MUNICIPAL · 2019-05-02 · programa anual de evaluaciÓn / pae evaluacon de procesos municipales...

MUNICIPAL

2019-2021

2019

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PASEO HIDALGO No.5, PRIMER PISO CABECERA MUNICIPAL, CHIMALHUACÁN ESTADO

DE MÉXICO.

Dirección General de Planeación Chimalhuacán

PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN / PAE

EVALUACON DE PROCESOS MUNICIPALES

DEL PROGRAMA ANUAL 2019

02060701 PUEBLOS INDÍGENAS

Evaluación del Prog. Anual de

Pueblos Indígenas (Evaluación

Interna de Procesos) 2019.

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En el ámbito de la Administración Pública, la SHCP y el CONEVAL emiten un Programa Anual de Evaluación (PAE), documento en el que se indican los tipos de evaluaciones que se aplicará a los programas presupuestarios durante cada año, así como la debida forma de atención a sus resultados.

Las evaluaciones deben realizarse observando el principio de objetividad por lo que, para mantenerla, es importante que sean realizadas por organizaciones o individuos externos a la operación del programa, la cual cuente con la experiencia en el análisis de información, la aplicación de evaluaciones, control y seguimiento en el ejercicio de los programas de desarrollo.

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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN / PAE DE CHIMALHUACÁN

ESTADO DE MÉXICO.

JESÚS TOLENTINO ROMÁN BOJORQUES.

PRESIDENTE MUNICIPAL CONSTITUCIONAL

DE CHIMALHUACÁN.

LIC. JOSÉ MARCOS RAMOS ARCE.

TITULAR DE LA UIPPE CHIMALHUACÁN.

LIC. JORGE ANTONIO CHÁVELAS BENÍTEZ.

CONTRALOR INTERNO MUNICIPAL.

LIC. AMERICA A. GONZALEZ RUIZ VELASCO

TESORERA MUNICIPAL.

COLABORACIÓN Y DESARROLLO

DEL PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN 2019 / (PAE)

AUX. ADMVO. DANIEL OSWALDO GÓMEZ CASTILLO

UIPPE CHIMALHUACÁN.

RESPONSABLE DEL PROGRAMA INTEGRAL:

COORDINACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENRAL DE

DESARROLLLO SOCIAL.

ÁREA EJECUTORA RESPONSABLE DEL PROGRAMA:

DEPTO. DE ATENCIÓN A GRUPOS ÉTNICOS.

PROGRAMA PRESUPUESTARIO: 02060701 PUEBLOS

INDÍGENAS.

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Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 26 y 134 de la Constitución

Política de los Estados Unidos Mexicanos; 48, 54, 61 numeral II inciso c); 62, 71, 79, 80, 81

y 82 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental; 85 y 110 de la Ley Federal de

Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria; 129 y 139 fracción I, de la Constitución Política

del Estado Libre y Soberano de México; 2, 3, 15, 31 fracciones XXI, XXXV, XXXIX y

XLVI, 48 fracciones XVI, y XVII, 69 fracción I, inciso b); 72 y 74 fracción II, 79, 83, 84,

85, 95 fracción XV y XVII, 101 fracción I, 103, 114 y 122 de la Ley Orgánica Municipal del

Estado de México; 1, fracciones I, II y IV; 7, 19, fracción I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, y IX,

22, 36, 37 y 38 de la Ley de Planeación del Estado de México y Municipios; 1, del

Reglamento de la Ley de Planeación del Estado de México y Municipios; 285, 294, 295, 327,

327-A y 327-D, del Código Financiero del Estado de México y Municipios, se establece el:

“Programa Anual de Evaluación para el Ejercicio Fiscal 2017 de los Programas

Presupuestarios del Municipio de Chimalhuacán, Estado de México”.

I. El Programa Anual de Evaluación para el Ejercicio Fiscal 2019 (PAE), se sustenta en

lo que establecen los artículos 4 fracción XII, 61 numeral II inciso C y 79 de la Ley

General de Contabilidad Gubernamental, así como del 327, del Código Financiero

del Estado de México y Municipios, en cumplimiento a lo que ordena el artículo 134

de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

II. Así mismo, derivado de lo anterior, el PAE de Chimalhuacán, tiene como objetivos

generales los siguientes:

• Determinar los tipos de evaluación que se aplicarán a los programas presupuestarios

del Municipio de Chimalhuacán, Estado de México.

• Establecer el calendario de ejecución de las evaluaciones para los programas

presupuestarios en ejecución y/o los programas presupuestarios nuevos.

• Definir la evaluación como elemento insustituible de aporte para presupuestar en

base a resultados.

III. Las evaluaciones se realizarán atendiendo lo establecido en los “Lineamientos

generales para la evaluación de los programas presupuestarios municipales

(LGEPPM)”.

RESUMEN EJECUTIVO

Corresponde a la administración pública de cada ente de gobierno llevar

a cabo la evaluación de pertinencia de los procesos y obtener elementos para la

mejora de los resultados en el logro de objetivos y metas; con ello se espera obtener

en el desarrollo de los programas presupuestarios, en consecución y efecto de la

administración, destino y aplicación de los recursos con que se cuenta, de una

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manera eficiente, eficaz y transparente; satisfacer las necesidades de la población

y medir el alcance de las acciones llevadas a cabo en correlación y alineación a los

programas presupuestarios establecidos, mediante la valoración de los elementos

que muestran su comportamiento y desarrollo; es por ello que se toma para su

evaluación y estudio el Programa Presupuestario: 02060701, denominado

“PUEBLOS INDÍGENAS”, que forma parte de la gestión pública y políticas

públicas, operado a través del Departamento de atención a Grupos Étnicos,

adscrita al área de Desarrollo Social de Chimalhuacán. Dicho programa, será objeto

de evaluación mediante elementos que por su naturaleza misma, enfoca acciones

a fin de consolidar un gobierno eficiente, honesto y transparente, orientado siempre

a la rendición de cuentas y crear una ciudadanía más participativa en el desarrollo

de la gestión pública sobre cada una de las acciones llevadas a cabo, fomentando

así la participación en las políticas públicas.

Es así que las evaluaciones se realizarán atendiendo lo establecido en los “Lineamientos Generales para la Evaluación de los Programas Presupuestarios Municipales (LGEPPM)”. IV. Por lo que, para efecto del presente documento, se integra de la siguiente manera:

Se pretende contar con elementos que coadyuven a determinar si la

aplicación y desarrollo de los programas, son acordes, necesarios, suficientes y adecuados para el cumplimiento efectivo de los objetivos, a través de lineamientos que se establece para el desarrollo y aplicación del Programa Anual de Evaluación (PAE) 2019 a los programas presupuestarios.

Por lo cual, se aplicará la metodología de incisión cualitativa, basada en:

1) El análisis y aplicación de los propios lineamientos del PAE, así como en el estudio de evidencias documentales y físicas y 2) trabajo de campo que aplique; de lo cual, en el primer punto, para el análisis, será en apego al marco normativo que establece la metodología para la integración del proyecto, así como los documentos y registros que se definen o generan a lo largo de la operación del programa descrito; para el segundo punto, se desarrolla a partir de la revisión y análisis de la información obtenida durante el registro de avances y verificación física de acciones llevadas a cabo, el cual se considera una serie de visitas de campo para verificar los proceso, entrevistas y aplicación de cuestionarios y/o sondeos entre la población para medir el nivel en la percepción de satisfacción de los servicios de apoyo prestados a la población en general.

Es así que, el Programa Presupuestario denominado, “PUEBLOS

INDÍGENAS”, se desarrolla a través del apoyo otorgado para la Atención Integral de la población indígena que radica en el municipio. Por lo que, tomando como área de estudio; los procesos para su inserción a los programas de apoyo y los mecanismos para brindar los mismos de manera oportuna a quienes lo solicitan y lo requieren, uno de los objetivos del programa, es el de; Promover y fomentar las condiciones que den lugar a la no discriminación, la igualdad de oportunidades y de

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mejor trato entre personas en el ejercicio de sus derechos, específicamente con énfasis en la población indígena y su participación equitativa en la vida productiva, cultural, económica y social del municipio, estado y del país.

De tal forma que, las acciones llevadas a cabo en el desarrollo del

proyecto, se encuentra a cargo del Departamento de Atención de Grupos Étnicos, adscrito a la Dirección General de Desarrollo Social, el cual cuenta con el apoyo de un área Jurídica con la cual mantiene una comunicación directa y estrecha, a fin de llevar a cabo acciones que atienden la demanda social con un sentido humano, de respeto y garantizando los derechos fundamentales de cada persona con estratégias focalizadas a estos grupos, a fin de brindar la mejor atención de manera oportuna en el desarrollo de la función pública.

Es así que, la gestión operativa del programa es constante y cambiante,

atendiendo a las necesidades de cada entorno y la problemática social existente, pero accesible y dispuesta, en el cual convergen distintos factores involucrados que son determinantes como: la misma problemática social, nivel de marginación, efectos externos al municipio, información que no atente en contra de las políticas públicas sanas desarrolladas, lineamientos de operación, entes otros, que determinan la eficacia del programa. Es por ello que, para el desarrollo de las estrategias a seguir, se realiza y plasma el análisis sintetizado de la situación que exhibe el problema base, mediante la experiencia, factores y datos involucrados.

ANÁLISIS DE ELEMENTOS BASE. PRINCIPALES CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES GENERALES.

Entre los factores más relevantes, se encontraron diversas fortalezas y áreas de oportunidad en prácticamente todos los procesos programa; como la implementación de matrices de indicadores para resultados estructuradas con una visión a corto y largo plazo que orientan las acciones que se debe atender de manera genérica, sin embargo, existen factores y/o elementos dentro de los procesos y/o subprocesos con mayor relevancia que afectan directa o indirectamente el resultado de los objetivos, factores que a continuación se describen y que se encuentran asociados con la operación del programa.

ENTRE LAS PRINCIPALES FORTALEZAS DESTACAN:

• Se considera que se cuenta con personal necesario, capacitado y con experiencia en el área de atención para el desarrollo de las acciones.

• Una mayor participación y más activa en procesos y acciones de la gestión con mayor relevancia para la atención de este sector de la población.

• Contribuye en la creación de mejores prácticas de las políticas públicas sanas en nuestra entidad.

• Aplicación de normas para la presentación de apoyos enfocados a grupos étnicos de nuestro municipio.

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• Se trabaja en la actualización de registros de beneficiarios (padrón de población objetivo) y localización de los programas focalizados a estos grupos.

El programa presupuestario, “PUEBLOS INDÍGENAS”, se encuentra debidamente estructurado bajo la MML para la integración del Presupuesto Basado en Resultados Municipales, por lo que, los elementos de planeación, programación, presupuestación y evaluación aplicados, se encuentran alineados al programa estatal y federal, así como en los Objetivos de Desarrollo Sostenibles y su tropicalización al ámbito municipal para su gestión, que permiten dar seguimiento a las acciones a través del reporte de metas de indicadores implementados de manera periódica y permanente. Ref./1(imagen)

MIR del Departamento de Atención a Grupos Indígenas.

Ref./1(imagen)

EN CUANTO A LAS DEBILIDADES SE IDENTIFICARON:

• Espacio y características cumplen el cometido, sin embarga son deficientes para brindar la atención y/o asesoría de manera adecuada en materia de trabajo social; aunado a que el personal adscrito al área, no desarrolla una función específica de atención u orientación.

• Baja difusión de las acciones y programas que implementa el área respectiva, que genera una atención insuficiente para la atención de la población objetivo;

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No se visualiza como mecanismo estratégico para la institucionalización transversal para la atención de pesonas indígenas del municipio; el personal que ha sido comisionado al área, no está totalmente capacitado para desarrollar las funciones que les compete lo que reeduce la oportunidad de mejora; No se cuenta aún con suficientes recursos, instalaciones, equipo y personal necesarios para ampliar la cobertura del servicio en la implementación de las acciones.

• El espacio físico y las características del mismo carecen de intrumenttos de apoyo para la atención integral para la canalización a las áreas pertinentes.

