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SUBGERENCIA DE SERVICIOS

DIRECCIÓN NACIONAL DE SISTEMAS DE PAGO

GESTIÓN DE LIQUIDACIÓN

© 2019. Dirección de Servicios, Procesos y Calidad - Coordinación General de Planificación

y Gestión Estratégica – Banco Central del Ecuador.

Todos los derechos reservados.

El presente documento no puede ser reproducido, distribuido, comunicado públicamente,

archivado o introducido en un sistema de recuperación de información, o transmitido, en

cualquier forma y por cualquier medio (electrónico, mecánico, fotográfico, grabación o

cualquier otro), total o parcialmente, sin el previo consentimiento por escrito del Banco

Central del Ecuador.

Manual de Operación del

Usuario del Sistema de

Recaudación Pública (SRP) –

Sistemas Auxiliares de Pago

Septiembre

2019 Este documento contiene la primera versión del Manual de

Operación del Usuario del Sistema de Recaudación Pública (SRP) –

Sistemas Auxiliares de Pago del Banco Central del Ecuador.

Versión 1.0

ÍNDICE

REVISIÓN Y APROBACIÓN .............................................................................................................................. 3

CONTROL DE HISTORIAL DE CAMBIOS ........................................................................................................ 4

INFORMACIÓN GENERAL ............................................................................................................................... 5

1. OBJETIVO ........................................................................................................................................... 6

2. BASE NORMATIVA ............................................................................................................................ 6

3. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y/O DEFINICIONES ............................................................................... 6

4. ÁMBITO DE APLICACIÓN ................................................................................................................. 7

5. CONTENIDO TÉCNICO DEL DOCUMENTO ..................................................................................... 8

5.1. ESQUEMA GENERAL ......................................................................................................................... 8

5.2. PROCEDIMIENTO PARA OPERAR EL SRP ....................................................................................... 8

5.3. INGRESO AL SISTEMA DE RECAUDACIÓN PÚBLICA (SRP) ........................................................... 9

5.3.1. REQUERIMIENTOS MINIMOS .......................................................................................................... 9

5.3.2. CARGA DE ARCHIVOS EN EL PORTAL DEL SRP .............................................................................. 9

5.4. PROCESO CARGA ............................................................................................................................ 11

5.4.1. PROCESO DE CARGA DEL ARCHIVO SRP5 .................................................................................... 11

5.4.2. POSIBLES ERRORES EN LA CARGA DEL ARCHIVO SPR5 ............................................................. 14

5.5. PROCESO DE CARGA DEL ARCHIVO SRP6 .................................................................................... 17

5.5.1. POSIBLES ERRORES EN LA CARGA DEL ARCHIVO SPR6 ............................................................. 20

5.6. CONSULTAS ..................................................................................................................................... 20

5.6.1. INFORMACIÓN CARGADA ............................................................................................................. 21

5.6.2. DETALLE DE INFORMACIÓN .......................................................................................................... 23

5.6.3. INSTITUCIÓN PÚBLICA BENEFICIARIA .......................................................................................... 25

5.6.4. INCONSISTENCIAS ........................................................................................................................... 27

5.6.5. INFORMACIÓN PROCESADA ......................................................................................................... 29

5.7. MENÚ CATÁLOGOS ........................................................................................................................ 32

5.7.1. CONCEPTO ....................................................................................................................................... 32

5.7.2. INSTITUCIONES ............................................................................................................................... 32

5.8. MENÚ MANUALES .......................................................................................................................... 33

5.8.1. MANUAL DE OPERACIÓN .............................................................................................................. 33

5.9. HORARIOS ........................................................................................................................................ 34

5.10. CONTINGENCIAS ............................................................................................................................. 34

5.11. CONTACTOS ..................................................................................................................................... 34

6. ANEXOS ............................................................................................................................................ 35

6.1. ANEXO 1: ESPECIFICACIONES TÉCNICAS............................................................................................ 35

MANUAL DE OPERACIÓN DEL USUARIO DEL SISTEMA DE RECAUDACIÓN PÚBLICA (SRP) – SISTEMAS AUXILIARES DE PAGO

CÓDIGO VERSIÓN PÁGINA

MO-116 1.0 Página 3 de 42

Recuerde: Este documento ha sido aprobado con firma electrónica, lo que proporciona validez, integridad y no repudio de la información. La impresión del documento no garantiza su vigencia y se considerará como copia no controlada.

