El Derecho Fundamental a Gozar de Un Ambiente Equilibrado y Adecuado Como Un Derecho Individual
protección judicial del derecho fundamental al medio ambiente
Transcript of protección judicial del derecho fundamental al medio ambiente
Luis Alberto Huerta Guerrero
0
ESCUELA DE POSGRADO
TESIS PARA OPTAR POR EL GRADO DE DOCTOR EN DERECHO
PROTECCIN JUDICIAL DEL DERECHO
FUNDAMENTAL AL MEDIO AMBIENTE A TRAVS DEL
PROCESO CONSTITUCIONAL DE AMPARO
Presentada por:
LUIS ALBERTO HUERTA GUERRERO
Asesor:
Doctor Samuel Abad Yupanqui
LIMA - PER
Agosto 2012
Luis Alberto Huerta Guerrero
1
CONTENIDO
INTRODUCCIN ...................................................................................................... 7
1. Preliminar ......................................................................................................................................... 8
2. Planteamiento del problema ............................................................................................................. 9
3. Marco terico, referencial o conceptual ......................................................................................... 15
4. Hiptesis de trabajo ........................................................................................................................ 22
5. Marco metodolgico ....................................................................................................................... 22
6. Estructura del trabajo .................................................................................................................... 25
CAPTULO 1: DERECHO AL MEDIO AMBIENTE ............................................ 27
1.1 Fundamentos y generaciones de derechos fundamentales ........................................................... 28
1.2 Contenido del derecho fundamental al medio ambiente .............................................................. 36 1.2.1 Elementos para delimitar el contenido de los derechos fundamentales ...................................... 36 1.2.2 Contenido del derecho fundamental al medio ambiente ............................................................ 39 1.2.3 Diferencia entre contenido del derecho y contenido esencial: una precisin necesaria ............... 44
1.3 Reconocimiento en textos constitucionales ................................................................................... 49 1.3.1 Derecho comparado ................................................................................................................. 52
1.3.1.1 Textos constitucionales de Europa .................................................................................... 52 1.3.1.2 Textos constitucionales de Amrica Latina ....................................................................... 54
1.3.2 Constituciones del Per ........................................................................................................... 58
1.4. Reconocimiento en instrumentos y decisiones internacionales de derechos humanos ................ 60 1.4.1 Aspectos generales .................................................................................................................. 61 1.4.2 Sistema universal de proteccin de derechos humanos ............................................................. 63
1.4.2.1 Reconocimiento a nivel normativo ................................................................................... 63 1.4.2.2 rganos de proteccin ...................................................................................................... 65
1.4.3 Sistema interamericano de proteccin de derechos humanos ..................................................... 69 1.4.3.1 Reconocimiento a nivel normativo ................................................................................... 69 1.4.3.2 rganos de proteccin ...................................................................................................... 70 1.4.3.3 Decisiones de los rganos de proteccin ........................................................................... 74
1.4.4 Sistema europeo de proteccin de derechos humanos ............................................................... 81
1.5 Obligaciones del Estado ................................................................................................................ 86 1.5.1. Obligacin de respetar los derechos fundamentales ................................................................. 88 1.5.2. Obligacin de garantizar el libre y pleno ejercicio de los derechos fundamentales .................... 89
1.5.2.1 Aspectos generales ........................................................................................................... 89 1.5.2.2 Marco normativo e instituciones creadas para garantizar el medio ambiente ...................... 91
1.5.2.2.1 Legislacin ambiental ............................................................................................... 92 1.5.2.2.2 Entidades estatales .................................................................................................... 96
1.5.3 Obligacin de prevenir, investigar, sancionar y reparar las violaciones a los derechos fundamentales .................................................................................................................................. 99
1.5.3.1 Aspectos generales ........................................................................................................... 99 1.5.3.2 Proteccin penal............................................................................................................. 102 1.5.3.3 Proteccin administrativa ............................................................................................... 108
1.6 Interpretacin del derecho fundamental al medio ambiente ..................................................... 112 1.6.1 Objetivos de la interpretacin de los derechos fundamentales ................................................. 112
Luis Alberto Huerta Guerrero
2
1.6.1.1 Delimitacin del contenido de los derechos .................................................................... 113 1.6.1.2 Identificacin de los actos lesivos ................................................................................... 113 1.6.1.3 Evaluacin de los lmites o restricciones a los derechos .................................................. 115 1.6.1.4 Reconocimiento de nuevos derechos .............................................................................. 116 1.6.1.5 Determinacin de las obligaciones del Estado en materia de derechos fundamentales ...... 119
1.6.2 Interpretacin conforme al Derecho Internacional de los Derechos Humanos .......................... 120 1.6.2.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 120 1.6.2.2 Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin de 1993 .................................. 123
1.7 Mtodos de resolucin de controversias relacionadas con el derecho al medio ambiente ......... 127 1.7.1 Ponderacin .......................................................................................................................... 128 1.7.2 Test de proporcionalidad ....................................................................................................... 133 1.7.3 Particularidades de la tutela procesal del derecho al medio ambiente ...................................... 134
1.8 Principios en materia de Derecho Ambiental ............................................................................. 136 1.8.1 Aspectos generales ................................................................................................................ 136 1.8.2 Una especial referencia al principio precautorio ..................................................................... 139
CAPTULO 2: DERECHO A LA PROTECCIN JUDICIAL DE DERECHOS
FUNDAMENTALES .............................................................................................. 144
2.1 Fundamentos de la proteccin judicial de derechos fundamentales .......................................... 147
2.2 Reconocimiento internacional .................................................................................................... 149
2.3 Reconocimiento constitucional ................................................................................................... 154
2.4 Actos lesivos del derecho a la proteccin judicial de derechos fundamentales .......................... 156 2.4.1 Vigencia de normas que impiden solicitar la proteccin judicial de derechos fundamentales ... 156 2.4.2 Actos que impiden presentar una demanda de proteccin judicial de derechos fundamentales . 158 2.4.3 Actos que impiden resolver una demanda de proteccin judicial de derechos fundamentales ... 159 2.4.4 Impedimento para presentar una demanda de proteccin judicial de derechos fundamentales durante estados de excepcin.......................................................................................................... 160 2.4.5 Incumplimiento de resoluciones judiciales de proteccin de derechos fundamentales .............. 162 2.4.6 Violacin de las garantas del debido proceso en el marco de los procesos judiciales destinados a la proteccin de derechos fundamentales ........................................................................................ 163
2.5 Jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano en materia de proteccin judicial de derechos fundamentales ................................................................................................................... 165
2.5.1 Prohibicin de revisin judicial de decisiones del Consejo Nacional de la Magistratura .......... 166 2.5.2 Prohibicin de revisin judicial de decisiones del Jurado Nacional de Elecciones en materia electoral ......................................................................................................................................... 170 2.5.3 Prohibicin de presentar demandas de amparo contra normas sobre destitucin de magistrados ...................................................................................................................................................... 177 2.5.4 Prohibicin de presentar hbeas corpus contra resoluciones judiciales .................................... 180 2.5.5 Prohibicin de presentar hbeas corpus a favor de personas procesadas por terrorismo ........... 183 2.5.6 Prohibicin de presentar demandas de amparo contra laudos arbitrales ................................... 185
CAPTULO 3: PROCESO DE AMPARO: ASPECTOS GENERALES Y
PROBLEMAS IDENTIFICADOS ......................................................................... 195
3.1 Fuentes para el estudio del proceso de amparo .......................................................................... 196 3.1.1 Normas constitucionales ........................................................................................................ 197
3.1.1.1 Constitucin de 1979...................................................................................................... 198 3.1.1.2 Constitucin de 1993...................................................................................................... 201
3.1.1.2.1 Derechos protegidos y causales de improcedencia ................................................... 201
Luis Alberto Huerta Guerrero
3
3.1.1.2.2 Competencia del Tribunal Constitucional ................................................................ 204 3.1.1.2.2.1 Problemas identificados .............................................................................. 204 3.1.1.2.2.2 Respuesta del Tribunal Constitucional ......................................................... 207 3.1.1.2.2.3 Caso El Frontn .......................................................................................... 211 3.1.1.2.2.4 Revocatoria del precedente ......................................................................... 215 3.1.1.2.2.5 Recurso de agravio constitucional a favor del artculo 8 de la Constitucin . 219
3.1.1.2.3 Procedencia durante los estados de excepcin ......................................................... 221 3.1.2 Tratados sobre derechos humanos .......................................................................................... 225 3.1.3 Legislacin procesal constitucional ........................................................................................ 226
3.1.3.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 226 3.1.3.2 Perodo 1982-2004 (Ley N 23506 y otras) ..................................................................... 228
