Sistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio Ambiente FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS EN EL MARCO...

Sistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio AmbienteSistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio Ambiente

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ENFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ENEL MARCO DE LAS NORMAS:EL MARCO DE LAS NORMAS:


Obtener los conocimientos, habilidades y Obtener los conocimientos, habilidades y herramientas necesarias para auditar un sistema herramientas necesarias para auditar un sistema de gestión ambiental, en el marco de las normas de gestión ambiental, en el marco de las normas ISO 14001:2004, ISO 19011:2002 y los criterios ISO 14001:2004, ISO 19011:2002 y los criterios

internacionales de interpretación de estas normas.internacionales de interpretación de estas normas.

Objetivo del CursoObjetivo del Curso


Referencias NormativasReferencias Normativas

ISO 14050:2002ISO 14050:2002 Gestión Gestión AmbientalAmbientalVocabularioVocabulario

ISO 14004:2004ISO 14004:2004 Sistemas de Gestión AmbientalSistemas de Gestión AmbientalDirectrices generales sobre principios, Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyosistemas y técnicas de apoyo

ISO 14001:2004ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión AmbientalSistemas de Gestión AmbientalRequisitos con OrientaciónRequisitos con Orientaciónpara su usopara su uso

ISO 19011:2002ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría de losDirectrices para la auditoría de lossistemas de gestión de la calidadsistemas de gestión de la calidady/o ambientaly/o ambiental

www.iso.ch www.tc207.org www.iaf.nu www.pnuma.org


Introducción a lasIntroducción a lasauditorías de Sistema de Gestiónauditorías de Sistema de Gestión

Según la norma ISO 19011:2002


Proceso sistemático, independiente y documentado Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener para obtener evidencias de la auditoría (3.3)evidencias de la auditoría (3.3) y y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los determinar la extensión en que se cumplen los

criterios de auditoría (3.2)criterios de auditoría (3.2)

AuditoríaAuditoría


Algunos EjemplosAlgunos Ejemplos

- Registros- Registros- DocumentosDocumentos- FotografíasFotografías- Observaciones- Observaciones

RegistrosRegistros, declaraciones de hechos o cualquier otra información , declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los que son pertinentes para los criterios de auditoríacriterios de auditoría y que son y que son verificablesverificables

Evidencia de la AuditoríaEvidencia de la Auditoría


Algunos EjemplosAlgunos Ejemplos

- ISO 14001:2004ISO 14001:2004- ISO 9011:2008ISO 9011:2008- Requisitos del Cliente- Requisitos del Cliente- Requisitos LegalesRequisitos Legales- Requisitos CorporativosRequisitos Corporativos

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referenciautilizados como referencia

Criterios de AuditoríaCriterios de Auditoría


Resultados de la evaluación de la Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoríaevidencia de la auditoría recopilada frente a los recopilada frente a los criterios de auditoríacriterios de auditoría

Hallazgos de la AuditoríaHallazgos de la Auditoría

- Conformidad- Conformidad- Oportunidad de Mejora- Oportunidad de Mejora- ObservacionesObservaciones- No ConformidadNo Conformidad

Hallazgos de la AuditoríaHallazgos de la Auditoría


Auditorías de 1 era. ParteAuditorías de 1 era. Parte

““Auditorías Internas”Auditorías Internas”

ClienteCliente

EmpresaEmpresa

Auditorías de 2da. ParteAuditorías de 2da. Parte

““Auditorías Cliente-Proveedor”Auditorías Cliente-Proveedor”

EmpresaEmpresa

Auditorías de 3 era. ParteAuditorías de 3 era. Parte

““Auditorías Certificación”Auditorías Certificación”

