“Año del Buen Servicio al Ciudadano”

EGESG Nº 147 - 2017 - GG Puno, 28 de Febrero del 2017 Señores FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL DEL ESTADO - FONAFE Av. Paseo de la Republica N° 3121 – 6to Piso – San Isidro Lima 27 Atención : Srta. Patricia Isabel Elliot Blas Directora Ejecutiva Asunto : Informe de Evaluación del Cumplimiento de los objetivos y

metas del Plan Estratégico 2013 – 2017, Periodo 2016

Referencia : Lineamiento para la Formulación, Aprobación, Modificación y Evaluación de los Planes Estratégicos Institucionales de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE.

De nuestra consideración: Tengo el agrado de dirigirme a usted, con la finalidad de remitir a su Despacho el Informe de Evaluación del Cumplimiento de los objetivos y metas del Plan Estratégico 2013 – 2017, correspondiente al año 2016, de la Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A., el mismo que fue aprobado mediante Acuerdo de Directorio N° 001-004/2017, en sesión realizada el 27 de febrero de 2017. Sin otro particular hago propicia la ocasión, para reiterarle las seguridades de mi especial consideración y estima. Atentamente,

Copia electrónica: GPD* / GAF* / GC* / GP* / JPEPR* / ALSD* / Archivo FONAFE 2017

Firmado Digitalmente por:MAMANICONDORI Abad Eli (FAU20262221335)Fecha: 2017.02.28 18:05:12 COTMotivo: SOY AUTOR DEL DOCUMENTOUbicación: PUNO/PERU

Firmado Digitalmente por:CALLE GUERRARaul Hernan (FAU20262221335)Fecha: 2017.02.28 18:10:12 COTMotivo: SOY AUTOR DEL DOCUMENTOUbicación: PUNO/PERU

Firmado Digitalmente por:MAMANI CONDORI Antonio Zacarias (FAU20262221335)Fecha: 2017.02.28 18:49:33 COTMotivo: SOY AUTOR DEL DOCUMENTOUbicación: PUNO/PERU

OFICIO SIED Nro. 007-2017/GAF/SAN GABAN SA

1

Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.

Evaluación del cumplimiento de los objetivos y metas del PEI 2013 - 2017

Puno, Enero del 2017

Informe Anual de Evaluación del Cumplimiento de los objetivos y metas del

Plan Estratégico 2013 – 2017 Periodo 2016

Resumen Ejecutivo El Plan Estratégico Institucional de San Gabán S.A. fue formulado con un horizonte del 2013 al 2017, aprobado por el Directorio de San Gabán S.A. mediante Acuerdo de Directorio N° 01-013/2013 de fecha 26 de junio de 2013, aprobado por el Directorio de FONAFE mediante Acuerdo N° 002-2013-FONAFE de fecha 15 de noviembre de 2013 y ratificado por Junta General Accionistas de San Gabán S.A. del 20 de diciembre de 2013. El presente informe tiene por objetivo evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Plan Estratégico 2013 – 2017, con la finalidad de tomar decisiones oportunas y apropiadas para mejorar el desempeño estratégico de la empresa, así como para corregir las desviaciones detectadas. En el año 2016, San Gabán S.A. alcanzó un 90% de nivel de cumplimiento de las metas establecidas en el Plan Estratégico Institucional 2013-2017 para dicho período.

FEBRERO 2017

2

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS DEL PLAN ESTRATÉGICO 2013 – 2017

PERIODO 2016 1. OBJETIVO

Evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Plan Estratégico 2013 – 2017, con la finalidad de tomar decisiones oportunas y apropiadas para mejorar el desempeño estratégico de la empresa, así como para corregir las desviaciones detectadas.

2. ANTECEDENTES

2.1 Historia

La Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A. fue creada por la Comisión de Promoción de la Inversión Privada (COPRI), hoy Proinversión, mediante acuerdo de fecha 07 de noviembre de 1994, que autorizó a Electroperú su constitución a través de un aporte de capital de S/ 20,0 millones. Mediante Escritura Pública del 06 de diciembre de 1994, se constituyó la Empresa de Generación Eléctrica San Gabán SA, como una empresa estatal de derecho privado, teniendo como objeto principal dedicarse a las actividades propias de la generación eléctrica dentro del área de su concesión. Durante el año 1995, se negoció la suscripción del convenio de préstamo entre la República del Perú y el Export Import Bank de Japón (hoy en día Japan Finance Corporation - JFC) por el monto de 15 500,0 millones de yenes. Asimismo, se obtuvo la aprobación, dentro del presupuesto de la República, de un total de S/ 41,0 millones destinados a la contrapartida local; en el año 1999, se suscribió un convenio de préstamo para la culminación de la construcción de la Central Hidroeléctrica San Gabán II, entre la República del Perú y la Corporación Andina de Fomento (CAF), hasta por el monto de 25,0 millones de dólares americanos, haciéndose efectivo, 15,0 millones de dólares americanos, deuda que fue cancelada en el 2003. El 09 de octubre de 1998, por Escritura Pública la empresa se adecuó a la nueva Ley General de Sociedades Ley N° 26887 y sus modificatorias y ampliatorias, donde figura la actual denominación social, objeto y régimen legal, que es “Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.” y la abreviatura “San Gabán S.A.”. Como empresa estatal de derecho privado, la sociedad está sujeta a la Ley de la Actividad Empresarial del Estado – Ley N° 24948 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 027-90-MIPRE, así como sus modificatorias, ampliatorias y normas complementarias, en lo que resulte aplicable. Durante el periodo 1996-1999, se ejecutaron las obras civiles y el montaje del equipamiento electromecánico de la Central Hidroeléctrica San Gabán II y se inició la operación comercial en diciembre de 1999; a partir del año 2000, con la interconexión de los sistemas eléctricos centro-norte (SICN) y sur (SIS), la energía producida por la Central Hidroeléctrica San Gabán II es entregada al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional. En el año 2003, en Sesión de Junta General de Accionistas, se acordó la creación de Acciones Clase "A" que representan el 90% del capital social, y Acciones Clase "B" por el 10% del capital social, manteniéndose la Titularidad de ambas clases de acciones a nombre del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE. En el año 2004, San Gabán S.A. recibió el Certificado N° OPS-006/2003 correspondiente a la inscripción de Acciones Comunes, Clase "B", representativas del capital social de la empresa, las

