InfroduffiónElque un país en vías de desarrollo, en el lapso

de Jn siglo, cambie de estructura económica (deuna economía tradicional basada en el sector pri-mario a una. economía moderna basada en lossectores secundario y terciario) tiene como efec-to directo.e irreversible un proceso de urbaniza-ción.

La urbanización tiene como característica prln-cipalla reubicación de la población dentro del es-pacio nacional: de la estructura tradicional, en laque el alto porcentaje de la población es rural, a lamoderna, en léique la m-ayoríade lá poblacióncambia su residencia a las ciudades.

La elevada tasa de crecimiento--¿femográficohace aún más intenso el proceso de concentra-ción poblacional en las ciudades. Si para 1980más de la mitad de la población era consideradaurbana, se estima que en los próximos 20 años lapoblación de las mayores ciudades del país seduplicará, y con ello se multiplicarán los ya seriosproblemas urbanos de insuficiencia e ineficienciade servicios, uso ineficiente del suelo, incipienteestructuración vial ydemás.

En este breve lapso históri~o, la presión de ur-banización sobre las ciudades dará cabida a nu-merosos pObladores que se asentarán legal o ile-galmente, planeada o desorganizadamente, con osin dotación de servicios; pero que inevitablemen-te estarán presentes ahí en un futuro próximo.

Tal urgencia de urbanlzacióñ va a requerir un_ cambio de actitud frente a los problemas. En lugarde buscar-resolve-r¡os problemas una vez que és.tos se presenten, habrá que empezar a pensar encómo anticiparse a los problemas urbanos; pues,de lo contrario, por su magnitud y dinamismo, és-tos se harán más complejos, hasta volverse gra-dualmente irresolubles.

De aquí que este manual haya surgido de la ne-cesidad de agrupar los hasta ahora dispersos cri-terios técnicos de diseño urbano, adaptándolos alas circunstancias y fa-realidadde los problemasur-banos del país, pará Quepuedan tener aplicación

directa y ser eficaces como instrumentos de solu-ción. De este modo, se sienta una base con lacual se hace posible afrontar articulada y ra-cionalmente los crecientes problemas urbanos denuestras ciudades.

A QUIÉN VA DIRIGIDO EL MANUAL

El manual proporciona información organizadaque orienta el enfoque y la solución de problemasurbanos, estructurándola para hacerla accesibley de fácil manejo para personas no especializa-das, pero involucradas en decisiones urbanas (ad-ministradores públicos), así como para estudian-tes y profesionales que trabajan con el propósitode dar soluciones específicas a la problemáticaurbana.

Los problemas urbanos son complejos, y re-quieren de un equipo interdisciplinario para afron-tarlos. El manual representa un útil instrumentode comunicación entre diferentes disciplinas,puesto que, al racionalizar un proceso de diseno,se define la participación de los especialistas enla solución de los problemas. Elmanual está pen-sado para ser utilizado tanto para el diseno defraccionamientos residenciales, como de colo-nias populares; de conjuntos habitacionales debajos ingresos, como desarrollos turrsticos delujo, y para afrontar los problemas urbanos exis-tentes, como son los asentamientos precarios alos que haya que relotificar, dotar de servicios yequipamiento, estructurar la vialidad y demás.

El manual se centra sobre la problemática deldiseño urbano,.por lo que no contempla las eta.pas de planificación urbana y regional previas aél, y de las que obtiene su orientación. Sin embar-go, se muestran las ligas del diseño urbano conestos niveles de decisión (véase la gráfica 1). Elcuadro siguiente muestra las metas y los objetivosdel diseño urbano, lo cual resumé el contenido deeste.manual.

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METAS Y OBJETIVOS DEL DISEAo URBANO

TEMAS SUB TEMAS METAS DE DISEFlo OBJETIVOS

A Análisis preliminares Programa urbano que contenga Definir usuarios y mercado, tipoA.1. Análisis programático: los alcances sociales, de productos urbanos y

. Marco general trsicos y financieros del proyecto. estrategias de realización del· Determinantes, condicio- proyecto.

nantes· Lineamientos,programa· Conceptos

A.2. Análisis urbano: Dlagramas de organización Definir principales actividades. Actividades humanas deactividades urbanas. quepotencialmente pueden. Usos del suelo' Diagramas de funcionamiento desarrollarse en la zona de estu-. Transporte y flujos. dio y estimar el tipo y volumen de

su interacción.

A.3. Imag.en urbana: Croquis de cualidades formales Proponer elementos visuales· Elementos de espacios y espaciales de la zona de que estructuren y hagan· Conceptos y criterios estudio. claramente memorable la

imagen del lugar, reforzando sucarácter y sentido social.

A.4. Análisis del clima: Dlagramas de asoleamiento, Describir los diferentes· Temperatura vientos, temperatura, orientación componentes del clima y valorar· Asoleamiento Y caracterfstica del trazado su efecto sobre el terreno.· Vientos urbano. Determinar la orientación de

lotes o edificaciones, aberturade Y.os, uso de rompevientos,etcétera.

A.5. Análisis del sitio: Plano de vocación de uso del Describir y valorizar los· Topograffa, vegetación suelo. diferentes elementos naturales y. Hidrograffa artificiales del terreno.· Suelos, subsuelos Determinar la vocación de usos· Clima, paisaje del suelo en las diferentes· Valores del suelo, accesos zonas del terreno en función de. Restricciones sus aspectos naturales,

ambientales y usos del suelo.

