La Teoría Del Caso

Lic. Fermín Miguel Olguín DíazLic. Fermín Miguel Olguín Díaz

La Teoría del CasoLa Teoría del Caso

En el Sistema de Justicia Penal En el Sistema de Justicia Penal de Corte Adversarialde Corte Adversarial


La necesidad de contar con un La necesidad de contar con un planteamiento metodológicoplanteamiento metodológico

Si los hechos que el abogado maneja Si los hechos que el abogado maneja no son subsumibles dentro de un tipo no son subsumibles dentro de un tipo penal penal no se tiene un caso penal sino no se tiene un caso penal sino una historia, una historia, pura y simple. Si los hechos pura y simple. Si los hechos son subsumibles dentro del tipo penal, son subsumibles dentro del tipo penal, pero no hay prueba, pero no hay prueba, se tiene una buena se tiene una buena historia delictiva.historia delictiva. Si los hechos son Si los hechos son subsumibles dentro del tipo y además se subsumibles dentro del tipo y además se tiene una buena prueba,tiene una buena prueba, se tiene un se tiene un caso.caso.


Lo antes descrito, es la esencia de la Lo antes descrito, es la esencia de la actividad del ministerio público dentro de la actividad del ministerio público dentro de la dinámica del nuevo proceso penal, pero dinámica del nuevo proceso penal, pero ¿También será necesaria esa forma de ¿También será necesaria esa forma de proceder para la defensa?proceder para la defensa?

Efectivamente, la defensa necesita una Efectivamente, la defensa necesita una estrategia o planteamiento metodológicoestrategia o planteamiento metodológico que permita desaparecer toda sombra de que permita desaparecer toda sombra de responsabilidad penal sobre su patrocinado, o por responsabilidad penal sobre su patrocinado, o por lo menos, obtener del sistema de justicia penal, lo menos, obtener del sistema de justicia penal, una respuesta lo más favorable a favor de su una respuesta lo más favorable a favor de su cliente. cliente.


Por lo antes expuesto, tanto Por lo antes expuesto, tanto el ministerio público como el el ministerio público como el abogado defensor deben contar abogado defensor deben contar con una estrategia para afrontar con una estrategia para afrontar cada caso en particular. Esto es cada caso en particular. Esto es a lo que se ha llamado a lo que se ha llamado la teoría la teoría del caso.del caso.


En algunas legislaciones se señala, En algunas legislaciones se señala, que antes de proceder a la presentación y que antes de proceder a la presentación y desahogo de las pruebas, la fiscalía desahogo de las pruebas, la fiscalía deberá presentar la teoría del caso, y si la deberá presentar la teoría del caso, y si la defensa “lo desea” podrá hacer lo mismo. defensa “lo desea” podrá hacer lo mismo. Se debe hacer notar que al señalarse Se debe hacer notar que al señalarse como “potestad” de la defensa presentar o como “potestad” de la defensa presentar o no su teoría del caso, esto puede traer no su teoría del caso, esto puede traer consecuencias graves a la propia defensa. consecuencias graves a la propia defensa.


1. Muy al margen de que la carga de la 1. Muy al margen de que la carga de la prueba la tenga el ministerio público; así prueba la tenga el ministerio público; así como la observancia de la presunción de como la observancia de la presunción de inocencia que le asiste al imputado, inocencia que le asiste al imputado, la la defensa no puede presentarse al defensa no puede presentarse al Juicio Oral sin una estrategia, ya que Juicio Oral sin una estrategia, ya que su silencio o poco activismo, conlleva su silencio o poco activismo, conlleva el riesgo de que el Tribunal sólo el riesgo de que el Tribunal sólo reciba información de una sola de las reciba información de una sola de las partespartes (el ministerio público).(el ministerio público).


2. Una cosa es la teoría del caso, dentro 2. Una cosa es la teoría del caso, dentro de la cual se establezca el silencio del de la cual se establezca el silencio del imputado como herramienta, y otra el imputado como herramienta, y otra el silencio absoluto por ausencia de silencio absoluto por ausencia de estrategia, lo que viene a romper con la estrategia, lo que viene a romper con la igualdad de las partes.igualdad de las partes.

Si la fiscalía dirige su actuación Si la fiscalía dirige su actuación mediante una estrategia construida, mediante una estrategia construida, desarrollada y pulida, de igual forma desarrollada y pulida, de igual forma puede proceder la defensapuede proceder la defensa..


3. Resultaría por demás grave, que el 3. Resultaría por demás grave, que el abogado defensor pensara que no debe abogado defensor pensara que no debe construir todo un planteamiento construir todo un planteamiento metodológico, y que puede ser suficiente metodológico, y que puede ser suficiente para su cometido, la estrategia errónea o para su cometido, la estrategia errónea o la mala dirección de la investigación por la mala dirección de la investigación por parte del ministerio público.parte del ministerio público.

¿Para qué exponer toda una ¿Para qué exponer toda una estrategia de defensa, si es suficiente estrategia de defensa, si es suficiente con resaltar los errores de la fiscalía?con resaltar los errores de la fiscalía?


4. Sería error del abogado defensor el pensar que 4. Sería error del abogado defensor el pensar que va a ganar el caso por los errores en que pueda va a ganar el caso por los errores en que pueda incurrir el ministerio público, ya que su adversario incurrir el ministerio público, ya que su adversario cuenta con la herramienta de la corporatividad, y cuenta con la herramienta de la corporatividad, y que en un asunto puede ser respaldado por todo que en un asunto puede ser respaldado por todo un equipo de fiscales y asistentes, donde no un equipo de fiscales y asistentes, donde no todos “se van a equivocar”.todos “se van a equivocar”.

La defensa debe contar con un plan de La defensa debe contar con un plan de trabajo, cuyo éxito dependa de la calidad de trabajo, cuyo éxito dependa de la calidad de contenido y aplicación que presente, y que contenido y aplicación que presente, y que podría ser respaldado por los errores de su podría ser respaldado por los errores de su contraparte. contraparte. “Respaldado – No “Respaldado – No sustituido”.sustituido”.


5. Otro error sería, estimar que si el fiscal 5. Otro error sería, estimar que si el fiscal tiene la obligación de contar con una tiene la obligación de contar con una teoría del caso desde el momento mismo teoría del caso desde el momento mismo de que toma conocimiento de la presunta de que toma conocimiento de la presunta realización del hecho delictivo, la defensa realización del hecho delictivo, la defensa no debe desplegar todo un esfuerzo no debe desplegar todo un esfuerzo constructivo e investigador, sino que le constructivo e investigador, sino que le basta con participar en las diligencias que basta con participar en las diligencias que el fiscal realiza y detectar algunos puntos el fiscal realiza y detectar algunos puntos comunes que a la postre seran objeto de comunes que a la postre seran objeto de convenciones probatorias.convenciones probatorias.


