OFICINA DE CONTROL INTERNO - CAR · Informe Pormenorizado del estado del Control Interno 3 La...

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DE CONTROL INTERNO

PERIODO MARZO A JUNIO DE 2019

OFICINA DE CONTROL INTERNO

Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR Oficina de Control Interno

República de Colombia

Informe Pormenorizado del estado del Control Interno

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INTRODUCCIÓN La Oficina de Control Interno, en cumplimiento del artículo 9 de la Ley 1474 de 2011 y en desarrollo del Decreto 1499 de 2017 mediante el cual se integró el Sistema de Desarrollo Administrativo y el Sistema de Gestión de Calidad, definiéndose un solo Sistema de Gestión, el cual se articula con el Sistema de Control Interno definido en la Ley 87 de 1993, presenta el Informe Pormenorizado del Estado del Sistema de Control Interno de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), para el periodo comprendido de 1 marzo a junio 30 de 2019. Séptima dimensión Séptima dimensión – Control Interno

Fuente: Manual Operativo MIPG – versión publicada en Página web Función Pública 29-01-2018

Este informe se continúa presentando bajo la estructura del Modelo MECI, enfocado en la séptima dimensión de control interno dentro del MIPG, en línea con las buenas prácticas que referencia el Modelo COSO, y actualizado en un esquema de cinco (5) componentes: 1) Ambiente de Control, 2) Evaluación del Riesgo, 3) Actividades de Control, 4) Información y Comunicación y 5) Actividades de Monitoreo.




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La Oficina Asesora de Planeación efectuó verificación y validación de los resultados Obtenidos por las diferentes Dimensiones en la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG), para lo cual se efectuaron mesas de trabajo para orientar y establecer Plan de Acción para el cumplimiento de lo establecido en el Modelo. Producto de lo cual se generó el Plan de Acción, el cual contiene las actividades concertadas conjuntamente en las mesas de trabajo, y que posteriormente desde la Oficina Asesora de Planeación, se generó memorando solicitando reporte de estado de las acciones, así como, la descripción y ubicación de las evidencias con Memorando No. 20193117347, con el fin de consolidar los avances correspondiente al primer trimestre 2019 y poner a disposición de la OCIN para el seguimiento respectivo. Y sugirió a cada líder de Proceso realizar una revisión detallada a las dimensiones que están bajo su responsabilidad, para verificar la existencia de requisitos y se desarrollar proceso de concertación. Por su parte la OAP mediante memorando 20193136468 allega el porcentaje de avance por Política, de las actividades ejecutadas en el periodo de estudio, como se muestra a continuación:




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Fuente: Datos OAP

Seguidamente, la OCIN realizo algunas recomendaciones, con el propósito de formular la planeación del seguimiento. Posteriormente, la Oficina de Control Interno solicitó acompañamiento del Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP), para la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG), teniendo en cuenta que el

DIMENSION POLITICA CALIFICACION

TALENTO HUMANO 84,4

INTEGRIDAD 78,0

PLANEACION

INSTITUCIONAL84,3

PLAN

ANTICORRUPCION Y

ATENCION AL

CIUDADANO

87,0

GESTION

PRESUPUESTAL Y

EFICIENCIA GASTO

PUBLICO

87,9

GOBIERNO DIGITAL 88,0

DEFENSA JURIDICA 95,0

SERVICIO AL

CIUDADANO94,2

RACIONALIZACION

DE TRAMITES79,8

PARTICIPACION

CIUDADANA EN LA

GESTION PUBLICA

94,2

RENDICION DE

CUENTAS81,8

GESTION DE RESULTADOS

SEGUIMIENTO Y

EVALUACION AL

DESEMPEÑO

INSTITUCIONAL

86,0

GESTION

DOCUMENTAL99,0

TRANSPARENCIA Y

ACCESO A LA

INFORMACION

90,5

CONTROL INTERNO CONTROL INTERNO 92,5

CALITIFACION TOTAL 88,17

TALENTO HUMANO

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

GESTION CON VALORES PARA

RESULTADOS

INFORMACION Y COMUNICACIÓN




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Modelo Integrado de Planeación y Gestión genera los lineamientos frente a los roles de las Oficinas de Control Interno en los temas de la evaluación del MECI, el enfoque de la auditoría frente a la administración del riesgo, y su articulación con las líneas defensa, para lo cual, el DAFP adelantó capacitación el 24 de abril de 2019 al grupo de trabajo designado por la CAR. Así mismo, adelanta procesos de benchmarking, con otras entidades que van más adelante en la implementación del MIPG, para tomarlos como referencia, analizar su ejecución y posteriormente realizar mejoras e implementarlas. De igual forma, la Dirección General con Circular 20194100129 instó, a todos los servidores de la Corporación a realizar el curso Virtual del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, en atención a la Circular N°.108.04 del 14 de diciembre de 2018, expedida por el Departamento Administrativo de la Función Pública y el Plan Institucional de Capacitación PIC, mediante el enlace dispuesto por el DAFP: http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/curso-mipg. INFORME RESULTADOS DE GESTION Y DESEMPEÑO INSTITUCIONAL La Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), en atención a los radicados de Función Pública No. 20175000043051 del 21/02/2017 - No. 20195000140041 del 06/05/2019 y radicado CAR 20191123767 del 20/05/2019”, donde se emite concepto respecto a la naturaleza de la CAR, y el reporte del FURAG, por lo tanto, no se publican los resultados de INDICE DE EVALUACION Y DESEMPEÑO INSTITUCIONAL (IEDI), únicamente lo relacionado al Índice de Control Interno, como se muestra a continuación: Resultados Generales

Índice de Control Interno.

Medidor - Índice de Control Interno

Fuente: Dafp- Informe de gestión y desempeño vigencia 2018

Lo cual nos indica que se ubica en el quintil 4 dentro del grupo par y con un buen desempeño.

http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/curso-mipg




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El índice de desempeño de Control Interno refleja el grado de orientación de la entidad a la prevención, control y gestión del riesgo para el cumplimiento de los objetivos institucionales y la mejora continua. Medidor - Índice de desempeño de Control Interno

Fuente: Dafp- índice de gestión y desempeño vigencia 2018

Resultados por componentes del MECI El sistema de control interno de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), ha mantenido un desarrollo sostenido, propendiendo por el aseguramiento y mantenimiento de la calidad, siendo una constante la actualización y mejora continua de sus procesos, para el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales.

Los resultados de MECI que se presentan a continuación, se soportan en la información registrada a través del aplicativo FURAG.




