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U ('JU.f.w.A DÍ, · lA t tJ:o.t h'l!ll r'l!~tiCÁ

Entidad: Centro Nacional de Control de Energía

No. de auditoría: 06/2017

l ÓRGANO INTERNO DE CJ NTROL EN EL l CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

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Clave: 318332

Áreas Auditadas: Gerencia de Control Regional Noreste. descripción de auditoría: 210 "Adquisiciones,

~..._~..,..~~~~~~~ ..... ·c:¿~.:1et~~:·: Oficio OIC/261/2017 ··> ;C El~LtX®E::::<: . ( ... );··"' Ciudad de México, 30 de agosto de 2017

: .. 1: CENTI(<t~Aq:fet;~AL ni~ 017, A,-o del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política . '•,,., CONTROL '0~.-fN~RG · · · · ;\··" .. ;.:.~_,,:'.') de /os Estados Unidos Mexicanos"

~~RN M · .. beS .. ·<_; ;~ ,¿· ~-

Director de Administración y' Finanzas del 1 <-.) ~ '

Centro Nacional de Control de Energía ~1 Boulevard Adolfo López Matees No. 2157 PiJo 9 · .. .:.:. . . Col. Los Alpes, Ciudad de México 0101 O . ... ····:ft; ~··. Presente ·J:: . ~· ··.. . "M

En relación con la orden de la auditoría 06/2~~~'~pomi:a~¡.;i~q~i~l~~~~~W'!-r're');J~ri;~~~dS v(~~~cios", comunicada mediante oficio No. OIC­CENACE/TOIC/125/2017 del 24 de abril de 201 7'/de .confó'tmidao corí , los\~ttlículos : 62~ ·fracéi6n ll l,'l,;:oe·:{a Ley Federal de las Entidades Paraestatales;

• -:.': •• :-_:;;,.; :';i:: ., ', -, -; .-· ~- •• ;.: - jl . l ..... ·"'::-'- . .. : ;:: )<:- '<>· . ~ . ,;:-'!\· ~ --::''~: • . !:/ · .... ~.

37, fracció~ IX, Y. 4~. segundo pár:~fo, de la Ley Org?~h~'9.)~''-de I~:A·a· ... m·'· .. ·· 1n.is ... • ... ,:~·.'·.t· r~~ .. -... io:.·'· ~ .• ··.,.· ~ú,9 1_i~-~.··F"·.· ,'·.'.- ~dé.Í'a· ····· l·· ···· .. ·.,·.·'.9:·.··:.,8., · :·t·· .. ; .. r·.··. ~§Ció~ ~111, del R.egla~ento Interior de la Secretaría de la Func16n Publica; 311, fracc1on V del Reglamento· é:f'e la Ley, Federat de ¡Presupuesto y>Responsab1lldad Hacendana y Tercero, numeral 21 , del Acuerdo por el que se establecen las Disposiciones Gen~ral~~ p'5ra laHJaH.lación, !de' Au(jifofl~s¡ · kevisiones y Visitas de Inspección, publicado en el Diario Oficial de la Federación el12 de julio de 2010, así é'orri.6 1_a\ ,ru?.difica~i~~ al mism~1.1 p~plicada el16 de junio de 2011, se adjunta el informe de la auditoría practicada a la Dirección de Adminit tración de Firiánt a!l, , .. · :i~ xr,.· •;;:,;:;::.ii::· ,

En el informe adjunto se presentan con detalle las observaciones determinadas·, que previamente fueron comentadas y aceptadas por los responsables de su atención, de las cuales se enuncia principalmente lo siguiente: 1

Observación 1.- Inconsistencias en los prbcedimientos de invitación a cJando menos tres personas:

• Derivado de las visitas efectuadas a los barticipantes en el proceso de i~vitación a cuando menos tres personas para la adquisición de equipo informático, se identificó que respecto a :la propuesta presentada en este procedimiento por el proveedor Serverware, S.A. de C.V., se obtuvo manifestación del representante legal de éste proveedor que no reconoce l aber emitido la propuesta económica o cotización de fecha 15 de agosto de 2016, por un monto de $1,976,900 qu~ le fue mostrada. .