3.1.3.2.1 Ley de hbeas corpus y amparo ............................................................................... 228 3.1.3.2.2 Ley orgnica del Tribunal Constitucional ................................................................ 230
3.1.3.3 Perodo 2004 en adelante (Cdigo Procesal Constitucional) ............................................ 231 3.1.3.3.1 Aspectos generales ................................................................................................. 231 3.1.3.3.2 Modificaciones al Cdigo ....................................................................................... 234 3.1.3.3.3 Aplicacin de normas supletorias ............................................................................ 238
3.1.3.4 Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional ........................................................ 240 3.1.4 Jurisprudencia procesal constitucional ................................................................................... 244
3.1.4.1 Proceso de inconstitucionalidad ...................................................................................... 244 3.1.4.1.1 Competencia de juzgados y salas para conocer demandas de amparo ....................... 246 3.1.4.1.2 Medida cautelar en el proceso de amparo ................................................................ 249 3.1.4.1.3 Amparo contra resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones ............................... 250
3.1.4.2 Jurisprudencia y precedentes vinculantes ........................................................................ 251 3.1.4.2.1 Aspectos generales ................................................................................................. 251 3.1.4.2.2 Autonoma procesal ................................................................................................ 253 3.1.4.2.3 Jurisprudencia vinculante (doctrina jurisprudencial) ............................................. 257
3.1.4.2.3.1 Aspectos generales ..................................................................................... 257 3.1.4.2.3.2 Jurisprudencia vinculante sobre la legislacin procesal constitucional .......... 261
3.1.4.2.4 Precedentes vinculantes .......................................................................................... 266 3.1.4.2.4.1 Aspectos generales ..................................................................................... 266 3.1.4.2.4.2 Precedentes sobre la legislacin procesal constitucional............................... 268
3.2 Presupuestos procesales .............................................................................................................. 276 3.2.1 Identificacin de un derecho fundamental amenazo o vulnerado ............................................. 279
3.2.1.1 Derechos protegidos por el proceso de amparo ............................................................... 279 3.2.1.1.1 Proteccin de derechos reconocidos en la Constitucin ............................................ 281
3.2.1.1.1.1 Proteccin de todos los derechos reconocidos en la Constitucin ................. 281 3.2.1.1.1.2 Proteccin de algunos derechos reconocidos en la Constitucin ................... 283
3.2.1.1.2 Proteccin de derechos no reconocidos de forma expresa en la Constitucin ............ 296 3.2.1.1.3 Proteccin de derechos reconocidos en normas internacionales ................................ 300 3.2.1.1.4 Proteccin de derechos reconocidos a nivel legal ..................................................... 303 3.2.1.1.5 Derechos protegidos por el proceso de amparo en el Per ........................................ 304 3.2.1.1.6 Reconversin de los procesos constitucionales ........................................................ 308
3.2.1.2 Proteccin del contenido constitucionalmente protegido de los derechos constitucionales 311 3.2.1.2.1 Problemas identificados .......................................................................................... 311 3.2.1.2.2 Caso peruano .......................................................................................................... 316
3.2.2 Identificacin del acto lesivo de derechos fundamentales........................................................ 320 3.2.2.1 Definicin y contenido ................................................................................................... 322 3.2.2.2 Clasificacin de los actos lesivos .................................................................................... 325
3.2.2.2.1 Modo de afectacin de los derechos ........................................................................ 325 3.2.2.2.2 Momento de afectacin de los derechos .................................................................. 327 3.2.2.2.3 Reparabilidad de la afectacin del derecho .............................................................. 330 3.2.2.2.4 Subsistencia del acto lesivo ..................................................................................... 333 3.2.2.2.5 Manifestacin del acto lesivo .................................................................................. 335 3.2.2.2.6 Consentimiento del acto lesivo ................................................................................ 339
3.2.3 Evaluacin de causales de improcedencia .............................................................................. 343 3.2.3.1 Existencia de otra va procesal especfica, igualmente satisfactoria, para la tutela del derecho invocado ................................................................................................................................... 344
3.2.3.1.1 Aspectos generales ................................................................................................. 344
Luis Alberto Huerta Guerrero
4
3.2.3.1.2 El caso peruano ...................................................................................................... 346 3.2.3.2 Amparo contra normas legales........................................................................................ 351
3.2.3.2.1 Preliminar............................................................................................................... 351 3.2.3.2.2 Experiencias comparadas ........................................................................................ 352 3.2.3.2.3 Desarrollo constitucional y legal ............................................................................. 356 3.2.3.2.4 Problemas identificados y reforma al Cdigo Procesal Constitucional ...................... 363
3.2.3.3 Amparo contra resoluciones judiciales ............................................................................ 366 3.2.3.3.1 mbito de proteccin: derechos de ndole procesal o derechos fundamentales en general.................................................................................................................................. 367 3.2.3.3.2 Amparo contra amparo ........................................................................................... 374
3.2.3.4 Agotamiento de vas previas ........................................................................................... 377 3.2.3.4.1 Vas previas administrativas .................................................................................... 379 3.2.3.4.2 Vas previas en instituciones privadas ..................................................................... 381 3.2.3.4.3 Vas previas judiciales ............................................................................................ 382 3.2.3.4.3 Excepciones ........................................................................................................... 385
3.2.3.5 Plazo para presentar la demanda ..................................................................................... 386 3.2.3.5.1 Fundamentos .......................................................................................................... 386 3.2.3.5.2 Opcin asumida en el Per ...................................................................................... 389 3.2.3.5.3 Problemas identificados .......................................................................................... 392
3.2.3.5.3.1 Plazo de prescripcin, no de caducidad ....................................................... 392 3.2.3.5.3.2 Plazo para presentar una demanda de amparo contra resoluciones judiciales 393 3.2.3.5.3.3 Problemas en el cmputo ............................................................................ 397
3.2.3.5.4 Excepciones ........................................................................................................... 399 3.2.4 Rechazo de plano de las demandas ......................................................................................... 400
3.2.4.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 400 3.2.4.2 El caso peruano .............................................................................................................. 401
3.2.4.2.1 Legislacin anterior al Cdigo ................................................................................ 401 3.2.4.3.2 Cdigo Procesal Constitucional............................................................................... 403 3.2.4.3.3 Pronunciamiento sobre el fondo de la controversia .................................................. 405
3.3 Aspectos procesales adicionales .................................................................................................. 407 3.3.1 Legitimidad para presentar una demanda de amparo ............................................................... 408
3.3.1.1 Personas naturales .......................................................................................................... 408 3.3.1.2 Personas jurdicas .......................................................................................................... 411 3.3.1.3 Personas jurdicas de derecho pblico ............................................................................. 415
3.3.2 Medida cautelar en el amparo ................................................................................................ 417 3.3.2.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 417 3.3.2.2 El caso peruano .............................................................................................................. 419
3.3.2.2.1 Legislacin anterior al Cdigo ................................................................................ 420 3.3.2.2.2 Cdigo Procesal Constitucional............................................................................... 422
3.3.3 Eficacia horizontal de los derechos fundamentales (amparo contra particulares) ..................... 435 3.3.3.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 436 3.3.3.2 Experiencias comparadas ............................................................................................... 437 3.3.3.3 El caso peruano .............................................................................................................. 442
3.3.4 Actuacin inmediata de sentencia impugnada......................................................................... 443 3.3.5 Plazo de duracin del proceso ................................................................................................ 451
3.3.5.1 Plazo mximo para resolver por instancias ...................................................................... 451 3.3.5.2 Plazos segn etapas del proceso...................................................................................... 452
3.3.6 Cumplimiento de sentencias .................................................................................................. 456 3.3.6.1 Derecho al cumplimiento de resoluciones judiciales........................................................ 456 3.3.6.2 Problemas identificados ................................................................................................. 459
3.3.6.2.1 Supuestos y causas ................................................................................................. 459 3.3.6.2.2 Respuestas legales y jurisprudenciales..................................................................... 462