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Componentes del MECI, a saber:

Fuente: Dafp- índice de gestión y desempeño vigencia 2018

La tabla permite evidenciar con cifras la distancia que hay entre el puntaje obtenido por la entidad y el puntaje máximo obtenido por el grupo de entidades del Orden Nacional. Gráfico Radar: este gráfico muestra el puntaje que obtuvo la entidad consultada por cada uno de los cinco (5) componentes del MECI y lo compara con el puntaje máximo del grupo de entidades del Orden Nacional. Radar – Componentes MECI

Fuente: Visualización resultados Índice de gestión y desempeño vigencia 2018




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Para la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR) se muestra el resultado en color azul y el grupo de entidades del Orden Nacional aparece en color naranja. Cada punta del radar representa un componte. La punta más próxima al exterior indica que el puntaje de ese componente es superior respecto de los otros y la punta más próxima al interior indica que el puntaje de ese componente es inferior respecto de los otros. Al respecto es preciso indicar que la nueva estructura del MECI busca una está acompañada de un esquema de asignación de responsabilidades y roles para la gestión del riesgo y el control, el cual se distribuye en diversos servidores de la entidad, no siendo ésta una tarea exclusiva de las oficinas de control interno. Si tomamos como muestra el puntaje mínimo 72,2 obtenido para el Componente Ambiente de Control, es recomendable que la entidad busque asegurar un ambiente de control que le permita disponer de las condiciones mínimas para el ejercicio del control interno y se encuentra estrechamente ligada a la Dimensión 1 – talento Humano del MIPG. Igualmente, respecto Al Componente 2. Evaluación estratégica del riesgo con un puntaje de 74,1, se exhorta a que se fortalezcan las políticas y procedimientos que involucren la identificación, análisis, medición o evaluación, tratamiento, monitoreo y comunicación de los riesgos, que constituyan las etapas de la gestión de riesgos hacia su aseguramiento, e incluya medidas de tratamiento a implementar, con la finalidad de mantenerlos dentro de rangos de tolerancia establecidos para que no afecten el logro de los objetivos de la entidad. Para lo cual es pertinente que desde la Oficina Asesora de Planeación se fortalezcan las acciones tendientes a determinar las brechas en la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión –MIPG a partir de los resultados de la medición de la línea base y definir las acciones necesarias para asegurar la implementación, sostenibilidad y mejora del Modelo.

Líneas de defensa




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Barra Líneas de defensa

Fuente: : Visualización resultados Índice de gestión y desempeño vigencia 2018

“Esto quiere decir que la primera barra (de color azul) representará la Línea de defensa que obtuvo el mayor puntaje, mientras que la última gráfica (de color rojo) representará la Línea de defensa que obtuvo el menor puntaje, esto no implica que el puntaje obtenido por cada Línea de defensa sea bueno o malo. Los colores permiten identificar en que Líneas de defensa la entidad tiene mayores avances y en cuales debe priorizar acciones de mejora. Cada barra en la parte superior muestra el puntaje obtenido por Línea de defensa” (Dafp). Tabla 1. Puntajes líneas de defensa

Línea de defensa Puntaje

Línea Estratégica 76.3

Primera línea de defensa 78.2

Segunda línea de defensa 72.1

Tercera línea de defensa 76.3

Fuente: : Visualización resultados Índice de gestión y desempeño vigencia 2018- Construcción propia

Ante estos resultados es recomendable que con el concurso de toda la Corporación, se fortalezcan las acciones que permitan definir los roles y responsabilidad y puesta en marcha de esta buena práctica, para lo cual “Debe existir una adecuada coordinación entre las distintas líneas de defensa para fomentar la eficiencia y la eficacia”. (Las tres líneas de defensa para una efectiva gestión de riesgo y control).




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Autoevaluación vs Evaluación Independiente

Esta sección se compone de un gráfico de bala que indica el resultado que obtuvo la entidad mediante la evaluación independiente que lidera el Jefe de Control Interno de la entidad o quien haga sus veces y la compara con el resultado de la autoevaluación a cargo de los responsables de los procesos, programas y/o proyectos o segunda línea de defensa de la Entidad.

Bala - Autoevaluación y Evaluación Independiente

Fuente: : Visualización resultados Índice de gestión y desempeño vigencia 2018

Aquellas entidades en las que sólo implementan MECI de acuerdo con la Ley 87 de 1993, sólo se habilitará la gráfica de la evaluación independiente.

En este ítem, es oportuno indicar que tal como se ha venido indicando en los seguimiento, en los informes Pormenorizados del Estado de Control Interno, se deben redoblar esfuerzos para que se fortalezcan las acciones de Autocontrol, por parte de los responsables de los procesos, programas y/o proyectos. En este sentido en atención a lo anteriormente expuesto, desde la OCIN se solito a las áreas que presentaron debilidades, la realización de mesas de trabajo, para analizar la información de la encuesta que dio origen a estos resultados, de lo cual se propusieron acciones de mejora, expuestas en cronogramas, que serán objeto de seguimiento. Seguidamente, entre los principales avances en el cuatrimestre para cada uno de los componentes del Sistema de Control Interno, encontramos:




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Fuente: MIPG

I. AMBIENTE DE CONTROL

Este componente focaliza primordialmente el compromiso, liderazgo y los lineamientos de la alta dirección la Corporación y del Comité Institucional de Control Interno. En el periodo se vivenció a través de la gestión institucional, la ejecución de los siguientes comités en los cuales se trataron temas de relevancia para la Entidad: Comité Institucional de Coordinación de Control Interno: Se efectuó un comité en el cual se aprobó el Programa General de Auditorias 2019. Comité Institucional de Gestión y Desempeño: En el periodo evaluado se llevaron a cabo tres (3) Comités, en los cuales se trataron temas relacionados con la aprobación del Plan de Incentivos 2019, avances de la implementación MIPG, ejecución presupuestal primer trimestre 2019, balance avance plan de acción 2019, entre otros. Ejecución Presupuestal.

Fuente: Datos DAF

De la anterior información se concluye: Que del 100% de lo apropiado, tan solo 58,82% cuenta con certificado de disponibilidad presupuestal.

CONCEPTO EJECUCION A JUNIO 2019APROPIACION

DEFINITIVA

TOTAL

DISPONIBILIDADES% TOTAL COMPROMISOS % PAGOS %

GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 159.617.754.674 118.402.227.791 74,18% 63.245.096.055 53,42% 41.783.683.309 66,07%

SERVICIO DE LA DEUDA 141.299.633.609 141.299.633.609 100,00% 8.407.695.454 5,95% 2.333.982.608 27,76%

GASTOS DE INVERSION 1.481.921.475.999 788.892.947.918 53,23% 630.730.188.387 79,95% 94.897.096.967 15,05%

TOTAL APROPIACIONES 1.782.838.864.282 1.048.594.809.318 702.382.979.896 139.014.762.884

100% 58,82% 66,98% 19,79%

APROPIACIONES




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De los $1.048.594 millones tan solo el 66,98% posee certificado de registro presupuestal.