• Requiere de una coordinación entre el personal, àrea y unidades administrativas qu apoyen de manera integral al desarrollo de las acciones en la operación de los programas.

• No se delega responsabilidades de cargo durante la operación y entrega del apoyo.

• No se cuenta con lineamientos normativos de acciones y procesos definidos que estandaricen las acciones (manuales).

POR LO QUE, A FIN DE BRINDAR ELEMENTOS QUE CONTRIBUYAN A UNA

CORRECTA RECONDUCCIÓN DE ESTRATEGIAS (ÁREAS DE OPORTUNIDAD),

PARA LA MEJORA EFICIENCIENTE DE LOS PROGRAMAS QUE SE

IMPLEMENTAN DE MANERA MÁS EFICAZ PARA EL LOGRO DE OBJETIVOS, SE

EXHORTA A:

LA INTEGRACIÓN DE ÁRBOLES DE PROBLEMAS Y DE OBJETIVOS.

Fortalecer los mecanismos de coordinación y mantener una comunicación directa y estrecha entre las áreas estratégicas involucradas.

Identificar los factores que afectan directa e indirectamente en el problema, a fin de cimentar las acciones en la realización y delimitación de indicadores prioritarios y considerando los factores externos y tratar los contrapuntos de solución para el alcance de los objetivos en una instrumentación en los sistemas de atención, que permita acercar y brindar los apoyos necesarios a la comunicada en los sectores detectados con mayor vulnerabilidad.

La elaboración de un diagnóstico de causas y efectos focalizado con mayor visión y objetividad de la situación real del entorno, población, mecanismos de actuación y un planteamiento de retórica para enfrentar el problema central de atención y el alcance de metas reales, que permitirá realizar una planeación estratégica con una visión de alcance aa mediano y largo plazo.

1. PLANEACIÓN

El programa denominado “PUEBLOS INDÍGENAS”, derivado de la

planeación estratégica que instrumenta el Presupuesto Basado en Resultados Municipal (PbRM), deberá contar con un diagnóstico situacional, objetivos, estrategias, líneas de acción, indicadores de gestión y metas, sin perder de vista el

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problema central (objetivo que se busca lograr) bajo su alineación con el Plan de Desarrollo Nacional, Plan de Desarrollo Estatal y con el Plan de Desarrollo Municipal vigente, que atienda los ODS del program de Naciones Unidas.

Por lo cual, el programa converge como un elemento fundamental e indispensable para la consecución de mejores práctica en el desarrollo de los programas sociales, ya que se encuentra debidamente estructurado en base a la demanda y necesidades de la población; así mismo, describe elementos verificables de calidad requeridos para la operación, desarrollo y entrega de apoyos.

Así mismo el PbRM, se integra con base en lineamientos de planeación y programación de metas, donde la Tesorería Municipal, la Unidad de Información, Planeación, Programación y Evaluación (UIPPE), y el área ejecutora, en este caso el Departamento de Atención de Grupos Indígeas, serán las encargadas de elaborar y construir el proyecto de presupuesto que operará el área responsable en el ámbito de su competencia, dando mayor énfasis a las acciones vinculadas al programa.

2. DIFUSIÓN

La implementación de cada acción de las políticas públicas deberá contar con las herramientas y medios para la captación del personal y contribuir en la entrega de apoyos a través de los programas para beneficio de sectores específicos, como son los publos indígeas y su inseción en el desarrollo de actividades prductivas y de mejora de las condiciones de vida de la población con la atención integral sin discriminación de condición y étnia; pero solo puede ser posible brinda la información a través de campañas de difusión qque considee las limitantes de su acceso mediante; folletos, carteles, vinilonas, etc., con diseños de información específicos de cada programa y/o proyecto relacionado con un leguaje entendible para la población objetivo que requiere los apoyos; así mismo, otro medio importante de difusión y apoyo del cual se puede hacer uso, es mediante los medios de redes sociales, web pública, radio, televisión y perifoneo, que se brinda a la población de manera focalizada, que incentive a que más personas se acerquen a los servicios ofrecidos y presten atención a la información emitida. De igual forma, se recomienda elaborar un programa específico para la difusión focalizada a sectores específicos de la población, que por su condición requiere que se atienda ciertas necesidades para acceder a la información (población indígena, que no sabe leer, que emplea y conoce otra lengua y/o con alguna discapacidad en el grado que sea).

Por lo que, dicho ente público requiere crear un vínculo directo entre sociedad y gobierno para brindar los apoyos que requiere la población para su inserción a la vida productiva y mitigar los rezagos, haciendo una sociedad más incluyente y propositiva.

3. PRESTACIÓN DEL SERVICIO

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Es necesaria la apacitación constante del personal, contaar si es el caso, con traductor y llevar a cabo el mejoramiento constante de los mecanismos de coordinación y operación, a fin de relajar las debilidades para brindar un mejor servicio; así mismo la infraestructura e insumos adecuados y necesarios redunda en el mejor ambiente de atención y desempeño de funciones.

Derivado de lo anterior se alude a la elaboración más completa de

mecanismos para brindar la asesoría sobre la presentación de los servicios mediante previa validación técnica.

4. VINCULACIÓN

El programa denominado “PUEBLOS INDÍGENAS”, en su ejecución presenta importantes fortalezas, entre ellas destaca que: se encuentra debidamente encaminado y respaldado por la aplicación de los programas sociales que alinea a los ODS del programa de Naciones Unidas, y se encuentra regulado bajo líneas de operación que valida las acciones; así mismo, cuenta con la estructura administrativa para la ampliación de su infraestructura física, aplicación, mejoramiento y/o hacer más eficiente la prestación de los apoyos sociales de manera más adecuada.

5. SEGUIMIENTO

El área responsable del programa, es la encargada de la operación,

desarrollo e implementación de programa a la población de manera eficaz y eficiente, así como de vigilar la aplicación y cumplimiento de la norma regulatoria en la materia; mientras que la Dirección General de Planeación Municipal, llevará a cabo los trabajos de evaluación y seguimiento de las acciones ejecutadas, verificando la correcta aplicación del programa, la vinculación y alineación con los ODS del programa de Naciones Unidas implementado, a través de la alineación de sus indicadores; por lo que el área ejecutora elaborará su informe de manera trimestral del avance físico y resultados obtenidos en el ejercicio de los recurso para ello.

Sin embargo, no existen mecanismos de supervisión de las acciones desarrolladas por la Dirección Generl de Desarrollo Social de este municipio, que impida la simulación en el uso de los recurso asignados al programa, por lo que se requiere, la implementación del Programa Anual de Evaluación (PAE), que contenga instrumentos metodológicos de evaluación que validen y sustenten cada uno de los hechos y acciones realizadas, a fin de eficientar y verificar el desempeño y logro de los objetivos, así como validar los procesos y/o factores que determinen las causas y efectos que impactan en el desempeño de las acciones de la función pública en relación a los resultados obtenidos.

6. EVALUACIÓN Y MONITOREO

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Es por ello que, mediante la integración del Programa Anual de Evaluación (PAE), se fomenta la rendición de cuentas mediante la evaluación y cumplimiento de objetivo del programa y sus resultados, en el mejoramiento de la calidad de la información y en el uso de los recursos públicos.

Destacando entre las fortalezas reconocidas en este proceso, las

evaluaciones periódicas realizadas a los recursos ejercidos y el avance de acciones ejecutadas y metas alcanzadas, orientadas a consolidar el PbRM, como elemento de verificación; por lo que, aunque existe un seguimiento que se realiza en términos generales para evaluar el programa, será importante continuar con las evaluaciones de los procesos y lo que ello implica; las cuales serán piezas clave y determinante que reforzarán el cumplimiento de los objetivos del programa.

Entre las áreas de oportunidad identificadas destaca que, si bien el

programa cuenta con diversos sistemas para la evaluación y monitoreo, no se tiene una integración entre los mismos que ayude a generar reportes únicos de toda la operación del programa.

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Í N D I C E ÍNDICE .......................................................................................................................................... 12

1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 14

2. MARCO NORMATIVO ................................................................................................. 15

3. JUSTIFICACIÓN ............................................................................................................ 16

4. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN ........................................................................... 18

5. METODOLOGÍA Y DIAGNÓSTICO .......................................................................... 19

5.1. COMPONENTES DE LA EVALUACIÓN ................................................................. 20

TEMA I. DESCRIPCIÓN, IDENTIFICACIÓN, Y ANÁLISIS DEL PROCESO VINCULADO

A UN PROGRAMA …………………………………………………………………………..... 22

I.1. Antecedentes ................................................................................................................. 22

I.2. Identificación y caracterización del problema .............................................................. 22

I.3.Presentación de Procesos ……………. …………....................................................... 23

I.4. Población potencial u objetivo que atiende el programa ...………............................. 23

I.5. Cobertura ...................................................................................................................... 24

I.6. Tipos de apoyo ............................................................................................................. 25

I.7. Marco normativo del programa. ................................................................................... 25

I.8. Participantes y responsabilidades.................................................................................. 26

I.9. Contexto y condiciones de la operación ....................................................................... 27

I.10. Identificación de Procesos …. ……….................................................................. 27

I.11. Políticas de Operación del Programa ………….………………………...…. 28

I.12. Evaluación y monitoreo .............................................................................................. 29

I.13. Estrategia y Plan de trabajo de campo ………………………………….…… 31

I.14.1. LOS PROCESOS DE PLANEACIÓN, DIFUSIÓN Y VINCULACIÓN DEL

PFMPG ………………………………………………………………………………….... 32

I.14.2. Límites del proceso y articulación con el programa presupuestario ............... 33

I.14.3. Insumos y recursos de los programas sociales PFMPG ............................... 34

I.14.4. Sistemas de información ................................................................................. 35

I.14.5. Pertinencia de los procesos ……………......................................................... 35

I.14.6. Importancia estratégica de los procesos .......................................................... 35

I.14.7. Difusión a los posibles beneficiarios ............................................................... 36

I.15. LOS PROCESOS SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y MONITOREO DEL SIPM

................................................................................................................................................ 36

I.15.1. Productos .................................................................................................................... 36

I.15.2. Sistemas de información ............................................................................................ 37

I.15.3. Pertinencia de los procesos del programa ............................................................... 37

I.15.4. Importancia estratégica de los procesos ..................................................................... 37

TEMA II. HALLAZGOS Y RESULTADOS .............................................................................. 38

II.1. Planeación ...................................................................................................................... 40

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II.2. Difusión ......................................................................................................................... 40

II.3. Ejecución del Proceso .................................................................................................... 41

II.4. Seguimiento, evaluación y monitoreo ............................................................................ 42

II.5. Identificación y descripción de las principales debilidades o cuellos de botella ........... 43

Anexo I FODA ....................................................................................................................... 46

Anexo II Estudios de caso: descripciones de profundidad y análisis ..................................... 47

ANEXO III PRINCIPALES RECOMENDACIONES ............................................................... 47

Anexo IV Instrumentos de recolección de información .......................................................... 48

Fuentes de Información .......................................................................................................... 51

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1. INTRODUCCIÓN

El presente ejercicio para llevar acabo la Evaluación de Procesos del programas presupuestarios, constituye una herramienta útil que explica, justifica y nos permitirá comprender mas ampliamente lo factores que intervienen en el éxito o fracaso resultado del desempaño de la gestión pública y la aplicación del programa, a través del cual se busca resolver una situación considerada como problemática. La implementación de acciones, campo de actuación y el conjunto de actores involucrados; nos permitirá identificar las dinámicas de aplicación de estos programas; y de manera específica, registrar y examinar los procesos que orientan y guían la operación para concretizar los objetivos que se propone alcanzar el Programa; este conjunto de aspectos conforman uno de los campos de interés teórico de la política pública.

Es así que, el diseño de los procesos es puesto a prueba al entrar en ejecución de la realidad cotidiana de su funcionamiento, exigiendo su valoración para hacer los ajustes que permitan mejorar el desempeño y resultados del programa.