EmpresaEmpresa

EmpresaEmpresa

CertificadorCertificador

Tipos de Auditoría al SGTipos de Auditoría al SG


Planificación de las Auditorías

Ejecución de la Auditoría

Evaluación de Auditores

Seguimiento a la Auditoría

Inicio

RevisóAprobóNo. Rev.Fecha

Auditoría Interna Evaluación del SGC Programa1ra. Parte RealizadaAuditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa2da. Parte RealizadaAuditoría de Seguimiento Programa3era. Parte RealizadaAuditoría Interna Evaluación del SGC Programa1ra. Parte RealizadaAuditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa2da. Parte RealizadaAuditoría de Seguimiento Programa3era. Parte Realizada

Mayo 05, 20052

ONNOIMML

Sep Oct Nov DicEquipo Auditor

2005

Ene Feb Mzo Abr May Jun Jul Ago

Seguimiento a la Certificación

Seguimiento a la Certificación

Actividad Objetivo

Planificación de las AuditoríasPlanificación de las Auditorías


2.2. Asignación de Recursos (incluye auditores)Asignación de Recursos (incluye auditores)

3.3. Identificar los Objetivos de la AuditoríaIdentificar los Objetivos de la Auditoría Capacidad del SG para alcanzar objetivosCapacidad del SG para alcanzar objetivos Optimizar el Desempeño AmbientalOptimizar el Desempeño Ambiental Determinar la conformidad con los Determinar la conformidad con los

requisitos establecidosrequisitos establecidos Ofrecer al personal de la Organización una Ofrecer al personal de la Organización una

primera situación real de auditoríaprimera situación real de auditoría

4.4. Determinar el Alcance de la Auditoría, las Determinar el Alcance de la Auditoría, las unidades de la Organizaciónunidades de la Organización

5.5. Identificar los Criterios de Auditoría y los Identificar los Criterios de Auditoría y los Documentos de ReferenciaDocumentos de Referencia





Inicio



El Sistema de Gestión AmbientalEl Sistema de Gestión Ambiental


Primera Parte ...Primera Parte ...


ISO 14001ISO 14001 - 4.1. Requisitos Generales - 4.1. Requisitos Generales

El requisito ...El requisito ...

• La organización La organización debedebe establecer, documentar, implementar, establecer, documentar, implementar, mantener y mantener y mejorar continuamentemejorar continuamente un Sistema de Gestión un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) de acuerdo con los requisitos de esta norma Ambiental (SGA) de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional y internacional y determinar cómo cumplirá estos requisitosdeterminar cómo cumplirá estos requisitos..

• La organización La organización debedebe definir y definir y documentar el alcance de su documentar el alcance de su sistema de gestión ambientalsistema de gestión ambiental..

Notas:Notas:• La alta dirección debería aclarar los límites de la Organización a los cuales se La alta dirección debería aclarar los límites de la Organización a los cuales se

aplica el SGA.aplica el SGA.

• Todas las actividades, productos y servicios de la Organización que se Todas las actividades, productos y servicios de la Organización que se encuentren dentro del alcance definido se deberían incluir en el SGA encuentren dentro del alcance definido se deberían incluir en el SGA


ISO 14001ISO 14001 - 4.2. Política Ambiental - 4.2. Política Ambiental

Puntos a considerar del requisito ..Puntos a considerar del requisito ..

• Incluye compromiso de mejora continua y prevención de la Incluye compromiso de mejora continua y prevención de la contaminacióncontaminación

• Compromiso de cumplir requisitos legales aplicables y otrosCompromiso de cumplir requisitos legales aplicables y otros

• Documentarla y mantener Documentarla y mantener actualizadaactualizada

• Como esta disponible al públicoComo esta disponible al público

• Como se comunica de forma internaComo se comunica de forma interna


ISO 14001ISO 14001 - 4.3.1. Aspectos Ambientales - 4.3.1. Aspectos Ambientales

Puntos a considerar del requisito ..Puntos a considerar del requisito ..

• La Organización La Organización debedebe establecer, implementar y mantener uno establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientoso varios procedimientos

• Identificar Aspectos Ambientales de Actividades, Productos y Identificar Aspectos Ambientales de Actividades, Productos y Servicios que Servicios que pueda controlarpueda controlar, condiciones normales, anormales , condiciones normales, anormales y Emergencia.y Emergencia.