Si en el sistema inquisitivo se criticaba Si en el sistema inquisitivo se criticaba la pasividad de la defensa cuando dejaba la pasividad de la defensa cuando dejaba todo en manos del juez, ahora mucho más todo en manos del juez, ahora mucho más criticable es dejar todo en manos del fiscal; criticable es dejar todo en manos del fiscal; ya que se cuenta con facultades para ya que se cuenta con facultades para solicitar al investigador la práctica de solicitar al investigador la práctica de diligencias, y en caso de ser rechazada su diligencias, y en caso de ser rechazada su solicitud puede recurrir con el Juez para su solicitud puede recurrir con el Juez para su práctica. La defensa debe participar práctica. La defensa debe participar activamente en las diligencias, pero sin activamente en las diligencias, pero sin perder de vista la brújula de su estrategia, perder de vista la brújula de su estrategia, si no quiere ser un invitado sin voz ni voto.si no quiere ser un invitado sin voz ni voto.


Concepto de la teoría del casoConcepto de la teoría del caso

Sobre este punto, podemos Sobre este punto, podemos identificar dos grupos de modelos identificar dos grupos de modelos conceptuales:conceptuales:

1. Los que denotan un carácter narrativo 1. Los que denotan un carácter narrativo o explicativo.o explicativo.

2. Aquéllos que resaltan su carácter 2. Aquéllos que resaltan su carácter sistémicosistémico


1. Los que denotan un carácter 1. Los que denotan un carácter narrativo o explicativonarrativo o explicativo

Michael McCullough.- Michael McCullough.- ““es la historia que es la historia que el abogado quiere que acepte el el abogado quiere que acepte el juzgador”.juzgador”. Plantea sobre la forma en que Plantea sobre la forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado.no del acusado. “Es la trama para su “Es la trama para su ‘obra’ que es el juicio, y como ‘obra’ que es el juicio, y como cualquier buena trama, normalmente cualquier buena trama, normalmente incluirá ciertos elementos incluirá ciertos elementos típicamente necesarios para narrar típicamente necesarios para narrar una historia: personajes, escenarios, una historia: personajes, escenarios, elementos temporales, acciones, elementos temporales, acciones, sentimientos”.sentimientos”.


Torrico Salinas.- Torrico Salinas.- “es una explicación “es una explicación jurídica”jurídica”. Para el ministerio público . Para el ministerio público “es “es una explicación jurídica de por qué una explicación jurídica de por qué ciertos hechos ocurridos deben dar ciertos hechos ocurridos deben dar una sanción penal en contra de su una sanción penal en contra de su autor”autor”. Igualmente para la defensa . Igualmente para la defensa “es “es una explicación jurídica de por qué no una explicación jurídica de por qué no debe sancionarse al ser humano a debe sancionarse al ser humano a quien se atribuye una conducta o en quien se atribuye una conducta o en su caso, sancionarlo con una su caso, sancionarlo con una determinada penalidad”.determinada penalidad”.


Abdalá Ricauté.- Abdalá Ricauté.- “es el planteamiento “es el planteamiento que hace la acusación o defensa, que hace la acusación o defensa, sobre los hechos penalmente sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurídicos sustentan y los fundamentos jurídicos que los apoyan”.que los apoyan”.Claudio Lovera.- Claudio Lovera.- “la narración sucinta “la narración sucinta de los hechos o de la historia que de los hechos o de la historia que será presentada y sobre la que se será presentada y sobre la que se pretende su aceptación … debe ser la pretende su aceptación … debe ser la trama para la obra del fiscal que es el trama para la obra del fiscal que es el Juicio”.Juicio”.


De estas definiciones, resalta el De estas definiciones, resalta el elemento narrativo de la teoría del elemento narrativo de la teoría del caso, denota la explicación, desde la caso, denota la explicación, desde la óptica del acusador y/o de la óptica del acusador y/o de la defensa, de los hechos materia del defensa, de los hechos materia del proceso. proceso.


2. Aquéllos que resaltan su 2. Aquéllos que resaltan su carácter sistémicocarácter sistémico

Ellos insisten en que no se debe creer Ellos insisten en que no se debe creer que sólo se esta ante una versión de la que sólo se esta ante una versión de la historia, ya que la teoría del caso tiene un historia, ya que la teoría del caso tiene un significado mayor, al dotarle a las partes significado mayor, al dotarle a las partes de un análisis estratégico del proceso; de un análisis estratégico del proceso; ordenando y clasificando la información; ordenando y clasificando la información; adecuar los hechos al tipo penal y tener adecuar los hechos al tipo penal y tener los argumentos básicos para la toma de los argumentos básicos para la toma de decisiones importantes.decisiones importantes.


No se puede reducir a la teoría No se puede reducir a la teoría del caso a su fase expositiva, dado del caso a su fase expositiva, dado que, la teoría del caso se construye que, la teoría del caso se construye desde el primer momento en que se desde el primer momento en que se tiene conocimiento de los hechos tiene conocimiento de los hechos materia del proceso, e implica la materia del proceso, e implica la articulación de varios elementos, articulación de varios elementos, como son:como son: lo fáctico, jurídico y lo fáctico, jurídico y probatorioprobatorio..


Como lo indica la PGR “Dominicana”, para Como lo indica la PGR “Dominicana”, para que podamos afirmar que estamos frente a un que podamos afirmar que estamos frente a un caso es necesario:caso es necesario:1. Contar al menos provisionalmente con un 1. Contar al menos provisionalmente con un cuadro fáctico posible.cuadro fáctico posible.2. Constatar que esos hechos tienen relevancia 2. Constatar que esos hechos tienen relevancia penal porque son subsumibles dentro de alguna penal porque son subsumibles dentro de alguna norma penal que creemos aplicable.norma penal que creemos aplicable.3. Constatar esos hechos con la prueba, de modo 3. Constatar esos hechos con la prueba, de modo que cada elemento fáctico sea demostrado por que cada elemento fáctico sea demostrado por un elemento de convicción.un elemento de convicción.


Para Ana MontésPara Ana MontésEn ese orden de ideas, la teoría del En ese orden de ideas, la teoría del

caso denota la conjunción de la hipótesis caso denota la conjunción de la hipótesis fáctica, jurídica y probatoria que manejan fáctica, jurídica y probatoria que manejan el fiscal y el defensor respecto de un caso el fiscal y el defensor respecto de un caso concreto. concreto.

O sea, O sea, es el conjunto de hechos es el conjunto de hechos que cada uno ha reconstruido que cada uno ha reconstruido mediante la prueba, y ha subsumido mediante la prueba, y ha subsumido dentro de las normas penales dentro de las normas penales aplicables de un modo que pueda ser aplicables de un modo que pueda ser probado; este conjunto es el que probado; este conjunto es el que defenderá ante el Juezdefenderá ante el Juez. .


