Manual de interpretación de las normas nmx i 006 nyce 2004

Manual de interpretación de las normas

NMX-I-006-NYCE-2004

Manual de interpretación de las normas

NMX-I-006-NYCE-2004

Tecnología de la información-Evaluación

de los procesos

Basado en el estándar internacional ISO/IEC 15504

DIRECTORIO

ING. GERARDO HERNÁNDEZ GARZAPresidente del Consejo Directivo

LIC. CARLOS PÉREZ MUNGUÍADirector General

ING. ARTURO RAMÍREZ GARRIDOGerente de Servicios de TI

ING. ERNESTO MARTÍNEZ MARTÍNEZGerente de Normalización

ING. LUIS CASCO HIDALGOPresidente del Comité Editorial

ING. MANFREDI CARNEVALE CANTONILIC. CARLOS PÉREZ MUNGUÍALIC. IRMA ANAYA GONZÁLEZMiembros del Comité Editorial

DR©2010Normalización y Certificación Electrónica, A.C.

Av. Lomas de Sotelo No. 1097Col. Lomas de Sotelo11200 México, D.F.

ISBN 978-607-8004-04-1

Prohibida la reproducción total o parcialsin la autorización por escrito de NYCE, A.C.

Objetivos y alcance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Nomenclatura de las normas mexicanas emitidas por Nyce, A .c . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Importancia de las normas NMX-I-006-Nyce en las organizaciones de cualquier tamaño . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

capítulo 1 Descripción de las normas mexicanas NMX-I-006-Nyce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Norma NMX-I-006-NYCE, Parte 01 . . . . . . . . . . . . . . . 19Norma NMX-I-006-NYCE, Parte 02 . . . . . . . . . . . . . . . 29Norma NMX-I-006-NYCE, Parte 03 . . . . . . . . . . . . . . . 37Norma NMX-I-006-NYCE, Parte 04 . . . . . . . . . . . . . . . 40PROY-NMX-I-006-NYCE, Parte 05 . . . . . . . . . . . . . . . . 43

capítulo 2 Realización de una evaluación (elementos normativos) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Entradas de la evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47Proceso de una evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50Salidas de una evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53Modelo de referencia de procesos . . . . . . . . . . . . . . . 53Marco de medición de la capacidad . . . . . . . . . . . . . . 54Calificación de los atributos del proceso . . . . . . . . . . . 59Modelo de evaluación de procesos . . . . . . . . . . . . . . 60

capítulo 3 Roles y responsabilidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Roles y responsabilidades aplicables en una evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

capítulo 4 Modelo(s) de referencia de procesos y modelos de evaluación del proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

Modelo(s) de referencia de procesos . . . . . . . . . . . . . 67Guía para la interpretación de los requisitos de un modelo de referencias de procesos . . . . . . . . . . 69

ÍNDIce De cONteNIDO

Guía para la selección y uso de un modelo de referencia de procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70Modelos de evaluación del proceso . . . . . . . . . . . . . . . 71Interpretación de los requisitos de un modelo de evaluación del proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74Indicadores del modelo de evaluación del proceso . . . . 75Correspondencia del modelo de evaluación con el modelo de referencia de procesos . . . . . . . . . . 75Resultados de la evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76Selección del modelo de evaluación . . . . . . . . . . . . . . 76Factores contextuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77Factores técnicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

capítulo 5 Determinación de la capacidad de los procesos y del nivel de madurez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

Medición de la capacidad de los procesos . . . . . . . . . . 79Nivel 0: Proceso incompleto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87Nivel 1: Proceso realizado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87Nivel 2: Proceso gestionado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88Nivel 3: Proceso establecido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90Nivel 4: Proceso predecible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93Nivel 5: Proceso optimizado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97Modelo del nivel de capacidad del proceso (tabla de calificaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99Cumplimiento de los niveles de capacidad de proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

capítulo 6 Desarrollo de un ejemplo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101

Planteamiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101Respuesta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

Apéndice A Indicadores de desempeño y capacidad para el desarrollo ING .6 [Desarrollo del software] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

Indicadores de desempeño . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111Indicadores de capacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

Índice de figuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

Índice de tablas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135

MANUAL DE INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS NMX-I-006-NYCE6

OB Je tI VOS y AL cAN ce

Ob je ti vos

Re su mir en es ta obra una in ter pre ta ción de la Nor ma Me xi ca na NMX-I-006-NY CE, la cual cons ta de cin co par tes (la quinta aún co mo pro yec to), de ma ne ra que to dos los con cep tos ten gan un or den ló gi co, y que a su vez sea su fi cien te pa ra apli car los con cep tos y mé to dos es ta ble ci dos por las nor mas sin la ne ce si dad de te ner que re cu rrir a ellas .

Al can ce

La NMX-I-006-NY CE pro por cio na un mar co pa ra la eva lua ción de los pro-ce sos . Pue den em plear es te mar co las or ga ni za cio nes in vo lu cra das en la pla nea ción, ges tión, con trol y me jo ra de la ad qui si ción, en el su mi nis tro, de sa rro llo, ope ra ción, man te ni mien to y so por te de pro duc tos y ser vi-cios .

La eva lua ción del pro ce so exa mi na los pro ce sos em plea dos por una or ga ni za ción pa ra de ter mi nar si es tos son efec ti vos pa ra el lo gro de sus ob je ti vos . La eva lua ción des cri be la prác ti ca ac tual en una or ga ni za ción con res pec to a la ca pa ci dad de los pro ce sos se lec cio na dos . Los re sul ta dos se pue den em plear pa ra lle var a ca bo las ac ti vi da des de me jo ra del pro-ce so o pa ra de ter mi nar la ca pa ci dad del pro ce so, ana li zan do los re sul ta-dos con for me a las ne ce si da des del ne go cio en la or ga ni za ción, iden ti fi-can do las for ta le zas, de bi li da des y re gis tros pro pios de los pro ce sos .

Es im por tan te se ña lar tam bién que la NMX-I-006-NY CE, no tra ta so la men te los pro ce sos bá si cos de in ge nie ría, si no tam bién los pro ce sos de ges tión, de re la ción en tre clien te y pro vee dor, de la or ga ni za ción y del so por te .

Las nor mas me xi ca nas que se men cio nan a lo lar go de es te tra ba jo, han si do co di fi ca das con ba se en una no men cla tu ra que con si de ra mos im por-tan te ex pli car .

En la fi gu ra 1 se describe ca da uno de los ele men tos que la con for man . Pa ra ello, se to ma co mo ba se la co di fi ca ción de un pro yec to de nor ma me xi ca na, en el cual es tán pre sen tes los prin ci pa les ele men tos de di cha no men cla tu ra .

NO MeN cLA tU RA De LAS NOR MAS Me XI cA NAS

eMI tI DAS POR Ny ce, A .c .

Siglas que indican que se trata de una

“Norma Mexicana”

Sigla para indicar que aún es un proyecto de norma

Número de la norma

Organismo de Normalización que emite la

norma

Clave asig na da por la Di rec ción

Ge ne ral de Nor mas pa ra las

nor mas del sec tor de in for-má ti ca, te le co-mu ni ca cio nes y

elec trónica

Parte de la norma (para

normas publicadas en varias partes)

Año en que el proyecto de norma mexicana o norma

mexicana se aprueba

PROY-NMX-I-006/05-NYCE-2006

FIGURA 1. No men cla tu ra de las NMX-NY CE

IN tRO DUc cIÓN

NOTA: A partir de esta introducción y a lo largo de cada uno de los capítulos del manual, encontrará usted una serie de recuadros som-breados en color azul; el texto que contienen es la transcripción íntegra de las normas NYCE que se reseñan .

La Norma Mexicana NMX-I-006-NY CE pro por cio na un mé to do es truc tu ra do pa ra la eva lua ción de los pro ce sos pa ra los si guien tes pro pó si tos:

■ por o a nom bre de una or ga ni za ción con el ob je ti vo de en ten der el es ta do de sus pro pios pro ce sos pa ra me jo rar el pro ce so;

■ por o a nom bre de una or ga ni za ción con el ob je ti vo de de ter mi nar que sus pro pios pro ce sos sean ade cua dos a un re qui si to par ti cu lar o cla se de re qui si tos;

■ por o a nom bre de una or ga ni za ción con el ob je ti vo de de ter mi nar la ade cua ción de los pro ce sos de otra or ga ni za ción a un con tra to par ti cu lar o cla se de con tra tos .

El mar co pa ra la eva lua ción del pro ce so:

■ fa ci li ta la au toe va lua ción;■ pro por cio na una ba se que se pue de em plear en la me jo ra del pro-

ce so y en la de ter mi na ción de la ca pa ci dad;■ to ma en cuen ta el con tex to en el cual se im ple men ta el pro ce so

eva lua do;■ pro du ce la ca li fi ca ción de un pro ce so;■ to ma co mo re fe ren cia la ha bi li dad del pro ce so pa ra lo grar su pro-

pó si to;■ es ade cua do a tra vés de to dos los do mi nios de apli ca ción y ta ma ños

de la or ga ni za ción;■ pue de pro por cio nar una com pa ra ción ob je ti va en tre las or ga ni-

za cio nes .

El mé to do pa ra que una or ga ni za ción op ti mi ce la ca li dad del pro duc to es a tra vés del em pleo de un mé to do pro ba do, con sis ten te y con fia ble, pa ra eva luar el es ta do de sus pro ce sos y em plear los re sul ta dos co mo par te de un pro gra ma co he ren te de me jo ra .

El em pleo de la eva lua ción del pro ce so den tro de una or ga ni za ción for ta le ce:

■ la cul tu ra so bre me jo ra con ti nua y el es ta ble ci mien to de me ca nis-mos ade cua dos pa ra so por tar y man te ner esa cul tu ra;

■ la in ge nie ría de pro ce sos pa ra cum plir con los re qui si tos del ne go-cio;

■ la op ti mi za ción de los re cur sos .

A tra vés de es to se es pe ra que la or ga ni za ción se con vier ta en una or ga-ni za ción ca paz, que es té com pro me ti da con el clien te y con los re qui si tos del mer ca do, que dis mi nu ya los cos tos del ci clo de vi da com ple to de sus pro duc tos y, co mo re sul ta do, se ma xi mi ce la sa tis fac ción del usua rio fi nal .

Los com pra do res se pue den be ne fi ciar con el em pleo de la eva lua ción del pro ce so . Su em pleo en la de ter mi na ción de la ca pa ci dad pue de:

■ re du cir in cer ti dum bres al mo men to de se lec cio nar a los pro vee-do res, per mi tien do que se iden ti fi quen los ries gos aso cia dos con la ca pa ci dad del con tra tis ta an tes de que se ad ju di que el con tra to;

■ per mi tir que exis tan con tro les ade cua dos que evi ten el ries go;■ pro por cio nar una ba se cuan ti fi ca da so bre las ne ce si da des del ne go-

cio, equi li bran do los re qui si tos y cos to de pro yec to es ti ma do, con tra la ca pa ci dad de los pro vee do res que com pi ten .

Los be ne fi cios prin ci pa les de un en fo que nor ma li za do pa ra eva luar el pro-ce so son aque llos que:

■ pro por cio na rán un en fo que pú bli co y com par ti do pa ra la eva lua ción del pro ce so;

■ per mi ti rán que exis ta un en ten di mien to co mún so bre cómo em plear la eva lua ción del pro ce so pa ra la me jo ra del pro ce so y la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so;

■ fa ci li ta rán la de ter mi na ción de la ca pa ci dad en la ad qui si ción;■ es ti mu la rán la ar mo ni za ción de los es que mas exis ten tes .

Den tro del con tex to de me jo ra de un pro ce so, la eva lua ción del pro ce so pro por cio na los me dios pa ra des cri bir la prác ti ca ac tual den tro de una or ga ni za ción, en tér mi nos de la ca pa ci dad de los pro ce sos se lec cio na dos . El aná li sis de los re sul ta dos iden ti fi ca las for ta le zas, de bi li da des y ries gos pro pios de los pro ce sos . Es to ayu da pa ra que los rea li za do res den prio ri-dad en la me jo ra de los pro ce sos .

La de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so se re la cio na con el aná-li sis de la ca pa ci dad pro pues ta de los pro ce sos se lec cio na dos, con res pec-to a un per fil de la ca pa ci dad me ta del pro ce so, pa ra iden ti fi car al gu nos de los ries gos que im pli ca el com pro mi so de un pro yec to cuan do se em plean los pro ce sos se lec cio na dos . La ca pa ci dad pro pues ta se pue de ba sar en los re sul ta dos de las eva lua cio nes an te rio res del pro ce so co rres-pon dien te, o en una eva lua ción rea li za da con el pro pó si to de es ta ble cer la ca pa ci dad pro pues ta .


Los be ne fi cios que se ori gi nan cuan do se em plea la se rie que con for ma la NMX-I-006-NY CE, in clu yen:

■ Pa ra los com pra do res:• la ha bi li dad pa ra de ter mi nar la ca pa ci dad ac tual y po ten cial de

los pro ce sos del pro vee dor .

■ Pa ra los pro vee do res:• la ha bi li dad pa ra de ter mi nar la ca pa ci dad ac tual y po ten cial de

sus pro pios pro ce sos;• la ha bi li dad pa ra de fi nir áreas y prio ri da des pa ra la me jo ra del

pro ce so;• un mar co que de fi ne una se rie de pa sos pa ra me jo rar el pro ce-

so .

■ Pa ra los eva lua do res:• un mar co pa ra rea li zar las eva lua cio nes .

INTRODUCCIÓN A LA NORMA MEXICANA NMX-I-006-NYCE 13

Par tes su ge ri das de la NMX-I-006-NY CE Cla se de usua rio In te re ses pa ra leer

Pro mo tor de la Có mo se rea li za una eva lua ción, qué 1, 2, 3 eva lua ción ti po de he rra mien tas y so por te se re quie re, có mo ini ciar una eva lua ción .

Pro mo tor de la Ini ciar un pro gra ma de me jo ra, de fi nir 1, 4 me jo ra del pro ce so las en tra das de la eva lua ción pa ra rea li zar una eva lua ción con pro pó - si tos de me jo ra, uti li zar los re sul ta dos de la eva lua ción pa ra la me jo ra del pro ce so .

Pro mo tor de la Ini ciar un pro gra ma pa ra la de ter mi - 1, 4 de ter mi na ción de na ción de la ca pa ci dad del pro vee dor, la ca pa ci dad del de fi nir un per fil de la ca pa ci dad me ta, pro ce so ve ri fi car y em plear los re sul ta dos de

la eva lua ción en un ejer ci cio de de ter mi na ción de la ca pa ci dad .

Eva lua do res Rea li zar una eva lua ción con sis ten te, 1, 2, 3, 4, 5 de sa rro llar las ha bi li da des y com pe - ten cias ne ce sa rias pa ra rea li zar una

TA BLA 1 Usua rios de la NMX-I-006-NY CE

La ta bla 1 iden ti fi ca las prin ci pa les cla ses de usua rios de la NMX-I-006-NY CE, y mues tra ha cia don de se di ri gen sus prin ci pa les áreas de in te rés den tro de ca da una de sus par tes .


Par tes su ge ri das de la NMX-I-006-NY CE Cla se de usua rio In te re ses pa ra leer

De sa rro lla do res De sa rro llar los mo de los de eva lua ción 1, 2, 3, 5 de los mo de los de del pro ce so pa ra rea li zar las eva lua - eva lua ción del cio nes ba sa das en un mo de lo de pro ce so pro ce sos de re fe ren cia fle xi ble y en

el mar co de me di ción de la NMX-I-006/02-NY CE .

De sa rro lla do res De sa rro llar he rra mien tas que ayu da rán 1, 2, 3, 5 de he rra mien tas a dar so por te a los eva lua do res

re co pi lan do, re gis tran do y cla si fi can do evi den cia cuan do se rea li cen las eva lua cio nes .

TA BLA 1 (continuación)

Parte 3Guía para realizar una evaluación

Parte 2(Normativa)

Realización de una evaluación

Parte 1Conceptos y vocabulario

Modelo de referencia

del proceso(NMX-I-045-NYCE)

Parte 5Ejemplo de

un modelo de evaluación

de los procesos

Parte 4Guía de uso para la

mejora de los procesos y para la determinación de la capacidad de los

procesos

FIGURA 2. Par tes y tí tu los de la NMX-I-006-NY CE

Por otro la do, la fi gu ra 2 des cri be ca da una de sus par tes y los tí tu los res pec ti vos .

Es im por tan te se ña lar que la NMX-I-006-NY CE no es cer ti fi ca ble, es de cir, que no se em plea rá en nin gún es que ma pa ra la cer ti fi ca ción y re gis-tro de la ca pa ci dad de los pro ce sos de una or ga ni za ción, por lo tan to el re sul ta do de su apli ca ción es so la men te ve ri fi ca ble .

NO TA: Con ob je to de acla rar al lec tor la di fe ren cia que exis te en tre los con cep tos se ña la dos en el pá rra fo an te rior, a con ti nua ción se pro veen las si guien tes de fi ni cio nes:

■ CER TI FI CA BLE: Sig ni fi ca que el re sul ta do de con for mi dad con una nor ma es pe ci fi ca, es vá li do, en un pe rio do pos te rior a la rea li za ción de la au di to ría . Des pués de ese pe rio do, el cer ti fi ca do ex pi ra y es ne ce sa rio re no var su vi gen cia .

El re sul ta do de una cer ti fi ca ción es un CER TI FI CA DO de cum-pli mien to de re qui si tos de una nor ma .

■ VE RI FI CA BLE: Quie re de cir que los re sul ta dos de una ve ri fi ca ción han si do ob te ni dos en el mo men to y ba jo con di cio nes es pe cí fi cas . Por ello, el re sul ta do de una ve ri fi ca ción es vá li do en el pe rio do en que se rea li zó di cha ve ri fi ca ción y no tie ne aso cia do un pe rio do de vi gen cia, co mo es el ca so de la cer ti fi ca ción .

■ El re sul ta do fi nal de una ve ri fi ca ción es un DIC TA MEN DE CON FOR-MI DAD con los re qui si tos de una nor ma .

INTRODUCCIÓN A LA NORMA MEXICANA NMX-I-006-NYCE 15

IM POR tAN cIA De LAS NOR MAS NMX-I-006-Ny ce eN LAS OR GA NI ZA cIO NeS De

cUAL QUIeR tA MA ÑO

Las Nor mas NMX-I-006-Ny ce en el con tex to de las or ga ni za cio nes

NMX-I-006/01-NY CE-2004

4.1.4 Re la ción con otras nor mas in ter na cio na les

La NMX-I-006-NY CE in cor po ra el pro pó si to de las se ries NMX-CC-9000 al dar con fian za en la ad mi nis tra ción de la ca li dad de un pro vee dor, mien tras se pro por cio na a los com-pra do res un mar co pa ra eva luar si los pro vee do res po ten cia les tie nen la ca pa ci dad de cum plir con sus ne ce si da des . La eva lua ción del pro ce so ha bi li ta a los usua rios pa ra eva-luar la ca pa ci dad del pro ce so en una es ca la con ti nua, de mo do que se pue da com pa rar y re pe tir, en lu gar de em plear la ca rac te rís ti ca pa sa /fa lla de las au di to rías de ca li dad ba sa das en la NMX-CC-9001 . La NMX-I-006-NY CE se pue de em plear en el pá rra fo 8 .2 .3 (Ve ri fi ca ción y me di ción de los pro ce sos) de la NMX-CC-9001, co mo un me dio pa ra me dir la ca li dad de los pro ce sos del Sis te ma de Ad mi nis tra ción . Ade más, el mar co des cri to en la NMX-I-006-NY CE da la opor tu ni dad de adap tar el al can ce de la eva lua ción pa ra cu brir los pro ce sos es pe cí fi cos de in te rés, en lu gar de to dos los pro ce sos uti li za dos por una uni dad de la or ga ni za ción .

Las nor mas men cio na das en B .1 y B .4 del apén di ce B son es pe cial men te im por tan tes pa ra es ta Nor ma . La NMX-I-006/02-NY CE in di ca que si el(los) mo de lo(s) de los pro-ce sos de re fe ren cia uti li za do(s) en el mo de lo de eva lua ción del pro ce so in clu ye pro ce sos del sis te ma o de in ge nie ría de soft wa re, en ton ces se de be de fi nir la re la ción de es tos pro ce sos con las nor ma se ña la das al prin ci pio de es te pá rra fo .

Una or ga ni za ción cer ti fi ca da ba jo el es tán dar ISO 9000 es una or ga ni za-ción que pri me ro im plan ta un Sis te ma de Ges tión de la Ca li dad pa ra des-pués, me dian te una au di to ría, ob te ner un cer ti fi ca do de ca li dad ba jo un es que ma pa sa /fa lla, lo cual quie re de cir que la or ga ni za ción ob tie ne el cer ti fi ca do de ca li dad has ta que sus pro ce sos cum plan ca bal men te los re qui si tos del es tán dar apli ca ble . Des pués de ello, la or ga ni za ción ini cia un pro gra ma de me jo ra con ti nua de sus pro ce sos ya sea pa ra ob te ner el cer ti fi ca do de ca li dad (si no lo obtuvo) o bien, pa ra man te ner vi gen te di cho cer ti fi ca do de ca li dad . Es te es tán dar im pli ca una dis ci pli na en to dos los ni ve les de la or ga ni za ción o al me nos de las áreas don de se rea-li zan los pro ce sos que se es tán cer ti fi can do .


Por el con tra rio, una or ga ni za ción que de ci de uti li zar las nor mas NMX-I-006-NY CE-2004 (ISO/IEC 15504), es una or ga ni za ción que pue de adap tar el al can ce de sus eva lua cio nes pa ra cu brir so la men te los pro ce sos que ellos de ci dan eva luar cu brien do los re qui si tos mí ni mos y otros ele men tos re la cio na dos de fi ni dos por la nor ma, en fun ción de las ne ce si da des del ne go cio .

Es ta se rie de es tán da res, es ta ble ce las me jo res prác ti cas pa ra 48 pro-ce sos, mis mos que cu bren el ám bi to de ac ti vi da des de una or ga ni za ción o de par ta men to de sis te mas de di ca do a la pro duc ción de soft wa re .

La eva lua ción con sis te en com pa rar las prác ti cas "ac tua les" (in clu so sin una pre via im plan ta ción) de los pro ce sos de la or ga ni za ción con tra las me jo res prác ti cas de fi ni das en el es tán dar, de mo do que se ob tie ne co mo re sul ta do el ni vel de ca pa ci dad o de ma du rez de los pro ce sos eva lua dos, así co mo un con jun to de ha llaz gos que le ayu dan a es ta ble cer (si así lo de ci de) un pro gra ma de me jo ra de pro ce sos que le per mi ta au men tar sus ca pa ci da des ca da vez más .

El he cho de que la or ga ni za ción tie ne la po si bi li dad de de ci dir qué pro ce sos eva luar, ha ce que es tos es tán da res sean apli ca bles a em pre sas de cual quier ta ma ño, de acuer do con sus po si bi li da des y re cur sos dis po-ni bles, en fo can do sus ob je ti vos de me jo ra ha cia aque llas áreas es pe cí fi-cas de com pe ti ti vi dad que el ne go cio re quie re .

La or ga ni za ción pue de uti li zar es tos es tán da res fun da men tal men te pa ra dos pro pó si tos:

1 . de ter mi na ción de la ca pa ci dad, es de cir, pa ra co no cer en un mo men to de ter mi na do el ni vel de ca pa ci da des o de ma du rez de sus pro ce sos; y

2 . pa ra la me jo ra con ti nua de sus pro ce sos, es de cir, ya co no ci do el ni vel de ca pa ci dad de sus pro ce sos, uti li zar los ha llaz gos en con-tra dos en las eva lua cio nes pa ra di se ñar un ci clo de me jo ra que le lle ve a lo grar ma yo res ni ve les de ca pa ci dad (ma du rez) de sus pro ce sos .

Las nor mas me xi ca nas NMX-I-006-NY CE-2004 es tán com ple ta men te ar mo ni za das con el es tán dar in ter na cio nal ISO/IEC 15504, de am plio re co no ci mien to in ter na cio nal por mu chas em pre sas de di ca das a la pro-duc ción de soft wa re en el mun do .

NMX-I-006/01-NY CE-2004

TEC NO LO GÍA DE LA IN FOR MA CIÓN —EVA LUA CIÓN DE LOS PRO CE SOS— PAR-TE 01: CON CEP TOS Y VO CA BU LA RIO

IN FOR MA TION TECH NO LOGY —PRO CESS AS SESS MENT— PART 1: CON CEPTS AND VO CA BU LARY

La par te 01: “Con cep tos y vo ca bu la rio” (in for ma ti va), pro por cio na to da la in for ma ción so bre los con cep tos de eva lua ción del pro ce so y su em pleo en los dos con tex tos: de me jo ra del pro ce so y de de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so . Des cri be có mo se adap tan las par tes de la se rie en tre sí, y pro por cio na una guía pa ra su se lec ción y em pleo . Ade más, ex pli ca los re qui si tos con te ni dos en la NMX-I-006-NY CE, y su apli ca ción al mo men to de rea li zar las eva lua cio nes .

Los tér mi nos y las de fi ni cio nes con te ni das en la par te 01 se des cri ben a con ti nua ción . Asi mis mo, pa ra efec tos di dác ti cos, el or den de los tér mi nos y con cep tos se ha or ga ni za do en forma al fa bé ti ca, de acuer do con la len-gua es pa ño la (cas te lla no), sin em bar go, los con cep tos se han res pe ta do de la fuen te ori gi nal (NMX-I-006/01-NY CE-2004) .

NO TA: En es te pri mer ca pí tu lo us ted en con tra rá la des crip ción de las cua tro par tes que con for man la nor ma NMX-I-006-NY CE, así co mo un ade lan to del pro yec to de nor ma PROY-NMX-I-006-NY CE . En el des glo se de la par te 01 se ex pli ca tam bién los apén di ces A y B .

Nor ma NMX-I-006-Ny ce, Par te 01

———— A ————3.12 Al can ce de la eva lua ción

Una de fi ni ción de los lí mi tes de la eva lua ción, pro por cio na da co mo par te del ini cio de la eva lua ción, que com pren de los lí mi tes de la or ga ni za ción pa ra la eva lua ción, los

DeScRIPcIÓN De LAS NORMAS MeXIcANAS

NMX-I-OO6-Nyce

cAPÍtULO 1


pro ce sos que se van a in cluir y el con tex to den tro del cual ope ran los pro ce sos (véa se con tex to del pro ce so) .

3.31 Atri bu to del pro ce so

Una ca rac te rís ti ca men su ra ble de la ca pa ci dad de un pro ce so, apli ca ble a cual quier pro ce so .

———— C ————3.37 Ca li fi ca ción del ni vel de la ca pa ci dad del pro ce so

Una re pre sen ta ción del ni vel al can za do de la ca pa ci dad del pro ce so, re sul tan te de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so eva lua do .

3.33 Ca pa ci dad del pro ce so

Una des crip ción de la ha bi li dad de un pro ce so pa ra cum plir los ob je ti vos de ne go cio ac tua les y los pro yec ta dos .

3.2 Ca pa ci dad eva lua da

El re sul ta do de una o más eva lua cio nes de pro ce so co rres pon dien tes, efec tua das de acuer do con lo es ta ble ci do en la NMX-I-006-NY CE .

3.54 Ca pa ci dad me ta

La ca pa ci dad del pro ce so que, a jui cio del pro mo tor de la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so, re pre sen ta un ries go acep ta ble del pro ce so en la im ple men ta ción exi to sa del re qui si to es pe ci fi ca do .

3.1 Com pra dor

El res pon sa ble que ad quie re u ob tie ne un pro duc to o ser vi cio de un pro vee dor . [De fi ni ción co rres pon dien te a la nor ma que se in di ca en B .4 del apén di ce B] .

NO TA: Otros tér mi nos co mún men te em plea dos pa ra com pra dor son ad qui ren te, clien te, etc . El com pra dor pue de ser al mis mo tiem po pro pie ta rio, usua rio u or ga ni-za ción ope ra ti va .

3.38 Con tex to del pro ce so

El con jun to de fac to res, do cu men ta dos co mo en tra da de la eva lua ción, que tie nen in fluen cia en la va lo ra ción, com pren sión y com pa ra ción de las ca li fi ca cio nes del atri bu to del pro ce so .

———— D ————3.45 De sem pe ño del pro ce so

El al can ce has ta el cual la rea li za ción de un pro ce so lo gra sus pro pó si tos .

3.34 De ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so

Eva lua ción y aná li sis sis te má ti co de pro ce sos se lec cio na dos den tro de una or ga ni za ción con res pec to a la ca pa ci dad pro pues ta, efec tua dos con la fi na li dad de iden ti fi car las for-ta le zas, las de bi li da des y los ries gos aso cia dos al em pleo de pro ce sos, pa ra cum plir un re qui si to par ti cu lar es pe ci fi ca do .

DESCRIPCIÓN DE LAS NORMAS MEXICANAS NMX-I-006-NYCE 21

3.18 Di men sión de la ca pa ci dad

El con jun to de ele men tos en un mo de lo de eva lua ción del pro ce so re la cio na do de ma ne ra ex plí ci ta con el mar co de me di ción de re fe ren cia pa ra la ca pa ci dad del pro ce so .

NO TA: Los atri bu tos se or ga ni zan en ni ve les de ca pa ci dad que com pren den una es ca la or di nal de ca pa ci dad de pro ce sos .

3.39 Di men sión del pro ce so

El con jun to de ele men tos en un mo de lo de eva lua ción del pro ce so re la cio na dos ex plí ci ta men te con los pro ce sos de fi ni dos en el(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia .

NO TA: Los pro ce sos se pue den agru par de acuer do a cri te rios di fe ren tes . Por ejem plo en la NMX-I-006/05-NY CE se agru pan en ca te go rías de ac ti vi da des re la-cio na das .

———— E ————3.5 En tra das de la eva lua ción

In for ma ción re que ri da an tes de que pue da ini ciar la eva lua ción del pro ce so .

3.32 Eva lua ción del atri bu to del pro ce so

De ter mi na ción del gra do de cum pli mien to del atri bu to del pro ce so pa ra el pro ce so eva lua do .

3.29 Eva lua ción del pro ce so

Una eva lua ción dis ci pli na da de los pro ce sos de una or ga ni za ción con tra un mo de lo de eva lua ción del pro ce so . 3.15 Eva lua dor

Un in di vi duo que par ti ci pa en la ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so .

NO TA: Un eva lua dor es un eva lua dor com pe ten te o un eva lua dor pro vi sio nal .

3.20 Eva lua dor com pe ten te

Un eva lua dor que ha de mos tra do las ha bi li da des ne ce sa rias pa ra efec tuar una eva lua ción y, vi gi lar y ve ri fi car la con for mi dad de la eva lua ción de un pro ce so .3.49 Eva lua dor pro vi sio nal

Una per so na que tie ne las ha bi li da des y la com pe ten cia pa ra efec tuar eva lua cio nes ba jo la di rec ción y su per vi sión de un eva lua dor com pe ten te .

3.24 Evi den cia ob je ti va

Da tos que res pal dan la exis ten cia o ve ra ci dad de al go . [NMX-CC-9000-IMNC]

NO TA: La evi den cia ob je ti va pue de ob te ner se por me dio de la ob ser va ción, me di ción, prue ba u otros me dios .


———— G ————3.14 Gru po de eva lua ción

Uno o más in di vi duos que rea li zan con jun ta men te una eva lua ción del pro ce so .3.52 Guías de ajus te

Ins truc cio nes que per mi ten a la or ga ni za ción adap tar la des crip ción del pro ce so de los pro ce sos es tán dar, de una ma ne ra ade cua da, pa ra cum plir con las ne ce si da des es pe cí fi cas .

NO TAS: 1. El ajus te de un pro ce so per mi te adap tar la des crip ción del pro ce so pa ra un fin en

par ti cu lar . Por ejem plo, un pro yec to crea su pro pio pro ce so de fi ni do adap tan do el con jun to de pro ce sos es tán dar de la or ga ni za ción pa ra cum plir con los ob je ti vos, res tric cio nes y am bien te del pro yec to . El con jun to de pro ce sos es tán dar de la or ga ni za ción se des cri be a un ni vel ge ne ral que pue de no ser uti li za do di rec ta-men te pa ra rea li zar un pro ce so . Las guías de ajus te ayu dan a aque llos que es ta ble cen los pro ce sos de fi ni dos pa ra ne ce si da des es pe cí fi cas .

2. Las guías de ajus te des cri ben lo que se pue de y lo que no se pue de mo di fi car, e iden ti fi can los com po nen tes del pro ce so que son can di da tos pa ra ser mo di fi ca-dos .

———— I ————3.23 In di ca dor

(véa se 3 .4, In di ca dor de eva lua ción) .

3.16 In di ca dor de atri bu to

Un in di ca dor de eva lua ción que so por ta el jui cio del mé to do pa ra lo grar un atri bu to del pro ce so es pe cí fi co .

3.4 In di ca dor de eva lua ción

Fuen te de evi den cia ob je ti va em plea da pa ra so por tar el jui cio de los eva lua do res al ca li-fi car los atri bu tos del pro ce so .

EJEM PLO: Pro duc tos de tra ba jo, prác ti ca o re cur sos .

3.19 In di ca dor de la ca pa ci dad

Un in di ca dor de eva lua ción que so por ta el jui cio de la ca pa ci dad del pro ce so de un pro ce so es pe cí fi co .

NO TA: Un in di ca dor de atri bu to es un ejem plo es pe cí fi co de un in di ca dor de ca pa ci dad .

3.26 In di ca dor del de sem pe ño

Un in di ca dor de la eva lua ción que so por ta el jui cio de de sem pe ño del pro ce so de un pro-ce so es pe cí fi co .


NO TA: Un in di ca dor de de sem pe ño es un in di ca dor de atri bu to pa ra el Atri bu to del Pro ce so 1 .1, pa ra un pro ce so es pe cí fi co .

3.6 Ins tru men to de eva lua ción

Una he rra mien ta o con jun to de he rra mien tas uti li za das du ran te la eva lua ción pa ra asis tir al eva lua dor en la eva lua ción del de sem pe ño o de la ca pa ci dad de los pro ce sos, y en el ma ne jo de los da tos y re gis tro de los re sul ta dos de la eva lua ción .

———— M ————3.40 Me jo ra del pro ce so

Ac cio nes to ma das pa ra cam biar los pro ce sos de una or ga ni za ción, de mo do que és tos cum plan los ob je ti vos de ne go cio de la or ga ni za ción de una ma ne ra más efec ti va y/o efi cien te .

3.48 Mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia

Un mo de lo que com pren de las de fi ni cio nes de los pro ce sos en un ci clo de vi da des cri to, en tér mi nos del pro pó si to del pro ce so y de los re sul ta dos, jun to con una ar qui tec tu ra que des cri be la re la ción en tre los pro ce sos .

3.30 Mo de lo de eva lua ción del pro ce so

Un mo de lo com pa ti ble con el pro pó si to de eva lua ción de la ca pa ci dad del pro ce so, ba sa do en uno o más mo de los de pro ce sos de re fe ren cia .

———— N ————3.36 Ni vel de la ca pa ci dad del pro ce so

Un pun to en la es ca la or di nal de seis pun tos (de la ca pa ci dad del pro ce so) que re pre sen ta la ca pa ci dad del pro ce so; ca da ni vel es tá ba sa do en la ca pa ci dad del ni vel an te rior .

———— P ————3.8 Par ti ci pan te en la eva lua ción

Un in di vi duo que tie ne res pon sa bi li da des den tro del al can ce de la eva lua ción .

NO TA: Los ejem plos in clu yen, pe ro no se li mi tan, al pro mo tor de la eva lua ción, ase so res y miem bros de la uni dad de la or ga ni za ción .

3.46 Per fil del pro ce so

El con jun to de ca li fi ca cio nes del atri bu to del pro ce so pa ra un pro ce so eva lua do .

3.27 Prác ti ca

Una ac ti vi dad que con tri bu ye al pro pó si to o a la ob ten ción de re sul ta dos de un pro-ce so, o a me jo rar la ca pa ci dad de un pro ce so .

3.17 Prác ti ca ba se

Una ac ti vi dad que, cuan do se rea li za de ma ne ra con sis ten te, con tri bu ye a lo grar el pro-pó si to de un pro ce so es pe cí fi co .


3.22 Prác ti ca ge né ri ca

Una ac ti vi dad que, cuan do se rea li za de ma ne ra con sis ten te, con tri bu ye a que se lo gre un atri bu to del pro ce so es pe cí fi co .

3.28 Pro ce so

Con jun to de ac ti vi da des mu tua men te re la cio na das o que in te rac túan, las cua les trans-for man ele men tos de en tra da en re sul ta dos . [NMX-CC-9000-IMNC]

3.53 Pro ce so ajus ta do

Un pro ce so de fi ni do, de sa rro lla do a tra vés del ajus te de la de fi ni ción es tán dar del pro ce so .

3.9 Pro ce so de eva lua ción

Una de ter mi na ción del gra do en el cual los pro ce sos es tán dar de la or ga ni za ción con tri-bu yen al lo gro de sus ob je ti vos de ne go cio, y ayu dan a la or ga ni za ción a que se en fo que en la ne ce si dad de me jo rar el pro ce so de ma ne ra con ti nua . [De fi ni ción co rres pon dien te a la en mien da 1 de la nor ma que se in di ca en B .1 del apén di ce B]

3.21 Pro ce so de fi ni do

Un pro ce so que se ad mi nis tra (pla nea, vi gi la y ajus ta), y se adap ta a par tir del con jun to de pro ce sos es tán dar de la or ga ni za ción, de acuer do con las guías de ajus te de la or ga-ni za ción .

NO TA: Un pro ce so de fi ni do tie ne una des crip ción de pro ce so man te ni do y con tri bu-ye me dian te pro duc tos de tra ba jo, me di cio nes, y otra in for ma ción pa ra la me jo ra del pro ce so, al acer vo de ar te fac tos del pro ce so de la or ga ni za ción . El pro ce so de fi ni do de un pro yec to pro por cio na una ba se pa ra pla near, rea li zar, y me jo rar las ta reas y ac ti vi da des del pro yec to .

3.50 Pro ce so uni for me (es tán dar)

El con jun to de de fi ni cio nes de los pro ce sos bá si cos que guían to dos los pro ce sos en una or ga ni za ción .

