operación I a IV, Capítulo II, De la

Regulación, Sección Primera, De la regulación

prudencial

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De

la constitución del Fondo de Protección,

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II,

Del Comité Técnico

-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV,

Del Comité de Supervisión Auxiliar

Página Web


aspx

Subtema 3: LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

Bibliografía

- Ley de Ahorro y Crédito Popular



Único

- Título Segundo, De la Organización y

Funcionamiento de las Sociedades Financieras

Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y

Organismos de Integración Financiera Rural, Capítulo I,

Disposiciones Comunes

- Título Segundo, De la Organización y

Funcionamiento de las Sociedades Financieras

Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y

Organismos de Integración Financiera Rural, Capítulo

III, De las Sociedades Financieras Populares


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo I,

Disposiciones Generales de las Federaciones



de 233




Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo II, De

la organización y objeto de las Federaciones


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo V, De

la Escisión, Fusión, Venta, Disolución y Liquidación


Correctivas de del Fondo de Protección, Capítulo VI,

Del Fondo de Protección, Sección Primera, De la

Constitución

- Título Sexto, De las Sanciones, Delitos y

Notificaciones, Capítulo I, De las sanciones

Página Web


aspx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5395

Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes

del Mercado

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

vigente


Título Primero

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index

.htm

Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión vigente


Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y

Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos

Primero, Tercero, Quinto y Sexto





de 233



Página Web


.htm


Fondos de Inversión y a las personas que les

prestan servicios (Circular Única de Fondos de

Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Fondos de Inversión vigente


Títulos Primero a Octavo

Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad

.aspx

Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y

Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II,

Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


.htm

Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Entidades financieras y demás personas que

proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Entidades financieras y demás personas que

proporcionen servicios de inversión vigente.


Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título

Segundo, Capítulo Único; Título Tercero,

Capítulos I, II, III y IV; Título Cuarto, Capítulo

Único y Título Quinto y Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx









de 233



Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión



Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto,

Quinto, Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=1

0&com_id=0


las Emisoras de Valores y a Otros Participantes

del Mercado de Valores

Bibliografía


las Emisoras de Valores y a Otros Participantes

del Mercado de Valores.


Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.

Página Web


.aspx


las Casas de Bolsa

Bibliografía


las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


.aspx

Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy,

Michel, McGraw Hill


http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0






de 233



Chapter 1 Risk management A Helicopter

view

Appendix to Chapter 1: Typology of risk

exposures

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados

financieros

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía



Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de

capital

Página Web

N/A

Subtema 4: Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy,

Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter

view

Appendix to Chapter 1: Typology of risk

exposures

Página Web

N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


de 233



a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de

los bonos

Capítulo 9 Principios de fijación del precio de

las acciones

Página Web

N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos

derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México

Mansell C., Catherine; Editorial Milenio,

Noviembre 1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros

Capítulo 7 Opciones

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos

de capital

Página Web

N/A

Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull;

Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros

Capítulo 3 Determinación de precios de futuros

y forwards

Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando

futuros

Página Web

N/A

Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía

de 233




Prentice Hall, 2000


Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes

Página Web

N/A

Subtema10

:

Opciones

Bibliografía


Prentice Hall, 2000


Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre

acciones Capítulo 13 Opciones de índices,

monedas y futuros Capítulo 14 Griegas

Capítulo 19 Opciones exóticas

Capítulo 22 Derivados de tasa de interés

Página Web

N/A


Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999


de 233




Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor

del dinero en el tiempo

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía

Estadística para la Administración y Economía;

Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage

Learning.


Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2

eventos y sus probabilidades. 4.3 Algunas

relaciones básicas de probabilidad. 4.4

Probabilidad Condicional.

Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad

discreta. 5.2 Distribuciones de probabilidad

discreta. 5.3 Valor esperado y Varianzas.

Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad

continua. 6.1 Distribución de Probabilidad

Uniforme. 6.2 Distribución de probabilidad

normal.

Página Web

N/A

Subtema 2: Estadística Descriptiva

Bibliografía



Learning


de 233



Capítulo 2. Estadística descriptiva:

presentaciones tabuulares y gráficas. 2.1

Resumen de datos cualitativos. 2.2 Resumen de

datos cuantitativos.

Capítulo 3. Estadística descriptiva: medidas

numéricas. 3.1 Medidas de localización. 3.2

Medidas de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio

de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos

variables. 3.6 La media ponderada y el empleo de

datos agrupados.

Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA

Subtema 1: Oferta y demanda

Bibliografía

Microeconomía.

Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson.


Capítulo 3. Oferta y demanda.

Capítulo 4. Elasticidad.

Capítulo 5. Eficiencia y Equidad.

Página Web

N/A

Subtema 2: Maximización del beneficio y minimización de

costos

Bibliografía

Microeconomía.



Capítulo 8. Utilidad y Demanda.

Capítulo 9. Posibles preferencias y elecciones.

Capítulo 11. Costos en el corto/largo plazo.

Página Web

N/A

Subtema 3: Incertidumbre

Bibliografía

Microeconomía.



Capítulo 20. Incertidumbre e Información.

de 233



Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria,

2007


Ecuaciones lineales de primer grado con una

incógnita y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5087

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes

del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web



Bibliografía



Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto

a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero,

Tercero, Quinto y Sexto

Página Web




de 233




Fondos de Inversión y a las personas que les prestan

servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)

Bibliografía





Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.asp

x


Bibliografía




Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección

III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Entidades financieras y demás personas que


Bibliografía





Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo,

Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV;

Título Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.

Página Web


aspx



Bibliografía




Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto,

Sexto.

Página Web






de 233



http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&co

m_id=0


Emisoras de Valores y a Otros Participantes del

Mercado de Valores

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del

Mercado de Valores.



Página Web


x


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


x



Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel,

McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view

Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures

Página Web

N/A


Bibliografía



Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros

Página Web

N/A


Bibliografía







de 233





Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital

Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía

b) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


b) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos

Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las

acciones

Página Web

N/A


derivados

Bibliografía


Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre

1994




Página Web

N/A


Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de

capital

Página Web

N/A

de 233




Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000



Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y

forwards


futuros

Página Web

N/A


Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice

Hall, 2000



Página Web

N/A

Subtema 10: Opciones

Bibliografía


Hall, 2000



acciones Capítulo 13 Opciones de índices, monedas

y futuros Capítulo 14 Griegas



Página Web

N/A



Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


de 233





Página Web

N/A


Bibliografía




Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del

dinero en el tiempo

Página Web

N/A



Bibliografía



Learning.


Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2 eventos

y sus probabilidades. 4.3 Algunas relaciones básicas

de probabilidad. 4.4 Probabilidad Condicional.

Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta.

5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor

esperado y Varianzas. Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua.

6.1 Distribución de Probabilidad Uniforme. 6.2

Distribución de probabilidad normal.

Página Web

N/A


Bibliografía



Learning


de 233



Capítulo 2. Estadística descriptiva: presentaciones

tabuulares y gráficas. 2.1 Resumen de datos

cualitativos. 2.2 Resumen de datos cuantitativos.


numéricas. 3.1 Medidas de localización. 3.2 Medidas

de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio de datos. 3.5

Medidas de Asociación entre dos variables. 3.6 La

media ponderada y el empleo de datos agrupados.

Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A

Subtema 2: Maximización del beneficio y minimización de costos

Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


Bibliografía

Microeconomía.




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007

de 233




Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita

y

Problemas

Página Web

N/A



Consecutivo: 5150

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web



Bibliografía






Página Web





Bibliografía





Página Web



de 233




x


Bibliografía






Página Web



Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía








Página Web


aspx



Bibliografía





Sexto.

Página Web


m_id=0



Mercado de Valores

Bibliografía


Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.








de 233





Página Web


x


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


x



Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill





de 233






Página Web

N/A


Bibliografía

c) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


c) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

Página Web

N/A


derivados

Bibliografía



1994




Página Web

N/A


Bibliografía




capital

Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000


de 233





forwards


futuros

Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000







Página Web

N/A



Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Interés simple e interés compuesto Ejercicios

de 233



Subtema 3: Bibliografía





dinero en el tiempo

Página Web

N/A



Bibliografía



Learning.





Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta. 5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor

esperado y Varianzas.

Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua.



Página Web

N/A


Bibliografía



Learning







de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos variables. 3.6 La


Página Web

N/A

de 233



Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


Bibliografía

Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson.



Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

Página Web

N/A

de 233





Consecutivo: 5396

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web



Bibliografía






Página Web





Bibliografía





Página Web


x


Bibliografía







de 233






Página Web




Bibliografía








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aspx



Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores

Bibliografía


Mercado de Valores.



Página Web


x








de 233




Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


x



Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A



de 233




Bibliografía

d) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


d) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

Página Web

N/A


derivados

Bibliografía



1994




Página Web

N/A


Bibliografía




capital

Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000




forwards


futuros

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N/A


Bibliografía

de 233




Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía








Página Web

N/A



Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía





dinero en el tiempo

Página Web

N/A

PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

de 233



Tema 4: Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía



Learning.











Página Web

N/A


Bibliografía



Learning










Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






de 233



Página Web

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Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

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Bibliografía

Microeconomía.