Como se ha dicho, la teoría del caso Como se ha dicho, la teoría del caso no consiste solamente en narrar una no consiste solamente en narrar una historia desde la óptica de la parte historia desde la óptica de la parte expositora, con la finalidad de persuadir al expositora, con la finalidad de persuadir al Juez; Juez; sino que es una herramienta sino que es una herramienta metodológica que tienen las partes metodológica que tienen las partes para construir, recolectar, depurar y para construir, recolectar, depurar y exponer su posición estratégica exponer su posición estratégica frente a los hechos materia del frente a los hechos materia del proceso; y por otro lado es un proceso; y por otro lado es un sistema que permite la articulación sistema que permite la articulación de tres niveles de análisis: fáctico, de tres niveles de análisis: fáctico, jurídico y probatorio.jurídico y probatorio.


Este aparato, no solo beneficia a las Este aparato, no solo beneficia a las partes, sino también al juzgador, ya que se partes, sino también al juzgador, ya que se le brindará una carga informativa tal que le brindará una carga informativa tal que le permitirá contar con elementos de juicio le permitirá contar con elementos de juicio y decisión para resolver el conflicto de y decisión para resolver el conflicto de intereses jurídico-penal del que ha tomado intereses jurídico-penal del que ha tomado conocimiento. conocimiento.

Esta teoría, que guiará la Esta teoría, que guiará la investigación, se someterá al investigación, se someterá al contradictorio en el Juicio Oral y contradictorio en el Juicio Oral y finalmente se validará o rechazará en finalmente se validará o rechazará en la sentencia.la sentencia.


Niveles de análisis de la teoría Niveles de análisis de la teoría del casodel caso

Si las partes pretenden realizar Si las partes pretenden realizar un análisis estratégico de los hechos un análisis estratégico de los hechos materia del proceso penal, entonces materia del proceso penal, entonces requieren de la realización de tres requieren de la realización de tres tipos de análisis: tipos de análisis:

1. Fáctico, 1. Fáctico, 2. Jurídico, y 2. Jurídico, y 3. Probatorio. 3. Probatorio.


Nivel de análisis fácticoNivel de análisis fácticoEs la reconstrucción de los hechos que el Es la reconstrucción de los hechos que el

interesado le ha narrado al profesional en interesado le ha narrado al profesional en Derecho, los cuales son obtenidos primero por Derecho, los cuales son obtenidos primero por medio de la medio de la notitia criminisnotitia criminis y posteriormente por y posteriormente por el acopio de entrevistas y documentación el acopio de entrevistas y documentación probatoria.probatoria.

Consiste en la elaboración de proposiciones Consiste en la elaboración de proposiciones fácticas que permitan, por un lado conocer a fácticas que permitan, por un lado conocer a detalle, el suceso materia de imputación penal, y detalle, el suceso materia de imputación penal, y por otro lado, identificar los hechos relevantes por otro lado, identificar los hechos relevantes que permitirán establecer la responsabilidad o no que permitirán establecer la responsabilidad o no del imputado.del imputado.


Lo siguiente será construir nuestras Lo siguiente será construir nuestras proposiciones. proposiciones.

Una proposición fáctica es una Una proposición fáctica es una afirmación de hecho que satisface un afirmación de hecho que satisface un elemento legal. Dicho de otro modo, elemento legal. Dicho de otro modo, es es un elemento legal reformulado en un elemento legal reformulado en lenguaje corriente, que se remite a lenguaje corriente, que se remite a experiencias concretas del caso, experiencias concretas del caso, experiencias éstas sobre las que un experiencias éstas sobre las que un testigo sí puede declarartestigo sí puede declarar..


Por ejemploPor ejemplo

Para el ministerio públicoPara el ministerio público

1. Que el imputado se encontraba en el lugar de los hechos.1. Que el imputado se encontraba en el lugar de los hechos.

2. Que el imputado disparó sobre la víctima.2. Que el imputado disparó sobre la víctima.

3. Que la víctima a consecuencia del disparo murió.3. Que la víctima a consecuencia del disparo murió.

Para la defensaPara la defensa

1. Que el imputado no estuvo en el lugar de los hechos.1. Que el imputado no estuvo en el lugar de los hechos.

2. Que el imputado estaba en su casa cuando mataron a la 2. Que el imputado estaba en su casa cuando mataron a la víctima.víctima.

3. Que el imputado no tenía móvil para matar a la víctima.3. Que el imputado no tenía móvil para matar a la víctima.


RecomendacionesRecomendaciones

1. Desmenuzar los hechos materia del proceso, 1. Desmenuzar los hechos materia del proceso, sin caer en generalidades. Los detalles son vitales sin caer en generalidades. Los detalles son vitales a la hora de establecer la responsabilidad o no a la hora de establecer la responsabilidad o no del imputado. del imputado. No hay que dejar nada por No hay que dejar nada por asentado, presumido o sobreentendido.asentado, presumido o sobreentendido.2. Escoger aquellos hechos, especificados, 2. Escoger aquellos hechos, especificados, detallados, desmenuzados, que puedan ser detallados, desmenuzados, que puedan ser conectados por un lado, con los elementos conectados por un lado, con los elementos legales del delito materia del proceso, y por otro legales del delito materia del proceso, y por otro lado, con la probable presencia de atenuantes, lado, con la probable presencia de atenuantes, agravantes o eximentes de responsabilidad.agravantes o eximentes de responsabilidad.


3. Presentar las proposiciones fácticas en 3. Presentar las proposiciones fácticas en secuencia cronológica, pues es el modo secuencia cronológica, pues es el modo como el entendimiento humano capta como el entendimiento humano capta mejor las ideas que le son comunicadas.mejor las ideas que le son comunicadas.

4. Recordar que la contraparte igualmente 4. Recordar que la contraparte igualmente está elaborando su teoría del caso, por está elaborando su teoría del caso, por ende, también está formulando sus ende, también está formulando sus proposiciones fácticas. proposiciones fácticas. No se debe dejar No se debe dejar ningún detalle o cabo suelto, dado ningún detalle o cabo suelto, dado que lo puede aprovechar la otra parte.que lo puede aprovechar la otra parte.