NO TAS:1. Es tas de fi ni cio nes de pro ce so cu bren los ele men tos de pro ce so fun da men ta les (y

sus re la cio nes con ca da uno) que se de ben in cor po rar en los pro ce sos de fi ni dos que son im ple men ta dos en los pro yec tos a tra vés de la or ga ni za ción . Un pro ce so uni for me es ta ble ce ac ti vi da des con sis ten tes a tra vés de la or ga ni za ción y es de sea ble pa ra la es ta bi li dad y me jo ra a lar go pla zo .

2. El con jun to de pro ce sos es tán dar de la or ga ni za ción des cri be los ele men tos fun-da men ta les del pro ce so que se rán par te de los pro ce sos de fi ni dos de los pro yec-tos . Tam bién des cri be la re la ción (por ejem plo, ór de nes e in ter fa ces) en tre es tos ele men tos del pro ce so .

3.55 Pro duc to de tra ba jo

Un ar te fac to aso cia do con la eje cu ción de un pro ce so . [NMX-CC-9000-IMNC]


NO TA: Exis ten cua tro ca te go rías ge né ri cas de pro duc to: ser vi cios (por ejem plo ope ra ción), soft wa re (por ejem plo pro gra mas de cóm pu to, do cu men tos, in for ma-ción, con te ni do), hard wa re (por ejem plo, com pu ta do ras, dis po si ti vos), y ma te ria les pro ce sa dos .

3.41 Pro gra ma de me jo ra del pro ce so

To das las es tra te gias, po lí ti cas, ob je ti vos, res pon sa bi li da des y ac ti vi da des re la cio na das con el lo gro de los ob je ti vos es pe cí fi cos de me jo ra .

NO TA: Un pro gra ma de me jo ra del pro ce so pue de abar car más de un ci clo com-ple to de me jo ra del pro ce so .

3.35 Pro mo tor de la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so

El in di vi duo o en ti dad, in ter no o ex ter no a la uni dad de la or ga ni za ción que es tá sien do eva lua da, que re quie re que se rea li ce la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so, y que pro por cio na fi nan cia mien to u otros re cur sos pa ra lle var lo a ca bo .

3.13 Pro mo tor de la eva lua ción

El in di vi duo o en ti dad, in ter no o ex ter no a la uni dad de la or ga ni za ción que es tá sien do eva lua da, el cual re quie re que se efec túe la eva lua ción, y pro por cio na el fi nan cia mien to u otros re cur sos pa ra lle var la a ca bo .

3.43 Pro mo tor de la me jo ra del pro ce so

El in di vi duo o la en ti dad, in ter no o ex ter no a la uni dad de la or ga ni za ción pa ra ser eva-lua do, que re quie re la me jo ra del pro ce so pa ra ser rea li za da, y pro por cio na fi nan cia mien-to u otros re cur sos pa ra lle var lo a ca bo .

3.10 Pro pó si to de la eva lua ción

Una de cla ra ción, pro por cio na da co mo par te del ini cio de la eva lua ción, la cual de fi ne las ra zo nes pa ra efec tuar la eva lua ción .

3.47 Pro pó si to del pro ce so

Los ob je ti vos cuan ti fi ca bles de al to ni vel pa ra efec tuar el pro ce so y los re sul ta dos pro-ba bles de la im ple men ta ción efec ti va del pro ce so .3.51 Pro vee dor

Una or ga ni za ción o un in di vi duo que par ti ci pan en un acuer do con el com pra dor pa ra el su mi nis tro de un pro duc to o ser vi cio . [De fi ni ción co rres pon dien te a la nor ma que se in di ca en B .4 del apén di ce B]

3.42 Pro yec to de me jo ra del pro ce so

Cual quier sub con jun to del pro gra ma de me jo ra del pro ce so que for ma un con jun to co he ren te de ac cio nes pa ra lo grar una me jo ra es pe cí fi ca .


———— R ————3.11 Re gis tro de eva lua ción

Una re co pi la ción do cu men ta da y or ga ni za da de aque lla in for ma ción per ti nen te a la eva-lua ción que se ad jun ta pa ra el en ten di mien to y ve ri fi ca ción de los per fi les del pro ce so ge ne ra dos de la eva lua ción .

3.3 Res tric cio nes de la eva lua ción

Res tric cio nes es ta ble ci das al em pleo de los re sul ta dos de la eva lua ción y a la li ber tad de elec ción del equi po eva lua dor con res pec to a la rea li za ción de la eva lua ción .

3.7 Re sul ta do de la eva lua ción

To dos los re sul ta dos tan gi bles de una eva lua ción (véa se re gis tro de eva lua ción) .

3.44 Re sul ta do del pro ce so

Un re sul ta do ob ser va ble de un pro ce so .

NO TA: Un re sul ta do es un ar te fac to, un cam bio sig ni fi ca ti vo del es ta do, o el cum pli mien to de las res tric cio nes es pe ci fi ca das .

———— U ————3.25 Uni dad de la or ga ni za ción

Esa par te de una or ga ni za ción que es eva lua da .

NO TAS:1. Una uni dad de la or ga ni za ción uti li za uno o más pro ce sos que tie nen un con tex to

del pro ce so co he ren te, y ope ra den tro de un con jun to co he ren te de ob je ti vos del ne go cio .

2. Una uni dad de la or ga ni za ción es tí pi ca men te par te de una or ga ni za ción más gran de, aun que en una or ga ni za ción pe que ña, la uni dad de la or ga ni za ción pue de ser la or ga ni za ción com ple ta . Una uni dad de la or ga ni za ción pue de ser, por ejem plo:■ un pro yec to o un sis te ma es pe cí fi co de pro yec tos (re la cio na dos);■ una uni dad den tro de una or ga ni za ción en fo ca da so bre una fa se (o fa ses)

es pe cí fi ca(s) del ci clo de vi da, ta les co mo ad qui si ción, de sa rro llo, man te ni-mien to o so por te;

■ una par te de la or ga ni za ción, res pon sa ble de to dos los as pec tos de un pro-duc to par ti cu lar o un gru po de pro duc tos .

Apén di ce A:

La NMX-I-006/01-NY CE con tie ne dos apén di ces in for ma ti vos . El Apén-di ce A, cu yo tí tu lo es “Tér mi nos cla si fi ca dos y de fi ni cio nes”, agru pa los tér mi nos, con for me a lo de fi ni do en el ca pítu lo 3 de la nor ma, en las ca te go rías prin ci pa les del uso pre vis to . Es to es:


A.1 Tér mi nos so bre la ar qui tec tu ra del mo de lo

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con los con cep tos ge ne ra les de la NMX-I-006-NY-CE .

Pro ce soEva lua ción del pro ce soMo de lo de eva lua ción del pro ce soDe ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce soMe jo ra del pro ce soMo de lo de los pro ce sos de re fe ren cia

A.2 Tér mi nos so bre el pro ce so

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con los con cep tos del pro ce so .

Com pra dorPrác ti caPro ce soRe sul ta do del pro ce soPro pó si to del pro ce soPro vee dorGuías de ajus tePro duc to de tra ba jo

A.3 Tér mi nos so bre el mar co de me di ción

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con el mar co de me di ción .

In di ca dor de eva lua ciónIn di ca dor de atri bu toPrác ti ca ba seDi men sión de la ca pa ci dadIn di ca dor de la ca pa ci dadPro ce so de fi ni doPrác ti ca ge né ri caIn di ca dor de de sem pe ñoPrác ti caAtri bu to del pro ce soEva lua ción del atri bu to del pro ce soCa pa ci dad del pro ce soNi vel de ca pa ci dad del pro ce soEva lua ción del ni vel de la ca pa ci dad del pro ce soDi men sión del pro ce soPer fil del pro ce soPro ce so uni for mePro ce so ajus ta doA.4 Tér mi nos so bre el pro ce so de eva lua ción

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con las eva lua cio nes del de sem pe ño .

Res tric cio nes de la eva lua ciónIni cio de la eva lua ciónIns tru men to de eva lua ciónMé to do de eva lua ciónRe sul ta do de la eva lua ción


Par ti ci pan te en la eva lua ciónPro pó si to de la eva lua ciónRe gis tro de eva lua ciónAl can ce de la eva lua ciónPro mo tor de la eva lua ciónGru po de eva lua ciónEvi den cia ob je ti vaUni dad de la or ga ni za ciónCon tex to del pro ce so

A.5 Tér mi nos so bre el eva lua dor

Los si guien tes tér mi nos des cri ben la com pe ten cia de los eva lua do res .Eva lua dorEva lua dor com pe ten teEva lua dor pro vi sio nal

A.6 Tér mi nos so bre la me jo ra del pro ce so

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con los con cep tos de me jo ra del pro ce so .

Me jo ra del pro ce soPro gra ma de me jo ra del pro ce soPro yec to de me jo ra del pro ce soPro mo tor de la me jo ra del pro ce soCa pa ci dad me ta

A.7 Tér mi nos so bre la de ter mi na ción de ca pa ci dad del pro ce so

Los si guien tes tér mi nos se re la cio nan con los con cep tos de de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

Ca pa ci dad eva lua daPro mo tor de la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce soPro mo tor de la me jo ra del pro ce soCa pa ci dad me ta

Apén di ce B:

El Apén di ce B, co mo lo se ña la mos an te rior men te, es in for ma ti vo, en es te se agrupan cua tro nor mas in ter na cio na les que com ple men tan a la NMX-I-006/01-NY CE:B.1 Nor ma In ter na cio nal ISO/IEC 12207: 1995/Amd .1, An nex F, and Amd .2 “In for ma tion

tech no logy — Soft wa re li fe cy cle pro ces ses” .B.2 Nor ma In ter na cio nal ISO/IEC 2382-1: 1993 “In for ma tion tech no logy - Vo ca bu lary

- Part 1: Fun da men tal terms” .B.3 Nor ma In ter na cio nal ISO/IEC 2382-20: 1990 “In for ma tion tech no logy - Vo ca bu lary -

Part 20: Sys tem de ve lop ment” .B.4 Nor ma In ter na cio nal ISO/IEC 15228: 2002 “Sys tems en gi nee ring - Sys tem li fe cy cle

pro ces ses” .


NOTA: Pa ra efec tos de ho mo lo ga ción con el es tán dar in ter na cio nal que se to mó co mo ba se pa ra ela bo rar la NMX-I-006/01-NY CE, el tér mi no “mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia” es equi va len te al tér mi no ”mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos” .


NMX-I-006/02-NY CE-2004

TEC NO LO GÍA DE LA IN FOR MA CIÓN —EVA LUA CIÓN DE LOS PRO CE SOS— PAR-TE 02: REA LI ZA CIÓN DE UNA EVA LUA CIÓN

IN FOR MA TION TECH NO LOGY —PRO CESS AS SESS MENT— PART 2: PER FOR MING AN AS SESS MENT

La par te 02: “Rea li za ción de una eva lua ción” (nor ma ti va), es tá in te-gra da por los si guien tes ca pí tu los:

0 In tro duc ción

1 Ob je ti vo y cam po de apli ca ción

2 Re fe ren cias

3 Tér mi nos y de fi ni cio nes

4 Rea li za ción de una eva lua ción4 .1 Ge ne ra li da des 4 .2 El pro ce so de eva lua ción 4 .3 Ro les y res pon sa bi li da des 4 .4 De fi ni ción de la in for ma ción de en tra da pa ra la eva lua ción 4 .5 Re gis tro de la in for ma ción de sa li da (re sul ta dos) de la

eva lua ción

5 Mar co de me di ción de la ca pa ci dad del pro ce so5 .1 Ni vel 0: Pro ce so in com ple to 5 .2 Ni vel 1: Pro ce so rea li za do

5 .2 .1 AP 1 .1 Atri bu to de la rea li za ción del pro ce so 5 .3 Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do

5 .3 .1 AP 2 .1 Atri bu to de ad mi nis tra ción de la rea li za ción 5 .3 .2 AP 2 .2 Atri bu to de ad mi nis tra ción del pro duc to de

tra ba jo 5 .4 Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do

5 .4 .1 AP 3 .1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so 5 .4 .2 AP 3 .2 Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so


5 .5 Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble 5 .5 .1 AP 4 .1 Atri bu to de me di ción del pro ce so 5 .5 .2 AP 4 .2 Atri bu to de con trol del pro ce so

5 .6 Ni vel 5: Op ti mi za ción del pro ce so 5 .6 .1 AP 5 .1 Atri bu to de in no va ción del pro ce so 5 .6 .2 AP 5 .2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so

5 .7 Ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so 5 .7 .1 Es ca la de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce so 5 .7 .2 Va lo res de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce so 5 .7 .3 Ca li fi ca cio nes del atri bu to del pro ce so 5 .7 .4 Re fe ren cia de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del

pro ce so5 .8 Mo de lo del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so

5 .8 .1 Cum pli mien to de los ni ve les de ca pa ci dad de pro ce so

6 Mo de los pa ra la eva lua ción del pro ce so6 .1 In tro duc ción 6 .2 Mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia 6 .3 Mo de los de eva lua ción del pro ce so

7 Me ca nis mo pa ra la ve ri fi ca ción de la con for mi dad7 .1 In tro duc ción 7 .2 Ve ri fi ca ción de la con for mi dad de los mo de los de los pro ce sos

de re fe ren cia 7 .3 Ve ri fi ca ción de la con for mi dad de los mo de los de eva lua ción

del pro ce so 7 .4 Ve ri fi ca ción de la con for mi dad de eva lua ción del pro ce so

8 Bi blio gra fía

9 Con cor dan cia con nor mas in ter na cio na les

Apén di ce A (in for ma ti vo) No tas re la ti vas a la apli ca ción de es ta nor ma

El pro pó si to de la eva lua ción del pro ce so es com pren der la ca pa ci dad de los pro ce sos im ple men ta dos por una or ga ni za ción . Co mo re sul ta do de la im ple men ta ción exi to sa de la eva lua ción del pro ce so:

a) se de ter mi na la in for ma ción y los da tos que ca rac te ri zan a los pro-ce sos eva lua dos;

b) se de ter mi na el gra do en que los pro ce sos lo gran el pro pó si to del pro ce so .

El ca pí tu lo 4 de la par te 02, es ta ble ce los re qui si tos pa ra una eva lua ción o eva lua cio nes de con for mi dad con di cha par te . Los re qui si tos ayu dan a ase gu rar que el re sul ta do de la eva lua ción sea con sis ten te y que pro por-cio ne evi den cia pa ra sus ten tar las ca li fi ca cio nes . La fi gu ra 3 mues tra la re la ción ló gi ca de los ele men tos nor ma ti vos de la par te 02 .


FIGURA 3. Elementos normativos de la NMX-I-006-NYCE

PROCESO DE EVALUACIÓN

Recopilación de datosValidación de datos

Evaluación del atributo del proceso

ENTRADA INICIAL

■ Propósito■ Alcance■ Obligaciones■ Identificaciones■ Enfoque■ Criterios de compe-

tencia del evaluador■ Información adicional

SALIDA

■ Fecha■ Entrada de evaluación■ Identificación de evi-

dencia■ Procesos de evaluación

utilizados■ Perfil de procesos■ Información adicional

Modelo de evaluación del proceso

■ Alcance■ Indicadores■ Mapeo■ Traducción

Modelo de referencia de procesos

■ Dominio y alcance■ Propósito del proceso■ Resultados del proceso

Marco de medición

■ Niveles de capacidad■ Atributos del proceso■ Escala de calificación

Roles y responsabilidades

■ Promotor■ Evaluador competente■ Evaluador(es)

El mar co pa ra la eva lua ción de pro ce sos soft wa re se pue de uti li zar por or ga ni za cio nes im pli ca das en la pla ni fi ca ción, ges tión, mo ni to ri za ción, con-trol y me jo ra de la ad qui si ción, su mi nis tro, de sa rro llo, ope ra ción, evo lu-ción y so por te del soft wa re .

La fi gu ra 4 mues tra la re la ción en tre eva lua ción del pro ce so y sus dos prin ci pa les con tex tos pa ra su uti li za ción: la me jo ra del pro ce so y la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

Los re sul ta dos de la eva lua ción del pro ce so se des cri be en un mo de lo de dos di men sio nes: Di men sión del pro ce so y Di men sión de la ca pa ci dad . Es to es lo que se de no mi na ar qui tec tu ra del mo de lo de re fe ren cia .

1. Di men sión del pro ce so: ca rac te ri za do por los ob je ti vos del pro-ce so que cons ti tu yen los ele men tos fun da men ta les a me dir;

2. Di men sión de la ca pa ci dad del pro ce so: ca rac te ri za do por una se rie de atri bu tos de pro ce so, apli ca bles a cual quier pro ce so, que re pre sen tan ca rac te rís ti cas ne ce sa rias pa ra ges tio nar y me jo rar su ca pa ci dad de rea li za ción .

Di men sión del pro ce so: El mo de lo de re fe ren cia agru pa los pro ce sos en ca te go ría de pro ce sos . Es tos pro ce sos se co rres pon den con los de fi ni dos en la NMX-I-045-NY CE-2005 “Tec no lo gía de la in for ma-ción–Soft wa re-Pro ce sos del ci clo de vi da del soft wa re”. La des crip-ción de ca da pro ce so cons ta de:

■ una de cla ra ción del ob je ti vo del pro ce so des cri bien do a un al to ni vel los ob je ti vos ge ne ra les del pro ce so, y tam bién una des-crip ción en tér mi nos ge né ri cos de los pro ba bles re sul ta dos de una im ple men ta ción efec ti va del pro ce so; y

■ una o más ob ser va cio nes pro por cio nan do ma yor in for ma ción so bre los pro ce sos y su re la ción a los pro ce sos de fi ni dos en la NMX-I-045-NY CE-2005 y a otros pro ce sos en es te mo de lo de re fe ren cia .


FIGURA 4. Relación de la evaluación del proceso

Evaluación del proceso

Mejora del proceso

Determinación de la capacidad

del proceso

Conduce a Conduce a

Puede ocasionar

Motiva


Di men sión de la ca pa ci dad: Es tá for ma da por seis ni ve les de ca pa-ci dad y nue ve atri bu tos de pro ce so . Un ni vel de ca pa ci dad es tá for ma do por uno o va rios atri bu tos que con jun ta men te pro por cio-nan una me jo ra im por tan te en la ca pa ci dad de rea li zar un pro ce so . Los ni ve les pro por cio nan una ma ne ra ra cio nal de pro gre sar en la me jo ra de la ca pa ci dad de cual quier pro ce so .

El mo de lo de re fe ren cia por sí so lo no se pue de usar co mo ba se pa ra rea-li zar eva lua cio nes con fia bles y con sis ten tes de la ca pa ci dad de pro ce so pues to que no es su fi cien te el ni vel de de ta lle . Se de be so por tar con un con jun to de in di ca do res com pren si bles del ren di mien to y ca pa ci dad del pro ce so .

La fi gu ra 5 sin te ti za la di men sión de la ca pa ci dad de pro ce so, in di can do los atri bu tos de pro ce so (AP) de ca da ni vel de ca pa ci dad . A con ti nua ción, se des cri be ca da ni vel .

FIGURA 5. Dimensión de la capacidad de proceso

La me di da de ca pa ci da des es tá ba sa da en un con jun to de atri bu tos de pro ce so (AP) y co mo se co men tó tie ne seis ni ve les .

Ni vel 0: Pro ce so in com ple to

Hay gran des fa llas que li mi tan o in clu so im pi den el cum pli mien to de los ob je ti vos y pro-pó si tos del pro ce so . Hay muy po cos, o in clu so nin gún, pro duc to y/o sa li da iden ti fi ca da a lo lar go del pro ce so .


Ni vel 1: Pro ce so rea li za do

El pro pó si to del pro ce so es ge ne ral men te al can za do aunque és te no sea siem pre pla ni fi-ca do o con tro la ble . Los in di vi duos den tro de la or ga ni za ción re co no cen que se de be lle var a ca bo una ac ción que se eje cu ta cuan do es re que ri da . Exis ten pro duc tos ge ne ra dos por el pro ce so y por me dio de ellos se mi de el lo gro de los ob je ti vos .

AP 1.1: Rea li za ción del pro ce soEl pro ce so em plea un con jun to de prác ti cas, que son ini cia das por unos pro duc tos iden ti fi ca bles y pro du ce unos pro duc tos re co no ci bles, que sa tis fa cen el pro pó si to del pro ce so .

Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do

El pro ce so ge ne ra pro duc tos ca pa ces de ser li be ra dos en tiem po y ba jo pla nes con tro-la bles . Es tos pro duc tos ge ne ra dos es tán ali nea dos con de ter mi na dos es tán da res y re que ri mien tos . La prin ci pal di fe ren cia con el pro ce so rea li za do con sis te en que los pro duc tos ge ne ra dos por pro ce sos que se en cuen tran en el ni vel 2 cum plen cier tas es pe ci fi ca cio nes pun tua les de ca li dad res pe tan do un cro no gra ma y plan .

AP 2.1: Ad mi nis tra ción de la rea li za ciónLa eje cu ción del pro ce so se ges tio na pa ra pro du cir pro duc tos en un pla zo de tiem-po y con unos re qui si tos prees ta ble ci dos .

AP 2.2: Ad mi nis tra ción del pro duc to de tra ba joLa eje cu ción del pro ce so se ges tio na pa ra pro du cir pro duc tos que se do cu men tan y se con tro lan sa tis fa cien do sus re qui si tos fun cio na les y no fun cio na les, de acuer do con los ob je ti vos de ca li dad del pro duc to del pro ce so .

Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do

El pro ce so es rea li za do y ad mi nis tra do usan do un pro ce di mien to fun da men ta do en prin-ci pios de la in ge nie ría de soft wa re . De es ta for ma, las eje cu cio nes in di vi dua les de los pro ce sos usan ver sio nes apro ba das, do cu men ta das y ge ne ra les de pro ce di mien tos . La prin ci pal di fe ren cia con el Ni vel 2 es que és te usa un pro ce so cla ra men te de fi ni do pa ra ase gu rar sus sa li das .

AP 3.1: De fi ni ción del pro ce soLa eje cu ción del pro ce so uti li za una de fi ni ción de pro ce so ba sa da en un pro ce so es tán dar, que per mi te con tri buir a los ob je ti vos de ne go cio de fi ni dos en la or ga-ni za ción .

AP 3.2: Re cur sos del pro ce soLa eje cu ción del pro ce so uti li za efi caz men te re cur sos hu ma nos con las ha bi li da des ade cua das y una in fraes truc tu ra de pro ce so que con tri bu yen a los ob je ti vos de ne go cio de fi ni dos de la or ga ni za ción .

Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble

El pro ce so es eje cu ta do ba jo con tro les y lí mi tes de for ma de ase gu rar sus ob je ti vos . Se re co lec tan y ana li zan da tos y me di cio nes del pro ce so, que fa ci li tan un en ten di mien to cuan ti ta ti vo de las ca pa ci da des del pro ce so y la po si bi li dad de pre de cir los re sul ta dos . La prin ci pal di fe ren cia con el Ni vel 3, con sis te en que aquí la eje cu ción de los pro ce sos se


en cuen tran ba jo es tric tos con tro les y lí mi tes pe ro aún así el pro duc to ge ne ra do lo gra su ob je ti vo .

AP 4.1: Me di ción del pro ce soLa eje cu ción del pro ce so se so por ta en los ob je ti vos y me di cio nes que son uti li za das pa ra ase gu rar que la im ple men ta ción del pro ce so con tri bu ye a la con se cu ción de los ob je ti vos .

AP 4.2: Con trol del pro ce soLa eje cu ción del pro ce so se con tro la a tra vés de la re co pi la ción y aná li sis de me di-cio nes pa ra con tro lar y co rre gir, don de sea ne ce sa rio, el ren di mien to del pro ce so pa ra lo grar fia ble men te los ob je ti vos del pro ce so de fi ni dos .

Ni vel 5: Pro ce so op ti mi zado

La eje cu ción de los pro ce sos es ta op ti mi za da pa ra ase gu rar el lo gro de los ob je ti vos de ne go cio ac tua les y fu tu ros . Cla ros ob je ti vos de efi cien cia y efi ca cia son de fi ni dos a lo lar go del pro ce so y al can za dos en su eje cu ción . El pro ce so op ti mi za do re quie re el ma ne-jo cons tan te de nue vas ideas y tec no lo gías así co mo la ca pa ci dad de cam biar aque llos pro ce sos que sean ne ce sa rios pa ra la con cre ción de los ob je ti vos . La prin ci pal di fe ren cia con el pro ce so pre de ci ble, es que aho ra ade más de ser pre de ci ble, el pro ce so tie ne ca pa ci dad de adap ta ción y cam bios de acuer do a las ne ce si da des de los ob je ti vos de ne go cio ac tua les y fu tu ros .

AP 5.1: In no va ción del pro ce soLos cam bios a la de fi ni ción, ges tión y ren di mien to del pro ce so son con tro la dos me jor pa ra con se guir los ob je ti vos de ne go cio de la or ga ni za ción .

AP 5.2: Op ti mi za ción del pro ce soLos cam bios a los pro ce sos se iden ti fi can y se im ple men tan pa ra ase gu rar la me jo ra con ti nua en el cum pli mien to de los ob je ti vos del ne go cio de fi ni dos de la or ga ni za ción .

Den tro de es ta di men sión los atri bu tos se com po nen de prác ti cas, sien do ellas las que per mi ten su me di ción in di vi dual pa ra así de ter mi nar el gra do de al can ce del atri bu to al que per te ne cen y el ni vel en que se en cuen tra el pro ce so en es tu dio . Ca da uno de es tos atri bu tos, en for ma in di vi dual, per mi te a su vez me dir un as pec to es pe cí fi co de las ca pa ci da des y ha bi li da des de un pro ce so in te rior men te, y se en cuen tran den tro de una es ca la de fi ni da por la NMX-I-006/02-NY CE .

Los atri bu tos de ca pa ci dad del pro ce so son los ele men tos bá si cos del es que ma de eva lua ción . De es ta for ma la es ca la que da com pues ta por los si guien tes ni ve les:

■ N: No lo gra do (0% a 15%), hay muy po co o in clu so nin gu na evi den cia de cum pli mien to del atri bu to de fi ni do .

■ P: Par cial men te lo gra do (>15% a 50%), hay al gu na evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca al cum pli mien to del atri bu to . Al gu nos as pec tos de es te cum pli mien to son o pue den ser im pre de ci bles .

■ L: Con si de ra ble men te lo gra do (>50% a 85%), hay evi den cias cla ras de una apro xi ma ción sis te má ti ca al cum pli men to sig ni fi ca ti vo del atri bu to . La eje-cu ción del pro ce so pue de va riar en al gu nas áreas o uni da des de tra ba jo .

■ F: Com ple ta men te lo gra do (más de 85%), hay evi den cias cla ras de una apro xi ma ción sis te má ti ca pa ra el cum pli mien to to tal del atri bu to . No hay de bi-li da des sig ni fi ca ti vas a lo lar go de las uni da des de tra ba jo .


De es ta for ma, se lle ga a de fi nir que el ni vel de ca pa ci dad aso cia do a un pro ce so, el cual per mi te me dir el gra do de ca li dad de un pro duc to de soft wa re ge ne ra do por el mis mo, en re la ción a los seis de fi ni dos por la NMX-I-006/02-NY CE, que da re fle ja do en la ta bla 2 . En ella se pue de ob ser var que ca da ni vel exi ge un gra do de cum pli mien to y/o un ma yor nú me ro de atri bu tos pa ra al can zar lo .

Es ca la Atri bu tos del pro ce so Ca li fi ca ción

Nivel 1 Realización del proceso Consideradamente o completamente

Nivel 2 Realización del proceso Completamente

Administración de la Consideradamente o completamente realización

Administración del Consideradamente o completamente producto de trabajo


Administración de la Completamente realización

Administración del Completamente producto de trabajo

Definición del proceso Consideradamente o completamente

Implementación del proceso Consideradamente o completamente




Definición del proceso Completamente

Implementación del proceso Completamente

Medición del proceso Consideradamente o completamente

Control del proceso Consideradamente o completamente




Definición del proceso Completamente

TA BLA 2 Ca li fi ca cio nes del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so



Implementación del proceso Completamente

Medición del proceso Completamente

Control del proceso Completamente

Innovación del proceso Consideradamente o completamente

Optimización del proceso Consideradamente o completamente

TA BLA 2 (continuación)


NMX-I-006/03-NY CE-2004

TEC NO LO GÍA DE LA IN FOR MA CIÓN —EVA LUA CIÓN DE LOS PRO CE SOS— PAR-TE 03: GUÍA PA RA REA LI ZAR UNA EVA LUA CIÓN

IN FOR MA TION TECH NO LOGY —PRO CESS AS SESS MENT— PART 3: GUI DAN CE ON PER-FOR MING AN AS SESS MENT

La par te 03: “Guía pa ra la rea li za ción de una eva lua ción” (in for ma-ti va), se en fo ca prin ci pal men te en el eva lua dor com pe ten te y en otras per so nas co mo el pro mo tor de la eva lua ción, quien ne ce si ta una guía pa ra ase gu rar que se cum plan los re qui si tos pa ra rea li zar una eva lua ción . De igual ma ne ra es útil pa ra de sa rro lla do res de mé to dos de eva lua ción y he rra mien tas ne ce sa rias pa ra rea li zar una eva lua ción . Es tá cons ti tui da por los si guien tes ca pí tu los:

0 In tro duc ción


2 Re fe ren cias


4 Es que ma ge ne ral del pro ce so de eva lua ción4 .1 In tro duc ción 4 .2 El pro ce so de eva lua ción 4 .3 Mar co de me di ción de re fe ren cia pa ra la ca pa ci dad del pro ce so

4 .4 Mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia 4 .5 Mo de lo de eva lua ción del pro ce so 4 .6 He rra mien tas de eva lua ción 4 .7 Com pe ten cia del gru po eva lua dor 4 .8 Mé to dos de eva lua ción

4 .8 .1 Au toe va lua ción 4 .8 .2 Eva lua ción in de pen dien te

4 .9 Fac to res de éxi to pa ra la eva lua ción del pro ce so 4 .9 .1 Par ti ci pa ción 4 .9 .2 Mo ti va ción 4 .9 .3 Con fi den cia li dad 4 .9 .4 Re le van cia 4 .9 .5 Cre di bi li dad

5 Guía so bre los re qui si tos pa ra rea li zar una eva lua ción5 .1 Ge ne ra li da des 5 .2 Las ac ti vi da des del pro ce so de eva lua ción

5 .2 .1 Pla nea ción 5 .2 .2 Re co pi la ción de da tos 5 .2 .3 Va li da ción de da tos 5 .2 .4 Eva lua ción del atri bu to del pro ce so 5 .2 .5 Re por te

5 .3 Ro les y res pon sa bi li da des5 .3 .1 Res pon sa bi li da des del pro mo tor 5 .3 .2 Res pon sa bi li da des del eva lua dor com pe ten te 5 .3 .3 Res pon sa bi li dad de los eva lua do res

5 .4 De fi nien do la en tra da ini cial de la eva lua ción 5 .5 Re gis tro del re sul ta do de la eva lua ción 5 .6 Se lec cio nan do un pro ce so de eva lua ción do cu men ta do

6 Mar co de me di ción de re fe ren cia pa ra la ca pa ci dad del pro ce so6 .1 Ni vel 0: Pro ce so in com ple to 6 .2 Ni vel 1: Pro ce so rea li za do 6 .3 Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do 6 .4 Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do 6 .5 Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble 6 .6 Ni vel 5: Op ti mi za ción del pro ce so 6 .7 Atri bu tos del pro ce so de eva lua ción 6 .8 Mo de lo del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so

7 Mo de los de pro ce sos de re fe ren cia7 .1 In ter pre ta ción de los re qui si tos pa ra un mo de lo de pro ce sos

de re fe ren cia7 .1 .1 Con te ni do de un mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia 7 .1 .2 Res tric cio nes so bre el con te ni do de un mo de lo de

pro ce sos de re fe ren cia 7 .1 .3 Des crip cio nes del pro ce so



7 .2 Se lec cio nan do los mo de los de pro ce so de re fe ren cia7 .2 .1 Se lec ción de fac to res con tex tua les 7 .2 .2 Se lec ción de fac to res téc ni cos 7 .2 .3 Se lec ción de los fac to res he re di ta rios

8 Mo de los de eva lua ción del pro ce so8 .1 In ter pre ta ción de los re qui si tos pa ra un mo de lo de eva lua ción

del pro ce so8 .1 .1 Al can ce del mo de lo de eva lua ción del pro ce so 8 .1 .2 In di ca do res del mo de lo de eva lua ción del pro ce so 8 .1 .3 Re pre sen ta ción de los mo de los de eva lua ción del

pro ce so con los mo de los de pro ce so de re fe ren cia 8 .1 .4 Ex pre sión de los re sul ta dos de la eva lua ción

8 .2 Se lec ción de un mo de lo de eva lua ción del pro ce so8 .2 .1 Fac to res con tex tua les 8 .2 .2 Fac to res téc ni cos

9 Se lec cio nan do y uti li zan do las he rra mien tas de eva lua ción

10 Guía so bre la com pe ten cia del eva lua dor10 .1 Es que ma ge ne ral10 .2 Ga nan do y man te nien do la com pe ten cia

10 .2 .1 Eva lua dor pro vi sio nal 10 .2 .2 Eva lua dor com pe ten te 10 .2 .3 Man te nien do la com pe ten cia

11 Guía so bre la ve ri fi ca ción de la con for mi dad11 .1 Ve ri fi can do la con for mi dad de los mo de los de pro ce so de

re fe ren cia11 .2 Ve ri fi can do la con for mi dad de los mo de los de eva lua ción

del pro ce so11 .2 .1 Al can ce del mo de lo de eva lua ción del pro ce so11 .2 .2 In di ca do res del mo de lo de eva lua ción del pro ce so11 .2 .3 Re pre sen tan do los mo de los de eva lua ción

del pro ce so con los mo de los de pro ce so de re fe ren cia

11 .2 .4 Ex pre sión de los re sul ta dos de la eva lua ción11 .3 Ve ri fi can do la con for mi dad de las eva lua cio nes del pro ce so

12 Bi blio gra fía


Apén di ce A (in for ma ti vo) Pro to ti po del pro ce so de eva lua ción do cu men ta do

Apén di ce B (in for ma ti vo) Guía so bre los in di ca do res

Apén di ce C (in for ma ti vo) No tas re la ti vas a la apli ca ción de es ta nor ma

Es ta “Guía pa ra la rea li za ción de una eva lua ción”, pro vee una idea ge ne ral de eva lua ción del pro ce so e in ter pre ta los re que ri mien tos pa ra:

1. la rea li za ción de una eva lua ción,2. la es truc tu ra de me di ción de la ca pa ci dad del pro ce so,3. los mo de los de re fe ren cia del pro ce so y de la eva lua ción del pro-

ce so,4. la elec ción y uso de las he rra mien tas de eva lua ción,5. la com pe ten cia de los eva lua do res y6. la ve ri fi ca ción de la con for mi dad .

La NMX-I-006/03-NY CE pro por cio na un ejem plo do cu men ta do del pro ce-so de eva lua ción que se co rres pon de con los re que ri mien tos del pun to 4 .2 de la NMX-I-006/02-NY CE .



NMX-I-006/04-NY CE-2004

TEC NO LO GÍA DE LA IN FOR MA CIÓN —EVA LUA CIÓN DE LOS PRO CE SOS— PAR-TE 04: GUÍA DE USO PA RA LA ME JO RA DE LOS PRO CE SOS Y PA RA LA DE TER-MI NA CIÓN DE LA CA PA CI DAD DE LOS PRO CE SOS

IN FOR MA TION TECH NO LOGY —PRO CESS AS SESS MENT— PART 04: GUI DAN CE ON USE FOR PRO CESS IM PRO VE MENT AND PRO CESS CA PA BI LITY DE TER MI NA TION

La par te 04: “Guía de uso pa ra la me jo ra de los pro ce sos y pa ra la de ter mi na ción de la ca pa ci dad de los pro ce sos” (in for ma ti va), iden ti fi ca la eva lua ción del pro ce so co mo una ac ti vi dad que se pue de rea-li zar co mo par te de la ini cia ti va de me jo ra de un pro ce so, o co mo par te de un mé to do pa ra de ter mi nar la ca pa ci dad . El pro pó si to de la me jo ra del pro ce so es me jo rar con ti nua men te la efec ti vi dad y efi cien cia de la or ga ni-za ción, mien tras que el pro pó si to de la de ter mi na ción de ca pa ci dad del pro ce so es iden ti fi car las for ta le zas, de bi li da des y ries gos de los pro ce-sos se lec cio na dos con res pec to a un re qui si to es pe cí fi co, a tra vés de los pro ce sos em plea dos y su adap ta ción a la ne ce si dad del ne go cio . Es tá cons ti tui da por los si guien tes ca pí tu los:

0 In tro duc ción


2 Re fe ren cias


4 In tro duc ción4 .1 Me jo ra del pro ce so y de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce-

so 4 .2 Pro mo to res y equi pos de PI y PCD 4 .3 Pro ce so, guía y mé to do 4 .4 Me jo ra del pro ce so – pro pó si to y re sul ta dos 4 .5 De ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so – pro pó si to y

re sul ta dos 4 .6 Re sul ta do de la eva lua ción del pro ce so

5 Uti li zan do la eva lua ción del pro ce so5 .1 Ge ne ra li da des 5 .2 Se lec cio nan do el(los) mo de lo(s) de pro ce so de re fe ren cia5 .3 Es ta ble cien do la ca pa ci dad me ta5 .4 De fi nien do la en tra da de la eva lua ción 5 .5 Eva luan do el ries go re la cio na do con el pro ce so

5 .5 .1 De duc ción del ries go re la cio na do con el pro ce so a par tir del re sul ta do de la eva lua ción

5 .5 .2 Ana li zan do las de bi li da des

6 Me jo ra del pro ce so6 .1 Ge ne ra li da des 6 .2 Pa sos a se guir pa ra la me jo ra del pro ce so

6 .2 .1 Pa so 1 – Exa mi nar los ob je ti vos del ne go cio de la or ga ni za ción

6 .2 .2 Pa so 2 – Ini ciar el ci clo de me jo ra del pro ce so6 .2 .3 Pa so 3 – Eva lua ción de la ca pa ci dad ac tual6 .2 .4 Pa so 4 – De sa rro llo del plan de ac ción6 .2 .5 Pa so 5 - Im ple men tar las me jo ras6 .2 .6 Pa so 6 – Con fir mar las me jo ras6 .2 .7 Pa so 7 – Man te ner las me jo ras6 .2 .8 Pa so 8 – Vi gi lar el de sem pe ño

7 De ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so7 .1 Ge ne ra li da des7 .2 Pa sos pa ra la de ter mi na ción de la ca pa ci dad de un pro ce so

7 .2 .1 Pa so 1 – Ini ciar la de ter mi na ción de la ca pa ci dad de un pro ce so

7 .2 .2 Pa so 2 – Es ta ble cer la ca pa ci dad me ta


7 .2 .3 Pa so 3 – Eva luar la ca pa ci dad ac tual 7 .2 .4 Pa so 4 – De ter mi nar la ca pa ci dad pro pues ta 7 .2 .5 Pa so 5 – Ve ri fi car la ca pa ci dad pro pues ta 7 .2 .6 Pa so 6 – Ana li zar el ries go re la cio na do con el pro ce so 7 .2 .7 Pa so 7 – Ac tuar de acuer do a los re sul ta dos

7 .3 Com pa ra ción del aná li sis del re sul ta do de la eva lua ción

8 Bi blio gra fía


Apén di ce A (in for ma ti vo) Aná li sis del ries go re la cio na do con el pro ce so

Apén di ce B (in for ma ti vo) Sub con tra tis tas y con sor cios

Apén di ce C (in for ma ti vo) Me jo ra del pro ce so y cul tu ra de la or ga ni za ción

Apén di ce D (in for ma ti vo) No tas re la ti vas a la apli ca ción de es ta nor ma

Den tro del con tex to de me jo ra mien to del pro ce so, la eva lua ción del pro ce-so per mi te ca rac te ri zar una uni dad or ga ni za cio nal en tér mi nos de pro ce sos se lec cio na dos de ca pa ci dad . El aná li sis de los re sul ta dos de una eva lua ción del pro ce so jun to con los ob je ti vos de ne go cio de la uni dad or ga ni za cio nal iden ti fi can la fuer zas y los ries gos re la cio na dos a los pro ce sos . Es to pue-de ayu dar a de ter mi nar si los pro ce sos son efec ti vos res pec to de los ob je-ti vos de ne go cio .