B. Diseño urbano Esquemas de usos del suelo Representar usos d1 suelo8.1. Zonificación: con base en un programa de

· Uso del suelo necesidades urbanas, de diagra-· Intensidad, densidades mas de funcionamiento de activi-· Requerimientos dades urbanas y acorde con los

análisis de sitio y clima.

8.2. Equipamlento: Tablas de necesidad de Determinar, agrupar, ubicar y· Educación equipamiento. minimizar el equipamiento· Salud Ubicación en plano. urbano, satisfaciendo las nece-· Comercio, otros sldades de la población.

..

13

METAS Y OBJETIVOS DEL DISEÑO URBANO (continuación)

TEMAS SUBTEMAS METAS DE DISEÑO OBJETIVOS-B.3. Vialidad: Planos alternativos de vialidad Determinar la estructura vial, su

· Estructuración con secciones. jerarquización, adaptación al. Secciones sitio y usos del suelo propues-· Intersecciones tos. acorde con el origen, destino. Enlaces y volumen de tráfico esperado por. Entronques la interrelación de las activida-· Pasos a desnivel des de cada zona.. Estacionamiento y retornos· Dispositivos

B.4. Lotificación: Planos alternativos de Determinar la configuración y· Tipo de desarrollo subdivisión de la tierra y los lotes. mezcla de los lotes, según el· Tamano de lotes Cuantificación de tipos de lotes programa.· Dimensiones y áreas para equipamlento o

servicios.

B.5. Esquemas de infraestructura: Planos de tendido preliminar de Conocer esquemas alternativos· Agua redes (a nivel anteproyecto). de trazado de redes para· Drenaje Estimación de demanda de seleccionar el que mejor se adapte· Alumbrado servicios. El proyecto ejecutivo a las características del proyecto

final deberá ser calculado por el urbano.respectivo especialista.

B.6. Paisaje: Esquemas de espacialidad y Localizar las áreas verdes en· Vegetación efectos en recorridos, Planos de relación con el sistema urbano y· Manejo de espacio exterior plantación de especies y el uso de la vegetación con

cuantificación. fines estéticos o funcionales deregularización climática.

B.7. Mobiliario: Tipos y especificaciones de Apoyar el funcionamiento del· Basureros mobiliario y su localización. proyecto. Reforzar el carácter· Bancas de la zona con mobiliario· Paradas de autobús apropiado.

-

- -

B.8. Senalamiento: Tipos y especificaciones de Apoyar el funcionamiento de la· Vial senalamiento y lugar de estructura vial. Buscar la com-· Comercial colocación. patibilidad estética del senala-

miento con el carácter del es-pacio.

/

B.9. Pavimentos: Tipos y especificaciones; formas Apoyar el funcionamiento del· Concreto de colocación del pavimento, sistema vial. Imprimir cualida-· Piedras según función o efecto. des estéticas al pavimento para· Tabique hacerlo gradable al reorrido.· Asfalto

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OBJETIVOS DEL MANUAL

Con este manual se pretende apoyar y orientarlas decisiones de diseño de un equipo de trabajocompuesto por diferentes profesionales. El ma.nual no pretende aglomerar en forma exhaustivatodos los criterios de diseño existentes de otrosmanuales, ni pretende' ser un recetario de crite-rios que el diseñador debe aplicar literalmente alos problemas que afronte.

De ahl que el diseñador deba entender que elpropósito de un criterio es establecer una ra-cionalidad para resolver un problema especrtico,más que el de exhibirsoluciones alternativas.

Elmanualcentra su atenciónen establecer unaracionalidadparaun procesode diseño que, porlo general, se llevaa cabo de manera parcial o to-talmente "intuitiva",con objeto de fundamentarlas decisiones de diseño.

El manual está divididopor temas, cada uno delos cuales está estructurado metodológicamentepara facilitar su comprensión y manejo. Al iniciode cada tema se presenta un esquema metodol6-gico del proceso de diseño recomendado para elmejor desarrollo del tema y aplicación de los cri-terios planteados. No obstante que puede habermuchos métodos, el método de diseño planteadoen cada tema ha sido derivado de la experienciaprofesional del autor, y tiene como objeto estable-cer congruencia y racionalidad en todo el procesode diseño para lograr la calidad que un proyectourbano requiere. Deaquf que en el manual se con-sideren los niveles de decisión del d.iseño, el pro-ceso para la racionalizaclón de las decisiones y laformación e internalización de las bases de dise.ño de las que surgen los criterios.

Los objetivos generales del manual son los si-guientes:

1. Proponer un método de trabajo simplificadopara un profeslonaJ o técnico encargado de

. afrontarproblemasurbanos.2. Aclarar, para cada etapa del método, los pro-

blemas, principios y criterios generales de so-lución que definen la Importancia de la realiza-ción del mismo.

3. Proponer normas y requerimientos que apoyanlas diversas decisiones de diseño que son ne-cesarias dentro del proceso de trabajo del equi-

po. Plantear que éstos sean de aplicación ge-neral.

4. Mostrar el alcance de cada etapa del procesode trabajo con un ejemplo del producto que de-berá realizarse, ya sea en forma de plano, es-quema, diagrama o tabla.