De los $702.383 millones tan solo se han pagado el 19,79%

De los $139.015 millones; $63.421 millones corresponden a pasivos exigibles es decir el 45,62%.

Fuente: Datos DAF

De las reservas por $844.226 millones, se han pagado $252.559 millones lo que representa el 29,92%. 1.1. Políticas de operación del Proceso de Gestión Humana. El ambiente de control se fortalece con la adecuada gestión del Talento Humano, por ello la Corporación a partir de la actualización del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG), generó el Autodiagnóstico a través de la Matriz Estratégica de Talento Humano, y que permitió generar acciones de mejora. De acuerdo con las acciones del Plan Estratégico de Talento Humano, se observó que en el periodo evaluado, la entidad ha fortalecido y generado oportunidades de mejora al proceso de Gestión del Talento Humano. A continuación, se describen las principales actividades ejecutadas para el bienestar de los Servidores y Contratistas para mejorar el clima organizacional y lograr mayor calidez humana y felicidad:

1.2. Temáticas asociadas a Rutas de Creación de Valor 1.2.1. Plan de Incentivos

La Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), adopto el Plan de incentivos para la vigencia 2019, mediante Resolución CAR 1429 de 2019 “Por medio de la cual se adopta el Plan de Incentivos de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR para el periodo 2019”. Se desarrollaron las siguientes actividades:

CONCEPTO EJECUCION A JUNIO 2019 RESERVAS FINALES SALDO RESERVASPAGOS

CAUSADOSPAGOS GIRADOS

PORCENTAJE

RESERVAS VS

GIROS

GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 10.129.461.303 2.929.249.343 7.200.211.960 7.105.321.615 70,15%

SERVICIO DE LA DEUDA 3.624.963 - 3.624.963 3.624.963 100,00%

GASTOS DE INVERSION 834.092.728.957 545.743.538.277 288.349.190.680 245.450.365.929 29,43%

TOTAL RESERVAS 844.225.815.223 548.672.787.620 295.553.027.603 252.559.312.507

100% 29,92%

RESERVAS




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Fuente: Datos Oficina de Talento Humano

2. Evaluación del desempeño: Durante el periodo evaluado, se adelantaron las

siguientes actividades:

El día 6 de junio de 2019 se realizó la convocatoria para inscripciones a Mejores

Equipos de Trabajo 2019 a través del correo electrónico de Bienestar Laboral y

mediante Sidcar 20194100180 se envió circular con fecha del 13 de junio para

convocar a inscripciones Mejor Servidor Car 2018 -2019.

Etapa de Radicación de Proyectos Mejor Equipo de Trabajo

El Grupo de Talento Humano validó la información presentada por los Directores

y Jefes de Oficina de cada área y presentará a el equipo evaluador de Bienestar

e Incentivos, el listado de los servidores públicos que cumplieron con requisitos

habilitantes y con la evaluación de su grupo de trabajo para la postulación al

Mejor Servidor CAR.

Descripción

Formulación del Plan de Incentivos 2019

La Oficina de Talento Humano en los meses de marzo y abril del prsente año,

realizó el análisis de las evaluaciones realizadas por parte de los servidores

públicos a los planes de incentivos formulados anteriormente, las sugerencias y

acuerdos formulados con el Sindicato y revisión del normas vigentes en el tema

de incentivos para realizar la formulación del Plan de Incentivos 2019. Una vez

revisado y ajustado se procedió a realizar la presentación del mismo para su

aprobación a la Comisión de Personal.

Presentación para aprobación del Plan de Incentivos

El día 16 de mayo de 2019 mediante acta N° 25 se aprobó por parte de la

Comisión de Personal el Plan de Incentivos 2019 para Mejor Servidor CAR y

Equipos de Trabajo junto con el cronograma de actividades. Resolución No.

1429 de 2019 " Por medio de la cual se adopta el Plan de Incentivos de la

Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca -CAR por el periodo 2019."

Elaboración y lanzamiento Campaña de Expectativa

Entre el 17 y el 24 de mayo por parte del equipo de bienestar se realizó la

campaña de expectativa sobre el plan de incentivos y este fue enviado a la

Oficina Asesora de Comunicaciones para su aprobación y ajustes. El día 28 de

mayo de 2019 se envió por el correo de bienestar la campaña de expectativa

sobre incentivos Mejor Servidor Público CAR y Mejor Equipo de Trabajo

Programa / Actividad

Convocatoria




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Actividad Descripción

Revisión y asesoría en proceso de evaluación

definitiva en periodo de prueba

Se notificó mediante Sidcar a las Dependencias y servidores públicos que terminaron

periodo de prueba a partir del 16 de marzo al 9 de junio de 2019; con el fin de realizar la

evaluación definitiva, dentro de este proceso la Oficina de Talento Humano revisó e hizo

acompañamiento a 192 evaluados y sus respectivos evaluadores, se atendió

consultas por correo electrónico, llamadas y personales, se realizó la entrega de las

respectivas evaluaciones para archivo en historias laborales y se escanearon para

realizar el proceso de inscripción en carrera ante la CNSC, se comunico a cada

evaluado por sidcar sobre su ingreso o ascenso en carrera administrativa.

Revisión y asesoría en proceso de

concertación de compromisos laborales

Dentro del proceso de concertación de compromisos la Oficina de Talento Humano

dentro del segundo trimestre recibió y contestó 47 correos electrónicos de consultas

sobre este tema, se revisaron y entregaron para archivo en historia laboral el 100% de

los compromisos de 360 servidores públicos allegados por la dependencias para la

vigencia 2019 - 2020, de los cuales se requirió solicitar ante la CNSC el borre de 170

compromisos para realizar nuevamente el cargue de los mismos por encontrarse

concertadas las competencias comportamentales que no pertenecen al Decreto 815

de 2018, las cuales son las estipuladas por manual de funciones para los servidores

públicos de la Corporación. A la fecha se cuenta con 262 compromisos concertados

correctamente y 98 en proceso de correción. Así mismo se ha realizado proceso de

acompañamiento en concertación de compromisos a los 192 servidores públicos que

superaron el periodo de prueba a través del aplicativo EDL-APP de la CNSC para lo

cual se les ha actividado y creado su usuario para dar cumplimiento al acuerdo 617 de

2018.

Asesoria en temas de evaluación

A la fecha se han contestado 97 correos electrónicos con consultas de diferentes

temas concernientes a la evaluación del desempeño y el uso del aplicativo EDL-APP

de la CNSC. A la fecha se han recibido 5 consultas y evaluaciones parciales de

servidores públicos que han accedido a encargos.