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5935

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía

de 233




vigente


Título Primero

Página Web



Bibliografía






Página Web





Bibliografía





Página Web


x


Bibliografía






Página Web





Bibliografía










de 233






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aspx

Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.



Página Web


x


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


x



Bibliografía









de 233




McGraw Hill




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N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

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Bibliografía

e) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


e) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

Página Web

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derivados

Bibliografía

de 233





1994




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N/A


Bibliografía




capital

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Bibliografía


Hall, 2000




forwards


futuros

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Bibliografía


Hall, 2000



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Subtema10: Opciones

Bibliografía


Hall, 2000


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Bibliografía




Página Web

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Bibliografía




Página Web

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Bibliografía





dinero en el tiempo

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Bibliografía



Learning.


de 233












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Bibliografía



Learning










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Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.



de 233






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Bibliografía

Microeconomía.




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Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

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Consecutivo: 5976

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web


Ley de Fondos de Inversión


de 233









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Bibliografía





Página Web


x


Bibliografía






Página Web





Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que






Página Web


aspx







de 233





Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.



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Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

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Bibliografía


McGraw Hill




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N/A







de 233




Bibliografía




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Bibliografía




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Bibliografía


McGraw Hill




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Bibliografía

f) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


f) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

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derivados

Bibliografía



1994




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Bibliografía




capital

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Bibliografía


Hall, 2000




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futuros

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Bibliografía


Hall, 2000



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Bibliografía


Hall, 2000







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Valor presente

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Bibliografía




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Bibliografía





dinero en el tiempo

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Bibliografía



Learning.






5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor esperado y Varianzas.




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N/A


Bibliografía

de 233





Learning










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N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.




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Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

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Consecutivo: 5949

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

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Bibliografía






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Bibliografía




de 233






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x


Bibliografía






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Bibliografía








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Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores








de 233



Bibliografía



Mercado de Valores.



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x


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

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Bibliografía


McGraw Hill




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Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A





de 233




Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía

g) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


g) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

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derivados

Bibliografía



1994




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Bibliografía




capital

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Bibliografía


Hall, 2000


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futuros

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Bibliografía


Hall, 2000



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Subtema10: Opciones

Bibliografía


Hall, 2000







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N/A



Bibliografía




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N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Interés simple e interés compuesto Ejercicios

de 233








dinero en el tiempo

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Bibliografía



Learning.





Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta. 5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor





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Bibliografía



Learning







de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos variables. 3.6 La


Página Web

N/A

de 233



Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.




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Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

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de 233



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5112

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web



Bibliografía






Página Web





Bibliografía





Página Web


x


Bibliografía







de 233






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Bibliografía








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Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores

Bibliografía


Mercado de Valores.



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Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

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x



Bibliografía


McGraw Hill




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Bibliografía




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Bibliografía




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Bibliografía


McGraw Hill




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Bibliografía

h) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


h) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

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derivados

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1994




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Bibliografía




capital

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Hall, 2000




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Hall, 2000



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N/A

Subtema10: Opciones

Bibliografía








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Bibliografía




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Bibliografía




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Bibliografía





dinero en el tiempo

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PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

de 233



Tema 4: Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía



Learning.











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N/A


Bibliografía



Learning










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N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






de 233



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Bibliografía

Microeconomía.






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Bibliografía

Microeconomía.




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Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía




y

Problemas

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Consecutivo: 5984

Área de

Adscripción:


del Mercado



Bibliografía

de 233




vigente


Título Primero

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Bibliografía






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Bibliografía





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Bibliografía






Página Web





Bibliografía










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Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía





Sexto.

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Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.



Página Web


x


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

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x



Bibliografía









de 233




McGraw Hill




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Bibliografía




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Bibliografía




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Bibliografía


McGraw Hill




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Bibliografía

i) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


i) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

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derivados

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de 233





1994




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capital

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Hall, 2000




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Bibliografía


Hall, 2000



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Bibliografía


Hall, 2000


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N/A



Bibliografía




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Bibliografía




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Bibliografía





dinero en el tiempo

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Bibliografía



Learning.


de 233












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Bibliografía



Learning










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N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

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Bibliografía

Microeconomía.



de 233






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N/A


Bibliografía

Microeconomía.




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N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía



Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza Subdirector (a) de Desarrollo Regulatorio


Consecutivo: 5950

Área de

Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio

Tema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema 1: De las Operaciones de las Instituciones de Crédito

Bibliografía

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990

modificada mediante diversas resoluciones


TÍTULO TERCERO, De las Operaciones

CAPÍTULO I

De las Reglas Generales,

de 233



CAPÍTULO II

De las Operaciones Pasivas

CAPÍTULO III

De las Operaciones Activas

Página Web



Tema 2: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS


Subtema 1: REQUERIMIENTOS DE CAPITAL DE LAS


Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL APLICABLES

A LAS INSTITUCIONES DE CREDITO publicadas en el


2005, modificadas mediante diversas resoluciones

publicadas en el citado Diario Oficial.


TITULO PRIMERO BIS, Requerimientos de Capital de

las Instituciones de Crédito; Capítulo I; Capítulo II,

Integración del capital; Capítulo III, Capitalización por

riesgo de crédito; Sección Segunda, Método Estándar,

Apartados A, B, C, D, E, F y G; Sección Tercera,

Métodos basados en calificaciones internas,

Apartados A, B y C.

Capítulo IV, Capitalización por riesgos de mercado;

Sección Primera, Clasificación de operaciones; Sección

Segunda, Aspectos procedimentales; Sección Tercera,

Capital neto requerido y posiciones ponderadas

equivalentes sujetas a riesgo de mercado; Capítulo V,

Capitalización por riesgo operacional; Sección Primera,

Metodología de cálculo; Sección Segunda, Activos

sujetos a riesgo operacional; Capítulo VI,

Requerimientos de capitalización adicionales; Capítulo

VI Bis, De la Evaluación de la Suficiencia de Capital;

Sección Primera, Del objeto; Sección Segunda, Del

procedimiento para la entrega de la Evaluación de la

Suficiencia de Capital; Sección Tercera, De la

Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo Escenarios

Supervisores; Capítulo VI Bis 1, Requerimiento de

capital para Instituciones de Banca Múltiple de

Importancia Sistémica Local; Sección Primera, Del

Objeto; Sección Segunda, De la evaluación del grado

de importancia sistémica de las Instituciones de banca



de 233



múltiple; Sección Cuarta, De la constitución del

porcentaje adicional del Suplemento de Conservación

de Capital por la importancia sistémica de las

instituciones de banca múltiple; Sección Quinta, De la

revelación del suplemento de capital por la

importancia sistémica de las Instituciones de banca

múltiple; Capítulo VI Bis 2, Suplemento de Capital

Contracíclico; Sección Primera, Del Objeto; Sección

Segunda, De la determinación del Suplemento de

Capital Contracíclico; Sección Tercera, De la

metodología para designar el carácter sistémico de las

instituciones de banca múltiple y de su aplicación.

Página Web



%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Tema 3 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS

REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE

BANCA MÚLTIPLE

Subtema 1: CÁLCULO DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE

LIQUIDEZ

Bibliografía

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31

de diciembre de 2014. Actualizadas con las

modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de

diciembre de 2015.


SECCIÓN I, DISPOSICIONES PRELIMINARES; SECCIÓN

II

COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ Y SU

CÁLCULO; SECCIÓN III, REPORTE Y PUBLICACIÓN DEL

COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ; SECCIÓN

IV

DETERMINACIÓN DE ACTIVOS LÍQUIDOS

COMPUTABLES Y DE FLUJOS TOTALES DE SALIDA Y

ENTRADA DE EFECTIVO; SECCIÓN V, ESCENARIOS DE

LIQUIDEZ Y MEDIDAS CORRECTIVAS; SECCIÓN VI,

INCUMPLIMIENTOS Y EXCEPCIONES.

Página Web


s%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%

20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf








de 233



Tema 4: BASILEA III: MARCO REGULADOR GLOBAL PARA REFORZAR LOS

BANCOS Y SISTEMAS BANCARIOS

Subtema 1 Requisitos mínimos y colchones de capital

Bibliografía

Basel III: A global, regulatory framework for more

resilient banks and banking systems


I Definition of capital: A. Components of capital,

Elements of capital, Limits and minima, B. Detailed

proposal, 1. Common Equity Tier 1, 2. Additional Tier 1

capital, 3. Tier 2 capital, 4. Minority interest (ie non-

controlling interest) and other capital issued out of

consolidated subsidiaries that is held by third parties,

5. Regulatory adjustments, 6. Disclosure requirements

C. Transitional arrangements

Página Web

https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm

Subtema 2: Cobertura de riesgos

Bibliografía




II. Risk Coverage: A. Counterparty credit risk, 1.

Revised metric to better address counterparty credit

risk, credit valuation adjustments and wrong-way risk,

2. Asset value correlation multiplier for large financial

institutions, 3. Collateralised counterparties and

margin period of risk, 4. Central counterparties, 5.