3.3.6.3 Mecanismos para garantizar el cumplimiento de las resoluciones judiciales..................... 470 3.3.6.3.1 Sanciones penales ................................................................................................... 470 3.3.6.3.2 Detencin o arresto civil ......................................................................................... 474 3.3.6.3.3 Multas .................................................................................................................... 476 3.3.6.3.4 Sancin administrativa ............................................................................................ 478 3.3.6.3.5 Ejecucin forzada ................................................................................................... 480 3.3.6.3.6 Informes sobre cumplimiento de sentencias ............................................................. 480
Luis Alberto Huerta Guerrero
5
3.3.6.4 Contenido de la parte resolutiva de la sentencia .............................................................. 481 3.3.7 Represin de actos lesivos homogneos ................................................................................. 487
3.3.7.1 Fundamentos.................................................................................................................. 488 3.3.7.2 Caractersticas de los actos lesivos cuya represin se solicita .......................................... 490 3.3.7.3 Presupuestos .................................................................................................................. 494 3.3.7.4. Desarrollo legislativo .................................................................................................... 495 3.3.7.5. Desarrollo jurisprudencial ............................................................................................. 499
3.3.8 Juez competente e instancias del proceso ............................................................................... 507 3.3.8.1 Primera instancia............................................................................................................ 508
3.3.8.1.1 Competencia en razn del territorio ......................................................................... 508 3.3.8.1.2 Competencia en razn del grado.............................................................................. 512 3.3.8.1.3 Competencia en razn de la materia ........................................................................ 514
3.3.8.2 Segunda instancia .......................................................................................................... 517 3.4.8.3 Intervencin de la Corte Suprema ................................................................................... 518 3.3.8.4 Intervencin del Tribunal Constitucional ........................................................................ 520
3.3.8.4.1 Intervencin en todos los procesos .......................................................................... 520 3.3.8.4.2 Intervencin en algunos procesos ............................................................................ 521
3.3.8.4.2.1 La experiencia de Colombia ........................................................................ 521 3.3.8.4.2.2 El caso peruano .......................................................................................... 525
3.4 Magistratura constitucional........................................................................................................ 527 3.4.1 Poder Judicial ........................................................................................................................ 527 3.4.2 Tribunal Constitucional ......................................................................................................... 530
3.4.2.1 Aspectos generales ......................................................................................................... 530 3.4.2.2 El Tribunal Constitucional en el Per ............................................................................. 533
CAPTULO 4: TUTELA PROCESAL DEL DERECHO AL MEDIO AMBIENTE
Y JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL ......................... 540 4.1 Caso Salomn Linares Cornejo (STC 221-97-AA) - 1998 ......................................................... 542 4.2 Caso Cruz del Sur (STC 1202-99-AA) - 2001 ........................................................................... 544 4.3 Caso SERPAR (STC 705-2002-AA) - 2003 .............................................................................. 547 4.4 Caso Sociedad Minera y Yanacocha (STC 769-2002-AA y otra) - 2003 .................................... 550 4.5 Caso Cerro Quilish (STC 300-2002-PA) - 2003 ........................................................................ 552 4.6 Caso Depsitos Qumicos Mineros (SETC 921-2003-AA) - 2003 ............................................. 555 4.7 Caso Nextel 1 (STC 964-2002-AA) - 2003 ............................................................................... 564 4.8 Caso ruidos molestos en fbrica textil - 2004 ............................................................................ 570 4.9 Caso La Oroya (STC 2002-2006-PC) - 2006 ............................................................................ 571 4.10 Caso Proterra vs. AMBEV (Resolucin 2685-2005-PA)- 2006 ............................................... 577 4.11 Caso residuos slidos La cucaracha (STC 5270-2005-PA)2007 ......................................... 581 4.12 Caso Nextel 2 (STC 4223-2006-AA-TC) 2007 .................................................................... 587 4.13 Caso Cuenca del Mazn (STC 1206-2005-PA-TC) 2007 ..................................................... 591 4.14 Caso la Recoleta (STC 6550-2006-PA/TC) 2007 ................................................................. 603 4.15 Caso ro Chira (Resolucin 10216-2006-AA) 2008 ............................................................. 605 4.16 Caso Cerro Verde (STC 9340-2006-PA) 2008 ..................................................................... 607 4.17 Caso Cordillera Escalera (STC 3343-2007-PA) - 2009 ............................................................ 611 4.18 Caso Parque Castilla (STC 1757-2007-PA) 2009 ................................................................. 626 4.19 Caso Importacin de vehculos usados (STC 5961-2009-PA) - 2010 ....................................... 632 4.20 Caso Minera Yanacocha S.R.LTDA (RTC 1893-2009-PA)- 2011 .......................................... 637 4.21 Caso Federacin Nativa de Madre de Dios (RTC 1528-2010-PA)-2011 .................................. 642 4.22 Caso Asociacin Protectora de Animales y Reservas Ecolgicas - OTIMAK (STC 3341-2010-PA) - 2011 ..................................................................................................................................... 646 4.23 Caso Sedapal y Proyecto Interceptor Norte (RTC 5111-2008-PA) - 2011 ................................ 649 4.24 Municipalidad Distrital de Barranquita (STC 323-2011-PA) - 2011 ......................................... 657 4.25 Caso Bus Thorne y otros (RTC 1399-2011-PA) - 2011 .......................................................... 665 4.26 Caso Gobierno Regional del Cusco y otro (STC 1939-2011-PA) - 2011 .................................. 669 4.27 Caso Dragas Mineras (STC 0316-2011-PC) - 2012 ................................................................. 679
Luis Alberto Huerta Guerrero
6
CONCLUSIONES................................................................................................... 684 Sobre el derecho al medio ambiente ............................................................................................... 685 Sobre el derecho a la proteccin judicial de los derechos fundamentales.......................................... 695 Sobre el proceso de amparo, sus aspectos generales y problemas identificados ................................ 700 Sobre la tutela procesal del derecho al medio ambiente en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ...................................................................................................................................................... 722
BIBLIOGRAFA .................................................................................................... 737
Luis Alberto Huerta Guerrero
7
INTRODUCCIN
Luis Alberto Huerta Guerrero
8
1. Preliminar
1.1 Origen del trabajo de investigacin
El presente trabajo contiene la Tesis para obtener el grado acadmico de Doctor en
Derecho por la Escuela de Posgrado de la Pontificia Universidad Catlica del Per, que
se empez a desarrollar en los cursos del Doctorado Seminario de Tesis 1 y
Seminario de Tesis 2, en los semestres acadmicos 2010-1 y 2010-2, respectivamente,
y que estuvieron bajo la direccin de los docentes Csar Fernndez Arce, Mario Castillo
Freyre y Julio Durand Carrin. Durante ambos cursos se perfil el tema central de la
investigacin y se avanz en su contenido de forma considerable, dado que este era un
requisito para la aprobacin del curso. El contenido de la investigacin fue enriquecido
con los comentarios de los docentes y los dems compaeros participantes del
Seminario.
El hecho que durante ambos cursos del Doctorado y el posterior desarrollo del trabajo se
haya mantenido el objetivo de la investigacin, ratifica que la eleccin del tema, el
planteamiento del problema y la formulacin de la hiptesis resultan consistentes como
para el desarrollo de un trabajo de investigacin a nivel doctoral.
1.2 Orientacin del trabajo de investigacin
El presente trabajo de investigacin es reflejo tambin de las actividades del autor
desarrolladas a nivel profesional y como docente universitario en las materias de
Derecho Constitucional y Derecho Procesal Constitucional, tanto en la Pontificia
Luis Alberto Huerta Guerrero
9
Universidad Catlica del Per como en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
Como resultado de estas actividades se ha podido constatar la necesidad de elaborar
textos de anlisis con una visin crtica de las instituciones constitucionales, en
particular los derechos fundamentales, y procesales, con miras a formular afirmaciones
y propuestas que encuentren sustento en la realidad jurdico-constitucional del pas. Por
ello, el trabajo refleja un estilo personal de anlisis, evidenciado en trabajos de
investigacin previos, incluida la tesis sustentada para obtener el grado acadmico de
Magster en Derecho Constitucional. Se ha optado, por lo tanto, por una perspectiva
terica y metodolgica que facilite la comprensin de los temas en atencin a los
objetivos de la investigacin, con el debido rigor acadmico que exige una tesis
doctoral.
Del mismo modo, esta tesis contina nuestra trayectoria a favor del desarrollo de esta
modalidad de investigacin, que anteriormente empleamos para la obtencin del Ttulo
de Abogado1 como del grado acadmico de Magster en Derecho Constitucional2.
2. Planteamiento del problema
Para plantear un problema de investigacin se deben tomar en cuenta tres elementos
relacionados entre s: el objetivo de la investigacin, las preguntas de la investigacin y
la justificacin del estudio (Hernndez, Fernndez y Baptista 2003: 13).
1 La tesis sustentada para obtener el Ttulo de Abogado fue La aplicacin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional del Per (Lima, Pontificia Universidad Catlica del Per, 2006). 2 La tesis sustentada para obtener el grado acadmico de Magster fue Libertad de expresin: fundamentos y lmites a su ejercicio (Lima, Pontificia Universidad Catlica del Per, 2009). Esta tesis fue posteriormente publicada en el ao 2012.
Luis Alberto Huerta Guerrero
10
2.1 Objetivo de la investigacin
La presente investigacin tiene por objetivo analizar si el proceso de amparo en el Per
constituye un mecanismo de proteccin judicial efectivo del derecho fundamental al
medio ambiente. Este objetivo se enmarca dentro de los criterios que deben ser
observados para plantear un problema de investigacin, cuales son: i) la existencia de
dos o ms variables, y, ii) la posibilidad de prueba emprica (Hernndez, Fernndez y
Baptista 2003: 10-11).
En el caso de nuestra investigacin, se contemplan dos variables. La primera est
constituida por las caractersticas esenciales del proceso de amparo para que pueda ser
calificado como un mecanismo efectivo de proteccin de derechos fundamentales. La
segunda es el anlisis, a propsito de casos concretos y emblemticos que han llegado a
conocimiento del Tribunal Constitucional peruano, sobre la efectividad del amparo para
la resolucin de controversias relacionadas con el mencionado derecho fundamental.
Asimismo, esta investigacin puede ser analizada empricamente, es decir, a partir de
datos de la realidad, pues la investigacin tiene como uno de sus componentes centrales
el anlisis de las decisiones emitidas por el Tribunal Constitucional del Per respecto a
controversias relacionadas con la proteccin del derecho al medio ambiente a travs del
proceso amparo.