5. Evaluar e identificar aquellas 5. Evaluar e identificar aquellas proposiciones fácticas fuertes de las proposiciones fácticas fuertes de las débiles. Son fuertes en la medida en que débiles. Son fuertes en la medida en que más satisfacen el elemento legal para el más satisfacen el elemento legal para el que fueron ofrecidas. En cambio, la que fueron ofrecidas. En cambio, la debilidad tiene que ver con la ineptitud debilidad tiene que ver con la ineptitud para satisfacer el elemento legal para el para satisfacer el elemento legal para el que fue ofrecida. que fue ofrecida. La fortaleza o La fortaleza o debilidad de una proposición fáctica debilidad de una proposición fáctica no puede evaluarse consideradas en no puede evaluarse consideradas en lo individual, sino de todas ellas lo individual, sino de todas ellas sopesadas unas con otras, tanto las sopesadas unas con otras, tanto las propias como las de la contraparte.propias como las de la contraparte.


6. Tener en cuenta el 6. Tener en cuenta el “test o “test o prueba de superposición”prueba de superposición”, el cual , el cual establece que: mientras mi establece que: mientras mi contraparte esté en condiciones de contraparte esté en condiciones de superponer a mi misma proposición superponer a mi misma proposición fáctica otra interpretación, al menos fáctica otra interpretación, al menos igualmente razonable y creíble sobre igualmente razonable y creíble sobre esos hechos, más débil es mi esos hechos, más débil es mi propuesta.propuesta.


Nivel de análisis jurídicoNivel de análisis jurídicoContiene dos fases: Contiene dos fases:

La primera.- tiene como objetivo La primera.- tiene como objetivo determinar la ley penal aplicable y la determinar la ley penal aplicable y la teoría jurídica a ser empleada en el caso.teoría jurídica a ser empleada en el caso.

La segunda.- consiste en examinar La segunda.- consiste en examinar los elementos de la conducta punible, es los elementos de la conducta punible, es decir, la subsunción de los hechos en cada decir, la subsunción de los hechos en cada uno de los elementos de la teoría jurídica uno de los elementos de la teoría jurídica seleccionada.seleccionada.


Con relación a la norma penal, se Con relación a la norma penal, se debe tomar en cuenta lo siguiente:debe tomar en cuenta lo siguiente:

1. Observancia al principio de 1. Observancia al principio de legalidad y sus garantías: legalidad y sus garantías: taxatividad taxatividad y prohibición de analogíay prohibición de analogía..2. Las reglas de aplicación espacial 2. Las reglas de aplicación espacial de la ley penal, lugar de comisión del de la ley penal, lugar de comisión del delito, las reglas de territorialidad y delito, las reglas de territorialidad y sus excepciones: sus excepciones: principio de principio de pabellón, principio de protección de pabellón, principio de protección de intereses, principio de personalidad o intereses, principio de personalidad o nacionalidad, principio universal o de nacionalidad, principio universal o de justicia mundialjusticia mundial..


3. Las reglas de aplicación temporal 3. Las reglas de aplicación temporal de la ley penal, momento de de la ley penal, momento de comisión del delito, así como las comisión del delito, así como las reglas de irretroactividad, reglas de irretroactividad, retroactividad en beneficio y ultra retroactividad en beneficio y ultra actividad.actividad.4. Las reglas de aplicación personal 4. Las reglas de aplicación personal de la ley penal: verificar la existencia de la ley penal: verificar la existencia de inmunidades o prerrogativas. de inmunidades o prerrogativas.


Teoría Jurídica escogidaTeoría Jurídica escogida

Con relación a la teoría jurídica, nos Con relación a la teoría jurídica, nos estamos refiriendo a laestamos refiriendo a la Teoría del Delito Teoría del Delito que manejaremos para dotar de sentido que manejaremos para dotar de sentido penal a los hechos materia del proceso.penal a los hechos materia del proceso.

Ahora bien, se debe seleccionar Ahora bien, se debe seleccionar aquella teoría del delito que será el aquella teoría del delito que será el instrumento de análisis jurídico, dado que instrumento de análisis jurídico, dado que en la doctrina existen varias teorías en la doctrina existen varias teorías (bipartita, tripartita, etcétera).(bipartita, tripartita, etcétera).


Seleccionando la teoría más Seleccionando la teoría más apegada a nuestra legislaciónapegada a nuestra legislación

Para el desarrollo de este punto, Para el desarrollo de este punto, se escogió la teoría del delito que se escogió la teoría del delito que parte al considerar los siguientes parte al considerar los siguientes elementos del ilícito penal: elementos del ilícito penal:

Conducta, tipicidad, Conducta, tipicidad, antijuridicidad y antijuridicidad y

culpabilidad.culpabilidad.


De lo que se obtiene el De lo que se obtiene el siguiente esquema:siguiente esquema:

1. Conducta1. Conducta1.1 1.1 Voluntad.Voluntad.1.2 1.2 ExteriorizaciónExteriorización

2. Tipicidad2. Tipicidad2.1 Tipicidad objetiva2.1 Tipicidad objetiva

a) a) Sujeto activoSujeto activob) b) Sujeto pasivoSujeto pasivoc) c) Bien jurídico protegidoBien jurídico protegidod) d) Conducta típicaConducta típicae) e) Medios típicosMedios típicosff) ) Resultado típicoResultado típico


2.2 Tipicidad subjetiva:2.2 Tipicidad subjetiva:

a) a) DoloDolo

a.1 a.1 Dolo directo, dolo de Dolo directo, dolo de consecuencias necesarias o consecuencias necesarias o

dolo dolo eventualeventual

a.2 a.2 Elementos subjetivos Elementos subjetivos diferentes al dolodiferentes al dolo

b) b) Culpa. Consciente o con Culpa. Consciente o con representación; o inconsciente representación; o inconsciente

o o sin representaciónsin representación


3. Antijuridicidad3. Antijuridicidad

4. Culpabilidad4. Culpabilidad

4.1 4.1 Capacidad penal o imputabilidadCapacidad penal o imputabilidad

4.2 4.2 Conocimiento potencial de lo Conocimiento potencial de lo antijurídico de su actuarantijurídico de su actuar

4.3 4.3 Exigibilidad de otra conducta.Exigibilidad de otra conducta.


A) Formas de realización del tipo penalA) Formas de realización del tipo penala) a) Actos preparatoriosActos preparatoriosb) b) TentativaTentativac) c) ConsumaciónConsumación

B) Autoría y participaciónB) Autoría y participacióna) a) Autor. Directo, mediato o coautoresAutor. Directo, mediato o coautoresb) b) Participe. Instigador o cómplice, primario Participe. Instigador o cómplice, primario

o o secundario.secundario.