Enhanced counterparty credit risk management

requirements; B. Addressing reliance on external

credit ratings and minimising cliff effects;

1. Standardised inferred rating treatment for long-

term exposures, 2. Incentive to avoid getting

Conduct Fundamentals for Credit Rating Agencies, 4.

ng from guarantees and credit

derivatives - Credit risk mitigation (CRM), 5.

Unsolicited ratings and recognition of ECAIs.

Subtema 3 Suplemento de conservación de capital

Bibliografía





de 233



III. Capital conservation buffer: A. Capital conservation

best practice; B. The framework; C. Transitional

arrangements.

Página Web


Subtema 4 Suplemento de contracíclico

Bibliografía




IV. Countercyclical buffer: A. Introduction, B. National

countercyclical buffer requirements, C. Bank specific

countercyclical buffer, D. Extension of the capital

conservation buffer, E. Frequency of calculation and disclosure.

Página Web


Subtema 5 Coeficiente de apalancamiento

Bibliografía




V. Leverage ratio: A. Rationale and objective, B.

Definition and calculation of the leverage ratio, 1.

Capital measure, 2. Exposure measure, C. Transitional

arrangements.

Página Web


Tema 5: Matemáticas Financieras, Probabilidad yAnálisis Financiero

Subtema 1: Interés Simple, interés compuesto y Anualidades

Bibliografía

Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y

Víctor M.

Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición


Capítulo 2 Interés Simple

Capítulo 3 Interés Compuesto

Capítulo 4 Anualidades simples, ciertas vencidas e

inmediatas

Página Web

N/A

Subtema 2: Probabilidad y Estadística

Bibliografía




de 233



Editorial Mc Graw Hill


Conceptos básicos

Página Web

N/A

Subtema 3: Administración de riesgos financieros

Bibliografía

Medición y control de riesgos financieros,

de Lara Haro, Alfonso 3ª Ed.

Editorial Limusa


Capítulos:

1. La Función de administración de riesgos

4. Conceptos básicos del modelo de valor en riesgo.

Página Web

N/A

Introducción a los mercados de futuros y opciones

Hull, John C. 8va Ed.

Editorial Person

Capítulos:

2. Mecánica de los mercados de futuros

3. Estrategias de cobertura de riesgos mediante los

mercados de futuros

4. Tasas de interés

5. Determinación de los precios a plazo y a futuro

6. Futuros de las tasas de interés

7. Swaps

9. Mecánica de los mercados de opciones

10. Propiedades de las opciones sobre acciones 11. Estrategias de negociación relacionadas con

opciones.

Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Internacionales


Consecutivo: 5107

Área de

Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales

Tema 1: Legislación Nacional ámbito de competencia de la Comisión


de 233



Subtema 1: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional


Bibliografía

LEY de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis, 5 Bis 1, 5 Bis 2, 6, Artículo

6 Bis, 7, 8, 9, 9 Bis, 9 Bis 1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16,

18, 19, 21.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/46.d

oc

Bibliografía

REGLAMENTO Interior de la Comisión Nacional



Artículos 33, 34, 35 y 36.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento

%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional

%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Subtema 2: Legislación bancaria

Bibliografía

LEY de Instituciones de Crédito


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 7 Bis, 7 Bis 1, 7 Bis 3, 8, 9,

10, 11, 13, 19, 21, 22, 22 bis, 25, 27, 27 Bis, 27 Bis 1,

28, 29 Bis 6, 29 Bis 8|, 29 Bis 9, 29 Bis 10, 30, 31, 32,

33, 37, 42, 43, 44 Bis 4, 45-A, 45-B, 45-C, 45-D, 45-E,

45-F, 45-G, 45-H, 45-I, 45-K, 45-L, 45-M, 45-N, 46, 46

Bis, 46 Bis 1, 48, 48 Bis 4, 52, 55 Bis 1, 55 Bis 2, 74, 87,

89, 93, 94 Bis, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 101 Bis1, 105, 106,

109 Bis 8, 115, 115 Bis, 117, 118, 119, 120, 123, 124,

126, 136, 142, 143, 143 Bis, 147, 275, 276, 277.

Página Web


oc

Subtema 3: Legislación bursátil

Bibliografía

LEY del Mercado de Valores


Artículos 1, 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 31, 34, 58, 70, 71, 80,

104, 107, 108, 113, 114, 117, 120, 122, 135, 159,

160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169,

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/46.doc







de 233



170, 171, 181, 192, 193, 212, 215, 216, 219, 220,

221, 224, 225, 226, 226 Bis, 227, 232, 234, 237, 240,

244, 245, 251, 252 Bis, 257, 262, 263, 268, 271, 272,

276, 280, 281, 295, 298, 301, 305, 307, 316, 319,

322, 334, 336, 349, 350, 351, 351 Bis, 352, 353, 354,

355, 356, 357, 358, 358 Bis, 359, 360, 363, 364, 368,

370, 377, 380, 391 Bis, 415.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.

doc

Subtema 4: Legislación de Grupos Financieros

Bibliografía

LEY para Regular las Agrupaciones Financieras


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 11, 12, 13, 14, 22, 24, 33, 42,

48, 50, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 91,

96, 99, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 109, 110,

113, 114, 119, 122, 123, 150, 156, 177, 178, 179,

180, 181, 183, 184, 185, 186, 188, 189, 191, 193.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF

.doc

Tema 2: Estructura y características del sistema financiero mexicano

Subtema 1: Ámbito de competencia del Secretaría de Hacienda y

Crédito Público

Bibliografía

LEY Orgánica de la Administración Pública Federal


Artículo 31.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153

_130515.doc

Subtema 2: Ámbito de competencia del Banco de México

Bibliografía

LEY del Banco de México


Artículo 1, 2, 3, 24, 26, 30, 32, 33, 35 Bis, 36, 38, 40,

49.

Página Web


oc

Subtema 3: Ámbito de competencia del Instituto para la Protección

al Ahorro Bancario.

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.doc


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF.doc


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153_130515.doc




de 233



Bibliografía

LEY de Protección al Ahorro Bancario


Artículos 1, 2, 6, 67, 74, 75, 76.

Página Web


oc

Subtema 4: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional del

Sistema de Ahorro para el Retiro.

Bibliografía

LEY de los Sistemas de Ahorro para el Retiro


Artículos 2, 5, 6, 7, 89, 90, 94.

Página Web


oc

Subtema 5: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional para

la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios

Financieros.

Bibliografía

LEY de Protección y Defensa al Usuario de Servicios

Financieros


Artículos 1, 4, 5, 8, 8 Bis, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 33, 46,

47, 51, 52, 92 Bis, 92 Bis 1.

Página Web


oc

Subtema 6: Ámbito de competencia del Consejo de Estabilidad del

Sistema Financiero.

Bibliografía

ACUERDO por el que se crea el Consejo de Estabilidad

del Sistema Financiero.- Diario Oficial de la Federación del jueves 29 de julio de 2010.


Artículos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Séptimo,

Octavo, Noveno.

Página Web

http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/a

cuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf

Subtema 7: Características del sector bancario mexicano.

Bibliografía







http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/acuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf


de 233



Boletín Estadístico Banca Múltiple (Septiembre de

2014)


Principales Rubros del Balance General y Estado de

Resultados (Activo total)

Página Web

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentaci

on/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf

Tema 3: Sistema financiero internacional

Subtema 1: Estructura y objetivos del Comité de Basilea para la

Supervisión Bancaria.

Bibliografía

Carta estatutaria


I. Objetivo y funciones

II. Miembros

III. Vigilancia

IV. Organización

V. Normas, directrices y buenas prácticas del BCBS

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf

Subtema 2: Estructura y objetivos de la Organización Internacional

de Comisiones de Valores.

Bibliografía

By-Laws of IOSCO


PREAMBLE Part 1 General Provisions

Part 2 Members

Part 3 Structure of the Organization

Página Web

http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-

By-Laws-Section-1-English.pdf

Subtema 3: Estructura y objetivos del Consejo de Estabilidad

Financiera.

Bibliografía

Charter of the Financial Stability Board


I. General provisions

II. Members

III. Organisation

Página Web

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf



http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-By-Laws-Section-1-English.pdf


de 233



http://www.financialstabilityboard.org/wp-

content/uploads/r_120809.pdf

Subtema 4: Estructura y objetivos del Grupo de Acción Financiera

Internacional.

Bibliografía

25 years and beyond. The Financial Action Task Force

setting the standards to combat money laundering and the financing of terrorism and proliferation


What is the FATF?

FATF Membership

What does it do, how does it work?

Página Web

http://www.fatf-

gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualrep

orts/FATF%2025%20years.pdf

Subtema 5: Estructura y objetivos del Fondo Monetario

Internacional.

Bibliografía

Articles of Agreement of the International Monetary

Fund


I. Purposes.

II. Membership .

Página Web

http://www.imf.org/external/pubs/ft/aa/pdf/aa.pdf

Subtema 6: Estructura y objetivos del Banco Mundial.