Evaluación periodo anual 2018-2019

En el mes de marzo y abril se realizó la revisión del 100% de las evaluaciones del

periodo anual del 1 de febrero de 2018 al 31 de enero de 2019 de 233 servidores

públicos de la Corporación, se realizó proceso de asesoría y acompañamiento para

corrección a los evaluados y evaluadores, se entregaron para archivo en historia laboral

y se realizó base de datos con la información para ser reportada a administración de

personal para los temas concernientes a encargos.

Inducción Institucional en evaluación de

desempeño.

En el segundo trimestre se han realizado 5 jornadas de Inducción en el tema de

evaluación del desempeño a servidores públicos que han ingresado a la planta de

personal en periodo de prueba en este trimestre se han capacitado 21 personas a la

fecha.




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3. Clima organizacional

Medición de clima CLICAR2019 A principio del mes de Junio se finalizó la aplicación de la estrategia para la medición de clima laboral CLICAR 2019, se están realizando los informes respectivos para la presentación y socialización de resultados y así, realizar los respectivos seguimientos del plan de trabajo con las diferentes dependencias y Direcciones Regionales, permitiendo fortalecer el Bienestar y la Calidad de vida en la Entidad. PABS (Programa de Atención para el Bienestar del Servidor) Se lleva a cabo el programa frente a intervenciones jurídicas, sociales y círculos de apoyo Psicoemocional. Se realiza gestión para el re-lanzamiento de la campaña PABS. 4. Plan Institucional de Capacitación

En el marco del PIC durante la vigencia 2018 se adelantaron las siguientes actividades:




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5. Seguridad y Salud en el Trabajo

La Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), dentro del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, se han elaborado folletos informativos tendientes a comunicar Tips de Prevención, lecciones aprendidas, la importancia de asistir a las capacitación de Seguridad y Salud en el Trabajo, como

REINDUCCCIÓN INSTITUCIONAL

La cual consiste en la realización del Curso del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG por parte de

todos los servidores públicos antiguos de la CAR y entrega de la correspondiente certificación a la OTH según lo

ordenado por la Circular DGEN 20194100129 del 26 de abril de 2019 y la Circular N°1000.04-2018 del

Departamento Administrativo de la Función Pública.

ENTRENAMIENTO EN EL PUESTO DE TRABAJO

Las actividades que se enmarcan en este concepto son: La ejecución del contrato 1677 de 2019 para la inscripción

de dos empleados públicos de la CAR en el curso - taller fundamentos hidrológicos y modelación de la calidad del

agua utilizando el modelo QUAL2K en corrientes superficiales; la ejecución del contrato 1705 de 2019 para la

participación de cinco servidores públicos de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR, en el IX

Congreso Nacional de Derecho Disciplinario - Nuevo Código General Disciplinario – Ley 1952 de 2019; y la

Certificación de la Dirección de Laboratorio e Innovación Ambiental en normas ISO 17025, cuyo contrato está en

elaboración por parte de la Secretaría General por medio del memorando 20193133586 del 19 de junio de 2019.

EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LAS INDUCCIONES

Consiste en aplicar una encuesta de 29 preguntas relacionadas con los temas vistos durante los 3 días de

inducción para determinar si los nuevos servidores públicos de la entidad tienen el conocimiento básico que les

permita integrarse a la cultura organizacional de la Corporación, tal como lo establece el Decreto 1567 de 1998. La

encuesta se aplicará por medio Formularios de Google para consolidar las respuestas en tiempo real y facilitar la

medición y análisis del impacto de la actividad.

INDUCCIÓN VIRTUAL

Con el acta de reunión del 16 de mayo de 2019, en la cual se aprecian los compromisos establecidos con la OTIC,

se retoma la tarea de adecuar los temas de inducción a una plataforma virtual que le permita a un grupo pequeño

de servidores públicos cumplir con esta actividad del PIC (menor a 5 personas).

A la fecha se han recopilado las presentaciones de los diferentes expositores que han participado en las últimas

jornadas de inducción. Estos archivos se entregaron el 26 de Junio de 2019 a la OTIC para revisión y cargue en la

herramienta que hay disponible en la intranet de la entidad. La información fue entregada en un CD con un correo

electrónico.

INDUCCIONES INSTITUCIONALES MENSUALES

En lo corrido del segundo trimestre del 2019 se han realizado en total 5 inducciones para los nuevos servidores

públicos de la entidad como resultado de la convocatoria 435 de 2016 de la CNSC. La primera se hizó del 04 al 06

de marzo por medio del memorando 20193110316 del 26/02/2019; la segunda, del 10 al 12 de abril de 2019 por

medio del memorando 20193118429 del 02/04/2019; la tercera, del 08 al 10 de mayo de 2019 por medio del

memmorando 20193125240 del 06/05/2019; la cuarta, del 05 al 07 de junio de 2019 por medio del memorando

20193129996 del 29/05/2019; y la última, del 19 al 21 de junio de 2019 por medio del 20193132842 del 14/06/2019.

Programa / Actividad Descripción

ELABORACIÓN y APLICACIÓN DE LA HOJA DE RUTA INDUCCIÓN

INSTITUCIONAL

Formato que busca consolidar los temas vistos durante las jornadas de inducción institucional para medir la

eficacia de las inducciones y reinducciones y dejar constancia de los temas vistos por los servidores públicos

antes de empezar sus labores. Por medio del memorando 20193130678 del 04/06/2019 se hace la solicitud formal

para codificar y publicar el formato en el SIGESPU.




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acciones para la mejora continua, las cuales son socializadas mediante el Sistema de Gestión Documental. Igualmente, se desarrollaron las siguientes actividades:

Programa Actividad

Planeación en SST

Se revisó el estado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo SGSST aplicando la metodología de la Resolución 1111 de 2017. Se elaboró el Plan de Trabajo anual 2019 considerando las sugerencias del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo COPASST, resultados de autoevaluación, PUMI, seguimientos realizados en 2018 y requisitos legales. Se presentó ante el COPASST la propuesta de plan de trabajo anual SGSST 2019 para visto bueno. Se presentó y aprobó el plan de trabajo anual 2019 de SST. Se realizó la revisión y actualización de indicadores en SST. Se revisó, actualizó y socializó la matriz de responsabilidades y autoridades en HSE.

Requisitos Legales Se identificaron los requisitos legales aplicables y se actualizó el nomograma HSE.

Comité Paritario Seguridad y salud en el Trabajo COPASST

Se realizaron (4) reuniones del COPASST, los días 27 Marzo, 25 abril, 23 mayo y 20 junio de 2019. Se realizaron las investigaciones de 11 accidentes presentados en el período del 1 de marzo al 30 de junio. Se elaboró el formato de reporte de incidentes, actos y condiciones sub estándar Se realizó capacitación a los integrantes del COPASST en metodología de inspecciones, en la reunión de marzo de 2019

Afiliación al SGRL

Se realizó la afiliación a la ARL del 100% de profesionales con contrato de prestación de servicios, 100% estudiantes y 100% funcionarios nuevos. Mediante correo electrónico se remitieron a DAF las 2 planillas por mes (contratistas de alto riesgo y estudiantes), Total 12 planillas

Comité de convivencia laboral Se realizó el Comité de Convivencia el 11 de mayo de 2019.

