NORMA ISO 9001: 2008

0. Introducción

1.- Objeto y campo de aplicación.

2.- Normas para consulta.

3.- Términos y definiciones.

4.- Sistema de Gestión de la Calidad.

5.- Responsabilidad de la dirección.

6.- Gestión de los recursos.

7.- Realización del producto.

8.- Medición, análisis y mejora.

Cláusulas de la Norma ISO 9001: 2008

2

3

1. Objeto y Campo de Aplicación

1.1 Generalidades

a) Demostrar capacidad para proporcionar regularmente productos que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y

reglamentos aplicables y

b) Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del

sistema, incluidos procesos de mejora continua

1.2 Aplicación

Los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se

pretende que sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su

tipo, tamaño y producto suministrado

Se pueden considerar para su exclusión: maquilas, utilización de

equipo en resguardo siempre que no afecten la capacidad y

responsabilidad de la organización

ISO 9001:2008

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2. Referencias Normativas

Normas Técnicas

Métodos de análisis

(referenciados)

Manual de Calidad

Normas legales obligatorias y

optativas

Fiscales

Salud

Ecológicas

Envase y Etiquetados

ISO 9001:2008

5

ISO 9001:2008

3. Términos y Definiciones

El Sistema de Gestión de la Calidad de la Empresa aplica los

términos y definiciones dados en la norma ISO 9000:2000, Sistemas

de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario, así como términos propios de su operación, utilizando la

siguiente cadena de suministro

Cliente Proveedor de Mercancía –

Organización –Cliente Receptor de

Mercancía

Producto: bien o servicio

SGC: Sistema de Gestión de la

Calidad

6

Gestión de la Calidad

“SERIE DE ACCIONES, PASOS O ETAPAS ENCAMINADAS HACIA LA MEJORA CONTINUA

DEL DESEMPEÑO DE LA CALIDAD EN EL LARGO PLAZO, MEDIANTE UN ENFOQUE HACIA

LOS CLIENTES, TOMANDO EN CUENTA LAS NECESIDADES DE TODOS LOS INTERESADOS”

K. Ishikawa

ISO 9001:2008

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4. Sistema de Gestión de

Calidad

4.1 Requisitos Generales

Determinar procesos necesarios para el

SGC

Estratégicos

Realización

Apoyo

Interrelación y secuencia de los procesos

Indicadores y medidores de

evaluación para implementar las

acciones necesarias para

alcanzar los resultados

planificados y mejora continua

Determinación de criterios y desarrollo de métodos para asegurar los procesos y

control necesarios

Reuniones para realizar el

seguimiento, medición

cuando sea aplicable y

análisis de los procesos

Presupuesto para asegurar

la disponibilidad

de recursospara apoyar la

operación y seguimiento de

los procesos

4.2 Requisitos de la

documentación

Generalidades

Manual de calidad

Control de documentos

Control de registros

ISO 9001:2008

8

5. Responsabilidad de la Dirección

5.1 Compromiso de la Dirección

5.2 Enfoque al Cliente

5.3 Política de la Calidad

5.4 Planificación

Objetivos de Calidad

Planeación del SGC

5.5 Responsabilidad y Comunicación

Responsabilidad y Autoridad

Representante de la Dirección

Comunicación Interna

5.6 Revisión por la Dirección

Generalidades

Información de entrada para la

revisión

Resultados de la revisión

ISO 9001:2008

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ISO 9001:2008

6. Gestión de los Recursos

6.1 Provisión de Recursos

a) Implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su eficacia y

b) Aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de requisitos

6.2 Recursos Humanos

GeneralidadesEl personal que realice trabajos que afecten a la

conformidad con los requisitos del producto debe ser competente en base en la educación, formación habilidades

y experiencia apropiadas

Competencia, formación y toma de concienciaa) Determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos

b) Cuando sea aplicable proporcionar formación

c) Evaluar eficacia de las acciones tomadas

d) Asegurarse de que su personal es consciente de la pertenencia e importancia de sus actividades y cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad

e) Mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia

6.3 Infraestructura

a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados

b) Equipo para los procesos (hardware y software) y

c) Servicios de apoyo (transporte, comunicación y sistemas de información)

6.4 Ambiente de Trabajo

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ISO 9001:2008

7. Realización del Producto

Planeación de la Realización del Producto

a) Objetivos de calidad y requisitos

b) Necesidad de establecer procesos y documentos y proporcionar recursos específicos para el producto

c) Actividades requeridas para verificación, validación, seguimiento, medición, inspección, ensayo / prueba para el producto y criterios de aceptación

d) Registros que ´proporcionen evidencia de que los procesos de realización y el producto cumplen con los requisitos