Por lo que, conocer y comprender la operación de los procesos de un programa, conlleva una oportunidad de identificar los aspectos que permiten mejorar o potencializar sus resultados mediante la reconducción de estrategias de manera positiva, las condiciones de los beneficiarios en congruencia con la adopción de modelos de Gestión para Resultados (GpR), como uno de los cambios institucionales más recientes e innovadores en la implementación y alineación con los ODS, que incorpora los instrumentos que permitiran medir los efectos reales de las acciones como parte de una cultura organizacional, directiva y de desempeño institucional.

Lo anterior permite garantizar el cumplimiento a lo referido en el

artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos

Mexicanos, al asegurar que los recursos públicos se asignen

prioritariamente a los programas que generen más beneficios a la

población y se corrijan los aspectos necesarios en aquéllos que no están

funcionando de manera correcta.

Por ello, una forma de aumentar las posibilidades de lograr mejores

resultados de los programas presupuestarios, será mediante la revisión y mejora de la gestión operativa a través de la evaluación de sus procesos, que permitan un mejor enfoque a través de una mirada externa de las acciones desarrolladas y determinar si su estructura lógica opera de manera correcta y con ello, identificar los factores de riesgo; para así, determinar ¿dónde y por qué?, se genera cuellos de botella que impiden el correcto desarrollo, y así atacar las causas del problema tras el análisis de la información; de ahí, que las evaluaciones de procesos no realizan una medición de efectos o impactos, sí no que generan herramientas acertadas y más precisas para hacer que mejoren la gestión de manera más eficaz

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y eficiente, y por efecto de este, crezcan los impactos y mejore el costo/beneficio del programa.

Este documento, además de contener el marco jurídico,

justificación, metodología y diagnóstico, se encuentra dividido en cuatro partes importantes; en un primer apartado se aborda los antecedentes del proceso a evaluar, sus objetivos y se profundiza en el diagnóstico del programa presupuestario del que deriva, con base en el análisis de los aspectos básicos sobre el problema a atender, sus causas y efectos; a través de documentos normativos sobre los cuales se opera, cobertura de atención por sector que se atiende, y ámbito geográfico a los que va dirigido, diseño básico de estrategias de trabajo de campo e instrumentos utilizados en la recolección de información.

En el segundo apartado, se presentan los hallazgos y resultados

que permiten detectar las fortalezas y áreas de oportunidad en la operación del proceso evaluado; complementariamente, se elabora un tercer apartado sobre las conclusiones y recomendaciones para fortalecer la mecánica operativa general del proceso evaluado y se propone una estrategia de implementación de las recomendaciones.

En el tercer apartado, se incorporan los hallazgos y resultados

encontrados, donde se detallan las recomendaciones generales y específicas para

cada aspecto.

Y en el cuarto apartado y último, se incluyen los anexos donde se realiza un análisis FODA y se establecen algunas recomendaciones importantes, se incluye el análisis del sistema de monitoreo e indicadores de gestión, así como los resultados de los estudios cuantitativos y los instrumentos de aplicación.

2. MARCO NORMATIVO

El presente documento, es emitido con base en los siguientes fundamentos jurídicos y normativos:

FEDERALES

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, artículos 26 inciso c)

y 134.

Ley General de Contabilidad Gubernamental, artículos 61 y 79.

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, artículos 44, 85 y

110.

Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación 2017; artículo 9.

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ESTATALES

Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México; artículos

129 y 139 fracción I.

Ley Orgánica Municipal del Estado de México; artículos 2, 3, 31 fracciones XXI y

XLVI, 83 fracción I, 103, 114, 115 y 122.

Ley de Planeación del Estado de México y Municipios; artículos 19, 20,

35 y 38.

Ley Superior de Fiscalización del Estado de México.

Reglamento de la Ley de Planeación del Estado de México y Municipios;

artículos 18, Fracción VI, 20 y 76.

Código Financiero del Estado de México y Municipios; artículos 285, 294,

295, 327, 327- A y 327-D.

MUNICIPALES

Bando Municipal de Chimalhuacán 2017; artículos 23 fracción I

numeral 9, 54 fracción XI, y 58.

Código Reglamentario del Municipio de Chimalhuacán 2017; artículos

3.2. Fracción I numeral 9, 3.7 fracción VII, 3.10 fracciones I y IV, 3.18

fracciones III, X y XII, y 3.25 fracciones XVIII, XX, XXXVII y XL.

Plan de Desarrollo Municipal de Chimalhuacán 2019 – 2021.

Lineamientos para la Evaluación de los Programas Presupuestarios del

Municipio de Chimalhuacán.

Programa Anual de Evaluación del Municipio de Chimalhuacán 2019.

Términos de Referencia de la Evaluación de Proceso.

3. JUSTIFICACIÓN

Por tanto, el equipo evaluador, realiza un análisis y evaluación de los procesos que ejecuta el PFMPG, a fin de integrar elementos para lograr una correcta planeación, aplicación, seguimiento y evaluación, más adecuados y acorde a las necesidades más apremiantes de la población, de acuerdo a lo siguiente:

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Para la correctamente selección del tipo de evaluación a realizar, es importante considerar la etapa en la que se encuentra la política pública o programa, el cual se muestra en la imagen que se ilustra, por ejemplo; durante la etapa de surgimiento, se recomienda una evaluación en materia de diseño para identificar si el problema está justificado, correctamente formulado y además, si se encuentra alineado a la planeación nacional, mientras que durante la consolidación, se puede realizar una evaluación de procesos o de consistencia y resultados, así como una evaluación específica de desempeño para verificar que la operación del programa se esté llevando a cabo de forma adecuada o si está orientada a resultados.

Finalmente, las evaluaciones de impacto y específicas de costo-

efectividad, son recomendables durante la etapa de maduración de la política o programa, puesto que con ésta es posible verificar que realmente exista un cambio en las variables de resultados sobre las cuales pretende incidir la política o programa. Finalmente, es posible realizar evaluaciones específicas y estratégicas a lo largo de todo el ciclo de vida del programa, atendiendo las necesidades de sus unidades responsables. Fuente: Presentación GpR, PbR, SED (SHCP, 2016c).

La evaluación en el desarrollo municipal, buscará a través de su ejecución, consolidar un gobierno eficiente, honesto y transparente, orientado a la obtención de resultados, con miras a proveer mayores beneficios a la población; motivo por el cual, dentro del Sistema de Control y Evaluación del Desempeño, en términos del artículo 79 de la Ley de Contabilidad Gubernamental, se crea el Programa Anual de Evaluación 2019, que junto con los Lineamientos para la Evaluación de los Programas Municipales, en su numeral décimo segundo establecen los tipos de evaluación, entre los que se encuentra la evaluación de procesos, la cual analiza “mediante el trabajo de campo si el programa lleva a cabo sus procesos operativos de manera eficaz y eficiente, y si contribuye al mejoramiento de la gestión”. Es decir, esta evaluación permite contrastar los aspectos normativos, la operación cotidiana y los elementos contextuales, con la finalidad de determinar si los procesos del

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programa que lo componen y que posibilitan su realización, son eficaces y eficientes en el logro de metas a nivel de Propósito.

Es así, que dicha evaluación se considera la más apropiada para obtener información que contribuya a la mejora de la gestión, al aportar observaciones y recomendaciones pertinentes y viables (material, elementos técnicos y normativos), con base en el análisis de la operación real del programa en los diferentes contextos en los que se desarrolla; contextos que involucran factores económicos, sociales, políticos, geográficos, demográficos y culturales, y cuya relevancia sólo puede identificarse durante el análisis de la operación de los procesos.

Asociado a lo anterior, los resultados de los hallazgos, análisis y

conclusiones de la Evaluación de Procesos publicados en la página institucional del Municipio de Chimalhuacán, establecen que la información de esta evaluación, proviene de una metódica y minuciosa revisión de documentos soporte, así como de la opinión pública de los habitantes beneficiados por el programa de manera directa o indirecta, cómo participan, qué información se genera, servicios que reciben, que otros requiere y como califica la población el desempeño de la gestión municipal en su desempeño para la prestación de los servicios; Por lo que, a través de la evaluación, es posible detectar los problemas operativos enfrentados en la práctica, que pueden incidir en el logro de las metas del programa presupuestario, y profundiza en el estudio del funcionamiento y la organización de los programas.

Es así que, este tipo de Evaluación contribuye directamente a la

mejora continua del programa presupuestario, en base al estudio de factores determinantes de acuerdo a la operación real en el tenor en que se desarrolla; por ende, permite verificar que la normatividad rija de manera acorde, operable y, al mismo tiempo, permita documentar las buenas prácticas y los retos de la operación para así contribuir al mejoramiento de la gestión mediante la elaboración de recomendaciones cuya aplicación sea viable.

4. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN

Objetivo general

Determinar a través del análisis sistemático del desarrollo de la gestión

operativa de un programa, proyecto o proceso determinado, mediante la integración de una

evaluación de procesos administrativos y operativos, a fin de valorar si dicha operación

coadyuva con el logro de las metas y objetivos del programa presupuestario que lo componen.

Objetivos específicos

Para lograr los objetivos y el cumplimiento de las estrategias del Programa Anual

de Evaluación, el área encargada de coordinar los trabajos de las áreas involucradas para

llevar a cabo la evaluación a los programas presupuestarios será; la UIPPE Municipal a través

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DE MÉXICO.






de su equipo de trabajo interdisciplinario a nivel municipal, designados como responsables

evaluadores para captar, verificar y analizar la información vertida por el área responsable

de la ejecución y demás documentos que se genere en el desarrollo del mismo, con el

propósito y objetivo de lograr:

Equiparar si la problemática central planteada y sus vertientes son razonables

y focalizadas al cumplimiento de las metas para el desarrollo del tejido social.

Identificar fortalezas, debilidades y áreas de oportunidad.

Aportar elementos para la mejora de los procesos y desarrollo de acciones.

Lograr la identificación de hallazgos que inciden de manera negativa en el

logro de las metas.

Lograr diagnosticar y descubrir mediante la sintomatología del proceso los

cuellos de botella en el desarrollo del programa.

5. METODOLOGÍA Y DIAGNÓSTICO

La Evaluación de Procesos, comprende el estudio de carácter cualitativo para comprender de manera profunda los procesos operativos de un programa presupuestario, mediante el análisis y estudio de todos los factores y elementos involucrados, a través de la existencia de documentación, procedimientos, mecanismos, reportes, normatividad, etc.; por lo que, se identificará si en su caso, cumple el objetivo por el cual se realiza, si la eficiencia de insumos y recursos con los que cuenta cada proceso son suficientes y si los productos que resultan son adecuados; así mismo, se contrastará si las relaciones entre los actores de los distintos subprocesos es oportuna y fluida; así como, conocer las fortalezas y los cuellos de botella en la operación; es decir, interesa el; ¿cómo?, ¿cuándo?, ¿quién?, ¿dónde? y ¿por qué? de los procesos operativos involucrados, que impacten en mayores beneficios a la población en general.

De tal manera que la evaluación ha recurrido al análisis de los factores que intervienen al generarse el problema que se pretende solucionar; así como la implementación de herramientas sistemáticas claves para la instrumentación y operación del programa; ya que, mediante estos, se operan, reporta, regula, organiza, ejecuta o recibe los beneficios del programa.

Para definir las estrategias para llevar a cabo la presente evaluación, se ejecutó los métodos de evaluación de procesos a fin de contribuir a asegurar el logro de objetivos mediante:

1) la identificación del programa y de los antecedentes que gestaron los

procesos normativos y empíricos; 2) la definición de objetivos que se busca con cada proceso; 3) la definición de la población objetivo, metas e indicadores identificados; 4) la determinación de las necesidades de los actores y su involucramiento

en los procesos;

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DE MÉXICO.






5) la definición de los instrumentos de medición que son requeridos; y por último, 6) la determinación del período que sería estudiado.

ESTRATEGIAS PARA LLEVAR A CABO LA PRESENTE EVALUACIÓN.