REVISIÓN Y APROBACIÓN

Elaborado por: Firma

Coordinadora de Sistemas de Pago

Especialista de Sistemas de Pago 2

Revisado y Validado por: Firma

Subgerente de Servicios, Subrogante

Coordinador General Jurídico

Coordinadora General de Planificación

y Gestión Estratégica

Directora Nacional de Sistemas de

Pago, Subrogante

Director de Procesos, Calidad e

Innovación

Analista de Servicios, Procesos y

Calidad

Aprobado por: Firma

Subgerente General





CONTROL DE HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Descripción del cambio Fecha de

actualización

1.0

Versión inicial del Manual de Operación del Usuario del

Sistema de Recaudación Pública (SRP) - Sistemas Auxiliares de

Pago.

Septiembre - 2019





INFORMACIÓN GENERAL

TÍTULO Manual de Operación del Usuario del Sistema de Recaudación Pública

(SRP) - Sistemas Auxiliares de Pago

Autores:

Dalila Mera Muñoz

Mónica Longo

Dirección Nacional de Sistemas de Pago

Vigencia: El presente documento tendrá vigencia a partir de la fecha de su

aprobación.

Aprobación: Subgerente General, mediante Resolución Administrativa No. BCE-GG-

093-2019 de 07 de marzo de 2019, Artículo 1, numeral 4.

Responsabilidad

de la

implementación,

ejecución, del

control previo y

concurrente:

Subgerencia de Servicios


Dirección Zonal Guayaquil

Dirección Zonal Cuenca

Responsabilidad

de la revisión y

actualización:

El presente documento normativo será revisado y actualizado por las áreas

previstas en responsabilidad de la implementación, ejecución, del control

previo y concurrente.

Responsabilidad

de la evaluación

de control

interno:

Dirección Nacional de Auditoría Interna Bancaria y/o Gubernamental, en el

ámbito de su competencia.

Distribución:

El presente documento normativo será distribuido por la Dirección de

Gestión Documental y Archivo a los servidores previstos en

responsabilidad de la implementación, ejecución, del control previo y

concurrente.





1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento del usuario para las operaciones de recaudación y recepción de

depósitos en moneda de curso legal, que las instituciones y/o entidades del sector público

realizan a través de Sistemas Auxiliares de Pago, como Corresponsales del Banco Central del

Ecuador.

2. BASE NORMATIVA

Constitución de la República del Ecuador.

Código Orgánico Monetario y Financiero.

Ley de Comercio Electrónico, Firmas y Mensajes de Datos.

Reglamento General a la Ley de Comercio Electrónico, Firmas y Mensajes de Datos.

Codificación de las Resoluciones de la Junta de Política y Regulación Monetaria y

Financiera, Libro I: Sistema Financiero y Monetario, Capítulo IV: De los Sistemas Auxiliares

de Pago.

Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos del Banco Central del Ecuador.

Resoluciones Administrativas del Banco Central del Ecuador.

3. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y/O DEFINICIONES

Con propósitos explicativos se mencionan los términos y/o definiciones utilizados en este

documento:

BCE.- Banco Central del Ecuador.

Códigos de Ingresos.- Códigos establecidos en el Presupuesto General del Estado, que

identifica los ingresos de las instituciones del sector público no financiero.

Convenio de Corresponsalía.- Es el documento contractual que formaliza la habilitación

de una Entidad del Sistema Financiero Nacional para que actúe como corresponsal del

Banco Central del Ecuador. Este convenio tendrá un plazo de vigencia indefinido.

Convenio de Servicios de Recaudación.- Es el documento a través del cual el Banco

Central del Ecuador conviene con cualquier entidad del sector público no financiero,

prestar el servicio de recaudación y recepción de depósitos a través de sus instituciones

corresponsales, conforme los parámetros, procedimientos y tarifas que se determinen

para el efecto.

CR.- Cuentas recolectoras. Son cuentas abiertas en Instituciones Financieras

Corresponsales para la recaudación y recepción de depósitos que en moneda de curso

legal, deban realizar las entidades del sector público no financiero.

EFC.- Entidad Financiera Corresponsal.

Fecha .- Representación de una fecha con formato año, mes, día (yyyy-mm-dd).





IPB.- Institución Pública Beneficiaria. Entidades, instituciones y organismos

comprendidos en los artículos 225, 297 y 315 de la Constitución de la República del

Ecuador, beneficiarias de la recepción de depósitos de ingresos públicos.

IP.- Institución Pública. Entidades, instituciones y organismos comprendidos en los

artículos 225, 297 y 315 de la Constitución de la República del Ecuador.