Forma de uso del manualy contenido básico

El manual se divideen dos partes: la de los análi-sis preliminaresy la de diseño urbanopropiamente.

Cada parte se divide, a su vez, en varios capltu-llos s~gún el tema de diseño por tratar. Cada capítu-lo está estructurado de la siguiente manera: en laprimera página se presenta un cuadro o diagramadel método de diseño particulardel tema por tratar;fe sigue la exposición de los problemas urbanosque se resuelven con la aplicación de los criteriosde diseño tratados y los principios de diseño quese persiguen; se presentan después las hipótesiso criteriosgenerales de diseño con los que con-ceptualmente se resuelven esos problemas; seformulanlos requerimientosy normas que orien-tan las decisiones de diseño y se plantean crite-rios particulares de diseño que ilustran con cro-quis cómo resolver aspectos especlficos delproblema; se ofrece el ejemplo de un producto dediseño que se debe lograr para resolver el proble-ma y, por último, se dan las referencias bibliográ-ficas del tema de diseño tratado.

Es importante recalcar que los análisis prelimi-nares representan raparfecre-diagnosti¿o --y -el

, diseño. la parte propositiva (normativa).El manual está estructurado-para- quecáda capi-

tulo pueda ser utilizado en forma independiente. Sinembargo, habrá que guardar la relación del temacon el proceso general de diseño urbano que semuestra esquemáticamente en la gráfica 1 y en laque se establece la relación del diseño con otrosniveles de planificación y disciplinas relacionadas(véase la gráfica 2).

El manual está orientado a resolver de una mane-ra práctica los problemas urbanos al nivel de ante-proyecto. Una vez aprobado éste por el cliente o lasautoridades locales, el diseñador podrá abocarse aldesarrollo del proyecto ejecutivo.

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PROCESO GENERAL DE DISEÑO URBANO Las metas parciales constituyen los capítulosdel manual Que tienen en sí su propia metodolo-gía de diseño. La articulación de métodos par-ciales conforma el método general de diseño ur-bano.

La gráfica 1 muestra un proceso de trabajo dediseño urbano, en ella se observa c6mo el método .está integrado por metas parciales.

GRÁFICA. 1. PROCESO DE TRABAJO DE DISEÑO URBANO

Investigación de mercadoe inventario de

retursos. Recopilación deinformación

Consultar leyes yreglamentos: zonificación,lotificación, construcción

,I Planificación urbana: III · Socioeconómica II · Fisico-espacial IL ~

Análisis

programático

Análisis programáticoNecesidades, usuarios

Diagrama de actividadesSimulaci6n de actividades

Ob~tivos/metasde diseño:

social, económico,físico. Estrategias

por realizar

Análisis delsitio y clima.Definición de

imagen urbana

Análisisprevios

Vial idad Equipamiento Zonificación

Infraestructura(agua, drenaje.--

--alumbrado) -Paisaje

Secuenciapropuesta deutilización delos capítulosdel manual

Pavimento Señalamiento Mobiliariourbano

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ENFOQUES EN LA FORMACIONDEL MANUAL

Para la elaboración del manual fue necesariodelimitar el campo de acción del diseno urbano,

considerando, en "sentido vertical", los nivelessuperiores e inferiores de la planificación y, en"sentido horizontal", las disciplinas relacionadascon el diseño urbano, tal como se muestra en lasiguiente gráfica.

IJ-

GRÁFICA. 2. RELACIÓN DEL DISEÑO URBANOCON OTRAS DISCIPLINAS

Ciencias naturales. Biolog"a. Ecolog(a

Ciencias sociales

. GeograHahumana

. Psicolog(asocial

. Sociología

Ciencias básicas e

ingenierfa

. Municipal

. Ambiental

. Civil

. Investigación de operaciones

Diseño urbano

- -~

-

El desarrollo urbano, como un fenómeno econó-mico-social que atiende las necesidades básicasde una población, al igual que otras actividadesen el proceso de desarrollo político, económico ysocial de un país, conlleva un proceso importantede asignación de recursos en términos físicos (te-rreno), financieros, de infraestructura y muchosotros. Este proceso atiende determinadas priori-dades, metas y objetivos y se orienta tanto a lasatisfacción de necesidades específicas de ungrupo como a la atención de problemas generalesde la sociedad en su conjunto.

Desde el pas~do, el concepto de desarrollourbano se ha venido interpretando de manera par-cial, pues por una parte se analizan tradicional-mente los aspectos socio-económicos de la po.blación y por la otra, el énfasis ha recaido enforma importante hacia el "diseño urbano", desta-cándose únicamente las caracteristicas físico-espaciales en los planteamientos y soluciones.Esto conduce a que al asignar recursos para ins-trumentar las actividades de desarrollo urbano ;Un proyecto de inversión implica involucrar la(habitacional, recreación, servicios, infraestruc- asignación de recursos dentro de un proceso detura y otros), ésta sea parcial y poco objetiva pues toma de decisiones, incorporando determinadasno se cuenta con alternativas integrales que per- técnicas para su análisis y evaluación'. Por otramiten su jerarquización y evaluación económica parte, un ployecto de inversión tambiéñ- se defineen términos de un "proyecto de inversión" (ver cuando se presenta la necesidad de invertir endiagrama). "hacer algo con el fin de aprovechar áreas de opor-