• Documentar y mantener Documentar y mantener actualizadaactualizada la información la información

• Determinar aspectos ambientales significativosDeterminar aspectos ambientales significativos

Continua....Continua....


Recomendaciones prácticas ..Recomendaciones prácticas ..

• Procedimientos DocumentadoProcedimientos Documentado

• Acceso a los requisitos legalesAcceso a los requisitos legales

• Actualización y distribución de estosActualización y distribución de estos

• Identifican los relacionados con aspectos ambientalesIdentifican los relacionados con aspectos ambientales

• Cuales son las principales diferencias con otros requisitosCuales son las principales diferencias con otros requisitos

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos


ISO 14001ISO 14001 - 4.3.3. Objetivos, Metas y Programas - 4.3.3. Objetivos, Metas y Programas

Puntos a considerar del requisito ...Puntos a considerar del requisito ...

• Al establecer los Objetivos, la Organización Al establecer los Objetivos, la Organización debedebe tener en cuenta requisitos legales, otros y los tener en cuenta requisitos legales, otros y los aspectos ambientales significativos.aspectos ambientales significativos.

• Objetivos medibles cuando sean factibles.Objetivos medibles cuando sean factibles.

• La Organización La Organización debedebe mantener programas para mantener programas para lograr sus objetivos y metaslograr sus objetivos y metas

• Estos programas Estos programas debendeben incluir incluir responsabilidades, medios y plazos para responsabilidades, medios y plazos para alcanzarlosalcanzarlos


ISO 14001ISO 140014.4.1. - Recursos, funciones, responsabilidades y autoridades4.4.1. - Recursos, funciones, responsabilidades y autoridades

Recomendaciones Prácticas ...Recomendaciones Prácticas ...

• Se encuentran definidas y Se encuentran definidas y documentadasdocumentadas

• Como se hacen de Como se hacen de conocimiento del personalconocimiento del personal

• Asignación de Asignación de responsabilidades en caso de responsabilidades en caso de ausenciasausencias

• Nombramiento del Nombramiento del Representante por la DirecciónRepresentante por la Dirección


ISO 14001ISO 140014.4.2. - Competencia, formación y toma de conciencia4.4.2. - Competencia, formación y toma de conciencia


• Las descripciones de puestos de trabajo pueden servir de Las descripciones de puestos de trabajo pueden servir de base para identificar necesidades de formaciónbase para identificar necesidades de formación

• Realizar un plan de formación sobre la gestión Realizar un plan de formación sobre la gestión medioambientalmedioambiental

• Conviene evaluar la eficacia de los conocimientos Conviene evaluar la eficacia de los conocimientos adquiridos mediante la formaciónadquiridos mediante la formación


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.4.3. Comunicación4.4.3. Comunicación


• Optimizar canales ya existentes para comunicación interna, Optimizar canales ya existentes para comunicación interna, como son tablones, boletines internos,…como son tablones, boletines internos,…

• Elaborar registro de reclamaciones medioambientalesElaborar registro de reclamaciones medioambientales

• Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como parte de Planes de emergenciaparte de Planes de emergencia

• Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la comunicación externacomunicación externa


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.4.4. Documentación4.4.4. Documentación


• Se consideren documentos sujetos a Se consideren documentos sujetos a actualización, Políticas, Objetivos y Metasactualización, Políticas, Objetivos y Metas

• Se Documenta el alcance del Sistema de Se Documenta el alcance del Sistema de

GestiónGestión

• Los registros que solicita la normaLos registros que solicita la norma

• Referencia a la estructura de la documentaciónReferencia a la estructura de la documentación


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.4.5. Control de Documentos4.4.5. Control de Documentos


• Como se aprueban los documentosComo se aprueban los documentos

• Mecanismos de distribuciónMecanismos de distribución

• Documentos ExternosDocumentos Externos

• Control de los documentos externosControl de los documentos externos

• Respaldos de la InformaciónRespaldos de la Información


Son guiones preparados por el equipo auditor para Son guiones preparados por el equipo auditor para realizar de manera ordenada y secuencial la auditoría.realizar de manera ordenada y secuencial la auditoría.

