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ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN

SFP Hoja No.:

t CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRIAL

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Área de Auditoría Interna Número:

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDES!) Sector: Educación 1 Clave: 11003

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra Pública. Clave de programa y descripción: 500.- Seguimiento

M en A. J. JESÚS PÁRAMO BARRIOS Director Adjunto de Administración y Finanzas del Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial Playa Pie de la Cuesta No. 702, Desarrollo Habitacional San Pablo Santiago de Querétaro, Qro., C.P. 76130,

PRESENTE.

Hora

CIBIDO Dirección General

OFICIO No. FECHA:

11 / 003 / Al-O l 7 / 18 25 de Junio de 2018

1 de

4/2018

Informo a usted que en el segundo trimestre 2018, se dio seguimiento a las recomendaciones de dos observaciones, cuyos avances fueron comentados y aceptados por los servidores públicos de mandos medios y superiores responsables de atenderla. Del análisis a la documentación e información que fue proporcionada al personal auditor, se constató que las dos fueron solventadas. Asimismo no se determinaron observaciones por parte del Órgano Interno de Control en el presente trimestre, lo que el saldo a la fecha del presente informe es de cero observaciones integradas de la siguiente forma:

Instancia fiscalizadora Saldo inicial Atendidas Determinadas Saldo Final Auditor externo Auditoría Superior de la Federación

Órgano Interno de Control 2 2 o o

Unidad de Auditoría Gubernamental

Otras Instancias

Alto Riesgo: Mediano Riesgo: o Bajo Riesgo:

Mayor a 18 meses: o De 6 a 18 meses: o Menor a 6 meses:

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ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN

CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRIAL (CIDES!)

Área de Auditoría Interna

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDESI) Sector: Educación

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra Pública. Clave de programa y descripción:

Observaciones por parte del Órgano Interno de Control:

Por el segundo trimestre de 2018, se dio seguimiento a dos observaciones de acuerdo a lo siguiente:

Auditoría No. Descri ción Ob s er·va c ó n

. . .

2018-01-1 Obra Pública De la revisión a las bitácoras de 3 contratos de obra pública y servicios relacionados con la misma, por el período de.julio a diciembre de 2017, no.se localizaron diversas.registros, atendiendo a lo siguiente:

·.

No. Contratista ·. _ Conéepto Conceptos no registrildos .

Contrato .

RM2017/012 MICKRA Cónstrucción de comedor Estimaciones de la no. 10 a la no. ·20 . en Cidesi nfo Aprobación ·de aiuste de costos

RM2017/0ll Antonio Padilla Supervisión externa para la Estimacíones de la no. 4 a la no. 7 Tapia construccióri de' comedor

. DA2017/008 Antonio Padilla Serviciú de director de obra Estimaciones de la no. 4 a lá no. 6 Tapia de la construcción del l.

comedor ·. . .

. .

2018-01-2 Obra Pública Del contrato RM2017/012 rnferente a "Cons_trucción de comedor en CIDES! Qro.", se tiene una fianza de responsabilidad civil general, con número. 000/301/138042, con una vigencia desde las 12:00 Hrs. del 27 de marzo de 2017 hasta las 12:00 Hrs .. del 21 _de agosto de 2017, que es la vigencia del contrato mismo. Sin embargo se real.izó el convenio modificatorio en cuanto a prórroga de vigencia, con número RM2017/012.0l el día 19 de agosto de 2017, fijando nueva fecha de terminación el 28 de septiembre de 2017, y de la revisión a dicho expediente, no 'sel ocal izó la ampliación de la fianza de responsabilidad civil respectiva.

Sin más por el momento le envío un cordial saludo

Hoja No.: 2

Número:

Clave: 11003

500.R Seguimiento

Grado de Avance

100%

100%

Fecha Compromiso

04-Junio-2018

04-Junio-2018

de 7

4/2018

SFP q( IU 1.'l.lU;\l)I

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Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDES!)

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN

CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRIAL (CIDES!)

Área de Auditoría Interna

Sector: Educación

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra Pública. Clave de programa y descripción:

Hoja No.:

Número:

Clave: 11003

500.- Seguimiento

AT • NTAMENTE

C.c.p. Dr. Jesús González Hemández.- Director General en CIDES!.- PresenteC.c.p. C.P. Ricardo Juárez Curiel.- Titular del OIC en CIDES!.- PresenteC.c.p. C.P. Ma. Pueblito López Ramírez.-Subdirectora de Recursos Financieros en CIDESJ.- PresenteC.c.p. Arq. Maritza Ramírez López.- Subdirectora de Obra Pública en CIDESI.- PresenteC.c. . Archivo

GARCÍA MURILLO

nterna del OIC en CIDESI

3 de 7

4/2018

HOJA No. 4 DE 7

s p

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL

CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRJAL (CIDES!)

