Inspecciones de Cumplimiento Ambiental

7/25/2019 Inspecciones de Cumplimiento Ambiental

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ste manual es la escencia de muchos manuales combinados en uno Los

fundamentos escritos aqu son comunes a la mayora de las inspecciones e

investigaciones ambientales

Un manual de procedimiento bsico

Manual de ampo del Inspector

dicin entroamericana

Inspecciones de umplimiento

mbiental

Ma y o 2 3

EP


2/63

M a y o 2 3

omisin entroamericana del

mbiente y D esarrollo

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United S tate s

Env ironmental Pro te ction gency

La Red de Fiscales mbientales

entroamericanos

Elaborado para uso en Centroamerica por:

Inspecciones de

umplimiento

mbiental


3/63

CMO PREPARARSE PARA TESTIFICAR 52

TRABAJO EN EQUIPO E INSPECCIONES COMPLEJAS DE ALTO PERFIL __ 50

CMO SER TESTIGO 51

Inspecciones De umplimiento mbiental

Qus UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL?

ACERCA DE ESTE MANUAL

SEGURIDAD EN EL CAMPO 1

NOTAS DE CAMPO Y BITCORA 5

UNA INSPECCIN TPICA 7

SELECCIN DEL LUGAR DE LA INSPECCIN 7

PREPARACIN ANTES DE LA INSPECCIN 8

BSCUEDA DE DATOS IllSTRICOS CONTACTOS 8

PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCIN 9

PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO 9

RECONOCIMIENTO PREVIO 10

INGRESO A INSTALACIONES 11

LA REUNION INTRODUCTORIA 15

INVESTIGACIN EN EL CAMPO 18

LA CAMINATA 18

LA INVESTIGACIN BASADA EN LOS PROCESOS 18

LA ENTREVISTA 19

EVIDENCIA - Teora prctica ~ 25

QU ES LA EVIDENCIA? 25

CLASES DE EVIDENCIA 30

FOTOGRAFAS 32

ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFAS 34

REGISTROS entienda, encuentre, copie, registre, tome 38

EL MUESTREO 41

cuNDo TOMAR MUESTRAS: 42

PLAN PARA EL SITIO ESPECFICO 43

PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD 43

REUNIN DE CIERRE 45

EL INFORME DE INSPECCIN 46


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Sobre todo se trata de un documento viviente o evolutivo. Sintase libre de

hacer comentarios en ingles al autor: W. Douglas Smith, U.S. EPA Region 10; 1200

6th Avenue, Mail Stop OEA-095; Seattle, Washington 98101; correo electrnico

; telfono 206) 553-6700, o en espaol a Davis Jones, U.S.

EPA, 1200PennsylvaniaAve.,NW,Mail Stop2254-A;Washington,OC 20460;correo

electrnico ; 202) 564-6035.

Los captulosestn ordenadosde forma tal que usted obtendrprimero el conocimiento

elemental necesario antes de ir al campo. Los captulos posteriores le informarn

acerca del trabajo en equipo y lo guiarn a travs de un procedimiento tpico de

inspeccin, desde el principio hasta el final. Hay un captulo sobre la prctica de

inspeccionescomplejas,altamentedelicadasy multimedia El captulo in l lo instruir

sobre cmo realizar su reporte y sobre cmo ser testigo si su caso va a la corte.

El manual est diseado para ser de fcil referenciaen el aula as como en el campo.

Los captulos estn identificadosen la tabla de contenidos.Hay secciones ocasionales

de discusin, diseadas para estimular la reflexin y el debate del grupo. El

vocabulario significativo est identificado en negrita o en letra itlica. Investigadores

e inspectores de experiencia, comnmente usan las tcnicas descritas aqu, lo que no

significaque stos sean los nicos mtodos aceptables. La intencin es proporcionar

una base y permitirle al operador adaptar su propio estilo.

El material cubierto aqu est escrito en lenguaje llano, con ejemplos que pretenden

ser relevantes para la audiencia ms amplia posible. La experiencia ha demostrado

que los estudiantes obtienen mejor retentiva y entendimiento cuando su instruccin

es personalizada y explica por qu un procedimiento existe en lugar de simplemente

citar el procedimiento. El material es muy general y el estudiante debe referirse a

otros manuales con ms guas y procedimientosespecficospara un estatuto particular

o un programa reglamentario.