La de ter mi na ción de la ca pa ci dad es tá re la cio na da con el aná li sis de los re sul ta dos de una o más eva lua cio nes del pro ce so pa ra iden ti fi car las fuer zas y los ries gos in vo lu cra dos en en ten der un pro yec to es pe cí fi co usan do los pro ce sos se lec cio na dos de una uni dad or ga ni za cio nal de ter-mi na da .

NMX-I-006/04-NY CE des cri be los pro ce sos de me jo ra mien to del pro-ce so y de ter mi na ción de la ca pa ci dad y su mi nis tra una guía pa ra:

1 . uti li zar la en la eva lua ción del pro ce so, 2 . se lec cio nar los mo de los de re fe ren cia del pro ce so,3 . de ter mi nar la ca pa ci dad ob je ti va,4 . de fi nir la en tra da de la eva lua ción,5 . de du cir los ries gos re la cio na dos al pro ce so se gún el re sul ta do de

la eva lua ción,



6 . es ta ble cer los pa sos del me jo ra mien to del pro ce so,7 . es ta ble cer los pa sos de la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro-

ce so; y 8 . com pa rar y ana li zar los re sul ta dos de las eva lua cio nes .

Pro yec to de Nor ma Me xi ca na PROy-NMX-I-006-Ny ce, Par te 05PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006

(in for ma ti va), de fi ne el ejem plo de un mo de lo de eva lua ción del pro ce so que cum pla con los re qui si tos de la NMX-I-006/02-NY CE y que apo ye la rea li za ción de una eva lua ción, pro por cio nan do in di ca do res co mo una guía pa ra in ter pre tar los pro pó si tos y re sul ta dos del pro ce so, con for me a lo de fi-ni do en la NMX-I-045-NY CE, y los atri bu tos del pro ce so co mo se de fi ne en la NMX-I-006/02-NY CE . Asi mis mo, pro por cio na una guía, por ejem plo, so bre la de fi ni ción, se lec ción y uti li za ción de los in di ca do res de eva lua-ción .

El PROY-NMX-I-006/05-NY CE es tá cons ti tui do por los si guien tes ca pí tu-los:

0 In tro duc ción


2 Re fe ren cias


4 Des crip ción del ejem plo del mo de lo de eva lua ción del pro ce so4 .1 In tro duc ción 4 .2 Des crip ción del ejem plo del mo de lo de eva lua ción del pro ce so

4 .2 .1 Pro ce sos4 .2 .2 Di men sión del pro ce so4 .2 .3 Di men sión de la ca pa ci dad

4 .3 In di ca do res de eva lua ción 4 .3 .1 In di ca do res de la ca pa ci dad del pro ce so4 .3 .2 In di ca do res de la rea li za ción del pro ce so

4 .4 Me di ción de la ca pa ci dad del pro ce so

TEC NO LO GÍA DE LA IN FOR MA CIÓN —EVA LUA CIÓN DE LOS PRO CE SOS DE SOFT-WA RE— PAR TE 05: UN MO DE LO DE EVA LUA CIÓN Y GUÍA DE IN DI CA DO RES

IN FOR MA TION TECH NO LOGY —SOFT WA RE PRO CESS AS SESS MENT— PART 5: AN AS SESS MENT MO DEL AND IN DI CA TOR GUI DAN CELa par te 05: “Un mo de lo de eva lua ción y guía de in di ca do res”


5 Di men sión del pro ce so e in di ca do res de la rea li za ción del pro ce so (Ni vel 1)5 .1 Gru po de pro ce so de ad qui si ción (ADQ)

5 .1 .1 Pre pa ra ción de la ad qui si ción ADQ .15 .1 .2 Se lec ción del pro vee dor ADQ .25 .1 .3 Acuer do del con tra to ADQ .35 .1 .4 Se gui mien to del pro vee dor ADQ .45 .1 .5 Acep ta ción del clien te ADQ .5

5 .2 Gru po de pro ce so de su mi nis tro (SUM)5 .2 .1 Li ci ta ción del pro vee dor SUM .15 .2 .2 Li be ra ción del pro duc to SUM .25 .2 .3 So por te pa ra la acep ta ción del pro duc to SUM .3

5 .3 Gru po de pro ce so de ope ra ción (OPE)5 .3 .1 Uso ope ra ti vo OPE .15 .3 .2 So por te al clien te OPE .2

5 .4 Gru po de pro ce so de in ge nie ría (ING) 5 .4 .1 Ad qui si ción de los re qui si tos ING .15 .4 .2 Aná li sis de los re qui si tos del sis te ma ING .25 .4 .3 Di se ño ar qui tec tó ni co del sis te ma ING .35 .4 .5 Di se ño de soft wa re ING .55 .4 .6 De sa rro llo del soft wa re ING .65 .4 .7 In te gra ción del soft wa re ING .75 .4 .8 Prue ba del soft wa re ING .85 .4 .9 In te gra ción del sis te ma ING .95 .4 .10 Prue ba del sis te ma ING .105 .4 .11 Ins ta la ción del soft wa re ING .115 .4 .12 Man te ni mien to del soft wa re y del sis te ma ING .12

5 .5 Gru po de pro ce so de so por te (SOP) 5 .5 .1 Ase gu ra mien to de la ca li dad SOP .15 .5 .2 Ve ri fi ca ción SOP .25 .5 .3 Va li da ción SOP .35 .5 .4 Re vi sión con jun ta SOP .45 .5 .5 Au di to ría SOP .55 .5 .6 Eva lua ción del pro duc to SOP .65 .5 .7 Do cu men ta ción SOP .75 .5 .8 Ges tión de la con fi gu ra ción SOP .85 .5 .9 Ges tión de la so lu ción del pro ble ma SOP .95 .5 .10 Ges tión de la so li ci tud de cam bio SOP .10

5 .6 Gru po de pro ce so de ges tión (GES) 5 .6 .1 Adap ta ción de la or ga ni za ción GES .15 .6 .2 Ges tión de la or ga ni za ción GES .25 .6 .3 Ges tión del pro yec to GES .35 .6 .4 Ges tión de la ca li dad GES .45 .6 .5 Ges tión del ries go GES .55 .6 .6 Me di ción GES .6

5 .7 Gru po de pro ce so de me jo ra del pro ce so (MEP) 5 .7 .1 Es ta ble ci mien to del pro ce so MEP .15 .7 .2 Eva lua ción del pro ce so MEP .25 .7 .3 Me jo ra del pro ce so MEP .3

5 .8 Gru po de pro ce so de re cur sos e in fraes truc tu ra (RIM) 5 .8 .1 Ges tión de re cur sos hu ma nos RIN .15 .8 .2 Ca pa ci ta ción RIN .25 .8 .3 Ges tión del co no ci mien to RIN .35 .8 .4 In fraes truc tu ra RIN .4

5 .9 Gru po de pro ce so de reu ti li za ción (REU) 5 .9 .1 Ges tión del ac ti vo REU .15 .9 .2 Ges tión del pro gra ma de reu ti li za ción REU .25 .9 .3 In ge nie ría de do mi nio REU .3

6 In di ca do res de ca pa ci dad del pro ce so (Ni vel 1 al 5)6 .1 Ni vel 1: Pro ce so rea li za do

6 .1 .1 AP 1 .1 Atri bu to de la rea li za ción del pro ce so6 .2 Ni vel 2: Pro ce so ges tio na do

6 .2 .1 Atri bu to de ges tión de la rea li za ción AP 2 .16 .2 .2 Atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba jo

6 .3 Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do 6 .3 .1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so AP 3 .16 .3 .2 Atri bu to de uti li za ción del pro ce so AP 3 .2

6 .4 Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble 6 .4 .1 Atri bu to de me di ción del pro ce so AP 4 .16 .4 .2 Atri bu to de con trol del pro ce so AP 4 .2

6 .5 Ni vel 5: Pro ce so en op ti mi za ción 6 .5 .1 Atri bu to de in no va ción del pro ce so AP 5 .16 .5 .2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so AP 5 .2

6 .6 Pro ce sos re la cio na dos pa ra los atri bu tos del pro ce so

7 Bi blio gra fía


Apén di ce A (in for ma ti vo) Con for mi dad del ejem plo del mo de lo de eva lua ción del pro ce so

Apén di ce B (in for ma ti vo) Ca rac te rís ti cas del pro duc to de tra ba jo

Apén di ce C (in for ma ti vo) Adap ta ción del mo de lo de eva lua ción


Pa ra el de sa rro llo del ejem plo de es te ma nual, se uti li za ron los in di ca do res de ca li fi ca ción de de sem pe ño y ca pa ci dad de los pro ce sos se gún lo de fi ne el Pro yec to de Nor ma Me xi ca na PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción — Eva lua ción de los pro ce sos — Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce sos” en sus sec cio nes 5 y 6 . Aún cuan do es te do cu men to es un pro yec to de Nor ma Me xi ca na, con tie ne la ver sión más ac tua li za da, has ta el mo men to de edi tar el pre sen te manual, de los in di ca do res de eva lua ción de de sem-pe ño y ca pa ci dad que cum plen con los re qui si tos es ta ble ci dos en la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004 pa ra un mo de lo de eva lua ción . Se tie ne pre vis to que pa ra el úl ti mo tri mes tre de 2006, se pu bli que ofi cial men te co mo Nor ma Me xi ca na .


ReA LI ZA cIÓN De UNA eVA LUA cIÓN (eLeMeNtOS NORMAtIVOS)

cAPÍtULO 2

En la figura 3 (pág . 31) de este manual, se muestran gráficamente los elementos normativos que la componen .

entradas de la evaluación

NMX-I-006/02-NY CE-2005

4.4 De fi ni ción de la in for ma ción de en tra da pa ra la eva lua ción

4.4.1 La in for ma ción de en tra da se de be de fi nir an tes de la fa se de re co pi la ción de da tos y de be ser apro ba da por el pro mo tor de la eva lua ción o por su re pre sen tan te .

4.4.2 La in for ma ción de en tra da pa ra la eva lua ción de be es pe ci fi car, al me nos:

a) la iden ti fi ca ción del pro mo tor de la eva lua ción y su re la ción con la uni dad de la or ga ni za ción a ser eva lua da;

b) el pro pó si to de la eva lua ción;c) el al can ce de la eva lua ción, in clu yen do:

1) los pro ce sos que van a ser in ves ti ga dos den tro de la uni dad de la or ga ni za ción;2) el ni vel de ca pa ci dad más al to a ser in ves ti ga do pa ra ca da pro ce so in di vi dual

den tro del al can ce de la eva lua ción;3) la uni dad de la or ga ni za ción que apli ca los pro ce sos;4) el con tex to, que in clu ye:

i) el ta ma ño de la uni dad de la or ga ni za ción; ii) el do mi nio de apli ca ción de los pro duc tos o ser vi cios de la uni dad de la

or ga ni za ción;iii) las ca rac te rís ti cas cla ve (por ejem plo, ta ma ño, va lor crí ti co, com ple ji dad y

ca li dad) de los pro duc tos o ser vi cios de la uni dad de la or ga ni za ción;

d) el en fo que de la eva lua ción;e) res tric cio nes de la eva lua ción con si de ran do al me nos:

1) la dis po ni bi li dad de los re cur sos cla ve;2) la du ra ción má xi ma de la eva lua ción;3) los pro ce sos es pe cí fi cos o uni da des de la or ga ni za ción que se van a ex cluir de la

eva lua ción;4) la can ti dad y ti po de evi den cia ob je ti va que se va a exa mi nar en la eva lua ción;5) la pro pie dad de los re sul ta dos de la eva lua ción y cual quier res tric ción so bre su

uso;6) los con tro les de la in for ma ción re sul tan te a par tir de un acuer do de con fi den-

cia li dad;


Una evaluación, como cualquier proceso, tiene entradas, actividades pro pias y salidas, pero además cumple con otros requisitos que le permiten asegu-rar que el resultado de la misma es consistente y que las evidencias proporcionadas sustentan las calificaciones . Estos requisitos son: modelo de referencia de procesos, marco de medición, modelo de evaluación de proceso, roles y responsabilidades, los cuales interactúan con la infor-mación de entrada .

La evaluación puede emplearse para dos propósitos diferentes:

1) la mejora continua del proceso,2) la determinación de la capacidad del proceso .

En ambos casos, la entrada formal al proceso de evaluación ocurre con el compromiso del promotor para llevar a cabo la evaluación, por lo tanto la entrada de la evaluación se puede recopilar . En ella se define el propósito de la evaluación, el alcance, las responsabilidades y las restricciones, si las hubiera .

La in for ma ción de en tra da se de fi ne an tes de la fa se de re co pi la ción de da tos y de be ser apro ba da por el pro mo tor o su re pre sen tan te .

Se con si de ran al me nos los si guien tes as pec tos:

■ Pro pó si to• mejoradelproceso,• capacidaddelproceso.

f) la iden ti fi ca ción del mo de lo de eva lua ción del pro ce so (in clu yen do la iden ti dad de l(los) mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia uti li za do(s)) que cum ple con los re qui si tos de fi ni dos en el pá rra fo 6 .3;

1) si el(los) mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia in clu ye(n) los pro ce sos de in ge nie ría de soft wa re o del sis te ma, en ton ces se de be de fi nir la re la ción de es tos pro ce sos con la nor ma que se in di ca en A .1 o A .2 del apén di ce A .

g) la iden ti fi ca ción del eva lua dor com pe ten te;h) los cri te rios pa ra de ter mi nar la com pe ten cia del eva lua dor res pon sa ble de la eva-

lua ción;i) la iden ti fi ca ción y ro les de los eva lua do res, gru po eva lua dor y per so nal de apo yo con

res pon sa bi li da des es pe ci fi cas pa ra la eva lua ción;j) cual quier in for ma ción adi cio nal que va ya a ser re co pi la da en la eva lua ción pa ra

apo yar la me jo ra del pro ce so o la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del pro ce so; por ejem plo, da tos es pe cí fi cos (o mé tri cas) que se ne ce si ten pa ra cuan ti fi car la ha bi-li dad de la or ga ni za ción pa ra lo grar un ob je ti vo en par ti cu lar (es to tam bién pue de in cluir la in for ma ción de ta lla da en 6 .3 .5 y en la no ta re la cio na da) .

4.4.3 Cual quier cam bio en la in for ma ción de en tra da pa ra la eva lua ción se de be acor-dar con el pro mo tor o su re pre sen tan te asig na do por él y se de be do cu men tar en el re gis tro de la eva lua ción .

REALIZACIÓN DE UNA EVALUACIÓN (ELEMENTOS NORMATIVOS) 49

■ Al can ceEl al can ce de la eva lua ción in clu ye:• losprocesosquesonobjetodeinvestigación,• elniveldecapacidadmásaltoaserinvestigadoindividualmen

te pa ra ca da pro ce so, • launidaddelaorganizaciónqueaplicalosprocesos,• elcontexto,queasuvezincluye:◊ eltamañodelaorganización,◊ eldominiodeaplicaciónde losproductososerviciosde la

uni dad de la or ga ni za ción,◊ las características clave de los productos o servicios de la

or ga ni za ción (ta ma ño, va lor crí ti co, com ple ji dad y ca li dad) .

■ El en fo que de la eva lua ción■ Las res tric cio nes de la eva lua ción, con si de ran do al me nos:• disponibilidaddelosrecursosclaves,• duraciónmáximadelaevaluación,• losprocesosespecíficosounidadesde laorganizaciónqueno

se eva lúan,• lacantidady tipodeevidenciaobjetivaqueesobjetodeexa

men,• lapropiedadsobrelosresultadosycualquierrestricciónsobre

el uso .

■ Obli ga cio nes• los con tro les de la in for ma ción re sul tan te a par tir de un acuer do

de con fi den cia li dad .

■ Iden ti fi ca cio nes• laidentificacióndelpromotordelaevaluaciónysurelacióncon

la or ga ni za ción a ser eva lua da,• laidentificacióndelevaluadorcompetente,• laidentificacióndelosevaluadoresysusrespectivosroles,gru

po eva lua dor y per so nal de apo yo con sus res pon sa bi li da des de fi ni das,

• laidentificacióndelmodelodeevaluaciónysucorrespondenciacon el o los mo de los de re fe ren cia uti li za dos, y que cum pla con los re qui si tos de de fi ni ción de su pro pó si to, al can ce y ele men tos; su ma peo en el mar co de me di ción y el mo de lo de re fe ren cia es pe cí fi co y, fi nal men te, un me ca nis mo pa ra ex pre sar con sis ten-te men te los re sul ta dos,

• sielmodelodereferenciadeprocesosconsideraprocesosdein ge nie ría de soft wa re o de sis te mas, en ton ces se de be de fi nir la re la ción de es tos pro ce sos con la nor ma NMX-I-045-NY-CE-2005 “Tec no lo gías de la in for ma ción-Soft wa re-Pro ce-sos del ci clo de vi da del soft wa re” .


NMX-I-006/02-NY CE-2004

4.2 El pro ce so de eva lua ción

4.2.1 La eva lua ción se de be efec tuar de acuer do con un pro ce so de eva lua ción do cu-men ta do que sea ca paz de cum plir con el pro pó si to de la eva lua ción .

4.2.2 El pro ce so de eva lua ción do cu men ta do de be con te ner por lo me nos las si guien tes ac ti vi da des:

a) Pla nea ción – Se de be de sa rro llar y do cu men tar un plan pa ra la eva lua ción que in clu ya co mo mí ni mo:

1) las en tra das re que ri das es pe ci fi ca das en es ta nor ma;2) las ac ti vi da des que se van a rea li zar pa ra con du cir la eva lua ción;3) los re cur sos y el ca len da rio asig na dos a es tas ac ti vi da des;4) la iden ti dad y res pon sa bi li da des de fi ni das de los par ti ci pan tes en la eva lua ción;5) los cri te rios pa ra ve ri fi car que los re qui si tos de es ta nor ma han si do cum pli dos;6) una des crip ción de los re sul ta dos pla nea dos de la eva lua ción .

b) Re co pi la ción de da tos – Los da tos re que ri dos pa ra eva luar los pro ce sos que se en cuen tran den tro del al can ce de la eva lua ción (véa se 4 .4 .2, in ci so c), y la in for-ma ción adi cio nal (véa se 4 .4 .2 in ci so j) se de be re co pi lar de una ma ne ra sis te má ti ca, apli can do co mo mí ni mo lo si guien te:

1) la es tra te gia y téc ni cas pa ra la se lec ción, re co pi la ción, aná li sis de los da tos y la jus ti fi ca ción de ben ser ex plí ci ta men te iden ti fi ca bles y de mos tra bles;

2) se de be es ta ble cer la co rres pon den cia en tre los pro ce sos de la uni dad de la or ga ni za ción, es pe ci fi ca dos en el al can ce de la eva lua ción, y los ele men tos del mo de lo de eva lua ción del pro ce so;

3) ca da pro ce so iden ti fi ca do den tro del al can ce de la eva lua ción de be ser eva lua do con ba se en la evi den cia ob je ti va;

4) la evi den cia ob je ti va ob te ni da pa ra ca da atri bu to de ca da pro ce so eva lua do de be ser su fi cien te pa ra lo grar el pro pó si to y al can ce de la eva lua ción;

5) la iden ti fi ca ción de la evi den cia ob je ti va ob te ni da de be ser re gis tra da y man te ni-da pa ra pro por cio nar la ba se pa ra la ve ri fi ca ción de las ca li fi ca cio nes .

c) Va li da ción de da tos – Los da tos re co pi la dos de ben ser va li da dos pa ra:

1) con fir mar que la evi den cia re co pi la da es ob je ti va;

■ Cri te rios de com pe ten cia del eva lua dor■ In for ma ción adi cio nal• cualquier informaciónquevayaaserrecopiladayquesirva

pa ra apo yar la me jo ra del pro ce so o la de ter mi na ción de la ca pa ci dad del mis mo,

• cualquiercambioenlainformacióndeentradaquesedocumente de co mún acuer do con el pro mo tor .

Proceso de una evaluación


2) ase gu rar que la evi den cia ob je ti va es su fi cien te y re pre sen ta ti va pa ra cu brir el al can ce y el pro pó si to de la eva lua ción;

3) ase gu rar que los da tos son con sis ten tes en su con jun to .

d) Ca li fi ca ción de atri bu tos del pro ce so – Pa ra ca da atri bu to del pro ce so se de be asig nar una ca li fi ca ción, con ba se en los da tos va li da dos:

1) el con jun to de ca li fi ca cio nes de atri bu tos del pro ce so se de be re gis trar co mo per fil del pro ce so pa ra la uni dad de la or ga ni za ción;

2) du ran te la eva lua ción se de be em plear el con jun to de fi ni do de in di ca do res de eva lua ción del mo de lo de eva lua ción del pro ce so, él cual de be apo yar el jui cio de los eva lua do res en la ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so, con el fin de pro por cio nar la ba se pa ra la re pe ti ción en tre las eva lua cio nes;

3) se de be re gis trar el pro ce so de to ma de de ci sio nes que se de be em plear pa ra jus ti fi car la ca li fi ca ción ob te ni da;

4) se de be man te ner el ras treo en tre la ca li fi ca ción de un atri bu to y la evi den cia ob je ti va que se em pleó pa ra ob te ner es ta ca li fi ca ción;

5) pa ra ca da atri bu to del pro ce so ca li fi ca do se de be re gis trar la re la ción en tre los in di ca do res y la evi den cia ob je ti va .

e) Ge ne ra ción de re por tes – Los re sul ta dos de la eva lua ción, in clu yen do al me nos los es pe ci fi ca dos en 4 .5, se de ben do cu men tar y re por tar al pro mo tor de la eva lua ción o a su re pre sen tan te .

Es te pro ce so se des cri be en la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004: Tec no lo gías de la in for ma ción - Eva lua ción de los pro ce sos.

In de pen dien te men te del pro pó si to, el pro ce so de eva lua ción se do cu-men ta y cons ta de al me nos las si guien tes ac ti vi da des: pla nea ción, re co-pi la ción de da tos, va li da ción de los da tos, ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so y re por tes, to do de bi da men te do cu men ta do; ade más de be que dar re gis tra do los ob je ti vos a al can zar, re la ti vos al de sem pe ño o ca pa ci dad de los pro ce sos uti li za dos pa ra jus ti fi car las ca li fi ca cio nes .

a) Pla nea ción: Se de be de sa rro llar y do cu men tar un plan pa ra la eje cu ción de la eva lua ción, que con ten ga:1) las en tra das re que ri das es pe ci fi ca das en es ta nor ma,2) las ac ti vi da des que se van a rea li zar,3) los re cur sos y el ca len da rio asig na do,4) iden ti dad y res pon sa bi li da des de los par ti ci pan tes,5) los cri te rios de ve ri fi ca ción del cum pli mien to de los re qui si tos de

la nor ma,6) una des crip ción del re sul ta do es pe ra do de la eva lua ción .

b) Re co pi la ción de da tos: Ac ción de ob te ner los da tos re que ri dos pa ra eva luar los pro ce sos que se en cuen tran den tro del al can ce de la eva lua ción y de la in for ma ción adi cio nal que sea ne ce sa ria pa ra el apo yo de la me jo ra del pro ce so o de la de ter mi na ción de la ca pa-


ci dad del pro ce so —que pue den ser da tos es pe cí fi cos o mé tri cas ne ce sa rias pa ra cuan ti fi car la ha bi li dad que tie ne la or ga ni za ción pa ra al can zar un ob je ti vo en par ti cu lar— . Pa ra ello se con si de ran los si guien tes cri te rios:

1) es tra te gia y téc ni cas pa ra la se lec ción, re co pi la ción y aná li sis de los da tos y la jus ti fi ca ción de que sean ex plí ci ta men te iden ti fi-ca bles y de mos tra bles,

2) se de be es ta ble cer la co rres pon den cia en tre los pro ce sos de la uni dad de la or ga ni za ción, es pe ci fi ca dos en el al can ce de la eva-lua ción, y los ele men tos del mo de lo de eva lua ción del pro ce-so,

3) ca da pro ce so iden ti fi ca do den tro del al can ce de la eva lua ción de be ser eva lua do con ba se en evi den cias ob je ti vas,

4) la evi den cia ob je ti va ob te ni da pa ra ca da atri bu to en ca da pro ce so eva lua do de be ser su fi cien te pa ra lo grar el pro pó si to y al can ce de la eva lua ción,

5) la iden ti fi ca ción de la evi den cia ob je ti va ob te ni da se re gis tra y man tie ne pa ra pro por cio nar la ba se que per mi ta ve ri fi car las ca li fi ca cio nes .

c) Va li da ción de da tos: Los da tos se va li dan pa ra:

1) con fir mar que la evi den cia re co pi la da es ob je ti va,2) ase gu rar que la evi den cia ob je ti va es su fi cien te y re pre sen ta ti va

pa ra cu brir el al can ce y el pro pó si to de la eva lua ción,3) ase gu rar que to dos los da tos son con sis ten tes .

d) Ca li fi ca ción de atri bu tos del pro ce so: A ca da atri bu to del pro ce-so se le asig na una ca li fi ca ción a par tir de la va li da ción de los da tos, pa ra ello:1) el con jun to de ca li fi ca cio nes del pro ce so se re gis tra co mo per fil

del pro ce so,2) du ran te la eva lua ción se de be em plear el con jun to de fi ni do de

in di ca do res del mo de lo de eva lua ción del pro ce so, el cual apo ya a los eva lua do res en la ca li fi ca ción de los atri bu tos con el fin de crear la ba se pa ra la re pe ti ción de las eva lua cio nes,

3) se re gis tra el pro ce so de to ma de de ci sio nes que se em plea pa ra jus ti fi car la ca li fi ca ción otor ga da,

4) se man tie ne un ras treo en tre la ca li fi ca ción de un atri bu to y la evi den cia ob je ti va que se uti li zó pa ra ob te ner esa ca li fi ca ción,

5) pa ra ca da atri bu to del pro ce so se re gis tra la re la ción en tre los in di ca do res y la evi den cia ob je ti va .

e) Ge ne ra ción de re por tes: To dos los re sul ta dos de la eva lua ción se do cu men tan y re por tan al pro mo tor de la mis ma o a su re pre-sen tan te .


Salidas de una evaluación

NMX-I-006/02-NY CE-2004

4.5 Re gis tro de la in for ma ción de sa li da (re sul ta dos) de la eva lua ción

4.5.1 La in for ma ción per ti nen te pa ra la eva lua ción, que de be ayu dar al en ten di mien to del re sul ta do de la eva lua ción, se de be re co pi lar e in cluir en el re gis tro de la eva lua ción pa ra su res guar do por el pro mo tor o su re pre sen tan te .

4.5.2 El re gis tro de eva lua ción de be con te ner por lo me nos:

a) la fe cha de la eva lua ción;b) la in for ma ción de en tra da pa ra la eva lua ción;c) la iden ti fi ca ción de la evi den cia ob je ti va ob te ni da;d) la iden ti fi ca ción del pro ce so de eva lua ción do cu men ta do;e) el con jun to de los per fi les del pro ce so re sul tan tes de la eva lua ción (es de cir, un

per fil de ca da pro ce so eva lua do);f) la iden ti fi ca ción de cual quier in for ma ción adi cio nal re co pi la da du ran te la eva lua ción,

se gún lo es pe ci fi ca do en 4 .4 .2 j) .

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6.2.4 Des crip cio nes del pro ce so

Los ele men tos fun da men ta les de un mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia son las des-crip cio nes de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo . Las des crip cio nes del pro-ce so en el mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia in cor po ran una de cla ra ción del pro-

Las salidas de una evaluación son to da la in for ma ción ne ce sa ria pa ra la eva lua ción que se re co pi la e in clu ye en el re gis tro de la mis ma con el fin de fa ci li tar la com pren sión del re sul ta do, y que se en tre ga al pro mo tor de la eva lua ción o a su re pre sen tan te pa ra su res guar do .

Los ele men tos de sa li da son:• fe cha,• en tra da de eva lua ción,• Iden ti fi ca ción de evi den cias: las evi den cias en con tra das se do cu-

men tan y que dan re gis tra das pa ra aná li sis pos te rio res, o me jor di cho, pa ra su ras treo,

• pro ce sos de eva lua ción uti li za dos,• per fil de los pro ce sos (de ca da pro ce so eva lua do),• in for ma ción adi cio nal: cual quier in for ma ción adi cio nal re co gi da

du ran te la eva lua ción .

Modelo de referencia de procesos


pó si to del pro ce so, el cual des cri be los ob je ti vos com ple tos de la rea li za ción del pro ce so a un al to ni vel, jun to con el con jun to de re sul ta dos que de mues tra el lo gro exi to so del pro pó si to del pro ce so . Es tas des crip cio nes del pro ce so de ben cum plir con los si guien tes re qui si tos:

a) se de be des cri bir un pro ce so en tér mi nos de su pro pó si to y re sul ta dos;b) en ca da des crip ción del pro ce so, el con jun to de los re sul ta dos del pro ce so de be ser

su fi cien te pa ra lo grar el pro pó si to del pro ce so;c) las des crip cio nes del pro ce so de ben ser ta les, que nin gu no de los as pec tos del mar-

co de me di ción es té con te ni do o im plí ci to más allá del ni vel 1, co mo se des cri be en el ca pí tu lo 5 de es ta nor ma .

Una de cla ra ción del re sul ta do des cri be uno de los si guien tes:

• la pro duc ción de un ar te fac to;• un cam bio sig ni fi ca ti vo de es ta do;• cum pli mien to de res tric cio nes es pe cí fi cas, por ejem plo re qui si tos, me tas, etc .

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Es te ca pí tu lo de fi ne un mar co de me di cio nes pa ra eva luar las ca pa ci da des de los pro ce sos . Las ca pa ci da des de los pro ce sos es tán de fi ni das en una es ca la or di nal de 6 gra dos, que va des de in com ple to has ta op ti mi za ción del pro ce so . La es ca la re pre sen ta el in cre men to de ca pa ci dad de los pro ce sos im ple men ta dos, que va des de el pun to en el que no se al can za el pro pó si to del pro ce so has ta el pun to en el que se al can zan las me tas ac tua les y pro yec ta das .

Es te mar co de me di cio nes pro vee un es que ma pa ra es ta ble cer la ca pa ci dad de un pro ce so im ple men ta do con res pec to al mo de lo de eva lua ción del pro ce so .

En es te mar co de me di cio nes la me di da de ca pa ci dad es tá ba sa da en un con jun to de atri bu tos de pro ce so (AP) . Ca da atri bu to de fi ne un as pec to en par ti cu lar de una ca pa ci dad de pro ce so . El gra do en el que el atri bu to de un pro ce so cum ple con su pro pó si to es tá ca rac te ri za do en una es ca la de ca li fi ca cio nes de fi ni da . El ni vel de ca pa ci dad del pro ce so pa ra cum plir con su pro pó si to se de ter mi na me dian te la com bi na ción de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so .

Aun que los AP’s se de fi nen de tal ma ne ra que pue den ser ca li fi ca dos in de pen dien te-men te unos de otros, es to no im pli ca que no es tén re la cio na dos en tre sí . Por ejem plo, el gra do de cum pli mien to de un atri bu to pue de es tar re la cio na do con el cum pli mien to de otro(s) atri bu to(s) den tro de la di men sión de ca pa ci da des .

Un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos des cri be los pro ce sos en tér-mi nos de pro pó si tos y re sul ta dos, y es la fuen te de re fe ren cia ade cua-da pa ra las de fi ni cio nes de los mis mos . Ade más, pro por cio na el me ca-nis mo me dian te el cual el o los mo de los de eva lua ción de los pro-ce sos se re la cio nan con el mar co de me di ción de fi ni do en es ta nor ma . En ca pí tu los pos te rio res se ana li za rán es tos con cep tos con más de ta lle .

Marco de medición de la capacidad de los procesos


NO TA: La lis ta de ele men tos de los AP’s no im pli ca se cuen cia o prio ri dad, se lis tan só lo pa ra su iden ti fi ca ción .

5.1 Ni vel 0: Pro ce so in com ple to

El pro pó si to no es tá im ple men ta do o no cum ple el pro pó si to del pro ce so . En es te ni vel se tie ne po ca o nu la evi den cia de cual quier lo gro sis te má ti co del pro-

pó si to del pro ce so .

5.2 Ni vel 1: Pro ce so rea li za do

El pro ce so im ple men ta do lo gra su pro pó si to .El si guien te atri bu to del pro ce so de mues tra el cum pli mien to de es te ni vel .

5.2.1 AP 1.1 Atri bu to de la rea li za ción del pro ce so

El atri bu to de la rea li za ción del pro ce so es una me di da del gra do de cum pli mien to de su pro pó si to . Es to se lo gra cuan do:

a) el pro ce so al can za los re sul ta dos de fi ni dos .

5.3 Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do

El pro ce so rea li za do pre via men te des cri to se im ple men ta de ma ne ra ad mi nis tra da (pla nea do, su per vi sa do y ajus ta do) y sus pro duc tos de tra ba jo es tán apro pia da men te es ta ble ci dos, con tro la dos y man te ni dos .

Los si guien tes atri bu tos del pro ce so, en con jun to con los atri bu tos pre via men te de fi ni dos, de mues tran el cum pli mien to de es te ni vel .

5.3.1 AP 2.1 Atri bu to de ad mi nis tra ción de la rea li za ción

El atri bu to de ad mi nis tra ción de la rea li za ción es una me di da del gra do de ad mi nis tra ción de la rea li za ción del pro ce so . Se al can za com ple ta men te el atri bu to cuan do:

a) es tán iden ti fi ca dos los ob je ti vos de de sem pe ño del pro ce so;b) es tá pla nea do y su per vi sa do el de sem pe ño del pro ce so;c) es tá ajus ta do el de sem pe ño del pro ce so, de acuer do con lo pla nea do;d) es tán de fi ni das, asig na das y co mu ni ca das las res pon sa bi li da des y au to ri da des pa ra

la rea li za ción del pro ce so;e) es tán iden ti fi ca dos, dis po ni bles, asig na dos y uti li za dos los re cur sos y la in for ma ción

ne ce sa ria pa ra la rea li za ción del pro ce so;f) es tán ad mi nis tra das las in ter fa ses en tre las par tes in vo lu cra das, pa ra ase gu rar la

co mu ni ca ción efec ti va y una cla ra asig na ción de las res pon sa bi li da des .

5.3.2 AP 2.2 Atri bu to de ad mi nis tra ción del pro duc to de tra ba jo

El atri bu to de ad mi nis tra ción del pro duc to de tra ba jo es una me di da del gra do de la ad mi nis tra ción apro pia da de los pro duc tos de tra ba jo re sul tan tes del pro ce so . Se al can-za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so;b) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de

tra ba jo;c) es tán apro pia da men te iden ti fi ca dos, do cu men ta dos y con tro la dos los pro duc tos de

tra ba jo;


d) es tán re vi sa dos los pro duc tos de tra ba jo en con cor dan cia con los pla nes y es tán ajus ta dos con ba se en los re qui si tos, si es ne ce sa rio .

NO TA 1: Los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra-ba jo pue den in cluir los re qui si tos pa ra la iden ti fi ca ción de cam bios y es ta tus de la re vi sión, apro ba ción y reapro ba ción de pro duc tos de tra ba jo y en los ca sos que apli-que, pa ra la rea li za ción de ver sio nes apli ca bles de los pro duc tos de tra ba jo, que es tén dis po ni bles en los pun tos de uso .

NO TA 2: Los pro duc tos de tra ba jo men cio na dos en es te ca pí tu lo son los que se ob tie nen co mo el re sul ta do del pro ce so .

5.4 Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do

El pro ce so ad mi nis tra do pre via men te des cri to se im ple men ta me dian te el pro ce so de fi-ni do, el cual es ca paz de lo grar los re sul ta dos del pro ce so .


5.4.1 AP 3.1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so

El atri bu to de de fi ni ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que se man tie ne el pro ce so nor ma li za do en la im ple men ta ción del pro ce so de fi ni do . Se al can za com ple ta-men te es te atri bu to cuan do:

a) se de fi nen los ele men tos fun da men ta les de un pro ce so nor ma li za do, in clu yen do las guías de ajus te que de ben in cor po rar se en el pro ce so de fi ni do;

b) se de ter mi na la se cuen cia e in te rac ción del pro ce so nor ma li za do con otros pro ce-sos;

c) se iden ti fi can co mo par te del pro ce so nor ma li za do las com pe ten cias re que ri das y los ro les pa ra rea li zar el pro ce so;

d) se iden ti fi can co mo par te del pro ce so nor ma li za do, la in fraes truc tu ra re que ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so;

e) se de ter mi nan los mé to dos ade cua dos pa ra la su per vi sión de la efec ti vi dad y lo apro pia do de un pro ce so .