Luis Alberto Huerta Guerrero
11
2.2 Pregunta de la investigacin
La pregunta central de la investigacin es la siguiente: el proceso de amparo constituye
en el Per un mecanismo efectivo de proteccin del derecho fundamental al medio
ambiente equilibrado y adecuado reconocido en el artculo 2, inciso 22, de la
Constitucin Poltica?
2.3 Justificacin del estudio
Para explicar la justificacin del estudio seguiremos los siguientes criterios: la
conveniencia del estudio, su relevancia social, las implicaciones prcticas, el valor
terico y la utilidad metodolgica (Hernndez, Fernndez y Baptista 2003: 15).
2.3.1 Conveniencia
En las ltimas dcadas se ha desarrollado un particular inters por parte de los Estados
en adoptar medidas orientadas a garantizar el medio ambiente. Entre tales medidas se
encuentra el reconocimiento constitucional del derecho al medio ambiente, y el
establecimiento de mecanismos orientados a su proteccin, tanto en sede administrativa,
penal como constitucional. En el caso peruano, recin en los ltimos aos se ha podido
constatar una interesante actividad de los litigantes para plantear a travs de los
procesos constitucionales controversias orientadas a la proteccin del derecho al medio
ambiente. A propsito de las demandas presentadas y de las respuestas dadas a nivel de
las diferentes instancias jurisdiccionales, incluyendo al Tribunal Constitucional, se han
Luis Alberto Huerta Guerrero
12
identificado diversos temas de inters para el anlisis, en particular si realmente resulta
eficaz la tutela procesal que se ofrece a travs del proceso de amparo, tanto a partir del
marco normativo que regula sus instituciones, como de la forma en que las mismas son
aplicadas por los operadores jurdicos.
El presente trabajo se enmarca dentro de esta perspectiva pues, a partir de las sentencias
emitidas por el Tribunal Constitucional peruano, busca analizar el desarrollo
jurisprudencial del proceso constitucional de amparo con relacin a la proteccin del
derecho al medio ambiente.
La inquietud acadmica por estudiar este tema surgi como consecuencia de una
revisin preliminar de las sentencias del Tribunal sobre este tema, a propsito de
diversas actividades docentes y profesionales, que permiti identificar problemas
relacionados con el uso de las instituciones del proceso constitucional de amparo para
proteger el derecho al medio ambiente, los que se vuelven ms graves si tomamos en
cuenta que nos estamos refiriendo al supremo intrprete de la Constitucin, cuyas
decisiones constituyen lineamientos jurisprudenciales a ser observados en forma
obligatoria por los dems rganos jurisdiccionales del Estado.
En consecuencia, la utilidad de la investigacin puede ser vista desde tres mbitos. En
primer lugar, busca analizar la labor jurisprudencial desempeada en materia de
proteccin de uno de los derechos fundamentales de mayor importancia en la
actualidad. En segundo lugar, la jurisprudencia a analizar ser la del Tribunal
Constitucional, rgano que es considerado como el supremo intrprete de la
Constitucin y cuyas decisiones constituyen precedente de observancia obligatoria para
Luis Alberto Huerta Guerrero
13
todos los dems tribunales del pas. Finalmente, el trabajo se centra en el anlisis de
jurisprudencia en materia constitucional, dada su trascendencia como fuente del
Derecho en nuestro ordenamiento jurdico.
2.3.2 Relevancia social
El derecho al medio ambiente es un derecho fundamental reconocido en la Constitucin
peruana de 1993 y los tratados sobre derechos humanos ratificados por el Estado
peruano. Se trata de un derecho indispensable para el desarrollo de la sociedad en su
conjunto, que tiene una trascendencia que va ms all del mbito individual, en atencin
a su dimensin esencialmente colectiva. Dado este doble carcter, debe ser objeto de
una proteccin jurisdiccional adecuada ante cualquier tipo de amenaza o violacin.
La importancia de este derecho se ve reforzada, adems, por la invocacin constante
que desde hace algunos aos se viene realizando en diferentes zonas del pas respecto a
actos concretos que estaran afectando el medio ambiente, relacionados con
determinadas actividades econmicas, situacin que ha dado lugar a diversos conflictos
sociales. Ante ello, la posibilidad de evitar o reducir estos conflictos con
pronunciamientos oportunos por parte de las autoridades judiciales ante las demandas
que se presenten es una posibilidad que no puede ser descartada, aunque para ello se
hace necesario evaluar las verdaderas razones que impiden que en los hechos esto
ocurra, en gran medida por los problemas identificados en el desarrollo del proceso
constitucional de amparo.
Luis Alberto Huerta Guerrero
14
2.3.3 Implicancias prcticas
La evaluacin sobre el desarrollo de los procesos de amparo para la proteccin del
derecho al medio ambiente tiene una importante implicancia prctica. Si tales procesos
no resultan efectivos e idneos, cabe concluir que el derecho al medio ambiente carece
de una tutela procesal adecuada en el pas ante acciones u omisiones que sean contrarias
a su contenido.
Por eso, este trabajo pretende identificar los problemas presentes en el desarrollo del
proceso constitucional de amparo para la tutela del derecho al medio ambiente y que
podran dejar sin una efectiva proteccin dicho derecho. En caso afirmativo, se
plantearn recomendaciones para que tal situacin pueda ser revertida, de modo tal que
se lleve a cabo una mejora en la tutela jurisdiccional del mismo, sea a travs de
modificaciones normativas o de cambios en la forma en que las autoridades
jurisdiccionales aplican las normas de alcance procesal vigentes.
2.3.4 Valor terico
En el Per, son pocos los trabajos de investigacin que analizan el desarrollo de los
procesos constitucionales con relacin a algn derecho en particular en nuestro caso,
respecto al medio ambiente-, a partir del cual se deduzcan los aspectos positivos o
negativos sobre tales procesos. En consecuencia, consideramos que nuestro trabajo
podra servir de referencia para el desarrollo de posteriores investigaciones en una
similar lnea de anlisis, que tome como referencia no slo el estudio de la legislacin
Luis Alberto Huerta Guerrero
15
procesal constitucional (aspecto formal) sino tambin la evaluacin concreta sobre el
desarrollo de tales procesos en la realidad, a partir de casos resueltos por las ms altas
instancias jurisdiccionales.
2.3.5 Utilidad metodolgica
Este trabajo ha sido realizado en base a un mtodo que no es extrao en el campo de la
investigacin jurdica, pero que s resulta novedoso en el mbito de las investigaciones
nacionales sobre la jurisprudencia de los procesos constitucionales de defensa de
derechos fundamentales. Si bien su objetivo central es el anlisis de la efectividad del
proceso constitucional de amparo, esta investigacin puede servir de referencia para
trabajos que se realicen ms adelante sobre el desarrollo de este proceso para la tutela de
derechos distintos al medio ambiente.
3. Marco terico, referencial o conceptual
Este marco implica exponer la perspectiva de anlisis, las teoras, las investigaciones y
los antecedentes que se consideren vlidos y necesarios para perfilar el estudio.
Comprende dos etapas: a) la revisin de la literatura existente y, b) el desarrollo de una
perspectiva terica o la adopcin de una teora en particular (Hernndez, Fernndez y
Baptista 2003: 22-23).
Como premisa para el desarrollo del marco terico, corresponde sealar que este trabajo
de investigacin se ubica en el campo de los estudios de Derecho, en particular de las
ramas denominadas Derecho Constitucional y Derecho Procesal Constitucional, cuyo
Luis Alberto Huerta Guerrero
16
objeto de estudio, respectivamente, son los derechos e instituciones reconocidas como
las bases fundamentales de un Estado, y los procesos constitucionales. Entre esos
derechos se encuentra el medio ambiente equilibrado y adecuado y, entre esos procesos,
el amparo. Esta tesis, por lo tanto, refleja la importancia de conocer aspectos sustantivos
relacionados con los derechos fundamentales, para evaluar la eficacia de los
mecanismos procesales previstos para su proteccin.
3.1 Revisin de la literatura existente
La bsqueda de informacin relacionada con nuestro tema de investigacin se centr en
las siguientes fuentes: libros, artculos de publicaciones seriadas, tesis y sentencias del
Tribunal Constitucional del Per.
3.1.1 Libros y artculos de revistas
La revisin de estas fuentes ha tenido por objetivo ubicar textos que aborden
principalmente las siguientes materias: el contenido del derecho al medio ambiente y el
proceso constitucional de amparo. Buena parte de estas fuentes fue ubicada en la
Biblioteca Central de la Pontificia Universidad Catlica del Per y en diversas pginas
web que contienen textos completos de libros y revistas.
Sobre el contenido del derecho al medio ambiente desde una perspectiva constitucional,
lo que ms existe son artculos del derecho comparado. A nivel nacional la literatura es
casi inexistente. Si bien existen trabajos sobre Derecho Ambiental, la referencia en estos
Luis Alberto Huerta Guerrero
17
al anlisis del citado derecho con un enfoque propio del Derecho Constitucional es
escasa.