Debe señalarse que la concepción de activida- tunidad", como crecimiento del mercado, políticasdes económicas como proyectos de inversión, ha de im-pu'lso para el desarrollo de una ciudad, poli-sido particularmente atendida más bien por activi- tica de promoción de satisfactores básicos, comodades de tipo industrial. Sin embargo, las metodo- la construcción de viviendas para sectores delogras existentes y disponibles permiten aplicar bajos ingresos, entre otros.los conceptos de proyecto a casi cualquier activi- ,Entérminos conceptuales, un proyecto de inver-dad económica-poHtica-soclal que involucre la ,,- 'sió"¡' esuun"r,¡roceso de asignación de recursosasignación de recursos. Es asr que en los últimos / P-é!ra_~tiJ)fac~r. necesidades baj~el ~l!mplirñier;;años se han' veñido difundiendo dichas técnicas to de obje1tY9sy me.t~~precis,Q.s.Tres puntos impor- "e instrumentos hacia otras actividades, como el tantes conviene destacar en esta definición:turismo, el sector salud, las comunicaciones y lasobras de infraestructura en general.. En las condiciones críticas por las cuales atra-

vIesan las economras en la mayoria de los paisesen desarrollo, en los cuales un denominadorcomún es la eS,casezrelativa de recursos, se esti-

EL DESARROLLO URBANO COMOUN PROYECTO DE INVERSiÓN *

-Por ellng. Gustavo Navejas Mler

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ma imprescindible que el proceso de toma de de-cisiones se realice con eficacia y eficiencia; esdecir, que no sólo se den soluciones de eficacia alos problemas del desarrollo urbano, sino queademás sean eficientes en relación con losrecursos financieros y económicos que hay queasignar con base en las prioridades, las metas ylos objetivos planteados.

En virtud de lo anterior, se intenta -presentar acontinuación un esquema metodológico para ubi-car al desarrollo urbano, su problemática, análisisy planteamiento de alternativas, bajo el marcoconceptual que se tiene en un proyecto de inver-sión. Se definirán, tanto a nivel normativo comooperativo, las diferentes etapas del proceso paraubicar, desarrollar, evaluar e implantar un proyec-to de inversión, señalándose asimismo los conte-nidos y mecanismos disponibles para su instru-mentación.

Proyecto de inversión

DEFINICiÓN

1. La asignación de recursos tiene un caráct~r,deirrevoQ.~bilfsJa~ es decir, que una vez realizado elacto de toma de decisión en el nivel correspon-diente de acuerdo con las facultades del inversio-nista privado en lo individual o en lo social deacuerdo con el consejo de administración, laasamblea de accionistas o cualquier órgano dedecisión público, los recursos quedan comprome-

METODOLOGIA DE UN PROYECTO DE INVERSiÓN

r----------------

' J JCONTENIDO

L______________.EV ALUACIÓN

LoÁ

OrganizaciónadminiStrativa

1I1I1IIIII

Contratos Vlicencias:. laboral. concursos

----

Supervisión ycontrol de obra

Terminación Vuso de las instala.

ciones delproyectOI

IJ

CONTROL E IMPLANTACiÓN

Idea o ?:anteamlentos

área de 1-- de soluciónOportunidad a problemas

espec ¡ticos

! 1----------------,I

Evatuación Ipretiminar y ! Plan nacional

Programasselección de de desarrolloplanteamiento I urbano sectoriales

por seguir I1I !---- I------------ IREADEO ORTUNIDADI Plan regional,

I local o plan

Imaestro de

cIudad.1I ___....J---:---------UBICACION

1----- ---,I II Nivelperfil: I. mercadoI . técnico II . financieroII II NO lsi

I1---------------I I

1 II Nivelante-

I IPrivado:I proyecto: Social:

I . mercado . oostos1-- . costos. técnico I I . utilidades. beneficios

I . financieroI I . rentabilidad . externalidades

I I II I ! NO

1I

t I I

Nivel proyecto: Sensibilidad. mercado ventasV. técnico recuperación de. financiero la inversión

-- - ---.-----

tidos. Cualquier cambio posterior será objeto deotra decisión o serie de decisiones, pero cada unase deberá considerar como individual e irrevoca-ble.

'"~. Por definición, los recursos asignados pre-sentan una escasez relativa, es decir, no sonabundantes Y tienen implícito un costo alternati-

vOJDe hecho, sin esta característica, el procesode decisiones y consecuentemente el análisis deun proyecto no tendrían razón, ya que al no presen-tarse costo alguno para los recursos por asignar,se podría seguir utilizándolos sin temor a su in-cumplimiento al fin específico o a la solución delos problemas.

~)[ Los objetivos, metas o necesidades presen-tan características de multiplicidad, es decir,siempre se tendrán varias alternativas, (por lomenos dos: ir o no ir a la decisión). Además, es ne-cesario y conveniente plantear varios cursos deacción que permitan establecer diferentes opcio-nes para las soluciones propuestas que involu-cran tanto los aspectos técnicos, económicos,políticos y sociales, como su horizonte de corto,mediano y largo plazos.