Inducción -Reinducción capacitación en SST

Se realizaron las inducciones a funcionarios nuevos, de acuerdo con la programación de nombramientos. Se elaboró el formato de hoja de ruta de inducción institucional y el cuestionario de evaluación de la inducción. Se elaboró la cartilla SIGESPU como herramienta de inducción/ reinducción.




18 Identificación de riesgos y definición de controles en SST

Se realizaron las solicitudes de los elementos de Protección Personal EPP del 100 % de funcionarios nuevos y de los funcionarios antiguos que los requirieron. Se realizaron los exámenes de ingreso, post incapacidad y retiro del 100% de servidores que lo requirieron. Se realizó la socialización e implementación del formato pre operacional para visita técnica en 14 Direcciones Regionales y dependencias de sede central. Se actualizó el Procedimiento de Identificación, valoración de riesgos y establecimiento de controles en el servidor oficial. Se elaboró la matriz de IPEREC para 6 Direcciones Regionales Se desarrollaron los exámenes médicos periódicos y jornada de vacunación en las 14 Direcciones Regionales, DLIA y Sede Central Se actualizó la Guía para Salidas al Campo, optimizando la documentación relacionada (compilación de 6 documentos) Se desarrolló el taller de identificación de peligros y riesgos en 11 Direcciones Regionales

Gestión SST para contratistas

Se realizó la revisión de documentos requeridos en SGSST de por lo menos 1754 contratistas. Se revisó el instructivo de seguimiento de requisitos legales, actualizando la documentación e integrándolo al Procedimiento GSG-PR-12 Se actualizó el formato de seguimiento al cumplimiento legal en SST de proveedores o contratistas

Plan Estratégico de Seguridad Vial

Se elaboró y aplicó la encuesta de seguridad vial. Se diseñó e implementó un documento gráfico para comunicación de riesgos de los usuarios de los vehículos contratistas y propios. Se realizaron 15 inspecciones a vehículos entre abril y junio del año en curso. Se elaboró el documento del PESV para el 2019 ajustando a los requisitos legales, tipos de transporte y operaciones en la Corporación y formatos relacionados, el cual se encuentra para publicación y radicación. Se realizaron observaciones comentadas a los conductores (funcionarios)

Programa de prevención de riesgo biomecánico (ergonomía)

Se diseñó material de comunicación de prevención de riesgo biomecánico, la cual fue presentada a través de correo electrónico Se diseñó el formato de observación de puesto de trabajo Se desarrollaron pausas activas en sede central y 4 Direcciones Regionales.


Integridad

Este componente focaliza primordialmente el compromiso de la Entidad con la integridad, la Oficina de Talento Humano adelanto trabajó en la difusión y sensibilización a los servidores públicos, la socialización del “Código de Integridad – “Valores del Servidor Público”, labor desarrollada con amplia participación, mediante campañas pedagógicas internas en la CAR. Documento que se encuentra publicado en la página web de la Corporación.




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No obstante, en concordancia con el Decreto Nacional 1499 de 2017 y el Manual Operativo del MIPG-v2, los “Valores del Servicio Público – Código de Integridad”, se invita a que desde la Oficina de Talento Humano y Planeación, se armonice el ideario ético de la Entidad y el Código de Integridad del Servidor Público, mediante el establecimiento de estrategias para la apropiación de valores y comportamientos, que permitan fortalecer la cultura de integridad y la implementación de la Política de Integridad de que trata el Modelo Integrado de Planeación y Gestión. Se continúa con esta recomendación dado que en los avances reportados no se evidencia gestión al respecto.

II. EVALUACIÓN DE RIESGOS

Administración de riesgos La Corporación autónoma Regional de Cundinamarca, mediante la Resolución No. 1900 del 27 de junio de 2019, adopto la Política de Administración de Riesgos, “Por la cual se actualiza y reglamenta la Política Integral de Administración de Riesgos en la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), con base en lo establecido en el Sistema Integrado de Gestión Pública SIGESPU y se dictan otras disposiciones”. Con el objetivo de establecer los elementos y el marco general de actuación para la gestión integral de los riesgos a los que se enfrenta la Entidad y orientar las acciones necesarias que conduzcan a disminuir la vulnerabilidad frente a situaciones que puedan interferir en el logro de su Misionalidad y objetivos institucionales y preparar la respuesta oportuna a amenazas externas que puedan generar eventos de riesgo Resolución, que establece en el artículo 5 Parágrafo 1. “La metodología de Administración de Riesgos que trata este artículo, estará descrita para su desarrollo en el procedimiento denominado “GSG PR -05 Administración de Riesgos” de la CAR, incorporado en SIGESPU, los cuales estarán formulados con base a las orientaciones metodológicas de las guías, formatos y herramientas dispuestas, para su construcción por el Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP)”. Igualmente, con la guía para la administración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas versión, expedida en octubre de 2018 y en el marco del Sistema de Gestión Pública de la Entidad, se dio inicio al análisis, depuración y actualización de los mapas de riesgo, tanto de gestión, como de corrupción, proceso que fue liderado por la Oficina Asesora de Planeación y acompañamiento de la Control Interno.




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III. ACTIVIDADES DE CONTROL

En desarrollo del evaluación de los controles aplicados en los procesos, se identificaron debilidades, por cuanto algunos no son acordes con el riesgo, no se aplican o simplemente no son efectivos, situación evidenciada por la Oficina de Control Interno, en los diferentes seguimientos y que han sido reportados a los líderes de proceso, para que se tomen las acciones de mejora a lugar. Los logros alcanzados durante el periodo reportado se enmarcan en: Para el periodo evaluado, la Oficina de Control Interno ha adelantado seguimiento al Plan de Acción por Procesos, al avance de ejecución del Plan de Acción Cuatrienal, de lo cual se generaron observaciones que fueron dadas a conocer a cada líder de proceso, con el propósito de que se tomen los correctivos y acciones de mejora y que permita cumplir con lo propuesto.