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cuales se encuentran inscritas en la Sección Valores Mobiliarios y Programas de Emisión del Registro Público del Mercado de Valores de la CONASEV (actualmente Superintendencia del Mercado de Valores). Desde el año 2004, San Gabán S.A. cuenta con la certificación internacional del sistema de gestión de la calidad ISO 9001 y, desde julio de 2009, cuenta con certificaciones internacionales de gestión ambiental ISO 14001 y gestión de seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001. En el año 2011, se pre pagó de la deuda al JFC, por 3 695,0 millones de yenes que incluye la cuota de abril 2011 y la comisión por pago anticipado; los recursos para la ejecución del prepago han sido obtenidos mediante un contrato de mutuo celebrado con del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, por el monto de S/ 140,8 millones, los mismos que han sido cancelados en su totalidad en agosto de 2016. Por otra parte, para el financiamiento de proyectos de inversión y la construcción del nuevo patio de llaves, se obtuvo un préstamo del accionista de S/ 25,0 millones adicionales. En el año 2012, se realizó la construcción del nuevo patio de llaves, con la finalidad de garantizar la seguridad y confiabilidad de la operación de la Central Hidroeléctrica San Gabán II, también se realizaron trabajos importantes de mantenimiento, tales como: La reparación de bobinas de los generadores y la actualización tecnológica de los reguladores de velocidad de los grupos 1 y 2, mediante contratos con ALSTOM; la reparación del rodete del grupo 1 mediante un convenio con EGEMSA. En junio de 2015, se concluyó la ejecución física de la obra de Pumamayo, que es un proyecto de afianzamiento hídrico que comprende una represa de almacenamiento de 32 Hm3, que permitirá mejorar significativamente el factor de planta de la Central Hidroeléctrica San Gabán II; y que a la fecha se encuentra en proceso de recepción final. En enero de 2016, la C.H. San Gabán II ha logrado incrementar la potencia efectiva (115,728 MW) por encima de la potencia instalada (110,00 MW) por el mayor rendimiento de los dos rodetes Pelton fabricados con tecnología íntegramente forjada instalada en los grupos 1 y 2 de la Central Hidroeléctrica. Potencia que fue aprobada por el COES en febrero de 2016. En julio de 2016, se suscribió el Contrato de Colaboración Empresarial con Hydro Global Perú SAC, mediante el cual se definió la estructuración del proyecto Central Hidroeléctrica San Gabán III (Iniciativa Privada Auto sostenible).

1.1 Plan Estratégico Institucional 2013 - 2017

El Plan Estratégico Institucional 2013 – 2017 de San Gabán S.A. fue aprobado mediante Acuerdo de Directorio N° 002-2013/013-FONAFE de fecha 15 de noviembre de 2013, ratificado en sesión de Junta General de Accionistas de fecha 20 de diciembre de 2013. a. Visión

“Ser una empresa en crecimiento y modelo de gestión en el negocio de generación de energía eléctrica, comprometida con el desarrollo sostenible de la región y del país”.

b. Misión

“Generar y comercializar energía eléctrica con calidad, competitividad y responsabilidad social, sustentado en la diversificación de sus capacidades y las competencias de su capital humano,

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para trascender las expectativas de los clientes e incrementar el valor económico y social de la empresa”.

c. Valores

Son los principios y creencias que las personas de la Empresa consideran inherentemente buenos y de mayor importancia para el desempeño exitoso en la organización. Estos son:

Honestidad: Actuar en base a principios éticos, siendo íntegros, veraces y justos. Respeto: Actuar con cordialidad, armonía, aceptación e inclusión en las relaciones interpersonales. Compromiso: Asumir con profesionalidad aquellas funciones, cometidos o valores que faciliten alcanzar la misión de la empresa, siendo consecuentes con lo que nos comprometemos, cumpliendo y llevando a cabo todo aquello que se ha acordado. Responsabilidad: Cumplir nuestras obligaciones, dando siempre lo mejor de cada uno, tomando decisiones justas con lealtad e identificación con la empresa más allá de las obligaciones.