Tomar en cuenta las recomendaciones del documento Tomar en cuenta las recomendaciones del documento ““El papel y valor de las listas de verificación para El papel y valor de las listas de verificación para auditoría”auditoría”

IncluyenIncluyen• Preguntas específicasPreguntas específicas• Requisitos de la normaRequisitos de la norma• Registros ObligatoriosRegistros Obligatorios• Área de NotasÁrea de Notas• Personal AuditadoPersonal Auditado• Ayuda a la memoriaAyuda a la memoria

Listas de VerificaciónListas de Verificación


VentajasVentajas Recopilar ordenadamente la información aplicableRecopilar ordenadamente la información aplicable

Establecer una secuencia ordenada del procesoEstablecer una secuencia ordenada del proceso

Evitar improvisaciones sobre temas fundamentalesEvitar improvisaciones sobre temas fundamentales

Recopilar y anotar datos que servirán a la hora de Recopilar y anotar datos que servirán a la hora de tomar decisionestomar decisiones

Apoyar Auditores InexpertosApoyar Auditores Inexpertos

Facilita la redacción del InformeFacilita la redacción del Informe

DesventajasDesventajas Crea una visión limitada del procesoCrea una visión limitada del proceso

Contenido excesivo de preguntasContenido excesivo de preguntas

No da pauta a desarrollar el sentido No da pauta a desarrollar el sentido comúncomún

Puede intimidar al AuditadoPuede intimidar al Auditado

Listas de VerificaciónListas de Verificación


6.6. Realizar el Análisis DocumentalRealizar el Análisis Documental

Su objetivo es comprobar que el Sistema de Gestión presenta Su objetivo es comprobar que el Sistema de Gestión presenta el grado mínimo de madurezel grado mínimo de madurez

Evaluar los documentos del Sistema de Gestión.Evaluar los documentos del Sistema de Gestión.

Considerar los informes de las auditorías anterioresConsiderar los informes de las auditorías anteriores

Información disponible (folletos, Internet, entre otros)Información disponible (folletos, Internet, entre otros)

Programas de Acciones Correctivas y PreventivasProgramas de Acciones Correctivas y Preventivas

Considerar los hallazgos identificados en la elaboración de las Considerar los hallazgos identificados en la elaboración de las listas de Verificación de auditoríalistas de Verificación de auditoría

Consultar el procedimiento de auditoría para comprobar que Consultar el procedimiento de auditoría para comprobar que se cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos los se cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos los formatos para realizar la auditoríaformatos para realizar la auditoría

7. 7. Elaborar Listas de VerificaciónElaborar Listas de Verificación





Inicio



Educación

EducaciónEducación

El auditor debe contar con la El auditor debe contar con la educación que le facilite el proceso de educación que le facilite el proceso de auditoría y el dominio del proceso de auditoría y el dominio del proceso de realización del servicio.realización del servicio.

• Nivel Secundaria (mínimo)Nivel Secundaria (mínimo)• Licenciatura o su equivalenteLicenciatura o su equivalente

Evidencias ObjetivasEvidencias Objetivas

Copia de Certificado de estudios, Copia de Certificado de estudios, Constancia, Título entre otros.Constancia, Título entre otros.

Atributos Personales, ConocimientosAtributos Personales, Conocimientos

y Habilidades del Auditory Habilidades del Auditor


Experiencia laboral

Experiencia LaboralExperiencia Laboral

Proporciona al Auditor el conocimiento Proporciona al Auditor el conocimiento administrativo sobre los procesos de administrativo sobre los procesos de realización del producto.realización del producto.

• 1 año (mínimo)1 año (mínimo)• Disminuye con el grado de EducaciónDisminuye con el grado de Educación


Copia de documento que acredite su Copia de documento que acredite su relación laboral y funciones en la relación laboral y funciones en la organización.organización.