Recaudación.- Es el cobro de dinero o la recepción de depósitos de ingresos públicos, a

través de las Instituciones Financieras Corresponsales del Banco Central del Ecuador. La

fecha de recaudación es la fecha de la recepción del dinero o efectivización de un

depósito que realice un cliente o usuario de los servicios públicos a través de cualquier

canal o medio que habilite la Institución Financiera Corresponsal.

MD5.- Número de control de 32 dígitos que corresponde al archivo de datos.

SAP.-Sistemas Auxiliares de Pago, conjunto de políticas, normas, instrumentos,

procedimientos y servicios articulados y coordinados, públicos o privados, autorizados por

el Banco Central del Ecuador, interconectados con el sistema central de pagos,

establecidos para efectuar transferencias de recursos y compensación entre sus distintos

participantes.

SLE.- Sistema de Liquidación y Ejecución del BCE.

SRP.- Sistema de Recaudación Pública.

SRP5.- Archivo que contiene los detalles de las transferencias (agrupados por conceptos)

que el SAP enviará al BCE. El monto total del archivo, es el monto que será debitado de la

cuenta de la entidad financiera que tiene asociada al SAP hacia la cuenta corriente

recolectora de la IP; a través de la cual, se realizarán las liquidaciones diarias de los

valores recaudados por el SAP.

SRP6.- Archivo que contiene los detalles de las transferencias que los SAP enviarán al

BCE. El monto total del archivo debe ser el mismo que reportó el SAP en el archivo SRP5.

(t0).- Día en que se realiza la recaudación.

(t+1).- Siguiente día laborable de realizada la recaudación.

Tipo Envío.- Identifica al archivo que se carga en el sistema. Para todas las instituciones va

a ser siempre “N” (normal).

XML.- (Extensible Markup Language) Formato en que se enviará la información.

4. ÁMBITO DE APLICACIÓN

Oficina Matriz Quito

Dirección Zonal Guayaquil

Dirección Zonal Cuenca





5. CONTENIDO TÉCNICO DEL DOCUMENTO

5.1. ESQUEMA GENERAL

Para la ejecución de sus recaudaciones en moneda de curso legal, las instituciones, entidades,

organismos y empresas del sector público no financiero podrán utilizar los servicios que prestan

las entidades calificadas dentro de los Sistemas Auxiliares de Pago para la recaudación de recursos

públicos, como corresponsales del Banco Central del Ecuador.

Las entidades calificadas dentro de los Sistemas Auxiliares de Pago para la recaudación de

recursos públicos, como corresponsales, participarán en la recaudación de los recursos públicos a

través del Banco Central del Ecuador, entidad que elaborará el respectivo manual de

procedimientos.

5.2. PROCEDIMIENTO PARA OPERAR EL SRP

Los Sistemas Auxiliares de Pago remiten al BCE la información de los valores recaudados por los

sistemas auxiliares de pago corresponsales del Banco Central (SRP5), que serán debitados el

mismo día de la recaudación (t0). Sobre la base de esta información, el BCE ejecuta el proceso de

acreditación de dichos valores a las cuentas recolectoras de las entidades del sector público y se

realizará el crédito a la cuenta de giro de la entidad pública, en el horario establecido por el BCE, a

través de la cual se realizan las liquidaciones diarias de los valores recaudados.





El SAP remite el detalle de los depósitos (SRP6) al BCE en un plazo máximo de un día laborable

de realizada la recaudación (t+1), utilizando los sistemas especializados que existan para el

efecto.

5.3. INGRESO AL SISTEMA DE RECAUDACIÓN PÚBLICA (SRP)

5.3.1. REQUERIMIENTOS MÍNIMOS

El SAP ingresará al portal del BCE publicado en la página https://srp.bce.fin.ec, con el fin de

garantizar la seguridad, confidencialidad e integridad de la información cargada en el SRP.

Para participar en el SRP, las Entidades Corresponsales podrán ingresar por la red privada de

comunicaciones o por la red pública de comunicaciones del BCE pero siempre debe tener el

dispositivo token.

Las microcomputadoras de las Entidades Corresponsales tendrán los siguientes requerimientos

mínimos de hardware y software recomendados:

Procesador: Pentium III 800MHz.

Memoria RAM: 128 MB.

Sistema operativo: Windows 7 o superior.

Browser de Internet: Explorer 9 (el token si soporta esta versión de IE) en la versión 8.

5.3.2. CARGA DE ARCHIVOS EN EL PORTAL DEL SRP

El SAP ingresará a la página del BCE, con el fin de garantizar seguridad, confidencialidad,

rendimiento e integridad en la información.

Es importante indicar que para acceder al Portal Web del BCE se requiere un explorador de

internet como Explorer 5.5 o versiones superiores.