d. Objetivos Estratégicos

1. Incrementar la creación de valor económico. 2. Aumentar los ingresos. 3. Incrementar el valor social de la empresa. 4. Mejorar la eficiencia organizacional. 5. Impulsar y mejorar el uso de TIC alineados con la Estrategia. 6. Fortalecer la gestión del talento humano y la cultura organizacional.

e. Indicadores de Desempeño

Indicador N° 1: Rentabilidad Patrimonial – ROE. Indicador N° 2: Margen de ventas. Indicador N° 3: Rotación de activos. Indicador N° 4: Eficiencia operativa. Indicador N° 5: Incremento de los ingresos. Indicador N° 6: Disponibilidad de unidades de generación. Indicador N° 7: Disponibilidad de líneas de transmisión. Indicador N° 8: Incremento de la disponibilidad de recursos hídricos. Indicador N° 9: Avance en la Implementación del Programa de Responsabilidad Social

Empresarial. Indicador N°10: Cumplimiento del pago de servicio de la deuda por el financiamiento de los

Activos. Indicador N°11: Grado de satisfacción de los clientes contractuales. Indicador N°12: Implementación del Sistema de Control Interno. Indicador N°13: Certificaciones vigentes. Indicador N°14: Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo. Indicador N°15: Cumplimiento de implementación de proyectos TIC priorizados acorde con el

PEI. Indicador N°16: Índice de Clima Laboral. Indicador N°17: Eficacia de la Capacitación.

5

3. EVALUACIÓN En el año 2016 se logró un nivel de cumplimiento del 90% de las metas establecidas en el Plan Estratégico 2013 – 2017. 3.1 Cumplimiento del indicador rentabilidad patrimonial (ROE) del objetivo Incrementar la

creación de valor económico.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Rentabilidad Patrimonial (ROE), registró un nivel de cumplimiento del 100%. La Rentabilidad Patrimonial (ROE) en el ejercicio 2016 fue de 10.87%, superior a la meta programada en el Plan Estratégico Institucional - PEI de 6.45%, resultado que se sustenta fundamentalmente en la mayor generación de utilidades respecto al previsto en el PEI.

Razón de la variación del componente Ganancia neta del ejercicio respecto a la meta

La mayor generación de utilidades en el año 2016 (S/ 42.3 MM), con relación a la meta prevista en el PEI (S/ 24.5 MM), se debió principalmente al mayor registro de otros ingresos (Por la transferencia de estudios, títulos y derechos para la ejecución del proyecto C.H. San Gabán III ascendente a S/ 12.3 MM), seguido por la mayor ejecución de ingresos por ventas que alcanzó S/. 110.6 MM. En el PEI no se consideró otros ingresos para el ejercicio 2016 y se estimó ingresos por ventas de S/.99.6 MM.

Razón de la variación del componente Patrimonio al cierre del ejercicio anterior respecto a la meta

El patrimonio al cierre del ejercicio 2015 alcanzó la cifra de S/. 389.6 MM, mayor al previsto en el PEI que fue de S/. 380.2 MM, explicado por la mayor utilidad generada en dicho ejercicio.

3.2 Cumplimiento del indicador margen de ventas del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Margen de Ventas, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

1. Incrementar la

creación de valor

económico.

Rentabilidad

Patrimonial (ROE)% 8.02 6.13 6.25 6.45 6.45 12.32 14.52 13.89 10.87 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos. Margen de Ventas % 20.26 23.22 23.96 24.62 24.62 21.84 36.54 38.38 38.29 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

6

El índice de margen de ventas en el año 2016 fue de 38.29%, mayor a la meta programada en el PEI de 24.62%, debido principalmente a que la utilidad neta del ejercicio, fue mayor al estimado en el PEI.

Razón de la variación del componente Ganancia neta del ejercicio respecto a la meta

La mayor generación de utilidades en el año 2016 (S/ 42.3 MM), con relación a la meta prevista en el PEI (S/ 24.5 MM), se debió principalmente al mayor registro de otros ingresos (Por la transferencia de estudios, títulos y derechos para la ejecución del proyecto C.H. San Gabán III ascendente a S/ 12.3 MM), seguido por la mayor ejecución de ingresos por ventas que alcanzó S/. 110.6 MM.

Razón de la variación del componente Ingresos de actividades ordinarias del ejercicio respecto a la meta

El mayor nivel de ingresos por ventas (S/.110.6 MM), con relación al estimado en el PEI (S/.99.6 MM), se debió a la suscripción de nuevos contratos de suministro de energía con Tecnológica de Alimentos, Minera IRL y Electro Pangoa, ampliación de contratos de suministro de energía con Electro Oriente, Electro Tocache y Electro Puno, y mayor demanda de energía de Minsur y Luz del Sur, acontecimientos que no fueron previstos en la formulación del PEI.

3.3 Cumplimiento del indicador rotación de activos del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Rotación de Activos, registró un nivel de cumplimiento del 100%. El índice de rotación de activos en el año 2016 fue de 25.36%, superior a la meta programada en el PEI de 21%, resultado que se sustenta principalmente por la mayor ejecución de ingresos por ventas.