Habilidades

HabilidadesHabilidades

El auditor adquiere habilidades por El auditor adquiere habilidades por medio de la observación del medio de la observación del proceso de auditoría, y la técnica proceso de auditoría, y la técnica de investigación en los procesos.de investigación en los procesos.

• 1 auditoría como observador1 auditoría como observador


Registrar en el informe de Registrar en el informe de auditoría los nombres de los auditoría los nombres de los observadores.observadores.




Formación

FormaciónFormación

Proporciona al Auditor los Proporciona al Auditor los conocimientos sobre las normas del conocimientos sobre las normas del Sistema de Gestión.Sistema de Gestión.

• ISO 14001:2004ISO 14001:2004• Legislación AmbientalLegislación Ambiental• Formación de AuditoresFormación de Auditores


Copia de Constancias de Copia de Constancias de participación.participación.




• Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.discreto.

• Mentalidad abierta, es decir, dispuesto a Mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista considerar ideas o puntos de vista alternativos.alternativos.

• Diplomático, es decir, con tacto en las Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.relaciones con las personas.

• Observador, es decir, activamente consciente Observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades.del entorno físico y las actividades.

Adicionalmente se debe verificar los atributos personales y la Adicionalmente se debe verificar los atributos personales y la aplicación de los 4 rubros anteriores en la aplicación de la auditoría. aplicación de los 4 rubros anteriores en la aplicación de la auditoría.

Atributos PersonalesAtributos Personales


8.8. Elaborar el Plan de la AuditoríaElaborar el Plan de la Auditoría

Objetivo de la auditoríaObjetivo de la auditoría

Criterios de Auditoría y Documentos de ReferenciaCriterios de Auditoría y Documentos de Referencia

Alcance de la AuditoríaAlcance de la Auditoría

Funciones y Responsabilidades del Equipo AuditorFunciones y Responsabilidades del Equipo Auditor Indicar las fechas y lugares donde se van a Indicar las fechas y lugares donde se van a

realizar las actividades de la auditoríarealizar las actividades de la auditoría

Horarios estimados Horarios estimados

Asignación de los RecursosAsignación de los Recursos

Asuntos relacionados a la ConfidencialidadAsuntos relacionados a la Confidencialidad

Debería ser aprobado por el Auditor LíderDebería ser aprobado por el Auditor Líder

Hacer la difusión oportuna del documentoHacer la difusión oportuna del documento





Inicio

Plan de la AuditoríaPlan de la Auditoría


La Reunión debe ser dirigida por el Auditor La Reunión debe ser dirigida por el Auditor

LíderLíder

Presentación de los participantes;Presentación de los participantes;

Confirmación de los objetivos, alcance y Confirmación de los objetivos, alcance y

criterios de auditoría;criterios de auditoría;

Confirmación del horario de la auditoría;Confirmación del horario de la auditoría;

Métodos y procedimientos que se utilizarán;Métodos y procedimientos que se utilizarán;

La auditoría se basa en un muestreoLa auditoría se basa en un muestreo

Confirmación de los canales de comunicación;Confirmación de los canales de comunicación;





Inicio

Reunión de AperturaReunión de Apertura


El auditado será informado del progreso;El auditado será informado del progreso;

Confirmación de los recursos;Confirmación de los recursos;

Confirmación de la confidencialidad;Confirmación de la confidencialidad;

Confirmación de los procedimientos de Confirmación de los procedimientos de

emergencia y seguridad;emergencia y seguridad;

Solicitar el apoyo de Guías;Solicitar el apoyo de Guías;

Mención al informe final y clasificación de los Mención al informe final y clasificación de los

hallazgos.hallazgos.

