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01.
Giovany Javier Chamorro Rúales
Jefe Oficina Control Interno
Secretaría Técnica
Coordinación de Control
Interno
Comité Institucional
26 de febrero 2020
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ORDEN DEL DÍA
1. Verificación Quorum
2. Gestión OCI 2019
3. Presentación y aprobación del Plan Anual Auditorías 2020.
4. Proposiciones varias
a. FURAG
• Gestión realizada del CICCI frente al Decreto 648 y la Resolución 17046 del 12 marzo de
2018.
• Vocería OCI frente al Comité - CICCI
b. Presupuesto auditoría Seguridad y Salud en el Trabajo (Consultor externo).
c. Propuesta próximas sesiones
a. Viernes 3 de julio 9:00 a.m. a 10:00 a.m.
b. Viernes 27 de Noviembre 9:00 a.m. a 10:00 a.m
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AUDITORÍAS GESTIÓN 2019
12 Auditorías programadas 12 Auditorías realizadas
103 HALLAZGOS
CUMPLIMIENTO100%
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DEFICIENCIAS
DOCUMENTALES
FALLA
MECANISMOS DE
MEDICIÓN DE LA
GESTIÓN
DEFICIENCIA
GESTIÓN DE
RIESGOS
INCUMPLIMIENTO
NORMATIVO
7%
7%
13%27%
48%INCUMPLIMIENTO A
PROGRAMAS
AUDITORÍAS CALIDAD 2019
15 No Conformidades
14 Auditorías programadas 14 Auditorías realizadas
CUMPLIMIENTO100%
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INFORMES DE LEY
33 Informes programados 33 Informes realizados
Informes No
Informe Cuatrimestral SCI - Pormenorizado 3
Informe Austeridad en el Gasto. 4
Informe Control Interno Contable. 1
Informe avance al plan de mejoramiento
Contraloría General Republica
2
Informe sobre PQRSF 2
Informe de actualización de sistema EKOGUI 2
Informe Derechos de Autor Software 1
Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención
al Ciudadano
3
Seguimiento plataforma del SECOP 1
Evaluación Estratégica de Rendición de Cuentas 1
Seguimiento al Sistema del Empleo Público
"SIGEP"
4
Informe seguimiento SIIF 1
Informes No
Seguimiento a los mapas de riesgos de corrupción 4
Cumplimiento Funciones Comité Conciliación SIC 1
Informe para el fenecimiento de la Cuenta General
del Presupuesto y del Tesoro
1
Seguimiento a la relación de acreencias a favor de la
Entidad, pendientes de pago
1
Informe evaluación por dependencias 1
Informe de Acuerdos de Gestión Gerentes Públicos 1
Informe de Seguimiento Ley 1712 de 2014 1
Informe Reporte FURAG 1
Informe sobre posibles actos de Corrupción 1
Informe PES 1
Informe de Convenios de Cooperación - DIAN 1
Informe de pasivos contingentes 1
CUMPLIMIENTO
100%
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RECOMENDACIONES
Planes de Mejoramiento 1
Efectividad Controles 2
Resultados Auditorías de
Gestión3
Rol de Prevención 4
Análisis de causas
Oportunidad de entrega
Revisión Entes de Control Externos
Efectividad en las acciones propuestas
Autodiagnóstico y revisión efectividad
de controles
Evitar materialización riesgos
Insumo de planeación estratégica
Mitiga reiteración de hallazgos
Alerta temprana
No es un hallazgo
Oportunidad de mejora
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Criterios selección Auditorías
Frecuencia de
Auditorías
Informes entes
externos de control y
seguimiento PQRSF,
legales
Auditorias
concertadas
Delegados y Jefes de
Oficina
Análisis presupuesto y
riesgos
01
04 02
03
PROPUESTA PLAN ANUAL AUDITORÍAS 2020
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5 Auditorias Concertadas con la Alta Dirección (42%), 4 Auditorias obligatorias (33%), 2 Auditorias considerando la frecuencia (17%) y 1 Auditoria por análisis presupuestal (8%)
PROPUESTA PLAN ANUAL AUDITORÍAS DE GESTIÓN 2020
Título Auditoría de Gestión C rit er io E F M A M J J A S O N D Área
1. Gest ión de la Seguridad de la Información y
Administración Sistemas de Información y
Proyectos Informáticos.