Razón de la variación del componente Ventas netas de bienes del ejercicio respecto a la meta

El mayor nivel de ingresos por ventas (S/.110.6 MM), con relación al estimado en el PEI (S/.99.6 MM), se debió a la suscripción de nuevos contratos de suministro de energía con Tecnológica de Alimentos, Minera IRL y Electro Pangoa, ampliación de contratos de suministro de energía con Electro Oriente, Electro Tocache y Electro Puno, y mayor demanda de energía de Minsur y Luz del Sur, acontecimientos que no fueron previstos en la formulación del PEI.

Razón de la variación del componente Total activos del ejercicio respecto a la meta

El total de activos al cierre del ejercicio 2016 alcanzó la cifra de S/. 435.9 MM, menor al previsto en el PEI que fue de S/. 464.5 MM, explicado por la menor ejecución de inversiones en proyectos de inversión y en gastos de capital no ligados a proyectos.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos. Rotación de Activos % 29.00 20.00 21.00 21.00 21.00 37.00 28.11 28.47 25.36 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

7

3.4 Cumplimiento del indicador eficiencia operativa del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Eficiencia Operativa, registró un nivel de cumplimiento del 100%. El índice de eficiencia operativa en el año 2016 fue de 49.20%, que con relación a la meta programada en el PEI de 54.52%, revela mayor eficiencia en el costo de ventas; es decir, se logró un mayor nivel de ventas (+ 11%), en relación al aumento del costo de ventas (+ 0.2%).

Razón de la variación del componente Costo de ventas del ejercicio respecto a la meta

Al cierre del ejercicio 2016, el costo de ventas fue de S/ 54.4 MM, sin mayor variación respecto al costo de ventas estimado en el PEI de S/ 54.3 MM.

Razón de la variación del componente Ventas netas de bienes del ejercicio respecto a la meta

El mayor nivel de ingresos por ventas (S/.110.6 MM), con relación al estimado en el PEI (S/.99.6 MM), se debió a la suscripción de nuevos contratos de suministro de energía con Tecnológica de Alimentos, Minera IRL y Electro Pangoa, ampliación de contratos de suministro de energía con Electro Oriente, Electro Tocache y Electro Puno, y mayor demanda de energía de Minsur y Luz del Sur.

3.5 Cumplimiento del indicador incremento de los ingresos del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Incremento de los ingresos, que registró un nivel de cumplimiento del 0%, menor a su meta prevista, es explicado por la contracción de las ventas en 15.85% respecto al nivel alcanzado en el año 2015. En el PEI se proyectó el incremento de las ventas en 1.37% respecto al estimado para el año 2015, consecuentemente no se logró alcanzar la meta. Las ventas fueron menores en 15.85% respecto a las ventas registradas en el año 2015, debido principalmente a: i) La conclusión del contrato con Sociedad Minera El Brocal, ii) Disminución de ventas a clientes del mercado regulado (Electro Puno, Electro Oriente y Electro Dunas) y iii) Los excedentes de energía del año 2016, producto de la disminución de ventas a las empresas antes mencionadas, se comercializaron en el mercado Spot a costos marginales inferiores a los precios contractuales, como consecuencia de la sobreoferta de energía en el mercado nacional.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos. Eficiencia operativa % 62.91 55.01 54.74 54.52 54.52 56.30 45.18 49.41 49.20 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos.

Incremento de los

ingresos% -7.74 -30.38 2.04 1.37 1.37 5.95 -21.75 4.32 -15.85 0.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

8

Razón de la variación del componente Ingresos de actividades ordinarias del ejercicio respecto a la meta

El mayor nivel de ingresos por ventas (S/.110.6 MM), con relación al estimado en el PEI (S/.99.6 MM), se debió a la suscripción de nuevos contratos de suministro de energía con Tecnológica de Alimentos, Minera IRL y Electro Pangoa, ampliación de contratos de suministro de energía con Electro Oriente, Electro Tocache y Electro Puno, y mayor demanda de energía de Minsur y Luz del Sur.

Razón de la variación del componente Ingresos de actividades ordinarias del ejercicio anterior respecto a la meta

Las ventas del año 2015 (S/.131.4 MM), con relación al estimado en el PEI (S/.98.3 MM) fueron notablemente mayores, debido a la suscripción de nuevos contratos de suministro de energía con Electro Dunas, Tecnológica de Alimentos y Minera IRL, ampliación de contratos de suministro de energía con Electro Oriente, Electro Tocache y Electro Puno y mayor demanda de energía de Minsur y Luz del Sur.

3.6 Cumplimiento del indicador disponibilidad de unidades de generación del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Disponibilidad de las unidades de generación, que registró un nivel de cumplimiento del 99.4%, menor a su meta prevista, es explicado por los mantenimientos correctivos que se realizaron en las unidades 1 y 2 de la C.H. San Gabán II.

