TEORÍA DEL CASO

CURSO GENERAL DE TEORÍA DEL CASO

MAESTRANDO JOSÉ ALBERTO ORTIZ RUIZ

INDICE TEMÁTICO

1. ORIGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN MÉXICO

2. HIPÓTESIS NORMATIVAS CONSTITUCIONALES.

3. CONCEPTO DE LA “TEORÍA DEL CASO”.

4. CONFIGURACION DE LA TEORÍA DEL CASO.

5. FASES DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO

6. REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE MODELOS DE INVESTIGACIÓN.

7. LA TEORÍA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO.

ORÍGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN MÉXICO

• EL CÓDIGO MODELO LA CONTEMPLA EN LA ETAPA DE JUICIO ORAL.

• “A continuación las partes realizarán una exposición oral de las posiciones planteadas que constituyen los alegatos de apertura. En estos alegatos se debe plantear la teoría del caso”

• Código Modelo CONATRIB 2009 página 45 “consideraciones”.

Hipótesis normativas de la comprensión del hecho delictuoso.

• No considera la figura de cuerpo del delito.

• Art. 16 constitucional tercer párrafo: No podrá librarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley señale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión.

• Art. 19 Constitucional primer párrafo: Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con un auto de vinculación a proceso en el que se expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión.

¿Qué es la teoría del caso?

• Una historia lógica y convincente de “lo que realmente sucedió”,

• debe ser creíble y

• sustentada con evidencia sólida.

• Su teoría del caso debe combinar ambos sentidos de la evidencia presentada (pruebas), la que ha sido controvertida por la contraria y la que no ha sido refutada.

¿COMO ENTENDER LA TEORÍA DEL CASO EN EL DERECHO

PENAL?

• Como una estrategia de acusación o defensa.

• Racionaliza el hecho en tres perspectivas

• análisis fáctico,

• probatorio y

• jurídico.

ESQUEMA DE CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

TEORÍA DEL

CASO

ELEMENTOS JURÍDICOS

ELEMENTOS PROBATORIOS

ELEMENTOS FÁCTICOS

LINEAMIENTOS JURÍDICOS DE CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

PRINCIPIOS JURÍDICOS

PRESUNCIÓN DE

INOCENCIA

DEBIDO PROCESO

DUDA RAZONABLE

CARGA DE LA PRUEBA

CONCEPTO GENERAL DE LA TEORÍA DEL CASO.

TEORÍA DEL

CASO

LO REALIZAN AMBAS PARTES SIGUIENDO EL

PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL

ACTIVIDAD INTELECTUAL DE

REVISION, PESQUISAS, ANALISIS DE

EXPEDIENTES E INVESTIGACIÓN DE

CAMPO

SE APOYA EN ELEMENTOS FÁCTICOS

JURÍDICOS Y PROBATORIOS

LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

CARACTERISTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO

UNICA

EN EL HOMICIDIO PADECIMIENTOS

MENTALES O LEGITIMA DEFENSA

SENCILLA

CREIBLE

LOGICA

CON SUFICICIENCIA JURÍDICA

TESIS AISLADA SOBRE LA TEORÍA DEL CASO

• Décima Época, Registro: 160185, Instancia: Primera Sala Tesis Aislada, Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Libro VI, Marzo de 2012, Tomo 1, Materia(s): Penal, Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 (9a.) Página: 291 SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO.

PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL Y CARGA DE LA PRUEBA EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL QUE IMPULSA LA TEORÍA DEL

CASO.

• Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.

• A. De los principios generales:

• V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la acusación o la defensa, respectivamente;

IGUALDAD PROCESAL

• SISTEMA INQUISITORIO.

• SISTEMA ADVERSARIAL Y ORAL.

DEFENSA

EL MINISTERIO PÚBLICO

LA DEFENSA EL MINISTERIO

PÚBLICO

HAY IGUALDAD PROCESAL

APORTA ELEMENTOS FACTICOS, JURÍDICOS Y

PROBATORIOS

IBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA

HAY IGUALDAD PROCESAL

APORTA ELEMENTOS FACTICOS, JURÍDICOS Y

PROBATORIOS

LIBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA

DIFERENCIA ENTRE MÉTODO DE CASO Y TEORÍA DEL CASO

• METODO DE CASO.