La persona autorizada por la EFC, una vez asignada las claves correspondientes ingresará al portal

de servicios electrónicos del BCE, digitando en su navegador la siguiente dirección:

https://srp.bce.fin.ec

Al ejecutar la dirección señalada se le presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 10 de 42


Presione el botón “Aceptar”, se presenta la siguiente pantalla:

Ingrese la contraseña del dispositivo token y luego ENTER, se le presenta la siguiente pantalla:

En el área “CONTROL DE ACCESO”, en el campo “Clave”, ingrese la clave, presione el botón

“Ingresar” y se presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 11 de 42


Seleccione “Sistema de Recaudación Pública" y se presenta la siguiente pantalla:

5.4. PROCESO CARGA

5.4.1. PROCESO DE CARGA DEL ARCHIVO SRP5

Seleccione la opción “Proceso Carga”, luego “Archivo SRP5”, seleccione el archivo a cargar, dando

un clic en el botón “Examinar”.

Se le presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 12 de 42


Dé un clic en el botón “ABRIR” y luego en el botón “VALIDAR”, se le presenta la siguiente pantalla,

si la información está correcta:

Dé un clic en el botón “Guardar” para que la información se registre en la base de datos del BCE.



MO-116 1.0 Página 13 de 42


Se presenta la siguiente pantalla, indica la carga guardada exitosamente:

Dé un clic en el botón “GENERAR REPORTE”, se le presenta la siguiente pantalla



MO-116 1.0 Página 14 de 42


Dé clic en “ACEPTAR”, se le presenta el siguiente reporte:

El reporte se refiere a la información detalla por IP a nivel de concepto (archivo SRP5) que carga el

SAP al sistema. La información está agrupada por cuenta RIP y por concepto.

Este reporte le permite tener un respaldo de la información que fue cargada en el sistema.

5.4.2. POSIBLES ERRORES EN LA CARGA DEL ARCHIVO SPR5

EJEMPLO: Los errores que pueden presentarse en la carga de los archivos, deben ser corregidos

de acuerdo a la observación que presenta las siguientes pantallas:

Se produce error por cuanto el archivo ya se encuentra cargado y el sistema permite cargar un

solo archivo.



MO-116 1.0 Página 15 de 42


Cuenta de IP deshabilitada en el sistema, el SAP debe eliminar la información en el archivo y

volver a cargar.

El código del SAP es incorrecto con el nombre del archivo, debe corregir la información en el

archivo y volver a cargar.



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El código del SAP es incorrecto en el detalle en el archivo XML, debe corregir la información en el

archivo y volver a cargar.

El concepto de la transferencia es incorrecto en el detalle en el archivo XML, debe corregir la

información en el archivo y volver a cargar.

El monto en la cabecera del archivo XML no coincide con la suma de los montos de los detalles.

Cuenta de IPB no existe en el SLE o la cuenta corriente recolectora no pertenece a la Institución

Pública.



MO-116 1.0 Página 17 de 42


El tipo de envío en el nombre del archivo es incorrecto.

Tipo de envío incorrecto en la cabecera del archivo.

5.5. PROCESO DE CARGA DEL ARCHIVO SRP6

Permite realizar cargas parciales. Seleccione la opción “Proceso Carga”, luego “Archivo SRP6”,

seleccione el archivo a cargar, dando un clic en el botón “Examinar”.

Dé clic en el botón “Examinar”, seleccione el directorio en donde se encuentra el archivo a

trasmitir, se le presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 18 de 42


Dé un clic en el botón “ABRIR” se presenta la siguiente pantalla:

Dé un clic en el botón “GUARDAR”, se presenta la siguiente pantalla, que indica “Archivo cargado

exitosamente”:



MO-116 1.0 Página 19 de 42


Dé un clic en el botón “GENERAR REPORTE”, se le presenta la siguiente pantalla

Dé clic en “ACEPTAR”, se le presenta el siguiente reporte:

El reporte se refiere a la información en totales que carga el SAP al sistema por cada carga

realizada.

Este reporte le permite tener un respaldo de la información que fue depositada en el sistema.



MO-116 1.0 Página 20 de 42


NOTA: Si la sumatoria de los archivos PARCIALES del SRP6 NO es igual al monto del SRP5, todos

los archivos que se encuentran en estado “Pendiente” pasan a un estado “No cargó”. Se rechaza

todas las cargas ya que no se puede conocer cuál es el archivo con el monto incorrecto.