Oficina de Tecnología e Informática
2. Gest ión Tecnologías de la Información y la
Comunicación – Proyecto CISTOficina de Tecnología e Informática
3. Servicios al Consumidor y Apoyo Empresarial -
Comunicaciones
Grupo de Trabajo de Comunicaciones -
OSCAE
4. Vigilancia y control de Reglamentos Técnicos –
Actuaciones preliminares
Delegatura de Reglamentos Técnicos y
Metrología Legal
5. Difusión, apoyo y atención a consumidores
miembros de la RNPC - Atención al Consumidor
RNCP
Grupo de Trabajo de Apoyo a la Red
6. Vigilancia normas sobre Libre Competencia –
Conceptos abogacía de la Competencia
Grupo de Trabajo Abogacia de la
Competencia - Delegatura para la Protección
de la Competencia
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5 Auditorias Concertadas con la Alta Dirección (42%), 4 Auditorias obligatorias (33%), 2 Auditorias considerando la frecuencia (17%) y 1 Auditoria por análisis presupuestal (8%)
PROPUESTA PLAN ANUAL AUDITORÍAS DE GESTIÓN 2020
Título Auditoría de Gestión C rit er io E F M A M J J A S O N D Área
7. Vigilancia Administrat iva Protección al
Consumidor – Protección de Usuarios de Servicios
de Comunicación
Dirección Invest igaciones para la Protección
de Usuarios de Servicios de Comunicaciones
8. Contratación - Dirección Administrat iva Dirección Administrat iva
9. Contable – Dirección Financiera Dirección Financiera
10. Presupuestal – Dirección Financiera Dirección Financiera
11. Liquidación de Nomina – Administración,
Gestión y Desarrollo del Talento Humano Grupo de Trabajo Administración de Personal
12. Seguridad y Salud en el Trabajo - Desarrollo
del Talento Humano
Grupo de Trabajo Desarrollo del Talento
Humano
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Arqueos de Caja Menor Fecha Área
1. Caja Menor Administrativa 2 al añoDirección Administrativa
2. Caja Menor Despacho 2 al añoDespacho Superintendente
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PROPUESTA PLAN ANUAL AUDITORÍAS DE CALIDAD 2020
Normas NTC - ISO 9001:2015 incluidos los componentes de calidad de cada una de las dimensiones del MIPG
Auditoría de Calidad ISO 9001 - 2015 E F M A M J J A S O N D Área
1. Servicios al Consumidor y Apoyo Empresarial – Grupo
Formación
Oficina Servicios al Consumidor y
Apoyo Empresarial
2. Formulación Estratégica - Formulación Planeación
Inst itucional Oficina Asesora de Planeación
3. Gest ión Jurídica - Regulación JurídicaGrupo de Trabajo de Regulación
Jurídica
4. Administración, Gest ión y Desarrollo del Talento Humano -
Teletrabajo
Grupo Trabajo Desarrollo del Talento
Humano
5. Administración, Gest ión y Desarrollo del Talento Humano -
Otorgamiento de Becas Académicas por Organismos
Internacionales
Grupo de Trabajo Asuntos
Internacionales
6. Vigilancia Administrat iva de Protección al Consumidor
–Actuaciones sobre presuntas actuaciones a las normas de
Protección al Consumidor y/o a las ordenes y/o Instrucciones
impart idas por la SIC – Facultades administrat ivas.
Dirección de Invest igaciones
Protección al Consumidor
7. Vigilancia Protección de Datos Personales - Trámites
Administrat ivos de Protección de Datos Personales -
Dirección Invest igación de Protección
de Datos Personales
8. Asuntos Jurisdiccionales-Protección al Consumidor,
Competencia Desleal e Infracción a las Derechos de PI -
Grupo de Calificación
Grupo de Trabajo de Calificación
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PROPOSICIONES VARIAS
1. Proposiciones varias
a. FURAG
• Gestión realizada del CICCI frente al Decreto 648 y la Resolución
17046 del 12 marzo de 2018.
• Vocería OCI frente al Comité - CICCI
b. Presupuesto auditoría Seguridad y Salud en el Trabajo (Consultor
externo).
c. Propuesta próximas sesiones
a. Viernes 3 de julio 9:00 a.m. a 10:00 a.m.
b. Viernes 27 de Noviembre 9:00 a.m. a 10:00 a.m.
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