5 .1. COMPONENTES DE LA EVALUACIÓN

De acuerdo con el esquema propuesto por la CONEVAL, así como

en lo establecido en los Términos de Referencia de los Proceso, la metodología de

evaluación de procesos considera tres componentes: I) descripción, identificación y

análisis del proceso vinculado a un programa, II) hallazgos y resultados

(articulación, procesos obsoletos, cuellos de botella y buenas prácticas), y III)

Identificación del programa y de los

antecedentes que gestaron los

procesos normativos y empíricos.

Objetivos que se busca con

cada proceso.

Objetivos que se busca

con cada proceso.

Necesidades de los

actores y su

involucramiento

en los procesos.

Definición de los

instrumentos de medición

que son requeridos.

Período que sería

estudiado.

1. Esquema del planteamiento del

problema y como se pretende corregir

(Árbol de problemas y Objetivos).

2. Formulación de PbRM en

congruencia con el PDM Municipal

y su alienación con los ODS.

3. Matriz de Indicadores

para Resultados.

4. Factores involucrados

en el proceso para la

implementación del

programa.

5. Generar informes de

avance de metas físicas y

verificación de

resultados.

6. Determinación del periodo,

programa tipo de evaluación que

se desarrollara.

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DE MÉXICO.






conclusiones y recomendaciones; de este último se integra con la información

recopilada y obtenida del trabajo de campo, así como de encuestas de satisfacción

y opinión; en donde el primer componente consistió en la descripción de las

características principales del programa y su estructura operativa así como del

reconocimiento de sus procesos documentados.

COMPONENTES DE LA EVALUACIÓN

El contexto.- La recopilación de información debe realizarse en diferentes contextos para poder obtener y describir las características o los atributos del objeto, Se integra elementos descriptivos del sujeto evaluado y el programa desarrollado. (Problemática de atención del programa).

El sujeto del Evaluación.- Área encargada de la operación del programa, la cual lleva a cabo las acciones para el cumplimiento de las metas enfocadas y alineadas de manera integral.

El objeto de la Evaluación.- Emana del contexto de saber; ¿cómo?, ¿Cuándo?,

¿Por qué? y ¿Para qué? es que se evalúa, porque

mediante ello se puede obtener elementos que

produzcan datos positivos para la mejora, adecuación,

modernización y/o perfeccionamiento de los procesos.

Por lo que el saber se contextualiza y se examina en

forma de significados de la mejora del tejido social,

debido a que implica además emitir juicios de valor.

La medición.- Es el paso previo para emitir juicios de valor, dado que califica los factores que intervienen en el desarrollo y se realiza por medio de la asignación de un valor que puede ser numérico o descriptivo de su estatus.

Objetivos.- 1) Equiparar si la problemática central planteada y sus vertientes son razonables y focalizadas al cumplimiento de las metas para el desarrollo del tejido social.

2) Identificar fortalezas, debilidades y áreas de oportunidad.

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DE MÉXICO.






3) Aportar elementos para la mejora de los procesos y desarrollo de acciones.

4) Lograr la identificación de hallazgos que inciden de manera negativa en el logro de las metas.

5) Lograr diagnosticar y descubrir mediante la sintomatología del proceso los cuellos de botella en el desarrollo del programa.

El Proceso.- Se organiza y ejecuta las tareas a realizar para una correcta recolección y análisis de información de cada elemento que interviene en el proceso, a fin de determinar en qué momento incide en el proceso cada factor de estudio y el valor del mismo (positiva o negativamente).

TEMA I. DESCRIPCIÓN, IDENTIFICACIÓN, Y ANÁLISIS DEL PROCESO

VINCULADO A UN PROGRAMA

1.1. ANTECEDENTES

De acuerdo al Plan de Desarrollo Municipal vigente, en el rubro de Desarrollo Social para la atención de pueblos indígenas, además de significar un programa de apoyo integral y de servicio público de la política en busca de la mejora de la calidad de vida y oportunidades para este sector, que adquiere mayor valor mediante el ejercicio transparente de los recursos y la rendición de cuentas, simboliza una fortaleza en torno a generar sentido de responsabilidad ante la sociedad, al contribuir a mejorar los sistemas de para el desarrollo social de la población.

Por lo que, dentro de las acciones de gobierno en el desarrollo de

la gestión pública y las políticas púbicas, este programa representa y se establece como tema de desarrollo y beneficio para la comunidad; sin embargo queda implícita la importancia del desarrollo de oportunidades y buenas prácticas de la administración pública, de ahí que la mejora del programa con un enfoque de no discriminación, requiere y depende de contar con infraestructura, equipamiento e insumos suficientes para alcanzar las metas con calidad y eficiencia.

I. 2. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DEL PROBLEMA

La desigualdad de oportunidades, aunado a la baja educación y desarrollo en el ámbito laboral de la población indígena de nuestro municipio, es uno de los principales retos que enfrenta la gestión pública, ya que debe atender

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DE MÉXICO.






todos los sectores vulnerables de la población para el desarrollo de la sociedad, es por ello que, se debe alentar a la presentación oportuna y eficiente de programas de apoyo a fin de lograr la inserción de este sector al ámbito laboral y productivo, incidiendo de manera positiva, para contener la creciente y constante desigualdad, para lo cual, se debe recurrir a estrategias necesarias que fortalezcan y posicionen el programa “PUEBLOS INDÍGENAS”, como parte de las políticas públicas para el desarrollo integral y de superación de la población.

Por lo que, el problema que el Programa Presupuestario, busca

atender de manera oportuna en el rubro del desarrollo social de la población de manera integral, mediante el documento de diagnóstico del programa en el cual se señala como una de las causas directas de este problema; a) La falta de Infraestructura suficiente y adecuada para operar; b) Mayor demanda de apoyos; c) Austeridad en insumos necesarios que otorga en Estado, y d) Un incremento de factores que generan condiciones de desigualdad, aunado a la falta de estrategias focalizaadas y la generación de una cultura de igualdad de oportunidades al sector de los pueblos indígena del municipio.

I.3. PRESENTACIÓN DEL PROCESO.

Resultando de todo ello, que la Administración Pública Municipal, preocupada por atender a la población en el rubro del desarrollo social de la población a través del Departamento de Atención a Grupos Indígenas, implementa el programa con el objeto de contribuir al incremento del índice de mejores prácticas en la prestación de apoyo.

El programa que opera el área responsable, tiene como propósito contribuir mediante atributos, metodología y políticas a la operación del mismo para vincular los proyectos de manera integral, mediante acciones definidas y la gestión ante las instancias correspondientes; delimitando los criterios de funcionamiento e instrumentando los mecanismos que garanticen la correcta aplicación de los recursos, dentro de un rango de control y registro de solicitudes de apoyo, número de apoyos gestionados y recibidos, demanda social y padrón de beneficiarias, a través de documentos rectores necesarios para su funcionamiento; aplicando las mediciones requeridas para la toma de decisiones y los registros que demuestren la eficacia del programa como resultado final.

I. 4. POBLACIÓN POTENCIAL U OBJETIVO QUE ATIENDE EL PROGRAMA

La población potencial se encuentra definida como la población infígena y bajo condiciones de vulnerabilidad para su inserción al ambiente social y a la vida laboral y productiva; sin que la información represente un parámetro de discriminalidad, entorno, población, entidad, etc., orientando su implementación de manera focalizada en proyectos que impulsen el Programa en aras de un mayor y mejor desarrollo social de los pueblos indígenas.

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DE MÉXICO.






Debido a la característica del programa, este actúa en atención a la responsabilidad administrativa y social de establecer mecanismos de captación y apoyo, creando un vínculo entre sociedad y gobierno; del cual, este último debe coordinar las acciones con los programas que desarrolla directamente el Gobierno del Estado, ya que este mismo, enfrenta a la dificultad de no contar con información suficiente y oportuna de los programas a desarrollar por las unidades administrativas a fin de integrarlos a los programas de manera oportuna con información adecuada, suficiente y de interés, a fin de contribuir a generar una sociedad más participativa; así mismo, el diagnóstico realiza un análisis de la población que podría interesarse más abiertamente de los beneficios del programa y su desarrollo, dando vista de que la información que se presenta y los mecanismos para ello presentan las siguientes características: I) Apoyo a grupos focalizados (población indigena y bajo condiciones de vulnerabilidad para su capacitación e inserción a la vida laboral y productiva); II) Grupos sociales con interés en el desarrollo de habilidades para incorporarse al trabajo; y III) Población o comunidad que requiere mejorar sus ingresos familiares y/o lograr mayor independencia; y IV) Mujeres Indígenas jefas de familia que requieren un empleo y salario más justo.

El acercamiento a la población, se realiza usando la información obtenida para actuar en consecuencia de manera activa, preventiva, correctiva y/o participativa; de este modo, se establece un sector prioritario de la población susceptible a beneficiar.

No obstante, el programa es susceptible de beneficio y cambio de acuerdo al plan estratégico que se implementa mediante la alineación de estrategias a los ODS de Naciones Unidas, que sin embargo no se cuenta con datos puntuales y específicos de la población objetivo.

I.5. Cobertura

El programa atiende a las necesidades de la población indígena de

este municipio, de acuerdo a las líneas de acción del programa mismo, en busca de logar las metas establecidas en su programa presupuestario para el presente año de ejercicio en su aplicación y seguimiento, haciendo más con menos, tratando en todo momento de optimizar el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, así como implementando las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público para la modernización de la Administración Pública; por lo que el programa, requiere mayores apoyos a todas las personas captadas por el programa y dar cumplimiento a las acciones prioritarias de la administración pública con el propósito de lograr:

• Identificar, crea y opera los proyectos de apoyo al programa, y el cómo se

presenta de manera final a la población.

• Atiende prioritariamente las acciones de vinculación entre programa, área

ejecutora y población beneficiada.

• Implementa acciones en la regulación y cumplimiento de las normas

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DE MÉXICO.






oficiales, para la prestación de los apoyos a la población en general.

Sin embargo, cabe agregar que por la importancia que ha adquirido en los últimos años nuestro municipio, representa un componente importante en el desarrollo del área metropolitana.

I.6. Tipos de apoyo (vinculación)

El programa tiene como propósito crear un vínculo estrecho entre sociedad y gobierno, a fin de dar cumplimiento a las acciones correspondientes, mediante las siguientes modalidades:

Atención de las necesidades de cada área y programa que opera,

a través de personal calificado y especializado para la atención de personas y su canalización al programa correspondientes, en busca de brindar la atención a las necesidades de los solicitantes de apoyo.

Participación en los mecanismos y estrategias de coordinación con

áreas que atienden de manera integral el programa. Coordinación y atención en cumplimiento de las normas y procesos

de atención correspondientes.

I.7. Marco normativo del Programa

El programa, para su operación, se fundamenta normativamente en lo siguiente:

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Ley Federal del Trabajo.

• Bando de Gobierno Municipal.

• XX- por conducto de la Dirección General de Desarrollo Social, ejercerá entre otras,

las atribuciones siguientes:

a) Planear, diseñar e instrumentar programas y acciones que contribuyan a mejorar el

bienestar social de las familias fomentando la cultura de repeto y no discriminación.

b) Identificar la problemática, con la finalidad de diseñar proponer y elaborar las

acciones y programas necesarios para su atención.

c) Coordinar y evaluar la operación y los seguimientos de los programas a cargo de la

Dirección General de Desarrollo Social, así como evaluar el cumplimiento de los

objetivos establecidos.

d) Brindar asesoría jurídica, atención psicológica y en materia de trabajo social del

municipio.

• Ley Orgánica Municipal del Estado de México. • Bando Municipal de Policía y Buen Gobierno 2017.

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DE MÉXICO.






• Reglamento Orgánico de la Administración Pública Municipal. • Programa Anual de Acciones del PFMPG y estructura interna operativa del área

responsable.

I. 8. PARTICIPANTES Y RESPONSABILIDADES.

De acuerdo a la estructura interna operativa del área responsable que opera el programa, los participantes responsables a cumplir con los objetivos serán los siguientes:

La Dirección General de Desarrollo Social a través del Departamento de Atención a Grupos Indígenas, que opera el programa (Responsable del Proceso).

