LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE ADMINISTRACION

+Nº PREGUNTAS F D

1 ¿La entidad desarrolla una administración estratégica para el cumplimiento de su misión?

2 ¿Existen estrategias consistentes con la misión de la entidad?

3 ¿Las estrategias son consistentes con los planes generales de desarrollo aplicables?

4 ¿Los objetivos de gestión de las unidades funcionales son consistentes con los objetivos de gestión de la entidad?

5¿Existe información periódica, oportuna y confiable sobre el cumplimiento de metas y objetivos por área y unidad funcional para el seguimiento de las estrategias?

6 ¿Existe información sobre cambios en el entorno que pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?

7¿Existen responsables determinados específicamente para el seguimiento periódico de las metas y objetivos de las distintas áreas y unidades funcionales para el ajuste de los programas correspondientes?

8 ¿La estructura organizacional es adecuada para el tamaño y las actividades de sus operaciones?

9 ¿Existe información sobre cambios en el entorno que pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?

10¿Existe una adecuada dimensión de las áreas y unidades administrativas en comparación con las operativas que se necesitan para el cumplimiento delos objetivos de gestión?

11¿Existen mecanismos formales para la revisión y actualización de los procedimientos en función a los riesgos existentes?

12¿Existe una adecuada supervisión y monitoreo de las operaciones de las unidades o entidades desconcentradas de la entidad?

13 ¿Existen procedimientos administrativos y éstos están incluidos en los reglamentos específicos?

14 ¿Existen procedimientos operativos y éstos están incluidos en el manual de procesos?

15 ¿Los funcionarios tienen conocimiento de los reglamentos específicos y el manual de procesos?

16 ¿Los gerentes delegan bien la autoridad?17 ¿Es alta la moral de los empleados?

18 ¿La rotación del personal y el ausentismo se mantienen en un nivel bajo?

19 ¿Son efectivos los mecanismos de recompensas y de control de la empresa?

20 ¿Las descripciones y especificaciones de los puestos son claros?

LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE MARKETING

Nº PREGUNTAS F D

1¿Conoce la gerencia, qué sucede con el tamaño, crecimiento, distribución geográfica y utilidades del mercado?

2 ¿Tiene establecido, cuáles son los principales segmentos de mercado de la empresa?

3 ¿Conoce la gerencia, cuáles son las necesidades y procesos de compra de los clientes?

4¿Conoce la gerencia, cómo perciben los clientes a la compañía, respecto a su reputación, calidad de productos, servicio y precios?

5 ¿Toman en sus decisiones los distintos segmentos de clientes?

6 ¿Tiene identificados cuáles son sus principales competidores?

7¿Sabe cuáles son los objetivos, estrategias, cualidades, defectos y participación en el mercado de sus competidores?

8¿Se han realizado evaluaciones sobre las tendencias que afectarán la futura competencia y sustitutos de este producto?

9 ¿Conoce cuáles son los principales canales para llevar el servicio hasta el consumidor?

10¿Tiene establecido los niveles de eficiencia y potencialidades de crecimiento para los distintos canales comerciales?

11¿Están los objetivos de mercadotecnia lo suficiente bien formulados para guiar la planificación del mercadeo y medir su eficiencia?

12¿Son los objetivos de mercadeo apropiados, con base a la posición competitiva de la compañía, así como sus recursos y oportunidades?

13 ¿Ha articulado la administración una estrategia clara de mercadeo para lograr sus objetivos?

14 ¿Es esta estrategia convincente?

15 ¿Es esta estrategia adecuada para la etapa del ciclo de vida de los productos?

16 ¿Está utilizando la compañía la mejor base para la segmentación de mercados?

17 ¿Tiene un claro criterio para calificar los segmentos y elegir sólo los mejores?

18 ¿Se desarrollan perfiles precisos para cada segmento?

19 ¿Desarrolló la compañía su posicionamiento y mezcla de mercado para cada segmento?