Bibliografía

Informe Anual 2014


Las instituciones que integran el Grupo del Banco

Mundial

La función del BIRF y la AIF

Página Web

http://www.worldbank.org/en/about/annual-report

Subtema 7: Estructura y objetivos del Banco Central Europeo.

Bibliografía

About the organisation - Tasks of the ECB


Tasks Objectives

Basic tasks

http://www.financialstabilityboard.org/wp-content/uploads/r_120809.pdf


http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualreports/FATF%2025%20years.pdf





de 233



Further tasks

Página Web

https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.en.html

Subtema 8: Estructura y objetivos de la Junta de Gobernadores del

Sistema de la Reserva Federal de los Estados Unidos de

América.

Bibliografía

The Structure of the Federal Reserve System


The Board of Governors of the Federal Reserve

System

Appointments to the Board

Representation

Responsibilities

Página Web

http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.h

tm

Subtema 9: Estructura y objetivos de la Comisión de Valores de los

Estados Unidos de América.

Bibliografía

The Investor's Advocate: How the SEC Protects

Investors, Maintains Market Integrity, and Facilitates

Capital Formation


Introduction

Creation of the SEC

Organization of the SEC

Página Web

http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml

Subtema 10: Estructura y objetivos de la Autoridad Federal de

Supervisión Financiera de Alemania.

Bibliografía

BaFin About us


BaFin the single financial supervisor

Banking supervision

Securities supervision

Página Web

http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Br

oschuere/dl_b_bafin_about_us.html



http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.htm



http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Broschuere/dl_b_bafin_about_us.html


de 233



Subtema 11: Estructura y objetivos de la Oficina de

Superintendente de Instituciones Financieras de

Canadá.

Bibliografía

OSFI and the Canadian Financial System


Our role

Our responsibilities

Página Web

http://www.osfi-bsif.gc.ca/Eng/Docs/osfi_bch.pdf

Subtema 12: Estructura y objetivos del Grupo de los 20

Bibliografía

What is the G20?


What Is the G20?

Página Web

http://www.g20.utoronto.ca/g20whatisit.html

Nombre de la Plaza Subdirector (a) de Asuntos Internacionales


Consecutivo: 5505

Área de

Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales

Tema 1: Legislación Nacional ámbito de competencia de la Comisión


Subtema 1: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional


Bibliografía

LEY de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis, 5 Bis 1, 5 Bis 2, 6, Artículo

6 Bis, 7, 8, 9, 9 Bis, 9 Bis 1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16,

18, 19, 21.

Página Web


oc

Bibliografía





de 233



REGLAMENTO Interior de la Comisión Nacional



Artículos 33, 34, 35 y 36.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento

%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional

%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Subtema 2: Legislación bancaria

Bibliografía

LEY de Instituciones de Crédito


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 7 Bis, 7 Bis 1, 7 Bis 3, 8, 9,

10, 11, 13, 19, 21, 22, 22 bis, 25, 27, 27 Bis, 27 Bis 1,

28, 29 Bis 6, 29 Bis 8|, 29 Bis 9, 29 Bis 10, 30, 31, 32,

33, 37, 42, 43, 44 Bis 4, 45-A, 45-B, 45-C, 45-D, 45-E,

45-F, 45-G, 45-H, 45-I, 45-K, 45-L, 45-M, 45-N, 46, 46

Bis, 46 Bis 1, 48, 48 Bis 4, 52, 55 Bis 1, 55 Bis 2, 74, 87,

89, 93, 94 Bis, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 101 Bis1, 105, 106,

109 Bis 8, 115, 115 Bis, 117, 118, 119, 120, 123, 124,

126, 136, 142, 143, 143 Bis, 147, 275, 276, 277.

Página Web


oc

Subtema 3: Legislación bursátil

Bibliografía

LEY del Mercado de Valores


Artículos 1, 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 31, 34, 58, 70, 71, 80,

104, 107, 108, 113, 114, 117, 120, 122, 135, 159,

160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169,

170, 171, 181, 192, 193, 212, 215, 216, 219, 220,

221, 224, 225, 226, 226 Bis, 227, 232, 234, 237, 240, 244, 245, 251, 252 Bis, 257, 262, 263, 268, 271, 272,

276, 280, 281, 295, 298, 301, 305, 307, 316, 319,

322, 334, 336, 349, 350, 351, 351 Bis, 352, 353, 354,

355, 356, 357, 358, 358 Bis, 359, 360, 363, 364, 368,

370, 377, 380, 391 Bis, 415.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.

doc

Subtema 4: Legislación de Grupos Financieros

Bibliografía








de 233



LEY para Regular las Agrupaciones Financieras


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 11, 12, 13, 14, 22, 24, 33, 42, 48, 50, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 91,

96, 99, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 109, 110,

113, 114, 119, 122, 123, 150, 156, 177, 178, 179,

180, 181, 183, 184, 185, 186, 188, 189, 191, 193.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF

.doc

Tema 2: Estructura y características del sistema financiero mexicano

Subtema 1: Ámbito de competencia del Secretaría de Hacienda y

Crédito Público

Bibliografía

LEY Orgánica de la Administración Pública Federal


Artículo 31.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153

_130515.doc

Subtema 2: Ámbito de competencia del Banco de México

Bibliografía

LEY del Banco de México


Artículo 1, 2, 3, 24, 26, 30, 32, 33, 35 Bis, 36, 38, 40,

49.

Página Web


oc

Subtema 3: Ámbito de competencia del Instituto para la Protección

al Ahorro Bancario.

Bibliografía

LEY de Protección al Ahorro Bancario


Artículos 1, 2, 6, 67, 74, 75, 76.

Página Web


oc

Subtema 4: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional del

Sistema de Ahorro para el Retiro.

Bibliografía

LEY de los Sistemas de Ahorro para el Retiro










de 233



Artículos 2, 5, 6, 7, 89, 90, 94.

Página Web


Subtema 5: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional para

la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios

Financieros.

Bibliografía

LEY de Protección y Defensa al Usuario de Servicios

Financieros


Artículos 1, 4, 5, 8, 8 Bis, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 33, 46,

47, 51, 52, 92 Bis, 92 Bis 1.

Página Web


oc

Subtema 6: Ámbito de competencia del Consejo de Estabilidad del

Sistema Financiero.

Bibliografía

ACUERDO por el que se crea el Consejo de Estabilidad

del Sistema Financiero.- Diario Oficial de la Federación

del jueves 29 de julio de 2010.


Artículos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Séptimo,

Octavo, Noveno.

Página Web

http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/a

cuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf

Subtema 7: Características del sector bancario mexicano.

Bibliografía

Boletín Estadístico Banca Múltiple (Septiembre de

2014)


Principales Rubros del Balance General y Estado de

Resultados (Activo total)

Página Web

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentaci

on/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf

Tema 3: Sistema financiero internacional

Subtema 1: Estructura y objetivos del Comité de Basilea para la

Supervisión Bancaria.

Bibliografía

Carta estatutaria









de 233




I. Objetivo y funciones

II. Miembros

III. Vigilancia

IV. Organización

V. Normas, directrices y buenas prácticas del BCBS

Página Web


Subtema 2: Estructura y objetivos de la Organización Internacional

de Comisiones de Valores.

Bibliografía

By-Laws of IOSCO


PREAMBLE

Part 1 General Provisions

Part 2 Members

Part 3 Structure of the Organization

Página Web

http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-

By-Laws-Section-1-English.pdf

Subtema 3: Estructura y objetivos del Consejo de Estabilidad

Financiera.

Bibliografía

Charter of the Financial Stability Board


I. General provisions

II. Members

III. Organisation

Página Web

http://www.financialstabilityboard.org/wp-

content/uploads/r_120809.pdf

Subtema 4: Estructura y objetivos del Grupo de Acción Financiera

Internacional.

Bibliografía

25 years and beyond. The Financial Action Task Force

setting the standards to combat money laundering and

the financing of terrorism and proliferation


What is the FATF?

FATF Membership

What does it do, how does it work?

Página Web






de 233



http://www.fatf-

gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualrep

orts/FATF%2025%20years.pdf

Subtema 5: Estructura y objetivos del Fondo Monetario

Internacional.

Bibliografía

Articles of Agreement of the International Monetary Fund


I. Purposes.

II. Membership .

Página Web


Subtema 6: Estructura y objetivos del Banco Mundial.

Bibliografía

Informe Anual 2014


Las instituciones que integran el Grupo del Banco

Mundial

La función del BIRF y la AIF

Página Web


Subtema 7: Estructura y objetivos del Banco Central Europeo.

Bibliografía

About the organisation - Tasks of the ECB


Tasks

Objectives

Basic tasks

Further tasks

Página Web

https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.e

n.html

Subtema 8: Estructura y objetivos de la Junta de Gobernadores del

Sistema de la Reserva Federal de los Estados Unidos de

América.

Bibliografía

The Structure of the Federal Reserve System


The Board of Governors of the Federal Reserve

System Appointments to the Board

Representation








de 233



Responsibilities

Página Web


Subtema 9: Estructura y objetivos de la Comisión de Valores de los

Estados Unidos de América.