Procesos Relacionados con el Cliente

Determinación de los Requisitos del Producto

Revisión de los Requisitos del Producto

Comunicación con el Cliente

Diseño y Desarrollo

Planificación del diseño y desarrollo

Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

Resultados del diseño y desarrollo

Revisión del diseño y desarrollo

Verificación del diseño y desarrollo

Validación del diseño y desarrollo conforme a lo

planificado

Control de Cambios del diseño y desarrollo

Compras

Procesos de Compras

Información de las Compras

Verificación de los Productos Comprados

Producción y Prestación del Servicio

Control de la Producción y Prestación del Servicio

Validación de los Procesos de la

Producción y de la Prestación del Servicio

Identificación y Trazabilidad

Propiedad del Cliente

Conservación del Producto

Control de Dispositivos de Medición y Monitoreo

a) Calibrarse o verificarse

b) Ajustarse y reajustarse si es necesario

c) Estar identificado para poder saber el estado de calibración

d) Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el estado de la medición

e) Protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el almacenamiento

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ISO 9001:2008

8. Medición, Análisis y Mejora

Generalidades

a) Demostrar la conformidad con los requisitos del producto

b) Asegurarse de la conformidad del SGC

c) Mejorar continuamente la eficacia del SGC

Seguimiento y Medición

Satisfacción del Cliente

Auditoría Interna

a) Es conforme las disposiciones planificadas, conforme los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del SGC

b) Ser implementado y mantener en forma eficaz

Seguimiento y Medición de

Procesos

Seguimiento y Medición del

Producto

Control del Producto NO

Conforme

Análisis de Datos

Mejora

Mejora Continua

Acción Correctiva

Acción Preventiva

NMX – R026 – SCFI - 2009

Servicios Aduanales – Calidad de los

Servicios

Proporcionados por el Agente Aduanal,

Requisitos y Métodos de Comprobación

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SISTEMA DE CALIDAD

NMX – R - 026

ESTRUCTURA Y REQUERIMIENTOS DE LA NMX – R -026

CUALIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

VENTAJAS AL COMPLEMENTAR LA NORMA ISO 9001:2008 CON LA NMX – R-026

NMX – R026 – SCFI – 2009TEMAS

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Sistema de

Calidad

Es una forma de administrar

negocios

Es una forma de desempeño ordenada y documentada para

la realización del trabajo

Es una secuencia de pasos lógicos para

lograr una respuesta predecible

NMX – R026 – SCFI – 2009

Sistema de Calidad

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Norma ISO 9001:2008

• Es la norma desarrollada por la Organización

Internacional de Normas ISO a través del Comité

Técnico 176 que define lo que debe incluir un

Sistema de Gestión de Calidad (SGC)

• Es genérica, es decir, que puede ser implementada

por cualquier organización independientemente de su

giro o tamaño

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Norma NMX – R026 – SCFI – 2009

• Es la norma mexicana desarrollada con

representación de diversos sectores de la sociedad:

• Organizaciones empresariales

• Centros de enseñanza superior

• Agrupaciones profesionales

• Representantes de consumidores

• Dependencias y entidades de la administración pública federal

para su aplicación en Agencias Aduanales legalmente

constituídas y operadas por agentes aduanales que explotan

su patente

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Norma NMX – R026 – SCFI – 2009