En cuanto al proceso de amparo la realidad es otra, pues se trata de un proceso que ha
sido desarrollado de forma amplia en el derecho comparado (en especial Argentina,
Colombia, Espaa y Mxico). A nivel nacional, su desarrollo se ha dado ms respecto a
temas generales, como sus objetivos y principales caractersticas.
3.1.2 Tesis
No fue identificada ninguna tesis nacional sobre Derecho Constitucional relacionada
con el derecho al medio ambiente. Por el contrario, se identificaron algunos trabajos
relacionados con el proceso de amparo, en especial a nivel de pregrado.
Sin embargo, s fueron ubicadas tesis relacionadas con el Derecho Ambiental, que han
sido empleadas para el anlisis de determinados temas, como los principios aplicables
para el estudio de esta disciplina y el desarrollo del Derecho Internacional en torno al
medio ambiente.
3.1.3 Sentencias del Tribunal Constitucional
Se revisaron sentencias emitidas por el Tribunal Constitucional del Per entre los aos
1996 y 2012, disponibles en diversos compendios jurisprudenciales y en la pgina web
del Tribunal. Como consecuencia de esta revisin se identific un conjunto de
decisiones emblemticas sobre controversias relacionadas con el derecho al medio
Luis Alberto Huerta Guerrero
18
ambiente, que constituyeron la base para el anlisis del desarrollo del proceso de
amparo respecto al tema central de nuestra investigacin. Se ha buscado ser selectivo,
por lo que este trabajo no debe ser visto como orientado a dar cuenta de todos los fallos
del Tribunal sobre el medio ambiente sino slo sobre aquellos que trataron temas de
especial importancia o que establecieron criterios que posteriormente fueron seguidos
por otras sentencias, o que permiten identificar los problemas centrales que aborda esta
investigacin.
3.2 Perspectiva terica
A continuacin presentamos el enfoque terico de los principales temas que son
desarrollados en nuestro trabajo de investigacin.
a) Contenido del derecho al medio ambiente
El anlisis de la proteccin de los derechos fundamentales a travs del proceso
constitucional de amparo requiere de la previa comprensin y conocimiento de los
conceptos jurdico-constitucionales relacionados con estos derechos, los cuales se
aplican de forma general para todos ellos, con las particularidades relacionadas con su
contenido especfico. En atencin a ello, de forma previa al estudio del proceso de
amparo como mecanismo de tutela del derecho al medio ambiente, corresponde
identificar las caractersticas principales de este derecho, lo cual permitir un mejor
anlisis de los alcances y limitaciones del amparo.
Luis Alberto Huerta Guerrero
19
En cuanto a la dogmtica sobre derechos fundamentales, hemos optado por identificar
los temas ms relevantes para nuestra investigacin. Desde una perspectiva terica,
reconocemos el derecho al medio ambiente como un derecho fundamental, cuyo
sustento es el principio de solidaridad, respecto al cual existen obligaciones especficas
de los Estados, cuales son las de respeto y garanta. A diferencia de otros derechos, no
consideramos apropiado emplear el concepto de lmites o restricciones al ejercicio del
medio ambiente, en particular porque no se trata en s de un derecho que se ejerce,
aunque es bueno sealar que tampoco existe mucha claridad en cuanto a sus reales
alcances.
Con este enfoque, nuestro trabajo de tesis doctoral constituye uno de los primeros
esfuerzos realizados a nivel nacional para desarrollar el derecho al medio ambiente a
partir de las categoras o conceptos desarrollados desde la teora general de los derechos
fundamentales.
b) Fundamentos del proceso de amparo
El estudio de toda institucin jurdica debe empezar por identificar sus fundamentos, es
decir, las razones que justifican su importancia y el reconocimiento especial que recibe
en un ordenamiento jurdico. En el caso del proceso de amparo, su estudio y anlisis no
puede partir de considerarlo simplemente como uno de los procesos reconocidos en los
textos constitucionales. Se requiere poner especial atencin a las teoras que se han
elaborado respecto a sus fundamentos. Sin embargo, esta no es una labor sencilla debido
a que la doctrina, tanto nacional como comparada, ha prestado poca atencin a este
tema. Por ello, uno de los objetivos de nuestra investigacin se orienta a identificar el
Luis Alberto Huerta Guerrero
20
fundamento de este proceso constitucional, que a nuestra consideracin lo constituye el
derecho fundamental a la proteccin judicial de derechos fundamentales, reconocido
principalmente a travs de la jurisprudencia constitucional y en el derecho internacional
de los derechos humanos.
En este sentido, consideramos que uno de los aportes de nuestra investigacin doctoral
lo constituye proponer a nivel de la doctrina nacional un planteamiento sobre los
fundamentos del proceso de amparo, que vaya ms all de las menciones generales que
se suelen plantear en torno a su carcter excepcional o subsidiario.
c) El amparo como proceso constitucional
El proceso de amparo es un proceso constitucional que tiene por finalidad la proteccin
de los derechos fundamentales frente a actos lesivos (acciones u omisiones) que los
amenazan o vulneran. En atencin a su objetivo, debe reunir determinadas
caractersticas, como ser idneo y efectivo, que incluso han sido reconocidas a nivel de
los rganos internacionales de proteccin de los derechos humanos.
El estudio de las instituciones procesales del amparo se realiza dentro de la disciplina
conocida como Derecho Procesal Constitucional. Sin embargo, la denominacin de la
misma no debe llevar a pensar que el amparo tiene que ser estudiado nicamente desde
la perspectiva del Derecho Procesal o la Teora General del Proceso, pues para su
adecuada comprensin requiere un enfoque de anlisis a partir del Derecho
Constitucional. Por ello, en el presente trabajo nos adscribimos a la tesis del Derecho
Procesal Constitucional como Derecho Constitucional concretizado, en tanto
Luis Alberto Huerta Guerrero
21
entendemos que los procesos constitucionales tiene un objetivo sustentando en la
defensa de los derechos fundamentales, sin cuya cabal comprensin resulta imposible el
estudio y comprensin del amparo como proceso constitucional.
d) Tendencias jurisprudenciales del Tribunal Constitucional
El reconocimiento de la importancia de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en
materia de proteccin de los derechos fundamentales constituye una premisa esencial
para este trabajo. En aquellos pases en donde los tribunales constitucionales han estado
a la altura de las exigencias de la realidad, su labor en este campo ha sido decisiva. En el
Per, esta importante presencia slo ha empezado a sentirse desde mediados del ao
2002, cuando las decisiones del Tribunal empezaron a contar con un anlisis jurdico
respaldado en modernos criterios de interpretacin de la Constitucin y los derechos
fundamentales.
Esto ha dado lugar a un especial inters en el estudio de la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional, aunque el nmero de artculos de anlisis no concuerda con el nmero
de decisiones emitidas y los temas de importancia desarrollados por el Tribunal.
Adems, estos trabajos suelen estar referidos a casos particulares, sin que existan
evaluaciones globales sobre el razonamiento jurdico empleado por el supremo
intrprete de la Constitucin a propsito de un tema en particular, que comprenda
adems el anlisis de las sentencias emitidas en un perodo de tiempo determinado.
Desde esta perspectiva, no es posible afirmar que haya una perspectiva terica en el
mbito nacional que, a partir de evaluar la tendencia jurisprudencial del Tribunal
Luis Alberto Huerta Guerrero
22
Constitucional, llegue a conclusiones sobre la relacin entre los procesos
constitucionales y los derechos fundamentales.
4. Hiptesis de trabajo
En trminos generales, las hiptesis nos indican lo que estamos buscando o tratando de
probar y pueden definirse como explicaciones tentativas del fenmeno investigado
formulado a manera de proposiciones (Hernndez, Fernndez y Baptista 2003: 76).
Tomando en consideracin esta premisa y a partir de los objetivos y las preguntas de la
investigacin que hemos explicado, nuestra hiptesis de trabajo es la siguiente:
El proceso constitucional de amparo en el Per presenta un conjunto de problemas,
identificables a nivel normativo y a travs del desarrollo de la jurisprudencia, que
impiden que a travs del mismo se pueda obtener una tutela judicial efectiva del derecho
fundamental al medio ambiente equilibrado y adecuado.
5. Marco metodolgico
A continuacin describiremos las siete (7) etapas de desarrollo de nuestra investigacin:
i. Identificacin del contenido del derecho fundamental al medio ambiente
equilibrado y adecuado: Esta etapa permiti identificar los elementos que
conforman el contenido constitucionalmente protegido del derecho al medio
ambiente. Para tal efecto se utilizaron libros y artculos de revista relacionados
con la teora general sobre derechos fundamentales y con el tema especfico del
derecho al medio ambiente.