Razón de la variación del componente Total de horas disponibles de los grupos respecto a la meta

En el año 2016 los dos grupos de la C.H. San Gabán II estuvieron disponibles un total de 17 156 horas, de las 17 252 horas programadas en el PEI, debido a los mantenimientos correctivos que se realizaron en las unidades 1 y 2 de la C.H. San Gabán II, al haberse detectado oportunamente anomalías en componentes de dichos grupos, producto de mantenimientos preventivos y predictivos programados. Los mantenimientos correctivos realizados fueron: El 23/01/2016, mantenimiento correctivo de cambio de inyector N° 5 en el grupo 2 de la C.H. San

Gabán II. En el periodo del 11 al 15/10/2016 en el grupo N° 1 y del 16 al 21/10/2016 por mantenimiento

mayor programado, con retiro de servicio de los grupos, para realizar los siguientes trabajos de importancia en cada grupo: - Verificación de ajustes y pruebas de operatividad de los relés del sistema de protección del

grupo y de la celda de llegada del grupo a barras de 138 kV en la subestación San Gabán II. - Inspección general y ajuste de elementos de fijación, realización de pruebas de aislamiento y

tratamiento de aceite de muflas del transformador de potencia.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos.

Disponibilidad de

unidades de

generación

% 97.38 97.00 98.00 98.20 98.40 96.48 98.11 97.58 97.65 99.4%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

9

- Desmontaje de inyectores existentes y montaje de inyectores reparados 1 y 2 y sus respectivos servomotores en caso del grupo 1 e inyectores 1, 4 y 5 en caso del grupo 2.

- Limpieza de la cuba y circuito del aceite presurizado del sistema de regulación de velocidad, así como inspección y limpieza de la válvula de intermitencia.

- Inspección y limpieza de cabezas de bobina superior e inferior de las bobinas del estator, pruebas eléctricas y medición del aislamiento de bobinas del estator y rotor.

El 27/12/2016, mantenimiento correctivo de cambio de inyector N° 2 en el grupo 2.

3.7 Cumplimiento del indicador disponibilidad de líneas de transmisión del objetivo Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Disponibilidad de líneas de transmisión, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Total de horas disponibles de las líneas de transmisión respecto a la meta

En el año 2016 las tres líneas de transmisión de San Gabán S.A. estuvieron disponibles un total de 26155 horas, de las 26 009 horas programadas en el PEI, debido a la mejora en el mantenimiento predictivo y preventivo del sistema de puesta a tierra de las estructuras de las líneas de transmisión; la instalación de separadores poliméricos en los vanos más largos para mitigar el efecto Galloping en zonas de intensa nevada y fuertes vientos; y la instalación de pararrayos para disminuir las salidas de servicio de las líneas de transmisión por descargas atmosféricas, especialmente en zonas con alto nivel isoceraúnico.

3.8 Cumplimiento del indicador incremento de la disponibilidad de recursos hídricos del objetivo

Aumentar los ingresos.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Incremento de la disponibilidad de recursos hídricos, que registró un nivel de cumplimiento del 40.8%, menor a su meta prevista, es explicado por el menor embalse de agua en los afianzamientos temporales y en la presa Pumamayo (13.06 MMC), respecto al previsto en el PEI (32.00 MMC), como consecuencia del fenómeno de El Niño, registrándose en el año 2016, las más bajas precipitaciones pluviales en la cuenca del rio San Gabán, respecto a los últimos 30 años.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos.

Disponibilidad de

Lineas de

Transmision

% 98.18 98.50 98.60 98.70 99.00 98.00 98.64 98.82 99.25 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Financiera

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

2. Aumentar los

ingresos.

Incremento de la

disponibilidad de

recursos hídricos

MMC 2.00 2.00 11.00 32.00 37.00 2.19 2.68 11.82 13.06 40.8%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

10

Razón de la variación del componente Afianzamientos temporales respecto a la meta

En el año 2016 se almacenó un máximo de 2.32 MMC de agua en los afianzamientos temporales, lográndose el cumplimiento de la meta; la misma que ha sido alcanzada a través de la ejecución de trabajos de cierre de pequeñas lagunas en las sub cuencas de los ríos Corani y Macusani, dichos trabajos consistieron en la colocación de ataguías de manera artesanal, lo que permitió almacenar el volumen de agua previsto.

Razón de la variación del componente Proyecto Pumamayo respecto a la meta

En el año 2016 se embalsó un máximo de 10.74 MMC de agua en la presa Pumamayo, bastante inferior a la meta prevista en el PEI que fue de 30 MMC de agua, debido a la presencia del fenómeno de El Niño, el mismo que ha generado que las precipitaciones pluviales en la cuenca del rio San Gabán hayan sido las más bajas respecto a los últimos 30 años.

3.9 Cumplimiento del indicador Avance en la implementación del programa de responsabilidad

social empresarial del objetivo Incrementar el valor social de la empresa.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Avance en la implementación del programa de responsabilidad social empresarial, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de actividades implementadas respecto a la meta

Durante el año 2016 se realizaron 83 actividades de las 80 programadas, debido a una mayor expectativa y necesidades de los beneficiarios de los subprogramas de campañas de salud en comunidades, de charlas de salud para adultos y de charlas de salud para estudiantes. La implementación del programa de responsabilidad social empresarial se realizó dentro del área de influencia de las operaciones de la central hidroeléctrica San Gabán II (Distritos de Macusani, Ollachea, San Gabán, Corani y Ayapata) y comprende los siguientes subprogramas: Campañas de salud en comunidades: 07 campañas. Plan Lector: 02 eventos. Mi amiga la electricidad: 20 visitas. Charlas de salud para adultos: 26 charlas. Charlas de salud para estudiantes: 23 charlas. Campaña navideña en comunidades: 01 campaña. Colaboradores y familia “Feliz Navidad San Gabán”: 01 campaña. Colaboradores y Familia “Conociendo la familia de San Gabán”: 01 campaña. Proyectos de desarrollo económico productivo: 01 proyecto. Implementación del vivero forestal: 01 proyecto.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Clientes y

Grupos de

Interés

Impulsar la creación

del valor social de la

empresa.