Razones de generación de la Norma

NMX – R - 026

• Por el interés compartido de la cadena productiva

para establecer especificaciones técnicas claras y

precisas, así como, recomendaciones técnicas para

determinar la calidad de los servicios proporcionados

por Agente Aduanal

• Por la necesidad de tener un referente normativo en

relación a la calidad, que asegure seriedad y

profesionalismo en los procedimientos y el valor

agregado tanto en eficacia y eficiencia

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0. - Introducción

1.- Objetivo

2.- Campo de Aplicación

3.- Referencias

4.- Definiciones

5.- Requisitos

6.- Métodos de Comprobación

7.- Vigencia

8.- Bibliografía

9.- Concordancia con Normas Internacionales

Contenido de la Norma NMX – 026 – SCFI - 2009

18

NMX – R026 – SCFI - 2009

5

REQUISITOS

5.1 Estructura de

la Agencia Aduanal

5.2 Sistema de Gestión de

Calidad

5.3 Operación

5.4 Compras

5.5 Comunicación

con el cliente

5.6 Trazabilidad

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NMX – R026 – SCFI - 2009

5.1.1 Estructura Legal

5.1.2 Estructura Organizacional

5.1.3 Infraestructura

5.1.4 Personal

5.1.5 Planeación Estratégica

Imparcialidad y Confidencialidad 5.1

ESTRUCTURA

DE LA

AGENCIA

ADUANAL

20

Persona moral constituída ante notario público

Cumplimiento de obligaciones fiscales

Domicilio fiscal registrado

Cumplir obligaciones patronales

Proveer de gafete a personal asignado

Archivo completo actualizado y

completo en términos de la Ley Aduanera

Contar con patente expedida por la SHCP

Comprobar que los honorarios son de

acuerdo a las Reglas de Carácter General

en Materia de Comercio Exterior

5.1.1 Estructura Legal

NMX – R026 – SCFI - 2009

21

NMX – R026 – SCFI - 2009

Descripción que incluya socios o accionistas y

administradores

Mostrar líneas de autoridad

Responsabilidades Asignación de funciones

5.1.2 Estructura

Organizacional

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5.1.3 Infraestructura

Inmuebles, áreas de trabajo y servicios

asociados en función del número de personal

Claves y sistemas que

aseguren confidencialidad

Planes de contingencia

Programas de mantenimiento

Licencias de software

Equipos de transporte y

comunicación

NMX – R026 – SCFI - 2009

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NMX – R026 – SCFI - 2009

• Perfiles de puesto

• Pruebas psicotécnicas

• Registros en educación, capacitación, habilidades y experiencia

Reclutamiento y selección

• Diagnóstico de necesidades

• Certificación de competencias laborales

• Programas de inducción y capacitación

• Evaluación de desempeño

Capacitación

• Clima laboralAmbiente de trabajo

5.1.4 Personal

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NMX – R026 – SCFI - 2009

• Misión

• Visión

• Valores

• Programa de planeación estratégica

Planeación Estratégica

• No discriminatorio

• Homogéneo

• Libre de presiones

• Libre de conflicto de intereses

Imparcialidad

• Salvaguardar la información propia y de los clientes

• Dar a conocer cuál información tiene que hacerse pública de acuerdo a leyes aplicables

Confidencialidad

5.1. 5 Planeación Estratégica, Imparcialidad

y

Confidencialidad

25

5.2 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Opción 1

Tener certificación ISO 9001 :

2008

Cumplir con requisitos

adicionales de la NMX R 026

Opción 2

Cumplir con todos los requerimientos

de la NMX R 026

NMX – R026 – SCFI - 2009

26

NMX – R026 – SCFI - 2009

5.2 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

(Opción 2)

Manual de Calidad

Control de Documentos

Registro de Documentos

Revisión por la Alta Dirección

Auditorías Internas

Acciones Preventivas y Correctivas

Evaluación de la Satisfacción

Tratamiento de Quejas

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NMX – R026 – SCFI - 2009

• Establecer procesos, documentos y recursos específicos como mínimo para importación, exportación, otros regímenes aduaneros y otros servicios

• Funciones después de que se acepta el encargo conferido

• Documentos para el despacho de mercancías

• Documentos del expediente del despacho de mercancías para el cliente

5.3.1 Planificación y Desarrollo

5.3 OPERACIÓN

28

NMX – R026 – SCFI - 2009

Asegurar que el producto

comprado cumple

Definir los controles sobre los proveedores

Evaluar, seleccionar y re-

evaluar a los proveedores

Mantener registro de las

evaluaciones

Inspeccionar o realizar otras

actividades para verificar el producto

5.4

COMPRAS

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5.5

COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

Información de servicios

Consultas, contratos, solicitudes

Definición de requisitos

incluyendo los legales y

reglamentarios

Representación de sus intereses

mediante la presencia de su Agente Aduanal

o su representante

NMX – R026 – SCFI - 2009

30

NMX – R026 – SCFI - 2009

Se debe tener una trazabilidad a través de una identificación que permita la rastreabilidad de la gestión

desde un inicio hasta su conclusión

5.6 TRAZABILIDAD

31

NMX – R026 – SCFI - 2009

CUALIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Establece una metodología de trabajo

Los problemas se pueden anticipar ó bien corregir mediante la trazabilidad

Se exige la medición de los indicadores

Se tiene previsto el monitoreo y la auditación

Permite la asimilación de las operaciones en forma documentada

Se estandarizan la operaciones sin perder el enfoque de la mejora continua

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NMX – R026 – SCFI - 2009VENTAJAS AL COMPLEMETAR LA ISO 9001:2008 CON LA

NMX – R026

Está menos sujeta a interpretación

Incorpora la planeación estratégica

Tiene diversos requerimientos de legalidad que aseguran la continuidad y transparencia de las operaciones

Permite la asimilación de las operaciones en forma documentada permitiendo su asimilación

Establece una mejor definición en cuanto a la selección y competencia del personal y prevé la medición de su desempeño

Tiene un enfoque ético y preventivo

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NMX – R026 – SCFI - 2009VENTAJAS ADICIONALES DE LA COMPLEMETACIÓN DE

LA ISO 9001:2008 CON LA NMX – R026

Define los documentos necesarios para la prestación del servicio

Define los documentos que se deben conservar en el expediente

Define los puntos a ser evaluados como parte de la satisfacción del cliente

Define el mecanismo a seguir en el tratamiento de quejas

Ofrece una ventaja competitiva

Mejora el nivel de certidumbre y confianza de los clientes

Se incluye en el proceso de certificación

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