Así mismo, realizó seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano para el primer cuatrimestre del 2019, verificando que se hayan implementado las acciones previstas, las cuales incluyen acciones para cada uno de sus componentes. Frente a la gestión del riesgo de corrupción, la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca-CAR alineada a la política de “Transparencia, participación y servicio al ciudadano” continúa realizando el seguimiento a las actividades enunciadas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano-PAAC, realizando diferentes mesas de trabajo con los responsables de cada proceso, para consolidar el seguimiento al PAAC con corte a 30 de abril del 2019, siendo publicado en la página de la Corporación, en el enlace. https://www.car.gov.co/vercontenido/2241. En el cual se concluyó que en el periodo analizado frente a los riesgos de corrupción no se han materializado los riesgos identificados. En cumplimiento a la normativa, se realiza informe pormenorizado del estado de control interno y su resultado es publicado en la página web de la entidad. Se generaron acciones tendientes a fortalecer la cultura de control, lideradas por la Oficina de Control Interno, como una actividad cotidiana, basada en el ejercicio de la autonomía responsable del cargo a fin de generar confianza en la entidad y propender por la excelencia en la prestación el servicio, que contribuya al mejoramiento continuo en el cumplimiento de su deber misional.

https://www.car.gov.co/vercontenido/2241




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Durante el cuatrimestre la OCIN efectuó seguimientos especiales, informes que fueron remitidos a los responsables de los procesos, con el fin de que se tengan en cuenta las observaciones y se formulen los planes de mejoramiento a lugar

Las Políticas de Operación de la Corporación han sido definidas y documentadas en los procedimientos que hacen parte del Sistema Integrado de Gestión Pública y se difunden a través de la Oficina Asesora de Planeación y su publicación en la plataforma documental de la entidad, Link: “S:\ Procesos y Procedimientos”. Teniendo en cuenta la importancia de las Políticas de Operación como elemento de control, para la definición de lineamientos alineados a los procesos y actividades, durante el período de análisis, se realizaron cambios y actualizaciones a los documentos y formatos asociados en pro del mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión Pública, los cuales fueron socializados a todos los funcionarios y contratista de la Entidad mediante el Sistema de Gestión documental. Desde la alta Dirección se ha venido haciendo la invitación a mantener el compromiso frente a los Sistemas de Gestión y el mejoramiento continuo, con el fin de asegurar la satisfacción de nuestros clientes, la seguridad de nuestros funcionarios y colaboradores, nuestra responsabilidad con el medio ambiente y continuar como referentes de gestión en nuestra jurisdicción. La Oficina de Control Interno en cumplimiento de sus funciones efectuó el seguimiento a los indicadores de gestión, verificando las evidencias suministradas por los líderes de proceso, comparadas con la hoja de vida del indicador.




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En atención al Procedimiento “GSG-PR-04 Indicadores de Gestión Por Procesos”, referente a la formulación de los Planes de Mejoramiento para los indicadores que arrojaron rango “crítico”, desde la OCIN, se solicitó la formulación de los Planes de Mejoramiento y Análisis de Causas que trata el Procedimiento “MSM-PR-03 Formulación Planes de Mejoramiento”, a fin de diseñar las acciones correctivas que permitan verificar en el próximo reporte su cumplimiento.

1. Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos:

1.1. Estructura Organizacional

La estructura organizacional de la Corporación está definida y publicada en la página web de la Entidad. Actualmente, el organigrama se encuentra publicado en la página Web de la Corporación, link: https://www.car.gov.co/vercontenido/2216 Durante el periodo de análisis se presentaron los siguientes movimientos en la planta de personal de la Corporación:

Nivel Vinculaciones Encargos Re-ubicaciones y

Traslados Retiros

Libre nombramiento y remoción 0 6 0 1

Provisional 4 0 1 16

Carrera administrativa 205 12 1 11

OTRAS NOVEDADES

Terminación encargo Comisión para desempeñar

empleos de L.N.R.

Libre nombramiento y remoción 4 0

Carrera administrativa 2 0 Fuente: Datos oficina de Talento Humano

Convocatoria 435 de 2016. Se continúa con los nombramiento en período de prueba de acuerdo a la recomposición de lista de elegibles, envida por la Comisión Nacional del Servicio Civil CNSC, de igual manera hasta la fecha, se han remitido 162 carpetas con radicado SIDCAR las cuales incluyen documentos soporte para inscripción o actualización, según sea el caso, del Registro Público de Carrera Administrativa RCPA de los servidores que superaron período de prueba. A la fecha se han presentado 8 retiros en período de prueba y tres solicitudes de vacancia temporal.




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IV. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Las comunicaciones de la Entidad, tanto internas como externas, manejan una dinámica permanente bajo el liderazgo de la Oficina Asesora de Comunicaciones, que mantiene informados y actualizados a todos los servidores de la CAR y a la ciudadanía en general. La entidad tiene estructurado el proceso “Comunicación”, cuyo objetivo es “gestionar las comunicaciones tanto internas como externas, mediante la definición de lineamientos y el acompañamiento permanente a la Entidad, con el fin de informar de manera clara, oportuna y homogénea a los grupos de valor”. La comunicación interna responde a la necesidad de difundir y transmitir información Institucional al interior de la entidad, así como contar con Servidores Públicos informados de manera clara y oportuna sobre los objetivos, estrategias, planes, programas y la gestión de la Corporación. A continuación, se detallan los siguientes mecanismos que fortalecen la comunicación: Medios electrónicos Con el propósito de brindar información y de atender las peticiones de los usuarios CAR, la Corporación cuenta con los siguientes medios electrónicos disponibles de forma permanente:

Fuente: Informe PQRS




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Atención personalizada Los usuarios CAR tienen a su disposición atención personalizada por profesionales idóneos a través del Servicio de Atención al Ciudadano (SAC) de las 14 Direcciones Regionales y del nivel central, en donde pueden presentar derechos petición por medio de radiación escrita (oficio), y/o de manera verbal. Seguimiento a trámites La Corporación tiene disponible en la página Web de la entidad el enlace https://www.car.gov.co/vercontenido/1192 de fácil acceso denominado “seguimiento a trámites”, en donde los usuarios pueden consultar con base en el radicado, el estado de las peticiones, quejas, sugerencias, reclamos y denuncias, así como expedientes. Se participó activamente en la implementación del Plan Institucional de Atención y Servicio al Ciudadano (PIASC), asistiendo a las mesas de trabajo, jornadas de socialización, comités interdisciplinarios programadas por la DCASC y brindando recomendaciones y observaciones a la matriz diseñada para la implementación y seguimiento. Así mismo, la Corporación Promueve la Cultura del Servicio y lograr la mejora en la Atención del Ciudadano y partes interesadas, mediante la implementación del Plan Institucional de Atención y Servicio al Ciudadano PIASC, herramienta que cuenta con la descripción de acción que fortalecen los atributos del buen servicio De otra parte, la Oficina de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones colocó a disposición de los usuarios internos el software Aranda para facilitar la atención al usuario interno, realizar seguimiento de las solicitudes utilizando las mejores prácticas de Itil (ITIL es un conjunto mundialmente reconocido de mejores prácticas para la Gestión de servicios de tecnología de la información (ITSM).). A su vez, en atención al proyecto de Producción Más Limpia y Negocios Verdes de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), ha venido trabajando con la Oficina Asesora de Comunicaciones en la elaboración de la segunda edición de la revista digital “Autogestión y Sostenibilidad, el sector productivo se viste verde”, el lanzamiento de la mencionada revista, se realizó el pasado 13 de junio, en el marco del Foro de Sostenibilidad Ambiental Empresarial por parte del Señor Director de la Corporación. Esta revista, tiene como objetivo principal, el divulgar algunos casos exitosos de procesos de producción más limpia que se han desarrollado por parte de las empresas e industrias de nuestra Jurisdicción.