5.5.1. POSIBLES ERRORES EN LA CARGA DEL ARCHIVO SPR6

EJEMPLO: Los errores que pueden presentarse en la carga de los archivos, deben ser corregidos

de acuerdo a la observación que presenta lo siguiente:

Se produce error por cuanto el archivo SRP5 no se encuentra cargado.

El monto cargado en el SRP5 no es igual al monto cargado en el SRP6.

5.6. CONSULTAS

Seleccione la opción “Consultas SAP”, se le presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 21 de 42


5.6.1. INFORMACIÓN CARGADA

Es la información resultante del proceso de la carga del archivo SRP5 y SRP6.

Seleccione la opción “Información cargada”, se le presenta la siguiente pantalla:

Seleccione la fecha de la consulta, el tipo de archivo y el estado, luego dé un clic en el botón

“Buscar”, se despliega la información cargada:

Dé un clic en el botón “GENERAR REPORTE”, se le presenta la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 22 de 42


Dé clic en el “Aceptar”, se le presenta la siguiente pantalla:

Dé doble clic en el archivo EXCEL, si desea exportarlo. En la pantalla que se presenta proceda a

abrir o guardar el archivo.

Se presenta la siguiente pantalla:



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5.6.2. DETALLE DE INFORMACIÓN

Es la información resultante del proceso de la carga del archivo SRP5 o SRP6.

Seleccione la opción “Detalle Información”, se le presenta la siguiente pantalla:

Dé clic en el “Buscar”, se le presenta la siguiente pantalla:

Dé doble clic en el archivo EXCEL, si desea exportarlo. En la pantalla que se presenta proceda a




MO-116 1.0 Página 24 de 42



Dé doble clic en el “Generar Reporte” y se exporta en PDF si desea exportarlo. En la pantalla que

se presenta proceda a abrir o guardar el archivo.



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5.6.3. INSTITUCIÓN PÚBLICA BENEFICIARIA

Es la información resultante del proceso de la carga del archivo SRP5, que puede visualizarse a

nivel de detalle por IP Beneficiaria.

Seleccione la opción “Detalle por IPB” y se despliega la siguiente pantalla:

Seleccione la “Fecha de inicio”, “Fecha final” de la recaudación, Cuenta corriente IPB”, y de

requerir “Concepto” y dé un clic en el botón “Buscar”, Seleccione la opción “Detalle por IPB”, se

despliega la siguiente pantalla:



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Dé doble clic en el archivo EXCEL, si desea exportarlo, se le presenta la siguiente pantalla:

Proceda a abrir o guardar el archivo.




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Dé un clic en “Aceptar”, proceda a abrir o guardar el archivo, se le presenta el siguiente reporte:

5.6.4. INCONSISTENCIAS

Es la información de las inconsistencias resultante del proceso de la carga del archivo.

Seleccione la opción “Inconsistencias”, se despliega la siguiente pantalla:

Seleccione la “Fecha de Recaudación”, “Fecha Envío” y el archivo a consultar, finalmente dé un

clic en el botón “Buscar”, se despliega la siguiente pantalla:



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Dé doble clic en el archivo EXCEL, si desea exportarlo, se le presenta la siguiente pantalla:

Proceda a abrir o guardar el archivo, se le presenta la siguiente pantalla:



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Dé un clic en “Aceptar”, se le presenta el siguiente reporte:

5.6.5. INFORMACIÓN PROCESADA

Es la información resultante del proceso de la carga del archivo SRP6.

Seleccione la opción “Información Procesada”, se despliega la siguiente pantalla:

Seleccione la “Fecha de Recaudación” y el archivo a consultar ”Pendiente”, finalmente dé un clic

en el botón “Buscar”, se despliega la siguiente pantalla:



MO-116 1.0 Página 30 de 42


Seleccione la “Fecha de Recaudación” y el archivo a consultar ”No Cargo”, finalmente dé un clic


Seleccione la “Fecha de Recaudación” y el archivo a consultar ”Habilitado”, finalmente dé un clic


Dé doble clic en el archivo EXCEL, si desea exportarlo. En la pantalla que se le presenta, proceda a




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Dé un clic en el archivo PDF, se le presenta el siguiente reporte:



MO-116 1.0 Página 32 de 42


5.7. MENÚ CATÁLOGOS

Elija esta opción para consultar el listado de las Entidades Financieras y los códigos de ingresos de

ejecución autorizados por el MINFIN, en el caso de las Instituciones Públicas.

5.7.1. CONCEPTO

Al seleccionar “CONCEPTO”, se presenta una lista de los códigos de ingresos que tienen

disponibles las instituciones públicas, la misma que puede ser visualizado en PDF o exportado en

Excel:

Dé clic en el botón “GENERAR REPORTE”, para obtener la información.