3. Incrementar el

valor social de la

empresa.

Avance en la

implementación del

Programa de

Responsabilidad

Social Empresarial.

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 103.75 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

11

3.10 Cumplimiento del indicador cumplimiento del pago de servicio de la deuda por el financiamiento de los activos del objetivo Incrementar el valor social de la empresa.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Cumplimiento del pago de servicio de la deuda por el financiamiento de los activos, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Monto ejecutado respecto a la meta

En la formulación del PEI se programó para el año 2016 el pago del servicio de la deuda por S/ 14.8 MM; sin embargo, debido a que el flujo de caja proyectado para los años 2016 al 2019 mostraba importantes excedentes de caja, la empresa pre canceló la deuda con FONAFE, con lo que el pago del servicio de la deuda total durante el año 2016 fue de S/ 23.6 MM.

3.11 Cumplimiento del indicador grado de satisfacción de los clientes contractuales del objetivo

Incrementar el valor social de la empresa.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Grado de Satisfacción de los Clientes Contractuales, que registró un nivel de cumplimiento del 96.3%, menor a su meta prevista, es explicado principalmente por la baja percepción de los clientes Electro Pangoa y Luz del Sur respecto a: Visita al Cliente y Satisfacción Global.

Razón de la variación del componente Resultado del indicador de satisfacción SGI ISO 9001:2008 respecto a la meta

El grado de satisfacción del cliente alcanzado en el año 2016 fue de 86.7%, inferior a la meta programada de 90.0%, debido a la baja percepción de los clientes respecto a Visita al Cliente y debido a que en el primer trimestre del 2016 se tuvo tres encuestas desaprobatorias en Satisfacción Global, como consecuencia de los pedidos de evaluación de las compensaciones a la NTCSE con Electro Pangoa y de la discrepancia en facturación con Luz del Sur.

Para la evaluación de este indicador se ha considerado los resultados de las encuestas efectuadas a los siguientes clientes: Minsur (San Rafael), Minsur (Pucamarca), TASA Matarani, TASA Pisco Sur, TASA Pisco Norte, TASA Callao, Minera IRL, Electro Oriente, Electro Puno, Electro Tocache, Electro Pangoa, Luz Del Sur, ENEL (Antes Edelnor) y Electro Dunas. Cabe precisar que las encuestas de satisfacción cada año son más complejas, debido al incremento de clientes.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Clientes y

Grupos de

Interés

Impulsar la creación

del valor social de la

empresa.

3. Incrementar el

valor social de la

empresa.

Cumplimiento del

pago de servicio de la

deuda por el

financiamiento de los

activos

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 86.18 100.00 100.00 100.00 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Clientes y

Grupos de

Interés

Impulsar la creación

del valor social de la

empresa.

3. Incrementar el

valor social de la

empresa.

Grado de Satisfacción

de los clientes

contractuales

% 90.00 90.00 90.00 90.00 90.00 90.60 90.60 84.20 86.70 96.3%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

12

3.12 Cumplimiento del indicador implementación del sistema de control interno del objetivo Mejorar la eficiencia organizacional.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Implementación del Sistema de Control Interno, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de actividades implementadas respecto a la meta

La implementación del Sistema de Control Interno (SCI) en el periodo 2016 se ha realizado en cumplimiento a los Lineamientos y Guía de Implementación del SCI de FONAFE, según COSO versión 2013; que comprende cinco componentes: Entorno de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control y Actividades de Supervisión.

El resultado obedece a la ejecución del nivel de madurez de las 135 actividades, en los cinco componentes del SCI.

El nivel de Madurez del SCI programado fue de 2.93, ejecutándose un nivel de madurez de 3.08, lo que significa que: “El proceso de implementación del Sistema de Control Interno está estandarizado, documentado y difundido mediante entrenamiento. Sin embargo, se deja a voluntad del personal la aplicación de los procedimientos del proceso y es poco probable que se detecten las desviaciones en su caso. Los procedimientos en sí no son sofisticados y corresponden a la formalización de las prácticas existentes”.

3.13 Cumplimiento del indicador certificaciones vigentes del objetivo Mejorar la eficiencia

organizacional.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Certificaciones Vigentes, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de certificaciones vigentes respecto a la meta

En el PEI para el año 2016 se programó mantener las tres certificaciones, los que al cierre del año en evaluación se mantienen vigentes, estas son: i) Certificación del Sistema de Gestión de la Calidad bajo ISO 9001:2008, ii) Certificación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2004 y iii) Certificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001:2007.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Procesos

Internos

Incrementar la

eficiencia a través de

la excelencia

operacional.

4. Mejorar la eficiencia

organizacional.

Implementación del

Sistema de Control

Interno

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 90.69 77.60 88.09 105.12 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Procesos

Internos

Incrementar la

eficiencia a través de

la excelencia

operacional.