DATOS ORIGINALES

Número de Auditoria: 1/2018

NUmcro de Observación:

DATOS DEL SEGUIMIENTO

Número de seguimiento:

Saldo por aclarar: N/A

'il( IU ;,\i"I,\ l)l Instancia fiscalizadora: Saldo por n:cuperar: N/A

¡ ., ¡ r; ;¡ 1,, : ,·u,!!(·\ CÉDULA DE SEGUIMIENTO Monto por aclarar:

OIC

N/A Avance: 100%

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDESI) 1 . Sector: .

Educación

Monto por recuperar: N/A

1 Clave: I l003

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra Pública. Clave de programa y 230.- Obra Pública

Observación

Observación original De la revisión a las bitácoras de 3 contratos de obra pública y servicios relacionados con la misma, por el período de julio a diciembre de 2017, no se localizaron diversas registros, atendiendo a lo siguiente:

No. Contratista

Contrato RM2017/012 MICKRA

RM2017/0II Antonio Padilla Tapia

DA2017/008 Antonio Padilla Tapia

Recomendaciones originales Correctiva:

Concepto

Construcción de- comedor en Cidesi Qro Supervisión externa para la construcción de comedor Servicio de director de obra de la construcción del comedor

.

Conceptos no registrados . . . .

. ·

.

Estimaciones de la no. 10 a la no. 20 Aprobación de ajuste de costos . Estimaciones de la no. 4 a la nó. 7

.•·•.

Estimaciones de la no. 4 a la no. 6

..

.·

Presentar a éste Órgano Interno de Control los registros• en bitácoras faltantes de los contratos RM2017/012, RM2017/011 y DA2017/008.

. descripción:

Situación actual

Atendiendo al oficio número CIDESI-DAI 1/13/2018 de fecha 25 de mayo de 2018 y recibido en el OIC e� la misma fecha, emitido por la Subdirectora de obra pública manifestando _lo siguiente:

· Míckra.- Considerando el convenio modificatorio de fecha 24 de marzo de 2017 alcontrato RM 2017/012, en el que se manifiesta que le es aplicable lo dispuesto en la Leyde Ciencia y Tecnología por tratarse de recursos provenientes del Fondo deInvestigación Científica y Desarrollo Tecnológico del CIDES!, y sus reglas deoperación, por lo que se cuentan con las bitácoras (diario de obra) de maneraconvencional (papel) debidamente firmada y actualizada .

Antonio Padilla Tapia (supervisión).- Considerando el convenio modificatorio de fecha20 d,marzo de.2017 al contrato RM2017/0IJ, en el que se manifiesta que le esaplicable lo dispuesto en la Ley de Ciencia y Tecnología por tratarse de recursosprovenientes del Fondo de Investigación Científica y Desarrollo Tecnológico delCIDES!, y sus reglas de operación, por lo que se cuentan con las bitácoras ( diario deobra) de manera convencional (papel) debidamente firmada y actualizada.

Antonio Padilla Tapia (Director de obra).- Considerando el convenio modificatorio de• fecha 08 de febrero de 20 i 7 al contrato RM 2017 /008, en el que se manifiesta que le esaplicable lo dispuesto en lá Ley de Ciencia y Tecnología por tratarse de recursosprovenientes del Fondo de Investigación Científica y Desarrollo Tecnológico delCIDES!, y sus réglas de operación, por lo que se cuentan con las bitácoras ( diario deobra) de manera convencional (papel) debidamente firmada y actualizada.

HOJA No. 5 DE

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL DATOS ORIGINALES DATOS DEL SEGUJMIENTO

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,tt°'.,\,·•t, CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRJAL Número de Auditoria: 1/2018 Número de seguimiento: 1

SFP 1r; . J . �,� ... ="2 {; � »i -,

., ·:·���;'' . Número de Observación: 1 Saldo por aclarar: NIA

ir���;; (CIDESI) �lt. lnJ,\11.\ Dt 1

Instancia fiscalizadora: OIC Saldo por recuperar: N/A

1 -\ 1 u�nD'I 1·u1n IC.\ "¾;;,j.,,<;· CÉDULA DE SEGUIMIENTO Monto por aclarar: N/A Avance: 100%

Monto por recuperar: N/A

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDESI) 1 Sector: Educación 1 Clave: 11003

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra Públi<;a.