NO TA: Al im ple men tar un pro ce so de fi ni do, un pro ce so nor ma li za do pue de ser em plea do tal cual, en cu yo ca so las guías de ajus te no son ne ce sa rias .

5.4.2 AP 3.2 Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so

El atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so es una me di da del gra do de efec ti vi dad en la im ple men ta ción del pro ce so nor ma li za do co mo pro ce so de fi ni do, que lo gra sus re sul ta-dos . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) se ha im ple men ta do un pro ce so de fi ni do con ba se en el pro ce so nor ma li za do ajus ta-do y/o apro pia da men te se lec cio na do;

b) es tán asig na dos y co mu ni ca dos los ro les re que ri dos, así co mo las res pon sa bi li da des y au to ri da des pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

c) el per so nal que rea li za el pro ce so de fi ni do es com pe ten te con ba se en la edu ca ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia apro pia das;

d) es tán dis po ni bles, asig na dos y son uti li za dos los re cur sos re que ri dos y se dis po ne de la in for ma ción ne ce sa ria pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

e) es tá dis po ni ble, ad mi nis tra da y man te ni da la in fraes truc tu ra re que ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;


f) se han re co pi la do y ana li za do los da tos apro pia dos que de ben ser vir co mo ba se pa ra el en ten di mien to del com por ta mien to del pro ce so, pa ra de mos trar lo apro pia do y lo efec-ti vo del pro ce so y eva luar si pue de lo grar se la me jo ra con ti nua del pro ce so .

NO TA: La com pe ten cia re sul ta de la com bi na ción del co no ci mien to, ha bi li da des y atri bu tos per so na les que se ob tie nen por me dio de la edu ca ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia .

5.5 Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble

El pro ce so es ta ble ci do, pre via men te des cri to, ope ra den tro de cier tos lí mi tes pa ra lo grar sus re sul ta dos .

Los si guien tes atri bu tos del pro ce so, en con jun to con los atri bu tos pre via men te de fi-ni dos, de mues tran el cum pli mien to de es te ni vel .

5.5.1 AP 4.1 Atri bu to de me di ción del pro ce so

El atri bu to de me di ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que se uti li zan los re sul-ta dos de la me di ción pa ra ase gu rar que la rea li za ción del pro ce so apo ye el lo gro de los ob je ti vos apli ca bles del pro ce so que so por tan a su vez las me tas de fi ni das . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) es tán es ta ble ci das las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so que so por ten las me tas de ne go cio apli ca bles;

b) los ob je ti vos de la me di ción del pro ce so se ob tie nen a par tir de las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so;

c) es tán es ta ble ci dos los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so que so por tan las me tas apli ca bles del ne go cio ;

d) las me di das y la fre cuen cia de su me di ción es tán iden ti fi ca das y de fi ni das de acuer-do con los ob je ti vos de me di ción del pro ce so y los ob je ti vos cuan ti ta ti vos del de sem pe ño del pro ce so;

e) se re co pi lan, ana li zan y re por tan los re sul ta dos de la me di ción pa ra su per vi sar el gra do de cum pli mien to de los ob je ti vos cuan ti ta ti vos de la rea li za ción del pro ce so;

f) los re sul ta dos de la me di ción se uti li zan pa ra ca rac te ri zar la rea li za ción del pro ce so .

NO TA 1: Las ne ce si da des de in for ma ción tí pi ca men te re fle jan las ne ce si da des de ad mi nis tra ción, téc ni cas, de pro yec to, del pro ce so o del pro duc to .

NO TA 2: Las me di cio nes pue den ser pa ra el pro duc to, pa ra el pro ce so o pa ra am bos .

5.5.2 AP 4.2 Atri bu to de con trol del pro ce so

El atri bu to de con trol del pro ce so es una me di da del gra do en el que el pro ce so se ad mi-nis tra cuan ti ta ti va men te pa ra pro du cir un pro ce so que sea ca paz y pre de ci ble den tro de los lí mi tes de fi ni dos . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) se de ter mi nan y apli can las téc ni cas de aná li sis y con trol cuan do sea ne ce sa rio;b) se es ta ble cen los lí mi tes de con trol de la va ria ción pa ra el de sem pe ño nor mal del

pro ce so;c) se ana li zan los da tos de me di ción pa ra de ter mi nar cau sas es pe cí fi cas de va ria ción;d) se to man ac cio nes co rrec ti vas pa ra aten der cau sas es pe cí fi cas de va ria ción;e) se rees ta ble cen los lí mi tes de con trol (si es ne ce sa rio) co mo con se cuen cia de la ac ción

co rrec ti va .5.6 Ni vel 5: Op ti mi za ción del pro ce so


El pro ce so pre de ci ble pre via men te des cri to se me jo ra con ti nua men te pa ra lo grar las me tas de ne go cio ac tua les y fu tu ras apli ca bles .


5.6.1 AP 5.1 Atri bu to de in no va ción del pro ce so

El atri bu to de in no va ción del pro ce so es una me di da del gra do de iden ti fi ca ción de los cam bios al pro ce so re sul tan tes del aná li sis de las cau sas co mu nes de la va ria ción del de sem pe ño y de la in ves ti ga ción de los en fo ques de in no va ción a la de fi ni ción y a la im ple men ta ción del pro ce so . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) se de fi nen los ob je ti vos pa ra la me jo ra del pro ce so pa ra al can zar las me tas;b) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car las cau sas co mu nes de la va ria ción

en el de sem pe ño del pro ce so;c) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car opor tu ni da des de me jo res prác ti cas

e in no va ción;d) se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra de ri va das de nue vas tec no lo gías y con-

cep tos de pro ce sos;e) se es ta ble ce una es tra te gia de im ple men ta ción pa ra lo grar los ob je ti vos de me jo ra

del pro ce so .

5.6.2 AP 5.2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so

El atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que los cam bios tie nen im pac to efec ti vo en la de fi ni ción, ad mi nis tra ción y de sem pe ño del pro ce so, pa ra lo grar una me jo ra apli ca ble de los ob je ti vos del pro ce so . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) el im pac to de to dos los cam bios pro pues tos se eva lúa con tra el ob je ti vo del pro ce so de fi ni do y del pro ce so nor ma li za do;

b) se ad mi nis tra la im ple men ta ción de to dos los cam bios acor da dos, pa ra ase gu rar que se en tien da cual quier al te ra ción en el de sem pe ño del pro ce so y se to men ac cio nes al res pec to;

c) se eva lúa la efec ti vi dad del cam bio del pro ce so con ba se en el de sem pe ño ac tual con tra los re qui si tos de fi ni dos del pro duc to y los ob je ti vos del pro ce so, pa ra de ter-mi nar si los re sul ta dos se de ben a cau sas co mu nes o es pe cia les .

El mar co de me di ción pro vee un es que ma pa ra es ta ble cer la ca pa ci-

dad de un pro ce so con res pec to al mo de lo de eva lua ción del mis mo . En él in ter vie nen los atri bu tos del pro ce so y la es ca la de ca li fi ca ción, los cua les per mi ten de ter mi nar el ni vel de ca pa ci dad del pro ce so eva lua do .

En es te mar co de me di cio nes, la me di da de la ca pa ci dad se ba sa en un con jun to de atri bu tos de pro ce so (AP), don de ca da uno de ellos de fi ne un as pec to par ti cu lar de la ca pa ci dad de un pro ce so . El gra do con que el atri bu to cum ple con su pro pó si to se ca rac te ri za en una es ca la de ca li fi ca-cio nes y, fi nal men te, la com bi na ción de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so de ter mi na la ca pa ci dad del mis mo .


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5.7 Ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so

5.7.1 Es ca la de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce so

El al can ce del lo gro de un atri bu to del pro ce so se mi de uti li zan do una es ca la or di nal de me di ción co mo se de fi ne aba jo .

Va lo res de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce soLa es ca la de ca li fi ca ción or di nal que se de fi ne a con ti nua ción de be ser em plea da pa ra ex pre sar los ni ve les de cum pli mien to de los atri bu tos del pro ce so .

N No lo gra do

Exis te po ca o nu la evi den cia del cum pli mien to del atri bu to de fi ni do del pro ce so eva lua do .

P Par cial men te lo gra do

Exis te evi den cia de una apro xi ma ción, o se ha al can za do par cial men te el atri bu to de fi-ni do del pro ce so eva lua do . Al gu nos as pec tos del cum pli mien to del atri bu to pue den ser im pre de ci bles .

L Con si de ra da men te lo gra do

Exis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca, o ya se ha al can za do has ta cier to gra do el atri bu to de fi ni do pa ra el pro ce so eva lua do . Po drían exis tir al gu nas de bi li da des re la cio na das con es te atri bu to del pro ce so eva lua do .

F Com ple ta men te lo gra do

Exis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca y com ple ta de que se ha al can za do el atri bu to de fi ni do del pro ce so eva lua do . No exis ten de bi li da des sig ni fi ca ti vas re la cio na das con es te atri bu to del pro ce so eva lua do .

Los pun tos or di na les de fi ni dos an te rior men te se de ben de en ten der en tér mi nos de una es ca la que re pre sen ta el gra do de cum pli mien to .

Los va lo res co rres pon dien tes de ben ser:

N No lo gra do 0 al 15%

P Par cial men te lo gra do >15% a 50%

L Con si de ra da men te lo gra do >50% a 85%

F Com ple ta men te lo gra do más de 85%

5.7.3 Ca li fi ca cio nes del atri bu to del pro ce so

Ca da atri bu to del pro ce so de be ser ca li fi ca do em plean do la es ca la de ca li fi ca cio nes pre-via men te de fi ni da . Ca da pro ce so de be ser eva lua do has ta el ma yor ni vel de ca pa ci dad de fi ni do den tro del al can ce de la eva lua ción .

NO TA: El con jun to de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so pa ra un pro-ce so con for man un per fil . El re sul ta do de una eva lua ción in clu ye un con jun to de per fi les del pro ce so pa ra to dos los pro ce sos eva lua dos .

calificación de los atributos del proceso


5.7.4 Re fe ren cia de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so

Ca da ca li fi ca ción de un atri bu to del pro ce so de be te ner un iden ti fi ca dor que re gis tre el nom bre del pro ce so y atri bu to eva lua do .

NO TA: Las ca li fi ca cio nes pue den ser pre sen ta das en cual quier for ma to (co mo una ma triz o den tro de una ba se de da tos), siem pre y cuan do la pre sen ta ción per mi ta la iden ti fi ca ción de las ca li fi ca cio nes in di vi dua les de acuer do con es te es que ma de re fe ren cia .

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6.3 Mo de los de eva lua ción del pro ce so

6.3.1 In tro duc ción

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so es tá re la cio na do con uno o más mo de los de pro ce sos de re fe ren cia . Y cons ti tu ye la ba se pa ra la re co pi la ción de evi den cia y ca li fi-ca ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so pro por cio na una vis ta bi di men sio nal de la ca pa ci dad del pro ce so . En una di men sión se des cri be un con jun to de en ti da des del pro ce so, el cual se re la cio na con los pro ce sos de fi ni dos en el(los) mo de lo(s) de pro ce-sos de re fe ren cia es pe ci fi co(s); es ta se de no mi na di men sión del pro ce so .

En la otra di men sión el mo de lo de eva lua ción del pro ce so des cri be las ca pa ci da des que se re la cio nan con los ni ve les de ca pa ci dad y atri bu tos del pro ce so de fi ni dos en es ta nor ma; es ta se de no mi na di men sión de la ca pa ci dad .

La es ca la de ca li fi ca ción pa ra la de ter mi na ción del gra do (%) de cum pli-mien to del atri bu to del pro ce so (Ejemplo: AP 1 .1, AP 2 .1, AP 2 .2, etc .) es la si guien te:

N No Lo gra doP Par cial men te lo gra doL Con si de ra da men te lo gra doF Com ple ta men te lo gra do

Con ba se en los porcentajes ob te ni dos se de fi nie ron seis ni ve les pa ra la ca pa ci dad del pro ce so:

Ni vel 0: Pro ce so in com ple to,Ni vel 1: Pro ce so rea li za do,Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do,Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do,Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble yNi vel 5: Pro ce so op ti mi za do .

Mo de lo de eva lua ción de pro ce sos


La re la ción en tre am bas di men sio nes se ilus tra en la fi gu ra 6 (en el eje X es tá la di men sión del pro ce so y en el eje Y es tá la di men sión de la ca pa ci dad) .

Pa ra ase gu rar que los re sul ta dos de una eva lua ción es tén acor des con el per fil del pro ce so de es ta nor ma, de ma ne ra re pe ti ble y con fia ble, los mo de los de eva lua ción del pro ce so tie nen que ape gar se a cier tos re qui si tos . Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so de be con te ner la de fi ni ción de su pro pó si to, al can ce y ele men tos; su ma peo en el mar co de me di ción y en el(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia es pe cí fi co(s), y un me ca nis mo pa ra ex pre sar con sis ten te men te los re sul ta dos .

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce sos se con si de ra ade cua do pa ra el pro pó si to de la eva lua ción de la ca pa ci dad del pro ce so, si sa tis fa ce los re qui si tos de 6 .3 .2, 6 .3 .3 y 6 .3 .4 .

FIGURA 6. Relaciones en el modelo de evaluación del proceso

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so se re la cio na con uno o va rios mo de los de re fe ren cia de procesos y cons ti tu ye la ba se pa ra la re co-pi la ción de la evi den cia, que pos te rior men te per mi te la ca li fi ca ción de la ca pa ci dad del pro ce so, es de cir, es un mo de lo com pa ti ble con el pro pó si-to de eva lua ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

RO LeS y ReS PON SA BI LI DA DeS

cAPÍtULO 3

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4.3 Ro les y res pon sa bi li da des

4.3.1 El pro mo tor de la eva lua ción de be:

a) ve ri fi car que el in di vi duo que tie ne la res pon sa bi li dad de eva luar la con for mi dad, sea un eva lua dor com pe ten te;

b) ase gu rar la dis po ni bi li dad de los re cur sos pa ra con du cir la eva lua ción;c) ase gu rar que el gru po eva lua dor ten ga ac ce so a los re cur sos ne ce sa rios;

4.3.2 El eva lua dor com pe ten te de be:

a) con fir mar el com pro mi so del pro mo tor pa ra pro ce der con la eva lua ción;b) ase gu rar que la eva lua ción sea con du ci da de acuer do con los re qui si tos de es ta

nor ma;c) ase gu rar que los par ti ci pan tes en la eva lua ción es tén in for ma dos so bre su pro pó si to,

al can ce y en fo que;d) ase gu rar que to dos los miem bros del gru po eva lua dor ten gan co no ci mien tos y ha bi-

li da des apro pia das pa ra sus ro les;e) ase gu rar que to dos los miem bros del gru po eva lua dor ten gan ac ce so a una guía

do cu men ta da apro pia da, que con ten ga la in for ma ción de có mo de sem pe ñar las ac ti vi da des de fi ni das en la eva lua ción;

f) ase gu rar que el gru po eva lua dor po see la ca pa ci dad pa ra em plear las he rra mien tas ele gi das pa ra apo yar la eva lua ción;

g) con fir mar la re cep ción de los re sul ta dos de la eva lua ción en tre ga dos al pro mo tor;h) al tér mi no de la eva lua ción, ve ri fi car y do cu men tar que és ta cum ple con la NMX-

I-006-NY CE (véa se tam bién 7 .4) .

4.3.3 El(los) eva lua do r(es) de ben:

a) rea li zar las ac ti vi da des asig na das aso cia das con la eva lua ción (por ejem plo, pla nea ción de ta lla da, re co pi la ción de da tos, va li da ción de da tos y ge ne ra ción de re por tes);

b) ca li fi car los atri bu tos del pro ce so .

En esta sección se de fi nen los ro les y res pon sa bi li da des del pro mo tor, del eva lua dor com pe ten te y de los eva lua do res en ge ne ral .

Roles y responsabilidades aplicables en una evaluación

Rol: Res pon sa bi li dad por un con jun to de ac ti vi da des . Un rol pue de ser asu mi do por una o más per so nas de tiem po par cial o com ple to .

En ge ne ral, el pro mo tor es el res pon sa ble de la coor di na ción de la eva lua ción y es ade más el en la ce en tre el eva lua dor com pe ten te y la or ga ni za ción . Tie ne que ase gu rar los re cur sos y la ade cua da co mu ni ca ción en tre los par ti ci pan tes, de mo do que se cum plan los re qui si tos de la nor ma . Pue de per te ne cer a la or ga ni za ción o ser ex ter no a ella y en es te ca so ello le con fie re una re le van cia a la ac ti vi dad eva lua ti va .

Las res pon sa bi li da des del pro mo tor son las si guien tes:

a) ve ri fi car que el in di vi duo que tie ne la res pon sa bi li dad de eva luar la con for mi dad sea un eva lua dor com pe ten te;

b) ase gu rar la dis po ni bi li dad de re cur sos pa ra con du cir la eva lua-ción;

c) ase gu rar que el gru po eva lua dor ten ga ac ce so a los re cur sos ne ce-sa rios .

Pa ra el eva lua dor com pe ten te, su res pon sa bi li dad con sis te fun da-men tal men te en ga ran ti zar que la eva lua ción lo gre su pro pó si to y que se rea li ce se gún lo es ta ble ci do en la nor ma NMX-I-006/02-NY-CE-2004 .

Se de fi nen co mo res pon sa bi li da des del eva lua dor com pe ten te las si guien tes:

a) con fir mar el com pro mi so del pro mo tor pa ra pro ce der con la eva-lua ción;

b) ase gu rar que la eva lua ción sea con du ci da de acuer do con los re qui si tos de es ta nor ma;

c) ase gu rar que los par ti ci pan tes en la eva lua ción es tén in for ma dos so bre su pro pó si to, al can ce y en fo que;

d) ase gu rar que to dos los miem bros del gru po eva lua dor ten gan co no ci mien tos y ha bi li da des apro pia das pa ra sus ro les;

e) ase gu rar que to dos los miem bros del gru po eva lua dor ten gan ac ce so a una guía do cu men ta da apro pia da, que con ten ga la in for-ma ción ne ce sa ria pa ra de sem pe ñar las ac ti vi da des de fi ni das en la eva lua ción;

f) ase gu rar que el gru po eva lua dor po sea la ca pa ci dad pa ra uti li zar las he rra mien tas ele gi das pa ra apo yar la eva lua ción;

g) con fir mar que los re sul ta dos de la eva lua ción fue ron en tre ga dos al pro mo tor;

h) al tér mi no de la eva lua ción, ve ri fi car y do cu men tar que es ta cum ple con la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004 .


Fi nal men te, los eva lua do res apo yan el tra ba jo del eva lua dor com pe ten te en las ac ti vi da des de eva lua ción . Aun que en el equi po eva lua dor pue-den par ti ci par otros em plea dos de la or ga ni za ción apor tan do ex pe rien cia es pe cí fi ca, o dan do apo yo en el tra ba jo ad mi nis tra ti vo, és tos no pue den par ti ci par en las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so .

Son res pon sa bi li da des de los eva lua do res o del equi po eva lua dor:

a) rea li zar las ac ti vi da des asig na das aso cia das con la eva lua ción (por ejem plo: pla nea ción de ta lla da, re co pi la ción de da tos, va li da ción de da tos y ge ne ra ción de re por tes);

b) ca li fi car los atri bu tos del pro ce so .

ROLES Y RESPONSABILIDADES 65

NMX-I-006/02-NY CE-2004

6.2 Mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia


Es te ca pí tu lo es ta ble ce los re qui si tos pa ra el mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia .

6.2.2 Pro pó si to y al can ce del mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia

Los mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia pro por cio nan el me ca nis mo por me dio del cual los mo de los de eva lua ción del pro ce so se re la cio nan con el mar co de me di ción de fi ni do por es ta nor ma (véa se fi gu ra 6) . Un mo de lo de pro ce sos de re fe-ren cia se de fi ne de ma ne ra ex ter na a es ta par te de la nor ma, y pro por cio na la ba se pa ra uno o más mo de los de eva lua ción del pro ce so . El(los) mo de lo(s) de eva lua-ción del pro ce so se ba sa(n) en las des crip cio nes del pro ce so pro por cio na das en los mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia . Con el fin de ase gu rar que los re sul ta dos de la eva lua ción sean tra du ci bles al per fil del pro ce so de una nor ma de ma ne ra du pli ca-ble y se gu ra, los mo de lo(s) de pro ce so(s) de re fe ren cia se de ben ape gar a cier tos re qui si tos .

6.2.3 Re qui si tos pa ra los mo de los de pro ce sos de re fe ren cia

6.2.3.1 El mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia de be con te ner:

a) una de cla ra ción del do mi nio del mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia;b) una des crip ción de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo de pro ce sos de

re fe ren cia, que cum pla con lo in di ca do en el in ci so 6 .2 .4 de es ta nor ma;c) una des crip ción de la re la ción en tre el mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia y su

con tex to de su uso de sea do;d) una des crip ción de la re la ción en tre los pro ce sos de fi ni dos den tro del mo de lo de

pro ce sos de re fe ren cia .

6.2.3.2 El mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia de be do cu men tar la co mu ni dad de in te rés del mo de lo y las ac cio nes to ma das pa ra lo grar el con sen so den tro de esa co mu ni dad de in te rés:

a) de be ca rac te ri zar o es pe ci fi car la co mu ni dad de in te rés;b) do cu men tar el gra do de con sen so lo gra do;c) si no se to man ac cio nes pa ra lo grar el con sen so, se de be do cu men tar es ta si tua ción .

cAPÍtULO 4

MO De LO(S) De Re Fe ReN cIA De PRO ce SOS y MO De LOS

De eVA LUA cIÓN DeL PRO ce SO

Mo de lo(s) de re fe ren cia de pro ce sos

Un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos es un mo de lo que com pren de las de fi ni cio nes de los pro ce sos, te nien do en cuen ta un ci clo de vi da de ter-mi na do y con una ar qui tec tu ra que des cri be la re la ción en tre ellos .

Co mo se de fi nió an te rior men te, des cri be un pro ce so o un con jun to de pro ce sos en tér mi nos de pro pó si tos y los re sul ta dos es pe ra dos, don de el pro pó si to des cri be a su vez los ob je ti vos de al to ni vel que de be lo grar el pro ce so, mien tras que los re sul ta dos es pe ra dos son los que se de ben pro du cir des pués de una rea li za ción exi to sa del mis mo .

Di cho con otras pa la bras, un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos de fi ne a un con jun to de pro ce sos que se con si de ran fun da men ta les pa ra lle var a ca bo ope ra cio nes efi cien tes y efec ti vas den tro de un do mi nio de in te rés .

La nor ma NMX-I-006/03-NY CE-2004 pro por cio na dos guías so bre la se lec ción y uso de los mo de los de re fe ren cia de pro ce sos, de pen dien-do del pun to de vis ta de quien lo use . Es tas guías son:

• Guíaparalainterpretacióndelosrequisitosdelmodelo:deinteréspa ra los pro vee do res de los mo de los de re fe ren cia de pro ce sos .

• Guíaparalaselecciónyuso:deinterésprimordialparalosusuariosde los mo de los de re fe ren cia de pro ce sos .


6.2.3.3 Los pro ce sos de fi ni dos den tro del mo de lo de re fe ren cia de ben te ner des crip cio nes e iden ti fi ca cio nes de pro ce so úni cas

NO TA : Cual quier ele men to con te ni do en el mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia que no es té in clui do en es te in ci so se de be con si de rar in for ma ti vo .

6.2.4 Des crip cio nes del pro ce so

Los ele men tos fun da men ta les de un mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia son las des crip-cio nes de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo . Las des crip cio nes del pro ce so en el mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia in cor po ran una de cla ra ción del pro pó si to del pro ce-so, el cual des cri be los ob je ti vos com ple tos de la rea li za ción del pro ce so a un al to ni vel, jun to con el con jun to de re sul ta dos que de mues tra el lo gro exi to so del pro pó si to del pro ce so . Es tas des crip cio nes del pro ce so de ben cum plir con los si guien tes re qui si tos:

a) se de be des cri bir un pro ce so en tér mi nos de su pro pó si to y re sul ta dos;b) en ca da des crip ción del pro ce so, el con jun to de los re sul ta dos del pro ce so de be ser

su fi cien te pa ra lo grar el pro pó si to del pro ce so;c) las des crip cio nes del pro ce so de ben ser ta les, que nin gu no de los as pec tos del mar-

co de me di ción es té con te ni do o im plí ci to más allá del ni vel 1, co mo se des cri be en el ca pí tu lo 5 de es ta nor ma .

Una de cla ra ción del re sul ta do des cri be uno de los si guien tes:

• la pro duc ción de un ar te fac to;• un cam bio sig ni fi ca ti vo de es ta do;• cum pli mien to de res tric cio nes es pe cí fi cas, por ejem plo re qui si tos, me tas, etc .

Guía pa ra la in ter pre ta ción de los re qui si tos de un mo de lo de re fe ren-cia de pro ce sos

Se es ta ble ce el con te ni do mí ni mo del mo de lo que se des glo sa a con ti-nua ción:

a) una de cla ra ción del do mi nio del mo de lo de re fe ren cia de pro ce-sos;

b) una des crip ción de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos que cum pla con lo si guien te:

• describirelprocesoentérminosdepropósitosyresultados;• encadadescripcióndelprocesoelconjuntodesusresultados

de be ser su fi cien te pa ra lo grar el pro pó si to del mis mo;• lasdescripcionesdebensertales,queningunodelosaspectos

del mar co de me di ción es té con te ni do o im plí ci to más allá del ni vel 1 .

c) una des crip ción de la re la ción exis ten te en tre el mo de lo de re fe-ren cia de pro ce sos y su con tex to de uso de sea do;

d) una des crip ción de la re la ción en tre los pro ce sos de fi ni dos den tro del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos .

La de cla ra ción del al can ce se de be con ver tir en la des crip ción del do mi nio de apli ca ción, jun to con los as pec tos es pe cí fi cos de ese do mi-nio que se tra tan . Por ejem plo, se pue de de sa rro llar un mo de lo pa ra uti-li zar lo en la in dus tria del soft wa re, que pue de con te ner los pro ce sos im plí ci tos a lo lar go del ci clo de vi da, de fi ni dos pa ra el soft wa re (NMX-I-045-NY CE-2005) .

Las des crip cio nes de los pro ce sos pro por cio nan de ta lles adi cio na les que ga ran ti zan su uso den tro del mar co de re fe ren cia es ta ble ci do . La nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004, en el in ci so 6 .2 .4, pro por cio na los re qui si tos es pe cí fi cos so bre el con te ni do y mar co de es tas des crip cio nes del pro ce so, des ta can do que el ni vel 1 es el úni co con un so lo atri bu to y que és te se es ta ble ce de mo do tal, que es co mún a to dos los pro ce sos, ya que se re la cio na con la rea li za ción del pro ce so y el lo gro de sus re sul-ta dos, aun que los in di ca do res que de mues tran la evi den cia del lo gro del atri bu to no son co mu nes a to dos los pro ce sos, si no más bien son es pe cí-fi cos pa ra el pro ce so que se es tá eva luan do . Por lo tan to, el ni vel de ca pa-ci dad 1 se en fo ca ex clu si va men te al lo gro de los re sul ta dos de fi ni dos pa ra el pro ce so, y el re sul ta do de un pro ce so des cri be uno o más de los si guien tes:

• produccióndeunartefacto,• uncambiodeestadosignificativo,• el cumplimiento de las restricciones específicas, por ejemplo:

re qui si tos, me tas, etc .

MODELO(S) DE REFERENCIA DE PROCESOS Y MODELOS DE EVALUACIÓN DEL 69

El mo de lo pro por cio na una de cla ra ción de uso, ya que exis ten múl ti ples for mas de di vi dir los pro ce sos pa ra que sean de uti li dad a un mo do par-ti cu lar de apli ca ción .

Por úl ti mo, se de be pro por cio nar una des crip ción so bre có mo se re la-cio nan en tre sí los pro ce sos de fi ni dos en el mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos, de for ma que se pue dan re la cio nar los pro ce sos es pe cí fi cos con los as pec tos del do mi nio den tro del cual los pro ce sos ope ran .

Co mo to do mo de lo tie ne res tric cio nes y es tas se re la cio nan con el con te ni do, en tre ellas des ta can las si guien tes: con sen so de la co mu-ni dad, sin gu la ri dad de la de fi ni ción e iden ti fi ca ción y li mi ta ción so bre el con te ni do nor ma ti vo .

Guía pa ra la se lec ción y uso de un modelo de referencia de procesos

Ya que exis ten múl ti ples for mas de di vi dir los pro ce sos pa ra que sean de uti li dad en un mo do par ti cu lar de apli ca ción, se pro por cio na una de cla ra-ción de uso .

Pa ra ase gu rar la com pren sión co rrec ta del uso pre vis to del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos, hay que pro por cio nar una des crip ción de có mo se re la cio nan en tre sí los pro ce sos de fi ni dos en el mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos. Es ta des crip ción re la cio na los pro ce sos es pe cí fi cos en es te ti po de mo de lo con los as pec tos del do mi nio den tro del cual los pro ce-sos ope ran .

Por ejem plo, en la nor ma NMX-I-045-NY CE-2005, se de fi ne un con-jun to de pro ce sos que con du cen co lec ti va men te al de sa rro llo de soft wa re don de los pro ce sos in di vi dua les pre sen tan de una for ma sen ci lla las ac ti-vi da des que se re quie ren pa ra pro du cir soft wa re .

Teó ri ca men te, se pue den uti li zar va rios fac to res pa ra di fe ren ciar un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos de otro, pe ro en la prác ti ca so la-men te unos po cos se con si de ran pa ra ha cer la me jor se lec ción . Es tos fac to res pue den ser de ca rác ter con tex tual, téc ni co o he re di ta rio .

Los fac to res con tex tua les son aque llos que tie nen po ca o nin gu na in fluen cia en la uni dad or ga ni za ti va y al com pa rár se le con los mé ri tos téc ni cos de un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos tie nen muy po co qué ha cer; en cam bio, su ce de to do lo con tra rio en re la ción con las obli ga cio nes ex ter nas o las ne ce si da des im pues tas a la uni dad or ga ni-za ti va .

Ejem plos de es te ti po pue den dar se cuan do:

• una de pen den cia gu ber na men tal im po ne un re qui si to pa ra la uti li-za ción de un de ter mi na do mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos,


• se de sea apro ve char una opor tu ni dad de ne go cio que re quie re co mo con di ción pa ra el con tra to, el uso de un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos es pe cí fi co,

• por el em pleo de nor mas den tro de al gu nos seg men tos de la in dus-tria, se de fi nen cuá les son los mo de los de re fe ren cia de pro ce sos acep ta bles .

Los fac to res téc ni cos son los que se re la cio nan con la adap ta bi li dad de un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos en fun ción de la or ga ni za ción y del con tex to de su uso .

En tre los as pec tos a te ner en cuen ta se en cuen tra el aná li sis pa ra de ter mi nar si el mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos de fi ne un con jun to de pro ce sos con sis ten tes con la uni dad de la or ga ni za ción a ser eva lua da, aun que la uni dad no es té obli ga da a uti li zar los to dos .

El ni vel de de ta lle de los pro ce sos que se de fi nan en un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos es un fac tor im por tan te pa ra su se lec ción, da do un con tex to de uso es pe cí fi co . Así, por ejem plo, pa ra la ges tión de la con-fi gu ra ción del soft wa re pue den exis tir va rios mo de los de re fe ren cia de pro ce sos en fun ción del gra do de de ta lle que se de see y su co rres pon-den cia con el mo de lo de eva lua ción del pro ce so uti li za do en la eva lua-ción .

Fi nal men te, los fac to res he re di ta rios son aque llos que se re la cio nan con el com por ta mien to his tó ri co de los es fuer zos rea li za dos por la or ga-ni za ción en la me jo ra de los pro ce sos y no tie nen va li dez en aque llas or ga ni za cio nes que se es tán ini cian do en es ta ac ti vi dad .

Mo de los de eva lua ción del proceso


NMX-I-006/02-NY CE-2004

6.3 Mo de los de eva lua ción del pro ce so


Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so es tá re la cio na do con uno o más mo de los de pro ce sos de re fe ren cia . Y cons ti tu ye la ba se pa ra la re co pi la ción de evi den cia y ca li fi-ca ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so pro por cio na una vis ta bi di men sio nal de la ca pa ci dad del pro ce so . En una di men sión se des cri be un con jun to de en ti da des del pro-ce so, el cual se re la cio na con los pro ce sos de fi ni dos en el(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia es pe ci fi co(s); es ta se de no mi na di men sión del pro ce so .

En la otra di men sión el mo de lo de eva lua ción del pro ce so des cri be las ca pa ci da des que se re la cio nan con los ni ve les de ca pa ci dad y atri bu tos del pro ce so de fi ni dos en es ta nor ma; es ta se de no mi na di men sión de la ca pa ci dad .

La re la ción en tre am bas di men sio nes se ilus tra en la siguiente fi gu ra (en el eje X es tá la di men sión del pro ce so y en el eje Y es tá la di men sión de la ca pa ci dad) .


Pa ra ase gu rar que los re sul ta dos de una eva lua ción es tén acor des con el per fil del pro-ce so de es ta nor ma, de ma ne ra re pe ti ble y con fia ble, los mo de los de eva lua ción del pro ce so tie nen que ape gar se a cier tos re qui si tos . Un mo de lo de eva lua ción del pro-ce so de be con te ner la de fi ni ción de su pro pó si to, al can ce y ele men tos; su ma peo en el mar co de me di ción y en el mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia es pe cí fi co, y un me ca nis mo pa ra ex pre sar con sis ten te men te los re sul ta dos .

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce sos se con si de ra ade cua do pa ra el pro pó si to de la eva lua ción de la ca pa ci dad del pro ce so, si sa tis fa ce los re qui si tos de 6 .3 .2, 6 .3 .3 y 6 .3 .4 .

6.3.2 Al can ce del mo de lo de eva lua ción del pro ce so

6.3.2.1 Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so se de be re la cio nar con al me nos un pro ce so del mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia es pe cí fi co.

6 .3 .2 .2 Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so con si de ra rá, pa ra un pro ce so da do o pa ra to dos, un sub con jun to con ti nuo de los ni ve les (em pe zan do en el ni vel 1) del mar co de me di ción de la ca pa ci dad del pro ce so pa ra ca da uno de los pro ce sos den tro de su al can ce .

NO TA : Se per mi te que un mo de lo con si de re, por ejem plo, úni ca men te el ni vel 1, o los ni ve les 1, 2 y 3; pe ro no se per mi te que con si de re los ni ve les 2 y 3 sin in cluir el ni vel 1 .

Modelo de procesos de referencia

Dominio y alcanceProcesos con propósito y resultados

Modelo deevaluacióndel proceso

1 2 3.....................n Entidades del proceso

Escala de capacidad

Mapeo

Marco de mediciónNiveles de capacidadAtributos del procesoEscala de calificación

Mapeo

Re la cio nes en el mo de lo de eva lua ción del pro ce so


6.3.2.3 Un mo de lo de eva lua ción de pro ce so de be acla rar su al can ce en tér-mi nos de:

a) el(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia se lec cio na dos;b) los pro ce sos se lec cio na dos to ma dos de l(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia;c) los ni ve les de ca pa ci dad se lec cio na dos del mar co de me di ción .

6.3.3 In di ca do res del mo de lo de eva lua ción de pro ce sos

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce sos se de be ba sar en un con jun to de in di ca do res que ex plí ci ta men te con si de ren los pro pó si tos y re sul ta dos (tal co mo es tá de fi ni do en el mo de lo de re fe ren cia se lec cio na do) de to dos los pro ce sos den tro de su al can ce y que de mues tren el cum pli mien to de los atri bu tos del pro ce so den tro del al can ce del ni vel de ca pa ci dad del mo de lo de eva lua ción del pro ce so . Los in di ca do res se en fo can en la im ple men ta ción de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo .

6.3.4 Ma peo en tre los mo de los de eva lua ción de pro ce sos y los mo de los de pro-ce sos de re fe ren cia

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce sos de be pro por cio nar una re la ción ex plí ci ta de los ele men tos apli ca bles del mo de lo con los pro ce sos del mo de lo de pro ce sos de re fe ren-cia se lec cio na dos y con los atri bu tos apli ca bles del pro ce so del mar co de me di ción .

El ma peo de be ser com ple to, cla ro y sin am bi güe dad . El ma peo de los in di ca do res den tro del mo de lo de eva lua ción de pro ce sos de be con te ner:

a) los pro pó si tos y re sul ta dos de los pro ce sos den tro del mo de lo de pro ce sos de re fe-ren cia es pe ci fi ca do;

b) los atri bu tos del pro ce so (in clu yen do to dos los re sul ta dos de los lo gros lis ta dos pa ra ca da atri bu to del pro ce so) en el mar co de me di ción .

Es to per mi te que los mo de los de eva lua ción de pro ce sos que sean di fe ren tes es truc-tu ral men te, se re la cio nen con el mis mo mo de lo de pro ce sos de re fe ren cia .

6.3.5 Ex pre sión de los re sul ta dos de la eva lua ción

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so de be pro por cio nar un me ca nis mo for mal y ve ri-fi ca ble pa ra re pre sen tar los re sul ta dos de una eva lua ción co mo un con jun to de ca li fi ca cio-nes de los atri bu tos del pro ce so, pa ra ca da pro ce so se lec cio na do de l(los) mo de lo(s) de pro ce sos de re fe ren cia es pe ci fi ca do(s) .

NO TA : La ex pre sión de los re sul ta dos pue de con lle var al tras la do di rec to de las ca li fi ca cio nes del mo de lo de eva lua ción de pro ce sos al per fil del pro ce so tal co mo es tá de fi ni do en es ta nor ma, o una con ver sión de los da tos re co pi la dos du ran te la eva lua ción (con la po si ble in clu sión de in for ma ción adi cio nal) a jui cio del eva lua dor .