1. Teoría modificatoria de la responsabilidad penal1. Teoría modificatoria de la responsabilidad penal1.1 1.1 Atenuantes: genéricos, específicos Atenuantes: genéricos, específicos o mixtoso mixtos1.2 1.2 Agravantes: genéricos, específicos Agravantes: genéricos, específicos o mixtoso mixtos

2. Teoría de los eximentes de responsabilidad penal2. Teoría de los eximentes de responsabilidad penal2.1 2.1 Aquellos que eliminan la conductaAquellos que eliminan la conducta

2.1.1 2.1.1 Fuerza física irresistibleFuerza física irresistible2.1.2 2.1.2 Movimientos reflejosMovimientos reflejos2.1.3 2.1.3 Estados de inconscienciaEstados de inconsciencia

2.2 2.2 Aquellos que eliminan la tipicidadAquellos que eliminan la tipicidad2.2.1 2.2.1 Error de tipo, vencible o invencibleError de tipo, vencible o invencible2.2.2 2.2.2 Acuerdo o consentimientoAcuerdo o consentimiento


2.3 2.3 Aquellos que eliminan la antijuridicidadAquellos que eliminan la antijuridicidad2.3.1 2.3.1 Legítima defensaLegítima defensa2.3.2 2.3.2 Estado de necesidad Estado de necesidad

justificantejustificante2.3.3 2.3.3 Ejercicio legítimo de un Ejercicio legítimo de un

derechoderecho2.3.4 2.3.4 Cumplimiento de un deberCumplimiento de un deber

2.4 2.4 Aquellos que eliminan la culpabilidadAquellos que eliminan la culpabilidad2.4.1 2.4.1 InimputabilidadInimputabilidad

a) a) Anomalía psíquicaAnomalía psíquicab) b) Trastorno mental transitorioTrastorno mental transitorioc) c) Sordomudez, careciendo Sordomudez, careciendo

totalmente totalmente de instrucciónde instrucciónd) d) Minoría de edadMinoría de edad


2.4.2 2.4.2 Error de prohibición invencibleError de prohibición invencible2.4.3 2.4.3 Error de comprensión Error de comprensión

culturalmente vencibleculturalmente vencible2.4.4 2.4.4 InexigibilidadInexigibilidad

a) a) Estado de necesidad Estado de necesidad exculpanteexculpante

b) b) Obediencia jerárquicaObediencia jerárquicac) c) Miedo insuperableMiedo insuperable

Todos estos esquemas deben ser Todos estos esquemas deben ser seleccionados y empleados seleccionados y empleados

adecuadamente por las partes.adecuadamente por las partes.


El abogado defensor debe El abogado defensor debe analizar todos estos puntos, a fin de analizar todos estos puntos, a fin de establecer si su estrategia va establecer si su estrategia va por la por la absoluciónabsolución de su patrocinado, o de su patrocinado, o bien por la bien por la atenuación de la penaatenuación de la pena, , o por último, cuando existan pocas o por último, cuando existan pocas alternativas, el optar por la confesión alternativas, el optar por la confesión a fin de conseguir una a fin de conseguir una reducción de reducción de la penala pena..


Asimismo, el ministerio público Asimismo, el ministerio público tiene, por los deberes de tiene, por los deberes de lealtad y lealtad y objetividadobjetividad, el verificar, no , el verificar, no solamente la presencia de los solamente la presencia de los elementos que configuran el delito o elementos que configuran el delito o bien los agravantes, sino que debe ir bien los agravantes, sino que debe ir más allá, indagando si también se más allá, indagando si también se han configurado han configurado atenuantes o atenuantes o eximentes de responsabilidad eximentes de responsabilidad penal.penal.


Este nivel de análisis jurídico se Este nivel de análisis jurídico se completa con una segunda fase completa con una segunda fase consistente en un consistente en un proceso de proceso de subsunción lógico-normativasubsunción lógico-normativa, con el , con el objeto de que las proposiciones fácticas objeto de que las proposiciones fácticas conformen cada elemento de la teoría del conformen cada elemento de la teoría del delito; y que son necesarios para la delito; y que son necesarios para la configuración del delito, de la modificación configuración del delito, de la modificación de responsabilidad penal o de los de responsabilidad penal o de los eximentes de responsabilidad jurídico-eximentes de responsabilidad jurídico-penal.penal.


RecomendacionesRecomendaciones1. No se busca desarrollar un Tratado de Derecho 1. No se busca desarrollar un Tratado de Derecho

Penal, sino que la utilidad del análisis jurídico es establecer Penal, sino que la utilidad del análisis jurídico es establecer o refutar elementos del delito.o refutar elementos del delito.

2. El proceso de subsunción tanto de la fiscalía como 2. El proceso de subsunción tanto de la fiscalía como de la defensa debe agotar la presencia de los elementos de la defensa debe agotar la presencia de los elementos configuradores del delito, atenuantes, agravantes o configuradores del delito, atenuantes, agravantes o eximentes.eximentes.

3. Como defensor, no debe causar desanimo si el 3. Como defensor, no debe causar desanimo si el proceso de subsunción da lugar a la presencia de los proceso de subsunción da lugar a la presencia de los elementos del delito; en ese caso, hay que continuar con el elementos del delito; en ese caso, hay que continuar con el proceso de subsunción; esta vez enfocado a la presencia de proceso de subsunción; esta vez enfocado a la presencia de atenuantes. No siempre hay eximentes, pero tal vez haya atenuantes. No siempre hay eximentes, pero tal vez haya atenuantes.atenuantes.


Nivel de análisis probatorioNivel de análisis probatorioConstruida la teoría del delito, el Construida la teoría del delito, el

paso siguiente es organizar la prueba de paso siguiente es organizar la prueba de tal forma que apoye la referida teoría.tal forma que apoye la referida teoría.

El El análisis probatorio consiste análisis probatorio consiste en establecer las evidencias que en establecer las evidencias que corroboren la existencia de aquellas corroboren la existencia de aquellas proposiciones fácticas que proposiciones fácticas que configuran o descartan los configuran o descartan los elementos de la teoría del delito.elementos de la teoría del delito.


La denominada La denominada “prueba del caso”“prueba del caso”, , es decir, es decir, el conjunto de elementos el conjunto de elementos derivados de las fuentes personales, derivados de las fuentes personales, documentales o materiales con que documentales o materiales con que se cuentase cuenta deben someterse también a un deben someterse también a un riguroso examen en cuanto riguroso examen en cuanto a su licituda su licitud y y también en cuanto se refiere también en cuanto se refiere a sus a sus contenidos implícitos y explícitoscontenidos implícitos y explícitos, de , de manera que manera que sea posible afirmar que sea posible afirmar que respaldan la hipótesis fáctica y respaldan la hipótesis fáctica y jurídica que se ha formuladojurídica que se ha formulado..


Las evidencias con que podemos Las evidencias con que podemos contar, se clasifican de la siguiente contar, se clasifican de la siguiente manera:manera:

1. Por su naturaleza física,1. Por su naturaleza física,

2. Por su fuerza demostrativa2. Por su fuerza demostrativa


Por su naturaleza físicaPor su naturaleza físicaLa evidencia puede organizarse por La evidencia puede organizarse por

clases:clases:

1. 1. Evidencia personal o testimonialEvidencia personal o testimonial. Es . Es el llamamiento de testigos y peritos. el llamamiento de testigos y peritos. Comprende el interrogatorio directo para Comprende el interrogatorio directo para los testigos y peritos ofrecidos por la los testigos y peritos ofrecidos por la parte, y contra interrogatorio para los parte, y contra interrogatorio para los testigos.testigos.