Este manual fue adaptado del manual de inspecciones de la Agencia de Proteccin

Ambiental de los Estados Unidos de Amrica EPA), escrito por W. Douglas Smith.

Fue co-editado y adaptado para uso internacional por el seor Smith y por Davis

Jones de la Oficina de Cumplimiento y Aplicacin Internacionales de la EPA. Jos

Pablo Gonzlez M., Fiscal Ambiental del Ministerio Rblico - Poder Judicial de

Costa Rica hizo la traduccin, y Evelyn Huertas de la EPA edito la traduccin. Fue

diseado como un manual autnomo, pero se ha usado en conjunto con iniciativas

ms amplias establecidasen los programas internacionales de la EPA.

Este manual representa un modelo internacionalmente aceptado para llevar a cabo

inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, existen otros modelos que pueden ser

ms o menos aplicables a una reglamentacin o a un programa especfico. No est

diseado como una gua especializada para practicar un tipo particular de inspeccin.

Esa informacin se encuentra en el programa especfico de adiestramiento. Aqu,

usted encontrar solo la informacin bsica a la que puede acudir ocasionalmente

para refrescar sus conocimientos.

ER DE ESTE M NU L


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Hemos dicho que un inspector puede ser llamado

como testigo para ayudar a determinar un hecho o

hechos. Entonces, qu es un hecho y cmo se

determina un hecho? Al inspector generalmenteno

se le da la autoridad para interpretarla ley y hacer la

determinacin [mal, institucional o de la agencia,

sobre el cumplimiento. El papel ms comn para el

inspector es el de recopilar documentacin y proveer

un testimonio que pueda ser includo como evidencia Un funcionario decisor

o una corte entonces sopesar la evidencia y decidir sobre el hecho o hechos.

Los inspectores obtienen la informacin y los conocimientos personales en

fases. Primero conducen una investigacin donde la informacin de calidad

verificable es recolectaday organizada La informacinde calidad verificable

se conoce generalmente como documentacin. Luego sigue la fase de

inspeccin. Los inspectores organizan sus observaciones y la documentacin

de apoyo en un cuerpo de datos (generalmente un reporte narrativo) donde

se compara con los estndares fijados en la ley. Estas fases de recoleccin y

revisin de informacin son generalmente repetidas hasta que se recolecte

suficiente informacin como para realizar una adecuada evaluacin del

cumplimiento.

Un inspector puede ser llamado como testigo frente a un cuerpo juzgador

(corte,juez, oficial de audiencia) para declarar sobre su particular experiencia.

El inspector obtiene informacin y conocimientos personales utilizados para

determinar los hechos de un asunto a decidir.

En este manual el trmino inspector incluye todo el personal de campo que

recolecte la informacin que va a usarse para determinar el nivel de

cumplimiento.La calidaddel trabajo del inspector tiene una incidencia directa

en la credibilidad de la agencia que representa y del mismo inspector. Los

inspectores y su trabajo estn bajo constante escrutinio. El inspector es la

personificacin de la agencia que representa, porque es l

quien tiene contacto con el pblico. El entusiasmo del

inspector debe ser atemperado por la diplomacia y

manifestarse en un trabajo diligente y no en un

comportamiento prepotente. Es a travs de los cinco

sentidos del inspector que la agencia monitorea el mundo

real. El uso apropiado, la exactitud y la posibilidad de

verificacin de lo que el inspector percibe es el tema focal

de este manual.

QU ES UN INSPECTOR GUBERN MENT L


6/63

IV

Como un agente del gobierno, el inspector debe luchar constantemente por

mantener los ms altos estndares de acuciosidad, conducta tica y

aseguramiento de calidad. Los inspectores deben capacitarse y adiestrarse

para dar un ejemplo impecable al pblico, a la comunidad regulada y a la

agencia que depende de su trabajo para determinar el cumplimiento.