CRITERIOS DE SELECCiÓN ENTREALTERNATIVAS '

Para pOder seleccionar, evaluar y sobre todorecomendar un curso de acción entre las variasalternativas, se requiere contar con un parámetrode medici,ón y comparación. Esto comúnmente sedenomina criterio de jerarquización o de pondera-~i6,g A e~e respecto, se pueden apuntar trestipOSde criterios:

E Ordinal. Nos permite definir únicamente lascaracterísticas de las alternativas en términos se-cuenciales sin considerar otros elementos cuanti-tativos o de mayor precisión, como costos o bene-ficios, etc. Bajo este criterio, sólo se podrían jerar-quizar las alternativas en forma de un ordenespecífico, o de una secuencia-; la alternativaque llegó primero, o en términos alfabéticos, o degrandes, medianas o pequeñas. .

. Por lo tanto, el utilizar este criterio presenta cier-tas limitaciones en términos decisionales ya que

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la información de base difícilmente puede ser ana-lizada y evaluada. Sin embargo, este criterio seaplica en algunas ocasiones que no es posibleobtener mayor información sobre las alternativas,aunque se recomienda utilizarlo en combinacióncon los siguientes criterios.

2. Cardinal. Implica cuantificar todas las alterna-tivas bajo un mismo denominador, que sea comúnentre ellas, con el objeto de poder sumar, restar odividir sus elementos y así estar en posibilidadesde jerarquizarlos.

El denominador común para este tipo de criteriopuede ser simple o sofisticado, dependiendo deltipo de información de que se disponga y del aná-lisis que se realice para cada alternativa. Así, sepuede tener como índice el costo de cada alterna-tiva (recursos monetarios como denominador), larelación costo-beneficio, la tasa interna de rendi-miento o el valor neto presente.

3. Referencia. En este, además de contar con undenominador común para cada una de las alterna-tivas, se incorpora un indicador de referencia,medido en las mismas unidades del denominador.Esto es, se requiere definir uno o varios puntos dereferencia que permitan acortar o seccionar dife-rentes segmentos en el espacio de posibilidadesde las alternativas. El índice de referencia puedeser expresado como un mínimo, o un máximo, obien a través de límites precisos entre los valoresde las alternativas. Por ejemplo, los techos finan-cieros de tipo presupuesto pueden ser indica-dores de referencia máxima, que definen unlímite de inversión o costo para todas las alterna-tivas, por lo cual, aquellas que lo rebasen quedanfuera de la jerarquización. También pueden exis-tir otros tipos de índices como"un nivel mínimo derentabilidad o parál!1etros técnico-económico-sociales, que son determinados ex'ógenamente alas alternativas, bien en función de las caracterís-ticas del órgano que decide el proyecto en particu-lar o por la experiencia de otros casos o proyectossimilares.

HERRAMIENTAS DE ANÁLISIS CONCEPTUAL. ,

Una vez que se ha conélufdo el proceso de jerar-quización, utmzado para Laidentifícación y cuanti-

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ficación de las alternativas disponibles, cualquie-ra de los tres criterios antes mencionados o lacombinación de ellos, se cuenta con dos herra-mientas de tipo conceptual que facilitan la selec-ción de las alternativas más adecuadas y conve-nientes en términos económicos, sociales, pollti-cos y técnicos, y que tiendan a dar respuesta efec-tiva a las metas y/o soluciones objeto de proyecto.

Las herramientas son:· Costo de oportunidad. Se define como el cos-

to que se deja de ganar por la decisión dellevar a cabo una alternativa y no habersetomado cualquier otra. Debe sei'\alarse que elconcepto de costo de oportunidad no implicauna diferencia entre alternativas, entre la quese selecciona y cada una de las otras, sinoque es el valor total de la que no se seleccio-na ya que sólo se puede elegir a una de ellas.Por ejemplo:

Vamos a suponer que se está seleccionandoa la alternativa A, entonces el costo de opor-tunidad de no haber .seleccionado la alterna-tiva D, será de 12 y no de 2 como seria la dife-rencia entre ellas.

· Costo sumergido. Esteconcepto traducido Ii-. teralmente del idioma inglés (sunk cost) ,représenta un"a'herramienta fundamental-enla determinación de alternativas para un pro-yecto. Se define como aquel costo que ya fueincurrido, que ya se realizó antes de habersetomad~ I~ ~.ecisión,y por lo tanto, es un cos-to pasado e irreversible. En términos mate-máticos, p<;>drlamosdecir que esos costosson elementos comunes a todas las alterna-

tivar para un proyecto, por lo que se canCelal\'"~y no modifican la dimensión ni estructura

)las alternativas.Es muy común que de no tener claro este eocepto, al elaborar proyectos de inversión sincluyan costos proaucto de otras decisines, pero que afectan notablemente el anállsis de' selección de alternativas. Por ejemplo, cada apuesta en un juego de ruleta, etotalmente independiente de los acontecimientos anteriores, y por lo tanto si se hganado o perdido mucho, ese efecto no debtomarse en cuenta al decidir la siguientapuesta. En el caso de un proyecto de des'arrollo urbano, se podría pensar en el siguien-te caso: habiéndose realizado inversionepara la infraestructura de un conjunto habita-,cional, en términos de su vialidad primaria,se1+

encuentra el día de hoy que existen altomantos freáticos que harían prohibitiva lacimentación de los edificios, por lo que secontemplan las siguientes alternativas:

a) Abandonar el proyecto con la infraestruc..tura existente.

b) Cambiar de edificios altos por construccio ..