2. 2. Evidencia documental.Evidencia documental. Son Son los documentos, a saber, cualquier los documentos, a saber, cualquier superficie que soporte un mensaje superficie que soporte un mensaje comunicante: fotografías, planos, comunicante: fotografías, planos, pictografías, fórmulas comerciales pictografías, fórmulas comerciales (cheques, facturas, letras), fórmulas (cheques, facturas, letras), fórmulas legales (escrituras públicas, legales (escrituras públicas, testimonios de escrituras públicas), testimonios de escrituras públicas), etcétera.etcétera.


3. 3. Evidencia real.Evidencia real. La palabra La palabra “real” viene del latín “real” viene del latín resres, que , que significa “cosa”. Es la evidencia significa “cosa”. Es la evidencia compuesta por cosas, o sea, por compuesta por cosas, o sea, por objetos: cuchillos, armas, lesiones objetos: cuchillos, armas, lesiones visibles en el cuerpo, etcétera. Es el visibles en el cuerpo, etcétera. Es el también llamado también llamado “exhíbit”“exhíbit” de la de la Doctrina.Doctrina.


Por su fuerza demostrativaPor su fuerza demostrativaLa evidencia se puede clasificar La evidencia se puede clasificar

en dos tipos:en dos tipos:

1. 1. Evidencia directa Evidencia directa establece establece existencia del hecho en forma existencia del hecho en forma inmediata.inmediata.

Por ejemplo: en el caso de prueba Por ejemplo: en el caso de prueba testimonial, se da por el testigo que vio la testimonial, se da por el testigo que vio la realización de la acción típica (matar, realización de la acción típica (matar, falsificar, desapoderar, usurpar, etcétera).falsificar, desapoderar, usurpar, etcétera).


2. 2. Evidencia indirecta o Evidencia indirecta o circunstancial:circunstancial: es evidencia indirecta es evidencia indirecta porque el testigo no presenció la acción porque el testigo no presenció la acción típica sino su momento inmediato típica sino su momento inmediato posterior. posterior.

Por ejemplo: en materia de evidencia real, estaría Por ejemplo: en materia de evidencia real, estaría dada por un rastro de sangre; en materia de dada por un rastro de sangre; en materia de evidencia demostrativa, estaría dada por la fotografía evidencia demostrativa, estaría dada por la fotografía del vehículo donde consta los daños causados, y cuyo del vehículo donde consta los daños causados, y cuyo testigo indica que fueron a causa de las patadas del testigo indica que fueron a causa de las patadas del ofensor, etcétera. ofensor, etcétera.


Tabla de construcción de la Tabla de construcción de la Teoría del casoTeoría del caso

HECHOSHECHOS TEORÍA TEORÍA JURÍDICA JURÍDICA SELECCIONADASELECCIONADA

SUBSUNCIÓN SUBSUNCIÓN DE LOS HECHOS DE LOS HECHOS EN CADA UNO EN CADA UNO DE LOS DE LOS ELEMENTOS DE ELEMENTOS DE LA TEORÍA LA TEORÍA JURÍDICA JURÍDICA SELECCIONADASELECCIONADA

EVIDENCIASEVIDENCIAS

Aquí se redactan las Aquí se redactan las proposiciones proposiciones fácticas. fácticas.

Los detalles son Los detalles son importantes, no importantes, no dejar nada por dejar nada por sentado.sentado.

Aquí se identifican Aquí se identifican los elementos de la los elementos de la teoría jurídica a teoría jurídica a aplicar:aplicar:

1. Elementos del 1. Elementos del delitodelito

2. Atenuantes2. Atenuantes

3. Agravantes3. Agravantes

4. Eximentes.4. Eximentes.

Aquí cada elemento Aquí cada elemento que configura o que configura o descarta algún descarta algún elemento de la elemento de la teoría jurídica, teoría jurídica, descansa en varias descansa en varias proposiciones proposiciones fácticas.fácticas.

Es el material Es el material probatorio que probatorio que permite establecer permite establecer la veracidad de los la veracidad de los hechos. hechos.

Cada hecho, debe Cada hecho, debe descansar en dos o descansar en dos o más evidencias.más evidencias.


Características de la Teoría del Características de la Teoría del casocaso

Para que sea verdaderamente Para que sea verdaderamente útil, la teoría del caso debe cumplir útil, la teoría del caso debe cumplir con las siguientes condiciones:con las siguientes condiciones:

a) a) SencillezSencillez.- los elementos que la .- los elementos que la integran deben contar con claridad y integran deben contar con claridad y sencillez los hechos, sin necesidad de sencillez los hechos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios.acudir a avanzados raciocinios.


b) b) LógicaLógica.- debe guardar armonía y debe .- debe guardar armonía y debe permitir deducir o inferir las consecuencias permitir deducir o inferir las consecuencias jurídicas de los hechos que la soportan.jurídicas de los hechos que la soportan.

c) c) CredibilidadCredibilidad.- para lograr aplicarse por .- para lograr aplicarse por sí misma, como un acontecimiento sí misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el sentido común humano real, acorde con el sentido común y las reglas de la experiencia. Debe ser y las reglas de la experiencia. Debe ser fundamentalmente persuasiva. La fundamentalmente persuasiva. La credibilidad está en la manera como la credibilidad está en la manera como la historia logra persuadir al juzgador historia logra persuadir al juzgador


d) d) Suficiencia jurídicaSuficiencia jurídica.- porque todo el .- porque todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio razonamiento jurídico se soporta en el principio de legalidad y por tanto debe llenar, desde el de legalidad y por tanto debe llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los elementos punto de vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. de la conducta punible y de la culpabilidad. Desde el punto de vista del defensor, debe Desde el punto de vista del defensor, debe determinar la falta de un elemento de la determinar la falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad, o de los conducta o de la responsabilidad, o de los antecedentes jurisprudenciales que fijan el antecedentes jurisprudenciales que fijan el alcance de la norma o la violación o la alcance de la norma o la violación o la inexistencia de los procedimientos que garantizan inexistencia de los procedimientos que garantizan la autenticidad o admisibilidad de los medios de la autenticidad o admisibilidad de los medios de prueba (cadena de custodia).prueba (cadena de custodia).


e) e) FlexibilidadFlexibilidad.- ya que inicialmente se .- ya que inicialmente se concibe cómo será el juicio pero este concibe cómo será el juicio pero este siempre está sujeto a un conjunto de siempre está sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos como todo proceso avatares e imprevistos como todo proceso adversarial. La Teoría del caso debe ser lo adversarial. La Teoría del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teoría del caso da al traste el cambio de teoría del caso da al traste con la credibilidad de cualquier sujeto con la credibilidad de cualquier sujeto procesal.procesal.


