Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile
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8/20/2019 Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile
http://slidepdf.com/reader/full/sistemas-de-prevencion-de-lavado-de-activos-y-financiamiento-del-terrorismo 1/4
Métodos Ltda.
20.393) en empresas de
diversos tamaños y sectores
dela actividad.
Han realizado diseños e
implementaciones de Mo-
delos de Prevención de
Delitos (Ley 20.393) en
empresas de diversos tama-
ños y sectores dela activi-dad.
Han hecho diversos perita-
jes, nacionales e internacio-
nales, relacionados con
delitos corporativos, deter-
minación de daños patri-
moniales, lavado de activos
y financiamiento del terro-
rismo.
Tienen experiencia acadé-
mica, como profesor en el
Diplomado de Prevención,
Detección e Investigaciónde Fraudes de la Universi-
dad de Chile.
Somos una empresa dedi-cada a dar soluciones entemas de prevención, de-
tección y análisis de opera-ciones sospechosas delavado de activos, financia-miento del terrorismo ycorrupción.
Nuestros profesionalescuentan con experiencia enél tema, desde el punto devista del gobierno corpora-tivo y administración de laspersonas jurídicas, comodel de las herramientas decontrol financieras y conta-bles generalmente utiliza-
das. Además, son parte denuestro staff profesionalesque:
Han trabajado en la Unidad
de Análisis Financiero
(UAF), diseñando y emitien-
do normativa para los Suje-
tos Obligados, analizado
diversas operaciones sospe-
chosas y que ha participado
en la judicialización de
casos emblemáticos de
Lavado de Activos en Chile y en el extranjero.
Tienen experiencia en la
Certificación de Modelos de
Prevención de Delitos (Ley
Quienes somos
Servicios Con el objetivo asistir yorientar integralmente al
Sujeto Obligado a Informaren las actividades de Pre-vención del Lavado deActivos y Financiamientodel Terrorismo y en lasobligaciones con la Unidadde Análisis Financiero,nuestra empresa ofrece
Servicios de implementa-
ción del Sistema de Pre-
vención de Lavado deActivos y Financiamiento
del Terrorismo o algunade sus partes, desde lo mássimple a lo más complejo,considerando las corres-pondientes particularida-des específicas del negocio
de cada uno de los SujetosObligados.
El objetivo principal esevitar que la empresa seautilizada por alguno de susclientes para intentar darapariencia legítima a losactivos mal habidos o fi-nanciar actividades terro-
Año 2016 Presentación de Servicios Ley 19.913
Métodos
Métodos
Soluciones de prevención delavado de activos y financia-miento del terrorismo(Cumplimiento Ley 19.913 yCircular 49 – UAF)
Profesionales con experienciaen la Unidad de Análisis Fi-nanciero (UAF) y en el sector privado
Orientado a empresarios pequeños y medianos(soluciones prácticas y pre-cios razonables)
Contenido
Capacitación 2
Manual de prevención 2
Asesoría y Coaching al Oficial de Cumpli-miento
2
Sistema de consultas Neitcom 3
Externalización del Oficial de Cumpli-miento
3
Diseño e implementación de un sistemade prevención del lavado de activos yfinanciamiento del terrorismo
3
Modelo Integral de Prevención deDelitos
4
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Desarrollamos programas decapacitación cerrada en temasrelacionados con La Ley19.913 (Prevención del Lavadode Activos y Financiamientodel Terrorismo) de acuerdo alo señalado en la Circular N°49de la Unidad de Análisis Finan-ciero.
En el diseño del programa decapacitación e instrucción seincluye:
Los contenidos del Manual
de Prevención de LA-FT del
Sujeto Obligado a Informar.
Los conceptos de lavado deactivos y financiamiento del
terrorismo y sus consecuencias
para la actividad del Sujeto
Obligado.
La normativa que regula la
materia y sus sanciones, tanto
administrativas como penales,
incluyendo las modificaciones
contempladas en el nuevo
proyecto de ley.
Las señales de alerta nacio-
nales, internacionales y las
propias del Sujeto Obligado.
Procedimientos a ejecutarfrente a una operación de ca-
rácter sospechosa.
funciones. Acompañamiento en
comités u otras instancias de
análisis y decisión. Asistenciaen los procesos de detección y
análisis de operaciones sospe-
chosas. Consulta telefónica
ilimitada. Actualización del
manual de prevención y el
servicio de capacitación 1 vez
al año.
Coaching Senior , con la pre-
sencia de un profesional de
nuestra empresa 2 horas a la
La Asesoría y Coaching consis-ten en acompañar, instruir y
entrenar a la persona quedesempeña el rol de Oficial deCumplimiento con distintosniveles de objetivos:
Coaching Pro , con la presen-
cia de un profesional de nues-
tra empresa 4 horas a la sema-
na para ayudar a diseñar e
implementar el sistema de
prevención LA-FT y capacitar al
Oficial de Cumplimiento en sus
semana para ayudar a resolver
dudas en el funcionamiento en
régimen del sistema de preven-ción LA-FT y el servicio de
acompañamiento, asistencia,
consulta telefónica y actualiza-
ción.
Coaching Junior , con la pre-
sencia de un profesional de
nuestra empresa 1 hora a la
semana y el servicio de acom-
pañamiento, asistencia, consul-
ta telefónica y actualización.