1 1

Asimismo, el r_epresentante legal del proJeedor Consultores Especializados en Tecnología de Información, S.A. de C.V., manifestó que no recibió ninguna invitación para participar en este procedimiento, a pesar de que en el Sistema CompraNet se menciona que se envió una solicitud de oferta a este proveedor. 1 1

• El contrato para la adquisición de equipo !de cómputo fue adjudicado a Cosmotech S.A. de C.V. por un monto de $3, 124,808.00; sin embargo, la propuesta presentada por el mismo proveedor en la investigación de mercado, fue por $2,584,345.44, mencionando que tenía una vigencia de 90 días, y ésta, se encontraba vigente en el momento en que se emitió el fall9 para asignarle el contrato, lo que representó un costo adicional para e CENACE de $540,462.56. . 1 i

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' " ·~'10.11\~ nJJIJc;.l,

Entidad: Centro Nacional de Control de Energía

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

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No. de auditoría: 06/2017

Clave: 318332 Áreas Auditadas: Gerencia de Control Regional Noreste. ~:,cl'av,~ ~' y;;iPfQ~ram~ . y d¡scripción de auditoría: 21 O "Adquisiciones,

Arrendam1e.ntgsy $erv1c1os" ,

• En la adjudicación del contrato a Cosmotech S.A/ ' e+ C'o V., no. ~Sii ( .ó>~I :·R,IfiZ,Q",de ·''Clñ :'·,días naturales a partir de que se entregó la última

invitación, para emitir el fallo. . . ' · .. ~~;.:t·~~>:,'l' ·~~r '>,,' ,~_:;, 1 . :,

• En el procedimiento para la contratación de,_ Servicios parij, lp - ~ej~ls; e proc~~qs · ~l;,tstaQ~ivo~ . em, l9s Dir~cción dé Operación y Planeación del Sistema, y de Administración del Mercado. Eléctrico M~yq,~ista --.d!3,: ,q,ENA~J!;, ·: <;idjudiGC:ildq a ' .C~n.~orcio EmpresarJal Al m ir, S.A. de C.V. por $3,480,024.48, se identificó que derivado de las visitas, yfes;túad~~ 91<~ Pª~ticipal;lf~s~,e~n~ ~s,_t~ ·proc~sOJj las empresas Middle East, S.A. de C.V y Job Fit Forsolution, S.A. de c.v., no fueron ubicp,,S~a!i e~ lo ··. icilio!;.. · .$ es · ~~~r?poti~ires económicas presentadas al CENACE.