Un mo de lo de eva lua ción del pro ce so pro por cio na los in di ca do res ne ce sa rios pa ra eva luar el lo gro de los atri bu tos del pro ce so . Se re la cio na con uno o va rios mo de los de re fe ren cia y cons ti tu ye la ba se pa ra la re co pi la ción de la evi den cia, que pos te rior men te per mi te la ca li fi ca ción de la ca pa ci dad del pro ce so, es de cir, es un mo de lo com pa ti ble con el pro-pó si to de eva lua ción de la ca pa ci dad del pro ce so .

La nor ma NMX-I-006/03-NY CE-2004 pro por cio na una guía pa ra la se lec ción y uso de un mo de lo de eva lua ción de pro ce so que sir va de ba se pa ra la rea li za ción de una eva lua ción y por en de es el ins tru men to a uti li zar por eva lua do res y pro mo to res .

El mo de lo de eva lua ción de pro ce so va de la ma no con el pro ce so de eva lua ción do cu men ta do, de ma ne ra que cual quier or ga ni za ción pue da de ter mi nar el es ta do de sus pro ce sos des de la pers pec ti va de la ca pa ci-dad de los pro ce sos . Ade más, el mo de lo de eva lua ción de pro ce so pro por cio na un con jun to de in di ca do res de re fe ren cia que sir ven pa ra la re co pi la ción de evi den cias ob je ti vas y de ter mi nar el al can ce del atri bu to del pro ce so o el pro pó si to del mis mo . Es tos in di ca do res se de fi nen en fun-ción del pro pó si to y los re sul ta dos de to dos los pro ce sos den tro del al can-ce del ni vel de ca pa ci dad del mo de lo de eva lua ción . Por con si guien te, se agru pan en dos ca te go rías: los que in di can la rea li za ción del pro ce so (prác-ticas base y productos de trabajo específicos) y los que in di can su ca pa ci-dad (prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né-ri cos) .

Exis ten di fe ren tes téc ni cas pa ra la crea ción de mo de los que des cri-ban, es pe ci fi quen e im ple men ten pro ce sos .

In ter pre ta ción de los re qui si tos de un mo de lo de eva lua ción del pro ce-so

En tre los re qui si tos se en cuen tran: el al can ce, los in di ca do res del mo de lo de eva lua ción, la co rres pon den cia del mo de lo de eva lua ción con el mo de lo de pro ce so de re fe ren cia, y, fi nal men te, los re sul ta dos de la eva lua ción .

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce so de fi ne su al can ce en tér mi nos de:

• el(los)modelo(s)dereferenciaseleccionado(s),• losprocesosseleccionadosapartirdelmodelodeprocesoderefe

ren cia,• losnivelesdecapacidadseleccionadosdelmarcodemedición.

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce so se re la cio na con al me nos un pro ce so del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos es co gi do co mo pun to de par ti da (es pe cí fi co) y és te de fi ne al con jun to de pro ce sos que se con si de ran fun da men ta les, por lo que cual quier mo de lo de eva lua ción que cum pla con el mo de lo de re fe ren cia, con tie ne por lo me nos par te de su al can ce . De ahí que el pro pio al can ce del mo de lo de eva lua ción, pue de ser un sub con jun to de los pro ce sos de fi ni dos en el mo de lo de re fe ren cia y un su per con jun to que, ade más de to dos los pro ce sos de fi ni dos, con ten ga pro ce sos aje nos .


Con res pec to al ni vel de ca pa ci dad, el mo de lo de eva lua ción de fi ne tam bién den tro de su al can ce qué ni ve les, em pe zan do por el ni vel 1, y cuá les pro ce sos abar ca . Es im por tan te se ña lar que so la men te se per mi te con si de rar el ni vel 1, o los ni ve les 1, 2 y 3, pe ro no se per mi te con si de rar los ni ve les 2 y 3 sin in cluir el ni vel 1, es de cir: el má xi mo ni vel de fi ni do im pli ca con si de rar los ni ve les an te rio res .

In di ca do res del mo de lo de eva lua ción del pro ce so

Co mo se di jo an te rior men te, el mo de lo se ba sa en un con jun to de in di-ca do res que de fi nen ex plí ci ta men te el pro pó si to y los re sul ta dos de to dos los pro ce sos con te ni dos en el al can ce y que de mues tren el cum pli mien to de los atri bu tos del pro ce so pa ra el ni vel de ca pa ci dad de fi ni do .

Hay dos ti pos de in di ca do res: los que in ter vie nen en la rea li za ción del pro ce so (prác ti cas ba se y pro duc tos de tra ba jo es pe cí fi cos), y los que in ter vie nen en la ca pa ci dad del pro ce so (prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur so s/in fraes truc tu ra ge né ri cos), y am bos se en fo can en la im ple men ta ción de los pro ce sos den tro del al can ce del mo de lo . Por úl ti mo, el mo de lo de be do cu men tar los de for ma que per mi-tan lle gar a con clu sio nes só li das de la ca pa ci dad del pro ce so con ba se en las evi den cias ob je ti vas en con tra das .

Al se lec cio nar un mo de lo de eva lua ción, se acep ta el uso de in di ca do res, el al can ce del con jun to in di ca dor y la apli ca ción de es te en el mis mo .

co rres pon den cia del mo de lo de eva lua ción con el mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos

Un mo de lo de eva lua ción de pro ce sos pro por cio na una re la ción ex plí-ci ta de los ele men tos apli ca bles del mo de lo, con los pro ce sos se lec cio na-dos del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos y con los atri bu tos apli ca bles del mar co de me di ción .

Al rea li zar el ma peo en tre am bos mo de los, el mis mo tie ne que ser com ple to, cla ro y sin am bi güe da des . Con res pec to a los in di ca do res del mo de lo de eva lua ción, es te de be con te ner:

a) los pro pó si tos y re sul ta dos de los pro ce sos del mo de lo de re fe ren-cia es pe ci fi ca do;

b) los atri bu tos del pro ce so in clu ye to dos los re sul ta dos pa ra ca da atri bu to del pro ce so .

Es to sig ni fi ca que los re qui si tos pa ra la re pre sen ta ción es ta ble cen que el mo de lo de eva lua ción es té acom pa ña do del con jun to de ta lla do de re pre-


sen ta cio nes que de mues tren có mo los in di ca do res de de sem pe ño del pro ce so pro por cio nan co ber tu ra pa ra los pro pó si tos y re sul ta dos de los pro ce sos del mo de lo de re fe ren cia y có mo los in di ca do res de la ca pa ci dad del pro ce so den tro del mo de lo pro por cio nan co ber tu ra pa ra los atri bu tos del pro ce so en el mar co de me di ción de re fe ren cia .

Es im por tan te que el eva lua dor ten ga ac ce so a los de ta lles de re pre sen ta ción de los ele men tos del mo de lo de eva lua ción, con res pec-to al mo de lo de re fe ren cia, pa ra que pue da con fir mar si la re pre sen ta-ción es sig ni fi ca ti va o en cam bio hay al gún pro ble ma con la es truc tu ra del mo de lo, lo cual in di ca que pue de ha ber una tra duc ción am bi gua de los re sul ta dos .

Re sul ta dos de la eva lua ción

En el mar co de me di ción se es ta ble ce el me ca nis mo me dian te el cual se ca li fi can ca da uno de los pro ce sos te nien do en cuen ta los nue ve atri-bu tos de fi ni dos, y es te re sul ta do se de fi ne co mo per fil del pro ce so, es de cir, que un per fil del pro ce so es la su ma to ria de has ta nue ve eva-lua cio nes .

El re sul ta do de la eva lua ción es el con jun to de los per fi les de los pro-ce sos in clui dos en su al can ce (uno por ca da pro ce so) .

Ca be se ña lar que es ta nor ma no da una ca li fi ca ción ge ne ral del ni vel de ma du rez de la or ga ni za ción, si no que per mi te ca li fi car so la men te los pro ce sos .

Se lec ción del mo de lo de eva lua ción

El mo de lo de eva lua ción que pro por cio na el proyecto de nor ma PROY-NMX-I-006/05-NY CE- 2006, es un mo de lo ge né ri co pa ra la in dus tria del soft wa re que es tá di se ña do pa ra su apli ca ción en to dos los sec to res de la in dus tria y do mi nios de apli ca ción .

In de pen dien te men te de lo an te rior, el pri mer fac tor de se lec ción que se ana li za es la co rres pon den cia del mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos con el mo de lo de eva lua ción del pro ce so . Si és te no es el ca so, en ton-ces hay que ela bo rar un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos, te nien do en cuen ta que sa tis fa ga los re qui si tos ne ce sa rios, establecidos en la parte 02 de la norma, y en ton ces los fac to res de se lec ción a con si de rar son los mis mos: con tex tua les, téc ni cos y he re di ta rios .

El ob je ti vo prin ci pal pa ra se lec cio nar un mo de lo es su adap ta bi li dad al con tex to de la eva lua ción y hay fac to res que pue den afec tar la se lec-ción . En tre esos fac to res se en cuen tran los si guien tes:

• elalcanceplaneadodelaevaluación,• lasmetasdenegociodelaunidaddelaorganizaciónquesevaa

eva luar,


• el dominiodeaplicaciónde los componentesdesoft wa re en los que se en fo ca la eva lua ción,

• losrequisitosespecíficosparahacerunabuenacomparaciónconeva lua cio nes an te rio res o con otras uni da des de la or ga ni za ción .

Fac to res con tex tua les

Los fac to res con tex tua les a te ner en cuen ta son: acep ta ción en el mer-ca do y re qui si tos del clien te . El pri me ro tie ne que ver cuan do pa ra un seg men to del mer ca do hay un mé to do de eva lua ción es ta ble ci do y el se gun do ocu rre cuan do el clien te so li ci ta el uso de un mo de lo de eva lua-ción de pro ce so en par ti cu lar, co mo con di ción pa ra la li ci ta ción o pa ra el con tra to .

Fac to res téc ni cos

En tre los fac to res téc ni cos, hay que con si de rar los re la cio na dos con el de ta lle de los in di ca do res, la ar qui tec tu ra del pro ce so, el do mi nio pre vis-to y el al can ce .

El de ta lle de los in di ca do res es im por tan te cuan do pa ra dos mo de los de eva lua ción de pro ce sos con el mis mo al can ce: uno con tie ne más in di-ca do res que el otro, en ton ces el de ma yor can ti dad de in di ca do res se con si de ra co mo el de ma yor im por tan cia, de ahí que una con si de ra ción muy im por tan te pa ra la se lec ción sea el gra do de im por tan cia de sea do o ne ce sa rio, por que co mo re gla ge ne ral se cum ple que a ma yor im por tan-cia, ma yor pre ci sión en las ca li fi ca cio nes de la eva lua ción y tam bién se cum ple que a ma yor nú me ro de in di ca do res co rres pon de ma yor gra do de re co men da ción .

En cuan to a la ar qui tec tu ra del pro ce so, los di fe ren tes ti pos de ar qui-tec tu ra pue den ser com pa ti bles con la nor ma y nin gu no es su pe rior a las otros, sim ple men te tie nen ca rac te rís ti cas de uso dis tin tos por lo tan to una or ga ni za ción pue de de ter mi nar que uno de ellos le es más útil, de pen dien do de la ne ce si dad a sa tis fa cer, así co mo de la ca pa ci dad to tal del pro ce so den tro de la or ga ni za ción .

Por úl ti mo, pa ra el do mi nio pre vis to y el al can ce del pro ce so, co mo no es in dis pen sa ble que pa ra un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos exis ta un so lo mo de lo de eva lua ción del pro ce so, es to sig ni fi ca que la or ga-ni za ción tie ne la op ción de ele gir de en tre to dos los mo de los que cum plan con el mo de lo de re fe ren cia, se lec cio nan do aquel que me jor se ajus te a sus ne ce si da des .

MODELO(S) DE REFERENCIA DE PROCESOS Y MODELOS DE EVALUACIÓN DEL PROCESO 77

Más ade lan te se mues tra grá fi ca men te có mo se lec cio nar un mo de-lo de eva lua ción de pro ce so, to man do co mo fac tor de se lec ción el con jun to de pro ce sos cu bier tos por el mo de lo .

El ejem plo des cri to en la ta bla, mues tra que pa ra un mo de lo de re fe ren cia de pro ce sos se lec cio na do que cons ta de diez pro ce sos, exis-ten tres mo de los de eva lua ción de pro ce sos pa ra es co ger aquel que me jor se ajus te a las ne ce si da des de la or ga ni za ción .

Se quie ren eva luar los pro ce sos P1, P2 y P5 y pa ra ello hay que se lec cio nar el mo de lo de eva lua ción que me jor co ber tu ra le dé a los pro ce sos . Si una cel da es tá va cía, sig ni fi ca que el mo de lo de eva lua ción del pro ce so no tie ne co ber tu ra pa ra el pro ce so aso cia do, en ton ces se ana li za ca da una de las co lum nas y se ob ser va que:

• elmodelo1cubresolamenteelproceso2,• elmodelo2cubrelosprocesos1,2y5,• elmodelo3cubrelosprocesos1y5.

Por lo tan to, el mo de lo de eva lua ción de pro ce so 2 es el ele gi do, por-que es el úni co de los tres mo de los de eva lua ción que pro por cio na la co ber tu ra ne ce sa ria pa ra los pro ce sos a eva luar .


Modelo de Modelo de Modelo de Modelo de referencia evaluación evaluación evaluación de procesos de proceso 1 de proceso 2 de proceso

P1 Y Y

P2 Y Y

P3 Y Y Y

P4 Y Y

P5 Y Y

P6 Y Y

P7 Y Y

P8 Y Y

P9 Y Y

P10 Y

TA BLA 3. Selección de un modelo de evaluación del proceso

De teR MI NA cIÓN De LA cA PA cI DAD De LOS PRO ce SOS y DeL

NI VeL De MA DU ReZ

NMX-I-006/02-NY CE-2004

5 MAR CO DE ME DI CIÓN DE LA CA PA CI DAD DEL PRO CE SOEs te ca pí tu lo de fi ne un mar co de me di cio nes pa ra eva luar las ca pa ci da des de los pro ce-sos . Las ca pa ci da des de los pro ce sos es tán de fi ni das en una es ca la or di nal de 6 gra dos, que va des de in com ple to has ta op ti mi za ción del pro ce so . La es ca la re pre sen ta el in cre-men to de ca pa ci dad de los pro ce sos im ple men ta dos, que va des de el pun to en el que no se al can za el pro pó si to del pro ce so has ta el pun to en el que se al can zan las me tas ac tua-les y pro yec ta das .

Es te mar co de me di cio nes pro vee un es que ma pa ra es ta ble cer la ca pa ci dad de un pro ce so im ple men ta do con res pec to al mo de lo de eva lua ción del pro ce so .

En es te mar co de me di cio nes la me di da de ca pa ci dad es tá ba sa da en un con jun to de atri bu tos de pro ce so (AP) . Ca da atri bu to de fi ne un as pec to en par ti cu lar de una ca pa ci-dad de pro ce so . El gra do en el que el atri bu to de un pro ce so cum ple con su pro pó si to es tá ca rac te ri za do en una es ca la de ca li fi ca cio nes de fi ni da . El ni vel de ca pa ci dad del pro-ce so pa ra cum plir con su pro pó si to se de ter mi na me dian te la com bi na ción de las ca li fi-ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so .

Aun que los AP’s se de fi nen de tal ma ne ra que pue den ser ca li fi ca dos in de pen dien te-men te unos de otros, es to no im pli ca que no es tén re la cio na dos en tre sí . Por ejem plo, el gra do de cum pli mien to de un atri bu to pue de es tar re la cio na do con el cum pli mien to de otro(s) atri bu to(s) den tro de la di men sión de ca pa ci da des .

NO TA : La lis ta de ele men tos de los AP’s no im pli ca se cuen cia o prio ri dad, se lis tan só lo pa ra su iden ti fi ca ción .

5.1 Ni vel 0: Pro ce so in com ple to

El pro pó si to no es tá im ple men ta do o no cum ple el pro pó si to del pro ce so .En es te ni vel se tie ne po ca o nu la evi den cia de cual quier lo gro sis te má ti co del pro-

pó si to del pro ce so .


El pro ce so im ple men ta do lo gra su pro pó si to .El si guien te atri bu to del pro ce so de mues tra el cum pli mien to de es te ni vel .


El atri bu to de la rea li za ción del pro ce so es una me di da del gra do de cum pli mien to de su pro pó si to . Es to se lo gra cuan do:

a) el pro ce so al can za los re sul ta dos de fi ni dos .

cAPÍtULO 5

Medición de la capacidad de los procesos


5.3 Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do

El pro ce so rea li za do pre via men te des cri to se im ple men ta de ma ne ra ad mi nis tra da (pla-nea do, su per vi sa do y ajus ta do) y sus pro duc tos de tra ba jo es tán apro pia da men te es ta-ble ci dos, con tro la dos y man te ni dos .

Los si guien tes atri bu tos del pro ce so, en con jun to con los atri bu tos pre via men te de fi-ni dos, de mues tran el cum pli mien to de es te ni vel .

5.3.1 AP 2.1 Atri bu to de ad mi nis tra ción de la rea li za ción

El atri bu to de ad mi nis tra ción de la rea li za ción es una me di da del gra do de ad mi nis tra ción de la rea li za ción del pro ce so . Se al can za com ple ta men te el atri bu to cuan do:

a) es tán iden ti fi ca dos los ob je ti vos de de sem pe ño del pro ce so;b) es tá pla nea do y su per vi sa do el de sem pe ño del pro ce so;c) es tá ajus ta do el de sem pe ño del pro ce so, de acuer do con lo pla nea do;d) es tán de fi ni das, asig na das y co mu ni ca das las res pon sa bi li da des y au to ri da des pa ra la

rea li za ción del pro ce so;e) es tán iden ti fi ca dos, dis po ni bles, asig na dos y uti li za dos los re cur sos y la in for ma ción

ne ce sa ria pa ra la rea li za ción del pro ce so;f) es tán ad mi nis tra das las in ter fa ses en tre las par tes in vo lu cra das, pa ra ase gu rar la

co mu ni ca ción efec ti va y una cla ra asig na ción de las res pon sa bi li da des .

5.3.2 AP 2.2 Atri bu to de ad mi nis tra ción del pro duc to de tra ba jo

El atri bu to de ad mi nis tra ción del pro duc to de tra ba jo es una me di da del gra do de la ad mi nis tra ción apro pia da de los pro duc tos de tra ba jo re sul tan tes del pro ce so . Se al can-za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so;b) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de

tra ba jo;c) es tán apro pia da men te iden ti fi ca dos, do cu men ta dos y con tro la dos los pro duc tos de

tra ba jo;d) es tán re vi sa dos los pro duc tos de tra ba jo en con cor dan cia con los pla nes y es tán ajus-

ta dos con ba se en los re qui si tos, si es ne ce sa rio .

NO TAS:1. Los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba jo pue-

den in cluir los re qui si tos pa ra la iden ti fi ca ción de cam bios y es ta tus de la re vi-sión, apro ba ción y reapro ba ción de pro duc tos de tra ba jo y en los ca sos que apli que, pa ra la rea li za ción de ver sio nes apli ca bles de los pro duc tos de tra ba jo, que es tén dis po ni bles en los pun tos de uso .

2. Los pro duc tos de tra ba jo men cio na dos en es te ca pí tu lo son los que se ob tie nen co mo el re sul ta do del pro ce so .


El pro ce so ad mi nis tra do pre via men te des cri to se im ple men ta me dian te el pro ce so de fi-ni do, el cual es ca paz de lo grar los re sul ta dos del pro ce so .


DETERMINACIÓN DE LA CAPACIDAD DE LOS PROCESOS Y DEL NIVEL DE MADUREZ 81

5.4.1 AP 3.1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so

El atri bu to de de fi ni ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que se man tie ne el pro ce so nor ma li za do en la im ple men ta ción del pro ce so de fi ni do . Se al can za com ple ta-men te es te atri bu to cuan do:

a) se de fi nen los ele men tos fun da men ta les de un pro ce so nor ma li za do, in clu yen do las guías de ajus te que de ben in cor po rar se en el pro ce so de fi ni do;

b) se de ter mi na la se cuen cia e in te rac ción del pro ce so nor ma li za do con otros pro ce-sos;

c) se iden ti fi can co mo par te del pro ce so nor ma li za do las com pe ten cias re que ri das y los ro les pa ra rea li zar el pro ce so;

d) se iden ti fi can co mo par te del pro ce so nor ma li za do in fraes truc tu ra re que ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so;

e) se de ter mi nan los mé to dos ade cua dos pa ra la su per vi sión de la efec ti vi dad y lo apro-pia do de un pro ce so .

NO TA: Al im ple men tar un pro ce so de fi ni do, un pro ce so nor ma li za do pue de ser em plea do tal cual, en cu yo ca so las guías de ajus te no son ne ce sa rias .

5.4.2 AP 3.2 Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so

El atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so es una me di da del gra do de efec ti vi dad en la im ple men ta ción del pro ce so nor ma li za do co mo pro ce so de fi ni do, que lo gra sus re sul ta-dos . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) se ha im ple men ta do un pro ce so de fi ni do con ba se en el pro ce so nor ma li za do ajus ta-do y/o apro pia da men te se lec cio na do;

b) es tán asig na dos y co mu ni ca dos los ro les re que ri dos, así co mo las res pon sa bi li da des y au to ri da des pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

c) el per so nal que rea li za el pro ce so de fi ni do es com pe ten te con ba se en la edu ca ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia apro pia das;

d) es tán dis po ni bles, asig na dos y son uti li za dos los re cur sos re que ri dos y se dis po ne de la in for ma ción ne ce sa ria pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

e) es tá dis po ni ble, ad mi nis tra da y man te ni da la in fraes truc tu ra re que ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

f) se han re co pi la do y ana li za do los da tos apro pia dos que de ben ser vir co mo ba se pa ra el en ten di mien to del com por ta mien to del pro ce so, pa ra de mos trar lo apro pia-do y lo efec ti vo del pro ce so y eva luar si pue de lo grar se la me jo ra con ti nua del pro ce so .

NO TA : La com pe ten cia re sul ta de la com bi na ción del co no ci mien to, ha bi li da des y atri bu tos per so na les que se ob tie nen por me dio de la edu ca ción ca pa ci ta ción y ex pe rien cia .


El pro ce so es ta ble ci do, pre via men te des cri to, ope ra den tro de cier tos lí mi tes pa ra lo grar sus re sul ta dos .



5.5.1 AP 4.1 Atri bu to de me di ción del pro ce so

El atri bu to de me di ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que se uti li zan los re sul ta dos de la me di ción pa ra ase gu rar que la rea li za ción del pro ce so apo ye el lo gro de los ob je ti vos apli ca bles del pro ce so que so por tan a su vez las me tas de fi ni das . Se al can-za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) es tán es ta ble ci das las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so que so por ten las me tas de ne go cio apli ca bles;

b) los ob je ti vos de la me di ción del pro ce so se ob tie nen a par tir de las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so;

c) es tán es ta ble ci dos los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so que so por tan las me tas apli ca bles del ne go cio ;

d) las me di das y la fre cuen cia de su me di ción es tán iden ti fi ca das y de fi ni das de acuer do con los ob je ti vos de me di ción del pro ce so y los ob je ti vos cuan ti ta ti vos del de sem pe ño del pro ce so;

e) se re co pi lan, ana li zan y re por tan los re sul ta dos de la me di ción pa ra su per vi sar el gra-do de cum pli mien to de los ob je ti vos cuan ti ta ti vos de la rea li za ción del pro ce so;

f) los re sul ta dos de la me di ción se uti li zan pa ra ca rac te ri zar la rea li za ción del pro ce so .

NO TAS:1. Las ne ce si da des de in for ma ción tí pi ca men te re fle jan las ne ce si da des de ad mi nis-

tra ción, téc ni cas, de pro yec to, del pro ce so, o del pro duc to .2. Las me di cio nes pue den ser pa ra el pro duc to, pa ra el pro ce so o pa ra am bos .

5.5.2 AP 4.2 Atri bu to de con trol del pro ce so

El atri bu to de con trol del pro ce so es una me di da del gra do en el que el pro ce so se ad mi nis tra cuan ti ta ti va men te pa ra pro du cir un pro ce so que sea ca paz y pre de ci ble den-tro de los lí mi tes de fi ni dos . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:

a) se de ter mi nan y apli can las téc ni cas de aná li sis y con trol cuan do sea ne ce sa rio;b) se es ta ble cen los lí mi tes de con trol de la va ria ción pa ra el de sem pe ño nor mal del

pro ce so;c) se ana li zan los da tos de me di ción pa ra de ter mi nar cau sas es pe cí fi cas de va ria ción;d) se to man ac cio nes co rrec ti vas pa ra aten der cau sas es pe cí fi cas de va ria ción;e) se rees ta ble cen los lí mi tes de con trol (si es ne ce sa rio) co mo con se cuen cia de la

ac ción co rrec ti va .

5.6 Ni vel 5: Op ti mi za ción del pro ce so

El pro ce so pre de ci ble pre via men te des cri to se me jo ra con ti nua men te pa ra lo grar las me tas de ne go cio ac tua les y fu tu ras apli ca bles .


5.6.1 AP 5.1 Atri bu to de in no va ción del pro ce so

El atri bu to de in no va ción del pro ce so es una me di da del gra do de iden ti fi ca ción de los cam bios al pro ce so re sul tan tes del aná li sis de las cau sas co mu nes de la va ria ción del de sem pe ño y de la in ves ti ga ción de los en fo ques de in no va ción a la de fi ni ción y a la im ple men ta ción del pro ce so . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:


a) se de fi nen los ob je ti vos pa ra la me jo ra del pro ce so pa ra al can zar las me tas;b) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car las cau sas co mu nes de la va ria ción en

el de sem pe ño del pro ce so;c) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car opor tu ni da des de me jo res prác ti cas

e in no va ción;d) se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra de ri va das de nue vas tec no lo gías y con-

cep tos de pro ce sos;e) se es ta ble ce una es tra te gia de im ple men ta ción pa ra lo grar los ob je ti vos de me jo ra del

pro ce so .

5.6.2 AP 5.2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so

El atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so es una me di da del gra do en el que los cam bios tie nen im pac to efec ti vo en la de fi ni ción, ad mi nis tra ción y de sem pe ño del pro ce so, pa ra lo grar una me jo ra apli ca ble de los ob je ti vos del pro ce so . Se al can za com ple ta men te es te atri bu to cuan do:


b) se ad mi nis tra la im ple men ta ción de to dos los cam bios acor da dos, pa ra ase gu rar que se en tien da cual quier al te ra ción en el de sem pe ño del pro ce so y se to men ac cio nes al res pec to;

c) se eva lúa la efec ti vi dad del cam bio del pro ce so con ba se en el de sem pe ño ac tual con tra los re qui si tos de fi ni dos del pro duc to y los ob je ti vos del pro ce so, pa ra de ter-mi nar si los re sul ta dos se de ben a cau sas co mu nes o es pe cia les .

5.7 Ca li fi ca ción de los atri bu tos del pro ce so

5.7.1 Es ca la de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce so

El al can ce del lo gro de un atri bu to del pro ce so se mi de uti li zan do una es ca la or di nal de me di ción co mo se de fi ne aba jo .

Va lo res de ca li fi ca ción del atri bu to del pro ce so

La es ca la de ca li fi ca ción or di nal que se de fi ne a con ti nua ción de be ser em plea da pa ra ex pre sar los ni ve les de cum pli mien to de los atri bu tos del pro ce so .

N No lo gra doExis te po ca o nu la evi den cia del cum pli mien to del atri bu to de fi ni do del pro ce so

eva lua do .

P Par cial men te lo gra doExis te evi den cia de una apro xi ma ción, o se ha al can za do par cial men te el atri bu to

de fi ni do del pro ce so eva lua do . Al gu nos as pec tos del cum pli mien to del atri bu to pue den ser im pre de ci bles .

L Con si de ra da men te lo gra doExis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca, o ya se ha al can za do has ta cier to

gra do el atri bu to de fi ni do pa ra el pro ce so eva lua do . Po drían exis tir al gu nas de bi li da des re la cio na das con es te atri bu to del pro ce so eva lua do .


F Com ple ta men te lo gra doExis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca y com ple ta de que se ha al can-

za do el atri bu to de fi ni do del pro ce so eva lua do . No exis ten de bi li da des sig ni fi ca ti vas re la cio na das con es te atri bu to del pro ce so eva lua do .

Los pun tos or di na les de fi ni dos an te rior men te se de ben de en ten der en tér mi nos de una es ca la que re pre sen ta el gra do de cum pli mien to .

Los va lo res co rres pon dien tes de ben ser:

NNo lo gra do 0 al 15%

PPar cial men te lo gra do >15% a 50%

LCon si de ra da men te lo gra do >50% a 85%

FCom ple ta men te lo gra do más de 85%

5.7.3 Ca li fi ca cio nes del atri bu to del pro ce so

Ca da atri bu to del pro ce so de be ser ca li fi ca do em plean do la es ca la de ca li fi ca cio nes pre-via men te de fi ni da . Ca da pro ce so de be ser eva lua do has ta el ma yor ni vel de ca pa ci dad de fi ni do den tro del al can ce de la eva lua ción .

NO TA: El con jun to de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so pa ra un pro-ce so con for man un per fil . El re sul ta do de una eva lua ción in clu ye un con jun to de per fi les del pro ce so pa ra to dos los pro ce sos eva lua dos .

5.7.4 Re fe ren cia de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so

Ca da ca li fi ca ción de un atri bu to del pro ce so de be te ner un iden ti fi ca dor que re gis tre el nom bre del pro ce so y atri bu to eva lua do .

NO TA : Las ca li fi ca cio nes pue den ser pre sen ta das en cual quier for ma to (co mo una ma triz o den tro de una ba se de da tos), siem pre y cuan do la pre sen ta ción per mi ta la iden ti fi ca ción de las ca li fi ca cio nes in di vi dua les de acuer do con es te es que ma de re fe ren cia .

5.8 Mo de lo del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so

5.8.1 Cum pli mien to de los ni ve les de ca pa ci dad de pro ce so

El ni vel de ca pa ci dad que cum ple el pro ce so de be ob te ner se a par tir de las ca li fi ca cio nes de los atri bu tos del pro ce so, de acuer do con el mo de lo de ni ve les de ca pa ci dad del pro-ce so de fi ni dos en la ta bla 1 .

NO TA: El pro pó si to de es te re qui si to es ase gu rar la uni for mi dad del sig ni fi ca do cuan do se ha ga re fe ren cia al ni vel de ca pa ci dad de un pro ce so .



Ni vel 1 Rea li za ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te

Ni vel 2 Rea li za ción del pro ce so Com ple ta men te

Ges tión de la rea li za ción Con si de ra da men te o com ple ta men te

Ges tión del pro duc to Con si de ra da men te o com ple ta men te de tra ba jo


Ges tión de la rea li za ción Com ple ta men te

Ges tión del pro duc to Com ple ta men te de tra ba jo

De fi ni ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te

Im ple men ta ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te




De fi ni ción del pro ce so Com ple ta men te

Im ple men ta ción del pro ce so Com ple ta men te

Me di ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te

Con trol del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te




De fi ni ción del pro ce so Com ple ta men te

Im ple men ta ción del pro ce so Com ple ta men te

Me di ción del pro ce so Com ple ta men te

Con trol del pro ce so Com ple ta men te

In no va ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te

Op ti mi za ción del pro ce so Con si de ra da men te o com ple ta men te

TA BLA 4 Ca li fi ca cio nes del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so

Pa ra eva luar la ca pa ci dad de los pro ce sos y de ter mi nar el ni vel de ma du-rez de los mis mos, la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004 pro por cio na los ele men tos bá si cos del mar co de me di ción de re fe ren cia pa ra eva luar los, y pa ra ello, ade más de es ta ble cer los atri bu tos que ca li fi can los ni ve les de ca pa ci dad de los pro ce sos, de fi ne una es ca la pa ra eva luar el al can ce del lo gro de un atri bu to de pro ce so .

Es ta es ca la de ca li fi ca ción de los atri bu tos de un pro ce so, mi de el gra do en que se lo gra el cum pli mien to del atri bu to ob je to de aná li sis, su in ter-pre ta ción es cua li ta ti va y se de fi ne a con ti nua ción:

N No lo gra do

Hay po ca o nin gu na evi den cia del cum pli mien to del atri bu to de fi ni do del pro ce so eva lua do .

P Par cial men te lo gra do

Exis te al gu na evi den cia o se ha al can za do par cial men te el atri bu to de fi-ni do del pro ce so eva lua do .

L Con si de ra da men te lo gra do

Exis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca o ya se ha al can za do has ta cier to gra do el atri bu to de fi ni do pa ra el pro ce so eva lua do y po drían exis tir al gu nas de bi li da des re la cio na das con es te atri bu to .

F Com ple ta men te lo gra do

Exis te evi den cia de una apro xi ma ción sis te má ti ca y com ple ta de que se ha al can za do el atri bu to de fi ni do del pro ce so eva lua do y no exis ten de bi li da-des sig ni fi ca ti vas .

Los va lo res co rres pon dien tes a ca da ca li fi ca ción son los si guien tes:

N No lo gra do 0-15 % P Par cial men te lo gra do >15 % a 50 % L Con si de ra damen te lo gra do >50 % a 85 % F Com ple ta men te lo gra do >85 %

En la ta bla 4 se mues tran ca da uno de los ni ve les de ma du rez con sus atri bu tos de pro ce so aso cia dos .


Ni vel 0: Pro ce so in com ple to

En es te ni vel no hay, o se tie ne po ca evi den cia de cual quier lo gro sis te-má ti co del pro pó si to del pro ce so, por lo tan to no es tá im ple men ta do o no se cum ple y no tie ne aso cia do nin gún atri bu to .

Ni vel 1: Pro ce so rea li za do

El pro ce so im ple men ta do lo gra su pro pó si to al me nos con si de ra damen te, tie ne aso cia do un so lo atri bu to .

AP 1.1 Atri bu to de la rea li za ción del pro ce soEs te atri bu to mi de el gra do de cum pli mien to del pro pó si to, el cual se lo gra cuan do se al can zan los re sul ta dos de fi ni dos .

Aho ra bien, pa ra po der me dir hay que iden ti fi car el o los in di ca do res que per mi tan esa me di ción, y que di fie ren de un pro ce so a otro, pe ro que ge ne ral men te son:


Niveles de capacidad Comentarios y atributos del proceso

Ni vel 0: Pro ce so in com ple to No es tá im ple men ta do o fa lla en al can zar (No tie ne) su pro pó si to .

Ni vel 1: Pro ce so rea li za do Se im ple men ta el pro ce so y al can za los PA 1 .1 Rea li za ción del pro ce so . ob je ti vos del mis mo .

Ni vel 2: Pro ce so ad mi nis tra do El pro ce so es ad mi nis tra do (ges tio na do) PA 2 .1 Ad mi nis tra ción de la rea li za ción . y los pro duc tos re sul tan tes se es ta ble cen, PA 2 .2 Ad mi nis tra ción del pro duc to con tro lan y man tie nen .

de tra ba jo .

Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do Se uti li za un pro ce so de fi ni do ba sa do en un PA 3 .1 De fi ni ción del pro ce so . pro ce so es tán dar y es tá com pro ba do que PA 3 .2 Im ple men ta ción del pro ce so . sa tis fa ce la ISO 9001:2000 .

Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble El pro ce so es tá de fi ni do con sis ten te men te PA 4 .1 Me di ción del pro ce so . en los lí mi tes es ta ble ci dos al efec to . PA 4 .2 Con trol del pro ce so .

Ni vel 5: Pro ce so op ti mi za do El proceso se mejora continuamente para PA 5 .1 In no va ción del pro ce so . cumplir los objetivos de negocio relevantes

TA BLA 5 Ni ve les de ca pa ci dad y atri bu tos del pro ce so

■ pro duc tos de tra ba jo• productosdetrabajoidentificadosquesongeneradosenelpro-

ceso . Ejemplo: plan de adquisición, requisitos del cliente, etc .

■ prác ti cas ba se• accionestomadasparatransformarcualesquieradelosproduc

tos de tra ba jo an te rio res en pro duc tos de tra ba jo de sa li da .

Los eva lua do res ve ri fi can que las per so nas que rea li zan el pro ce so co no-cen el pro pó si to del mis mo y ade más rea li zan las ac cio nes ne ce sa rias pa ra lo grar lo . Pa ra ello es ne ce sa rio ve ri fi car la exis ten cia de evi den cias ob je ti vas que per mi tan com pro bar la rea li za ción de las prác ti cas ba se y la exis ten cia de los pro duc tos de tra ba jo que con tri bu yen a la rea li za-ción del pro pó si to del pro ce so .

In di ca do resEl de ta lle de los in di ca do res, prác ti cas ba se y pro duc tos de tra ba jo que apli can pa ra la ca li fi ca ción de los atri bu tos de pro ce so de es te ni vel se de fi nen en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006 “Tec no lo-gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 5 .

Ni vel 2: Pro ce so ges tio na do

El pro ce so es tá ges tio na do cuan do se de mues tra que ha si do pla nea do, su per vi sa do y ajus ta do, y que sus pro duc tos de tra ba jo es tán de bi da men-te es ta ble ci dos, con tro la dos y man te ni dos . Ade más, es con di ción in dis-pen sa ble que el ni vel an te rior es té com ple ta men te lo gra do, por lo que la prin ci pal di fe ren cia ra di ca en que aho ra el pro ce so se pla nea, su per vi sa y adap ta pa ra que los pro duc tos de tra ba jo en tre ga dos cum plan los re qui-si tos plan tea dos .

Las ca rac te rís ti cas fun da men ta les de es te ni vel son la ges tión del de sem pe ño y el en fo que en la ges tión del pro duc to de tra ba jo con lo cual se lo gra in cre men tar la se gu ri dad de que lo que se pro du ce es lo que se ne ce si ta y que el pro ce so ope ra de ma ne ra pre de ci ble .

Pa ra al can zar es te ni vel, ade más de cum plir com ple ta men te con el atri bu to del ni vel pre ce den te, de be cum plir se con si de ra da men te o com-ple ta men te los si guien tes atri bu tos:

AP 2 .1 Atri bu to de ges tión de la rea li za ción AP 2 .2 Atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba jo


AP 2.1 Atri bu to de ges tión de la rea li za ciónEs te atri bu to mi de el gra do de ges tión del pro ce so y se re la cio na con la apli ca ción de téc ni cas bá si cas de ges tión pa ra ase gu rar que los ob je ti vos de de sem pe ño del pro ce so se cum plen .