• Es un sistema de enseñanza generado en la Universidad de Harvard a finales del siglo XIX entre los años 1869-1870 por CHRISTOPHER C. LANGDELL.

• El sistema de enseñanza conocido como “método de caso” y no “teoría del caso” fue publicado a través de la Barra Nacional de Abogados Norteamericana en el año 1894 por el Profesor W.A KEENER, egresado de la escuela de Derecho de Harvard.

• TEORÍA DEL CASO ES UN PROCESO DE INVESTIGACIÓN DEL HECHO DELICTUOSO.

• ES MUY DISTINTO REFERIR UNA COARTADA

• CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO IMPLICA METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO, Y EL CAMPO SE ENCUENTRA ABIERTO A LA APORTACIÓN DE ELEMENTOS:

• FÁCTICOS (ENTREVISTAS, INTERROGATORIOS, ETC), CONDICIONES DE OCURRENCIA.

• PROBATORIOS. (PERITAJES EN DISTINTAS MATERIAS). EMBALAJE, CADENA DE CUSTODIA.

• JURÍDICOS. (CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO).

INCORPORACIÓN PROCESAL DE LA TEORÍA DEL CASO

• Para el Ministerio Público a partir del momento en que toma conocimiento del hecho delictuoso.

• Debido a que es la primera autoridad que conoce del caso a través de la denuncia o querella del hecho delictuoso.

• Para la defensa a partir del momento en que es parte en el proceso.

FASES DE INVESTIGACION DEL DELITO

PRIMERA FASE CONOCIMIENTO

GENERAL DEL CASO

PLANTEADO

SEGUNDA FASE GENERACIÓN DE

ELEMENTOS BÁSICOS DE

INFORMACIÓN

TERCERA FASE BÚSQUEDA Y

OBTENCIÓN DE EBI´S

CUARTA FASE ANÁLISIS DE EBI´S

QUINTA FASE

CLASIFICACIÓN Y DEPURACIÓN DE

EBI´S

SEXTA FASE CONFIGURACIÓN

DE LA "TEORÍA DEL CASO"

VALORACIÓN DE LA INFORMACIÓN • Los testigos pudieron haber

sido manipulados.

• Los testigos pudieron ser influenciados por la autoridad, e inclusive amenazados por ésta para mantener un testimonio falso y carente de sustento.

• El imputado pudo haber actuado por amenazas de terceros o de la autoridad.

• El imputado pudo haber sido manipulado por su falta de experiencia e ignorancia.

• El imputado o testigos pueden padecer trastornos psicológicos o alteración en sus facultades mentales al rendir su testimonio sobre un hecho.

• La víctima puede haber falseado la información con algún fin.

• La víctima es motivada por venganza.

• Los documentos encontrados pudieron haber sido “sembrados”.

CIRCULOS DE INTERVENCIÓN DEL INVESTIGADOR

TERCER CIRCULO DE INTERVENCIÓN MEDIOS

DIRECTA O INDIRECTAMENTE

RELACIONADOS CON EL IMPUTADO O VÍCTIMA,

TESTIGOS DE ZONA, REGISTROS TELEFÓNICOS, REGISTROS VEHÍCULARES,

CUENTAS BANCARIAS

SEGUNDO CÍRCULO DE INTERVENCIÓN

RELACIONADO CON ACTIVIDADES DEL

IMPUTADO O VÍCTIMA, CENTRO DE TRABAJO, AMIGOS Y VECINOS

PRIMER CIRCULO DE INTERVENCION DIRECTAMENTE

RELACIONADO CON EL IMPUTADO O VÍCTIMA,

SUS FAMILIARES

EL HECHO DELICTUOSO

MODELO DE INVESTIGACIÓN CONVERGENTE

MODELO DE INVESTIGACIÓN DIVERGENTE O PERIFÉRICA

LA TEORÍA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL

CASO CONCEPCIÓN DE LOS ELEMENTOS OBJETIVOS,

SUBJETIVOS Y NORMATIVOS

Elementos del delito en la Teoría del caso

• SE ENCUENTRA CLARAMENTE SÑALADOS EN NUESTRO NUEVO CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES PUBLICADO EL 5 DE MARZO DE 2014.

• ¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL DELITO?

PARA FRANCISCO MUÑOZ CONDE, DOCTRINARIO PENAL ESPAÑOL DE NUESTROS TIEMPOS ES:

“LA TEORÍA GENERAL DEL DELITO ESTUDIA LAS CARACTERÍSTICAS COMUNES QUE DEBE TENER CUALQUIER CONDUCTA (ACCIÓN U OMISIÓN) PARA SER CONSIDERADA DELITO.”

CONCEPTO DE DELITO DE ACUERDO A LA LEY SUSTANTIVA PENAL

• PUNIBLE

ANTIJURÍDICA (ILÍCITA)

CULPABLE

TÍPICA CONDUCTA

CRIMINAL LIABLITY EN EL COMMON LAW O RESPONSABILIDAD PENAL

ACTUS REUS

MENS REA

CRIMINAL LIABILITY

RESPONSABILIDAD PENAL EN EL DERECHO LATINOAMERICANO

RESPONSABILIDAD PENAL

ELEMENTOS OBJETIVOS

ELEMENTOS SUBJETIVOS

ELEMENTOS NORMATIVOS

LÁ TEORÍA DEL DELITO COMO ANÁLISIS PROGRESIVO DE LOS ELEMENTOS GENÉRICOS DE TODO HECHO DELICTUOSO

Elementos de valoración del causalismo

• El causalismo naturalista

• El causalismo valorativo

ELEMENTOS DEL DELITO EN EL

CAUSALISMO CLÁSICO

ELEMENTOS OBJETIVOS

CONDUCTA

TIPICIDAD

ANTIJURIDICIDAD

ELEMENTOS SUBJETIVOS

IMPUTABILIDAD COMO PRESUPUESTO DE LA CULPABILIDAD

CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL DOLO Y LA CULPA COMO ESPECIES

ELEM

ENTO

S D

EL D

ELIT

O E

N E

L C

AU

SALI

SMO

VA

LOR

ATI

VO

ELEMENTOS OBJETIVOS

CONDUCTA

TIPICIDAD

ANTIJURIDICIDAD

ELEMENTOS NORMATIVOS

ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL DOLO Y LA CULPA COMO FORMAS

DE CULPABILIDAD

ELEMENTOS SUBJETIVOS

ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD

Elementos Objetivos del Delito

VA

LOR

AC

IÓN

O

BJE

TIV

A D

EL

DEL

ITO

Elementos objetivos

Conducta

Delito de acción

Delito de omisión

Resultado del delito

Nexo causal

Sujetos del delito

Sujeto activo

Sujeto pasivo

Objeto del delito

Objeto jurídico

Objeto material Nexo de

atribuibilidad

Condiciones del hecho

Modo, tiempo, lugar

Resultado del delito

Verbo rector

Elementos subjetivos V

ALO

RA

CIÓ

N

SUB

JETI

VA

DEL

D

ELIT

O

elementos subjetivos

Culpabilidad

dolo

imputabilidad

culpa

Con representación

Sin representación

Error invencible

Error de tipo

Error de prohibición

Inexigibilidad de otra conducta

Miedo grave

Temor fundado

Antijuridicidad Excluyentes del delito y de

la responsabilidad penal

Legítima defensa

Estado de Necesidad

Nexo causal

Elementos normativos V

ALO

RA

CIÓ

N

NO

RM

ATIV

A

DEL

DEL

ITO

Elementos normativos

Autoría

Particularidades del tipo

Antijuridicidad en algunos casos

culpabilidad

Nexo de atribuibilidad y nexo causal C

AR

AC

TER

ÍSTI

CA

S D

EL N

EXO

D

E AT

RIB

UIB

ILID

AD

Considera la exigibilidad del autor de haberse conducido con respeto a

la norma sin violentar el derecho.

La atribuibilidad es la responsabilidad atribuida al actor.

Confirma que el acto o conducta típica y antijurídica es atribuible al

sujeto activo.

No es el nexo causal.

No es un juicio de reproche. La reprochabilidad es subsecuente al

nexo de atribuibilidad

nexo causal

resultado conducta

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