El inspector es un agente del gobierno que representa la misma gente que

regula. Justicia, equidad e integridad son las piedras angulares del trabajo del

inspector. El inspector nunca debe abusar de su autoridad. El axioma de que

el poder corrompe es muchas veces cierto. Un inspector debe siempre

esforzarse por reportar en forma objetiva, comprehensiva y sin prejuicios

personales. Si hay una mxima para el investigador / inspector, esta es

Encuentre la verdad, Diga la verdad, Proteja la verdad .

El inspector busca y recopila informacin verificable, inicia el desarrollo del

caso a travs de la presentacin concisa y organizada de un reporte narrativo

y puede ser un testigo para la determinacin de un hecho.

Esto convierte al inspector en un testigo de hechos en lugar de un operador

jurdico (juez, corte u oficial de audiencia).


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1

Los qumicos pueden ser slidos, lquidos o gaseosos. Los efectos en la salud de

la exposicin a stos, pueden ser crnicos o agudos. La exposicin puede ser

directa o indirecta Las reacciones pueden ser inmediatas o requerir largos periodos

de tiempo para manifestarse como con los cancergenos. Los efectos en la salud

tambin pueden ocurrir por exposiciones acumulativas en el tiempo. Usted no

debe depender solo de sus sentidos para advertirle de la exposicin. Sus reacciones

pueden no ser suficientemente rpidas para evitar daos o an la muerte. Por lo

tanto, usted necesita reunir la informacin necesaria, planificar proveerse del

adecuado equipo personal protector EPP contra los riesgos qumicos antes de

ingresar a un rea potencialmente peligrosa.

Riesgos qumicos

Qumico

Fuego y explosin

Biolgico

Radiolgico

LAS CINCO CATEGORAS DE RIESGO

Fsico

Existen cientos de miles de qumicos producidos,

almacenados, transportados o utilizados anualmente. Las

instalaciones industriales que producen o

ut l z n

estos qumicos estn compuestas

de maquinaria de procesamiento, equipo de transporte, estructuras y condiciones

que son inherentemente peligrosas. La responsabilidad por su seguridad descansa

en usted. Depende de usted el reconocer

prevenir todos los riesgos. He aqu

algunas pistas para ayudarle a reconocerlos.

s

inspecciones de cumplimiento ambiental en instalaciones

industriales son potencialmente peligrosas. Estos peligros

pueden ser minimizados a travs de un conocimiento

adecuado y planificacin.

Antes de comenzar a trabajar en una inspeccin tpica, debe

familiarizarse con la informacin bsica o herramientas de

trabajo. Queremos que usted regrese en una pieza, as que

comencemos con la seguridad

SEGURIDAD EN EL CAMPO


8/63

L os riesg os b io l gico s c aus an m s p rd ida de ho ras / h om bre po r insp ec to r qu e

to do s lo s d em s rie sg os c om bin ad os S e d iv id en e n fu en te s m ic ro bio l gic as y

m a cro bio l gic as L as fu en te s m ic ro bio l gic as in clu ye n lo s v iru s b ac te ria s y

p ar s ito s C a da in st ala ci n i nd us tr ia l e s u n a m bie nt e a pa rte d on de e l p ers on al d e

planta tr e b acter ia s y en fe rmed ad es a u n so lo esp acio Se d ebe se r p a rt icu la rmen te

c auteloso a l ac ercarse a fu en tes de a gu a y alim en to lo s s er vi cio s s an ita ri os y la s

re as d e li m pi ez a

s

f ue nt es m a cro bio l gic as p ue de n c au sa r d a o f is ic o c om o

m o rd ed ur as o p ic ad ur as ta le s c om o p err os g ua rd ia ne s in se ct os s erp ie nte s y

iesgos

iolgicos

L as fu en tes d e rad iac i n p ue de n p re sen tar p eligro in te rn o o ex te rn o Algunas

fu entes co mun es so n

el

e qu ip o m dic o d es ec ho s ra di ac ti vo s d e in st ala cio ne s

mdicas e qu ip o d e ra yo s algunos equipos elec t rn icos incluso los detec tores