Los ob je ti vos de la rea li za ción ge ne ral men te in clu yen as pec tos co mo la ca li dad de los ar te fac tos pro du ci dos, el tiem po del ci clo del pro ce so y el uso de los re cur sos .

La iden ti fi ca ción de los ob je ti vos de de sem pe ño es un re qui si to crí ti co pa ra el lo gro de es te atri bu to . Es tos ob je ti vos se ma ne jan te nien do en cuen ta otros as pec tos ta les co mo las en tra das del pro ce so y to das las res tric cio nes y ca rac te rís ti cas del pro yec to y/o pro duc to . Tam bién se pue-den ex pre sar en tér mi nos cua li ta ti vos o cuan ti ta ti vos .

Se al can za com ple ta men te cuan do:

a) es tán iden ti fi ca dos los ob je ti vos del pro ce so,b) es tá pla nea do y su per vi sa do el de sem pe ño del pro ce so,c) es tá ajus ta do el de sem pe ño del pro ce so de acuer do con lo pla nea-

do,d) es tán de fi ni das, asig na das y co mu ni ca das las res pon sa bi li da des y

au to ri da des pa ra la rea li za ción del pro ce so,e) es tán iden ti fi ca dos, dis po ni bles, asig na dos y uti li za dos los re cur sos

y la in for ma ción ne ce sa ria pa ra la rea li za ción del pro ce so,f) es tán ad mi nis tra das las in ter fa ces en tre las par tes in vo lu cra das

pa ra ase gu rar la co mu ni ca ción efec ti va y una cla ra asig na ción de las res pon sa bi li da des .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro-ce so es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”en su sec ción 6 .

AP 2.2 Atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba joEs te atri bu to se re la cio na con la apli ca ción de téc ni cas bá si cas de ges tión pa ra ga ran ti zar que los pro duc tos de tra ba jo ob te ni dos se iden ti fi quen, do cu men ten y con tro len ade cua da men te . Los pro duc tos de tra ba jo aquí re fe ri dos son aque llos que re sul tan del lo gro de los re sul ta dos del pro ce so, es de cir que se ge ne ran cuan do se al can za es te ni vel de ca pa ci dad .

Un pro duc to de tra ba jo pue de ser un ar te fac to aso cia do con la eje cu ción de un pro ce so . Es te atri bu to mi de el gra do de ad mi nis tra ción de los pro duc-tos de tra ba jo ge ne ra dos en el pro ce so . Se al can za com ple ta men te cuan-do:

a) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so,


b) es tán de fi ni dos los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba jo,

c) es tán apro pia da men te iden ti fi ca dos, do cu men ta dos y con tro la dos los pro duc tos de tra ba jo,

d) es tán re vi sa dos los pro duc tos de tra ba jo en con cor dan cia con los pla nes y de ser ne ce sa rio es tán ajus ta dos con ba se en los re qui si-tos .

NO TAS:1. Los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de

tra ba jo pue den in cluir los re qui si tos pa ra la iden ti fi ca ción de cam-bios y es ta tus de la re vi sión, apro ba ción y reapro ba ción de pro duc-tos de tra ba jo y en los ca sos que apli que, pa ra la rea li za ción de ver sio nes apli ca bles de los pro duc tos de tra ba jo que es tén en los pun tos de uso .

2. Los pro duc tos de tra ba jo men cio na dos son los que se ob tie nen co mo re sul ta do del pro ce so .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro-ce so es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY-CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce-sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .

Ni vel 3: Pro ce so es ta ble ci do

El pro ce so es ta ble ci do se ba sa en un pro ce so uni for me que se uti li za de ma ne ra efec ti va co mo un pro ce so de fi ni do pa ra lo grar los re sul ta dos, es de cir, que el pro ce so se rea li za uti li zan do un pro ce so de fi ni do adap ta do de un pro ce so uni for me es ta ble ci do y con ser va do, don de el pro ce so uni for me iden ti fi ca los re cur sos hu ma nos y de in fraes truc tu ra ne ce sa rios pa ra su rea li za ción, y és tos son in cor po ra dos al pro ce so de fi ni do . Los da tos ne ce-sa rios se re co pi lan pa ra iden ti fi car las opor tu ni da des de en ten di mien to y de me jo ra, tan to del pro ce so uni for me co mo del pro ce so de fi ni do .

Una vez al can za do el ni vel 2, es de cir, que el pro ce so es tá rea li za do y ges tio na do, el mis mo se im ple men ta me dian te el pro ce so de fi ni do el cual es ca paz de lo grar los re sul ta dos del pro ce so a tra vés de me di cio nes y to do ti po de in for ma ción pa ra la me jo ra del pro ce so .

Por lo tan to el pro ce so es tá es ta ble ci do cuan do ade más de es tar ad mi nis tra do, se adap ta te nien do en cuen ta las guías de ajus te de la or ga ni za ción . Y pa ra ello debe te ner com ple ta men te lo gra dos los atri bu tos an te rio res de nivel 1 y 2 y con si de ra da men te lo gra dos los atri bu tos si guien tes:


AP 3 .1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce soAP 3 .2 Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so

AP 3.1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce soEl atri bu to de de fi ni ción del pro ce so se re la cio na con el es ta ble ci mien to de un pro ce so uni for me . Se usa co mo ba se pa ra el de sem pe ño del pro ce-so de fi ni do y la re co pi la ción de los da tos pa ra la eva lua ción del de sem pe-ño del pro ce so . Sir ve de ba se pa ra la com pren sión y me jo ra del pro ce so uni for me .

Un pro ce so de fi ni do se crea a par tir de la adap ta ción de un pro ce so uni for me te nien do en cuen ta las res tric cio nes y con di cio nes que cons-ti tu yen el en tor no en el cual se va a uti li zar el pro ce so . En tér mi nos prác ti cos, el lo gro de es te atri bu to se de ter mi na me dian te el al can ce con que el pro ce so uni for me y las guías de adap ta ción aso cia das se de fi nen y ha bi li tan, pa ra ello las guías de adap ta ción pro por cio nan una di rec ción cla ra con res pec to a la adap ta ción ade cua da del pro ce so uni for-me, con el ni vel de apli ca cio nes pa ra el cual se pla nea apli car el pro ce so uni for me .

Es te atri bu to mi de el gra do en que se man tie ne el pro ce so nor ma li za-do en la im ple men ta ción del pro ce so de fi ni do . Se lo gra com ple ta men te cuan do:

a) se de fi nen los ele men tos fun da men ta les de un pro ce so nor ma li za-do, in clu yen do las guías de ajus te que de ben in cor po rar se en el pro ce so de fi ni do,

b) se de ter mi na la se cuen cia e in te rac ción del pro ce so nor ma li za do con otros pro ce sos,

c) se iden ti fi can co mo par te del pro ce so nor ma li za do las com pe ten-cias re que ri das y los ro les pa ra rea li zar el pro ce so,

d) se iden ti fi ca co mo par te del pro ce so nor ma li za do la in fraes truc tu ra re que ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so,

e) se de ter mi nan los mé to dos ade cua dos pa ra la su per vi sión de la efec ti vi dad y lo apro pia do de un pro ce so .

NO TA: Al im ple men tar al gún pro ce so de fi ni do, un pro ce so nor ma li za do pue de em plear se tal cual, en cu yo ca so las guías de ajus te no son ne ce-sa rias .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro ce so es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY-CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce-sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce-so s”, en su sec ción 6 .


AP 3.2 Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce soEl atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so se re la cio na con el uso efec ti-vo de un pro ce so adap ta do, de fi ni do a par tir del con jun to de ven ta jas del pro ce so uni for me, dis po ni bles en la uni dad de la or ga ni za ción . Su lo gro se re fle ja en la pre ci sión del pro ce so uni for me, con for me se adap te la apli-ca ción pa ra ca da ejem plo es pe cí fi co . Tam bién re fle ja el uso efec ti vo de los re cur sos con res pec to a la im ple men ta ción del pro ce so de fi ni do y la re co pi la ción y aná li sis de los da tos pa ra com pren der y re fi nar el com por-ta mien to del pro ce so de fi ni do .

La in fraes truc tu ra del pro ce so abar ca las he rra mien tas, mé to dos e ins ta la cio nes es pe cia les que se re quie ren pa ra la rea li za ción del pro ce so de fi ni do .

La de ter mi na ción, re co pi la ción y aná li sis de los da tos ade cua dos que se re la cio nan con la im ple men ta ción del pro ce so de fi ni do, pro por cio nan la ba se pa ra com pren der el com por ta mien to mis mo, así co mo su uti li dad pa ra de mos trar la adap ta bi li dad y efec ti vi dad de di cho pro ce so . Ade más, con tri bu ye a la me jo ra de los ele men tos del pro ce so uni for me en el cual se ba sa el pro ce so de fi ni do .

Es te atri bu to es la me di da del gra do de efec ti vi dad en la im ple men ta-ción del pro ce so nor ma li za do co mo pro ce so de fi ni do que lo gra sus re sul ta-dos . Se al can za com ple ta men te cuan do:

a) se ha im ple men ta do un pro ce so de fi ni do con ba se en el pro ce so nor ma li za do ajus ta do y/o apro pia da men te se lec cio na do,

b) es tán asig na dos y co mu ni ca dos los ro les re que ri dos, así co mo las res pon sa bi li da des y au to ri da des pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do,

c) el per so nal que rea li za el pro ce so de fi ni do es com pe ten te con ba se en la for ma ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia apro pia das,

d) es tán dis po ni bles, asig na dos y son uti li za dos los re cur sos re que ri dos, y se dis po ne de la in for ma ción ne ce sa ria pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do,

e) es tá dis po ni ble, ad mi nis tra da y man te ni da la in fraes truc tu ra re que-ri da y el am bien te de tra ba jo pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do,

f) se han re co pi la do y ana li za do los da tos apro pia dos que de ben ser-vir co mo ba se pa ra el en ten di mien to del com por ta mien to del pro ce-so, pa ra de mos trar lo apro pia do y lo efec ti vo del mis mo y eva luar si pue de lo grar se su me jo ra con ti nua .

NO TA: La com pe ten cia re sul ta de la com bi na ción del co no ci mien to, ha bi-li da des y atri bu tos per so na les que se ob tie nen por me dio de la edu ca ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro-ce so es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006


“Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .

Ni vel 4: Pro ce so pre de ci ble

El pro ce so pre de ci ble ope ra de mo do con sis ten te den tro de los lí mi tes de fi ni dos pa ra lo grar los re sul ta dos es pe ra dos . Ade más, su im ple men ta-ción se so por ta y ma ne ja a tra vés de la in for ma ción cuan ti ta ti va que se de ri va de la me di ción co rres pon dien te . La rea li za ción de es tos pro ce sos se ges tio na cuan ti ta ti va men te y se com por ta de ma ne ra pre de ci ble pa ra so por tar to das las me tas del ne go cio .

La di fe ren cia prin ci pal con el ni vel an te rior (ni vel 3 o ni vel es ta ble-ci do) con sis te en que aho ra el pro ce so de fi ni do se rea li za de ma ne ra con sis ten te den tro de los lí mi tes de fi ni dos pa ra lo grar los re sul ta dos de su pro ce so .

Una vez que el pro ce so es tá com ple ta men te es ta ble ci do, pa ra lo grar el cum pli mien to de es te ni vel, ade más de los atri bu tos an te rior men te des cri tos, se de ben cum plir los si guien tes:

AP 4 .1 Atri bu to de la me di ción del pro ce soAP 4 .2 Atri bu to de con trol del pro ce so

AP 4.1 Atri bu to de la me di ción del pro ce soEl atri bu to de me di ción del pro ce so se re la cio na con la exis ten cia de un sis te ma efec ti vo de re co pi la ción de las me di cio nes co rres pon dien tes al de sem pe ño del pro ce so y a la ca li dad de los pro duc tos de tra ba jo . Las me di cio nes se uti li zan pa ra de ter mi nar el al can ce de las me tas en el ne go-cio de la or ga ni za ción . Es tas me tas se en tien den e iden ti fi can cla ra men te y se es ta ble ce al gún ti po de co rres pon den cia en tre las me tas del ne go cio, las me tas es pe cí fi cas y las me di cio nes pa ra el pro ce so y pa ra el pro duc to .

Es te atri bu to es una me di da del gra do de uti li za ción de los re sul ta dos de la me di ción pa ra ase gu rar que la rea li za ción del pro ce so apo ya el lo gro de los ob je ti vos apli ca bles del pro ce so que so por tan a su vez las me tas de fi ni das . Se al can za com ple ta men te cuan do:

a) es tán es ta ble ci das las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so que so por tan las me tas de ne go cio apli ca bles,

b) los ob je ti vos de la me di ción del pro ce so se ob tie nen a par tir de las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so,

c) es tán es ta ble ci dos los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so que so por tan las me tas apli ca bles del ne go cio,

d) las me di das y fre cuen cia de su me di ción es tán iden ti fi ca das y de fi-ni das de acuer do con los ob je ti vos de me di ción del pro ce so y los ob je ti vos cuan ti ta ti vos del de sem pe ño del pro ce so,


e) se re co pi lan, ana li zan y re por tan los re sul ta dos de la me di ción pa ra su per vi sar el gra do de cum pli mien to de los ob je ti vos cuan ti ta ti vos de la rea li za ción del pro ce so,

f) los re sul ta dos de la me di ción se uti li zan pa ra ca rac te ri zar la rea li-za ción del pro ce so .

NO TAS:1. Las ne ce si da des de in for ma ción tí pi ca men te re fle jan las ne ce si-

da des de ad mi nis tra ción, téc ni cas, de pro yec to, del pro ce so o del pro duc to .

2. Las me di cio nes pue den ser pa ra el pro duc to, pa ra el pro ce so o pa ra am bos .

Un ejem plo de “me ta de ne go cio co rres pon dien te” pa ra una uni dad de la or ga ni za ción que uti li za prin ci pal men te un pro ce so de “pro gra ma ción de soft wa re” ba sa do en el di se ño que el clien te de ta lle y en tre gue, pue de ser “lle gar a ser lí der de mer ca do pa ra un cam bio rá pi do, den tro de un ni cho de mer ca do es pe cí fi co co mo el soft wa re pa ra e-bu si ness” . Co mo ejem plo, las “ne ce si da des de in for ma ción” pa ra la ges tión pue den ser, en tre otras:

• tiem po ne ce sa rio pa ra de sa rro llar y de vol ver una uni dad de soft-wa re (nor ma li za do por ta ma ño y com ple ji dad),

• cos to del de sa rro llo de ca da uni dad de soft wa re (nor ma li za do por ta ma ño y com ple ji dad),

• cuán acep ta ble es ca da uni dad en tér mi nos de sa tis fac ción de los re qui si tos, den si dad de de fec to, man te ni mien to y es té ti ca .

Pa ra es tas “ne ce si da des de in for ma ción” se pue den de fi nir “ob je ti vos de me di ción del pro ce so” que cuan ti fi quen iden ti fi ca do res co mo:

• tiem po de res pues ta del de sa rro llo ac tual, ta ma ño y com ple ji dad,• cos to de de sa rro llo ac tual,• al can ce de la sa tis fac ción de los re qui si tos,• den si dad del de fec to,• man te ni mien to,• es té ti ca .

Las “me di cio nes” en lí nea de es tos “ob je ti vos de me di ción del pro ce so” pue den ser:

• tiem po nor ma li za do en ho ras y frac ción,• ho ra ac tual, ta ma ño y com ple ji dad,• cos to nor ma li za do,• cos to ac tual, ta ma ño y com ple ji dad, • el cos to nor ma li za do es tá o no den tro del lí mi te es ta ble ci do,• acep ta ción,


• re qui si tos de sa tis fac ción co mo un por cen ta je (%) de los re qui si tos iden ti fi ca dos,

• den si dad nor ma li za da del de fec to, co mo la can ti dad de de fec tos por ca da cien lí neas,

• man te ni mien to con tra un por cen ta je que mar que el es que ma,• es té ti ca con tra un por cen ta je que mar que el es que ma .

Ade más, pa ra so por tar las me tas de ne go cio co rres pon dien tes pa ra el pro-ce so de cons truc ción de soft wa re, un “ob je ti vo pa ra la rea li za ción del pro ce so” pue de ser “mi ni mi zar el tiem po de de sa rro llo de la uni dad de soft wa re den tro del cos to es ta ble ci do y los um bra les de acep ta ción”, don de “el um bral de acep ta ción” se pue de re fe rir al gra do de sa tis fac ción de los re qui si tos, a la den si dad del de fec to, a la con ser va ción del có di go o a la es té ti ca de la in ter faz grá fi ca del usua rio . En ton ces, el ob je ti vo de la rea-li za ción del pro ce so se con vier te en un “ob je ti vo cuan ti ta ti vo” cuan do se de fi nen es tos um bra les .

Con ti nuan do con el ejem plo, se pue den te ner “ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so”, de fi ni dos co mo: “pa ra una uni dad nor ma-li za da con 100 lí neas fuen te y com ple ji dad de 5 (en una es ca la de 10 pun-tos)”:

• que el tiem po sea el me nor po si ble,• que el cos to no ex ce da los 1 000 dó la res,• que la sa tis fac ción de los re qui si tos no sea me nor al 100%,• que la den si dad de de fec to no sea ma yor a 0 .01% pa ra la cla se A,

0 .1% pa ra la cla se B; y 1 .0% pa ra la cla se C,• que la pun tua ción pa ra man te ni mien to sea ma yor al 85 %,• que la pun tua ción es té ti ca sea ma yor al 65 % .

Por lo tan to, no es su fi cien te re co pi lar so la men te las me di cio nes, es ne ce-sa rio que se ana li cen y re por ten con el fin de per mi tir la su per vi sión del al can ce en el cual se ha lo gra do el ob je ti vo cuan ti ta ti vo pa ra la rea li za ción del pro ce so .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro-ce so, es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY-CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce-sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .

AP 4.2 Atri bu to de con trol del pro ce soNo bas ta con me dir, hay que con tro lar y pa ra ello to da la in for ma ción re co-pi la da co mo re sul ta do de las me di cio nes, se ana li za me dian te la apli ca ción de di fe ren tes aná li sis y con tro les es ta dís ti cos con el fin de es ta blecer lí mi tes


de con trol de la va ria ción pa ra el de sem pe ño nor mal del pro ce so, de ter-mi nar las cau sas es pe cí fi cas de va ria ción que a su vez sir van pa ra la to ma de ac cio nes co rrec ti vas y, si es ne ce sa rio, res ta ble cer los lí mi tes de con-trol co mo con se cuen cia de la ac ción co rrec ti va .

Es una me di da del gra do con que el pro ce so se ad mi nis tra cuan ti ta-ti va men te pa ra pro du cir un pro ce so que sea ca paz y pre de ci ble den tro de los lí mi tes de fi ni dos . Se al can za com ple ta men te cuan do:

a) se de ter mi nan y apli can las téc ni cas de aná li sis y con trol cuan do sea ne ce sa rio,

b) se es ta ble cen los lí mi tes de con trol de la va ria ción pa ra el de sem-pe ño nor mal del pro ce so,

c) se ana li zan los da tos de me di ción pa ra de ter mi nar cau sas es pe cí-fi cas de va ria ción,

d) se to man ac cio nes co rrec ti vas pa ra aten der cau sas es pe cí fi cas de va ria ción,

e) se res ta ble cen los lí mi tes de con trol (si es ne ce sa rio), co mo con-se cuen cia de la ac ción co rrec ti va .

El aná li sis y téc ni cas de con trol se lec cio na dos in flu yen de acuer do a la na tu ra le za del pro ce so a eva luar, así co mo al con tex to ge ne ral de la uni-dad de la or ga ni za ción que se es tá eva luan do . Por ejem plo, no to dos los pro ce sos se adap tan de igual for ma al con trol es ta dís ti co, y por lo tan to, se pue den se lec cio nar téc ni cas al ter na ti vas que de mues tren un en ten di-mien to cua li ta ti vo del pro ce so con el fin de iden ti fi car las cau sas que ori-gi nan la va ria ción en la rea li za ción del mis mo . Pue den ocu rrir cau sas es pe cia les de va ria ción y es tas se re fie ren a de fec tos en el pro ce so que no son im pu ta bles a él si no que tie nen ca rác ter ac ci den tal .

Los lí mi tes de con trol pa ra la rea li za ción de los pro ce sos se pue den de fi nir, ya sea con ba se en la ex pe rien cia, o en tér mi nos del es ta ble ci-mien to de me tas .

Fi nal men te, la ges tión cuan ti ta ti va de la rea li za ción del pro ce so im pli ca la im ple men ta ción efec ti va de la ac ción co rrec ti va de sig na da pa ra tra tar cau sas es pe cia les de va ria ción que se ha yan iden ti fi ca do . Por lo tan to, una uni dad de la or ga ni za ción que es tá uti li zan do efec ti va men te la me di ción, de be em plear la con jun ta men te con el aná li sis pa ra jus ti fi car las de ci sio nes to ma das de acuer do a su im pac to al mo men to de otor gar el be ne fi cio al ne go cio .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro ce so, es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY-CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .


Ni vel 5: Pro ce so optimizado

La op ti mi za ción del pro ce so se cam bia y adap ta de ma ne ra in ten cio nal y or de na da, pa ra res pon der a las me tas cam bian tes del ne go cio y es to se rea li za de for ma con ti nua . Es te ni vel de ca pa ci dad de pen de fun da men tal-men te del en ten di mien to cuan ti ta ti vo so bre el com por ta mien to del pro-ce so que es lo que lo dis tin gue de un pro ce so pre de ci ble .

Una vez que se al can za el ni vel, exis ten tres com por ta mien tos crí ti cos que son pre ci sa men te los que le per mi ten dis tin guir lo de un pro ce so pre-de ci ble:

a) un en fo que di ná mi co so bre la me jo ra con ti nua en el cum pli mien to de las me tas de ne go cio de la or ga ni za ción (ac tua les y fu tu ras);

b) dis po ner de un mé to do or de na do y pla nea do de iden ti fi ca ción e in tro duc ción de los cam bios ade cua dos al pro ce so pa ra que se mi ni mi cen las in te rrup cio nes no de sea das du ran te su ope ra ción;

c) la eva lua ción de la efec ti vi dad de los cam bios se contrasta con los re sul ta dos ac tua les pa ra en ton ces pro ce der a las adap ta cio nes ne ce sa rias, con el fin de lo grar el pro duc to y las me tas de sea das .

Aquí los da tos se ana li zan pa ra iden ti fi car opor tu ni da des de me jo ra que de ri ven en una me jor prác ti ca, ya que la op ti mi za ción de un pro ce so lle va al lan za mien to de ideas y tec no lo gías in no va do ras, así co mo al cam-bio de los pro ce sos no efec ti vos .

Se di fe ren cia del pro ce so pre de ci ble, an te rior men te des cri to, en que se me jo ra con ti nua men te pa ra lo grar las me tas de ne go cios ac tua les y las que se apli quen en el fu tu ro .

En con jun to con el cum pli mien to com ple to de los atri bu tos previa men te de fi ni dos, pa ra la co ber tu ra de es te ni vel, se de ben ade más cum plir los si guien tes:

AP 5 .1 Atri bu to de in no va ción del pro ce soAP 5 .2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so

AP 5.1 Atri bu to de in no va ción del pro ce soEs una me di da del gra do de iden ti fi ca ción de los cam bios al pro ce so, re sul tan tes del aná li sis de cau sas co mu nes en la va ria ción del de sem pe ño así co mo la in ves ti ga ción de los en fo ques de in no va ción, re la ti vos a la de fi ni ción y a la im ple men ta ción del pro ce so .


a) se de fi nen los ob je ti vos de la me jo ra del pro ce so pa ra al can zar las me tas;

b) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car las cau sas co mu-nes de la va ria ción en el de sem pe ño del pro ce so;


c) se ana li zan los da tos apro pia dos pa ra iden ti fi car opor tu ni da des de me jo res prác ti cas e in no va ción;

d) se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra de ri va das de nue vas tec no lo gías y con cep tos de pro ce sos;

e) se es ta ble ce una es tra te gia de im ple men ta ción pa ra lo grar los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so .

Re su mien do, es te atri bu to se re la cio na con la exis ten cia de un en fo que di ná mi co pa ra la me jo ra con ti nua y el cum pli mien to de las me tas de ne go cio, tan to ac tua les co mo fu tu ras, de la or ga ni za ción . Por eso, la de fi-ni ción ex plí ci ta de los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so cons ti tu ye la ba se pa ra al can zar el ni vel 5 de ca pa ci dad y es tos, jun to con las me tas de ne go cio ac tua les y fu tu ras, pro por cio nan las guías pa ra to dos los com por-ta mien tos aso cia dos con el ni vel . Por ejem plo, del aná li sis de los da tos re la cio na dos con las me jo res prác ti cas o con la in tro duc ción de nue vas tec no lo gías, sur ge la guía de in no va ción pa ra la me jo ra del pro ce so .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro ce so, es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY-CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .

AP 5.2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce soEs una me di da del gra do en el que los cam bios tie nen im pac to efec ti vo en la de fi ni ción, ad mi nis tra ción y de sem pe ño del pro ce so pa ra lo grar una me jo ra apli ca ble de los ob je ti vos del mis mo .



b) se ad mi nis tra la im ple men ta ción de to dos los cam bios acor da dos pa ra ase gu rar que se en tien da cual quier al te ra ción en el de sem pe ño del pro ce so y se to men ac cio nes al res pec to;

c) se eva lúa la efec ti vi dad del cam bio del pro ce so con ba se en el de sem pe ño ac tual con tra los re qui si tos de fi ni dos del pro duc to, y los ob je ti vos del pro ce so pa ra de ter mi nar si los re sul ta dos se de ben a cau sas co mu nes o es pe cia les .

Es te atri bu to es el que se re la cio na con un mé to do or de na do y di ná-mi co que iden ti fi ca los cam bios ade cua dos al pro ce so y los in tro du ce con el fin de mi ni mi zar las in te rrup cio nes no de sea das en la ope ra ción del pro ce so .


Tam bién eva lúa la efec ti vi dad de los cam bios pa ra rea li zar las adap ta-cio nes que sean ne ce sa rias y que per mi tan al can zar los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so .

Ade más, es ti ma el im pac to de los cam bios pro pues tos pa ra op ti mi zar la me jo ra con los re cur sos dis po ni bles .

Por úl ti mo, pla nea cui da do sa men te el tiem po y la se cuen cia en la im plan ta ción de los cam bios acor da dos, pa ra ga ran ti zar que las in te rrup cio-nes en la rea li za ción del pro ce so sean mí ni mas .

In di ca do resLos in di ca do res: prác ti cas ge né ri cas, pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos y re cur sos ge né ri cos que apli can pa ra la ca li fi ca ción de es te atri bu to de pro-ce so, es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción-Eva lua ción de los pro ce sos-Par te 5: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce so s”, en su sec ción 6 .

Mo de lo del ni vel de ca pa ci dad del pro ce so (ta bla de ca li fi ca cio nes)

El es que ma de ca li fi ca ción uti li za do apli ca la si guien te es ca la de va lo res:

N No lo gra do 0-15 %P Par cial men te lo gra do >15 % a 50 %L Con si de ra da men te lo gra do >50 % a 85 %F Com ple ta men te lo gra do >85%

cum pli mien to de los ni ve les de ca pa ci dad de pro ce so

To man do co mo ba se la ta bla 1 de la sec ción 5 .8 .1 de la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004, se pue de ob ser var que, pa ra un pro ce so es pe cí fi-co, el cum pli mien to del ni vel de ma du rez obe de ce a re glas es pe ci fi cas de pre ce den cia de fi ni das en di cha nor ma .

Con ba se en lo an te rior, un mo de lo de eva lua ción que sea con for me con los re qui si tos de la nor ma NMX-I-006/02-NY CE-2004, per mi te ob te-ner un ni vel de ma du rez al can zan do una ca li fi ca ción “con si de ra da men te lo gra do” (L) . Sin em bar go, pa ra ob te ner ni ve les de ma du rez su pe rio res al ni vel 1 (rea li za do), es ne ce sa rio que los ni ve les an te rio res ten gan la ca li-fi ca ción “com ple ta men te lo gra do” (F) en sus atri bu tos de pro ce so .

Es to quie re de cir que si una or ga ni za ción, en un pro ce so es pe cí fi co ha ob te ni do la ca li fi ca ción “com ple ta men te lo gra do” pa ra los atri bu tos de ni vel 2 y la ca li fi ca ción “am plia men te lo gra do” (o me nor) en sus atri bu tos de ni vel 1, no po drá te ner un ni vel de ma du rez 2 (ad mi nis tra do) has ta


que lo gre la ca li fi ca ción de “com ple ta men te lo gra do” (F) en los atri bu tos del ni vel 1, de con for mi dad con la ta bla re fe ri da .

Es im por tan te te ner en cuen ta es tas re glas de pre ce den cia cuan do se tie ne co mo ob je ti vo ob te ner ni ve les de ma du rez ma yo res al ni vel 1 en los pro ce sos de una or ga ni za ción, pues ma yor ni vel de ma du rez logrado, im pli ca que se va ya ob te nien do el cum pli mien to com ple to (F) de los atri-bu tos de los ni ve les an te rio res .


DeSARROLLO De UN eJeMPLO

cAPÍtULO 6

Planteamiento

La cor po ra ción trans na cio nal BARRY INC ., es una em pre sa con ofi ci nas cen tra les ubi ca das en los Es ta dos Uni dos que ha de ci di do de sa rro llar un sis te ma de re cur sos hu ma nos, pa ra ser uti li za do por su nue va fi lial en Mé xi co .

BARRY INC ., ha de ci di do con tra tar a MAXY S . A ., una PY ME de sa rro-lla do ra de soft wa re de gran re nom bre en el mer ca do, pa ra di se ñar el men cio na do sis te ma . Sin em bar go, da do que es la pri me ra vez que MAXY S . A . tra ba ja pa ra una cor po ra ción de la mag ni tud de BARRY INC ., es ta ha so li ci ta do una eva lua ción al pro ce so ING .6 (De sa rro llo del soft wa re) de MAXY S .A ., co mo re fe ren cia pa ra co no cer el ni vel de ca pa ci dad que tie nen sus pro ce sos de in ge nie ría de soft wa re .

Us ted ha si do nom bra do eva lua dor com pe ten te y se le ha con tra ta do pa ra rea li zar és ta eva lua ción con for me a la nor ma me xi ca na NMX-I-006/02-NY CE-2004 don de el pro ce so ING .6 de be rá ser eva lua do has ta el ni vel 4 .

MAXY S . A ., ha acep ta do la eva lua ción y pa ra ca da uno de los pro yec-tos de soft wa re que es tá de sa rro llan do o ha de sa rro lla do, ha mos tra do la si guien te do cu men ta ción:

1 . Un con jun to de da tos de en tra da aso cia dos a un jue go de ca sos de prue ba, así co mo los scripts de prue ba co rres pon dien tes .

2 . Un ma nual con los pro ce di mien tos que exis ten pa ra la ve ri fi ca ción de las uni da des de soft wa re . En es tos pro ce di mien tos se de ta llan las ac ti vi da des que se de ben rea li zar pa ra ase gu rar que ca da uni dad de soft wa re cum pla con los re qui si tos de di se ño, dia gra-ma ción, prue ba de la uni dad y re vi sio nes de có di go que de ben rea li zar se .

3 . Do cu men ta ción de ca da uni dad de soft wa re, la cual con tie ne: la de fi ni ción de los re qui si tos del clien te, cos tos de eje cu ción y man-te ni mien to, ca rac te rís ti cas de la in for ma ción, las es pe ci fi ca cio nes del di se ño, fa ci li da des téc ni cas, re cur sos ne ce sa rios y dis po ni bles, la de fi ni ción de las re la cio nes en tre las en ti da des, el di se ño de las ba ses de da tos, las es truc tu ras de los da tos, los al go rit mos, las in ter fa ces fun cio na les .

4 . Do cu men to don de se des cri be el pro ce di mien to de ca da ca so de prue ba; con tie ne los re qui si tos pa ra la eje cu ción, la se cuen cia de las ta reas a eje cu tar, la iden ti fi ca ción de las sa li das, pro ce sos de res pal do y re cu pe ra ción, la ve ri fi ca ción de los re qui si tos .

5 . Pla nes de prue bas uni ta rias don de se de fi ne la es tra te gia pa ra la ve ri fi ca ción de los re qui si tos fun cio na les y no fun cio na les de la uni dad con tra los re qui si tos del pro yec to y del di se ño .

6 . Pro ce di mien to de prue ba . 7 . Re gis tros de las prue bas rea li za das las cua les con tie nen los ele-

men tos que se pro ba ron con sus res pec ti vos re sul ta dos y, ade más, con la iden ti fi ca ción de la per so na que las lle vó a ca bo y la fe cha .

8 . Re por te de in ci den cias de las prue bas, mos tran do el re gis tro de ta lla do de to das las in ci den cias ocu rri das du ran te el pro ce so de prue bas .

9 . Re gis tro de ras treo don de se iden ti fi can los re qui si tos que de ben ser con tro la dos .

10 . Re gis tros de ta lla dos de rea li za ción de ta reas, que con tie ne el per-so nal in vo lu cra do y el tiem po de di ca do a las mis mas, e in di can que el plan de los pro yec tos se ha cum pli do y, ade más, ha es ta do mo ni to ri za do .

11 . Un pro ce di mien to de ta lla do don de se des cri ben los es tán da res que se si guen pa ra la cons truc ción de soft wa re y los pla nes de pro yec to di se ña dos con ba se en ellos .

12 . Mi nu tas que con tie nen ob ser va cio nes he chas por el clien te en las reu nio nes que se han rea li za do pa ra ana li zar el avan ce del pro-yec to y las po si bles ac cio nes co rrec ti vas a apli car .

13 . Aun que la or ga ni za ción no tie ne con fec cio na do un ma nual de ca li dad, se mos tró un pro ce di mien to de ta lla do don de des cri be los cri te rios y mé tri cas de ca li dad que apli ca y el co rres pon dien te re gis tro de las no con for mi da des de tec ta das du ran te las re vi sio-nes .

14 . Re por tes de las mé tri cas eva lua das y re por tes de avan ce de las ac ti vi da des del plan de pro yec to .

15 . In for mes so bre el es ta tus de im plan ta ción de las ac cio nes co rrec-ti vas re co men da das .

16 . Re gis tro de con trol de la do cu men ta ción de los pro duc tos de tra-ba jo y de sus com po nen tes, así co mo el con trol de ver sio nes bien ges tio na do de los mis mos .

17 . Re gis tros de ta lla dos bien ges tio na dos de los cam bios rea li za dos .18 . Re gis tros de las re vi sio nes y va li da cio nes rea li za das a la do cu men-

ta ción de ca da pro yec to, con evi den cias de que es tán al ma ce na-dos en una ba se de co no ci mien to de una for ma co rrec ta men te ges tio na da .

19 . Guías de ajus te en don de han do cu men ta do las adap ta cio nes que han he cho al mo men to de to mar los es tán da res y per so na li zar los pa ra los pro yec tos .


20 . Re gis tros de no con for mi da des de tec ta das du ran te las re vi sio nes a los pro ce di mien tos de cons truc ción de soft wa re, así co mo las evi- den cias de ri va das del se gui mien to y su per vi sión de la co rrec ción de no con for mi da des .

To da la do cu men ta ción an te rior se mos tró des de la ba se de da tos de co no ci mien to de la or ga ni za ción, ba jo un es que ma de se gu ri dad con tro-la da y con con tro les im plan ta dos que in di can cla ra men te que es tá co rrec-ta men te re vi sa da y ges tio na da .

Co mo par te de la eva lua ción se en tre vis tó a un gru po de per so nas, en tre ellas, al je fe de pro yec tos de la or ga ni za ción, a va rios je fes de pro-yec tos es pe cí fi cos, al je fe de ase gu ra mien to de la ca li dad, ana lis tas y pro gra ma do res .

El je fe de pro yec tos ma ni fies ta que en la rea li za ción del plan del pro-yec to se to man en cuen ta las su ge ren cias de to dos los in vo lu cra dos en los di fe ren tes pro yec tos, ade más de que se di se ña si guien do el pro ce di-mien to es ta ble ci do en la or ga ni za ción y que in clu ye tam bién los pla nes de ca li dad pa ra ca da uno . Asimis mo ma ni fies ta que es fre cuen te que los pro yec tos se des víen del plan en tiem po y cos to, pe ro siem pre sa ben la mag ni tud de la va ria ción, pues man tie nen to da la in for ma ción de los pro-yec tos den tro de su ba se de da tos de co no ci mien to, de una for ma co rrec-ta men te ges tio na da y fá cil men te ac ce si ble . Co men ta que los re por tes de avan ce de los pla nes, que son obli ga to rios en los pro yec tos, les ayu dan a vi gi lar de cer ca la rea li za ción de los pla nes de pro yec to

El je fe de pro yec to es pe cí fi co co men ta que él no po see nin gún do cu-men to con los li nea mien tos ge ne ra les pa ra ha cer el plan y que lo di se ña te nien do en cuen ta su ex pe rien cia en pro yec tos si mi la res, la in for ma ción que exis te den tro de la ba se de co no ci mien to y en la ex pe rien cia de sus su bor di na dos con los cua les man tie ne una bue na co mu ni ca ción . Ade más, co men ta que las ac ti vi da des de ges tión de sus pro yec tos es tán re fle ja das en los pla nes, que se con tro lan de for ma in de pen dien te y se pre sen tan su ma ri za dos en un apar ta do es pe cial den tro de los re por tes de avan ces de los pro yec tos .

El je fe de ase gu ra mien to de la ca li dad ex pre sa que la em pre sa no cuen ta con un ma nual de ca li dad, pe ro que tie ne es ta ble ci dos pro ce di-mien tos ape ga dos a las nor mas de ca li dad de pro duc to de soft wa re, que ga ran ti zan bue nas prác ti cas de pro duc ción y que aun que se han iden ti fi-ca do opor tu ni da des de me jo ra, es tas han que da do re gis tra das en la ba se de co no ci mien to, pe ro aún no han si do im ple men ta das .