• Gestionar los recursos, la infraestructura y el ambiente de trabajo, para

garantizar el logro del objetivo y de los requisitos para la aplicación del

programa.

• Tomar decisiones para aplicar, prevenir, corregir y reaccionar en

consecuencia a los efectos de la prestación del servicio, así como

participar en los eventos de relevancia y potencialidad a partir del

desarrollo de acciones en el desempeño de las funciones.

Estructura interna del Departamento de Atención a Grupos Indígenas (Responsable del Proceso), a fin de:

• Aplicar y dar seguimiento a la ejecución coordinada de las actividades del

proceso, brindando la atención integral y retroalimentando al responsable

del programa, para la obtención de resultados y mejorar el desempeño en

la operación del programa mismo.

• Brindar un servicio de calidad de manera eficaz y eficiente de manera

focalizada en el sector vulnerable.

• Actualizar padrones de beneficiarios del programa a fin hacer medible la

demanda, eficiencia en la prestación de los servicios y los resultados de

cumplimiento del municipio al programa.

• Informar a la Dirección General de Desarrollo social y Departamento de

Atención a Grupos Indígenas, los resultados del cumplimiento de las

metas y documentar las acciones llevadas a cabo.

Personal encargado del programa; Departamento de Atención a Grupos Indígenas en coordinación con la Dirección General de Desarrollo Social (Operadores del Programa).

El Equipo de Trabajo está compuesto de cuatro personas:

1. Titular encargado del Departamento de Atención a Grupos Indígenas 2. Licenciada en Derecho

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DE MÉXICO.






3. Trabajador Social 4. Psicóloga 5. 3 elementos de personal administrativo que colabora en los trabajos.

Demanda de la información oportuna y suficiente.

Se realizara un registro pormenorizado de las acciones llevadas a cabo, servicios y eventos atendidos y por atender en el caso claramente identificable.

I. 9. CONTEXTO Y CONDICIONES DE LA OPERACIÓN

La operación del programa se encuentra documentado, por el

responsable de la organización, operación y gestión de las acciones encaminadas al funcionamiento del programa, debiendo generar un informe periódico de manera trimestral a la UIPPE Municipal de Chimalhuacán.

En entrevista con el titular del àea responsable, se señaló que se atiende y vigila su actuación dea cuerdo al cargo, función, responsabilidad y/o designación de comisión o tareas; por lo que, derivado de esto, se realiza observaciones de mejora al proceso, implementando la corrección de estrategias mediante documentos que normen y definan las funciones específicas de cada elemento que integra el programa, así mismo, se sugiere la aplicación de encuestas de satisfacción a los usuarios y beneficiarias de los programas, en la búsqueda profunda de causas y efectos, así como la reducción de costos y tiempos de los procesos.

Por ende, se pretende que los procesos del programa estén estandarizados, lo que promueve la eficiencia y eficacia en la vinculación para la atención en general, contribuyendo a su vez a la mejora de los programas de apoyo con herramientas para su inserción de este sector al ámbito laboral y productivo.

I.10. Identificación de Procesos.

De acuerdo con la revisión normativa y ejecución del programa, se identifican en su operación los siguientes procesos: 1.- El personal encargado realiza visitas de campo para localizar a los grupos y personas indígenas del municipio y proporcionar la información general y orientación sobre los programas de apoyo y su inscripción al mismo de manera personal para una mejor atención.

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DE MÉXICO.






2.- Una vez cubiertos los requisitos para la integración al programa la(el) solicitante es canalizado(a) proporcionar información específica para el desarrollo del programa. 3.- Ya inscrita al programa es canalizada si es el caso. 4.- Se asigna personal capaz y preparado para impartir la infformación correspondientes de manera eficiente.

Nota: Los registros son parte de la lista de beneficiarios de los programas de

apoyo que se brinda y se reporta el total de beneficiarias(os) mediante informes

periódicos del área.

4.- Se cuenta con personal capacitado, con el perfil y experiencia suficiente para el desarrollo de las actividades, no obstante se espera que se atienda las recomendaciones para la integración de herramientas normativas necesarias al cumplimiento adecuado de los procesos, en atención a la responsabilidad administrativa de quien ejecuta y es dueño del programa.

Nota: La dinámica de atención varía de acuerdo al programa, acción y/o requerimiento de atención, en apego a las normas de operación en este sentido, por lo que sólo se registra el número de acciones que se lleva acabo, recibiendo un informe pormenorizado del personal y las acciones realizadas.

I.11. Políticas de Operación del Programa.

De acuerdo con plan estratégico para la implementación del programa presupuestario para el presente ejercicio y la evaluación del mismo, se identifican como políticas públicas y de operación para el desarrollo social de la población:

Primero: El responsable del programa, designa a la persona que

coordina las acciones de manera interna y procesos de acuerdo a sus facultades, funciones y atribuciones; así mismo el área de la Dirección General de Planeación, UIPPE o su equivalente será la encargada coordinar y contribuir de manera final a la integración correcta y la alineación de los programas presupuestarios con los planes Estatal y Nacional, en apego a lo que establece la Gaceta “MANUAL PARA LA PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTO DE EGRESOS MUNICIPAL PARA EL EJERCICIO FISCAL 2019”; en colaboración con las unidades administrativas, para contribuir a eficientar el desarrollo de acciones en relación a los programas implementados por el municipio.

Segundo: Debido a la naturaleza misma del programa, se adquieren

el compromiso de brindar la atención a la población indígena, al brindar el apoyo

con herramientas para la inserción de este sector al ámbito laboral y productivo; por

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DE MÉXICO.






lo que, no obstante que representa en cierto sentido un factor de discriminalidad a

la población en general, es un programa totalmente focalizado para tratar de

equiparar las desigualdades en el entorno laboral y de desarrollo social de la

población, entidad, etc., de ahí que la orientación e implementación de los proyectos

que se impulsa, sea focalizado en este sector; por lo que las acciones llevadas a

cabo se realizar en aras de contribuir a mejorar la calidad de vida de este sector de

la pobllación.

Tercero: Realiza una actualización permanente de los registros.

Cuarto: Como parte de las estrategia para mejorar la calidad de

vida, se compromete a realizar las gestiones necesarias, a fin de capacitar de

manera constante a todo el personal en sus distintas ramas, funciones y/o

asignaciones.

Quinto: Se busca mediante la gestión de recursos ante instancias

de gobierno correspondientes, ampliar la infraestructura del área en el municipio y

la mejora continua de la existente y por ende atender un mayor número de la

población en este sector.

Sexto: Deberá documentar las acciones de mejora en los servicios que surjan dentro de los hallazgos encontrados en el programa.

I.12. Evaluación y monitoreo

En el registro de acciones del Proceso, integrado al sistema de evaluación, en su medición, análisis y mejora, se establece que: “la medición, análisis y mejora del proceso”, están en función de la revisión oportuna al cumplimiento de las metas y objetivo declarados en el sistema de evaluación, con el propósito de contar con datos objetivos de las variables del proceso que nos permitan mejorar la toma de decisiones al interior; este análisis se realiza en base a información que se concentra en los formatos del avance de la evaluación trimestral.

Los indicadores para medir el desempeño del proceso son:

1. Eficacia en la atención

a) Solicitud y cobertura de atención por el programa.

b) Diseños de matrices de indicadores y su alineación con los planes Estatales y

Nacionales.

c) Número de apoyos otorgados y población atendida.

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DE MÉXICO.






2. Eficiencia en la operación y presentación de apoyo.

3. Índice de satisfacción de servicios.

El titular del área responsable, verifica el cumplimiento a las metas de los

indicadores declarados y su desempeño en el proceso, mismo que determina

en su caso la aplicación de las acciones correctivas y/o preventivas

correspondientes.

Figura 1. Modelo General de Procesos

Para lo que es propiamente el Programa, en su seguimiento y evaluación, se basará en lo registrado en el avance que reporta en el reporte trimestral PbRM 2019, reflejando específicamente el avance de las metas.

Cabe agregar que los resultados de estas

metas e indicadores relacionados en el

PbRM, son dados a conocer a las

instancias fiscalizadoras de manera

trimestral y anual.

Por lo que los

resultados y referencia de estos informes

son tomados en cuenta al momento de

construir el PbRM en el próximo año fiscal

a aplicar.

Metas e Indicadores del Programa

Presupuestario

ACTIVIDAD O INDICADOR

Eventos de carácter cultural étnico.

Espacios de exposición y comercialización de

productos elaborados por artesanos indígenas.

Artesanos beneficiados con espacios comerciales

Programas de promoción, exposición y Apoyos

otorgados a las personas indígenas participantes

de los eventos

Padrón de los pueblos indígenas residentes en el

municipio.

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DE MÉXICO.






I.13. Estrategia y Plan de trabajo de campo

La estrategia y plan de trabajo de campo, se realizó con base en la metodología propuesta por el CONEVAL y Términos de Referencia de los Procesos para el programa PAE 2019, en donde se hace referencia a la necesidad de contar con la información que permita profundizar en el análisis de los procesos, lineamientos y operatividad del programa evaluado desde la visión de los operadores y a través de la visión y percepción de las beneficiarias del programa.

En este sentido, el trabajo de gabinete para la Evaluación del Proceso, se planteó la necesidad de contar con información respectiva a los operadores del proceso, así como un sondeo de opinión de los beneficiarios, con el propósito de conocer su percepción sobre la operación del servicio.

Por ello, tanto las encuestas como las entrevistas, tendrán como finalidad la de aglomerar información desde la perspectiva de la operatividad con base a un ejercicio de valoración de los principales actores, teniendo en cuenta su experiencia y opinión del proceso.

Para la recolección de datos se utilizaron dos herramientas: aplicación de cuestionarios, sondeos, entrevistas y encuestas a ciudadanía, así como la realización de entrevistas a los servidores públicos adscritos a la misma coordinación en colaboración con el programa.

Las encuestas y sondeos fueron formuladas en función de conocer la satisfacción de la ciudadanía de los servicios otorgados por el municipio, las preguntas incluidas recaen en conocer; si la difusión de los programas y acciones les parece adecuado, los requisitos son necesarios y pertinentes, los puntos de atención son accesibles y suficientes, la atención recibida fue la adecuada, y finalmente contemplando lo anterior, si recomendarían el servicio del programa municipal que se brinda.

La aplicación de estas encuestas y sondeos, se realiza en todo el desarrollo del programa, debido a las condiciones en los que los mecanismos de operación suceden para la atención del programa, para el caso en que no es posible aplicar la encuesta y sondeos a los involucrados asistentes, esta actividad se apoya de la misma información recabada en entrevistas para su inscripción al programa.

Se levantaron las siguientes encuestas y entrevistas:

80 encuestas, sondeos y entrevistas a usuarios y beneficiarias de los servicios, aplicadas

en distintos momentos del desarrollo de las acciones.

25 encuestas aplicadas a personas inscritas en los programas y al personal operador del

programa que brinda la información, atención, asesoría y orientación en general.

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DE MÉXICO.






25 encuestas a población en general que conoce los programas que implementa el

municipio.

Las entrevistas se realizaron con el objeto de contar con la visión y perspectiva de informantes clave en el proceso operativo, donde fueron identificados los siguientes.

El Titular encargado del programa dentro de la estructura interna del área municipal.

Personal de atención al público en general.

El encargado de la coordinación, vinculación y verificación del cumplimiento de los

procesos.

Usuarios de los servicios que se brinda.

Se elaboraron las guías de entrevista para cada actor clave

comprometido como operador, con base a los criterios propios de las áreas que por

la naturaleza de sus funciones realiza los procesos correspondientes para ello.

A fin de determinar si el proceso del programa, se encuentra

debidamente estructurado y cumple con sus procesos y para realizar un mejor

análisis de la presente evaluación, ha dividido los procesos en dos apartados; el

primero en la Planeación, Vinculación del programa y el segundo en el Seguimiento,

Evaluación y monitoreo, que se presenta a continuación.

I.14. LOS PROCESOS DE PLANEACIÓN Y VINCULACIÓN DEL PROGRAMA.