Capacitación
Asesoría y Coaching al Oficial de Cumplimiento
detección, análisis y reporte de
operaciones realizadas por
sujetos incorporados a listados
de la Naciones Unidas o en las
que intervengan países no
cooperantes
Normas de ética y conducta
del personal de la empresa
relacionadas con la prevención
de lavado de activos y finan-
ciamiento del terrorismo, con-
siderando las pautas de com-
portamiento que deben seguir
las personas vinculadas directa
o indirectamente. con el Sujeto
Obligado, su relación con la
UAF y con otros terceros con
los cuales llevan a cabo sus
labores diarias
Manual de prevención
Desarrollo y/o actualización deun documento escrito con elsiguiente contenido:
KYC . Políticas y procedi-
mientos de conocimiento del
Cliente o de Debida Diligencia
con el Cliente
ROS . Procedimientos de de-
tección, análisis y reporte de
operaciones sospechosas de
lavado de activos y/o financia-
miento del terrorismo
Listas. Procedimiento de
“ Respeta las leyes y
cumple las normas.
Si no las conoces
pregunta. Nunca
improvises.”
Página 2
Métodos
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Métodos representa y distri-buye Neitcom, un sistema quemaneja listas negras consoli-dadas.
Permite examinar automática-mente a todo cliente existenteo potencial a través de unabase de datos construida ycompuesta de:
Personas Políticamente
Expuestas (PEP) Inter-
nacionales y locales
Terroristas
Lavadores de activos
Narcotraficantes
Traficantes de armas
Criminales de guerra
Fugitivos
Estafadores y otros
criminales
Neitcom no sólo procesa losdatos, si no que realiza inteli-gencia de la información.
Cuenta con más de 1.500
fuentes de medios electróni-cos entre nacionales e interna-cionales.
Al tener presencia local enChile Neitcom permite unaintegración y servicio de mejorcalidad y agilidad.
Cumple con las leyes locales(Ley 19.913, 20.119 y el Decre-to 628) e internacionales talescomo el USA Patriot Act, lasDirectivas de la Unión Europeay normas similares anti-lavadode dinero.
Funcionario responsable.
Designación y acompañamien-
to durante el proceso de unfuncionario responsable del
SPLAFT
KYC . Política conozca a su
cliente o Debida diligencia del
cliente (DDC).
ROS . Procedimiento de de-
tección análisis y reporte de
operaciones sospechosas.
El servicio considera diseñar eimplementar el SPLAFT de
acuerdo con las exigencias dela Ley 19.913 y las circularesde la UAF, con el objetivo deprevenir que la empresa seautilizada por alguno de susclientes para lavar activos. Loselementos que se incorpora-rán en el sistema son los si-guientes:
ROE . Registro especial de
operaciones en efectivo.
Manual de Prevención. Cuer-
po normativo interno, consis-
tente con el tamaño, giro y
nivel de exposición o riesgo de
la empresa.
Capacitación. Diseño de un
plan de difusión interna del
modelo de prevención de la ley
19.913.
Sistema de consultas Neitcom
Diseño e Implementación de un Sistema de Prevencióndel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
con el Cliente y Tratamiento de
PEP’ s.
Capacitación. El desarrollo
de un Plan Anual de Capacita-
ción.
Señales de Alerta. Diseño e
implementación de señales dealerta propias.
Verificaciones de Informa-
ción Pública. La verifi cación
de las señales de alerta nacio-
nales.
Registros. Considera un pro-
cedimiento para la detección,
análisis y envío de reportes de
operaciones sospechosas y el
registro especial de operacio-
nes en efectivo.
El funcionamiento en régimen
del sistema de prevención.
Externalización del Oficial de CumplimientoÉste servicio tiene como obje-tivo cumplir las funciones deun Oficial de Cumplimiento.Considera:
El diseño e implementación deun sistema de prevencióninterna:
Manual de Prevención LA-
FT . Diseño y actualización,
incluyendo Políticas y Procedi-
mientos de Conocimiento del
Cliente o de Debida Diligencia
“ Los métodos para
lavar activos son
tan vastos como el
ingenio del
delincuente”
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Presentación de Servicios Ley 19.913
8/20/2019 Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile
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Los Canelos 0214
San José de Maipo
+562 2871 2089
Josué Muñoz Madriaza
+569 9332 0341
http://cl.linkedin.com/in/josuemunozmadriaza/
¿Por qué Métodos? Porque contamos con una vasta experiencia y conocimientos enprocesos de implementación y evaluación de modelos de com-pliance.
Porque tenemos experiencia certificando e implementando mo-delos de prevención de delitos en empresas de diversos tipos,tamaños y sectores económicos.
Porque nos hemos dedicado por largo tiempo a trabajar en as-pectos de compliance corporativo y en sectores relacionadoscon la prevención del lavado de activos, el financiamiento delterrorismo y la corrupción.
Porque los socios de Métodos se involucran directamente en elproyecto, aportando su experiencia práctica, por casos desarro-llados en Chile y en el extranjero, en detección, investigación ypersecución de los delitos de lavado de activos, financiamientodel terrorismo y corrupción.
Contamos con experiencia en diseño regulatorio de prevenciónde lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Métodos Ltda.
Métodos ofrece el servicio de diseño e implementación de un modelo de prevención dedelitos integral que cumpla las condiciones establecidas en:
Ley 19.913 para quienes sean sujetos ob ligados por la Ley 19.913.
Ley 20.393 y que, en consecuencia , contenga un esquema de organización y
los procesos de administración y supervisión necesarios para prevenir que la empresa
pueda ser utilizada para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo por
alguno de sus empleados o, que alguno de sus ejecutivos principales o supervisores, oquienes les reportan, puedan cometer el delito de cohecho a funcionarios públicos
nacionales o extranjeros.
Se contempla que el diseño de éste modelo de prevención de delitos pueda obtener lacorrespondiente certificación.
Modelo Integral Prevención de Delitos
Soluciones reales por expertos de verdad
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