El ana lis ta ma ni fies ta que las ta reas le son asig na das por el je fe de pro yec to usan do co mo guía el plan de pro yec to y te nien do en cuen ta las

DESARROLLO DE UN EJEMPLO 103

nor mas pa ra de sa rro llo de pro duc tos de soft wa re em plea das en la or ga-ni za ción .

Se en tre vis tó a otros dos je fes de pro yec tos es pe cí fi cos y am bos ma ni fes ta ron que sus pla nes de pro yec to los con fec cio nan ba sán do se en las ac ti vi da des de fi ni das en los pro ce di mien tos es tán dar de la or ga ni za-ción, y que ellos creen que se ha cen de la mis ma for ma en los de más pro yec tos . Co men tan que las ac ti vi da des de ad mi nis tra ción del pro yec to las pla ni fi can co mo ac ti vi da des in de pen dien tes den tro del plan de pro yec-to y que son su je tas a su per vi sión por me dio de los re por tes obli ga to rios de avan ce de los pla nes de pro yec to, así co mo en las reu nio nes pe rió di cas de eva lua ción del es ta do de los pro yec tos .

El pro gra ma dor de cla ra que co no ce las nor mas y los es tán da res vi gen tes en la or ga ni za ción, pe ro que no siem pre las apli ca; no obs tan te, los pro duc tos se lec cio na dos es tán con for me a las nor mas y es tán da res do cu men ta dos .

La or ga ni za ción tie ne por cos tum bre prac ti car re vi sio nes pe rió di cas de acuer do con el ci clo de vi da es ta ble ci do pa ra el de sa rro llo de pro duc tos de software y to dos los erro res en con tra dos en las re vi sio nes se re gis tran con el fin de ac tua li zar el plan de ac cio nes co rrec ti vas y dar le se gui mien-to de una for ma ges tio na da .

Se en tre vis ta ron otros ana lis tas y pro gra ma do res con el fin de ve ri fi car el gra do de cum pli mien to de las mé tri cas de ca li dad y se pu do cons ta tar que son con sis ten tes con lo de fi ni do en los es tán da res y se apli can co rrec ta men te en los pro yec tos, de tal ma ne ra que la evi den cia de mos tró que el pro yec to es tá ges tio na do cuan ti ta ti va men te, uti li zan do la re troa li-men ta ción de las me di cio nes pe rió di cas que rea li zan .

La or ga ni za ción uti li za di ver sas he rra mien tas au to ma ti za das pa ra el aná li sis, di se ño y pro gra ma ción de sus pro duc tos de soft wa re, las cua les es tán dis po ni bles para to dos los de sa rro lla do res, se gún su rol, y pro te gi-dos por un es que ma de se gu ri dad au to ma ti za do . To dos los dia gra mas de di se ño de soft wa re ge ne ra dos con esas he rra mien tas, que dan re gis tra dos en la ba se de co no ci mien to de la or ga ni za ción, don de que da re gis tro de cual quier in ci den cia den tro del pro yec to . Cual quier mo di fi ca ción de ja re gis tro y siem pre se ge ne ran nue vas ver sio nes con las mo di fi ca cio nes rea li za das . Las he rra mien tas que uti li zan es tán con fi gu ra das de ma ne ra que siem pre de jan au to má ti ca men te un ras tro de ta lla do de ca da in ci den-cia que rea li cen, por lo que siem pre que da re gis tra do en la ba se de co no-ci mien to quién rea li zó las in ci den cias, a qué ho ra lo hi zo, dón de lo hi zo, qué ope ra ción rea li zó y to da la do cu men ta ción re la cio na da (co rreos, au to ri za cio nes, mi nu tas, etc .), que da in te gra da den tro de la ba se de co no ci mien to aso cia das con las in ci den cias co rres pon dien tes .


Con ba se en to da la in for ma ción su mi nis tra da, de ter mi ne las ca li fi ca cio-nes a los atri bu tos del pro ce so de ni ve les 1 a 4 y jus ti fi que sus re sul ta-dos .

Pa ra efec tos di dác ti cos en la re so lu ción de es te ejem plo, en el apén di-ce A se mues tran los in di ca do res de de sem pe ño y de ca pa ci dad pa ra el pro ce so ING .6 tal co mo es tán de fi ni dos en el do cu men to PROY-NMX-I-006/ 05-NY CE-2006 .

Res pues ta

1. Re sul ta do de la eva lua ción


Atri bu to Ni vel de pro ce so Nom bre del atri bu to Ca li fi ca ción

1 AP1 .1 Rea li za ción del pro ce so Com ple ta men te lo gra do

2 AP2 .1 Ges tión de la rea li za ción Com ple ta men te lo gra do

2 AP2 .2 Ges tión de los pro duc tos de tra ba jo Com ple ta men te lo gra do

3 AP3 .1 De fi ni ción del pro ce so Com ple ta men te lo gra do

3 AP3 .2 Im ple men ta ción del pro ce so Com ple ta men te lo gra do

4 AP4 .1 Me di ción del pro ce so Com ple ta men te lo gra do

4 AP4 .2 Con trol del pro ce so Par cial men te

Por lo tan to el ni vel de ma du rez al can za do por el Pro ce so ING .6 (De sa-rro llo del soft wa re) de la or ga ni za ción, es:

Ni vel 3 (PRO CE SO ES TA BLE CI DO) .

2. Jus ti fi ca ción del re sul ta do

To man do en cuen ta los in di ca do res de de sem pe ño (prác ti cas y pro duc tos de tra ba jo ba se) y de ca pa ci dad (prác ti cas, pro duc tos de tra ba jo y re cur-sos ge né ri cos) mos tra dos en el apén di ce A (o bien, ver sec cio nes 5 .4 .6 y

6 del do cu men to PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006), las ca li fi ca cio nes ob te ni das se de ri van de las si guien tes con si de ra cio nes:

I) Ca li fi ca ción del ni vel 1

Hay evi den cias del cum pli mien to com ple to de las prác ti cas ba se y de la exis ten cia de los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so:

■ pro ce di mien tos de prue ba y ve ri fi ca ción de las uni da des de soft-wa re pro du ci das en los di fe ren tes pro yec tos;

■ las uni da des de soft wa re se de sa rro llan se gún las es pe ci fi ca cio-nes y pro ce di mien tos es ta ble ci dos;

■ las uni da des de soft wa re se de sa rro llan con for me a los pla nes es ta ble ci dos (en tre vis ta al per so nal de sa rro lla dor);

■ se ha cen ve ri fi ca cio nes de los re qui si tos fun cio na les y no fun-cio na les de las uni da des de soft wa re de sa rro lla das con tra los re qui si tos del pro yec to y del di se ño del mis mo;

■ se lle van re gis tros ges tio na dos de las prue bas rea li za das a las uni da des de soft wa re de sa rro lla das con sus re sul ta dos co rres-pon dien tes;

■ se lle va un re gis tro de ras treo de to das las in ci den cias que su ce den a lo lar go del de sa rro llo de las uni da des de soft wa re, y que se que da dis po ni ble en la ba se de co no ci mien to de la or ga ni za ción .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP1 .1 (Atri bu to de rea-li za ción) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA DO

II) Ca li fi ca ción del ni vel 2

a) Atri bu to de pro ce so AP 2.1 Ges tión de la rea li za ciónEn tre otras, hay evi den cias de la exis ten cia de re gis tros de ta lla-dos de rea li za ción de ta reas, in clu yen do al per so nal in vo lu cra do y el tiem po de di ca do a las mis mas y de que los pla nes de pro-yec to se cum plen y son su per vi sa dos .

Asi mis mo, hay evi den cias de que to das las in ci den cias ocu rri-das a lo lar go del de sa rro llo de las uni da des de soft wa re de jan re gis tro en la ba se de da tos y que en cual quier mo men to, con au xi lio de es ta, es po si ble sa ber quién, qué, dón de y a qué ho ra se ha cen las co sas en los pro yec tos .

Hay evi den cia de que las ac ti vi da des de ges tión del pro yec to es tán re fle ja das en el plan, se con tro lan en for ma in de pen dien-te y se re fle jan en los re por tes de avan ces del pro yec to .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP2 .1 (Ges tión de la rea li za ción) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA DO


b) Atri bu to de pro ce so AP 2.2 Ges tión del pro duc to de tra-ba joHay evi den cias de que se uti li zan he rra mien tas pa ra el aná li sis, di se ño y pro gra ma ción del pro duc to de soft wa re que son ac ce-si bles a los de sa rro lla do res se gún su rol, ba jo un es que ma de se gu ri dad y de que es tas he rra mien tas de jan re gis tro de to dos sus pro duc tos den tro de la ba se de co no ci mien to de for ma co rrec ta men te ges tio na da .

Ade más, exis ten evi den cias de la exis ten cia de un re gis tro de re vi sio nes y va li da cio nes rea li za das a los do cu men tos de los pro yec tos .

Tam bién exis te evi den cia de un re gis tro de con trol de la do cu men ta ción de los pro duc tos de tra ba jo y sus com po nen-tes .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP2 .2 (Atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba jo) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA DO

III Ca li fi ca ción del ni vel 3

a) Atri bu to de pro ce so AP 3.1 De fi ni ción del pro ce soAun que no exis te un ma nual de ca li dad de la or ga ni za ción, hay evi den cias de que exis te un pro ce di mien to de ta lla do don de se des cri ben los es tán da res que se si guen pa ra la cons truc ción del soft wa re y de que los pla nes de pro yec tos se di se ñan con ba se en ellos .

Hay evi den cias de la exis ten cia un pro ce di mien to de ta lla do don de se des cri ben los cri te rios y mé tri cas de ca li dad a apli car en la or ga ni za ción, así co mo de un re gis tro de no con for mi da des de tec ta das du ran te las re vi sio nes al pro ce di mien to .

Hay evi den cia de la exis ten cia de las guías de ajus te don de es tán do cu men ta das las adap ta cio nes rea li za das en los pro yec-tos im ple men ta dos .

Hay evi den cia de que el je fe de ase gu ra mien to de la ca li dad cuen ta con pro ce di mien tos ape ga dos a las nor mas de ca li dad del pro duc to de soft wa re, que ga ran ti zan bue nas prác ti cas de pro duc ción . Si bien es tas evi den cias per mi ten ca li fi car co mo com ple ta men te cum pli do es te atri bu to, se re co no ció que hay una opor tu ni dad de me jo ra cuan do se iden ti fi ca ron me jo ras al pro ce di mien to de ase gu ra mien to de ca li dad, que que da ron re gis-tra das en for ma ges tio na da den tro de la ba se de co no ci mien to, pe ro que no fue ron im ple men ta das .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP3 .1 (Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA DO


b) Atri bu to de pro ce so AP 3.2 Im ple men ta ción del pro ce soHay evi den cias de que en la rea li za ción de los pla nes de pro yec to se si guen los es tán da res de fi ni dos por la or ga ni za ción pa ra el pro ce di mien to de cons truc ción de soft wa re .

Va rios je fes de pro yec to mos tra ron evi den cias de que sus pla-nes de pro yec to si guen los es tán da res, y los ana lis tas en tre vis-ta dos mues tran que tie nen en cuen ta las nor mas pa ra el de sa-rro llo de pro duc tos de soft wa re uti li za das en la or ga ni za ción .

Aun que es tas evi den cias de mues tran el cum pli mien to com-ple to de es te atri bu to, se iden ti fi có un pro yec to don de el plan del mis mo no si gue los es tán da res de la or ga ni za ción, lo cual se con si de ra una opor tu ni dad de me jo ra pa ra és te atri bu to en el pro ce so .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP3 .1 (Atri bu to de im ple men ta ción del pro ce so) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA-DO

IV Ca li fi ca ción del ni vel 4

a) Atri bu to de pro ce so AP 4.1 Me di ción del pro ce so

■ Hay evi den cia de la exis ten cia de mé tri cas es ta ble ci das en el pro ce di mien to de la or ga ni za ción .

■ Hay evi den cia de la exis ten cia de un re por te de mé tri cas eva lua das en ca da pro yec to .

■ Hay evi den cia de in for mes so bre el es ta tus de las ac cio nes co rrec ti vas, así co mo re gis tros de los cam bios rea li za dos de ri va dos de esas ac cio nes .

■ Hay evi den cia de re gis tros de re vi sio nes y va li da cio nes, así co mo de re vi sio nes pe rió di cas de acuer do con los es tán da res es ta ble ci dos .

■ Hay evi den cia de que los pro yec tos es tán eva lua dos cuan ti-ta ti va men te uti li zan do la re troa li men ta ción de las re vi sio nes pe rió di cas rea li za das .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP4 .1 (Atri bu to de me di ción del pro ce so) co mo: COM PLE TA MEN TE LO GRA DO

b) Atri bu to de pro ce so AP 4.2 Con trol del pro ce soNo hay evi den cias su fi cien tes que de mues tren un cum pli mien to am plio o com ple to de es te atri bu to .

Si bien se rea li zan me di cio nes y los pro yec tos es tán ad mi nis-tra dos cuan ti ta ti va men te, no se en con tró evi den cia al gu na de lo si guien te:


■ No se uti li zan las me di cio nes ob te ni das en los pro ce sos pa ra ana li zar las va ria cio nes, lo cual es una opor tu ni dad de me jo ra .

■ Aun que con el apo yo de su ba se de co no ci mien to sa ben la mag ni tud de las des via cio nes de sus pro yec tos, es to es más bien re sul ta do de una ges tión efec ti va, pe ro no hay evi-den cia de que se bus que la cau sa de las va ria cio nes y se co rri jan los de fec tos des de su cau sa, en el pro ce di mien to es tán dar .

■ No se ana li zan las va ria cio nes pa ra bus car las cau sas de las mis mas, lo cual es otra opor tu ni dad de me jo ra .

■ Aun que hay evi den cias de ac cio nes co rrec ti vas, es tas no se de ri van del aná li sis de las cau sas de va ria ción, lo cual es otra opor tu ni dad de me jo ra .

■ No se en con tró evi den cia del por qué al gu nos pro yec tos no cum plen el plan en tiem po y cos tos, lo cual es una nue va opor tu ni dad de me jo ra .

Es to per mi te ca li fi car al atri bu to de pro ce so AP4 .2 (Atri bu to de con trol del pro ce so) co mo: PAR CIAL MEN TE LO GRA DO.


In di ca do res de de sem pe ño

APéNDIce A

IN DI cA DO ReS De De SeM Pe ÑO y cA PA cI DAD PA RA eL PRO ce SO ING .6 (De SA-

RRO LLO DeL Soft wa re )


5.4.6 De sa rro llo del soft wa re ING.6

IP del pro ce soING .6

Nom bre del pro ce soDe sa rro llo del soft wa re

Pro pó si to del pro ce soEl pro pó si to del pro ce so de de sa rro llo del soft wa re es pro du cir uni da des eje cu ta bles de soft wa re que re fle jen el di se ño del soft wa re de ma ne ra ade cua da .

Re sul ta dos del pro ce soCo mo re sul ta do de la im ple men ta ción exi to sa del pro ce so de de sa rro llo del soft wa re:

1) se de fi nen los cri te rios de ve ri fi ca ción pa ra to das las uni da des de soft wa re con tra sus re qui si tos;

2) se pro du cen uni da des de software de fi ni das me dian te el di se ño;3) se es ta ble ce la con sis ten cia y ras trea bi li dad en tre los re qui si tos y di se ño del software,

y las uni da des de software; y4) se lle va a ca bo la ve ri fi ca ción de las uni dad de software con tra los re qui si tos, y el

di se ño se ter mi na .

Prác ti cas ba seING.6.PB1: De sa rro llar los pro ce di mien tos de ve ri fi ca ción de la uni dad. De sa-rro llar y do cu men tar los pro ce di mien tos y cri te rios pa ra ve ri fi car que ca da uni dad de software cum pla con sus re qui si tos de di se ño . El pro ce di mien to de ve ri fi ca ción in clu ye ca sos de prue ba de la uni dad, da tos de prue ba de la uni dad y re vi sión de có di go . [Re sul ta do: 1]

ING.6.PB2: De sa rro llar uni da des de software. De sa rro llar y do cu men tar las re pre-sen ta cio nes eje cu ta bles de ca da uni dad de software . Ac tua li zar los re qui si tos de prue ba y la do cu men ta ción del usua rio . [Re sul ta do: 2]


NO TA 1: La do cu men ta ción de usua rio in clu ye ver sio nes pre li mi na res de la do cu-men ta ción de ins ta la ción, ope ra ción y man te ni mien to .

ING.6.PB3: Ga ran ti zar la con sis ten cia. Ga ran ti zar la con sis ten cia del di se ño del soft-ware con res pec to al de sa rro llo del software . La con sis ten cia es so por ta da es ta ble cien do y man te nien do la ras trea bi li dad en tre los re qui si tos y el di se ño de software, y las uni da-des de software, cuan do sea ne ce sa rio . [Re sul ta do: 3]

ING.6.PB4: Ve ri fi car las uni da des de software. Ve ri fi car que ca da uni dad de software cum pla con sus re qui si tos de di se ño me dian te la eje cu ción de los pro ce di mien-tos de ve ri fi ca ción y do cu men tar los re sul ta dos . [Re sul ta do: 4]

NO TA 2: El có di go se pue de ve ri fi car a tra vés de di ver sas téc ni cas, co mo por ejem-plo el aná li sis de có di go es tá ti co, la re vi sión del có di go, etc .

Pro duc tos de tra ba jo

En tra dasSa li das

03-07 Da tos de prue ba [Re sul ta do: 4]03-07 Da tos de prue ba [Re sul ta do: 1]

04-04 Di se ño de software de al to ni vel [Re sul ta do: 2, 3]04-05 Di se ño de software de ba jo ni vel [Re sul ta do: 2, 3] 06-01 Ma nual del clien te [Re sul ta do: 2]

08-25 Plan de prue ba de la uni dad [Re sul ta do: 1]

10-02 Pro ce di mien to de prue ba [Re sul ta do: 1]

11-05 Uni dad de software [Re sul ta do: 3, 4]11-05 Uni dad de software [Re sul ta do: 2]

13-19 Re gis tro de re vi sión [Re sul ta do: 4]13-22 Re gis tro de ras trea bi li dad [Re sul ta do:3]

14-04 Bi tá co ra de prue ba [Re sul ta do: 4]

15-10 In for me de in ci den cia de la prue ba [Re sul ta do: 4]

17-08 Re qui si tos de in ter fa se [Re sul ta do: 1, 3]17-11 Re qui si tos de software [Re sul ta do: 1, 3]17-13 Es pe ci fi ca ción del di se ño de prue ba [Re sul ta do: 1]17-14 Es pe ci fi ca ción del ca so de prue ba [Re sul ta do: 2]17-14 Es pe ci fi ca ción del ca so de prue ba [Re sul ta do:2]

18-03 Nor ma de co di fi ca ción [Re sul ta do: 2, 3, 4]

INDICADORES DE DESEMPEñO Y CAPACIDAD PARA EL PROCESO ING .6 113


6 IN DI CA DO RES DE CA PA CI DAD DEL PRO CE SO (NI VEL 1 AL 5)

Es te inciso pre sen ta los in di ca do res de ca pa ci dad del pro ce so re la cio na dos con los atri bu tos del pro ce so aso cia dos con los ni ve les de ca pa ci dad 1 a 5, de fi ni dos en la di men sión de ca pa ci dad del mo de lo de eva lua ción del pro ce so . Los in di ca do res de ca pa ci dad del pro ce so son los me dios pa ra lo grar las ca pa ci da des des ti na das me dian-te los atri bu tos con si de ra dos del pro ce so . La evi den cia de los in di ca do res de la ca pa-ci dad del pro ce so apo ya el jui cio del gra do de lo gro del atri bu to del pro ce so .

La di men sión de la ca pa ci dad del mo de lo de eva lua ción del pro ce so cons ta de seis ni ve les de ca pa ci dad que coin ci den con los ni ve les de ca pa ci dad de fi ni dos en la NMX-I-006/02-NY CE . Es te in ci so des cri be los in di ca do res de la ca pa ci dad del pro ce so pa ra los nue ve atri bu tos del pro ce so in clui dos en la di men sión de la ca pa ci dad pa ra los ni ve les 1 a 5 . El in ci so 5 des cri be los in di ca do res de eva lua ción de la rea li za ción del pro ce so, el cual se des cri be por la ca pa ci dad del pro ce so de ni vel 1 .

El ni vel 0 no in clu ye al gún ti po de in di ca do res . Es te ni vel re fle ja un pro ce so no im ple-men ta do o un pro ce so que fa lla pa ra lo grar sus re sul ta dos de ma ne ra par cial .

NO TA 1: En los si guien tes pá rra fos, las de fi ni cio nes del atri bu to del pro ce so y los lo gros del atri bu to de la NMX-I-006/02-NY CE se iden ti fi can con le tras itá li cas .

NO TA 2: Des pués de ca da re cur so ge né ri co y pro duc tos de tra ba jo ge né ri co se en cuen tra lo si guien te [AP x .y Lo gro 1] . Es to se re fie re al atri bu to de pro ce so x .y lo gro 1, el cual se cum ple me dian te es te in di ca dor .



El atri bu to de la rea li za ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual se lo gra el pro pó si to del pro ce so. Co mo re sul ta do del lo gro to tal de es te atri bu to:

a) el pro ce so lo gra sus re sul ta dos de fi ni dos.

6.1.1.1 Prác ti cas ge né ri cas pa ra AP 1.1

PG 1.1.1 Lo grar los re sul ta dos del pro ce so

Rea li zar el pro pó si to de las prác ti cas ba se .Pro du cir los pro duc tos de tra ba jo que ha gan cons tar los re sul ta do del pro ce so .

NO TA: La eva lua ción de un pro ce so rea li za do se ba sa en los in di ca do res de la rea li za ción del pro ce so, los cua les se de fi nen en el in ci so 5 de es te do cu men to .

6.1.1.2 Re cur sos ge né ri cos par AP 1.1

• Losrecursosseutilizanpararealizarelpropósitodelasprácticasbaseespecíficasdel pro ce so [AP 1 .1 Lo gro a] .

6.1.1.3 Pro duc tos de tra ba jo ge né ri cos pa ra AP 1.1

21-00 Pro duc to de tra ba jo [AP 1 .1 Lo gro a] .

In di ca do res de ca pa ci dad


• Losproductosdetrabajoexistendetalmodoqueproporcionanevidenciadellogrode los re sul ta dos del tra ba jo .

6.2 Ni vel 2: Pro ce so ges tio na do

El pro ce so rea li za do des cri to an te rior men te es im ple men ta do ac tual men te de ma ne ra ad mi nis tra da (pla nea da, vi gi la da) y sus pro duc tos de tra ba jo se es ta ble cen, se vi gi lan, y man tie nen de ma ne ra ade cua da .

Los si guien tes atri bu tos del pro ce so de mues tran el lo gro de es te ni vel:

6.2.1 Atri bu to de ges tión de la rea li za ción AP 2.1

El atri bu to de ges tión de la rea li za ción es una me di da del gra do en el cual se ad mi nis tra la rea li za ción del pro ce so. Co mo re sul ta do del lo gro to tal de es te atri bu to:

a) se iden ti fi can los ob je ti vos de la rea li za ción del pro ce so;b) se pla nea y vi gi la la rea li za ción del pro ce so;c) la rea li za ción del pro ce so se adap ta pa ra cum plir con los pla nes;d) se de fi nen, asig nan e in for man las res pon sa bi li da des y je rar quías pa ra la rea li za ción

del pro ce so;e) se iden ti fi can, fa ci li tan, asig nan y uti li zan los re cur sos e in for ma ción ne ce sa ria pa ra

rea li zar el pro ce so.f) las in ter fa ses en tre las par tes in vo lu cra das se ges tio nan pa ra ga ran ti zar una co mu ni-

ca ción efec ti va y tam bién pa ra acla rar la asig na ción de res pon sa bi li da des.


PG 2.1.1 Iden ti fi car los ob je ti vos de la rea li za ción del pro ce so.

NO TA: Los ob je ti vos del de sem pe ño pue den in cluir: (1) ca li dad de los ar te fac tos pro du ci dos, (2) du ra ción o fre cuen cia del ci clo del pro ce so, (3) uti li za ción de los re cur sos y (4) lí mi tes del pro ce so .

Los ob je ti vos del de sem pe ño se iden ti fi can con ba se en los re qui si tos del pro-ce so .

Se de fi ne el al can ce de la rea li za ción del pro ce so .Las su po si cio nes y li mi ta cio nes se con si de ran cuan do se iden ti fi can los ob je ti vos

del de sem pe ño .

PG 2.1.2 Pla near y vi gi lar la rea li za ción del pro ce so pa ra cum plir con los ob je ti vos iden ti fi ca dos.

Se de sa rro llan los pla nes pa ra la rea li za ción del pro ce so y se de fi ne el ci clo de la rea li-za ción del pro ce so .

Se es ta ble cen los even tos cla ve pa ra la rea li za ción del pro ce so .Se de ter mi nan y man tie nen los es ti ma dos de los atri bu tos de la rea li za ción del

pro ce so .Se de fi nen las ac ti vi da des y ta reas del pro ce so .Se de fi ne el pla zo y se ape ga al mé to do pa ra la rea li za ción del pro ce so .Se pla nean las re vi sio nes del pro duc to de tra ba jo del pro ce so .El pro ce so se rea li za de acuer do al(los) pla n(es) .La rea li za ción del pro ce so se vi gi la pa ra ga ran ti zar que se lo gren los re sul ta dos

pla nea dos .


PG 2.1.3 Ajus tar la rea li za ción del pro ce so .

Se iden ti fi can los ele men tos de la rea li za ción del pro ce so .Se to man las ac cio nes ade cua das cuan do no se lo gran los ob je ti vos y re sul ta dos

pla nea dos .Los pla nes se ajus tan co mo sea ne ce sa rio .La re pro gra ma ción se rea li za co mo sea ne ce sa rio .

PG 2.1.4 De fi nir res pon sa bi li da des y je rar quías pa ra rea li zar el pro ce so .

Se de fi nen, asig nan e in for man las res pon sa bi li da des, com pro mi sos y je rar quías pa ra rea-li zar el pro ce so . Se de fi nen y asig nan las res pon sa bi li da des y je rar quías pa ra ve ri fi car los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so .

Se de fi nen las ne ce si da des de ex pe rien cia, co no ci mien to y ha bi li da des pa ra la rea li za ción del pro ce so .

PG 2.1.5 Iden ti fi car y fa ci li tar los re cur sos pa ra rea li zar el pro ce so de acuer do al plan .

Los re cur sos hu ma nos y de in fraes truc tu ra ne ce sa rios pa ra rea li zar el pro ce so se iden ti-fi can, fa ci li tan, asig nan y uti li zan .

Se iden ti fi ca y fa ci li ta la in for ma ción ne ce sa ria pa ra rea li zar el pro ce so .

PG 2.1.6 Ad mi nis trar las in ter fa ses en tre las par tes in vo lu cra das .

Se de ter mi nan los in di vi duos y gru pos in vo lu cra dos en la rea li za ción del pro ce so .Se asig nan res pon sa bi li da des de las par tes in vo lu cra das .Se ad mi nis tran las in ter fa ses en tre las par tes in vo lu cra das .Se ga ran ti za la co mu ni ca ción en tre las par tes in vo lu cra das .Se ha ce efec ti va la co mu ni ca ción en tre las par tes in vo lu cra das .

6.2.1.2 Re cur sos ge né ri cos pa ra AP. 2.1

• Recursoshumanosconobjetivos,responsabilidadesyjerarquíasidentificados;[AP2 .1 Lo gro a, d, e, f]

• Instalacionesyrecursosdeinfraestructura;[AP2.1Logroa,d,e,f]• Herramientasdeplaneación,gestiónycontroldelproyecto,incluyendoladuracióny

cos to que re por te; [AP 2 .1 Lo gro b, c]• Sistemadegestióndelcircuitodeproducción;[AP2.1Logrod,f]• Correoelectrónicoy/uotrosmecanismosdecomunicación.[AP2.1Logrod,f]• Repositoriodeinformacióny/oexperiencia;[AP2.1Logrob,e]• Mecanismosdegestióndelproblemaydelasunto.[AP2.1Logroc]


08-00 Plan [AP 2 .1 Lo gro a, b, c, d, e, f]

• Definelosobjetivospararealizarelproceso.• Describelassuposicionesylímitesconsideradosparadefinirlosobjetivos.• Incluyeeventosimportantesyunhorarioparaproducirlosproductosdetrabajodel

pro ce so .• Identificatareas,recursos,responsabilidadeseinfraestructuranecesariospararea

li zar el pro ce so .• Consideralosriesgosrelacionadoscontodoslosobjetivosdefinidos.• Identificaalosparticipantesylosmecanismosdecomunicaciónqueseutilizarán.• Describecomosecontrolayajustaelplancuandoesnecesario.


13-00 Re gis tro [AP 2 .1 Lo gro d, e, f]

• Establecelosresultadoslogradosoproporcionaevidenciadelasactividadesrealizadas en un pro ce so .

• Proporcionaevidenciadecomunicación,reuniones,revisionesyaccionescorrectivas.

14-00 Re gis tro [AP 2 .1 Lo gro c, e]

• Contienelainformacióndelestadoconrespectoalasaccionescorrectivas,plazoyes truc tu ra de cla si fi ca ción del tra ba jo .

• Vigilalosriesgosidentificados.

15-00 In for me [AP 2 .1 Lo gro b, c]

• Vigilalarealizacióndelprocesocontralosobjetivosyplanesdefinidos.• Identificalasvariacionesenlarealizacióndelproceso.Describelosresultadosyel

es ta do del pro ce so .• Proporcionaevidenciadelasactividadesdegestión.

6.2.2 Atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba jo

El atri bu to de ges tión del pro duc to de tra ba jo es una me di da del gra do en el cual se pro-du cen los pro duc tos de tra ba jo me dian te los pro ce sos que se ad mi nis tran de ma ne ra ade cua da. Co mo re sul ta do del lo gro to tal de es te atri bu to:

a) se de fi nen los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo del pro ce so;b) se de fi nen los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba-

jo;c) los pro duc tos de tra ba jo se iden ti fi can, do cu men tan y con tro lan de ma ne ra ade cua-

da;d) los pro duc tos de tra ba jo se re vi san de acuer do con los arre glos pla nea dos, y se adap-

tan co mo sea ne ce sa rio pa ra cum plir con los re qui si tos.

NO TA 1: Los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba-jo pue den in cluir re qui si tos pa ra la iden ti fi ca ción de cam bios y el es ta tus de re vi-sión, apro ba ción y rea pro ba ción de los pro duc tos de tra ba jo, y la crea ción de las ver sio nes re le van tes de los pro duc tos de tra ba jo apli ca bles, dis po ni bles en los pun-tos de uti li za ción. NO TA 2: Los pro duc tos de tra ba jo re fe ri dos en es te in ci so son aque llos que re sul tan del lo gro de los re sul ta dos del pro ce so.


PG 2.2.1 De fi nir los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo

Se de fi nen los re qui si tos pa ra los pro duc tos de tra ba jo que se van a pro du cir . Los re qui si tos pue den in cluir la de fi ni ción del con te ni do y de la es truc tu ra .

Se iden ti fi can los cri te rios de ca li dad de los pro duc tos de tra ba jo .Se de fi nen los cri te rios de re vi sión y apro ba ción ade cua dos pa ra los pro duc tos de

tra ba jo .

PG 2.2.2 De fi nir los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba jo

Se de fi nen los re qui si tos pa ra la do cu men ta ción y con trol de los pro duc tos de tra ba jo . Di chos re qui si tos pue den in cluir los re qui si tos pa ra (1) dis tri bu ción, (2) iden ti fi ca ción de los pro duc tos de tra ba jo y sus com po nen tes, (3) ras trea bi li dad .


Se iden ti fi can y com pren den las de pen den cias en tre los pro duc tos de tra ba jo .Se de fi nen y con tro lan los re qui si tos pa ra la apro ba ción de los pro duc tos de tra ba jo .

PG 2.2.3 Iden ti fi car, do cu men tar y con tro lar los pro duc tos de tra ba jo

Se iden ti fi can los pro duc tos de tra ba jo que se rán con tro la dos .Se es ta ble ce el con trol de cam bio pa ra los pro duc tos de tra ba jo .Se do cu men tan y con tro lan los pro duc tos de tra ba jo de acuer do a los re qui si tos .Las ver sio nes de los pro duc tos de tra ba jo se asig nan al las con fi gu ra cio nes del pro-

duc to co mo sea per ti nen te .Los pro duc tos de tra ba jo se fa ci li tan a tra vés de los me ca nis mos ade cua dos de ac ce-

so .El es ta do de re vi sión de los pro duc tos de tra ba jo pue den ser fá cil men te acla ra dos .

PG 2.2.4 Re vi sar y ajus tar los pro duc tos de tra ba jo pa ra cum plir con los re qui si tos de fi ni dos .

Los pro duc tos de tra ba jo se re vi san con tra los re qui si tos de fi ni dos de acuer do con los arre glos que se pla nea ron .

Se re suel ven los asun tos que se ori gi nan de las re vi sio nes del pro duc to .

6.2.2.2 Re cur sos ge né ri cos pa ra AP 2.2

• Método/herramientasdegestióndelasolicitud;[AP2.2Logroa,b,c]• Sistemadegestióndeconfiguración;[AP2.2Logrob,c]• Elaboracióndedocumentaciónyherramientadesoporte;[AP2.2Logrob,c]• Identificacióndeldocumentoyprocedimientodecontrol;[AP2.2Logrob,c]• Métodosderevisiónyexperienciasdelproductodetrabajo;[AP2.2Logrod]• Método/herramientasdegestióndelarevisión;[AP2.2Logrod]• Intranets,extranetsy/ootrosmecanismosdecomunicación;[AP2.2Logrob,c]• Mecanismosdegestióndelproblemayasunto.[AP2.2Logrod]


08-00 Plan [AP 2 .2 Lo gro b]

• Expresalapolíticaoestrategiaseleccionadaparaadministrarlosproductosdetrabajo .

• Describelosrequisitosparadesarrollar,distribuirymantenerlosproductosdetrabajo.• Definelasaccionesdecontroldecalidadnecesariasparagestionarlacalidaddelpro

duc to de tra ba jo .

13-00 Re gis tro [AP 2 .2 Lo gro d]

• Demuestralasrevisionesdelproductodetrabajoycontribuyeasurastreabilidad.• Describe lasnoconformidadesdetectadasdurante lasrevisionesdelproductode

tra ba jo .• Proporcionaevidenciadequeloscambiosestánbajocontrol.

14-00 Re gis tro [AP 2 .2 Lo gro c]

• Registraelestadodeladocumentaciónodelproductodetrabajo.

16-00 Re po si to rio [AP 2 .2 Lo gro c]

• Contienelosproductosdetrabajoy/oloselementosdeconfiguración.• Soportaelcontroldeloscambiosalosproductosdetrabajo.


18-00 Nor ma [AP 2 .2 Lo gro a]

• Definelosrequisitosoperativoynooperativoparalosproductosdetrabajo• Identificalasdependenciasdelproductodetrabajo.• Identificaloscriteriosdeaprobaciónparalosdocumentos.

20-00 Mo de lo [AP 2 .2 Lo gro a, b]

• Definelosatributosasociadosconunproductodetrabajoqueserácreado.

21-00 Pro duc to de tra ba jo [AP 2 .2 . Lo gro a, b, c, d]

• Demuestralosproductosdetrabajoespecíficosdelprocesoqueserángestionados.


El pro ce so ges tio na do des cri to an te rior men te se im ple men ta aho ra uti li zan do un pro ce so de fi ni do ca paz de lo grar sus re sul ta dos del pro ce so .


6.3.1 Atri bu to de de fi ni ción del pro ce so AP 3.1

El atri bu to de de fi ni ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual se man tie ne el pro ce so nor ma li za do pa ra so por tar la uti li za ción del pro ce so de fi ni do. Co mo re sul ta do del lo gro ab so lu to de es te atri bu to:

a) se de fi ne un pro ce so nor ma li za do, in clu yen do las in di ca cio nes de adap ta ción ade-cua das, que des cri be los ele men tos fun da men ta les que se de ben in cor po rar den tro de un pro ce so de fi ni do;

b) se de ter mi na la se cuen cia e in te rac ción del pro ce so nor ma li za do con otros pro ce sos;c) se iden ti fi can las com pe ten cias re que ri das y las fun cio nes pa ra rea li zar un pro ce so,

co mo par te del pro ce so nor ma li za do;d) se iden ti fi can la in fraes truc tu ra re que ri da y el en tor no de tra ba jo pa ra rea li zar un

pro ce so, co mo par te del pro ce so nor ma li za do; e) se de ter mi nan los mé to dos ade cua dos pa ra vi gi lar la efec ti vi dad y adap ta bi li dad de

los pro ce sos.

NO TA: Se pue de uti li zar un pro ce so nor ma li za do co mo tal cuan do se uti li ce un pro-ce so de fi ni do, en cu yo ca so no se rían ne ce sa rias las in di ca cio nes de adap ta ción.


PG 3.1.1 De fi nir el pro ce so nor ma li za do que so por ta rá la uti li za ción del pro ce so de fi ni do .

Se de sa rro lla un pro ce so nor ma li za do que in clu ya los ele men tos fun da men ta les del pro ce so .

El pro ce so es tan da ri za do iden ti fi ca las ne ce si da des y el con tex to de uti li za ción .Las in di ca cio nes y/o pro ce di mien tos se pro por cio nan pa ra so por tar la im ple men ta-

ción del pro ce so co mo sea ne ce sa rio .Las di rec tri ces ade cua das de adap ta ción es tán dis po ni bles co mo sea ne ce sa rio .

PG 3.1.2 De ter mi nar la se cuen cia e in te rac ción en tre los pro ce sos, de mo do que tra ba jen co mo un sis te ma de pro ce sos in te gra do .

Se de ter mi na la se cuen cia e in te rac ción del pro ce so nor ma li za do con otros pro ce sos .


La uti li za ción del pro ce so nor ma li za do co mo un pro ce so de fi ni do man tie ne la in te gri-dad de los pro ce sos .

PG 3.1.3 Iden ti fi car las fun cio nes y com pe ten cias pa ra rea li zar el pro ce so nor ma-li za do .

Se iden ti fi can las fun cio nes pa ra la rea li za ción del pro ce soSe iden ti fi can las com pe ten cias pa ra la rea li za ción del pro ce so .

PG 3.1.4 Iden ti fi car la in fraes truc tu ra y el en tor no de tra ba jo re que ri dos pa ra rea li zar el pro ce so nor ma li za do .