20 ¿Están los recursos de mercadeo asignados óptimamente?

LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE OPERACIONES

Nº PREGUNTAS F D

1 ¿Existen procedimientos de mantenimiento aplicado a los equipos para lograr un buen servicio?

2 ¿Los equipos están en buenas condiciones para brindar servicios de calidad?

3 ¿Se efectúan las compras únicamente en base a una requisición debidamente autorizada?

4 ¿Se registra correctamente los datos del cliente en el registro?

5 ¿Se emite comprobantes de pago?67891011121314151617181920

LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA FINANCIERA

Nº PREGUNTAS F D

1¿qué tipo de cuenta bancaria posee la empresaCuenta de ahorroCuenta bancaria

2 ¿Se encuentran debidamente contabilizadas las operaciones bancarias?

3 ¿Se usa instructivos para la toma de inventarios físicos?

4¿Se han adoptado medidas para identificar aquellos equipos estén en mal que estén en mal estado u obsoletos?

5 ¿Se lleva auxiliares de activo fijo?

6¿El método y las políticas de valuación, actualización y depreciación, están aprobadas por la dirección de la empresa?

7 ¿Se hacen oportunamente los traslados de activo fijo a las instalaciones en proceso?

8 ¿Se requiere la aprobación por escrito para la venta, retiro o desecho de los activos fijos?

9 ¿Se realizan inventarios físicos del activo fijo?

10 ¿Existe una adecuada protección a los bienes, por medio de aseguramiento?

11 ¿La empresa cuenta con una base de proveedores locales?

12¿Cuenta la empresa con procedimientos de control de expedición y vencimiento de los contratos existentes entre los proveedores?

13 ¿Cuenta la empresa con una cartera de proveedores?

14 ¿Se efectúan programaciones de pago a los proveedores?

15 ¿Existe una autorización previa por parte de la gerencia al efectuar los pagos a proveedores?

16 ¿Cuenta la empresa con una persona signada para el pago de proveedores?

17 ¿Existen políticas sobre contratación de préstamos a corto plazo?

18 ¿Se llevan registros contables adecuados de los préstamos concedidos?

19¿Existen controles que aseguren que la compañía cumple con los requisitos contenidos en los contratos del crédito?

20 ¿Existen políticas sobre contratación de préstamos a largo plazo?

LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE RECURSOS HUMANOS

Nº PREGUNTAS F D

1 ¿Se cuenta con sistema de administración de personal?

2 ¿Existen políticas, procedimientos y objetivos para la contratación e inducción del personal?

3 ¿Existen procesos documentados para efectuar movimientos del personal?

4 ¿Existe un sindicato en la entidad?

5 ¿Existe programa de capacitación y desarrollo para el personal?

6 ¿Se ha motivado y capacitado al personal para asumir mayor control de su trabajo?

7 ¿Se han desarrollado relación de confianza fundamentada en la honestidad?

8 ¿Los niveles de decisión han desempeñado la función de facilitadores en el trabajo?

9 ¿Existen políticas para la capacitación del personal de la organización?

10 ¿Existe un presupuesto para el desarrollo de estas capacitaciones?

11 ¿Se toma en cuenta las necesidades de capacitación del personal?

12 ¿Cada que tiempo se brindan las capacitaciones al personal?

13 ¿Se contratan conferencistas para la capacitación del personal?

14 ¿Tiene los equipos adecuados para el manejo del personal?

15 ¿Se documentan los requerimientos para el reclutamiento y selección del personal?

16¿Se tiene documentado las atribuciones y responsabilidades del personal de mando que integra la administración de la empresa?

17¿Se evalúa y revisa con cierta periodicidad el trabajo realizado por el personal responsable del ejercicio de los recursos?

18 ¿Están definidas las políticas de pago e indemnización?

19¿Utiliza el personal responsable del ejercicio de los recursos, controles adecuados para un mejor manejo de los mismos?