Mantener informada a la Organización (Oral y Mantener informada a la Organización (Oral y

Escrita)Escrita)





Inicio

Reunión de AperturaReunión de Apertura


Las entrevistas deberían mantenerse con Las entrevistas deberían mantenerse con

las personas que desempeñen las personas que desempeñen

actividades o tareas dentro del alcance actividades o tareas dentro del alcance

de la auditoría;de la auditoría;

Deberían realizarse durante las horas de Deberían realizarse durante las horas de

trabajo y, cuando sea práctico, en el trabajo y, cuando sea práctico, en el

lugar de trabajo de la persona lugar de trabajo de la persona

entrevistada;entrevistada;





Inicio

Ejecución de la AuditoríaEjecución de la Auditoría


Se debería hacer todo lo posible para Se debería hacer todo lo posible para

tranquilizar a la persona que se va a tranquilizar a la persona que se va a

entrevistar antes y durante la entrevista;entrevistar antes y durante la entrevista;

Debería explicarse la razón de la entrevista Debería explicarse la razón de la entrevista

y de cualquier nota que se tome;y de cualquier nota que se tome;

Las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a Las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a

las personas que describan su trabajo;las personas que describan su trabajo;





Inicio



Deberían evitarse preguntas que Deberían evitarse preguntas que

predispongan las respuesta (es decir, predispongan las respuesta (es decir,

preguntas inductivas); preguntas inductivas);

Los resultados de la entrevista deberían ser Los resultados de la entrevista deberían ser

resumidos y revisados con la persona resumidos y revisados con la persona

entrevistada;entrevistada;

Agradecer a las personas entrevistadas su Agradecer a las personas entrevistadas su

participación y cooperación.participación y cooperación.





Inicio



Permitir al auditado hablar, evitando el Permitir al auditado hablar, evitando el

excesoexceso

Cuidar el lenguaje no verbalCuidar el lenguaje no verbal

Dirigirse al auditado formalmente y por su Dirigirse al auditado formalmente y por su

nombrenombre





Inicio



Es muy importante:Es muy importante:

• No hacer más de una pregunta a la vez.No hacer más de una pregunta a la vez.

• No tener miedo de esperar hasta lograr una No tener miedo de esperar hasta lograr una respuesta.respuesta.

• No tener miedo de hacer preguntas sencillasNo tener miedo de hacer preguntas sencillas

• Repetir la pregunta de otra forma, si no ha Repetir la pregunta de otra forma, si no ha sido entendidasido entendida

• Preguntar a la persona que hace el trabajo, Preguntar a la persona que hace el trabajo, no al guía.no al guía.

• Ser poco emotivo, ser imparcial.Ser poco emotivo, ser imparcial.

• Mirar a la persona a la que se esta hablandoMirar a la persona a la que se esta hablando

• Disculparse por interrumpir el trabajo.Disculparse por interrumpir el trabajo.

Como dirigirse al AuditadoComo dirigirse al Auditado


Continuación …Continuación …

• No dudar en insistir buscando la evidencia.No dudar en insistir buscando la evidencia.

• Tomar nota si le prometen información, para Tomar nota si le prometen información, para recordar pedirla.recordar pedirla.

• No discutir.No discutir.

• No dar opiniones de como hacer algo, puede No dar opiniones de como hacer algo, puede comentar lo visto en otra evaluación faltando a comentar lo visto en otra evaluación faltando a la confidencialidad.la confidencialidad.

• Cuidar no actuar por impulso, tomar nota y Cuidar no actuar por impulso, tomar nota y confirmar su hallazgo más adelanteconfirmar su hallazgo más adelante



La primera pregunta típica:La primera pregunta típica:

"Por favor, ¿puede explicarme lo que esta "Por favor, ¿puede explicarme lo que esta haciendo?"haciendo?"

¿Quién - Cuándo - Cómo - Dónde - Por qué?¿Quién - Cuándo - Cómo - Dónde - Por qué?

O podría comenzarse con:O podría comenzarse con:

"Creo que esta haciendo... para .... ¿me "Creo que esta haciendo... para .... ¿me equivoco?".equivoco?".

"Por favor, enséñeme..."."Por favor, enséñeme...".