Luis Alberto Huerta Guerrero
23
ii. Identificacin de los fundamentos del proceso constitucional de amparo: Esta
etapa permiti identificar la informacin esencial para explicar los fundamentos
del mencionado proceso, como lo es el derecho a la proteccin judicial de los
derechos fundamentales. Para tal efecto se utiliz normativa, doctrina y
jurisprudencia, tanto nacional como comparada.
iii. Identificacin de las fuentes para el estudio del proceso de amparo: Esta etapa
permiti identificar el contenido de tales fuentes, su relevancia para el anlisis
del proceso, as como el papel que corresponde a la Constitucin, la legislacin
y la jurisprudencia en torno a la tutela de los derechos fundamentales a travs del
amparo. Del mismo modo, se pudo evaluar si a nivel de las fuentes formales del
Derecho existe algn desarrollo particular sobre la proteccin del medio
ambiente a travs del proceso de amparo.
iv. Identificacin de las principales instituciones procesales relacionadas con la
tutela del derecho al medio ambiente a travs del proceso de amparo: Entre
tales instituciones se encuentran los presupuestos procesales, la legitimacin
activa, los mecanismos para el cumplimiento de las sentencias, entre otros. Para
identificar estas instituciones se utiliz la doctrina y legislacin nacional y
comparada y, de modo particular, la jurisprudencia. Por ello, en el presente
trabajo no se analizan todas las instituciones relacionadas con el proceso de
amparo, pues ello escapa a los objetivos de la investigacin, sino slo aquellas
que presentan una especial relevancia para la tutela procesal del derecho al
medio ambiente.
Luis Alberto Huerta Guerrero
24
v. Identificacin de las decisiones del Tribunal Constitucional relacionadas con la
proteccin del derecho al medio ambiente a travs del proceso constitucional de
amparo: De la revisin de la jurisprudencia del Tribunal, se encontraron
diversos casos que justifican y han motivado- el desarrollo de esta
investigacin. Para esta etapa de la investigacin se utiliz la informacin
disponible sobre la jurisprudencia del Tribunal, tanto en su propia pgina web
como en compendios jurisprudenciales.
vi. Anlisis de las sentencias seleccionadas del Tribunal Constitucional en materia
de proteccin del derecho al medio ambiente a travs del proceso constitucional
de amparo: Este anlisis se realiz a partir de los fundamentos del proceso de
amparo, sus fuentes y principales instituciones, previamente analizados en
etapas anteriores. A propsito de las sentencias seleccionadas se ha buscado
tambin identificar informacin sobre los hechos concretos que dieron lugar a la
controversia, de modo tal que ello permita comprender los reales alcances de
una sentencia respecto a problemas que tienen una singular complejidad.
vii. Identificacin de las conclusiones de la investigacin: Sobre la base de la
informacin recopilada y analizada en las etapas anteriores, se procedi a
determinar las conclusiones del trabajo de investigacin.
Luis Alberto Huerta Guerrero
25
6. Estructura del trabajo
Tomando como base el objetivo central y la hiptesis de trabajo de la investigacin, sta
se encuentra dividida en cuatro captulos3.
Como corresponde, antes de evaluar la proteccin judicial de un derecho, se debe
conocer el contenido del mismo. Desde esta perspectiva, el Captulo 1 est dedicado al
anlisis del fundamento y contenido del derecho al medio ambiente, reconocido en el
artculo 2 inciso 22 de la Constitucin de 1993, en la perspectiva de evaluar en qu
casos procede interponer una demanda de amparo para garantizar su proteccin,
tomando en consideracin los presupuestos procesales que deben ser observados en este
proceso.
En el Captulo 2 se aborda el contenido y alcance del derecho fundamental a la
proteccin judicial de los derechos fundamentales, que constituye el fundamento de los
procesos constitucionales de defensa de tales derechos. En este captulo se describen los
fundamentos del mencionado derecho, su reconocimiento constitucional e internacional,
as como se identifican los actos lesivos ms frecuentes a su ejercicio y se analiza la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional sobre la materia. Es objetivo de esta segunda
parte demostrar que el proceso de amparo, as como el hbeas corpus y el hbeas data,
constituyen una manifestacin o concretizacin del derecho a la proteccin judicial de
los derechos fundamentales, por lo que deben cumplir determinadas caractersticas, de
3 En el esquema original de la investigacin, expuesto en las primeras sesiones del Curso Seminario de Tesis 1, el trabajo estaba estructurado nicamente en dos captulos. En el trabajo final de dicho curso, qued en claro que el trabajo deba ser dividido en cuatro, para una mejor delimitacin de los temas a tratar.
Luis Alberto Huerta Guerrero
26
modo tal que resulten adecuados y eficaces para alcanzar dicha proteccin, perspectiva
desde la cual debe ser analizado todo el marco normativo y jurisprudencial que
desarrolla tales procesos.
Luego de haber explicado los fundamentos constitucionales del proceso de amparo, en
el Captulo 3 se analizan las principales instituciones de dicho proceso, de modo
particular aqullas que permitirn en el siguiente captulo evaluar el grado de tutela
procesal que a travs del mismo se otorga al derecho al medio ambiente. Por ello, el
captulo se centra en evaluar el marco normativo y jurisprudencial actualmente existente
sobre determinadas instituciones procesales.
Tomando en cuenta lo anterior, en el Captulo 4 se evala el grado de tutela procesal
que recibe el derecho al medio ambiente en nuestro pas a travs del proceso de amparo.
Para tal efecto, se toman como referencia las decisiones seleccionadas del Tribunal
Constitucional que se relacionan con este derecho.
Como corresponde, el trabajo finaliza con la presentacin de nuestras conclusiones
sobre la investigacin realizada y la relacin de la bibliografa empleada.
Lima, 18 de agosto del 2012
Luis Alberto Huerta Guerrero
27
CAPTULO 1: DERECHO AL MEDIO AMBIENTE
Luis Alberto Huerta Guerrero
28
El objetivo del presente trabajo de investigacin es analizar la proteccin constitucional
del derecho al medio ambiente a travs del proceso constitucional de amparo. Sin
embargo, de forma previa al estudio de la relacin entre este proceso y el citado derecho
es importante aproximarnos a los aspectos centrales de este ltimo, pues como se
expondr en los siguientes captulos, las particularidades que el amparo presenta para su
proteccin guardan relacin con su contenido, que a comparacin de otros derechos, no
resulta del todo claro y preciso. Por ello, en el presente captulo se realizar una
presentacin sobre los fundamentos y contenido del derecho al medio ambiente, su
reconocimiento nacional e internacional, y las obligaciones del Estado relacionadas con
su respeto y garanta.
1.1 Fundamentos y generaciones de derechos fundamentales
Las expresiones derechos fundamentales o derechos humanos son empleadas para hacer
referencia a un conjunto de derechos de particular importancia, esenciales para el
desarrollo del ser humano como tal y en colectividad. Se trata de facultades e
instituciones que concretan las exigencias de la dignidad, la libertad y la igualdad
humanas (Prez Luo 1995: 48).
El estudio de los derechos fundamentales debe empezar por identificar sus fundamentos,
labor que no es sencilla pues no existe una posicin uniforme en torno a qu se entiende
como tales y porque esta materia ha sido abordada desde diferentes disciplinas, como
por ejemplo, la Filosofa del Derecho, e incluso el propio Derecho Constitucional, lo
que ha dado lugar a la elaboracin de diversas teoras, siendo las ms reconocidas la
iusnaturalista, la historicista, la pragmtica y la positivista.