nes de un nivel. tc) Realizar el proyecto en otra zona a 10 km. _

Como los costos ya incurridos en las obras de ,infraestructura realizadas son comunes para el-Ianálisis de cualquiera de las alternativas, enton- tces se cancelan, es decir, no deben considerarse ~en la decisión sobre la nueva alternativa. O sea, 2.

estos costos deben tenerse presentes para NO !ser transferidos a futuras decisiones, como fre-

Icuentemente sucede. .

f:lEtapas de la formulación, evaluación eImplantación de un proyecto de Inversión

En la gráfica del método se presentan en formade diagrama las distintas etapas, a través de lascuales se perfilan las actividades básicas deldesarrollo de un proyecto de inversión. Se debeaclarar que~Hchoproceso se inicia en el momentode detectarse una idea o de presentarse una área '!!

de oportunidado bien al plantearsela atención "!"

para la solución de un problema especifico, y ter-mina en el momento en que se arranca el proyec-

ATERNATlVAS UTILIDAD

A 10

B 8

e 6

D 12

to, es decir, cuando se terminan físicamente lasobras Y está listo para operarse o utilizarse. A con-tinuación se desglosan las etapas de que constaun proyecto de inversión.

PRIMERA ETAPA. UBICACiÓN

En esta etapa se debe ubicar el proyecto en loscontextos macroeconómicos (planes de desarrollo),sectorial (programas de desarrollo) y microeconó-mico (regional y local). Para ello, se deberá cono-cer en primer lugar, si el proyecto se enmarca den-tro de los planes nacionales del país, si en térmi-nos de actividad productiva o de infraestructurasocial está contemplado dentro de las prioridadesnacionales, y qué lugar le corresponde en térmi-nos de su importancia económica, política y so-cial en dichos planes (ver diagrama).

A continuación se tendrá que ubicar el proyectoen las acciones concretas y especmcas que se den-nean a través de los programas sectoriales en laeconomía, esto es, conocer la magnitud, forma yatención que se le asigna a esa actividad (la delproyecto). En particular, se deberán conocer lasacciones de instrumentación de los programas, queen el caso de México se tienen dentro del Sistemade Planeación y en el Plan Nacional de Desarrollo,y que son:

1.Obligatoria:implica las acciones correspon-dientes al Gobierno Federal.

2.De coordinación: establece las relacionesentre fos diferentes niveles de Gobierno(Federal, Estatal y Municipal);

3.De concertación: se refiere a los diferentesprogramas de fomento que actúan a travésde compromisos con el sector privado y social;

4. Inducida:toca los aspectos de política económicapara impulsar e inducir la actividad produc-tiva y social por medio de estímulos fiscales,financiamientos preferenciales y otros;

Por último, se debe ubicar- ai proyecto en sucontexto microeconómico, en particular referidoal ámbito regional y local en, donde se pretendellevar a cabo su desarrollo. Además de las normas,regulaciones y estímulos que a nivel estatal ymunicipal se contengan para cada caso, se debe-rá prestar atención a las condiciones socioeconó-

,_ micas y políticas de la zona, región y localidad, en

I

particular sus garacterísticas étnicas y culturales.T.ambién es importante tomar en cuenta las condi-

, Clones de desarrollo en genera' de la zona, tanto

I

21

históricas como a corto y mediano plazos. Por loque toca a las características físico-espaciales yde otra naturaleza, como climáticas, suelo y otras,se tratarán en forma específica en la etapa de"contenido" de proyecto en el capitulo relativo alocalización.

SEGUNDA ETAPA. CONTENIDO DE UN PROYECTO

El contenido de un proyecto de inversión seconforma de la mezcla o interacción de dos com-ponentes: la horizontal,que se refiere al campo deespecialidad, y la verticl}/,que se refiere al nivel deprofundidad de la especialidad. En términos verti-cales, se pueden distinguir tres subetapas quecorresponden al nivel de profundidad de los estu-dios y son (ver diagrama):

. Perfil. Contiene los elementos mlnimos quedescriben a u-n proyecto y cuyo fin es el detomar la decisión de continuar o no con losestudios a nivel de anteproyecto. Tal seria elcaso de realizar un sondeo general del merca-do para determinar el potencial de venta quetienen algunos productos urbanos (lotes,viviendas, etc.) que pensamos realizar, paraluego decidir cuál es el más atractivo social oeconómicamente, y con base en ellos llevar acabo un plan maestro general sobre elterreno para definir la capacidad que tiene encuanto a usos e intensidad de usos del suelo;y finalmente realizar un panorama sobre todala operación con sus etapas o estrategia deimplantación para saber su viabilidad finan-ciera.

· Anteproyecto. En él se precisan con mayordetalle todos los aspectos necesarios para-tomar la decisión de a§i,gnar recursos al pro-yecto. Esta subetapa consiste en llevar acabo un estudio de mercado detallado sobrelos productos de mayor potencial que seidentificaron en el sondeo, determinandocaracterlsticas, cantidades, precios de venta,demanda a lo largo del tiempo, etc.; realizarun anteproyecto urbano y/o arquitectónico quesatisfaga la demanda específica en el tiempo,y llevar a cabo un estudio de prefactibilidadfinanciera para precisar la rentabilidad de lainversión.