5.7.2. INSTITUCIONES

Al seleccionar “INSTITUCIONES”, se presenta una lista de las instituciones que tienen CR en las

EFC, la misma que puede ser visualizado en PDF o exportado en Excel:



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Dé clic en el botón “GENERAR REPORTE”, para obtener la información.

5.8. MENÚ MANUALES

Esta opción permite consultar sobre el contenido de las Especificaciones Técnicas, Formulario de

Claves, Manual de Operación del Sistema.

5.8.1. MANUAL DE OPERACIÓN

Al seleccionar “MANUAL DE OPERACIÓN”, se presenta el documento en el cual se describe la

operatividad que está a cargo del usuario a través del Portal del Sistema SRP.

Dé un clic en el botón “VER ARCHIVO” para obtener el documento.



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5.9. HORARIOS

Las actividades del ciclo operativo se efectuarán conforme a los siguientes horarios:

Archivos Horario entrega Plazo Horario proceso

BCE

SRP5 Hasta las 18h15 T0 Fecha Recaudación 18h30

SRP6 Hasta las 18H00 T+1 Fecha Recaudación N/A

El horario por excepciones, puede ser modificado por el Administrador del SRP.

5.10. CONTINGENCIAS

En el evento que la plataforma tecnológica instalada en el BCE presente problemas de

comunicación o algún hecho que afecte extraordinariamente las operaciones de Recaudación y

Depósitos del Sector Público, o que el SAP presente problemas de conexión al BCE, la Dirección

Nacional de Sistemas de Pago, la Dirección Zonal de Guayaquil, podrán recibir de los SAP, la

información, utilizando los siguientes medios:

Medios físicos (ventanilla).

Correo electrónico.

5.11. CONTACTOS

Contactos área de negocio:


Banco Central del Ecuador – 2do. Piso Casa Matriz Quito

Teléf. 02-3938600 Ext. 2091, 2820, 2778

e-mail: [email protected]

Contactos área técnica:

Coordinación General de Tecnologías de la Información y Comunicación

Banco Central del Ecuador – 4t0. Piso Casa Matriz Quito

Telef. 02-3938600 Ext. 2400

mailto:[email protected]



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6. ANEXOS

6.1. ANEXO 1: ESPECIFICACIONES TÉCNICAS

SISTEMA DE RECAUDACIÓN PÚBLICA

(SRP)

Sistemas Auxiliares de Pago (SAP)

ESPECIFICACIONES TÉCNICA S No. 1.0

Formato de archivos y diseño de registros



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INTRODUCCIÓN

Esta norma contiene las especificaciones técnicas para la elaboración de los formatos de archivos

y diseño de registros para el envío de la información que los SAP han recibido en depósito por

concepto de corresponsalía.

Para el envío de información se tiene los siguientes archivos:

SRP5.- Archivo con los detalles de las transferencias (agrupados por conceptos) que el SAP enviará al BCE. El monto total del archivo, es el monto que será debitado de la cuenta de la entidad financiera que tiene asociada al SAP hacia la cuenta corriente recolectora de la IP a través de la cual se realizarán las liquidaciones diarias de los valores recaudados por el SAP del mismo día (t0).

Formato del nombre del archivo SRP5

El nombre del archivo SRP5 deberá utilizar el siguiente formato:

SRP5_FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.zip

Ejemplo:

El archivo a transmitir será un archivo zipiado (.ZIP) este constará de 2 archivos:

SRP#.zip datos.xml

datos.md5

Datos.xml, archivo con la información de los datos que envía la Institución. El nombre de este

archivo debe ir con el formato siguiente:

FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.xml

Datos.md5, archivo con el número de control de 32 dígitos que corresponde al archivo de la

data, el formato es:

FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.md5 Para el archivo SRP5.

Ejemplo:



MO-116 1.0 Página 37 de 42


Nota: Tanto para el archivo .xml o como para el archivo .md5, los nombres no inician con el

prefijo (SRP5_) sino desde el campo fecha, como se indica en los párrafos anteriores.

Este archivo tiene dos tipos de registros, uno de cabecera donde se registra la información de

control para garantizar la integridad del contenido y otro de detalles con la información de las

transferencias realizadas por Instituciones Públicas (IP), recibidas en el SAP.

SRP6.- Archivo con los detalles de las transferencias que los SAP, enviarán al BCE. El monto total del archivo debe ser el mismo que reportó el SAP en el archivo SRP5. Esta información se debe enviar en t+1, conforme al horario establecido, posterior a la carga del archivo SRP5.