¿En que momento debe ¿En que momento debe configurarse la Teoría del caso?configurarse la Teoría del caso?

La teoría del caso se construye La teoría del caso se construye debido al carácter adversarial del debido al carácter adversarial del proceso penal. proceso penal. El proceso penal es el El proceso penal es el marco de discusión de un conflicto de marco de discusión de un conflicto de intereses originado por la comisión de un intereses originado por la comisión de un delito. Intereses de carácter público como delito. Intereses de carácter público como privado; público en el sentido de que el privado; público en el sentido de que el delito afecta a la sociedad; privado porque delito afecta a la sociedad; privado porque se encuentra una víctima que persigue se encuentra una víctima que persigue expectativas de sanción; sin olvidar la expectativas de sanción; sin olvidar la expectativas propias del imputado, quien expectativas propias del imputado, quien busca la absolución, o por lo menos, una busca la absolución, o por lo menos, una sanción atenuada.sanción atenuada.


El carácter adversarial denota que cada El carácter adversarial denota que cada una de las partes buscará demostrar una de las partes buscará demostrar credibilidad de sus intereses y refutar las credibilidad de sus intereses y refutar las de su contraparte. Pero pensar que ello va de su contraparte. Pero pensar que ello va a ocurrir sólo en la fase de juzgamiento, es a ocurrir sólo en la fase de juzgamiento, es un error de perspectiva, ya que al Juicio un error de perspectiva, ya que al Juicio Oral se llega previo análisis estratégico de Oral se llega previo análisis estratégico de las fortalezas y debilidades de su postura las fortalezas y debilidades de su postura como de las del adversario; lo que se logra como de las del adversario; lo que se logra contando con método y tiempo suficiente contando con método y tiempo suficiente para aplicarlo y desarrollarlo.para aplicarlo y desarrollarlo.


El método , es el camino para la El método , es el camino para la elaboración de un análisis estratégico del elaboración de un análisis estratégico del proceso; ordenando y clasificando la proceso; ordenando y clasificando la información; adecuando los hechos al tipo información; adecuando los hechos al tipo penal y obtener los argumentos básicos penal y obtener los argumentos básicos (fácticos, jurídicos y probatorios) para (fácticos, jurídicos y probatorios) para tomar decisiones importantes en aras de tomar decisiones importantes en aras de que sus intereses sean amparados por el que sus intereses sean amparados por el órgano jurisdiccional y no las de su órgano jurisdiccional y no las de su contraparte.contraparte.


La teoría del caso comienza a construirse La teoría del caso comienza a construirse desde el momento en que se tiene conocimiento desde el momento en que se tiene conocimiento de los hechos. Con la de los hechos. Con la notitia criminisnotitia criminis y las y las primeras entrevistas, tanto el defensor como el primeras entrevistas, tanto el defensor como el acusador están en posición de iniciar lo que será acusador están en posición de iniciar lo que será el borrador de su teoría del caso. Las pruebas que el borrador de su teoría del caso. Las pruebas que vayan acopiando irán perfilando esa idea, hasta vayan acopiando irán perfilando esa idea, hasta hacerla tomar el cuerpo de hipótesis.hacerla tomar el cuerpo de hipótesis.

El abogado deberá ir añadiendo o El abogado deberá ir añadiendo o desechando elementos; para que, cuando llegue desechando elementos; para que, cuando llegue el momento del juicio, haya acumulado los el momento del juicio, haya acumulado los elementos probatorios que demuestren su elementos probatorios que demuestren su hipótesis fáctica y jurídica.hipótesis fáctica y jurídica.


La construcción de la teoría del caso La construcción de la teoría del caso no se da por azar, tiene una metodología no se da por azar, tiene una metodología compuesta de cuatro fases: a) compuesta de cuatro fases: a) Constructiva, Constructiva, b) b) recolectiva, recolectiva, c) c) depurativa, depurativa, y d) y d) expositiva, expositiva, las cuales las cuales están en correspondencia con cada una de están en correspondencia con cada una de las fases del proceso penal; puesto que, las fases del proceso penal; puesto que, sus objetivos, estructura y dinámica sus objetivos, estructura y dinámica coadyuvan a la eficacia de la misma, lo coadyuvan a la eficacia de la misma, lo que permite tener un diseño coherente y que permite tener un diseño coherente y adecuado.adecuado.


Fase ConstructivaFase ConstructivaLos abogados al tomar Los abogados al tomar

conocimiento de la conocimiento de la notitia criminis notitia criminis elaboran sus primeras hipótesis de elaboran sus primeras hipótesis de trabajo, contando con los primeros trabajo, contando con los primeros materiales cognitivos: a) La materiales cognitivos: a) La información presentada por la información presentada por la denuncia o informe policial; y b) denuncia o informe policial; y b) las resultas de los actos de las resultas de los actos de investigación realizadas merced investigación realizadas merced de las diligencias preliminaresde las diligencias preliminares..


Las diligencias de investigación Las diligencias de investigación preliminarpreliminar, son fundamentales, ya que en , son fundamentales, ya que en ellas se realizan los primeros actos de ellas se realizan los primeros actos de investigación urgentes o inaplazables investigación urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objetos del conocimiento lugar los hechos objetos del conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión, elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los en su comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la agraviados, y, dentro de los límites de la ley, asegurarlas debidamente.ley, asegurarlas debidamente.


Fase RecolectivaFase RecolectivaAl haber construido su estrategia, las Al haber construido su estrategia, las

partes deben hallar aquellas evidencias partes deben hallar aquellas evidencias que fortalezcan su posición y debiliten la que fortalezcan su posición y debiliten la de su contraparte. Con la practica de las de su contraparte. Con la practica de las diligencias iniciales, las partes no pueden diligencias iniciales, las partes no pueden pensar que ya se encontraron todas las pensar que ya se encontraron todas las evidencias requeridas para su propósito; evidencias requeridas para su propósito; se necesita de toda la se necesita de toda la etapa de etapa de investigación preparatoria, investigación preparatoria, para recolectar para recolectar todas las evidencias que les permitan todas las evidencias que les permitan solidificar su posición.solidificar su posición.


Materiales cognitivos con Materiales cognitivos con que se cuenta:que se cuenta: 1. Declaraciones y entrevistas.1. Declaraciones y entrevistas.2. Peritajes.2. Peritajes.3. Documentos.3. Documentos.4. Inspecciones y reconstrucciones.4. Inspecciones y reconstrucciones.5. Diligencias especiales 5. Diligencias especiales (levantamiento de cadáver, (levantamiento de cadáver, necropsia, etcétera).necropsia, etcétera).