I. 14. 1. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL PROCESO (PLANEACIÓN Y

REPLANTEAMIENTO DEL PROGRAMA)

Después de contar con la información referida hasta este punto,

podemos determinar con base al análisis de la información documental y demás

recopilada, como se realiza en cada subproceso, la revisión de avances,

actualización y reconducción de metas del programa.

Esta revisión del planteamiento y replanteamiento confluye en la

integración y/o actualización de los siguientes instrumentos normativos:

• Integración del Manual de Procedimientos y Certificación del Proceso bajo la

Normas aplicables: El objetivo del procedimiento es definir o actualizar el

manual de procedimientos del área responsable, asegurando su coherencia

con el objetivo, líneas de intervención definidas y los procesos operativos, en

congruencia con la normas aplicables al programa, así como para la

modernización de la Administración Pública, permite eficientar las acciones

realizadas de los programas presupuestarios.

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DE MÉXICO.






Con base en la propuesta preliminar de diagnóstico, se establece los criterios de planeación para el siguiente ejercicio fiscal; mismo que identifica las necesidades y fuentes de información para calcular o actualizar la población potencial y los esquemas de focalización para su atención; gestiona y recibe las bases de datos adicionales para integrar la información necesaria de zonas potenciales; propone técnicas de medición que permiten la cuantificación de la población potencial para el programa, zonas de atención y evalúa las características geográficas.

Posteriormente, se actualiza el resultado del cálculo de poblaciones

y zonas potenciales y se exibe un posible impacto de las variables de los espacios geográficos, generando estadísticas básicas para la construcción de estrategias de acción que se establecen en el programa presupuestario en coordinación con a la DGP, quién evalúa los objetivos generales y estrategias para en conjunto alinear los programas a implementar y que se requiere.

• Revisión, actualización y calendarización de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR): El objetivo del procedimiento es revisar y actualizar la MIR, validar indicadores estratégicos y de gestión, así como registrar el calendario y los avances en el cumplimiento de las metas de los indicadores correspondientes a los programas presupuestarios de el área responsable y que reporta de forma trimestral a la DGP.

Con base en el Manual para la Planeación, Programación y Presupuesto Municipal para el ejercicio fiscal correspondiente emitido por la Secretaría de Finanzas, inicien la revisión, actualización, calendarización y seguimiento de la MIR. La DGP, en conjunto con la Dirección General de Desarrollo Social y el Departamento de Atención a Grupos Étnicos, realiza la propuesta de objetivos y los supuestos en los que se sustentan los indicadores para los cuatros niveles de la MIR. Asimismo, acuerdan el tipo y dimensión de los indicadores, el método de cálculo, la unidad de medida, la frecuencia de medición y los medios de verificación.

Una vez acordada la MIR correspondiente y verificar su alineación a los programas presupuestarios que será de aplicación y responsabilidad de del área correspoondiente, la DGP, registra el programa de presupuesto y sus indicadores para el año fiscal correspondiente ante el Órgano Superior de Fiscalización del Estado de México para posteriormente reportar los avances generados.

14. 2. LÍMITANTES DEL PROCESO Y SU ALINEACIÓN CON EL

PROGRAMA PRESUPUESTARIO.

El proceso de planeación del programa presupuestario, alinean

adecuadamente el programa, ya que en gran medida las acciones que se

encuentran estructuradas de manera transversal articulan el funcionamiento y

operación de todo el programa presupuestario. Esta articulación funciona de

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DE MÉXICO.






manera óptima en la práctica y permite que los procesos de selección, entrega,

supervisión, seguimiento, evaluación y monitoreo sean adecuados, pero al mismo

tiempo limita las acciones para el desarrollo de estrategias más adecuadas al

entorno municipal especifico.

I. 14. 3. INSUMOS Y RECURSOS DEL PFMPG

a) Tiempo

El programa, tiene una temporalidad permanente, una vez integrado el programa y una vez

realizada una valoración de resultados, al término de un ejercicio fiscal y en simetría con la

integración del Programa Anual, podrá modificarse o atender aspectos de mejora, así mismo,

es susceptible de cambio y/o de suspender ya que algunos programas de desarrollo social son

propuestos, emitidos y presupuestados con recursos directamente del gobierno del estado.

b) Personal

Existe una estructura organizacional adecuada para la atención del programa, que

cuenta con el perfil adecuado para llevar a cabo sus funciones de manera integral.

Para el desarrollo y cumplimiento del programa el se cuenta con:

NO. PUESTOS NÚMERO DE

PERSONAL SUFICIENTE

1 Titular encargado del departamento de

Atención a Grups Indígenas 1 SI

2 Licenciada en Derecho 1 SI

3 Trabajador Social 1 SI

4 Psicóloga 1 SI

5 Personal administrativo que colabora en los

trabajos 3 No

c) Recursos Financieros

El recurso financiero destinado al programa presupuestario “Pueblos Indígenas”,

para el cumplimiento de las metas establecidas en el programa anual, son

ejercidos directamente por la Tesorería Municipal, quien es el área encargada de

suministrar los insumos necesarios que otorga el estado.

d) Infraestructura

Se cuenta con la infraestructura e insumos para la atención y ejecución del

proceso del programa, pero se requiere ampliar la misma en este rubro.

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DE MÉXICO.






e) Productos

a. El programa “Pueblos Indígenas”, vinculado con la planeación del PbRM.

1. Programa Anual de operación

2. PbRM correspondiente al año fiscal que corresponde.

3. Cálculo de poblaciones potenciales para el año fiscal correspondiente.

4. MIR. Adecuada para el Monitoreo y Evaluación

5. Metas para el año fiscal Seguimiento, Monitoreo y Evaluación.

Los productos generados en el proceso de planeación, sirven como insumo

para los procedimientos subsecuentes al interior del mismo proceso, o como

insumos para otros procesos.

b. Derivados del proceso del programa

El producto del programa, será la población objetivo para brindar los servicios con el

resultado de las metas en su atención, que se realiza a través de la coordinación de las áreas

involucradas a las comunidades que conforman la población potencial objetivo del Programa

Presupuestario.

I. 14. 4. SISTEMAS DE INFORMACIÓN

En este se vale de los medios disponibles de redes sociales, página

web, material impreso y difusión audiovisual, que se utiliza en la propagación del programa, sin embargo, se carece de un eficiente control y registros de control interno del área responsable del programa.

I. 14. 5. PERTINENCIA DE LOS PROCESOS

Todos los procedimientos del programa, se encuentran documentados en su Programa Anual, por ende realiza la adecuada operación del programa, por lo que resulta en teoría un proceso sencillo, pero al estar focalizado en un sector específico de la población, lo hace susceptible de observación al complimiento de las metas, ya que debe atender una necesidad apremiante ante la sociedad y en una herramienta vital para alcanzar los objetivos del programa presupuestario, además de generar en cierta medida un impacto en la población.

I.14. 6. IMPORTANCIA ESTRATÉGICA DE LOS PROCESOS

El proceso programa, es importante para el logro de los objetivos del programa presupuestario, en tanto que genera insumos de beneficio directo en

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DE MÉXICO.






los procesos operativos del programa a beneficiarias y el, seguimiento, evaluación y monitoreo de los resultados que genera.

I.14.7. Opinión de actores

En términos generales, la opinión de los actores involucrados en el proceso, concluye que el procedimiento establecido y las acciones realizadas en la operación y ejecución del programa, hace más eficiente la planeación del programa presupuestario, concluyendo que la aplicación de los recursos ejercidos debe aumentar en razón de la ampliación de la infraestructura, demanda y cobertura de los servicios.

I.14.8. Proceso de difusión

Conforme a la definición del CONEVAL y los Términos de Referencia para la de Evaluación de Procesos 2019, se considera la difusión como un proceso sistemático e institucionalizado de información sobre las principales características del Programa, sus beneficios y requisitos de inscripción, dirigido hacia un público determinado, mismo que no se plasma en un Manual de Procedimientos y carpeta de procesos del programa.

I. 14. 7. DIFUSIÓN A LOS POSIBLES BENEFICIARIOS

La estrategia para difusión es diseñada por el área de

Comunicación Social, siguiendo las necesidades del programa que se implementa, sin embargo la difusión del SIPM, no se describe en el manual de procedimientos ni en carpeta del Proceso SIPM, sólo se menciona quien es el encargado de promover la misma a la población en general referente al programa presupuestario en materia.

I.15. LOS PROCESOS SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y MONITORE DEL

SIPM

I.15. 1. PRODUCTOS

a. Seguimiento y evaluación del Programa Presupuestario

1. Integración de PbRM.

2. Cálculo de poblaciones potenciales para el año fiscal correspondiente.

3. MIR. Adecuada para el Monitoreo y Evaluación

4. Metas para el año fiscal Seguimiento, Monitoreo y Evaluación.

b. Derivados del proceso del PFMPG

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DE MÉXICO.






1. Los productos generados en los procesos de evaluación sirven como insumo

para el Programa Anual y otros procesos.

El producto del programa, será toda la población atendidas

mediante el programa.

I. 15. 2. SISTEMAS DE INFORMACIÓN

El sistema para el seguimiento, control y evaluación que utiliza este

proceso en el programa, se da a través del uso de formatos físicos en Excel, para la integración de reportes trimestrales a la Dirección General de Planeación, quien concentra la información y realiza en manejo de la misma y las observaciones correspondientes para la adecuación y mejoramiento de las líneas de acción.

I. 15. 3. PERTINENCIA DE LOS PROCESOS DEL PROGRAMA

Los procedimientos que se lleva a cabo no cuentan con el respondo

de estar expresos en un manual de organización, ni de procedimientos; no obstante todos los procedimientos desarrollados en el programa, se encuentran documentados dentro de los expedientes de control interno, mismos son tomados como referencia para la implementación de las acciones y dado que es un programa que integra el gobierno del estado, que a su vez lo convierte en una herramienta vital para alcanzar los objetivos del programa presupuestario, además de convertirse en guía en la operación del programa.

I. 15. 4. IMPORTANCIA ESTRATÉGICA DE LOS PROCESOS

Dentro del desarrollo mismo de los procesos del programa que se

estudia, se contempla la generación de los insumos para casi todo el resto de los procesos operativos del programa; por lo que de esta manera, la integración correcta de los programas presupuestarios y la implementación de las estrategias para lograr las metas, juega un papel importante de beneficio en la ejecución; ya que la atención, seguimiento, evaluación y monitoreo, será más congruente con las acciones que se implementa en el logro y obtención de los recurso, así como la correcta aplicación de los mismos para el cumplimiento de las metas.

I.15.5. Opinión de actores

En términos generales, derivado de la opinión de los actores involucrados en el proceso, concordó en que el procedimiento establecido y las acciones realizadas en la operación y ejecución del programa, sólo podrá ser más eficiente mediante la correcta planeación del programa presupuestario, concluyendo que los recursos y la aplicación de los mismos, deberá acrecentarse,

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DE MÉXICO.






en razón de la ampliación de la infraestructura, atención de la demanda y cobertura de los servicios que se ofrece.

I.15.6. Proceso de difusión

Conforme a la definición del CONEVAL y los Términos de

Referencia para la de Evaluación de Procesos 2019, se considera la difusión como un proceso sistemático e institucionalizado de información sobre las principales características del Programa, sus beneficios y requisitos de inscripción, dirigido hacia un público determinado, mismo que no se plasma en un Manual de Procedimientos y carpeta de procesos del programa.

I.15.7. Proceso de evaluación

El proceso de evaluación del programa, es llevado a cabo en dos vertientes: 1) por parte de los ejecutores y responsables del programa que brindan todos los elementos de estudio y 2) Ente externo a la aplicación del programa y que corresponde a la persona física o moral con conocimientos en el tema de evaluación y seguimiento, que para el caso, toca a la Dirección General de Planeación, a través de la conformación de su grupo interdisciplinario encargado de recabar la información de reportes correspondientes a la consecución y logro de metas, así como estudiar el desarrollo de cada una de las estrategias llevadas a cabo y los factores que influyen en el desarrollo del proceso mismo.