Bibliografía

The Investor's Advocate: How the SEC Protects

Investors, Maintains Market Integrity, and Facilitates

Capital Formation


Introduction

Creation of the SEC

Organization of the SEC

Página Web


Subtema 10: Estructura y objetivos de la Autoridad Federal de

Supervisión Financiera de Alemania.

Bibliografía

BaFin About us


BaFin the single financial supervisor

Banking supervision

Securities supervision

Página Web

http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Br

oschuere/dl_b_bafin_about_us.html

Subtema 11: Estructura y objetivos de la Oficina de

Superintendente de Instituciones Financieras de

Canadá.

Bibliografía

OSFI and the Canadian Financial System


Our role

Our responsibilities

Página Web


Subtema 12: Estructura y objetivos del Grupo de los 20

Bibliografía

What is the G20?








de 233



What Is the G20?

Página Web


Nombre de la Plaza: Especialista de Delitos y Sanciones


Consecutivo: 5664

Área de

Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y

DE

VALORES.

De la naturaleza, objeto y facultades, de la naturaleza y objeto, de las facultades; de la organización, de las

bases de organización, de la junta de gobierno, de la

presidencia; de las disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional


Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-

Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,

Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv

Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN

Subtema 1:

LEY DE

MERCADO

DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los intermediarios del

mercado de valores, de las casas de bolsa, de la

organización; de la administración y vigilancia; de los

procedimientos administrativos, disposiciones

preliminares, de la imposición de sanciones

administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Título XV,

Capítulos I, II y V.


http://www.gob.mx/

de 233




Subtema 2:

LEY DE

FONDOS DE

INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la administración

de activos, de la distribución, de la proveeduría de

precios; disposiciones finales; de la revocación y de los

procedimientos administrativos; de los procedimientos

administrativos; de la imposición de sanciones

administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III,

Capítulos Segundo, Tercero y Sexto; Título IV, Capítulo

VI, Sección II, Apartado B.


Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS

Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIO

NES DE

CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones de

crédito, de las instituciones de banca múltiple, de las

instituciones de banca de desarrollo; de las

operaciones, de las reglas generales, de las operaciones

pasivas, de las operaciones activas, de los servicios; de

las disposiciones generales y de la contabilidad, de la

contabilidad; de las prohibiciones, sanciones

administrativas y delitos, de las prohibiciones, de las

sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II, Título

Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto, Capítulo II,

Título Quinto, Capítulos I, II y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR

LAS

SOCIEDADES

DE

Disposiciones generales; de las sociedades de

información crediticia, de la base de datos, de la

prestación del servicio de información crediticia; de las

sanciones, disposiciones generales; sanciones que

podrá imponer la Comisión.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



INFORMACI

ÓN

CREDITICIA.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS

SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero,

Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I, II, III, V,

Secciones I y II.


Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR

LAS

AGRUPACIO

NES

FINANCIERA

S.

De las disposiciones preliminares; de la organización de

las sociedades controladoras y la constitución y

funcionamiento de grupos financieros, de las filiales de

las instituciones financieras del exterior; inversiones de

la sociedad controladora.


AGRUPACIONES FINANCIERAS

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero;

Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título

Quinto.


Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

LEY DE

AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y

funcionamiento de las sociedades financieras

populares, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, de las

sociedades financieras populares; de las federaciones,

medidas correctivas y del fondo de protección,

disposiciones generales de las federaciones, del objeto

del fondo de protección; de las sanciones, delitos y

notificaciones, de las sanciones, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito Popular .


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI (únicamente

Sección IV), Título Sexto, Capítulos I y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR

LAS

ACTIVIDADE

S DE LAS

SOCIEDADES

COOPERATI

VAS DE

AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de la

regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y

préstamo con niveles de operación I a IV, de la

organización, de la regulación; de las sanciones, delitos

y notificaciones, de las infracciones administrativas, de

las notificaciones.

Bibliografía.- Ley para Regular las Actividades

de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo.


Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I y II; Título

Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3:

LEY DE

UNIONES DE

CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización y

funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la

organización, de la administración de las uniones de

crédito; de las operaciones, disposiciones generales; de

las prohibiciones, infracciones, delitos y notificaciones,

de las prohibiciones, de las infracciones


Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.


Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y III; Título

Tercero, Capítulo I; Título Sexto, Capítulos I, II y IV.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Subtema 4:

LEY

GENERAL DE

ORGANIZAC

IONES Y

ACTIVIDADE

S

AUXILIARES

DEL

CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones

auxiliares del crédito, de los almacenes generales de

depósito, disposiciones comunes; de las facultades de

las autoridades, disposiciones generales, de la

revocación y liquidación; de las actividades auxiliares

del crédito, de la compra venta habitual y profesional

de divisas, de la realización habitual y profesional de

operaciones de crédito, arrendamiento financiero y

factoraje financiero; de las infracciones y delitos, de las

infracciones administrativas.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES

DEL CRÉDITO.


Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y IV; Título

Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto. Capítulos I y II;

Título Sexto. Capítulo I.


Tema 5: MARCO GENERAL

Subtema 1:

LEY DEL

BANCO DE

MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.


Capítulo I.


Subtema 2:

LEY

GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACION

ES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de

títulos de crédito, disposiciones generales; del pagaré;

del cheque; del certificado de depósito y del bono de

prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y

OPERACIONES DE CRÉDITO.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;

Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.


Nombre de la Plaza: Especialista de Delitos y Sanciones


Consecutivo: 5887

Área de

Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y

DE

VALORES.

De la naturaleza, objeto y facultades, de la naturaleza

y objeto, de las facultades; de la organización, de las

bases de organización, de la junta de gobierno, de la

presidencia; de las disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional



Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,

Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.


Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN

Subtema 1:

LEY DE

MERCADO

DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los intermediarios del

mercado de valores, de las casas de bolsa, de la

organización; de la administración y vigilancia; de los

procedimientos administrativos, disposiciones preliminares, de la imposición de sanciones


Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Título XV,

Capítulos I, II y V.


Subtema 2:

LEY DE

FONDOS DE

INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de

servicios a los fondos de inversión, de la administración

de activos, de la distribución, de la proveeduría de

precios; disposiciones finales; de la revocación y de los

procedimientos administrativos; de los procedimientos

administrativos; de la imposición de sanciones

administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III,

Capítulos Segundo, Tercero y Sexto; Título IV, Capítulo

VI, Sección II, Apartado B.


Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS

Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIO

NES DE

CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones de

crédito, de las instituciones de banca múltiple, de las

instituciones de banca de desarrollo; de las

operaciones, de las reglas generales, de las operaciones

pasivas, de las operaciones activas, de los servicios; de

las disposiciones generales y de la contabilidad, de la

contabilidad; de las prohibiciones, sanciones

administrativas y delitos, de las prohibiciones, de las

sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II, Título

Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto, Capítulo II,

Título Quinto, Capítulos I, II y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR

LAS

Disposiciones generales; de las sociedades de

información crediticia, de la base de datos, de la

prestación del servicio de información crediticia; de las

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



SOCIEDADES

DE

INFORMACI

ÓN

CREDITICIA.

sanciones, disposiciones generales; sanciones que

podrá imponer la Comisión.


SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA


Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I, II, III, V,

Secciones I y II.


Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR

LAS

AGRUPACIO

NES

FINANCIERA

S.

De las disposiciones preliminares; de la organización de

las sociedades controladoras y la constitución y

funcionamiento de grupos financieros, de las filiales de

las instituciones financieras del exterior; inversiones de

la sociedad controladora.


AGRUPACIONES FINANCIERAS

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero;

Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título

Quinto.


Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

LEY DE

AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y

funcionamiento de las sociedades financieras

populares, sociedades financieras comunitarias y

organismos de integración financiera rural, de las

sociedades financieras populares; de las federaciones,

medidas correctivas y del fondo de protección,

disposiciones generales de las federaciones, del objeto

del fondo de protección; de las sanciones, delitos y

notificaciones, de las sanciones, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito Popular .

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233





Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI (únicamente

Sección IV), Título Sexto, Capítulos I y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR

LAS

ACTIVIDADE

S DE LAS

SOCIEDADES

COOPERATI

VAS DE

AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de la

regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y

préstamo con niveles de operación I a IV, de la

organización, de la regulación; de las sanciones, delitos

y notificaciones, de las infracciones administrativas, de

las notificaciones.

Bibliografía.- Ley para Regular las Actividades

de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo.


Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I y II; Título

Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3:

LEY DE

UNIONES DE

CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización y

funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la

organización, de la administración de las uniones de

crédito; de las operaciones, disposiciones generales; de

las prohibiciones, infracciones, delitos y notificaciones,

de las prohibiciones, de las infracciones


Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.


Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y III; Título

Tercero, Capítulo I; Título Sexto, Capítulos I, II y IV.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Subtema 4:

LEY

GENERAL DE

ORGANIZAC

IONES Y

ACTIVIDADE

S

AUXILIARES

DEL

CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones

auxiliares del crédito, de los almacenes generales de

depósito, disposiciones comunes; de las facultades de

las autoridades, disposiciones generales, de la

revocación y liquidación; de las actividades auxiliares

del crédito, de la compra venta habitual y profesional

de divisas, de la realización habitual y profesional de


factoraje financiero; de las infracciones y delitos, de las

infracciones administrativas.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES

DEL CRÉDITO.


Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y IV; Título

Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto. Capítulos I y II;

Título Sexto. Capítulo I.


Tema 5: MARCO GENERAL

Subtema 1:

LEY DEL

BANCO DE

MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.


Capítulo I.


Subtema 2:

LEY

GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACION

ES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de

títulos de crédito, disposiciones generales; del pagaré;

del cheque; del certificado de depósito y del bono de

prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y

OPERACIONES DE CRÉDITO.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 233



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;

Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Atención a Autoridades


Consecutivo: 5930

Área de adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero,

artículos 1 al 9.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Subtema2: Facultades de la Dirección General de Atención a

Autoridades.

Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que

se adscriben orgánicamente las unidades

administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Título II y IV,

artículo 44 y 52 al 58 del RICNBV y 1y 9 del Acuerdo

por el que se adscriben orgánicamente las unidades

administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.

http://www.gob.mx/

de 233




Tema2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema1: Secreto Financiero.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del

Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de

Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular,

Ley para Regular las Sociedades de Información

Crediticia. Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Tercero y

Séptimo, artículos 46 y 142 LIC, Título VI, artículo 192

LMV, Título Tercero, artículo 44 de la LUC, Título IV,

artículo 55 LFI, Título Segundo, artículo 34 LACP,

Titulo Segundo, artículo 52 LRSIC, Título Quinto,

Capítulo II, artículo 87D, fracción I, incisos p) y r)


Tema3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.

Subtema1:

Procedimiento para la Atención de los requerimientos

de información y documentación que las Autoridades

competentes formulan a la Comisión Nacional


Bibliografía: Disposiciones de carácter general que

establecen el procedimiento para la atención de los

requerimientos de información y documentación que

las autoridades competentes formulan a las entidades

financieras sujetas a la supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta,

Resolución que modifica las disposiciones de carácter

general que establecen el procedimiento para la

atención de los requerimientos de información y

documentación que las autoridades competentes

formulan a las entidades financieras sujetas a la

supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de



de 233



Valores, por conducto de ésta D.O.F. de fechas

11/10/2010, 28/04/2017 y 28/07/2017,

Disposiciones de carácter general aplicable a los

requerimientos de información que formulen las

autoridades a que se refieren los artículos 117 de la

Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro

y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y

69 de la Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo,

Resolución que modifica las disposiciones de carácter

general aplicables a los requerimientos de información

que formulen las autoridades a que se refieren los

artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34

de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de

Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las

Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro

y Préstamo y Resolución que modifica las disposiciones

de carácter general aplicables a los requerimientos de

información que formulen las autoridades a que se

refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de

Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44

de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para

Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas

de Ahorro y Préstamo y 55 de la Ley de Fondos de

Inversión.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y

IV.

Página Web. : www.gob.mx/cnbv

Tema4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.

Subtema1: Facultades de Comprobación.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Segundo,

Capítulo Único, artículos 26 y 32-B y Título Tercero,

Capítulo I, artículo 42 del CFF.

Página Web: www.sat.gob.mx


de 233



Subtema2: Facultades de Planeación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Tercero,

Capítulo I, artículos 42 A y 48 del CFF.


Subtema 3 Sistema Nacional Anticorrupción

Bibliografía:

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos


Capítulo II, Sección III, artículo 74, fracción VI y Titulo

Cuarto, artículos 108 y 113 de la CPEUM.

Página Web: www.diputados.gob.mx

Ley General de Responsabilidades Administrativas

Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Libro Primero, Titulo Primero, Capítulo II, artículos 6 y

7, Título Tercero, Capítulo I, artículos 49 y 50, y

Capitulo II artículos 51 al 64 de la LGRA.


Código Penal Federal


Título Décimo, Capítulo I al XIII del CPF.


Ley Orgánica de la Procuraduría General de la

República


Capítulo II, artículos 10 Bis, 10 Ter y 10 Quáter de la

LOPGR

de 233




Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la

Federación


Título Primero, Capitulo Único, artículos 1,2 y 4. Título

Quinto, Capítulo I, artículos 67 al 74 de la LFRCF.


Tema5: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN.

Subtema1: Aseguramiento



Capítulo I, artículo 40, fracción III del CFF.


Subtema2: Embargo.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Quinto,

Capítulo III, Sección Primera, artículos 145, Sección

Segunda, artículos 151, 155, 156-Bis, 157 fracción X

del CFF.


Tema 6: ESTADISTICAS Y PROBABILIDAD.

Subtema1:

Estadísticas descriptivas e inferenciales, Variables y

datos, Gráficas para datos categóricos, Gráficas para

datos cuantitativos, Descripción de datos con medidas

numéricas, Medidas de variabilidad.

Bibliografía: Mendenhall, William, Introducción a la

Probabilidad y Estadística, 13ª Edición

de 233



Página Web: https://docs.google.com/viewer?a=

v&pid=sites&srcid=ZGVmYXVsdGRv

bWFpbnx1bXNzZXN0YWRpc3Rp Y2F

8Z3g6MmIxNTIyY2IyM2FiODViZQ

Subtema2:

Probabilidad elemental, Experimentos aleatorios,

Espacio muestral, Probabilidad clásica, Probabilidad

axiomática.

Bibliografía: Luis Rincón, Introducción a la

Probabilidad, Departamento de Matemáticas, Facultad de Ciencias, UNAM, agosto 2013.

Página Web:

http://lya.fciencias.unam.mx/lars

/Publicaciones/Prob1-ago2013.pdf

Nombre de la Plaza: Especialista de Atención a Autoridades


Consecutivo: 5077

Área de

Adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades.

Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

Objeto y Facultades.

Bibliografía

Ley de La Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Título Primero, artículos 1 al 9.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Facultades de la Dirección General de Atención a

Autoridades.

Bibliografía


y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


de 233




Título II, artículo 44 del RICNBV.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema 1: Secreto Financiero.

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de

Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de

Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para

Regular las Sociedades de Información Crediticia, Ley

para regular las actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.


Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC;

Título VI, artículo 192 LMV; Título Tercero, artículo 44

de la LUC; Título IV, artículo 55 LFI; Título Segundo,

artículo 34 LACP y Titulo Segundo, artículo 52 LRS;

Título Quinto, artículo 69 LRASCAP.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 3: Requerimientos de información y documentación

Subtema 1: Procedimientos para la Atención de los

Requerimientos de Información y Documentación que

las Autoridades Competentes Formulan a la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a los

Requerimientos de Información que Formulen las

Autoridades a que se refieren los artículos 142 de la

Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de

Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de

Crédito, 69 De La Ley Para Regular Las Actividades de

las Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo Y

55 de la Ley de Fondos de Inversión y Disposiciones de

Carácter General que Establecen el Procedimiento

para la Atención de Los Requerimientos de

Información y Documentación que las Autoridades

Competentes formulan a las entidades Financieras

sujetas a la Supervisión de la Comisión nacional

Bancaria y de Valores, por conducto de esta.


Capítulos i,ii,iii y IV de LAS Disposiciones de Carácter

General Aplicables a los Requerimientos de



de 233



Información que Formulen las Autoridades a que se

refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de

Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44

de la Ley de Uniones de Crédito, 69 De La Ley Para

Regular Las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro Y Préstamo Y 55 de la Ley de

Fondos de Inversión y Capitulo i artículos 1,4,5,6,7,8 y

9 de Las Disposiciones de Carácter General que

Establecen el Procedimiento para la Atención de los

Requerimientos de Información y Documentación Que

las Autoridades Competentes formulan a las

entidades Financieras sujetas a la Supervisión de la

Comisión nacional Bancaria y de Valores, por

conducto de esta.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Autoridades Facultadas Para Requerir información y

documentación

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito; Ley General de

Responsabilidades Administrativas; Ley General de

Instituciones y Procesos Electorales, Disposiciones de

carácter general aplicables a las instituciones de

crédito y Disposiciones de carácter general a que se

refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de

Crédito.


Titulo Cuarto, artículos 97, 100 Y 115 de la LIC; Título

primero, Artículo 36, 37 y 38 de la Ley General de

Responsabilidades Administrativas, Capítulos III, IV Y V

artículos 190, 192, 196, 199 y 200 de la Ley General

de Instituciones y Procesos Electorales, artículos 301 al

303 de las Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito, 74ª fracción IV de las

Disposiciones de Carácter General a que se refiere el

artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 3: Obligaciones de las Sofomes ENR, Centros Cambiarios

y Transmisores de Dinero.

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito.




de 233



Título Sexto, Artículo 95 BIS de la LGOAAC

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4302

Área de

Adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita B

Tema 1: MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1: Instituciones de crédito

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990.