d e hu mo G eneralm en te en tre m s gran de es el riesg o ra diolg ico m s f cil es

controlarlo L as fu en te s a lta me nte ra dia ctiv as g en era lm e nte te nd r n u n m ed io d e

iden t if icac in obvio sea con m arcadores de riesgo y etiquetas o bien a travs de

e qu ip o d e d et ec ci n

iesgos Radiolgicos

El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones

qumicas co mo p or eje mplo en tre e l c id o n trico y la m ad era

el sodio y el agua el polvo de alum inio y

el

xid o d e h ie rro

Inclu so el p olv o d e harina p ue de e xp lo ta r b ajo las con diciones

id n ea s E l fu eg o o la s exp lo sion es ne cesitan tres co sas p ara

fo rm a r s u r ea cc i n c ar ac te rs tic a E sa s tr es c os as s on c on oc id as

com o el tringulo e fuego y s on c om bu stib le calor y una

fu en te d e ig nic i n o d eto na nte L a tp ic a a tm sf er a r es pir ab le

tie ne s ufic ie nte o xg en o p ara la c om b us ti n E n e ste c as o to do

lo q ue s e n ec es ita e s

el

d eton ante y e l co mbu s tibl e Hay mu chas

sustancias que pueden producir fuego o explosiones y que se

e nc ue ntra n e n la s in sta la cio ne s in du stria le s A lg un as v ec es

q u mico s seg u ro s p o r n a tu ra leza p ued en p ro d uc ir sub p ro d uc to s p e ligr osos En tr e

e llos los p e r x id o s e sc ap es d e g as in co ntro la do s o c om b in ac io ne s d e m ate ria le s

in co m pa ti bl es q ue p ro du ce n m e zc la s in fl am a bl es o e xp lo siv as L o s c am b io s e n la

te mp era tu ra p ue de n c au sa r q ue lo s q um ic os h ie rv an c au sa nd o u na e xp lo si n d e

l q u id o h ir vi en te y v apo r exp ans iv o Lo s c ig a rr il lo s son u n a d e las f uen te s

ignicin

m s co mun es en un a instalaci n in dustrial S lo fu me en reas desig nad as p ara

ello o m ejor an no fum e del todo Los datos de salud indican que todas las

ex posicion es resp iratoria s a m ateriales p eligro sos son m s p ro pen sas a c aus ar

d a o s i u s te d f um a O tr as f ue nt es d e i gn ic i n in cl uy e c m a ra s li nt er na s y te l fo no s

celulares

Fuego

xplosin


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3

Los riesgos elctricos pueden ser obvios: transformadores cables expuestos o

paneles elctricos Pueden incluir los relmpagos o las descargas de esttica

Riesgos Elctricos

Los espacios confinados pueden

contener bolsas de gases atrapados Los

callejones entre edificios son generalmente pasados por alto pero pueden contener

gases estancados y vapores atrapados Las alcantarillas y depresiones pueden

contener gases ms densos como metano monxido de carbono o sulfuro de

hidrgeno Camiones vagones ferrocarriles y buques contienen y pueden atrapar

gases peligrosos de manera que tenga cuidado cuando los abre o entra

Pueden existir reas con oxgeno

deficiente en espacios confinados y en

depresiones El oxgeno puede ser

desplazado por otros gases o

consumirse por reaccin qumica

Concentraciones excesivas de oxgeno

pueden ser peligrosas porque aumentan

el riesgo de combustin o explosin

Espacios Confinados

Los siguientes son algunos de los riesgos ms insidiosos que se pasan generalmente

por alto:

Los riesgos fisicos incluyen cosas que pueden cortarlo o aplastarlo cosas con las

que puede tropezar caer o resbalar Tambin incluyen temperaturas

extremadamente altas o bajas ambientes secos o hmedos poca luz o ruido

excesivo El potencial de dao por riesgos fisicos puede incrementarse por

circunstancias en l s que sus sentidos estn reducidos como po audicin causada

por el uso de protectores de ruido o la incapacidad de comunicarse oralmente

por el ruido excesivo La visibilidad puede ser obstruda por el uso de un respirador

de cara completa La ropa protectora abultada puede dificultar el movimiento en

espacios estrechos La ropa protectora puede ser un riesgo por ser muy caliente

pesada o abultada Hay una estrecha lnea entre la paranoia y la prudencia pero

al final siempre es mejor ser cauteloso El entendimiento completo de los riesgos

reales y potenciales es logrado mediante una actitud consciente de seguridad

sobre todo lo que emprenda en el campo o el laboratorio

Riesgos Fsicos

otros animales Los riesgos biolgicos tambin incluyen fuentes botnicas como

plantas venenosas y reacciones alrgicas causadas por polvo o polen


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La documentacin, como papeles de embarque o manifiestos, puede ayu-

dar a identificar riesgos.

Ponga atencin a sus sentidos. Uno de los mayores riesgos es concen-

trarse tanto que no notar un olor obvio, un sonido una pista visual de

que est en peligro.

Comience preguntndole a la gente en las instalaciones sobre peligros

potenciales.

La forma o construccin del contenedor pueden indicar la naturaleza de

su contenido.

La ubicacin y/o

el

cmo se est usando

el

contenedor puede sealar su

contenido.

Las seas o el color pueden indicar algn riesgo potencial. Las marcas o

etiquetas pueden ser requeridas aunque podran estar ausentes. Busque

seales de marcas viejas.

Siempre considere un contenedor como peligroso hasta demostrar lo

contrario.

Utilice todas las pistas disponibles que le ayuden a reconocer los riesgos y a

prepararse p r ellos. Las siguientes pistas leayudarn a reconocer muchos riesgos.

La actitud debe ser piense en su seguridad

En reas donde los riesgos son altos ejerciten el compaerismo , trabajen en

equipo y viglense unos a otros.

La prdida de percepcin perifrica, producida por concentrar demasiado su

atencin, es otro error comn. Esto puede distraerlo de otros peligros a su

alrededor.

Evite la tensin excesiva de cualquier tipo. Mantngase tibio y seco. Evite el calor

o fro extremos y provase del aislante adecuado. Debe monitorear la fatiga y

permitirse periodos adecuados de descanso. La fatiga tambin puede alterar el

comportamiento y crear tensiones entre las personas con las que est trabajando.

Busque refugio y un lugar p r reunir y organizar sus recursos. Tenga agua potable

o refrescos que no

s n

diurticos como el caf o el t). Mantenga el trabajo

intenso

el mnimo.

La fatiga

la tensin

generadas por equipo elctrico de alto voltaje. Tambin se pueden encontrar

cables elctricos subterrneos durante una excavacin. Los altos voltajes pueden

e1ectrocutarlo si les provee una ruta elctrica mejor hacia el suelo.


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5

Las siguientes son algunas consideraciones prcticas para anotar

mantener notas de campo en su bitcora:

La bitcora del inspector es un documento nico, diseado para el uso personal

del inspector, r ayudarlo a realizar un informe final ms detallado.

Propiamente identificada fechada: El nombre del sitio o evento y la fecha

deben ser anotados en cada pgina.

Pegado: Las bitcoras de pginas pegadas son menos propensas a perder pginas

o a confundir la secuencia. Tambin son ms resistentes a la ruda manipulacin.

Pagiuacin: Los nmeros consecutivos de las pginas demuestran que nada se

ha perdido y proveen referencias para el fcil acceso a los datos.

Uso exclusivo: Cada bitcora debe ser exclusiva para un sitio o evento. Las

razones para ello son simples: 1 Puede convertirse en evidencia y resultara una

carga mantener la confidencialidad de otros sitios o eventos que puedan estar en

la misma bitcora 2 Otra informacin en la bitcora puede ser necesaria por

otras razones y para otros casos. Dado que la bitcora es la documentacin

original, la corte puede querer ingresarla como evidencia y esto poder hacerla

inaccesible para otro caso. 3 Al contrario de la percepcin popular, una bitcora

exclusiva puede ahorrar papel y dinero. Si hay ms de un sitio o evento registrado

en una sola bitcora y se hace necesario copiar datos o redactar otra informacin,

el trabajo, potencial de litigio y costo de materiales, rpidamente excede el

extremadamente bajo costo de una bitcora separada

Porttil: La bitcora debe ser lo suficientemente

pequea como para no impedir las actividades

normales de una investigacin. La mayora de los

inspectores prefieren un cuaderno de notas que

puedan

gu r r

fcilmente en un bolsillo o portafolio.