Observación 2.- Retraso en la entrega de lo~;i'~~trne'~~~~-~=-~ - s~ -:~~~~~~f~;:~~~:~~~ ~~li1'lión~~v~D~nas c~~ven~ionales. . . • El contrato celebrado con Well Consultores ; ·~·~.A. d,~ - ~ -N~ .pg~ :~ envtct~ :.e.,E(~·y~r,tft~~~!,~.~: dp 1los ~fE1RU'fSttos caltf1catonos ~e los part1c1pan~es de la

~~~~s:~i~~~~~g~:~~=~o~li~~~~~ ~~~~n~~ ~~·~2~~~~~~~ , '~es · . ..·.·· ... ,~ldJi;;.:~ fuer T ntregados con 7 d1as de retraso, s1n que se

Adicionalmente, este contrato tuvo un increme~,tg~§~.las e~I!i,d~~, .~:·:,Y; ~,a·~elx~1;11 :o!t; · yi$~~:i~e~p~q"~y¡a~~nte, p~r ~o que, la partida 3 s~pera el m?nto máxi~o a~.torizado del20% y el incremento en su eq~J~;pto'asy,~fldt~ a~, · · 7,,5~:~%8¡wmo · ue supera el maxtmo para contratar bajo la modalidad

de lnv1tac1on a cuando menos tres personas, que es'.c :~~·1 :~~QJ!. ~·""' =~'"" "'~> . 1 . .

• El ~ontr~t~ .celebrado con Geekrf, S.~. de C.V. por u_n mon o ~~~ ,~,1·qQ.~O§ ;~O~Qí ·,P9cf~,~.! ·;;~:~rvtc~~ de banco de tmage~es, los entrega bies fueron puestos a d1spos1C10n del CENACE con 29 dms de atraso, s1n que se tenga ej9~Q~de· laaphcac1on de penas convencionales.

Observación 3.- Curso de capacitación otorgado a personas que n: :o:·~:rvidores públicos del ~ENACE, sin que se tenga evidencia de su recuperación. 1 .

• Se otorgó capacitación a 12 personas que no fueron identificadas como servidores públicos del CEN¡ CE, por un monto de$ 528,240.00, sin que se tenga evidencia que se haya efectuado recuperación alguna.

Observación 4.- Contrataciones efectuadas que no garantizan las mejores condiciones para el rENACE y debilidades de control interno durante los procedimientos de contratación y la ejecución de los contratos.

• Pago en exceso por un monto de $123,211.1 O USD en el contrato dJ I ominado "Derechos de ~ctualiz ción para el licenciamiento de Software SAP, cedido por CFE al CENACE. .

• Cinco procedimientos de contratación que no fueron registrados en el Sistema CompaNet. Así como archivos de los actos de los procedimient que no fueron ingresados en el sistema COMPRANET. 1

• Once de los 18 proveedores revisados, se identificó que no cuentan el Registro Único de Proveedora y Contratistas del sistema CompraNet.

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CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

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No. de auditoría: 06/2017

Entidad: Centro Nacional de Control de Energía yS~ctor: EQ_ergía Clave: 318332

Áreas Auditadas: Gerencia de Control Regional Noreste. Gfav~ dé 4~{fl~ograma y descripción de auditoría: 210 "Adquisiciones, Arrendaftlie-~to~ y ~ervicios"

Al respecto, le s~lici~o girar las instruccion~s que consi~et~ p·ertine~~~-~~ é ,f/rf~i.:.~~~,,·~ey;i~plerfí~9~~~ las medidas correctivas y preventivas acordadas, conforme a los termmos y plazos establectdos en la~cedui~~ Qe las•obServactof';-' cor¡;es~ondtente~ .

Finalmente, informo a usted que, a partir de la f~cmí~~~Pt~: . . ~~~~~- . -~~)~m~~1i(~eguimiento de las observaciones determinadas hasta constatar su solución definitiva. J~:-:•:-.·>-,,. 1/ -, , · Aé:: .. ,.,

Sin otro particular, aprovecho la oportunidad para 'env!~fJ\ \ , 1 •·: 'A {R z,,;:<:" , ''-·

.~;~:,~~. -,\ \ Y.~ .· . _ TE. ,¡; + fflf. ... , El:L u~·ARb~tt~RG~NO'iNitRNO-~DE rtOL er:feL

. 't• '1-r· CENfRO NACIONAL: OE CONTROt~·i:te E:~ERGÍAY/5/. '',.'¡1.,,\ '~'; . . -~ .p::;)

lng. Eduardo Meraz Ateca. - Director General del Cent , Nacional de Control de Energía. -Presente. 1

Mtra. María Azucena Morán Alonso.- Titular de la Unidad de Control Interno del Centro Nacional de Control de Energía. - Presente. C.P. Gerardo Mendieta Mendoza. -Titular del Área de Auditoría Interna del Órgano Interno de Control én el Centro Nacional de Control de Energía. - Presente

tif

ÓRGANO INTERNO DE C{?NTROL EN EL CENTRO -NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

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No. de auditoría: 06/2017

Entidad: Centro Nacional de Control de Energía ,Séctor: EQergía Clave: 318332 Áreas Auditadas: Gerencia de Control Regional Noreste. ! Clave ~~ .. ,; P~ograma y descripción de auditoría: 210 "Adquisiciones,

Arrendamiér'jt~s y S.ervicios"

Oficio OIC/258/2017 . -- Ciudad de México, 28 de agosto de 2017

Afjo del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política - .A- de los Estados Unidos Mexicanos"

. {h '- ;~NiáA5:,_ :~

j. :lE?chitiaor:

i:1~!~:;!;~~F~~~;~~e~~~~~·:11a i , ... , ~~<~~~i~- ·· ··) €fe~~5r~:A0~~~~E ~~~~A~~~~:c;.~ ~~~~~~~e~~~~~~~~~~~~~ Nte, Col. Country, C.P. 6~~60 :E.Gf-'8}{) ,.__ .. <2' u SEO hl'f'~O~ IJ Presente. ··~- ~ .. ;, . . . '•"-'. " ' •. , . .. ~ 1'.f5/o.;¿/ra 1