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Por su parte, realizo la divulgación en las redes sociales de la CAR el lanzamiento del primer número de la Revista ITTPA, de acceso abierto y enfocada a la Investigación e Innovación en temas ambientales.

Fuente: SIDCAR- DLIA

La cual se puede acceder en los siguientes links: https://ittpa.car.gov.co/Home/Contenido/descargar_volumen01 https://ittpa.car.gov.co/Home/Volumen?Nombre=Revista-Ambiental-ITTPA Igualmente, durante el periodo de análisis la Oficina Asesora de Planeación comunicó a todos los servidores de la Corporación los resultados obtenidos en el Sistema de Gestión Ambiental para la vigencia del año 2018, dando cumplimiento a la Política del Sistema de Gestión Integral HSEQ, específicamente en su componente ambiental, con el propósito de retroalimentar al interior de las dependencias y establecer los compromisos para superar las metas planteadas en la vigencia 2019.

https://ittpa.car.gov.co/Home/Contenido/descargar_volumen01

https://ittpa.car.gov.co/Home/Volumen?Nombre=Revista-Ambiental-ITTPA




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Fuente: SIDCAR- OAP




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La Corporación realiza seguimiento al enlace “Nosotros en los Medios”, instrumento que recopila la gestión de la entidad dada a conocer por medios de interés Regional y Nacional, con el ánimo de consolidarla y mantener informada a la comunidad de una forma dinámica y resumida mediante el monitoreo express. A través de su página WEB, la Corporación informa la participación de la Entidad con las diferentes instancias, la cual contribuye al fortalecimiento Institucional. De igual modo, la Oficina de Control Interno desarrolló diferentes actividades de seguimiento a PQRS, las cuales fueron dadas a conocer a los responsables de los procesos, para la aplicación de las medidas respectivas.

V. ACTIVIDADES DE MONITOREO

Con respecto a Autoevaluación: La entidad realiza Comités Directivos, donde la Alta Dirección realiza evaluación y seguimiento a los controles, a la gestión institucional, a los proyectos de inversión, a la contratación, entre otros temas, lo que ha permitido tomar decisiones sobre el mejoramiento continuo del Sistema Integrado de Gestión Pública (SIGESPU) y sobre el mejoramiento y encauzamiento de la gestión presupuestal, contractual y cumplimiento de las metas organizacionales y se encaminan los esfuerzos hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales planteados . Durante el periodo analizado se han efectuado los seguimientos previstos por la Oficina de Control Interno, producto de las cuales se generaron las diferentes observaciones y planes de mejoramiento. Así mismo realizó seguimiento a los diferentes Planes de Mejoramiento tanto internos como de Auditorías externas (Contraloría General de la Republica), donde periódicamente se efectúa seguimiento para verificar su cumplimiento y se valida su efectividad. Ante lo cual la OCIN, realizo las diferentes observaciones, donde entre otras, se ha recomendado: Que se hace necesario mayor compromiso por parte de los líderes de proceso, responsables de las acciones en el Plan de Mejoramiento de la Contraloría General de la Republica y evitar se venzan las acciones afectando la imagen y adecuada gestión institucional. Se requiere fortalecer los controles establecidos en los procesos, dados los reiterativos hallazgos o debilidades identificados a través de las Auditorias tanto del ente de control como internas.




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Dentro del proceso de Medición, Seguimiento y Mejora se ha venido dando cumplimiento al Plan de Trabajo fijado por la Oficina de Control Interno para el periodo de análisis, de acuerdo a lo dispuesto por la Ley 87 de 1993, los roles establecidos para las Oficinas de Control Interno y demás normas legales concordantes, herramienta que ha permitido dar cumplimiento a los objetivos propuestos, con un enfoque hacia el mejoramiento continuo. La Oficina de Control Interno (OCIN), conservando su independencia y objetividad permanente en el ejercicio de sus funciones, ha identificado necesidades de asesoría y acompañamiento para lo cual se han efectuado las respectivas visitas a las diferentes Direcciones Regionales, generando sugerencias y recomendaciones tendientes a fortalecer los procesos y a la consecución de los resultados esperados. De igual manera, la Oficina de Control Interno continúa dando cumplimiento a su rol de relación con Entes Externos a través de la presentación oportuna de los informes de ley a los Entes de Control y Entes Externos y los establecidos en las normas nacionales, entre los cuales se encuentra la Contraloría General de la República, la Procuraduría General de la Nación, el Departamento Administrativo de la Función Pública, Ministerio Ambiente y Desarrollo Sostenible. Con relación a los informes de Ley, se han venido atendiendo: Informe Austeridad en el gasto, Peticiones, Quejas y Reclamos, Reporte del Informe trimestral de Gestión Contractual C.G.R. (Publicación en SIRECI), Informe Cámara de Representantes (Comisión Legal de Cuentas), mediante oficio 20192117757, Reporte Informe mensual de Regalías C.G.R. (Publicación en SIRECI), Seguimiento, consolidación y solicitar la publicación al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano (PAAC), mapa de riesgos de corrupción, entre otros. Por otra parte, la Oficina de Control Interno viene realizando muestreo de contratos, donde se verifica el cumplimiento de los documentos o requerimientos de las etapas de contratación (precontractual, contractual, pos contractual), se detallan las observaciones específicas para cada contrato de la muestra y se solicita la implementación de las acciones de mejora. Así mismo, la OCIN en el marco de sus funciones continúa con la aplicación de los diferentes mecanismos de Autoevaluación y Seguimiento a la Gestión, realizando el monitoreo al Plan de Acción por Procesos (PAP), para lo cual generó las recomendaciones y alertas dirigidas a lograr la eficacia y eficiencia que contribuyan al mejoramiento continuo. Además, la Oficina de Control Interno continúa dando cumplimiento a su rol de relación con Entes Externos a través de la respuesta oportuna de los requerimientos de los Entes de Control, entre los cuales se encuentra la Contraloría General de la