Actualizada con las modificaciones del Decreto

publicado en el Diario Oficial de la Federación el 9 de

junio de 1992, 23 de julio y 23 de diciembre de 1993,

22 de julio de 1994, 15 de febrero, 28 de abril y 17 de

noviembre de 1995, 30 de abril y 23 de mayo de 1996,

7 de mayo de 1997, 18 y 19 de enero y 17 de mayo de

1999, 5 de enero y 23 de mayo de 2000, 4 de junio de

2001, 24 de junio de 2002, 13 de junio de 2003, 28 de

enero, 16 de junio y 5 de noviembre de 2004, 30 de

noviembre y 30 de diciembre de 2005, 6 y 18 de julio

de 2006, 15 y 28 de junio de 2007, 1 y 6 de febrero,

26 de junio y 1 de julio de 2008, 23 de marzo, 6 de

mayo, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 25 de mayo

de 2010, 10 de enero de 2014, 17 de junio de 2016 y


TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES:

Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Capítulo II, Sección Primera; Título Tercero,

Capítulo I; Título Quinto, Capítulos III y IV; Título Sexto,

Capítulo Único.

PÁGINA WEB:

www.diputados.gob.mx

Subtema 2: Casas de bolsa

BIBLIOGRAFÍA:

Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario

Oficial de la



de 233



Federación del 30 de diciembre de 2005.

Actualizada con las reformas publicadas en el propio

Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009, 10

de enero de 2014 y 09 de marzo de 2018.


Título I; Título VI; Capítulo I, Sección I, Capítulo II,

Sección VII; Título XIII; y Título XV; Capítulos II y V.

PÁGINA WEB:


Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito

BIBLIOGRAFÍA:

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito, publicada en el Diario Oficial de la

Federación del 14 de enero de 1985. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 26 de diciembre de 1986, 3 de enero de 1990, 27 de diciembre de 1991, 15 de julio y 23 de diciembre de 1993, 17 de noviembre de 1995, 30 de abril de 1996, 7 de mayo de 1997, 18 de enero y 17 de mayo de 1999, 5 de enero y 29 de diciembre de 2000, 1 y 4 de junio de 2001, 13 de junio de 2003, 28 de enero de 2004, 18 de julio de 2006, 15 y 28 de junio de 2007, 28 de agosto de 2008, 3 de agosto de 2011 y 10 de enero de 2014 y 9 de marzo de 2018.


Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo,

Capítulo I; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto,

Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II y Título Sexto,

Capítulos II y III.

PÁGINA WEB:


Subtema 4 Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

BIBLIOGRAFÍA

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,

corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009.


Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril

de 2014.


Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo,

Capítulos II y III, Secciones Primera y Segunda; Título

Quinto, Capítulo I; Título Séptimo; Capítulos I y III.

PÁGINA WEB:



de 233




Subtema 5 Sociedades financieras populares, sociedades

financieras comunitarias y organismos de integración

financiera rural.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el Diario

Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001.


Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004,

23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18

de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007

y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último

Decreto, publicada en el citado Diario el 13 de agosto

de 2009, y 10 de enero de 2014.



Capítulos I, III y IV, Sección Primera, Sección Segunda, Apartado A, B y C, Sección Tercera; Título Tercero,

Capítulo I; Título Quinto, Capítulo Único; Título Sexto,

Capítulos I, II y III.

PÁGINA WEB:


Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de

la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de

prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

BIBLIOGRAFÍA:

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y

Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 11 de septiembre de 1996.

Actualizado mediante reformas publicadas en el Diario

Oficial de la Federación de 24 de diciembre de 1996,

30 de junio de 1997,10 de junio de 1998, 16 de

octubre de 2000, 22 de marzo de 2001, 30 de abril de

2001, 24 de diciembre de 2001, 31 de julio de 2002, 23 de enero de 2003,17 de junio de 2003, 7 de mayo

de 2004, 28 de mayo de 2004, 6 de junio de 2005,18

de julio de 2006, 22 de octubre de 2007, 26 de

diciembre de 2007,16 de julio de 2009,17 de julio de

2009 Fe de errata DOF de 10 de octubre de 2012, 30



de 233



de diciembre de 2013 y 31 de octubre de 2014, 30 de

marzo de 2016.


Capítulo VI.

PÁGINA WEB:

www.shcp.gob.mx

Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Naturaleza, Objeto y Facultades.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,


abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas

en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero

de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20

de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y

13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de

enero de 2014.


Título Primero y Título Segundo, Capítulos II y III.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

Subtema 3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones

con Recursos de Procedencia Ilícita A y B

Facultades.

BIBLIOGRAFÍA:



Federación el 12 de noviembre de 2014.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx


Título Segundo.

BIBLIOGRAFÍA:




Generales Adjuntos de la Propia Comisión. Publicado en

el Diario Oficial de la Federación el 30 de noviembre de

2015. Actualizado con las reformas publicadas en el

propio Diario el 14 de diciembre de 2016.


Título Segundo.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

http://www.shcp.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/disposiciones-legales-pld-ft

de 233



Subtema 4: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Facultades de supervisión.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Instituciones de Crédito.

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de

julio de 1990. Actualizada con las modificaciones del

Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación

el 9 de junio de 1992, 23 de julio y 23 de diciembre de

1993, 22 de julio de 1994, 15 de febrero, 28 de abril y

17 de noviembre de 1995, 30 de abril y 23 de mayo de

1996, 7 de mayo de 1997, 18 y 19 de enero y 17 de

mayo de 1999, 5 de enero y 23 de mayo de 2000, 4 de

junio de 2001, 24 de junio de 2002, 13 de junio de

2003, 28 de enero, 16 de junio y 5 de noviembre de

2004, 30 de noviembre y 30 de diciembre de 2005, 6

y 18 de julio de 2006, 15 y 28 de junio de 2007, 1 y 6

de febrero, 26 de junio y 1 de julio de 2008, 23 de

marzo, 6 de mayo, 25 de junio y 13 de agosto de 2009,

25 de mayo de 2010, 10 de enero de 2014, 17 de junio

de 2016 y 9 de marzo de 2018.

TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES

Título Sexto, Capítulo Único.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

BIBLIOGRAFÍA:

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de

octubre de 2012.

TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES

Capítulo III, Sección Primera.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

BIBLIOGRAFÍA:


Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de

la Federación el 18 de enero de 2005.

Actualizado con las reformas publicadas en el propio

Diario el 23 de abril de 2012.


Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto,

Capítulos I y II.

PÁGINA WEB:





de 233



Tema 3: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a Instituciones de

Crédito

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:




abril de 2009, modificadas mediante resoluciones

publicadas en el citado Diario Oficial el 16 de junio

2010, 09 de septiembre de 2010, 20 de diciembre de

2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013,

25 de abril de 2014, 12 de septiembre de 2014, 31 de

diciembre de 2014, 10 de septiembre de 2015, 24 de

febrero de 2017 y 27 de diciembre de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:


programas/disposiciones-legales-pld-ft

Subtema 2: Régimen preventivo aplicable a Casas de Bolsa

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:


artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores,


septiembre de 2010, modificadas mediante

resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 20

de diciembre de 2010, 31 de diciembre de 2014 y 09

de marzo de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 3: Régimen preventivo aplicable a Casas de Cambio

Obligaciones.





de 233



BIBLIOGRAFÍA:


artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las

Casas de Cambio, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 25 de septiembre de 2009, modificadas

mediante resoluciones publicadas en el citado Diario

Oficial el 09 de septiembre de 2010, 20 de diciembre

de 2010, 31 de diciembre de 2014 y 09 de marzo de

2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 4: Régimen preventivo aplicable a las Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple Reguladas.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:

Disposiciones de carácter general a que se refieren los

artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en

relación con el 87-D de la Ley General de

Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y

95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las

sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de

2011, modificadas mediante resoluciones publicadas

en el citado Diario Oficial el 23 de diciembre de 2011 y

31 de diciembre de 2014 y 09 de marzo de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 5: Régimen preventivo aplicable a las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFIA:

Disposiciones de carácter general a que se refieren los

artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades

de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo,






de 233



diciembre de 2014 y modificadas mediante resolución

publicada en el citado Diario Oficial el 23 de marzo de

2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 6: Régimen preventivo aplicable a las Sofipos, Sofincos y

Organismos de Integración Financiera Rural.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFIA:


artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular,


diciembre de 2014 y modificadas mediante resolución

publicada en el citado Diario Oficial el 04 de abril de

2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:







de 233



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos

Materiales


Consecutivo: 5666

Área de

Adscripción:

Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos

Materiales

Tema 1: ARCHIVO

Subtema 1: Nociones de la Ley Federal de Archivos

Bibliografía

Ley Federal de Archivos



Capítulos I y II; Título Tercero, Capítulo Único; Título

Cuarto, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulos I y II;

Título Sexto, Capítulos I al III; Título Séptimo, Capítulo

Único.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFA_

190118.pdf

Subtema 2: Nociones del Reglamento de la Ley Federal de

Archivos

Bibliografía

Reglamento de la Ley Federal de Archivos



Capítulos I y II; Título Tercero, Capítulos I al III; Título

Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto, Capítulos I al IV;

Título Sexto, Capítulo Único.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFA.pdf

Subtema 3: Nociones de la Ley General de Transparencia y Acceso

a la Información Pública

Bibliografía

Ley General de Transparencia y Acceso a la

Información Pública


Título Primero, Capítulos I al III; Título Segundo,

Capítulos I al V; Título Cuarto, Capítulos I al III; Título

Quinto, Capítulos I al IV y VII; Título Sexto, Capítulos I

al III; Título Séptimo, Capítulo I; Título Noveno,

Capítulos I y II.

de 233



Página Web

http://inicio.ifai.org.mx/MarcoNormativoDocumento

s/LGTAIP.pdf

Subtema 4: Nociones de la Ley Federal de Transparencia y Acceso

a la Información Pública

Bibliografía

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública


Título Primero, Capítulos I y II; Título Segundo,

Capítulos III y IV; Título Tercero, Capítulos I, III y IV;

Título Cuarto, Capítulos I al IV; Título Quinto, Capítulo

I; Título Sexto, Capítulos I al III.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAI

P_270117.pdf

Tema 2: Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Subtema 1: Código de Ética de los Servidores Públicos.