El envío del archivo SRP6 se va a cargar por el Portal hasta 20.000 registros. Se puede

cargar más de un archivo cuando son cargas parciales. Este archivo es en formato texto.

Formato del nombre del archivo SRP6

Este archivo tiene el formato tipo texto ( txt ) y contendrán registros con campos

delimitados por el carácter especial “ , ” (coma)

El archivo debe tener la extensión “zip" en minúscula.

Formato de Fecha para construir el nombre del archivo: aaaammdd (corresponde a la fecha de

recaudación)

Formato del SAP es numérico y corresponde al código que es creado en el BCE.

El nombre del archivo SRP6 deberá utilizar el siguiente formato:

SRP6_FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.zip

El archivo a transmitir será un archivo comprimido (.zip) este constará de 2 archivos:

SRP6.zip datos.txt

datos.md5

Datos.txt, archivo con la información de los datos que envía la Institución. El nombre de este

archivo debe ir con el formato siguiente:



MO-116 1.0 Página 38 de 42


FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.txt

Datos.md5, archivo con el número de control de 32 dígitos que corresponde al archivo de la

data, el formato es:

FechaRecaudación_CodigoSAP_NúmeroEnvio_tipoEnvio.md5

Nota: Tanto para el archivo .txt o como para el archivo .md5, los nombres no inician con el prefijo (SRP6_) sino desde el campo fecha, como se indica en los párrafos anteriores.

DISEÑO DE LOS ARCHIVOS

1. ARCHIVO SRP5 Este archivo tiene dos tipos de registros, uno de cabecera donde se registra la información de control para garantizar la integridad del contenido y otro de detalles con la información de los pagos recibidos en los SAP.

1.1 REGISTRO CABECERA Este registro será el primero que contenga el archivo SRP5 con los siguientes campos:

Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.

Máxima Formato Tag XML Validación

01 Fecha de recaudación

Fecha 10 aaaa-mm-dd

<fechaRecaudacion> Fecha válida de acuerdo a la

fecha vigente en el sistema del

BCE

02 Fecha de envío

Fecha 10 aaaa-mm-dd

<fechaEnvio>

Fecha en que se envía la

información.

03 Código del SAP que

carga la información

Num 8 8 enteros <codSap> - Es el código del SAP que es

asignado por el BCE.

- Siempre mayor que cero

04 Número de envío

Num 3 3 enteros <numEnvio> - Siempre debe ser 1 para todas las Instituciones.

05 Tipo de Envío * Alfa 1 1 caracter <tipoEnvio> - Siempre debe ser “S” para todos los SAP.

06 Número total de

registros enviados

Num 6 6 enteros <totalRegistros> - Siempre mayor que cero

- No debe contener signos ni

separadores de miles.

07 Monto total de los

registros enviados

Num 15 12 enteros,

2 decimales

<montoTotal> - Siempre mayor que cero

- No debe contener

separadores de miles y

únicamente contendrá el



MO-116 1.0 Página 39 de 42


Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.


punto para separar los

decimales.

1.2 REGISTROS DE DETALLE Estos se grabarán a continuación del registro de cabecera y se incluirán todo los depósitos a nivel de concepto recibidos en los SAP. Debe contener los siguientes campos:

Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.


01 Código del SAP Num 8 8 enteros <codigoSap> - Es el código del SAP que es

asignado por el BCE.


02 Cuenta Corriente de

la IP

Num 8 8 enteros <ctaCteIP> - Es el código de la Cta. Cte. que

la IP tiene en el BCE.


03 Cuenta Corriente

Recolectora de la IP

Num 8 8 enteros <ctaCteRIP> - Es el código de la Cta. Cte.

Recolectora que la IP tiene en el

BCE.


04 Número de cuenta

que el SAP mantiene

en la IFI

Alfa 20 20 caracteres <ctaIfiSap> - Siempre debe tener un valor por defecto debe ser 0.

05 Secuencial

Num 10 10 enteros <secuencial> - Es un número de referencia

para identificar a cada registro.

Debe empezar desde el número

1.


06 Concepto de la

transferencia. Este es

referido por el

Ministerio de

Finanzas

Num 8 8 enteros <concepto> - El código se validará en la base

del BCE.

Siempre mayor que cero

07 Número de

Referencia que

coloca la institución

que envía la

información

Num 10 10 enteros <numReferencia> Es opcional.

Permitirá una mejor

identificación de la

transferencia.

Si no hay información siempre

deben poner cero (0)

08 Texto de Referencia

de la transferencia

realizada.