20 ¿En la administración las funciones se realizan en cumplimiento y conforme a los reglas, normas organización de procedimientos autorizados?

LISTA DE VERIFICACION DE FCATORES INTERNOS DEL AREA DE INFORMACON

Nº PREGUNTAS F D1 ¿Existe lugar suficiente para los equipos?2 ¿Existen señalamientos que las hagan visibles?3 ¿En su empresa se utiliza el correo electrónico?4 ¿En su empresa se utiliza Internet?5 ¿Le preocupa la calidad de acceso a Internet?6 ¿Se dispone de redes de área local?

7 ¿Es esencial la calidad de servicio en las redes de datos para la correcta operación de su empresa?

8 ¿Dispone de algún tipo de red privada virtual para interconectarlas?

9¿Demanda acuerdos de calidad de servicio con operadores y proveedores de servicios de información?

10 ¿Se dispone de acceso a la red por parte de los empleados y personas autorizadas?

11 ¿Los empleados de su empresa, en general, saben cómo se utiliza Internet y el correo electrónico?

12¿Sólo los empleados que trabajan directamente con ordenador necesitan saber el funcionamiento del mismo?

13 ¿Los televisores cuentan con canales de imágenes nítidos?

14 ¿Los televisores cuentan con canales nacionales e internacionales?

15¿Cuántos de sus empleados tiene al menos formación básica en informática y telecomunicaciones?

16¿Tienen personal capaz de hacer una gestión básica de los servidores y de la red de ordenadores?

17¿Hay personal de la empresa para solucionar estas gestiones básicas a los empleados que no tienen estos conocimientos?

18¿Necesitan siempre una formación específica cuando se enfrentan a una nueva aplicación informática?

19 ¿Cuántos empleados se manejan con soltura en Internet y el correo electrónico?

20 ¿Se cuenta con equipo interrumpible?

LISTA DE VERIFICACION DE FCATORES INTERNOS DEL AREA DE TECNOLOGIA

Nº PREGUNTAS F D1 ¿Se cuenta con alarma contra incendios?2 ¿Se cuenta con equipos de última tecnología?

3

¿Existe un plan estratégico para incorporar nuevas tecnologías al desarrollo de nuevos productos con una dotación presupuestaria y una estimación de la rentabilidad esperada?

4 ¿Las instalaciones de la infraestructura son adecuadas para los clientes?

5 ¿Gestiona la empresa su conocimiento de forma adecuada?

6¿Gestiona la empresa sus activos de propiedad intelectual (patentes, derechos de autor, marcas, secretos industriales?

7¿Tiene zona privada sólo para personal de la empresa que sirve de directorio de documentos, fuente de información?

8 ¿Dispone de una red interna (intranet) con soluciones de Gestión documental y aplicaciones de flujos de trabajo?

9

¿Dispone de algún programa de ordenador (bases de datos) que le permitan mantener cierta estructuración de la información resultante de la relación con sus clientes (más allá de las simples direcciones y teléfonos) que se pueda compartir entre varias personas?

10 ¿Permite enviar o consultar a los clientes mediante internet sobre los servicios que brinda la empresa?

11¿Dispone de programas que le permitan crear una única fuente de información sobre los clientes que le facilite la venta, el marketing y el servicio por varios canales?

12 ¿Utiliza transacciones electrónicas u otros medios de pago electrónicos?

13 ¿Realiza transacciones electrónicas con otras empresas (clientes o proveedores)?

14 ¿Lo utiliza investigaciones de mercado o de la competencia?

15 ¿Dispone de red de área local en las oficinas principales?

16 ¿Se dispone de varias oficinas para cada área correspondiente?

17 ¿Las habitaciones son amobladas y decoradas para atraer a los clientes?

18 ¿Cuenta con una playa de estacionamiento, restaurante o un recreo?

19 ¿Cuenta con telefonía?20