Bibliografía

ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de

Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal,

las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función

pública, y los Lineamientos generales para propiciar la

integridad de los servidores públicos y para

implementar acciones permanentes que favorezcan su

comportamiento ético, a través de los Comités de

Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.


Tercero y Cuarto.

Página Web

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=54

04568&fecha=20/08/2015

Subtema 2: Reglas de Integridad para el Ejercicio de la Función

Pública.

Bibliografía










de 233



Quinto.

Página Web

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5404568&fecha=20/08/2015

Subtema 3: Lineamientos generales para propiciar la integridad de

los servidores públicos y para implementar acciones

permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención

de Conflictos de Interés.

Bibliografía










Sexto.

Página Web

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5404568&fecha=20/08/2015

Subtema 4: Ley General de Responsabilidades Administrativas.

Bibliografía

Ley General de Responsabilidades Administrativas.


Libro Primero, Título Primero, Capítulos I al III; Título

Tercero, Capítulos I, II y V; Título Cuarto, Capítulos I y

II; Libro Segundo, Título Segundo, Capítulos I y II.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGRA

.pdf

de 233



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Autorizaciones al Sistema Financiero


Consecutivo: 5003

Área de

Adscripción: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero

Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes artículos:1 a 4,

10, 11, 12, 14 y 16

Página Web www. cnbv.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión


Títulos preceptos y/o Epígrafes artículos: 12, 15,

40 y 58


Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración

Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31

Página Web www. cddhcu.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 7,

10, 27, 98B y 98C

Página Web www. shcp.gob.mx

Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario

Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario


10, 11, 68 y 75

Página Web www.ipab.org.mx

Subtema4: Banco de México

Bibliografía Ley del Banco de México

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 1, 2, 3,

7, 26 y 38

Página Web www.banxico.org.mx

Tema 2: Sistema Bancario Mexicano

Subtema1: Servicio de Banca y Crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito

de 233



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 3, 5,

5 Bis a 5 Bis 5, 6, 103 y 105


Subtema2: Instituciones de Crédito


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 7 a 14,

17, 19, 22, 22 Bis, a 24 Bis, 27, 27 Bis, 45C y 46 Bis


Subtema3: Operaciones y capital de las instituciones de crédito


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 11 a

14, 17 a 19, 30, 32 a 34, 45-E, 45-G, 46, 46 Bis, 46

Bis 1, 46 Bis 2, 46 Bis 5 y 50, 106


Subtema4 Inversiones



88 y 89


Tema 3: Sistema Bursátil Mexicano

Subtema1: Casas de Bolsa

Bibliografía Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 114,

115 a 117, 119, 122, 123, 124, 128, 129, 131, 132

a 134, 159, 160, 165, 171 y 199


Subtema2: Otros participantes del Mercado de Valores



271, 272, 301, 322 y 334


Subtema3 Disposiciones Generales y procedimiento



423


Subtema4 Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 5, 5 Bis,

6, 7, 8, 12, 13, 14 Bis 1 , 14 Bis 4, 14 Bis 6, 15, 22, 24,

26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 a 34 Bis 5, 39, 39 Bis,

de 233



40, 40 Bis, 44, 48 y 49, 51, 51 Bis y 51 Bis 1, 62, 69,

70, 81 Bis 1 a 81 Bis 4, 94 y 95


Tema 4: Del sector de ahorro y crédito popular

Subtema1: Sociedades Financieras Populares

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6 a 13, 18,

20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1, 36,

36 Bis 2, 37, 41 a 45 Bis, 124 a 124 Bis 3


Subtema2: Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de

Integración Financiera Rural



Bis 23


Subtema3: Federaciones y Fondo de Protección



50 a 56, 59, 62 a 71 y 98


Subtema4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 al 6,

10 al 19 Bis


Tema 5: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito

Subtema1 De la realización habitual y profesional de operaciones

de crédito, arrendamiento financiero y factoraje

financiero

Bibliografía Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 87 B a

87 N


Tema 6: Uniones de crédito

Subtema1 Organización, funcionamiento y operaciones

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8 a

17 y 37 a 43


Tema 7: Registro de asesores en inversiones

de 233



Subtema1 Asesores en inversiones



227 Bis



aplicables a los asesores en inversiones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 14


Tema 8: Grupos Financieros

Subtema1 Organización y constitución de las Sociedades

Controladoras y Grupos Financieros

Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones

Financieras

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 3,7, 11

a 20


Subtema2 Funcionamiento de las Sociedades Controladoras


Financieras


24, 26,28, 33 a 35, 37,41, 56, 59, 67, 74, 75, 81, 83, 86, 88 a 90


Nombre de la Plaza: Analista de Autorizaciones al Sistema Financiero


Consecutivo: 4945

Área de

Adscripción: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero

Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes artículos:1 a 4,

10, 11, 12, 14 y 16


de 233




Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión


Títulos preceptos y/o Epígrafes artículos: 12, 15,

40 y 58


Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración

Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31

Página Web www. cddhcu.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público


10, 27, 98B y 98C

Página Web www. shcp.gob.mx

Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario

Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario


10, 11, 68 y 75

Página Web www.ipab.org.mx

Subtema4: Banco de México

Bibliografía Ley del Banco de México


3, 7, 26 y 38

Página Web www.banxico.org.mx

Tema 2: Sistema Bancario Mexicano

Subtema1: Servicio de Banca y Crédito



5,

5 Bis a 5 Bis 5, 6, 103 y 105


Subtema2: Instituciones de Crédito



14, 17, 19, 22, 22 Bis, a 24 Bis, 27, 27 Bis, 45C y 46

Bis


Subtema3: Operaciones y capital de las instituciones de crédito


de 233




14, 17 a 19, 30, 32 a 34, 45-E, 45-G, 46, 46 Bis, 46

Bis 1, 46 Bis 2, 46 Bis 5 y 50, 106


Subtema4 Inversiones



75, 88 y 89


Tema 3: Sistema Bursátil Mexicano

Subtema1: Casas de Bolsa



115 a 117, 119, 122, 123, 124, 128, 129, 131, 132

a 134, 159, 160, 165, 171 y 199


Subtema2: Otros participantes del Mercado de Valores



271, 272, 301, 322 y 334


Subtema3 Disposiciones Generales y procedimiento



423


Subtema4 Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 5, 5

Bis, 6, 7, 8, 12, 13, 14 Bis 1 , 14 Bis 4, 14 Bis 6, 15,

22, 24, 26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 a 34 Bis 5,

39, 39 Bis, 40, 40 Bis, 44, 48 y 49, 51, 51 Bis y 51

Bis 1, 62, 69, 70, 81 Bis 1 a 81 Bis 4, 94 y 95


Tema 4: Del sector de ahorro y crédito popular

Subtema1: Sociedades Financieras Populares


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6 a 13, 18,

20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1,

36, 36 Bis 2, 37, 41 a 45 Bis, 124 a 124 Bis 3


Subtema2: Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos

de Integración Financiera Rural

de 233





46 Bis 23


Subtema3: Federaciones y Fondo de Protección



48, 50 a 56, 59, 62 a 71 y 98


Subtema4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 al 6,

10 al 19 Bis


Tema 5: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito

Subtema1 De la realización habitual y profesional de


factoraje financiero

Bibliografía Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 87 B

a 87 N


Tema 6: Uniones de crédito

Subtema1 Organización, funcionamiento y operaciones

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8

a 17 y 37 a 43


Tema 7: Registro de asesores en inversiones

Subtema1 Asesores en inversiones



227 Bis



aplicables a los asesores en inversiones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 14


Tema 8: Grupos Financieros


de 233



Subtema1 Organización y constitución de las Sociedades

Controladoras y Grupos Financieros


Financieras

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 3,7,

11 a 20


Subtema2 Funcionamiento de las Sociedades Controladoras


Financieras


24, 26,28, 33 a 35, 37,41, 56, 59, 67, 74, 75, 81,

83, 86, 88 a 90


TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A ... · instrumentos financieros de deuda, razones...

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