En relación con la orden de la auditoría 06/201 j;~.d~'hominada ~;Adqul~1i~io~J~,~ ~~'~ntl·irrtié~t1~~st(' -__ ·Jrvicios", comu~icada mediante oficio No. OIC­CENACE/TOIC/157/2017 del 25 de mayo de 2017 y ld~{9onforr!'idacl c?r1)o~ ~r:tíéuíos 62;:/racció~ llf, dé-la Ley Federal de las Entidades Paraestatales; 37, fracción IX, y 44, segundo párrafo, de la Ley Orgániba de la Adminis~r'aclo'n : ~ú~lid~- F~.deral; 9~fra~6ión XIII, del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública; 311, frac~ión v_ ~el Reglamento de _la Léy' ~~~-~ra~' ,,de , ~~~$'4~-~r~~~, y,: ~.~.s~4~'1~~~j~~.~a.d Hacendaría ~ }ercero~ numeral 21 •. d~l Ac~~rdo por el que se establecen las D1spos1c1ones Generales para la Reah.~aclo~ de Auclltonas, ~~~1s1qnes yV1s1tas de lnspecc1on, pubhcado en el D1ano Of1c1al de la Federación el 12 de julio de 201 O, así como la modificación al r-Dismo;'rpublicadael16' 'dé}on'lo de 2011, se adjunta el informe de la auditoría practicada a la

::r:~:~:r:e Ca:~:::oRs7:::~::::~ detalle las oL~aciones deter~1:adas, que pr~~iamente fueron comentadas y áceptadas por los responsables de su atención, de las cuales se enuncia principalmentE! lo siguiente:

Obse~ación 1.- Pagos en exceso por se~icios ~o realizados y se~icios contemplados en dos contratos en contratación de mantenimiento a equipos UPS: 1 ·

• Según dictamen del técnico contratado, U~S#1 con número de serie 86080-4202-2096, dejo de operar desde el 22 de junio de 2016, debido a que ya no soportaba la carga por lo que \fue apagado; sin embargo se emitieron las facturas números MT2877 y MT31 03, de fechas 15 de septiembre y 12 de diciembre de 2016, por un monto total de $16,820 00 por mantenimiento otorgado al ~~~·,r--~R~~~~~---..---

• Pago por el cambio de baterías de la UPS#1 con número de serie 860,80-4202-2096 que no se debió re ltzao~t~~~~@1~~~Wffl2 se encontraba en otro contrato de mantenimiento. DIRECCIÓN DE ADMI~JI TR 10 - ' · ., "

• Servicios que fueron otorgados o entregados fuera de los plazos establecidos en los contratos, sin qu existe evidencia ~e af 1a&1ib~~#f?~ penas correspondientes. J. 1 3 1 AGO. 2017

Observación 2~- Debilidades de control interno d rante los procedimientos de contratación y la ejecución

• Inconsistencias en el procedimiento de AdjJicación de los contratos re~lizados, ya que los expedientes Inversión, Justificaciones ara evaluación del untos orcenta'es, errores de formato en el contenido de

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ÓRGANO INTERNO QE CONTROL EN EL , CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGIA

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No. de auditoría: 06/2017

Entidad: Centro Nacional de Control de Energía SQcto.r: E11ergía Clave: 318332 Áreas Auditadas: Gerencia de Control Regional Noreste. ,Ciaye qe ,;o; p~pgrama , y descripción de auditoría: 210 "Adquisiciones:

Arrendamie[ltQs. y Servici,as"

• Inconsistencias, en la emisión del fallo y firma der·contrato d~, l<?r 6~9-tr:~:~~~ ~~ali~~dos, ~1 f;ór~alizar el contrato en fecha posterior a la establecida, sin notificar al Organo Interno d~l Control del PE~f\C~:-··~, f/_/_ :; .- ,"", -,·: ;~ .-~<~~, --,>"." !.

• Falta de registro en el Registro Unico de Pro~ee<;lore& y 9Prytr~~ist.a .f\UfP: · :,·\ ~~<~<·,"~ ···,. [ -• Recepción y verificación de entregables pqctados pori per,sqna ~if~ ¡~n\e ,9L,~9.w!ni~t_rq~Or:del ~ol)trato. • Ejecución de Obra Pública bajo el a m par~,~.e la ~?t ~e ui~i~~jj.~:; ~r~,~~,~~~n~\~ y ~r!c:.?] ~el Sector Público.

Al respecto, le solicito girar las instrucciones q~~-- consid~r~ t?~eJtin~,nte~ 1 • a,- {il,l ._dy que se_ 'irropleroentyn_ l~s, medidas correctivas y preventivas acordadas, conforme a los términos y plazos establecidos en l~s c~~ul~,~:ae ,!~ff -Y,~, · corr~,tijPil.Rri~[l~;~~· ·-~-' ·

/' -P; J r., :t "t , lt~, .. ,'ft·¡;:; ,,;Y!· . ~::~:~ '\(\ $\;~! \~~ ~ f 1 t~ f t ' Finalmente, informo a u~~ed q~e? .a partir de l~éf~,9ha c~:mp~pmetida p~~~a"'?4,,1. vr~~.o ~~:~guimiento de las observaciones determinadas hasta constatar SU SOIUCIOn definitiVa. ' "l.;:·:· .. ~ ' 1 .~ "e.

Sin otro particular, apro~echo la oportunidad par iarle;\~'~' e 'dJ?f' '·:,~ ':_ i;b " ''ª/ :"' ;.J· ~~,-~'' '

ATE!N.TAMENTE_,~, !~~~~;>~· /

EL TITUL,:~~DEL ÓRG~N1o'·INJERNO: OÉ, 99NJROL,EN EL -~'·'\b""· NALJ¡,D.E,,CONTRO l:>;, .~ 'Eb!ERGIA

t.~1i't'

1

Lic. Víctor Alejandro Hernández Morales, Director de Administración y Fianzas del Centro Nacional de Control de Energía. -Presente. '1

lng. Luis Sergio Martínez Reyes. - Subdirector de Operación del Centro Nacional de Control de Energía.- Presente. Mtra. María Azucena Morán Alonso. -Titular de la Unidad de Control Interno del Centro Nacional de Control de Energía. - Presente '

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