El segundo caso referente a la consecución de metas e indicadores de la MIR, se observa la emisión de un reporte trimestral del avance alcanzado de manera periódica, pero no obstante a esto, es necesario la revisión y valoración física de que se da cumplimiento a las metas a través de la implementación de estrategias que cumplan un proceso adecuado, a fin de reducir costos en su aplicación y tiempos para la entrega de los productos , que para el caso se muestra en la prestación del servicio de capacitación para su inserción al mercado laboral y productivo de la sociedad sin discriminacción.

TEMA II. HALLAZGOS Y RESULTADOS

Debido a la naturaleza misma del programa, el proceso del

programa, adquiere el compromiso de brindar la atención a la población más vulnerable, al brindar el apoyo con herramientas para la inserción de este sector al ámbito laboral y productivo; por lo que, no obstante que representa en cierto sentido un factor de discriminalidad a la población en general, es un programa totalmente focalizado para tratar de equiparar las desigualdades en el entorno laboral y de desarrollo social de la población, entidad, etc., de ahí que la orientación e implementación de los proyectos que se impulsa, sea focalizado en este sector; En

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DE MÉXICO.






cuanto a la operación del programa, es compleja debido a que integran factores determinantes como: la población potencial o susceptible a ser beneficiada y la demanda de los servicios para la capacitación; así como en hecho de que, no se cuenta con reglas normativas que guíen el desarrollo de cada acción llevada a cabo, por lo que, no se toma cuenta de la reglas de operación para cada acción, que pueden provocar deficiencias en el programa mismo, independientemente de las condiciones en cómo se genera la atención de los mismos.

Detección de problemas y áreas de oportunidad y normativa

Los procesos, se encuentran documentados y estandarizados

atendiendo al programa presupuestario que se integra para cada año fiscal, así como de Estructura Organizacional Interna necesaria para brindar una atención integral en el trabajo social que se realiza, que basa su acciones específicamente en lo que se establece mediante:

Plan de Desarrollo Municipal 2019 – 2021.

Presupuesto Basado en Resultados (PbR).

Programa anual.

Estructura organizacional interna para la designación de tareas.

No obstante lo anterior, como resultado del análisis de los factores descritos, se identificó las siguientes áreas de oportunidad:

a) No se encontró plasmado un programa de capacitación

permanente del personal dentro de su programa, en específico del personal para la capacitación misma.

b) No se verifica la pertinencia en el logro de las metas en su proceso y pero se integra un reporte y se desarrolla funciones de responsabilidad administrativa o cargo jerárquico bien definido.

c) No existe un proceso establecido para atención eventualidades y/o de casos, ya que no se prevé situaciones adversas urgentes que requieren una atención pronta o prioritaria claramente identificable.

d) Y se debe integrar manuales correspondientes (Operación y procedimientos).

II.2. Identificación y descripción de las principales fortalezas o buenas prácticas

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DE MÉXICO.






La operación y atención del programa, se encuentra estandarizado bajo sus propios criterios que opera y brinda resultados satisfactorios; así como un procedimiento rutinario para la prestación del servicio que se lleva a cabo y que se registran y documentan en expedientes.

Se atiende oportunamente las disposiciones y calendarios para la realización de acciones de acuerdo al programa presupuestario integrado.

II. 1. PLANEACIÓN

Con relación a los mecanismos utilizados para la determinación de

las acciones sobre las que trabaja el programa presupuestario, se encontró que éstas son adecuadas, ya que toman en cuenta la población potencial, así como la capacidad de ejecución que son reflejadas en el Proyecto de Presupuesto.

La normativa aplicable establece que; el programa se encuentra

orientado a brindar un servicio oportuno y adecuado; así mismo, los recursos del programa son aplicados a fin de brindar un mejor servicio prioritariamente, pero sin dejar de lado la mejora en la calidad de la información que se genera, por lo que, de acuerdo con la información que genero el proceso mismo, así como los cuellos de botella que enfrenta y expone el personal que opera el programa, no se cuenta con un diagnóstico constante, que permita la toma de decisiones con base en elementos determinantes y focalizar los objetivos en el mismo proceso de planeación, basándose en los registros de reportes periódicos de avances y resultados de ejercicios próximos anteriores y el seguimiento permanente como parte de las evaluaciones que se reporta al OSFEM, así como las herramientas de evaluaciones como la que para el caso se estudia.

II.2. DIFUSIÓN

El área del Departemento de Atención de Grupos Indígenas, por la

naturaleza de sus funciones, ya que es un programa para el desarrollo social de la población, considera la atención de manera integral y focalizada en un sector específico y vulnerable, por lo es una área que se centra en la tarea de brindar una atención a la población indígena en edad de trabajar y/o más vulnerable, al brindar el apoyo con herramientas para la inserción de este sector al ámbito laboral y productivo; por lo que, no obstante que representa en cierto sentido un factor de discriminalidad a la población en general, es un programa totalmente focalizado para tratar de equiparar las desigualdades en el entorno laboral y de desarrollo social de la población, entidad, etc., de ahí que la orientación e implementación de los proyectos que impulsa el programa, sea focalizado en este sector, por lo que la difusión de los programas que implementa el área responsable adquiere mayor relevancia a la población y el entorno social para contener la problemática social presentada en los últimos años, es por ello que la difusión de toda la información relevante que genera el ejercicio de la gestión pública y acciones de gobierno en los medio disponibles a su alcance; así como de recabar la información de encuestas,

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DE MÉXICO.






entrevistas foros de opinión, etc., como del material específico de folletos, carteles y spots que contiene información general y especifica corresponde al área de Comunicación Social. Así mismo en coordinación con el área responsable del programa desarrollará los diseños de e información que abra de difundirse, siendo el proceso de elaboración de estos materiales, desarrollado en base a la Identidad y condiciones del Municipio, el cual define el diseño, lenguaje y contenido de dichos materiales.

Asimismo, se identificó que a pesar de las características del

programa, al ser solo a nivel municipal, la difusión tiene la posibilidad de adquirir la capacidad de abarcar la zona metropolitana, sin embargo solo se sigue focalizando al municipio.

II. 3. EJECUCIÓN DEL PROCESO

La coordinación de las unidades que operan los programas sociales

dentro del municipio, cobra gran importancia en el logro de las metas, ya que debe brindar la atención y prestación de los servicios a nivel municipal, sin embargo de acuerdo al proceso del programa, el encargado de esta tarea, crear la vinculación más eficiente y certera posible, a fin de coadyuvar a la mejora de la calidad de vida de las personas.

Por otro lado, se logró identificar dentro del proceso del programa,

que el tiempo promedio mínimo-máximo que tarda en otorgársele la atención, varía entre los 5 a 10 días para lograr la inscripción al programa y su canalización directa a la capacitación, dentro del periodo de registro para inicio de la capacitación, y se contiene un restante de solicitudes debido a la capacidad de atención que no alcanza a cubrir el 100% de la demanda, por lo que sólo se logra una cobertura del 25% el relación a la demanda, no obstante se muestra un incremento paulatino de beneficiarias que se integran al mercado laboral y productivo.

Se hace mención que; dentro del proceso se cuenta con una encuesta y/o sondeo para medir el nivel de satisfacción del usuario, y se da muestra de ello en la publicación de boletines y comunicados del ayuntamiento.

Asimismo, la evidencia de campo, mostró que los ejecutores

dueños del programa, no cuentan con herramientas normativas que estandaricen las acciones llevadas a cabo de manera total y solo se abocan a la tarea encomendada, provocando deficiencias y mayor tiempo de respuesta.

Para brindar el apoyo mediante la inscripción al programa, la

atención se brinda en tres etapas: Recepción de solicitud, entrevista para la inscripción al programa y la impartición del taller de capacitación y atención de beneficiarias de manera integral, en lo cual, se observó que los ejecutores del programa en esta tercera etapa, cumplen su cometido en la atención con calidad y

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DE MÉXICO.






calidez a cada persona, ya que se cuenta con personal adecuado, con la experiencia suficiente y especializado en el área de atención.

II. 4. SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y MONITOREO

Las instancias ejecutoras elaboran un informe de avance físico en

la consecución de las metas y de los indicadores de gestión y estratégicos sobre los proyectos ejecutados; reportados de manera trimestral mediante formatos de Excel, remitido a la DGP, que a su vez reporta al Órgano Superior de Fiscalización del Estado de México en su avance trimestral Financiero.

Por lo que la DGP, utiliza la información proporcionada por el área

responsable del programa para la elaboración de reportes de seguimiento; estos reportes permiten conocer el nivel de avance, el estado de los proyectos y a su vez contrastarlos con la información financiera emitida por la Tesorería Municipal y emitir el análisis presupuestal y financiero.

El proceso del programa, siendo la primera vez que es sometido a

este tipo de evaluaciones, permitira establecer los aspectos susceptibles de mejora, aspectos que inhiben o potencian, según su comportamiento en el cumplimiento de los objetivos institucionales que se hacen patentes en la calidad de la información entregada a la población / ciudadano. En estos incluyen varios factores; técnicos, físicos, sociales y/o culturales, por lo que la efectividad de la coordinación interna de las áreas involucradas, el liderazgo, la capacidad para el trabajo en equipo, así como la disponibilidad de recursos durante el desarrollo del proceso, entre otros será determinante en la toma de decisiones para la reconducción de estrategias en el caso que se requiere.

Los factores del ambiente de trabajo, requieren ser diagnosticados

y modelados de tal manera, que faciliten la productividad y mejoren la eficacia organizacional. Para ello, pueden utilizarse cuestionarios de diagnóstico, opinión y observaciones a nivel Institucional, estableciendo como consecuencia, acciones que inhiban el ambiente nocivo y desarrollen un ambiente cooperativo.

Para la construcción de matrices de indicadores de los programas

presupuestarios, de acuerdo a los Lineamientos para la Planeación y Programación Presupuestaria de 2014 a 2015, la Secretaría de Finanzas dejo de utilizar los indicadores obligatorios del SEGEMUN e implementó matrices tipo que contenían indicadores estratégicos y de gestión, lo que ocasionó descontrol en la aplicación del proceso, tras las actuales modificaciones a los mismos; por lo que para la programación a partir del ejercicio 2016 al actual, se presenta una transición de matrices tipo que representaban un modelo a seguir como guía para la construcción de las MIR, a la implementación y alineación de matrices de indicadores de manera específica y obligatoria, sin que permita modificaciones o adecuaciones de indicadores al ámbito municipal, lo que provocó mayores inconsistencias en la integración de los proyectos de presupuesto.

43


DE MÉXICO.






Por otro lado, los registros que integran los ejecutores del programa, permiten a la DGP, evaluar y monitorear de manera constante el desarrollo y ejecución del programa, de acuerdo a avances físicos de metas, denotando carencias de sistemas informáticos que permitan el monitoreo constante y en tiempo real del programa, ya que el reporte de metas y acciones se da a través de formatos en Excel.

Así mismo, se desconoció el seguimiento de impacto a través de

indicadores, esto se corroboró también al entrevistar a los ejecutores ya que desconocen cuáles son estas herramientas, o no saben si cuentan con ellas y la importancia de la información que generan en el desarrollo del programa.

I.5. IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DE LAS PRINCIPALES DEBILIDADES O CUELLOS

DE BOTELLA El presupuesto asignado al programa, es ejercido por el área de

finanzas, y debido a que no se cuenta con herramientas de evaluación y diagnostico

que midan el impacto, desempeño y la focalización de los recursos; no es posible

plantear un modelo presupuestal eficiente para la asignación de recursos que

mejoren el desempeño del gasto, lo cual afecta el sano ejercicio en la asignación de

los recursos.

Se observó que la consecución de las metas programadas anualmente en el PbRM, que se relacionan con el programa, se alcanzan de manera satisfactoria, pero no se estudia y refleja el impacto esperado tras el incremento de los recursos y la aplicación de los mismos al programa como se esperaba en la consecución del cumplimiento de objetivos y la ampliación de la cobertura a nivel municipal.