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. Proyecto. Se integra una vez que se ha decidi.do positivamente llevar adelante el proyectoy contiene los mismos elementos que el ante.proyecto, sólo que a un nivel que permita suimplantación y control. En forma especifica,se puede mencionar que en este niv~1 seentiende el desarrollo de la ingenierla dedetalle para un proyecto industrial o el llama-do proyecto ejecutivo en un desarrollo habita.cional o turlstico, el cual consiste en la elabo-ración de cálculos, especificaciones, cuanti-ficaciones y presupuesto detallado de cadauno de sus componentes.Finalmente, con mayor detalle que el estudiode mercado, se determina la sensibilidad deventas y la estrat~gia de comercialización delproyecto. Adicionalmente con las cifras delpresupuesto detallado se fundamenta el aná-lisis de factibilidad financiera en el cual seprecisa el manejo de los recursos paraIIevarlo a cabo.

Debe señalarse que la decisión de seguir ono adelante con el desarrollo de un proyectose debe tomar inicialmente a nivel de perfily después a un nivel de anteproyecto, tantopor su nivel de profundidad como de costo,ya que en términos muy agregados y conbase en la experiencia se puede mencio-nar que el nivel de perfil tiene un costo de entre0.5 a 0.8%; a nivel de anteproyecto entre 1.0

. Y 1.5%, Y a nivel de proyecto puede llegara estar entre 5 a 7% de la inversión total. Porlo tanto, para decidir se tiene que minimizarla primera inversión, de aquí que cada uno deestos niveles tenga un orden crecientede complejidad técnica y costo, por lo cualevidentemente se debe buscar decidir si sesigue o no con el proyecto, pero en sus primerasetapas.

Un proyecto urbanoa cualquiera de sus nivelesde profundidad para que sea congruente con larealidad (mercado), y produzca un diseño urbanoy/o arquitectónico congruente con sus condicio-nantes y por ende sea viable financiera mente,debe estar integrado necesariamente por trescampos de especialidad: mercado, técnico yfinanciero. Como se comentó anteriormente, porlo general el promotor omite (o restringe) el estu-

dio de mercado por considerarlo innecesario, llevaa cabo un estudio técnico en toda su extensión(con frecuencia con poca congruencia con el merocado), y posteriormente otro especialista lleva a::'cabo el estudio financiero sin conocer a fondo el ~proyecto, sólo guiado por cifras que de éste se :-1generaron, lo cual da cabida -a errores de aprecia. jción. Esta poca concordancia y comunicación '1entre los especialistas involucrados en el desa.]Irrollo de un proyecto, hace cuestionar la eficien.1jcia en el manejo de recursos que son muy cuantio- IJsos en un proyecto urbano. De aqul que sea nece.

)sado considerar en el sentido horizontal los cam-pos de especialidad mencionados.

· Aspectos de mercado. Se integran entérminos de la demanda y oferta, tanto histó-rica como previsible a corto, mediano y largoplazos, además de la deter~inación de lascondiciones bajo las cuales se establece latransferencia comercial del bien o servicio. D

Por ejemplo, en un proyecto de desarrollo ~urbano o habitacional, se tendrá que conocer ííla demanda y oferta en la zona de influencia, ~y su proyección para conocer a través de un'balance ofe~a-<!emanda las ~osibilidades de ~demanda real o potencial insatisfecha. Entreotros, en este estudio se determinan los pre.¡cios y condiciones de venta de los productos ':1

urbanos. :1

· Aspectos técnicos. Tienen que ver con tres .

puntos principales: tecnologla, insumos y lo- .JIcalización. Para un proyecto urbano la tecno-logia se traduce en el diseño urbano, lo arqui-tectón.ico y los métodos de construcción; los ,insumos en cuanto a la disponibilidad de JII

materiales y mano de obra para lleva! a cabo jlas obras, y, finalmente, !a localización se in- .-'4terrelaciona con los dos puntos anteriores y Ise refiere a la infraestructura necesaria parael desarrollo urbano o habitacional, en térmi-nos de agua, vlas de acceso y otros. "

· Aspectos financieros. Esta subetapa se inte-gra a partir de la determinación de los aspec-tos de mercado y técnicos, ya que una vezdeterminados el nivel y las condiciones co-merclalés de la demanda Insatisfecha o po-tencial, el diseño, la localización y la disponi-

bilidad de insumos, se pueden derivar losparámetros de inversión (costo unitario de lainfraestructura, vialidad, obra urbana y otros).Con ellos y el nivel de demanda se conformanlos principales estados financieros del pro-yecto, principalmente el de resultados, elflujo de caja y el balance general.

Para la determinación de los estados anterioreses necesario, en primer lugar, definir las fuentesde recursos, su costo, plazos y modalidades parasu obtención. Y, en segundo lugar, conocer la pro-gramación técnica y de mercado para la ejecuciónen el tiempo del proyecto.

TERCERAETAPA.EVALUACiÓNDEUN PROYECTO

Esta etapa propiamente conjuga y resume to-das las anteriores y permite llegar a determinar,bajo una serie de indicadores, la viabilidad delproyecto en términos económicos y sociales (verdiagrama).

El principio de decisión de esta etapa se centraen el análisis beneficio-costo, es decir, en la com-paración de todos los beneficios o efectos positi-vos y todos los costos o efectos negativos quedirecta o indirectamente (externalidades) se llega-

j! ran a generar por el proyecto. A efecto de compa-11 rar los beneficios y los costos se aplican varias

1- metodologfas, como la del valor neto presente o

j ~~!: descontados. la tasa interna de retorno y

1

I

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..