"Perdón, no lo entiendo, ¿podría repetírmelo?"."Perdón, no lo entiendo, ¿podría repetírmelo?".



Técnica de preguntas Tipo Característica Tipo Característica

Las preguntas abiertas no se pueden contestar con un “Si o No”

Las preguntas cerradas se limitan a un “Si o No”

Ejemplos Ejemplos ¿Cómo ... ¿Cuándo... ¿Qué... ¿Dónde... ¿De qué forma...

¿La inspección se realiza cada 3 horas? ¿El resultado se registra en formato XYZ?

Beneficios Beneficios Se obtiene gran cantidad de

información No se limita al interrogado No tiene la sensación de que

se le está arrinconando

Confirma información importante

Ahorra tiempo

Inconvenientes Inconvenientes

Abiertas

Se pierde tiempo valioso en explicaciones extensas

No se concreta hasta terminar con una pregunta cerrada

Cerradas

Limita la información que proporciona

Denota falta de planificación previa

Preguntas Abiertas - CerradasPreguntas Abiertas - Cerradas


El Sistema de Gestión AmbientalEl Sistema de Gestión Ambiental


Segunda Parte ...Segunda Parte ...


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.4.6. Control Operacional4.4.6. Control Operacional


• Punto crítico: el número de procedimientos que serán Punto crítico: el número de procedimientos que serán necesarios dependerá de la complejidad de las actividades.necesarios dependerá de la complejidad de las actividades.

• Siempre que sea posible, adaptar la documentación Siempre que sea posible, adaptar la documentación existente.existente.

• Intentar cubrir el máximo de situaciones con cada Intentar cubrir el máximo de situaciones con cada procedimiento documentado.procedimiento documentado.

• Organizaciones con sistema de gestión ISO 9001, deberían Organizaciones con sistema de gestión ISO 9001, deberían adaptar los procedimientos de calidad relacionados con el adaptar los procedimientos de calidad relacionados con el control operacional (control de los procesos, compras y control operacional (control de los procesos, compras y otros).otros).


ISO 14001ISO 140014.4.7. - Preparación y Respuesta ante Emergencias4.4.7. - Preparación y Respuesta ante Emergencias

Establecer, implementar y mantener uno o varios Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de procedimientos para identificar situaciones potenciales de

emergencia y accidentes potenciales que puedan tener emergencia y accidentes potenciales que puedan tener impactos en el medio ambiente y cómo responder a ellosimpactos en el medio ambiente y cómo responder a ellos


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.5.1. Seguimiento y Medición4.5.1. Seguimiento y Medición

• Procedimientos para medir y comprobarProcedimientos para medir y comprobar• Registros de la informaciónRegistros de la información• Calibración y registro de los equipos utilizados Calibración y registro de los equipos utilizados • Procedimientos para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales Procedimientos para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales

ambientalesambientales

Seguimiento yMedición

Emisiones noplanificadas

Generación dedesechos

Descargade Aguas

Residuales

Emisiones a laatmósfera

Actividadesde Reciclaje

Uso deEnergéticosUso de

SustanciasQuímicas

Consumode Agua


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal

ETAPA 1ETAPA 1Documentado en un procedimientoDocumentado en un procedimiento

ETAPA 2ETAPA 2Como se asegura que se evalúa el cumplimiento de todos los Como se asegura que se evalúa el cumplimiento de todos los requisitos identificados en 4.3.2requisitos identificados en 4.3.2

ETAPA 3ETAPA 3Criterios de competencia del personal que la realizaCriterios de competencia del personal que la realiza

ETAPA 4ETAPA 4Acciones encaminadas a la mejora y cumplimiento de todos Acciones encaminadas a la mejora y cumplimiento de todos los requisitos legales y otros.los requisitos legales y otros.