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República, la Procuraduría General de la Nación, el Departamento Administrativo de la Función Pública, Ministerio Ambiente y Desarrollo Sostenible, entre otros. De igual modo, la OCIN interesada en promover la cultura de Autocontrol emite mensajes referentes a la autoevaluación, con el propósito de fomentar la mejora continua. El Sistema de Control Interno de Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), se encuentra establecido de acuerdo con los parámetros definidos en la Dimensión 7 Control Interno del Manual Operativo del MIPG. La Dimensión de Control Interno, posterior a la validación presento una calificación que ascendió a 92.5%, sobre la cual viene realizando un análisis de la información, en que permita formular en acompañamiento de la Oficina Asesora de Planeación la formulación de un cronograma que permita avanzar hacia la mejora continua. Aspectos sobre los cuales la Oficina de Control Interno recomienda fortalecer: Continuar con la definición de estrategias para implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, teniendo en cuenta el resultado del Autodiagnóstico v1 y los lineamientos dados en la nueva versión del Modelo, bajo el liderazgo de la Oficina Asesora de Planeación. En atención a la Política de Administración de Riesgos, recientemente adoptada, es recomendable que se realicen mesas de trabajo con los grupos de mejora, a fin de iniciar una actualización e identificación de aquellas situaciones que afectan la gestión institucional y minimizar efectos adversos al interior de la Corporación. En atención a los resultados de los Autodiagnósticos adelantados por las áreas y ante la formulación de los planes de acción de la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG) definido a través del Decreto 1499 de 2017, es preciso recomendar a los líderes de los procesos fortalecer las acciones tendientes a la ejecución del plan en mención. Los cambios generados con la implementación las actividades descritas en el Plan de Acción para la provisión de empleos de la convocatoria 435 de 2016, generan un riesgo relacionado con las curvas de aprendizaje y la apropiación del conocimiento, dada la salida del personal, por lo que, se recomienda generar estrategias que permitan dar continuidad a la planeación y operación de las actividades. Se exhorta a los líderes de procesos adelantar actividades de Autocontrol que permitan asegurar el cumplimiento de las actividades descritas en los diferentes planes de mejoramiento dentro de los tiempos previstos.




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Efectuar mesas de trabajo de seguimiento a los controles implementados a los procesos que alimentan la información de la gestión de la Entidad y continuar trabajando en las acciones que se establecieron en el Plan de Mejoramiento a fin de subsanar eficientemente los hallazgos descritos por la Contraloría y los originados producto de la Auditoria Interna, de tal manera que contribuyan al fortalecimiento los procesos. Fortalecer el planteamiento de acciones correctivas, preventivas y de mejora dentro de los Planes de Mejoramiento Institucionales, efectuando el análisis de causas con la participación del equipo de trabajo y del líder del proceso, con el objeto de elaborar un plan de mejoramiento efectivo y realizable dentro de los tiempos establecidos. Se hace necesario mayor compromiso por parte de los líderes de proceso, responsables de las acciones en el Plan de Mejoramiento de la Contraloría General de la Republica y evitar se venzan las acciones afectando la imagen y adecuada gestión institucional. Es recomendable dentro de las dinámicas de autoevaluación, avanzar con las actividades del plan de acción propuesto para cada una de las políticas del MIPG. Acoger las recomendaciones establecidas en la circular OCIN Nº 20174100134 (Recomendaciones Planes de Mejoramiento PUMI). Los líderes de los procesos deben asegurarse que se ejecuten los controles establecidos en el mapa de Riesgo de Gestión y dentro de los períodos establecidos en dicha herramienta, con el fin que realicen el monitoreo desde el ejercicio del autocontrol, en especial si el comportamiento del riesgo se ubicó en zona de riesgo “extrema” o “alta”. Conservar el acervo documental de los registros que evidencian la ejecución de las acciones programadas en el Mapa de Riesgos, con el fin de facilitar en la etapa de seguimiento, la trazabilidad y que dan cuenta del cumplimiento de las actividades descritas en el mismo. Realizar el análisis y evaluación por parte de los líderes de proceso y sus grupos de mejora de la pertinencia de los indicadores y su aporte al cumplimiento del objetivo del proceso, los objetivos de calidad establecidos para la Corporación. Realizar por parte de los líderes de proceso un adecuado seguimiento y análisis del indicador, con el fin de que permita la toma de decisiones ante posibles incumplimientos o desviaciones.




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De acuerdo a la valoración realizada sobre los autodiagnósticos por la Oficina Asesora de Planeación, la evaluación realizada por la Oficina de Control Interno para cada una de las políticas y componentes, de conformidad con el desarrollo y la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, cuyo objetivo incluye “Desarrollar una cultura organizacional fundamentada en la información, el control y la evaluación, para la toma de decisiones y la mejora continua”, se recomienda adelantar acciones tendientes a realizar los Autodiagnósticos de la versión 2 del MIPG. Revisar e implementar el esquema de asignación de responsabilidades y roles para la gestión del riesgo y el control establecido en el Manual Operativo del Sistema de Gestión de MIPG, el cual se distribuye en diversos servidores de la entidad, y de acuerdo a las competencias descritas para las diferentes líneas de defensa. De igual modo, se invita a que desde la Oficina de Talento Humano y Planeación, se armonice el ideario ético de la Entidad y el Código de Integridad del Servidor Público, mediante el establecimiento de estrategias para la apropiación de valores y comportamientos, que permitan fortalecer la cultura de integridad y la implementación de la Política de Integridad de que trata el Modelo Integrado de Planeación y Gestión. Por último, teniendo en cuenta que el Control Interno es transversal a la gestión y desempeño de las entidades y se implementa a través del Modelo Estándar de Control Interno –MECI, y que el artículo 2.2.23.2 del Decreto 1499 de 2017. “Actualización del Modelo Estándar de Control Interno. La actualización del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano -MECI, se efectuará a través del Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación Y Gestión MIPG, el cual será de obligatorio cumplimiento Y aplicación para las entidades Y organismos a que hace referencia el artículo 5° de la Ley 87 de 1993”. Es pertinente recomendar que desde las líneas de defensa y atendiendo los roles y responsabilidades se visibilice la actualización del Modelo Estándar de Control Interno, contenida en la Séptima Dimensión del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG), dado que a través de ella se define la estructura para mantener y mejorar el Sistema de Control Interno establecido por la ley 87 de 1993. (Original firmado) CLAUDIA ROCIO SANDOVAL Jefe Oficina Control Interno-CAR. Fecha de elaboración: 10 de julio de 2019

Elaboró: Gladys Bonilla Pineda Revisó: Edwin Camilo Leguizamón Peñuela Aprobó: Claudia Roció Sandoval Ruiz

OFICINA DE CONTROL INTERNO - CAR · Informe Pormenorizado del estado del Control Interno 3 La...

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