Existen algunos cuadernos disponibles con papel

resistente al u

Las notas de campo son recordatorios expresados en forma breve, anotados

durante una actividad, a los que se remitir luego r construir un informe narrativo

ms comprehensivo. En una emergencia, las notas podran hacerse en una servilleta,

la palma de la mano, o en cualquier superficie y recurrir a ellas lo ms pronto

posible r consignar la informacin en un informe

nico y especfico para ese evento.

NOTAS DE CAMPO

BITCORA


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8. Nombres e informacin del contacto o contactos que fueron entrevistados.

1. Su nombre.

2. Cualquier informacin relativa al sitio o evento.

3. Procedimientos de ingreso al sitio, sucesos y contactos, especialmente si

hubo problemas.

4. Los nombres de los contactos en el sitio deben ser registrados, as como

sus ttulos, telfonos y la forma de contactarlos posteriormente.

5. Las horas de sucesos especficos deben ser anotadas en la bitcora.

6. Las desviaciones de cualquier protocolo o procedimiento establecido

deben ser exhaustivamente registradas.

7. Notas de las entrevistas

u debe anotarse en la bitcora

1. Muchos inspectores anotan datos iniciales en solo un lado de la bitcora.

La pgina opuesta es usada entonces para agregar detalles posteriores a

medida que se hacen disponibles. Este mtodo le permite al inspector un

medio para retroceder y agregar informacin en el lugar apropiado.

2. Los datos en la bitcora deben ser objetivos, fcticos y sin conclusiones

subjetivas. Sea conciso y use abreviaturas cuando sea necesario. Las

notas de campo son para usted. Usted es quin tiene que

interpretar y usar la informacin. Existen dos excepciones:

(1) Opiniones profesionales como los anlisis de ingeniera.

(2) Usted puede escribir una opinin subjetiva como un

recordatorio propio, para ulterior seguimiento. En ambos

casos, debe identificar su razonamiento. Por ejemplo la

frase

Seguimiento

para

verificar declaraciones del seor

Iones

Sera aceptable. Mientras que: El seor Smith es

un sucio y podrido mentiroso . No sera aceptable, porque

la bitcora puede hacerse pblica en futuros litigios.

3. Cada inspector generalmente desarrolla su propia

caligrafia o cdigos para dar fluidez a la toma de notas.

4. Las notas de campo deben ser hechas en el momento.

5. Todo lo que se lleve a las instalaciones o se tome del sitio, incluyendo las

muestras y documentos, deben anotarse en forma completa y precisa.

6. Engrape las tarjetas de presentacin en labitcora para futuras referencias.

7. Las fotografias son generalmente identificadas en la bitcora del inspector.

8.

La

bitcora debe protegerse de la humedad. Hay muchos tipos disponibles

que son impermeables y aun as aceptan lpiz o tinta


13/63

7

l. La agencia evala sus recursos disponibles y luego realiza una seleccin

objetiva o aleatoria de sitios a partir de la lista de todos los miembros

identificados de una comunidad regulada A esto se le llama frecuentemente

Esquema neutral de inspeccin .

2. La agencia realiza una seleccin que hace nfasis en un sector especfico

de la comunidad regulada identificada Esta seleccin se

s

generalmente

en el historial de cumplimiento, amenaza potencial u otros criterios

claramente determinados.