4. Mejorar la eficiencia

organizacional.

Certificaciones

vigentes% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

13

En el ejercicio 2016 se superaron exitosamente las dos (02) auditorías integradas (trinorma) de seguimiento efectuadas por la entidad de certificación AENOR PERÚ SAC; la primera auditoría de seguimiento se efectuó en el mes de abril y la segunda en el mes de octubre.

3.14 Cumplimiento del indicador implementación del código de buen gobierno corporativo del objetivo Mejorar la eficiencia organizacional.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de actividades implementadas respecto a la meta

Durante el año 2016 se realizaron 10 actividades de las 8 programadas, debido a que se presentaron oportunidades de mejora; estas actividades fueron: Evaluación del Proceso de Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo – Remitido a

FONAFE. Charla Informativa sobre la aplicación de los principios del “CÓDIGO DE ÉTICA” - Sede Bellavista

y Villa de Residentes. Informe de Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos a Gerencia General. Estado situacional de la implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo a mayo de

2016. Solicitud a FONAFE de elevar a JGA el Reglamento de Directorio de San Gabán S.A. Informe del Comité de Auditoría. Informe del Comité de Buen Gobierno Corporativo. Elaboración y aprobación de la Política de Auditoria Externa. Elaboración y aprobación del procedimiento de Evaluación del Desempeño de la Gerencia General Elaboración de la Política de Endeudamiento.

El nivel de Madurez del CBGC programado fue de 2, lográndose alcanzar dicho nivel, lo que significa que: “El nivel de madurez es útil para el Buen Gobierno Corporativo de la empresa”.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Procesos

Internos

Incrementar la

eficiencia a través de

la excelencia

operacional.

4. Mejorar la eficiencia

organizacional.

Implementacion del

Código de BGC% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 96.67 100.00 100.00 125.00 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

14

3.15 Cumplimiento del indicador cumplimiento de implementación de proyectos TIC priorizados acorde con el PEI del objetivo Impulsar y mejorar el uso de TIC, alineados con la estrategia.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Cumplimiento de Implementación de Proyectos TIC priorizados acorde con el PEI, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de proyectos ejecutados y operativos respecto a la meta

En el año 2016 se implementó y se puso en operación dos (02) proyectos TIC, de los dos programados en el PEI, estos son: Implementación de Facturación Electrónica. Implementación de una arquitectura de telefonía IP – Corporativo.

3.16 Cumplimiento del indicador índice de clima laboral del objetivo Fortalecer la gestión del

talento humano y la cultura organizacional.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Índice de Clima Laboral, que registró un nivel de cumplimiento del 94.2%, menor a su meta prevista, es explicado por el resultado de la encuesta de Percepción Laboral, en la que un grupo de trabajadores manifiestan que sus expectativas laborales y personales todavía no han sido satisfechas, relacionadas a “Carrera Profesional” y “Satisfacción en el puesto de trabajo”.

Razón de la variación del componente Nivel actual de satisfacción laboral de la empresa respecto a la meta

La encuesta de Percepción Laboral consideró nueve áreas temáticas, referidos a obtener respuestas de como el personal percibe su situación en la organización, estas son: - Colaboración (4 preguntas). - Comunicación (8 preguntas). - Condiciones de trabajo (3 preguntas). - Carrera profesional (7 preguntas). - Formación (2 preguntas). - Liderazgo (9 preguntas).

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Aprendizaje

Fortalecer el talento

humano, la

organización y el uso

de las TIC.

5. Impulsar y mejorar

el uso de TIC,

alineados con la

Estrategia.

Cumplimiento de

implementación de

proyectos TIC

priorizados acorde

con el PEI

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 66.67 86.76 82.92 100.00 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Aprendizaje

Fortalecer el talento

humano, la

organización y el uso

de las TIC.

6. Fortalecer la

gestión del talento

humano y la cultura

organizacional.

Índice de Clima

Laboral% 71.00 73.00 75.00 78.00 80.00 71.35 85.37 78.26 73.48 94.2%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

15

- Percepción de los servicios centrales (6 preguntas) - Satisfacción en el puesto de trabajo (8 preguntas). - Cuestiones generales (13 preguntas). Para cada respuesta se asignó cinco opciones mediante una escala de Likert y una opción adicional de No Aplica, la opciones fueron Nunca, Casi nunca, A veces, Casi siempre y Siempre. El resultado de la encuesta fue el siguiente: Satisfactorio (Siempre y casi siempre) : 73.48% Parcialmente satisfactorio (A veces) : 19.71% Insatisfactorio (Nunca y casi nunca) : 6.81% Sobre el resultado parcialmente satisfactorio 19.71%, se podría afirmar que los trabajadores que respondieron A veces aún tienen expectativas relacionadas con su desarrollo laboral y esperan otros beneficios a los que actualmente brinda la empresa. Las respuestas de Nunca y casi nunca (6.81%), demuestra insatisfacción en un grupo de trabajadores, en los que se necesita superar algunos aspectos de carácter personal y laboral; principalmente en las áreas temáticas de “Carrera profesional” y “Satisfacción en el puesto de trabajo”, áreas en los que se registraron mayores respuestas insatisfactorias. El primero, explicado por la percepción de que no podrían acceder a nuevos puestos de trabajo, ya sea porque no se presentan a los procesos de selección internos o porque aún no reúnen los requisitos mínimos para acceder al nuevo puesto de trabajo, y el segundo, explicado por la interpretación inadecuada del nuevo Manual de Organización y Funciones, debido a que algunos trabajadores presumieron que el cambio de nombre del puesto laboral significaba la promoción de personal en puestos de mayor jerarquía, aspecto que no se ajusta a la realidad.