Por otro lado, no existen mecanismos de supervisión de la instancia

responsable y ejecutora del programa, que impida la simulación en las acciones en el reporte que se entrega al área de DGP municipal de Chimalhuacán, toda vez que las cifras de metas registradas no cuentan con sistemas de verificación y la comunicación entre estos dos es sólo la requerida.

Y por último, no se cuenta con lineamientos normativos que regulen

y estandaricen las acciones que se implementan y desarrollan provocando criterios falsos en el ejercicio de la gestión.

RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES

PLANEACIÓN

El proceso de planeación estratégica se encuentra normado y en estricto apego a lo que se establece dentro de su programa presupuestario, lo que permite establecer metas y objetivo alienados, tanto en el PbRM, como en el Plan

44


DE MÉXICO.






de Desarrollo Municipal, sin embargo se debe resolver lo correspondiente a la integración de las MIR, permitiendo ajustando las acciones al ámbito municipal y la realidad particular que vive y enfrenta cada municipio, ya que los proceso no están integrados y contemplados dentro de un manual de procedimientos para su Planeación.

La Tesorería Municipal dicta los techos presupuestales, sin

embargo estos no son suficientes para la implementación del total de las estrategias; por lo que se sugiere la implementación de mecanismos que permitan eficientar el uso de esta información entre las dependencias.

Si bien, el proceso de planeación tiene fortalezas que podrían

llevarlo a contribuir de manera importante al logro del objetivo del programa como: su apego a la normatividad, contar con procedimientos documentados cuyos contenidos tienen la calidad requerida para orientar adecuadamente la ejecución del programa; también la existencia de importantes áreas de oportunidad como: la focalización, la falta de un diagnóstico que precise la problemática en el tema a nivel local, así como sus causas y efectos que permita realizar una mejor planeación que coadyuve a la toma de decisiones.

Por lo que se concluye en las siguientes recomendaciones:

II.1. Lineamientos normativos del proceso

• La elaboración e integración de los Manual de Organización y Procedimientos, el cual debe contemplar en todo momento los proceso y definir en él, de planeación como medio de validación verificación, evaluación y seguimiento de metas o logro de objetivos.

• Ajustar los mecanismos de Planeación, como herramienta para integrar mecanismos de estudio, diagnóstico, análisis, verificación e información y validación de las evaluaciones que contribuyan al logro de objetivo y los mecanismos.

• Redefinir la visión, misión, objetivos y metas del programa en alineación a los planes Estatal y Nacional.

• Generar un sistema informático de control, que permita el seguimiento de las metas del programa con la intención de solventar observaciones en tiempo y forma.

• Gestionar la ampliación de la infraestructura y mantenimiento permanente de la existente.

• Generar e integrar las bases de datos de beneficiarios y herramientas para eficientar los procesos.

II.2. Ejecución del proceso

• Estandarizar los procesos del programa, creando racionalidad en cada uno de

45


DE MÉXICO.






ellos y las personas que contribuyen a su desarrollo; generando conocimiento en la labor que corresponde, debido a que cumplen con lo dispuesto en sus funciones y conocen el alcance del servicio prestado.

Por otro lado, en el momento que el personal del Departamento de Atención a Gupos Indígenas, presta el servicio de atención, se percibe que la atención e información, es brindada de manera suficiente, con calidad y calidez; por lo que se requiere para esto, considerando del programa mismos resulta necesario la ampliación de la infraestructura física y laboral del área responsable a fin de cubrir la demanda de atención, así como contar con un traductor y/o interprete.

Es así que para consolidar un proceso de planeación eficiente, la DGP será la encargada de iniciar la elaboración del PbRM y la MIR correspondiente, solicitando al área responsable del programa, la información necesaria que se vincula con el PpP, que le permita dar seguimiento trimestral a las acciones plasmadas, sin embargo no existe un sistema informático que permita la planeación estratégica y táctica.

Seguimiento, evaluación y monitoreo

El seguimiento y monitoreo realizado para conocer el impacto de las acciones de difusión a la población, se realiza únicamente por medio de reportes periódicos de avance trimestral de manera física, vía correo electrónico y/o respaldo magnético de información, por lo que se recomienda implementar algún sistema informáticos, a fin de reducir tiempos para cumplir con este objetivo. La encuestas de satisfacción realizada, se efectúa mediante la aplicación de cuestionarios de satisfacción, sin embargo no se percibe dentro del proceso en el momento en que se realicen adecuaciones o retroalimentación para la aplicación de mejoras de los mismos procesos.

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DE MÉXICO.






ANEXO I

ANÁLISIS FODA

(Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas) del Programa

Fortalezas: apoyar a la poblacion indigena del municipio de chimalhuacan; segun la INEGI en

2010 la poblacion de personas indigenas es un total de 58724 por lo cual se puede trabajar con

los grupos detectados en el municipio de chimalhuacan ; existencia de instutuciones que

apoyan la cultura artesanal de los pueblos indigenas.Oportunidades: crecimiento de la

poblacion indigena; aprovechamiento de porogramas sociales a personas indigenas;

aprovechemiento de los grupos etnicos en el municipio de chimalhuacan; desarrollas al

municipio de chimalhuacan en base a las cultura y tradiciones de los grupos etnicos.

Debilidades: poca localizacion de poblacion, bajos recursos economicos, falta de tiempo para

la implementacion de actividades. Amenazas: rechazo de los programas sociales del municio,

discriminacion a las familias indigenas, no localizacion de las familias indigenas.

Objetivo (s) del Programa

Incluye el que hacer gubernamental para impulsar el desarrollo integral de los pueblos

indígenas con la participación social y el respeto a sus costumbres y tradiciones

Estrategias

ODS-4 4.3 De aquí a 2030, asegurar el acceso igualitario de todos los hombres y las mujeres a una formación

técnica, profesional y superior de calidad, incluida la enseñanza universitaria.

4.5 De aquí a 2030, eliminar las disparidades de género en la educación y asegurar el acceso igualitario a todos

los niveles de la enseñanza y la formación profesional para las personas vulnerables, incluidas las personas con

discapacidad, los pueblos indígenas y los niños en situaciones de vulnerabilidad

4.6 De aquí a 2030, asegurar que todos los jóvenes y una proporción considerable de los adultos, tanto hombres

como mujeres, estén alfabetizados y tengan nociones elementales de aritmética.

4.7 De aquí a 2030, asegurar que todos los alumnos adquieran los conocimientos teóricos y prácticos necesarios

para promover el desarrollo sostenible, entre otras cosas mediante la educación para el desarrollo sostenible y los

estilos de vida sostenibles, los derechos humanos, la igualdad de género, la promoción de una cultura de paz y no

violencia, la ciudadanía mundial y la valoración de la diversidad cultural y la contribución de la cultura al

desarrollo sostenible.

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DE MÉXICO.






ANEXO II

ESTUDIOS DE CASO: DESCRIPCION DE PROFUNDIDAD Y ANÁLISIS

El estudio del caso se realiza con base en la metodología propuesta

por el CONEVAL contenida en los Términos de Referencia de los Proceso para

2019, en donde se hace referencia a la necesidad de contar con información que

permita profundizar en el análisis de los procesos, lineamientos y operatividad del

programa mismo a evaluar, desde la visión de los operadores por un lado, y por el

otro de los mismos beneficiarios del programa, a través de las diferentes vertientes

del programa, en una transversalidad para el logro de los objetivos fijados.

ANEXO III

PRINCIPALES RECOMENDACIONES RESULTADO DE HALLAZGOS

• Modernizar los procesos para la captación y registro de beneficiarios y su seguimiento en

la prestación de servicios a través de la implementación de sistemas de bancos de datos

de población beneficiada que se encuentran vinculados a los programas del Gobierno de

Estado.

• Ampliar la coordinación y comunicación entre las unidades administrativas que

intervienen de manera integral en el programa, a fin de mejorar los servicios.

• La difusión de este programa, es de gran relevancia para el cumplimiento de los objetivos

que genere un mayor impacto en sus resultados, ya que representa una estrategia de

políticas públicas para la mejora de la calidad de vida de las personas al contribuir a

generar y desarrollar habilidades para su incursión al mundo laboral y productivo que

impacta en el núcleo familiar al ser posible mejorar los ingresos.

Es necesario que se generen más y mejores políticas públicas que incluyan a

grupos vulnerables y/o en condiciones de desigualdad, por lo que programa, deberá

buscar su inserción al mismo.

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DE MÉXICO.






ANEXO IV

INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

Para las entrevistas y cuestionarios se planteó algunos modelos de

cuestionarios y entrevista semi-estructuradas, que constan de los siguientes puntos

para este caso:

1.- Nivel de satisfacción

2.- Difusión del programa

3.- Claridad en la información para la integración al programa

4.- Atención de personas beneficiadas

5.- Calificación general del desempeño de la gestión municipal

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DE MÉXICO.






H. AYUNTAMIENTO DE CHIMALHUACÁN

ENCUESTA DE SATISFACCIÓN

Sexo: F ______ M ______ Edad ________ Escolaridad:

_________________________________

Lugar de procedencia:

_____________________________________________________________

Objetivo: Realizar un análisis sistemático y profundo de los procesos que se aplica

en cumplimiento a los programas que aplica la administración pública, con el

propósito de determinar si éstos son necesarios, suficientes y adecuados para el

cumplimiento efectivo del Programa Presupuestario.

Instrucciones: Señale la opción que considere más adecuada y/o en su caso

realizar los comentarios correspondientes.

1.- ¿Qué le parece la idea de realizar asesorías?

(a) Excelente (b) Bueno (c) Regular (d) Malo.

Comentarios:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

2.- ¿Conoce sus derechos?

(a) Si (b) no

Comentarios:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

3.- Actualmente, dentro de los trabajos que realiza el gobierno municipal, ¿cuál conoce y

más le ha gustado?

Comentarios:

__________________________________________________________________

50


DE MÉXICO.






__________________________________________________________________

4.- ¿A tomado algún taller o curso? y Cómo beneficiario directo o indirecto, ¿qué opina de

los programas implementados?

(a) Si (b) no

Comentarios:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

5 .- ¿Cómo calificaría la atención recibida en relación con los servicios y apoyos

brindados?

Comentarios:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

6.- ¿Qué tan adecuada considera que es la estrategia de difusión de los Programas?

(a) Excelente (b) Buena (c) Mala.

Observaciones:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

51


DE MÉXICO.






FUENTES DE INFORMACIÓN

/ Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

/ Ley Federal del Trabajo.

/ Bando de Gobierno Municipal.

/ Ley Orgánica Municipal del Estado de México.

/ Ley Orgánica Municipal del Estado de México.

/ Lineamientos del Programa Anual de Evaluación.

/ Bando Municipal.

/ Reglamento Orgánico Municipal.

/ Procedimiento para la Elaboración y Control de Documentos.

/ Procedimiento de Control de Registros.

/ Procedimiento para el Control de Acciones Correctivas y Acciones

Preventivas.

/ Proyecto de Presupuesto

/ Plan de Desarrollo Municipal

52


DE MÉXICO.






ANEXO V

INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

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DE MÉXICO.






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DE MÉXICO.







CHIMALHUACÁN ESTADO DE MÉXICO 2019.

______________________________________________________

JESÚS TOLENTINO ROMÁN BOJORQUES

PRESIDENTE MUNICIPAL CONSTITUCIONA

DE CHIMALHUACÁN

______________________________________________________

LIC. AMERICA ADRIANA GONZÁLEZ RUIZ

TESORERO MUNICIPAL

____________________________________________________

LIC. JORGE ANTONIO CHÁVELAS BENÍTEZ

CONTRALOR INTERNO MUNICIPAL

____________________________________________________

LIC. JOSÉ MARCOS RAMOS ARCE

TITULAR DE LA UIPPE CHIMALHUACÁN

COLABORACIÓN Y DESARROLLO DEL

PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN 2019 / PAE

A. ADMVO. DANIEL OSWALDO GÓMEZ CASTILLO

UIPPE CHIMALHUACÁN

Esta hoja pertenece al Programa Anual de Evaluación 2019 que consta de 54 páginas.

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