Alfa 30 30 caracteres <txtReferencia> Es opcional.

Permitirá una mejor

identificación de la

transferencia.



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Nota: En los campos que son numéricos no deben contener ceros a la izquierda.

2. ARCHIVO SRP6 Este archivo tiene dos tipos de registros, uno de cabecera en donde se registra la información de control para garantizar la integridad del contenido y otro de detalles con la información de los pagos a detalle (no agrupada por concepto) recibidos en los SAP. Este archivo es de tipo texto.

Se podrá realizar varios envíos de archivos, dependiendo del número de registros de la información. 2.1 REGISTRO CABECERA Este registro será el primero que contenga el archivo SRP6 con los siguientes campos:

Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.

Máxima Formato Validación

01 Fecha de recaudación

Fecha 10 aaaa-mm-dd

Fecha válida de acuerdo a la fecha vigente en el sistema

del BCE

02 Fecha de envío

Fecha 10 aaaa-mm-dd

Fecha en que se envía la información.

03 Código del SAP que

carga la información

Num 8 8 enteros - Es el código del SAP que es asignado por el BCE.


04 Número de envío

Num 3 3 enteros - Siempre mayor que cero

- Empieza en 1 y se va incrementando dependiendo del número de archivos a subir.

05 Tipo de Envío * Alfa 1 1 carácter - Siempre debe ser “S” para todas las Instituciones.

06 Número total de

registros enviados


- No debe contener signos separadores de miles.

07 Monto total de los

registros enviados

Num 15 12 enteros,

2 decimales


- No debe contener separadores de miles y

únicamente contendrá el punto para separar los

decimales.

09 Monto recaudado

Num

15

12 enteros,

2 decimales

<monto> - No debe contener signos

separadores de miles.

- Solo el punto para separar los

decimales.

- Mayor que cero

10 Observación

Alfa 100 100 caracteres <observacion> Es opcional.

Permitirá tener un detalle de la

transferencia que se realiza.



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Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.


08 Número de

referencia (BCE) del

archivo SRP5



Corresponde a la referencia del archivo SRP5.

Este valor se obtiene de la consulta a través del Portal

09 Número total de

archivos que el SAP

va a cargar.


- Este valor debe ser el mismo en todos los archivos en

el caso de subir más de 1 archivo (carga parcial).

- Si el SAP va a subir solo un archivo, el valor será 1.

10 Número de archivo

que se carga.

(Carga parcial)


- Es el número de archivo que se carga (mayor a 1

siempre y cuando sean cargas parciales).

- No debe ser mayor al valor del campo 09.

- Si la institución va a subir solo un archivo, el valor será

1.

2.2 REGISTROS DE DETALLE

Éstos se grabarán a continuación del registro de cabecera y se incluirán todo los depósitos a nivel de concepto recibidos por los SAP. Debe contener los siguientes campos:

Columna NOMBRE Tipo

Dato

Long.


01 Código del SAP Num 8 8 enteros - Es el código del SAP que es asignado por el BCE.



la IP

Num 8 8 enteros - Es el código de la Cta. Cte. que la IP tiene en el BCE.



la RIP

Num 8 8 enteros - Es el código de la Cta. Cte. Recolectora que la IP tiene

en el BCE.


04 Secuencial

Num 10 10 enteros - Es un número de referencia para identificar a cada

registro. Debe empezar desde el número 1.


05 Concepto de la

transferencia. Este es

referido por el

Ministerio de

Finanzas

Num 8 8 enteros

Siempre mayor que cero

06 Monto recaudado

Num

15

12 enteros,

2 decimales


- Solo el punto para separar los decimales.

- Mayor que cero



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Nota: En los campos que son numéricos no deben contener ceros a la izquierda.

INFORMACIÓN ADICIONAL

Para información adicional o consultas sobre las especificaciones técnicas, puede contactar con:

Contactos área de negocio:


Banco Central del Ecuador– 2do. Piso Casa Matriz Quito

Teléf. 02-3938600 Ext. 2091, 2820, 2778

e-mail: [email protected]

Contactos área técnica:

Coordinación General de Tecnologías de la Información y Comunicación

Banco Central del Ecuador– 4to. Piso Casa Matriz Quito

Telef. 02-3938600 Ext. 2436 ó 2421

07 Cédula o RUC

Alfa 13 13 caracteres

Número de identificación del beneficiario del servicio,

contribuyente o aportante. En caso excepcional del

depositante.

08 Depositante

Alfa 80 80 caracteres

Nombre del beneficiario del servicio, contribuyente o

aportarte. En caso excepcional del depositante.

mailto:[email protected]

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