1Clave de programa y

descripción: 230.- Obra Pública

Observación

Preventiva:

La Dirección Adjunta de Administración y Finanzas del CIDESI deberá instruir a la Subdirectora de Obra Pública, para que se observe lo dispuesto en• la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, así como de su respectivo Reglamento y las diversas disposiciones aplicables.

A vanee del trimestre: A vanee acumulado:

100% 100%

Situación actual

p ',!(hlL\1:L\l)l

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ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL

CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRIAL (ClDESI)

Área de Auditoría Interna

CÉDULA DE SEGUIMIENTO

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDES!) 1 .. . Secto�: Educación .

DATOS ORIGINALES

NWllcro de Auditoria:

Número de Observación:

Instancia fiscalizadora:

Monto por aclarar:

Monto por recuperar:

1

1/2018

2

OIC

NIA

NIA

HOJA No. 6 DE

DATOS DEL SEGUIMIENTO

NUiflero de seguimiento:

Saldo por aclarar: N/A

Saldo por recuperar: N/A

Avance: !00%

Clave: 11003

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdireccion de Obra pública

.. ,

Clave de programa y 230.- Obra Pública .

Observación

Observación original

. .

Del contrato RM2017/012 referente a "Construcción.de comedor en CIDESI Qro.", se tiene una fianza de responsabilidad civil general, con número 000/301/138042, con una vigencia desde las 12:00 Hrs. del 27 de marzo de 2017 hasta las 12:00 Brs. del21de agosto de 2017, que es la vigencia del contrato mismo. Sin embargo se realizó el convenio modificatorio en cuanto a prórroga de vigencia, con número RM2017/012.01 el día 19 de. agosto de 2017, fijando nueva fecha de te1minación el 28 de septiembre de 2017, y de la revisión a dicho expediente, no se localizó la ampliación de la fianza de responsabilidad civil respectiva.

Recomendaciones originales Correctiva:

Presentar a éste Órgano Interno de Control la ampliación de la fianza de responsabilidad civil, derivado del contrato modificatorio número RM2017/0l2.0l de fecha 19 de agosto de 2017.

.• descripción:

Situación actual

Atendiendo al oficio númeroCIDESI-DAl l/!2/2018 de fecha 21 de mayo de 2018 y recibido en el OIC el 22 de mayo del mismo año, emitido por la Subdirectora de obra púbUca manifestando lo siguiente:

Por parte del contratista, se. cuenta.con la ampliación de la fianza, atendiendo al convenio modificatorio RM2017/0l2.0l, mediante cheque de fecha 19 de agosto de 20l7 expedido a favor de CIDES! por un importe de $ 1,500,000.00 como póliza de

. responsabilidad civil.

Avance del trimestre: 100% A vanee acumulado: l 00%

7

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL HOJA No. 7 DE

DATOS ORJGINALES DATOS DEL SEGUIMIENTO � .. �-:-.ti�.�-}:�-,

/! CENTRO DE INGENIERÍA Y DESARROLLO INDUSTRIAL Número de Auditoria: 1/2018 Número de seguimiento: 1

SFP ,� �· "i:'�<e,

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Área de Auditoría Interna '\ll lU 1/ .. t'IA 1)1 V¡�";•,f_'fí.'{;-\¡f} 1 \ 1 l1Nt H'>� n-r,; 11·,, "'ii.-,:;-,,¡¡;:,;,·

CÉDULA DE SEGUIMIENTO

Ente: Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (CIDES!) 1 Sector:

Área Auditada: Dirección Adjunta de Administración y Finanzas; Subdirección de Obra pública

Observación

Preventiva:

La Dirección Adjunta de Administración y Finanzas del CIDESI deberá instruir a !a Subdirectora de Obra Pública, para que se observe lo dispuesto en la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, así como de su respectivo Reglamento y las diversas disposiciones aplicables.

C.P. L� ith Gómez Cisneros( f-\Uditor Encargado

Educación

; 1

Número de Observación: 2 Saldo por aclarar:

Instancia fiscalizadora: OIC Saldo por recuperar:

Monto por aclarar: N/A Avance:

Monto por recuperar: N/A

1 Clave: 11003

Clave de programa y descripción:

230.- Obra Pública.

Situación actual

reía Murillo

NIA

N/A

100%

7