Se iden ti fi can los com po nen tes de la in fraes truc tu ra (ins ta la cio nes, he rra mien tas, re des, mé to dos, etc) .

Se iden ti fi can los re qui si tos del en tor no de tra ba jo .

PG 3.1.5 De ter mi nar los mé to dos ade cua dos pa ra vi gi lar la efec ti vi dad y adap ta bi-li dad del pro ce so nor ma li za do .

Se de ter mi nan los mé to dos pa ra vi gi lar la efec ti vi dad y adap ta bi li dad del pro ce so .Se de fi nen los cri te rios ade cua dos y los da tos ne ce sa rios pa ra vi gi lar la efec ti vi dad y

adap ta bi li dad del pro ce so .Se con si de ra la ne ce si dad de es ta ble cer las ca rac te rís ti cas del pro ce so .Se es ta ble ce la ne ce si dad de rea li zar una au di to ría in ter na y una re vi sión de ges tión .Se im ple men tan los cam bios del pro ce so pa ra man te ner el pro ce so es tán dar .


• Métodos/herramientasdemodeladodelproceso;[AP3.1Logroa,b,c,d]• Materialycursosdecapacitación;[AP3.1Logroa,b,c]• Sistemadegestiónderecurso;[AP3.1Logrob,c]• Infraestructuradelproceso;[AP3.1Logroa,b]• Herramientasparaelanálisisdeauditoríaytendencia;[AP3.1Logroe]• Métododevigilanciadelproceso[AP3.1Logroe]


09-00 Po lí ti ca [AP 3 .1 Lo gro a, b, c, d, e]

• Proporcionaevidenciadelcompromisodelaorganizaciónparamantenerunprocesonor ma li za do que so por te la uti li za ción del pro ce so de fi ni do .

10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 3 .1 Lo gro a, b, c, e]

• Describeelprocesonormalizado,incluyendoloselementosfundamentalesdelproceso,in te rac cio nes con otros pro ce sos y las in di ca cio nes de adap ta ción ade cua das .

• Considera el desempeño, gestión y utilización del proceso como se describeme dian te los ni ve les de ca pa ci dad 1 y 2, y el atri bu to de uti li za ción del pro ce so AP 3 .2 .

• Consideralosmétodosparavigilarlaefectividadyadaptabilidaddelproceso.• Identifica los datos y registros que se recopilarán cuando se realice el proceso

de fi ni do, con el fin de me jo rar el pro ce so nor ma li za do .• Identificaycomunicalascompetencias,funcionesyresponsabilidadesdelpersonal

pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do y nor ma li za do .• Identificaloscriteriosdedesempeñodelpersonalparaelprocesonormalizadoy

de fi ni do .• Identificalosprincipiosdeadaptaciónparaelprocesonormalizado.


16-00 Re po si to rio [AP 3 .1 Lo gro d]

Se uti li za pa ra so por tar y man te ner los ac ti vos del pro ce so nor ma li za do .

18-00 Nor ma [AP 3 .1 Lo gro a]

• Proporcionalareferenciaparalasnormasutilizadasporelprocesonormalizadoysu iden ti fi ca ción con res pec to a la for ma en la que se uti li zan .

19-00 Es tra te gia [AP 3 .1 Lo gro c, d]

• Identificalosmétodosparadefinir,mantenerysoportarunprocesonormalizado,in clu yen do la in fraes truc tu ra, el en tor no de tra ba jo, ca pa ci ta ción, au di to ría in ter na y re vi sión de la ges tión .

6.3.2 Atri bu to de uti li za ción del pro ce so AP 3.2

El atri bu to de uti li za ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual el se uti li za el pro ce so nor ma li za do de ma ne ra efec ti va, co mo un pro ce so de fi ni do pa ra lo grar los re sul ta dos de su pro ce so. Co mo re sul ta do del lo gro ab so lu to de es te atri bu to:

a) se uti li za un pro ce so de fi ni do con ba se en un pro ce so nor ma li za do adap ta do y/o se lec cio na do ade cua da men te;

b) se asig nan e in for man las fun cio nes, res pon sa bi li da des y je rar quías so li ci ta das pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

c) el per so nal que rea li za el pro ce so de fi ni do es com pe ten te con ba se en la edu ca ción, ca pa ci ta ción y ex pe rien cia ade cua da;

d) se fa ci li tan, asig nan y uti li zan los re cur sos re que ri dos y la in for ma ción ne ce sa ria pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

e) se fa ci li ta, ad mi nis tra y man tie ne la in fraes truc tu ra re que ri da y el en tor no de tra ba-jo pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do;

f) se re co pi lan y ana li zan los da tos co rres pon dien tes co mo ba se pa ra com pren der el com por ta mien to y de mos trar la adap ta bi li dad y efec ti vi dad del pro ce so, y pa ra eva-luar en dón de se pue de apli car la me jo ra con ti nua.

NO TA: La com pe ten cia re sul ta de una com bi na ción de co no ci mien to, ha bi li da des y atri bu tos del per so nal, los cua les se ga nan a tra vés de la edu ca ción, ca pa ci ta-ción y ex pe rien cia.


PG 3.2.1 Uti li zar un pro ce so de fi ni do que cum pla con el con tex to de los re qui si tos es pe cí fi cos del uso del pro ce so nor ma li za do .

El pro ce so de fi ni do se se lec cio na y/o adap ta de ma ne ra ade cua da, a par tir del pro ce so nor ma li za do .

Se ve ri fi ca la con for mi dad del pro ce so de fi ni do con los re qui si tos del pro ce so nor-ma li za do .

PG 3.2.2 Asig nar e in for mar las fun cio nes, res pon sa bi li da des y je rar quías pa ra de sa rro llar el pro ce so de fi ni do .

Se asig nan e in for man las fun cio nes pa ra la rea li za ción el pro ce so de fi ni do . Se asig nan e in for man las res pon sa bi li da des y je rar quías pa ra la rea li za ción del

pro ce so de fi ni do .


PG 3.2.3 Ga ran ti zar las com pe ten cias ne ce sa rias pa ra rea li zar el pro ce so de fi ni do .

Se iden ti fi can las com pe ten cias ne ce sa rias del per so nal asig na do .Se dis po ne de ca pa ci ta ción ade cua da pa ra aque llos que uti li zan el pro ce so de fi ni do .

PG 3.2.4 Pro por cio nar re cur sos e in for ma ción pa ra so por tar la rea li za ción del pro-ce so de fi ni do .

Se fa ci li tan, asig nan y uti li zan los re cur sos hu ma nos re que ri dos .Se fa ci li ta, asig na y uti li zan la in for ma ción re que ri da pa ra rea li zar el pro ce so .

PG 3.2.5 Pro por cio nar la in fraes truc tu ra ade cua da del pro ce so pa ra so por tar la rea li za ción del pro ce so de fi ni do .

Se po ne a dis po si ción la in fraes truc tu ra y el en tor no de tra ba jo re que ri dos .Es tá dis po ni ble el so por te de la or ga ni za ción pa ra ad mi nis trar y man te ner la

in fraes truc tu ra y el en tor no de tra ba jo de ma ne ra efec ti va .Se uti li za y man tie ne la in fraes truc tu ra y el en tor no de tra ba jo .

PG 3.2.6 Re co pi lar y ana li zar los da tos acer ca de la rea li za ción del pro ce so pa ra de mos trar su adap ta bi li dad y efec ti vi dad .

Se iden ti fi can los da tos re que ri dos pa ra com pren der el com por ta mien to, adap ta bi li dad y efec ti vi dad del pro ce so de fi ni do .

Se re co pi lan y ana li zan los da tos pa ra com pren der el com por ta mien to, adap ta bi li dad y efec ti vi dad del pro ce so de fi ni do .

Los re sul ta dos del aná li sis se uti li zan pa ra iden ti fi car en don de se pue de apli car la me jo ra con ti nua del pro ce so de fi ni do y/o nor ma li za do .


• Mecanismosderetroalimentación(cliente,personal,otrosparticipantes);[AP3.2Lo gro f]

• Repositoriodelproceso;[AP3.2Logroa,b]• Sistemadegestiónderecurso;[AP3.2Logrob,c,d]• Sistemadegestióndeconocimiento;[AP3.2Logrod]• Sistemadegestióndelproblemaydecambio;[AP3.2Logrof]• Infraestructurayentornodetrabajo;AP3.2Logroe]• Sistemadeanálisisderecopilacióndedatos;[AP3.2Logrof]• Marcodeevaluacióndelproceso;[AP4.1Logrof]• SistemadeAuditoría/Revisión.[AP3.2Logrof]


03-00 Da tos [AP 3 .2 Lo gro f]

• Proporcionaevidenciadequelosdatosdelarealizacióndelprocesodefinidodelproyec to fue ron re co pi la dos .

07-00 Me di ción [AP 3 .2 Lo gro f]

• Proporcionaunabaseparaanalizarlosdatosasociadosconlarealizacióndelprocesode fi ni do .


08-00 Plan [AP 3 .2 Lo gro a, b, f]

• Expresalaestrategiaparaelsoporte,asignaciónyutilizacióndelainfraestructuradelpro ce so por par te de la or ga ni za ción .

• Describe los recursosdel proyecto y los elementosde infraestructuranecesariospa ra em plear el pro ce so de fi ni do .

• Expresalaestrategiaparasatisfacerlasnecesidadesdecapacitacióndelproyecto.• Identificala(s)propuesta(s)demejoradelprocesoconbaseenelanálisisdeadap

ta bi li dad y efec ti vi dad .

10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 3 .2 Lo gro a]

• Describeelprocesodefinidoparasuutilizaciónenelproyecto.• Describelasactividadesdeverificaciónnecesariasparagarantizarlaconformidaddel

pro ce so de fi ni do del pro yec to, con el pro ce so nor ma li za do de la or ga ni za ción .• Representalasinteraccionesdelprocesodefinidodelproyectoconotrosprocesos.

13-00 Re gis tro [AP 3 .2 Lo gro b, c, d, e]

• Proporcionaevidenciadequeelpersonaldelproyectoposeelasjerarquías,habilidades, ex pe rien cia y co no ci mien to re que ri dos .

• Proporcionaevidenciadequeelpersonaldelproyectoharecibidolacapacitaciónre que ri da pa ra sa tis fa cer las ne ce si da des del pro yec to .

• Proporcionaevidenciadequesefacilitaymantienelainfraestructuradelproyectoyelen tor no de tra ba jo pa ra la rea li za ción el pro ce so de fi ni do .

14-00 Re gis tro [AP 3 .2 Lo gro a, f]

• Registraelestadodelasaccionescorrectivasrequeridas.• Capturalaestructuradeclasificacióndeltrabajonecesariaparadefinirlastareasy

sus de pen den cias .

15-00 In for me [AP 3 .2 Lo gro f]

• Proporciona losresultadosdelanálisis, laaccióncorrectivarecomendada, laretroalimen ta ción al pro pie ta rio del pro ce so y al pro ce so nor ma li za do de la or ga ni za ción .

• Identificalasoportunidadesdemejoradelprocesodefinido.• Proporcionaevidenciasobrelaadaptabilidadyefectividaddelprocesodefinido.

16-00 Re po si to rio [AP 3 .2 Lo gro d]

• Proporcionaevidenciaacercadeladisponibilidaddela informaciónpararealizarelpro ce so de fi ni do .


El pro ce so es ta ble ci do des cri to an te rior men te, ope ra en la ac tua li dad den tro de los lí mi-tes de fi ni dos pa ra lo grar los re sul ta dos de su pro ce so .


6.4.1 Atri bu to de me di ción del pro ce so AP 4.1

El atri bu to de me di ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual se uti li zan los re sul ta dos de me di ción pa ra ga ran ti zar que la rea li za ción del pro ce so so por te el lo gro de


los ob je ti vos re le van tes de la rea li za ción del pro ce so en apo yo a los ob je ti vos de fi ni dos del ne go cio. Co mo re sul ta do del lo gro ab so lu to de es te atri bu to:

a) se es ta ble cen las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so en apo yo de los ob je ti vos re le van tes del ne go cio;

b) los ob je ti vos de me di ción del pro ce so se de ri van de las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so iden ti fi ca do;

c) se es ta ble cen los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so en apo yo a los ob je ti vos re le van tes del ne go cio;

d) se iden ti fi can y de fi nen las me di cio nes y fre cuen cia de me di ción jun to con los ob je-ti vos de me di ción del pro ce so y los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so;

e) los re sul ta dos de me di ción se re co pi lan, ana li zan y re por tar con el fin de vi gi lar el gra do en el cual se cum plen los ob je ti vos cuan ti ta ti vos de la rea li za ción del pro ce-so;

f) los re sul ta dos de me di ción se uti li zan pa ra des cri bir la rea li za ción del pro ce so.

NO TA 1: Las ne ce si da des de in for ma ción pue den re fle jar tí pi ca men te las ne ce si-da des de ges tión, téc ni cas, de pro yec to, de pro ce so o pro duc to.

NO TA 2: Las me di cio nes pue den ser me di cio nes de pro ce so o me di cio nes de pro-duc to, o am bas.


PG 4.1.1 Iden ti fi car las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so, en re la ción con los ob je ti vos del ne go cio .

Se iden ti fi can los ob je ti vos del ne go cio re le van tes al es ta ble cer los ob je ti vos de me di ción del pro ce so cuan ti ta ti vo pa ra el pro ce so .

Se iden ti fi ca a los par ti ci pan tes del pro ce so y se de fi nen sus ne ce si da des de in for-ma ción .

Las ne ce si da des de in for ma ción so por tan los ob je ti vos de ne go cio re le van tes .

PG 4.1.2 De ri var los ob je ti vos de me di ción del pro ce so a par tir de las ne ce si da des de in for ma ción del pro ce so .

Se de fi nen los ob je ti vos de me di ción del pro ce so pa ra sa tis fa cer las ne ce si da des de in for-ma ción del pro ce so de fi ni do .

PG 4.1.3 Es ta ble cer los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so de fi ni do, de acuer do a la adap ta ción del pro ce so con los ob je ti vos del ne go cio .

Los ob je ti vos de la rea li za ción del pro ce so se de fi nen pa ra re fle jar de ma ne ra ex plí ci ta los ob je ti vos del ne go cio .

Los ob je ti vos de la rea li za ción del pro ce so se ve ri fi can con la ges tión de la or ga ni za-ción y con el(los) pro pie ta rio(s) del ne go cio de ma ne ra que sean rea les y úti les .

PG 4.1.4 Iden ti fi car las me di cio nes del pro duc to y del pro ce so que apo yen el lo gro de los ob je ti vos cuan ti ta ti vos pa ra la rea li za ción del pro ce so .

Se de fi nen las me di cio nes de ta lla das pa ra apo yar las ne ce si da des de con trol, aná li sis y ve ri fi ca ción de los ob je ti vos del pro ce so y del pro duc to .

Se de fi nen las me di cio nes pa ra sa tis fa cer la me di ción del pro ce so y los ob je ti vos pa ra su rea li za ción .

Se de fi ne la fre cuen cia de la re co pi la ción de da tos .


Se de fi nen los al go rit mos y mé to dos pa ra crear re sul ta dos de me di ción de ri va dos de las me di cio nes ba se, co mo sea con ve nien te .

Se de fi ne el me ca nis mo de ve ri fi ca ción pa ra las me di cio nes ba se y de ri va das .

PG 4.1.5 Re co pi lar los re sul ta dos de me di ción del pro duc to y del pro ce so a tra vés de la rea li za ción del pro ce so de fi ni do .

Se crea un me ca nis mos de re co pi la ción de da tos pa ra to das las me di das iden ti fi ca das .Se re co pi lan los da tos re que ri dos de una ma ne ra efec ti va y con fia ble .Se crean los re sul ta dos de me di ción a par tir de los da tos re co pi la dos den tro de la

fre cuen cia de fi ni da .Se rea li za el aná li sis de los re sul ta dos de me di ción den tro de la fre cuen cia de fi ni da .Se in for ma a los res pon sa bles so bre los re sul ta dos de la me di ción, pa ra vi gi lar el

gra do en el cual se cum plen los ob je ti vos cuan ti ta ti vos

PG 4.1.6 Uti li zar los re sul ta dos de la me di ción de fi ni da pa ra vi gi lar y ve ri fi car el lo gro de los ob je ti vos de la rea li za ción del pro ce so .

Se uti li zan es ta dís ti cas o téc ni cas si mi la res pa ra com pren der la rea li za ción del pro ce-so y la ca pa ci dad de una ma ne ra cuan ti ta ti va den tro de los lí mi tes de fi ni dos de con-trol .

Se iden ti fi can las ten den cias de com por ta mien to del pro ce so .


• Información de gestión (costo, duración, confiabilidad, rentabilidad, beneficios delclien te, ries gos, etc .); [AP 4 .1 Lo gro a, c, d, e, f]

• Técnicasdemediciónaplicables;[AP4.1Logrod]• Produciryprocesarlasherramientasdemediciónylasbasesdedatosderesultados;

[AP 4 .1 Lo gro d, e, f]• Marcodemedicióndelproceso;[AP4.1Logrod,e,f]• Herramientasparaelanálisisymedicióndelosdatos[AP4.1Logrob,c,d,e]


03-00 Da tos [AP 4 .1 Lo gro e]

• Definelosdatosqueserecopilaráncomoseespecificaenlosplanesymediciones.

07-00 Me di ción [AP 4 .1 Lo gro a, b, d]

• Describelasnecesidadesdeinformaciónylosobjetivosparasurealización.• Proporcionaunabaseparaanalizarlarealizacióndelproceso.• Defineloscriteriosexplícitosparalavalidacióndedatos.• Definelafrecuenciaderecopilacióndedatos.

08-00 Plan [AP 4 .1 Lo gro b, c]

• Definelosobjetivoscuantitativosparalarealizacióndelproceso• Especificalasmedicionesdelproceso.• Definelastareasyelplazopararecopilaryanalizarlosdatos.• Asignaresponsabilidadesyrecursosparalamedición.


10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 4 .1 Lo gro a, d]

• Definelasnecesidadesdeinformacióndelproceso.• Especificalasmedicionesdelcandidato.

15-00 In for me [AP 4 .1 Lo gro e, f]

• Proporciona los resultadosdel análisis de losdatosdel procesopara identificar lospa rá me tros de rea li za ción del pro ce so .

• Vigilarlarealizacióndelprocesoconbaseenlosresultadosdelamedición.

6.4.2 Atri bu to de con trol del pro ce so AP 4.2

El atri bu to de con trol del pro ce so es una me di da del gra do en el cual el pro ce so se ad mi nis-tra cuan ti ta ti va men te pa ra pro du cir un pro ce so que sea es ta ble, ca paz y pre de ci ble den tro de los lí mi tes de fi ni dos. Co mo re sul ta do del lo gro ab so lu to de es te atri bu to:

a) se de ter mi na y apli ca el aná li sis y las téc ni cas de con trol ade cua das don de sea per-ti nen te;

b) se es ta ble cen los lí mi tes de con trol de va ria ción pa ra el de sem pe ño nor mal del pro-ce so;

c) se ana li zan los da tos de me di ción pa ra de tec tar cau sas es pe cia les de va ria ción;d) se to man me di das co rrec ti vas pa ra tra tar cau sas es pe cia les de va ria ción;e) se res ta ble cen los lí mi tes de con trol (co mo sea ne ce sa rio) si guien do la ac ción

co rrec ti va.


PG 4.2.1 De ter mi nar las téc ni cas de aná li sis y con trol ade cua das pa ra con tro lar la rea li za ción del pro ce so .

Se de fi nen los mé to dos y téc ni cas de con trol del pro ce so .Se va li dan las téc ni cas se lec cio na das con tra los ob je ti vos de con trol del pro ce so .

PG 4.2.2 De fi nir pa rá me tros ade cua dos pa ra con tro lar la rea li za ción del pro ce so .

La de fi ni ción del pro ce so nor ma li za do se mo di fi ca pa ra in cluir la se lec ción de los pa rá-me tros pa ra el con trol del pro ce so .

Se de fi nen los lí mi tes de con trol pa ra los re sul ta dos ba se y de ri va dos de la me di ción se lec cio na da .

PG 4.2.3 Ana li zar los re sul ta dos de me di ción del pro duc to y del pro ce so pa ra iden ti fi car las va ria cio nes en la rea li za ción del pro ce so .

Se uti li zan las me di cio nes pa ra ana li zar la rea li za ción del pro ce so .To das las si tua cio nes se re gis tran cuan do se ex ce dan los lí mi tes de con trol de fi ni dos .Se ana li za ca da ca so que se en cuen tre fue ra de con trol pa ra iden ti fi car la(s) cau-

sa(s) po ten cia l(es) de va ria ción .Se de ter mi nan las cau sas es pe cia les de va ria ción en el de sem pe ño .Se pro por cio nan re sul ta dos pa ra aque llos res pon sa bles que to man las me di das .

PG 4.2.4 Iden ti fi car e im ple men tar ac cio nes co rrec ti vas pa ra tra tar las cau sas asig na bles .

Se de ter mi nan las ac cio nes co rrec ti vas pa ra tra tar ca da cau sa asig na ble .


Se im ple men tan las ac cio nes co rrec ti vas pa ra tra tar las cau sas de va ria ción asig-na bles .

Se vi gi lan los re sul ta dos de la ac ción co rrec ti va .Se eva lúan las ac cio nes co rrec ti vas pa ra de ter mi nar su efec ti vi dad .

PG 4.2.5 Res ta ble cer los lí mi tes de con trol que si guen de la ac ción co rrec ti va.

Se re cal cu lan los lí mi tes de con trol del pro ce so (co mo sea ne ce sa rio) pa ra re fle jar los cam bios del pro ce so y las ac cio nes co rrec ti vas .


• Técnicasdeanálisisycontroldelproceso;[AP4.2Logroa,c]• Herramientas/aplicacionesparaelanálisisestadístico;[AP4.2Logrob,c,e]• Herramientas/aplicacionesparaelcontroldelproceso[AP4.2Logrod,e]

6.4.2.3 Pro duc tos de tra ba jo ge né ri co pa ra AP 4.2

03-00 Da tos [AP 4 .2 Lo gro c]

• Proporcionadatosdemediciónparaidentificarlascausasespecialesdevariación.

08-00 Plan [AP 4 .2 Lo gro a]

• Definelosmétodosytécnicasdeanálisisaunniveldetallado.

10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 4 .2 Lo gro b, e]

• Defineparámetrosparaelcontroldelproceso.• Defineymantieneloslímitesdecontrolparalosresultadosbaseyderivadosdela

me di ción se lec cio na da .

13-00 Re gis tro [AP 4 .2 Lo gro c, d]

• Proporcionainformaciónsobrelosdefectosyproblemas.• Registraloscambios.

14-00 Re gis tro [AP 4 .2 Lo gro d]

• Documentalasaccionescorrectivasqueseimplementarán.• Vigilaelestadodelasaccionescorrectivas.

15-00 In for me [AP 4 .2 Lo gro a, c, d, e]

• Proporcionalosresultadosanalizadosdelamedicióndelarealizacióndelproceso.• Identificalasaccionescorrectivasparatratarlascausasdevariaciónasignables.• Garantizaquelastécnicasseleccionadasseanefectivasyquesevalidenlasmedi

cio nes .

16-00 Re po si to rio [AP 4 .2 Lo gro a, c, d, e]

• Recopila losdatos yproporciona la basepara el análisis, acciones correctivas yre por te de re sul ta dos .


6.5 Ni vel 5: Pro ce so en op ti mi za ción

El pro ce so pre de ci ble des cri to an te rior men te se me jo ra de ma ne ra con ti nua pa ra cum-plir con los ob je ti vos re le van tes, ac tua les y pro yec ta dos del ne go cio .


6.5.1 Atri bu to de in no va ción del pro ce so AP 5.1

El atri bu to de in no va ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual se iden ti fi can los cam bios al pro ce so, a par tir del aná li sis de las cau sas de va ria ción co mu nes en la rea li-za ción, y de las in ves ti ga cio nes de los mé to dos in no va do res pa ra la de fi ni ción y uti li za-ción del pro ce so. Co mo re sul ta do del lo gro ab so lu to de es te atri bu to:

a) se de fi nen los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so pa ra el pro ce so, de mo do que so por-ten los ob je ti vos re le van tes del ne go cio;

b) se ana li zan los da tos ade cua dos pa ra iden ti fi car las cau sas co mu nes de va ria ción en la rea li za ción del pro ce so;

c) se ana li zan los da tos ade cua dos pa ra iden ti fi car las opor tu ni da des de in no va ción y de lle var a ca bo prác ti cas más ade cua das;

d) se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra de ri va das de las nue vas tec no lo gías y con cep tos del pro ce so;

e) se es ta ble ce una es tra te gia de im ple men ta ción pa ra lo grar los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so.


PG 5.1.1 De fi nir los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so pa ra el pro ce so que so por-ta los ob je ti vos re le van tes del ne go cio .

Se es ta ble cen ins truc cio nes pa ra la in no va ción del pro ce so .Se ana li zan nue vas vi sio nes y ob je ti vos del ne go cio pa ra pro por cio nar una guía

pa ra los nue vos ob je ti vos del pro ce so y áreas po ten cia les de cam bio del pro ce so .Se de fi nen y do cu men tan los ob je ti vos de me jo ra del pro ce so cuan ti ta ti vo y cua-

li ta ti vo .

PG 5.1.2 Ana li zar los da tos de me di ción del pro ce so pa ra iden ti fi car las va ria cio nes rea les y po ten cia les en la rea li za ción del pro ce so .

Se ana li zan y fa ci li tan los da tos de me di ción .Se iden ti fi can y cla si fi can las cau sas de va ria ción en la rea li za ción del pro ce so .Se ana li zan las cau sas co mu nes de va ria ción pa ra ob te ner co no ci mien to cuan ti ta ti vo

de su im pac to .

PG 5.1.3 Iden ti fi car las opor tu ni da des de me jo ra del pro ce so con ba se en los mo de los a se guir y a la in no va ción .

Se iden ti fi can y eva lúan los mo de los a se guir de la in dus tria .Se bus ca de ma ne ra ac ti va la re troa li men ta ción so bre las opor tu ni da des de me jo ra .Se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra .

PG 5.1.4 Ob te ner de las nue vas tec no lo gías y con cep tos del pro ce so las opor-tu ni da des de me jo ra del pro ce so . Se iden ti fi ca y eva lúa el im pac to de las nue vas tec no lo gías so bre la rea li za ción del pro ce so .

Se iden ti fi can y eva lúa el im pac to de los nue vos con cep tos del pro ce so .


Se iden ti fi can las opor tu ni da des de me jo ra .Los ries gos emer gen tes se con si de ran en la iden ti fi ca ción de las opor tu ni da des de

me jo ra .

PG 5.1.5 De fi nir una es tra te gia de im ple men ta ción con ba se en los ob je ti vos y la vi sión de me jo ra a lar go pla zo .

Se de mues tra el com pro mi so de me jo ra por par te de l(los) pro pie ta rio(s) del pro ce so y de la ges tión de la or ga ni za ción .

Se eva lúan los cam bios pro pues tos del pro ce so y se po nen a prue ba pa ra de ter mi nar sus be ne fi cios e im pac to es pe ra do so bre los ob je ti vos de fi ni dos del ne go cio .

Se cla si fi can los cam bios y se prio ri zan con ba se en su im pac to so bre los ob je ti vos de fi ni dos de me jo ra .

Se de fi nen las me di cio nes que va li dan los re sul ta dos de los cam bios del pro ce so, pa ra de ter mi nar la efec ti vi dad es pe ra da del cam bio del pro ce so .

Se pla nea la im ple men ta ción de l(los) cam bio(s) apro ba do(s) co mo un pro gra ma o pro yec to in te gra do .

El plan de im ple men ta ción y el im pac to so bre los ob je ti vos del ne go cio se dis cu ten y re vi san por par te de la ges tión de la or ga ni za ción .


• Marcodemejoradelproceso;[AP5.1Logroa,d,e]• Retroalimentacióndelprocesoysistemadeanálisis(datosdemedición,resultados

ca sua les del aná li sis, etc .); [AP 5 .1 Lo gro b, c]• Mecanismoderastreoypuestaaprueba.[AP5.1Logroc,d]


03-00 Da tos [AP 5 .1 Lo gro b, c]

• Proporcionadatosanalíticosparaidentificarlascausascomunesdevariación.• Proporcionadatosanalíticosparaidentificarlasoportunidadesparalainnovacióny

los mo de los a se guir .

05-00 Ob je ti vos [AP 5 .1 Lo gro a]

• Defineymantienelosobjetivosdelnegocio.• Proporcionaevidenciadelcompromisodegestión.

08-00 Plan [AP 5 .1 Lo gro a, e]

• Definelosobjetivosdemejoraparaelproceso.• Asignalosrecursosparalasactividadesdemejora.• Programalasactividadesparaelanálisisdelorigendelproblema.

09-00 Po lí ti ca [AP 5 .2 Lo gro a]

• Establecelasexpectativasparalarealizaciónyevaluacióndelasmejoraspiloto.

10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 5 .1 Lo gro c, d]

• Identificalasáreaspotencialesdeinnovaciónynuevatecnología.• Incorporalosmétodosparaelanálisisdelorigendelproblema.


13-00 Re gis tro [AP 5 .1 Lo gro b]

• Registralosdatosrelevantesparaelanálisisdelorigendelproblema.

14-00 Re gis tro [AP 5 .1 Lo gro c, d]

• Identificalasoportunidadespotencialesdemejora.

15-00 Re por te [AP 5 .1 Lo gro b, d]

• Identificalasinnovacionespotencialesyloscambiosdelproceso.• Proporcionainformaciónalanálisisparaidentificarlascausascomunesdevariaciónen

el de sem pe ño .• Identificalascausascomunesdelosdefectosylasaccionescorrectivasadecuadas.

16-00 Re po si to rio [AP 5 .1 Lo gro c, d]

• Registralainformaciónsobrelanuevatecnologíaytécnicas.

19-00 Es tra te gia [AP 5 .1 Lo gro e]

• Defineunmétodoparaimplementarlasmejorasseleccionadas.• Identificaelalcancedelasactividadespilotodemejora.

6.5.2 Atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so AP 5.2

El atri bu to de op ti mi za ción del pro ce so es una me di da del gra do en el cual los cam bios en la de fi ni ción, ges tión y rea li za ción del pro ce so tie nen co mo re sul ta do un im pac to efec ti vo que lo gra los ob je ti vos de me jo ra re le van tes del pro ce so. Co mo re sul ta do del lo gro ab so-lu to de es te atri bu to:

a) el im pac to de to dos los cam bios pro pues tos se eva lúa con tra los ob je ti vos del pro ce-so de fi ni do y del pro ce so nor ma li za do;

b) se ad mi nis tra la im ple men ta ción de to dos los cam bios acor da dos pa ra ga ran ti zar que se com pren dan y que se ac túe de con for mi dad en ca so de que ha ya al gu na in te rrup-ción en la rea li za ción del pro ce so;

c) la efec ti vi dad del cam bio del pro ce so con ba se en el de sem pe ño ac tual se eva lúa con tra los re qui si tos de fi ni dos del pro duc to y los ob je ti vos del pro ce so pa ra de ter mi nar si los re sul ta dos se de ben a cau sas co mu nes o es pe cia les.

6.5.2.1 Prac ti cas ge né ri cas de AP 5.2

PG 5.2.1 Eva luar el im pac to de ca da cam bio pro pues to con tra los ob je ti vos del pro-ce so de fi ni do y nor ma li za do .

Se es ta ble cen las prio ri da des ob je ti vas pa ra el me jo ra mien to del pro ce so .Los cam bios es pe ci fi ca dos se eva lúan con tra la ca li dad del pro duc to y los re qui si tos y

ob je ti vos de rea li za ción del pro ce so .Se con si de ra el im pac to de los cam bios en otros pro ce sos de fi ni dos y nor ma li za dos .

PG 5.2.2 Ad mi nis trar la im ple men ta ción de los cam bios acor da dos pa ra áreas se lec-cio na das del pro ce so de fi ni do y nor ma li za do de acuer do a la es tra te gia de im ple men ta-ción .

Se es ta ble ce un me ca nis mo pa ra in cor po rar los cam bios acep ta dos den tro del pro ce so de fi ni do y nor ma li za do de ma ne ra efec ti va y com ple ta .


Se iden ti fi can y ad mi nis tran los fac to res que im pac tan la efec ti vi dad y la uti li za ción ab so-lu ta del cam bio de pro ce so, tal co mo:

• Factoreseconómicos(productividad,beneficio,crecimiento,eficiencia,calidad,compe ten cia, re cur sos, y ca pa ci dad);

• Factoreshumanos(satisfaccióneneltrabajo,motivación,moral,conflicto/cohesión,consen so de ob je ti vos, par ti ci pa ción, ca pa ci ta ción, con trol);

• Factoresdegestión(habilidades,compromiso,liderazgo,conocimiento,aptitudes,cultu ra or ga ni za cio nal y ries go);

• Factorestecnológicos(sofisticacióndelsistema,experienciatécnica,metodologíadelde sa rro llo, ne ce si dad de nue vas tec no lo gías) .

Se pro por cio na ca pa ci ta ción a to dos los usua rios del pro ce so .Los cam bios del pro ce so se in for man de ma ne ra efec ti va a to das las par tes afec ta das .Se man tie nen los re gis tros de la im ple men ta ción del cam bio .

PG 5.2.3 Eva luar la efec ti vi dad del cam bio del pro ce so con ba se en de sem pe ño ac tual con tra la rea li za ción del pro ce so y los ob je ti vos de ca pa ci dad, y los ob je ti vos del ne go cio .

El de sem pe ño y ca pa ci dad del pro ce so cam bia do se mi de y com pa ra con los da tos his-tó ri cos .

Exis te un me ca nis mo pa ra do cu men tar e in for mar los re sul ta dos del aná li sis a la ges tión y pro pie ta rios del pro ce so nor ma li za do y de fi ni do .

Se ana li zan las me di cio nes pa ra de ter mi nar si los re sul ta dos se de ben a cau sas es pe-cia les o co mu nes .

Se re gis tra otra re troa li men ta ción, co mo por ejem plo opor tu ni da des pa ra op ti mi zar el me jo ra mien to del pro ce so nor ma li za do .


• Sistemadegestióndecambio;[AP5.2Logroa,b,c]• Sistemadevaluacióndelproceso(análisisdelimpacto,etc.)[AP5.2Logroa,c]


07-00 Me di ción [AP 5 .2 Lo gro c]

• Especificamedicionesderivadasdelosobjetivosdemejoradelproceso.

08-00 Plan [AP 5 .2 Lo gro a, b]

• Defineactividadesyelplazoparalaimplementaciónpilotodelcambio.• Asignarecursosparalaimplementaciónpiloto.• Asignalaresponsabilidadparalaimplementaciónpiloto.• Definelasactividadesyprogramaciónparalaimplementacióndelcambiodelproceso

por par te de la or ga ni za ción .• Asignalosrecursosyresponsabilidadesparalaimplementacióndelaorganización.• Especificaelalcancedelaimplementaciónpilotodelcambiopropuesto.

10-00 Des crip ción del pro ce so [AP 5 .2 Lo gro b]

• Cambiosdedocumentoscomoresultadodelasaccionesdemejoramientodelproceso.


13-00 Re gis tro [AP 5 .2 Lo gro b]

• Contieneregistrosdetodaslasimplementacionespilotoenprogresoyterminadas.• Registralahistoriadeloscambiosysujustificación.15-00 In for me [AP 5 .2 Lo gro a, b, c]

• Describelosresultadosdelaimplementaciónpilotodelcambiodeproceso.• Evalúalaefectividaddelprocesocomparadoconlosobjetivosdemejoramientodel

pro ce so .• Proporcionadetallessobrelaimplementacióndeloscambiosenlaorganización.

Des cri be los cam bios pro pues tos con res pec to al pro ce so nor ma li za do y de fi ni do .

NMX-I-006/01-NY CE-2004 “Tec no lo gía de la in for ma ción - Eva lua-ción de los pro ce sos- Par te 01: Con cep tos y vo ca bu la rio” .

NMX-I-006/02-NY CE-2004 “Tec no lo gía de la in for ma ción - Eva lua-ción de los pro ce sos- Par te 02: Rea li za ción de una eva lua ción” .

NMX-I-006/03-NY CE-2004 “Tec no lo gía de la in for ma ción - Eva lua-ción de los pro ce sos- Par te 03: Guía pa ra rea li zar una eva lua-ción” .

NMX-I-006/04-NY CE-2004 “Tec no lo gía de la in for ma ción - Eva lua-ción de los Pro ce sos- Par te 04: Guía de uso pa ra la me jo ra de los pro ce sos y pa ra la de ter mi na ción de la ca pa ci dad de los pro ce-sos” .

PROY-NMX-I-006/05-NY CE-2006 “Tec no lo gía de la in for ma ción - Eva lua ción de los Pro ce sos- Par te 05: Ejem plo de un mo de lo de eva lua ción de los pro ce sos” .

NMX-CC-9000-IMNC-2000 “Sis te mas de ges tión de la ca li dad- Fun-da men tos y vo ca bu la rio” .

NMX-I-045-NYCE-2005 “Tecnologías de la información - Software- Procesos del ciclo de vida del software” .

ReFeReNcIAS

ÍNDIce De FIGURAS

Figura 1 Nomenclatura de las NMX-NYCE . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Figura 2 Partes y títulos de la NMX-I-006-NYCE . . . . . . . . . . . . 14

Figura 3 Elementos normativos de la NMX-I-006-NYCE . . . . . . . 31

Figura 4 Relación de la evaluación del proceso . . . . . . . . . . . . . 32

Figura 5 Dimensión de la capacidad de proceso . . . . . . . . . . . . 33

Figura 6 Relaciones en el modelo de evaluación del proceso . . . 61

ÍNDIce De tABLAS

Tabla 1 Usuarios de la NMX-I-006-NYCE . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Tabla 2 Calificaciones del nivel de capacidad del proceso . . . . . 36

Tabla 3 Selección de un modelo de evaluación del proceso . . . 78

Tabla 4 Calificaciones del nivel de capacidad del proceso . . . . . 85

Tabla 5 Niveles de capacidad y atributos del proceso . . . . . . . . 87

Sonia LLanos Ló[email protected]

Tel. 5395 0777 Ext. 278

Manual de interpretación de las normas nmx i 006 nyce 2004

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