Fase DepurativaFase DepurativaLas partes al estar recolectando las Las partes al estar recolectando las

evidencias y el material informativo para evidencias y el material informativo para fortalecer la construcción del caso, sin fortalecer la construcción del caso, sin embargo, pueden observar la necesidad embargo, pueden observar la necesidad de realizar ajustes a su caso, e inclusive de realizar ajustes a su caso, e inclusive deben realizar un examen de licitud y deben realizar un examen de licitud y pertinencia de las mismas, a fin de que, pertinencia de las mismas, a fin de que, durante el juzgamiento, a la hora de durante el juzgamiento, a la hora de plantear el caso de forma pública y plantear el caso de forma pública y solicitar la actuación de las evidencias, solicitar la actuación de las evidencias, esta actuación pueda ser realizada sin esta actuación pueda ser realizada sin ningún tipo de vicio o defecto. ningún tipo de vicio o defecto.


Esta fase depurativa, ocurre en Esta fase depurativa, ocurre en la fase procesal denominada la fase procesal denominada etapa etapa intermedia o preparatoria al intermedia o preparatoria al Juicio OralJuicio Oral. En ese orden de ideas, . En ese orden de ideas, la naturaleza de esta etapa procesal la naturaleza de esta etapa procesal es la de un “saneamiento”, que sirve es la de un “saneamiento”, que sirve de filtro que extiende sus efectos en de filtro que extiende sus efectos en las teorías del caso construidas por las teorías del caso construidas por las partes.las partes.


Supuestos de depuraciónSupuestos de depuración1. Primer supuesto, 1. Primer supuesto, el pronunciamiento el pronunciamiento del ministerio públicodel ministerio público (por ejemplo la (por ejemplo la acusación), puede ser objeto de oposición. acusación), puede ser objeto de oposición. Frente a esa oposición, el Juez de Control Frente a esa oposición, el Juez de Control señala día y hora para la realización de señala día y hora para la realización de una audiencia preliminar tendiente al una audiencia preliminar tendiente al análisis de dicha oposición. Lo que se análisis de dicha oposición. Lo que se decida puede, incluso, originar que el decida puede, incluso, originar que el ministerio público corrija o modifique su ministerio público corrija o modifique su acusación.acusación.


2. Segundo supuesto, 2. Segundo supuesto, el tema del el tema del ofrecimiento y admisión de los ofrecimiento y admisión de los medios probatorios. medios probatorios. En este sentido, En este sentido, tales figuras pasan por dos filtros:tales figuras pasan por dos filtros:a) Que la petición contenga a) Que la petición contenga específicamente el probable aporte a específicamente el probable aporte a obtener para el conocimiento del caso; yobtener para el conocimiento del caso; yb) Que el acto probatorio sea pertinente, b) Que el acto probatorio sea pertinente, conducente y útil. En ese caso, se conducente y útil. En ese caso, se dispondrá todo lo necesario para que el dispondrá todo lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente medio de prueba se actúe oportunamente en el Juicio.en el Juicio.


Fase ExpositivaFase ExpositivaPor fase expositiva se entiende al Por fase expositiva se entiende al

momento en que las partes expongan, momento en que las partes expongan, sustenten y debatan cada una de las sustenten y debatan cada una de las versiones esgrimidas, previamente versiones esgrimidas, previamente construidas (diligencias iniciales de construidas (diligencias iniciales de investigación), recolectadas las evidencias investigación), recolectadas las evidencias (etapa de investigación preparatoria) y (etapa de investigación preparatoria) y depuradas (etapa intermedia). Donde las depuradas (etapa intermedia). Donde las partes harán públicas sus estrategias al partes harán públicas sus estrategias al exponer su caso.exponer su caso.


Requiriéndose una etapa procesal Requiriéndose una etapa procesal donde rijan, a plenitud principios tales donde rijan, a plenitud principios tales como: oralidad, inmediación, como: oralidad, inmediación, contradictorio y publicidad. Por ende, la contradictorio y publicidad. Por ende, la etapa de Juicio Oraletapa de Juicio Oral..

Durante esta etapa, la teoría del caso Durante esta etapa, la teoría del caso pasa por tres niveles: a) nivel pasa por tres niveles: a) nivel ComunicativoComunicativo, b) nivel , b) nivel ConfrontacionalConfrontacional, , y c) nivel y c) nivel Conclusivo.Conclusivo.


Nivel ComunicativoNivel ComunicativoLa teoría del caso debe poder La teoría del caso debe poder

reducirse a un tema central expresable en reducirse a un tema central expresable en frases o palabras memorables, hasta frases o palabras memorables, hasta emotivas, que encapsulan y reflejan lo emotivas, que encapsulan y reflejan lo esencial de dicha teoría. El Juez espera de esencial de dicha teoría. El Juez espera de la historia presentada por el abogado una la historia presentada por el abogado una versión coherente y lógica de los hechos, y versión coherente y lógica de los hechos, y una interpretación natural de las normas una interpretación natural de las normas aplicables. -No hay que convencerlo de los aplicables. -No hay que convencerlo de los hechos no controvertidos-.hechos no controvertidos-.


Nivel ConfrontacionalNivel ConfrontacionalConsiste en que las teorías del caso Consiste en que las teorías del caso

comunicadas serán objeto de comunicadas serán objeto de confrontación por las partes, a través del confrontación por las partes, a través del debate probatorio, en el siguiente orden:debate probatorio, en el siguiente orden:1. Examen del acusado (medio de 1. Examen del acusado (medio de defensa).defensa).2. Desahogo de la prueba personal.2. Desahogo de la prueba personal.3. Desahogo de la prueba documental.3. Desahogo de la prueba documental.4. Desahogo de la prueba material.4. Desahogo de la prueba material.5. Desahogo de los demás medios 5. Desahogo de los demás medios probatorios.probatorios.


Nivel ConclusivoNivel ConclusivoEn este punto, el abogado debe En este punto, el abogado debe

sugerir conclusiones al Juez de sugerir conclusiones al Juez de conocimiento acerca de la prueba conocimiento acerca de la prueba presentada, mostrándole de qué manera presentada, mostrándole de qué manera cada prueba e información se conjuga cada prueba e información se conjuga para probar sus proposiciones fácticas y para probar sus proposiciones fácticas y hacer creíble su teoría del caso.hacer creíble su teoría del caso.

En el alegato final la teoría del caso deja En el alegato final la teoría del caso deja de ser un planteamiento para convertirse de ser un planteamiento para convertirse en la verdad que debe ser declarada.en la verdad que debe ser declarada.

La Teoría Del Caso

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