Luis Alberto Huerta Guerrero
29
La teora iusnaturalista sustenta los derechos humanos en la naturaleza del ser humano:
Esta teora sostiene la existencia de un derecho natural, consistente en un ordenamiento
universal que se deduce de la naturaleza humana, de donde se derivan derechos
naturales como facultades que ostentan la persona como reflejo de un cierto orden
normativo natural (Nogueira 2003: 11). Al explicarse los alcances de esta teora, se
suelen emplear las expresiones derechos naturales y derechos morales:
Los derechos naturales se enmarcan en el iusnaturalismo del siglo VIII y se caracterizan
por ser una forma de limitacin del poder soberano sobre la base de ciertos derechos
universales, inalienables e imprescriptibles, vinculados a la persona y anteriores a la
vida en sociedad. Se trata de derechos con pretensiones de universalidad e
independientes de su consagracin positiva. Los derechos morales, por su parte, se han
utilizado principalmente dentro de la cultura anglosajona en la segunda mitad del siglo
XX. Se caracterizan por ser una forma de limitacin del poder soberano de las mayoras,
recurriendo a la idea de derechos anteriores fundados en principios morales vlidos. Los
derechos morales se distinguen de los naturales en su reconocimiento y proteccin por
medio de estipulaciones constitucionales. Por tanto, son derechos que la Constitucin
convierte en jurdicos, en cambio, los derechos naturales se fundan en cuestiones meta-
jurdicas (fe, razn, entre otros) y no en normas jurdicas. (Nash 2010: 66)
Por su parte, la teora historicista establece como fundamento de los derechos humanos
su reconocimiento o aceptacin histrica, que se da de forma progresiva a lo largo de
diversos procesos:
En esta concepcin los derechos humanos manifiestan un carcter variable y relativo a
cada contexto histrico que las personas tienen de acuerdo con el desarrollo de una
determinada sociedad. Ello genera dos consecuencias claramente distinguibles: a) Los
derechos son histricos, variables y relativos, y b) Los derechos tienen un origen social,
son el resultado de la evolucin y desarrollo de la sociedad. El fundamento de los
derechos humanos, de acuerdo con esta concepcin no se encuentra en la naturaleza
Luis Alberto Huerta Guerrero
30
humana, sino en las necesidades sociales y las posibilidades de darles satisfaccin en la
sociedad. (Nogueira 2003: 40)
De otro lado, la teora pragmtica centra el fundamento de los derechos fundamentales
en la necesidad de su proteccin, siendo Bobbio uno de los pensadores ms
reconocidos de esta tendencia:
Bobbio dice que no puede haber un fundamento absoluto de derechos que son
histricamente relativos. El problema que se nos presenta aade- no es filosfico, sino
jurdico, y en sentido ms amplio, poltico. Para Bobbio, no se trata tanto de saber
cules y cuntos son los derechos humanos, ni cul es su naturaleza o fundamento, o si
son derechos naturales o histricos, absolutos o relativos, sino cul es el modo ms
seguro para garantizarlos, y para impedir que, a pesar de las declaraciones solemnes,
sean violados continuamente. (Bidart Campos 1989: 97)
Sin dejar de reconocer que desde una perspectiva filosfica difcilmente existir un
consenso sobre los fundamentos de los derechos fundamentales, Bidart Campos opta
por buscar una armona entre los enfoques filosficos y los prcticos:
Lo que tal vez deba lograrse, para pacificar la inquietante discusin filosfica, sea una
conciliacin emprica: que desde una u otra postura, con uno u otro fundamento, se
coincida en que el hombre es sujeto de esos derechos (se podra decir que el hombre es
su fundamento?) y que el rgimen poltico debe darles vigencia sociolgica en un
Estado democrtico. Aqu se centrara el acuerdo de base, sin que fuera necesario
arribar a l desde un mismo y comn fundamento filosfico tan difcil de convocar
unanimidades. (Bidart Campos 1989: 98)
En la teora positivista, los derechos humanos encuentran su fundamento en su
reconocimiento en un ordenamiento normativo. Se trata de una perspectiva en donde el
componente jurdico adquiere especial relevancia:
Luis Alberto Huerta Guerrero
31
Positivista es toda filosofa que considera justo lo que est de acuerdo con la norma
establecida positivamente.
El positivismo sostiene que los derechos fundamentales son los que deciden la voluntad
del poder, aquellos que sea cual fuere su contenido se designan como derechos
fundamentales. El positivismo centra su fundamento exclusivo en el Estado o en el
derecho estatal, o en la voluntad del poder estatal (voluntad de los gobernantes).
Aqu no hay fundamento en la naturaleza humana, no hay valores, no hay tica, no hay
ideal de derecho, como seala Bidart Campos. (Nogueira 2003: 41)
En el mbito de las teoras positivistas encontramos el uso de expresiones como
derechos pblicos subjetivos y libertades pblicas:
La expresin derechos pblicos subjetivos se enmarca en la Alemania del siglo XIX,
concretamente en el proceso de construccin de un Estado liberal. Son concebidos como
prerrogativas que conceden las leyes y tienen como objetivo limitar el poder estatal
(funcionarios dependientes del Estado) estableciendo ciertos lmites donde el individuo
no puede ser afectado. Las libertades pblicas, por otra parte, surgen en el debate de
Francia post revolucionaria con una clara dimensin positivista. Se caracterizan por
limitar a las mayoras, estableciendo en la legislacin ciertos derechos de autonoma,
esto es, mbitos exentos de la intervencin estatal que permiten el libre
desenvolvimiento individual. (Nash 2010: 66)
Cada una de las teoras mencionadas ha conocido diferentes ramificaciones y autores,
por lo que no es extrao que en ocasiones los fundamentos de los derechos
fundamentales aparezca como un tema confuso y de poca utilidad para la defensa
efectiva de tales derechos. Para muestra de ello se puede citar el caso de la teora
iusnaturalista, que comprende diversas tendencias:
Una primera corriente iusnaturalista ontolgica, que puede denominarse tambin
aristotlico-tomista o teolgica y que incluye el neotomismo contemporneo; la segunda
Luis Alberto Huerta Guerrero
32
constituye el iusnaturalismo racionalista y del contrato social, incluyendo las
concepciones neocontractualistas; y una tercera corriente que puede considerarse como
iusnaturalismo deontolgico, tico o axiolgico. (Nogueira 2003: 11)
Los fundamentos de los derechos humanos no constituyen un tema estrictamente
jurdico, pero s una premisa importante para los operadores jurdicos en el mbito de
los procesos judiciales relacionados con la tutela de estos derechos, en particular cuando
deben ser ponderados entre s o con otros bienes jurdico-constitucionales. La
preferencia que en algunos casos adquiere un derecho cuando entra en conflicto con
otros puede estar justificada en algunas de las teoras que hemos reseado. Puede
citarse, a modo de ejemplo, las dificultades que se han presentado en el caso de la tutela
de los derechos sociales, cuya positivacin en normas constitucionales e internacionales
no se ha dado con la misma rapidez que en el caso de los derechos civiles, generndose
adems dudas en cuanto a su proteccin en sede judicial:
Pueden decirse que estn fundamentados aquellos derechos en cuyo favor operan
poderosas razones morales [] Y sin embargo, puede ocurrir que a la hora de proceder
a su positivacin, nos encontremos con serias dificultades; puede ocurrir que existan
poderosas razones de tipo econmico, normalmente basadas en la nocin de eficiencia,
que desaconsejen la positivacin de algunos derechos, por no ser incluso la mejor forma
de procurar proporcionar el bien garantizado por el derecho (Gonzlez Amuchastegui
1991: 50)
Junto con los fundamentos de los derechos fundamentales, aplicables de forma general a
todos ellos, existen tambin teoras especficas aplicables a algunos de ellos. As por
ejemplo, en el caso de la libertad de expresin, el acceso a la informacin pblica o los
derechos polticos, su relacin con el desarrollo de un sistema democrtico sirve de
Luis Alberto Huerta Guerrero
33
sustento al reconocimiento de su importancia, lo cual se enmarca dentro de la teora
democrtica de los derechos fundamentales.
En esta misma lnea expositiva sobre los fundamentos de los derechos fundamentales
corresponde hacer referencia a los principios que han servido para sustentar las
denominadas generaciones de derechos. Si bien se trata de una clasificacin
bsicamente orientadora y pedaggica, resulta de utilidad para el objetivo de esta
seccin de la investigacin. En este sentido, corresponde recordar que la libertad fue el
principio bsico orientador de los denominados derechos de primera generacin
(derechos civiles y polticos), mientras que la igualdad lo fue de los de segunda
generacin (derechos sociales), as como la solidaridad lo es de los que actualmente se
conocen como derechos de tercera generacin, difusos o colectivos, entre los cuales se
encuentra el derecho al medio ambiente, junto con el derecho al patrimonio histrico, a
la paz, al desarrollo, etc.
En el caso del derecho al medio ambiente, su estudio y anlisis no puede partir de
considerarlo simplemente como uno de los varios derechos fundamentales reconocidos
en los textos constitucionales. Se requiere poner especial atencin a sus fundamentos,
de modo tal que puedan comprenderse las razones por las que, ante un conflicto con
otros derechos o bienes constitucionalmente protegidos, la decisin que se adopte estar
guiada decisivamente por su particular importancia en un Estado constitucional. Sobre
la complejidad de este tema se ha sealado:
La afirmacin de que, a partir de su inclusin en algunas de las ms recientes
Constituciones, constituira un autntico derecho fundamental, delimitable en
consecuencia desde perspectivas estrictamente jurdicoconstitucionales, debe en primer
Luis Alberto Huerta Guerrero
34
lugar ser matizada si recordamos que, en la prctica, y pese a su reconocimiento
constitucional, es un derecho de configuracin legal []. La afirmacin de que, al estar
tipificado en el Cdigo Penal el concepto de delito ecolgico, estaramos ante un
fenmeno jurdico que debe incluirse dentro de los parmetros del Derecho Penal,
adolece de una inevitable insuficiencia ante las considerables dosis de actividad de
gestin administrativa que conlleva en la prctica. Y la afirmacin de que, al tratarse de
un derecho en ltimo trmino atribuido a la responsabilidad inmediata de los poderes
pblicos, constituira una ms de las reas de expansin del derecho administrativo,
olvida su considerable proyeccin en mbitos privados y/o mercantiles, e incluso su
implcita dimensin en un cierto sentido post-intervencionista. Y por supuesto, su
proyeccin hacia fuera, es decir, hacia el entorno exterior del propio sujeto,
desbordando el marco limitado del principio de autonoma de la voluntad privada,
dificulta su comprensin como un estricto derecho civil o privado. [] (Porras Nadales
2001:144)
El derecho al medio ambiente ha sido abordado principalmente en funcin a su
relevancia para que el ser humano pueda desarrollar sus actividades con normalidad,
razn por la cual, un primer fundamento de este derecho es estrictamente utilitario.