Procesos Registros Hechos

Criterio Ambiental

CorrecciónImpacto Ambiental

Realizar elAnálisis de Causa

Sistema de Gestión Ambiental

Documenta laNo Conformidad

Se recomienda el uso de alguna herramienta

Documentar: - Acciones - Responsables - Fechas

Las acciones eliminan la causa de raíz

Registrael incumplimiento

No SíRegistra el Cierre

Cumple Se Conservan Registros

Fin

Fin

No Conformidad

SiNo

ISO 14001 ISO 14001 - 4.5.3.- 4.5.3.

No Conformidad, Acción No Conformidad, Acción Correctiva y Acción PreventivaCorrectiva y Acción Preventiva


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.5.4. Control de los Registros 4.5.4. Control de los Registros

RecomendacionesRecomendaciones

• Asociado con un procedimientoAsociado con un procedimiento

• Medio de soporte (Papel o Electrónico)Medio de soporte (Papel o Electrónico)

• Tiempo de conservaciónTiempo de conservación

• Condiciones de AlmacenajeCondiciones de Almacenaje

• Trazable y evidencia de aprobación del Trazable y evidencia de aprobación del

responsableresponsable

• Disposición finalDisposición final


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.5.5. Auditoría Interna4.5.5. Auditoría Interna


• Registros que generaRegistros que genera

• Considera los requisitos ISO 19011:2002Considera los requisitos ISO 19011:2002

• Criterios de Calificación de Auditores InternosCriterios de Calificación de Auditores Internos

• Como se asegurar el seguimiento con acciones Como se asegurar el seguimiento con acciones

correctivascorrectivas

• Como los resultados son considerados a futuroComo los resultados son considerados a futuro

• Evidente beneficio visualEvidente beneficio visual


ISO 14001 - ISO 14001 - 4.6. - Revisión por la Dirección4.6. - Revisión por la Dirección


• Es un registro obligatorioEs un registro obligatorio

• Indicar los participantesIndicar los participantes

• Indicar datos de entrada y salidaIndicar datos de entrada y salida

• Debería hacer referencia a los acuerdosDebería hacer referencia a los acuerdos

• Responsable de ejecución y seguimientoResponsable de ejecución y seguimiento

• Fechas de CompromisoFechas de Compromiso

• Aprobación por la alta direcciónAprobación por la alta dirección


Como documentar hallazgosComo documentar hallazgosy redacción de informes de auditoríay redacción de informes de auditoría



Redacción de Informes y HallazgosRedacción de Informes y Hallazgos

Recomendación 1Recomendación 1Describir de forma especifica el incumplimientoDescribir de forma especifica el incumplimiento

Recomendación 2Recomendación 2Referencia al criterios de auditoría consideradoReferencia al criterios de auditoría considerado

Recomendación 3Recomendación 3Referencia a la evidencia de auditoríaReferencia a la evidencia de auditoría

Recomendación 4Recomendación 4Usar el vocabulario empleado por la Organización auditadaUsar el vocabulario empleado por la Organización auditada

Recomendación 5Recomendación 5Solicitar el apoyo de otro de los auditores para su revisiónSolicitar el apoyo de otro de los auditores para su revisión

Recomendación 6Recomendación 6MUCHO CUIDADO CON LAS FALTAS DE ORTOGRAFÍAMUCHO CUIDADO CON LAS FALTAS DE ORTOGRAFÍA


Programación de Auditoría

Asignación delEquipo Auditor

Elaboración Plan de Auditoría

Listas de Verificación

Difusión del Plan de Auditoría

Reunión de Apertura

Evaluación de la Documentación


Documentar los hallazgos

Observaciones

Oportunidadesde Mejora

No Conformidades

Informe de Auditoría y Reunión de Cierre

Existen N.C.

Procedimiento Acciones Correctivas

Procedimiento Acciones Preventivas

Op. MejoraObservaciones

Seguimiento a las Acciones

Eficaz

A

A

B

B

Inicio

Sí

No

Sí

No

B

PlaneaciónPlaneación

EjecuciónEjecución

Proceso de la Auditoría al SGProceso de la Auditoría al SG


Gracias por su Gracias por su participaciónparticipación

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