3.17 Cumplimiento del indicador eficacia de la capacitación del objetivo Fortalecer la gestión del

talento humano y la cultura organizacional.

Razones de la variación del indicador respecto a la meta

El indicador Eficacia de la Capacitación, registró un nivel de cumplimiento del 100%.

Razón de la variación del componente Número de capacitaciones eficaces para la empresa respecto a la meta

Durante el año 2016 se recibieron 52 solicitudes de capacitación, los que fueron puestas a consideración del Comité de Capacitación, de las cuales 47 fueron aprobadas y ejecutadas. Para medir la eficacia de las capacitaciones ejecutadas, los Gerentes de área evaluaron el desenvolvimiento del personal a su cargo en función de las capacitaciones recibidas, concluyendo que las mismas fueron eficaces en su totalidad, lo que obedece a que las capacitaciones guardan relación con la labor que realizan los trabajadores de la empresa.

2013 2014 2015 2016 2017 2013 2014 2015 2016

Aprendizaje

Fortalecer el talento

humano, la

organización y el uso

de las TIC.

6. Fortalecer la

gestión del talento

humano y la cultura

organizacional.

Eficacia de la

capacitación% 70.00 72.00 74.00 76.00 78.00 100.00 81.00 100.00 100.00 100.0%

Metas EjecuciónPerspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Cumplimien

to %

16

4. MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL PEI

2013 2014 2015 2016 2017 2016

1. Incrementar la

creación de valor

económico.

Rentabilidad

Patrimonial (ROE)% 8.02 6.13 6.25 6.45 6.45 10.87 100.0% 5.88

Margen de Ventas % 20.26 23.22 23.96 24.62 24.62 38.29 100.0% 5.88

Rotación de Activos % 29.00 20.00 21.00 21.00 21.00 25.36 100.0% 5.88

Eficiencia operativa % 62.91 55.01 54.74 54.52 54.52 49.20 100.0% 5.88

Incremento de los

ingresos% -7.74 -30.38 2.04 1.37 1.37 -15.85 0.0% 5.88

Disponibilidad de

unidades de

generación

% 97.38 97.00 98.00 98.20 98.40 97.65 99.4% 5.88

Disponibilidad de

Lineas de

Transmision

% 98.18 98.50 98.60 98.70 99.00 99.25 100.0% 5.88

Incremento de la

disponibilidad de

recursos hídricos

MMC 2.00 2.00 11.00 32.00 37.00 13.06 40.8% 5.88

Avance en la

implementación del

Programa de

Responsabilidad

Social Empresarial.

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 103.75 100.0% 5.88

Cumplimiento del

pago de servicio de la

deuda por el

financiamiento de los

activos

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.0% 5.88

Grado de Satisfacción

de los clientes

contractuales

% 90.00 90.00 90.00 90.00 90.00 86.70 96.3% 5.88

Implementación del

Sistema de Control

Interno

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 105.12 100.0% 5.88

Certificaciones

vigentes% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.0% 5.88

Implementacion del

Código de BGC% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 125.00 100.0% 5.88

5. Impulsar y mejorar

el uso de TIC,

alineados con la

Estrategia.

Cumplimiento de

implementación de

proyectos TIC

priorizados acorde

con el PEI

% 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.0% 5.88

Índice de Clima

Laboral% 71.00 73.00 75.00 78.00 80.00 73.48 94.2% 5.88

Eficacia de la

capacitación% 70.00 72.00 74.00 76.00 78.00 100.00 100.0% 5.88

90.0%Cumplimiento Ponderado

Perspectiva

Objetivo

Estratégico

FONAFE

Objetivo

Estratégico

SAN GABÁN S.A.

Indicador

Unidad

de

medida

Metas Cumplimien

to %

Ponderació

n %

Aprendizaje

Fortalecer el talento

humano, la

organización y el uso

de las TIC.

Ejecución

3. Incrementar el

valor social de la

empresa.

4. Mejorar la eficiencia

organizacional.

6. Fortalecer la

gestión del talento

humano y la cultura

organizacional.

Financiera

2. Aumentar los

ingresos.

Impulsar el

crecimiento de las

empresas para

contribuir al desarrollo

del país.

Impulsar la creación

del valor social de la

empresa.

Incrementar la

eficiencia a través de

la excelencia

operacional.

Clientes y

Grupos de

Interés

Procesos

Internos

17

CONCLUSIONES La evaluación del Plan Estratégico de la empresa, resumido en los indicadores que se detallan en la

matriz estratégica, alcanzó un cumplimiento del 90%, siendo los siguientes indicadores los que presentaron cumplimientos menores al 95%: - Incremento de los ingresos (0%) - Incremento de la disponibilidad de recursos hídricos (40.8%) - Índice de Clima Laboral (94.2%)