Esta etapa se integra por las subetapas siguientes:

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· Evaluaciónprivada.En ella se estiman y calcu-lan todos los costos y beneficios a través delos precios de mercado, sin considerar aque-llos efectos indirectos o externos quepudieran ser positivos o negativos, pero queno se registran a través del sistema de pre-cios de la economía. Por ~jemplo, en unproyecto de desarrollo urbano o habitacional,la evaluación privada se limitaría a incluir loscostos de la construcción, el financiamiento,la administración y por el lado de los benefi-cios, únicamente la recuperación por la ventade las unidades habitacionales y por los te-rrenos de uso comercial en su caso. Por lotanto, no se considerarían las externalidades,

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como el impacto del proyecto urbano sobre elmedio ambiente (aumento de contaminación,mayor congestionamiento, etc.), mientrasalgunos de ellos son susceptibles de consi-derarse en la evaluación social.

· Evaluación social. En ella se intenta incorpo-rar los efectos del proyecto en el entorno oárea de influencia, es decir, se trata de identi-ficar y cuantificar, cuanto sea posible, loscostos y beneficios para la comunidad o parala sociedad en su conjunto. Esta subetapa seapoya en el desarrollo de varias metodolo-gias que a principios de los setenta empeza-ron a formalizarse. En forma breve se mencio-na la correspondiente a la OECD-Little-Mirr-less, la cual indica que habrá que estimartodos los costos y beneficios de un proyectosobre la base de parámetros internacionales,bajo el supuesto de que a ese nivel se tieneuna mayor competencia y. por lo tanto, seeliminan las distorsiones existentes enpaíses en desarrollo, tales como precios con-trolados, subsidios, estructuras monopólicasy otros.

· Análisis de sensibilidad. Esta última subeta-pa tiene por objeto, tanto para la evaluaciónprivada como para la social, probar al proyec-to urbano ante diferentes escenarios futuros,en los cuales se someten las variables másrelevantes a cambios positivos o negativosque puedan esperarse en los ámbitos social,financiero o urbano, cuyos resultados debenmostrarnos los límites de fluctuación de esasvariables frente a los niveles de rentabilidadesperados. En términos generales, este aná-lisis se realiza mediante técnicas estadísticas

. a trav~~ de las cuales se asignan series deprobábilidad a las variables más sensiblesdel proyecto y se generan alternativas múlti-ples con el uso de modelos computarizados.

CUARTA ETAPA. CONTROL E IMPLANTACiÓNDE UN PROYECTO

Esta última etapa se realiza únicamente cuandoel proyecto se ha aceptado a nivel de anteproyectoy se ha decidido llevar adelante su instrumentación,por lo que se procede a realizar el estudio a nivel

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de proyecto (ingeniería de detalle urbano y/o ar-quitectónica). Con el proyecto ejecutivo termi-nado, se procede a la realización de las siguientessubetapas (ver diagrama):

. Organización administrativa. Implica definirla estructura orgánica que se encargará derealizar el proyecto, normalmente encabe-zada por un director de proyecto, un respon-sable técnico y un financiero, y dependiendodel tamaño y complejidad del proyecto, unaserie de asesores en materia laboral, adquisi-ciones, etc. Asimismo,se prevé el marco de-relaciones contractuales y los aspectos decapacitación y adiestramiento en su caso.

. Formulación de contratos y lícitaciones. Im-plica el abastecimiento de materiales y lacontratación de las obras en forma total o porespecialidad. En caso de que el ejecutantedel proyecto sea una entidad de participaciónestatal mayoritaria o de gobierno federal, es-tatal o municipal, se debe considerar unaserie de reglas y procedimientos para la cele-bración de concursos y adquisición de obrasque hay que adoptar según sea el caso.

. Supervisión y control de la ejecución. Involu-cra una serie de actividades relacionadasfundamentalmente con la supervisión y vigi-

lancia de los avances físicos y financieros delproyecto en su ejecución, contando para ellocon varias herramientas de control, como losdiagramas pert, ruta crítica, control presu-puestal y control de gestión.Debe señalarse la importancia de esta sub-etapa en el sentido de acompasar la progra-mación financiera de flujo de recursos conlos programas de obra, sobre todo en térmi-nos de adquisición de materiales, secuenciasde construcción y programa de entregas,principalmente.

El enfocar el desarrollo urbano como un proyectode inversión ofrece una perspectiva más realista ycentrada de cuál es fundamentalmente la "esferade responsabilidad" del diseñador urbano y -cuáles. son _sus :-lig~ -de. participación decisional tcon otros especialistas involucrados en el proyec-to urbano. De hecho, el proyecto urbano debe serel resultado de un proceso decisional multidisci-plinarioy no disciplinario(en diseño) como general-mente se lleva a cabo. Se piensa que en la me-dida en que el diseñador urbano le haga ver alcliente la necesidad de enfocar su promocióncomo un proyecto de inversión (por su propiaseguridad financiera) será la medida que sepodrán racionalizar los limitados recursos conque se cuenta para lIevarloa cabo y con ello ga-rantizar el éxito social y económico de la opera-ción.

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