En consonancia con lo anterior, se fundamenta la importancia del derecho al medio
ambiente para la vigencia de otros derechos fundamentales, como la vida o la salud, que
tambin gozan de reconocimiento constitucional e internacional, con lo cual se le da un
carcter relacional, lo que origina que sus fundamentos sean los mismos de aquellos
derechos con los cuales se vincula. As por ejemplo, cuando se relaciona el derecho al
medio ambiente con la salud se aprecia la relacin con los fundamentos que sustentan
los derechos sociales, a la vez que con los problemas que ha tenido el reconocimiento y
proteccin de estos derechos: El derecho al medio ambiente no se puede desligar del
derecho a la vida y a la salud de las personas. De hecho, los factores perturbadores del
medio ambiente causan daos irreparables a los seres humanos, y si ello es as habra
Luis Alberto Huerta Guerrero
35
que decirse que el medio ambiente es un derecho fundamental para la existencia de la
humanidad (Amaya 2003: 15).
De otro lado, existen autores para quienes el principio de solidaridad constituye el
fundamento de este derecho, que a su vez como se ha indicado- es el fundamento
central de los denominados derechos de tercera generacin:
Si la libertad fue el valor gua de los derechos de primera generacin, como lo fue la
igualdad para los derechos de signo econmico, social y cultural, los derechos de
tercera generacin tienen como principal valor de referencia a la solidaridad. Los
nuevos derechos humanos se hallan aunados entre s por su incidencia universal en la
vida de todos los hombres y exigen para su realizacin la comunidad de esfuerzos y
responsabilidad a escala planetaria. Slo mediante el espritu solidario de sinerga, es
decir, de cooperacin y sacrificio voluntario y altruista de los intereses egostas ser
posible satisfacer plenamente las necesidades y aspiraciones globales comunes relativas
a la paz, a la calidad de vida, o a la libertad informtica. (Prez-Luo 1991: 210-211)
Nosotros compartimos las tesis formuladas hasta el momento respecto a los
fundamentos del derecho al medio ambiente, tanto en su papel utilitario para el
desarrollo de las actividades del ser humano, por su relacin con otros derechos
fundamentales y como concretizacin del principio de solidaridad. Ser nuestro
objetivo, al continuar con nuestra investigacin, evaluar si el Tribunal Constitucional
peruano, al analizar las instituciones del proceso de amparo cuando es empleado para la
tutela del medio ambiente, invoca alguno de los fundamentos que sustentan su
reconocimiento como derechos fundamental y, a partir de ello, establece nuevas
perspectivas de anlisis para su empleo.
Luis Alberto Huerta Guerrero
36
1.2 Contenido del derecho fundamental al medio ambiente
El punto de partida para el anlisis jurdico de todo derecho fundamental es identificar y
delimitar su contenido, aspecto esencial para la adecuada evaluacin de los presupuestos
procesales que corresponden ser analizados cuando se da inicio a una demanda de
amparo orientada a su proteccin. La precisin sobre los alcances del derecho
fundamental al medio ambiente implica asumir en esta parte del trabajo una perspectiva
de anlisis propia del Derecho Constitucional, en particular de la Teora de los Derechos
Fundamentales.
1.2.1 Elementos para delimitar el contenido de los derechos fundamentales
Delimitar el contenido de un derecho fundamental implica determinar aquellas
facultades que lo integran o caracteres que lo prefiguran frente a los dems (Aba 2001:
30-31). En este sentido, se entiende por delimitacin de un derecho fundamental el
mbito mximo de extensin de este derecho, su definicin jurdica, esto es, la
determinacin de las facultades que, en un primer momento, la norma fundamental
parece incluir en su proteccin (Naranjo 2000: 35).
La delimitacin del contenido de un derecho fundamental es una tarea que se realiza de
modo permanente, lo que permite perfeccionar sus alcances en atencin a las exigencias
de la realidad. Como ha sealado el Tribunal Constitucional peruano, los derechos
constitucionales albergan contenidos axiolgicos que, por su propia naturaleza, pueden
Luis Alberto Huerta Guerrero
37
y deben desarrollarse, proyectando su vis expansiva a travs de remozadas y, otrora,
inusitadas manifestaciones4.
Respecto a los elementos que deben tomarse en cuenta para delimitar el contenido de un
derecho fundamental se ha sealado:
[La] delimitacin del derecho puede comprender tres componentes: un elemento
subjetivo, un elemento sustantivo y, finalmente, un elemento formal. Llamamos
elemento subjetivo de la delimitacin del derecho fundamental al conjunto de sujetos
activos y pasivos del mismo. Se establece as quin puede ser titular del derecho
fundamental y frente a quin se puede ejercer, a quin obliga. El elemento objetivo del
mbito del derecho, por su parte, hara referencia al objeto del derecho, conjunto de
facultades o mbito de inviolabilidad que ste otorga a sus titulares. Finalmente, el
elemento formal, lo constituyen las garantas especficas que pueda poseer, en su caso,
el derecho fundamental. (Naranjo 2000: 35)
En consecuencia, para delimitar el contenido de un derecho fundamental se deben
considerar los siguientes aspectos:
- Titularidad del derecho (identificacin del sujeto activo).
- Autoridad, funcionario o persona que est obligada a realizar una determinada
conducta respecto a ese derecho (identificacin del sujeto pasivo).
- Facultades de actuacin o de prestacin que se derivan del derecho.
- Garantas especficas del derecho.
A modo de ejemplo de la forma en que se aplican tales criterios, se puede citar el caso
del derecho de acceso a la informacin pblica, reconocido en el artculo 2 inciso 5 de
4 Sentencia 1124-2001-AA/TC (caso Sindicato Unitario de Trabajadores de Telefnica del Per S.A. y FETRATEL), publicada el 11 de setiembre del 2002, fundamento 8.
Luis Alberto Huerta Guerrero
38
la Constitucin de 1993, respecto al cual el sujeto activo es toda persona, el sujeto
pasivo lo es toda autoridad o funcionario que tiene en su poder informacin pblica, la
facultad concreta consiste en acceder a cualquier tipo de informacin que se encuentra
en las entidades del Estado y entre sus garantas se encuentra que la informacin que se
le entregue sea cierta, clara y completa. La aplicacin de este derecho respecto al tema
de nuestro trabajo se manifiesta en el acceso a la informacin pblica sobre temas
ambientales, con miras a una mayor participacin ciudadana en la decisin estatal de
autorizar actividades econmicas que tengan impacto en el medio ambiente.
La delimitacin del contenido de los derechos fundamentales, por lo tanto, constituye
una labor que debe permitir identificar cules son las conductas personales o
prestaciones protegidas por estos derechos a travs de la Constitucin. En este mbito,
la jurisprudencia cumple un papel trascendental:
[] cometeramos un error si seguimos considerando que el contenido constitucional de
un derecho fundamental tiene carcter cerrado y que puede determinarse a priori, de
manera abstracta, prescindiendo de las concretas circunstancias que rodean a cada caso
judicial. Todo lo contrario. El contenido constitucional de los derechos posee un
carcter ms bien abierto; es decir, que atendiendo a las circunstancias el juez deber, o
no, enriquecer el contenido y alcances del derecho que est sujeto a interpretacin. En
otras palabras, un Estado no podra ofrecer una adecuada proteccin a los derechos
fundamentales a sus ciudadanos de manera abstracta si el contenido de cada derecho se
encontrara ya definido en la jurisprudencia de sus tribunales, con carcter inmutable,
ptreo, para la solucin de todos los casos por igual con idnticos resultados []
(Hakansson 2009: 433)
En algunos casos, las normas constitucionales contienen disposiciones que delimitan en
sentido negativo el contenido de un derecho, es decir, hacen referencia a algunas
facultades que no reciben proteccin constitucional. As por ejemplo, en el caso
Luis Alberto Huerta Guerrero
39
espaol, el artculo 21 inciso 1 de la Constitucin de 1978 seala que no forma parte
del derecho de reunin las manifestaciones que se realicen con violencia o con armas ; y
el artculo 22 inciso 5 establece que no quedan protegidas por el derecho de asociacin
las organizaciones paramilitares (Aba 2001: 31).
De otro lado, es importante anotar que el contenido de los derechos fundamentales es
denominado por un sector de la doctrina como lmites internos o intrnsecos de los
mismos, expresiones que en algunos casos podran llevar a confusiones innecesarias.
Recordemos que la expresin lmites a los derechos fundamentales alude a las medidas
que restringen algunas de las facultades que se derivan del contenido constitucional de
tales derechos. Por su parte, los denominados lmites internos o intrnsecos de un
derecho fundamental no restringen las facultades que integran el derecho, no reducen
ninguno de sus elementos jurdicos sino que, por el contrario, sirven para constru