La seleccin del sitio para la inspeccin generalmente se logra usando cuatro

criterios:

SELE IN DEL LUG R DE L INSPE IN

l. Seleccin del sitio

2. Preparacin

3. Ingreso y conferencia introductoria

4. Investigacin de campo, incluyendo entrevistas y recopilacin de evidencia

5. Revisin e investigacin de registros

6. Cierre o conferencia de clausura

7. Confeccin del reporte o informe de inspeccin

8. Remisin para seguimiento o aplicacin

9. Servir como testigo

Una inspeccin de cumplimiento tiene ocho etapas bsicas que son:

UN INSPE IN TPI

Debe guardar las notas del campo y bitcora como parte del archivo de la

inspeccin. An despus del reporte

s t r

finalizado, las notas del inspector pueden

ser una referencia importante si quedan aun preguntas ms tarde en el proceso de

aplicacin.

9. Descripcin de condiciones inusuales.

10. Toda la informacin sobre muestreos.

11. Datos de fotografias o vdeo.

12. Cosas o materiales recolectados o entregados y quin los dio o recibi.


14/63

Haga que su cadena de mando inmediata se familiarice con los objetivos y la

agenda de su inspeccin. Los nuevos inspectores a veces se quejan de que hay

Pueden existir agencias locales estatales o federales

que tengan informacin y que sea necesario que estn

involucradas en la planificacin de la inspeccin. Estas agencias muchas veces

tienen responsabilidades paralelas o que se traslapan. Si usted no informa de la

inspeccin a alguno de estos entes con competencia territorial sobre la empresa

pueden haber serias repercusiones para usted su agencia o la empresa Puede

que el administrador de la empresa experimente ansiedad cuando usted se presente

y la empresa est acostumbrada a ver a otro inspector o agencia. La situacin

puede agravarse si ese inspector o agencia no sabe nada de su inspeccin o no la

respalda.

Usted debe conocer todo loque est disponible sobre

la empresa: su historia sus procesos y sus problemas

potenciales. Algunos de estos conocimientos pueden

provenir del mismo personal de la agencia. Busque

otros inspectores que tengan experiencia con esa

empresa Las fuentes de informacin son ilimitadas

que a veces incluyen: permisos casos en litigio

acuerdos negociados con la agencia bases de datos

datos de licencias del negocio registros de propiedad

e informacin de otras agencias.

BSQUEDA DE DATOS mSTRICOS y CONTACTOS

Preparativos fuera del sitio: La preparacin minuciosa es la clave de una

inspeccin exitosa. La siguiente es una discusin de los preparativos para

una inspeccin tpica.

Entre ms duro trabajo ms suerte tengo

Por Frances El en Smith

PREPARACIN ANTES DE LA INSPECCIN

3. La agencia realiza la seleccin basada en la informacin recibida por

p rt

del pblico o de otras fuentes externas como una informacin o una queja.

El parecer de la agencia sobre cada uno de los criterios explicados por

escrito y una estrategia pblica de monitoreo de cumplimiento servirn

para que el pblico constate que las selecciones se hacen justa y

transparentemente.

4. En respuesta a emergencias.


15/63

Ha planeado usted tomar muestras? Est preparado para tomar muestras si

descubre un incidente inesperado? Tiene un plan de muestreo? Ha notificado al

PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO

Empaque su cmara y llene todo el papeleo necesario antes de ingresar al lugar de

inspeccin Puede ser frustrante cuando tiene que hacerlo todo en carrera frente

a un administrador de planta impaciente que acaba de desatender un problema

crtico solo para lidiar con usted Intercambiar tarjetas de presentacin es una

buena forma de presentarse

de obtener informacin acerca del sitio sin largos y

redundantes interrogatorios En todo caso recuerde que su tarjeta de presentacin

no es su identificacin oficial Puede anotar algunos recordatorios en su bitcora

para asegurarse de cubrir temas especiales o inspeccionar una operacin de

particular importancia Las libretas de papeles adhesivos suelen recomendarse

para ello Estos papeles con pequeos recordatorios pueden pegarse en su

cuaderno y removerse fcilmente cada vez que complete una tarea Se pueden

usar para marcar documentos que usted quiere copiar Tambin se pueden colocan

sobre las fotografias para ayudarlo a identificar cosas luego

PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCIN

Tema de discusin

Qu se puede ganar o perder con una inspeccin

anunciada en lugar de una sin anunciar? Cmo se

relaciona esto con su obligacin de monitorear en forma precisa el

cumplimiento diario de las instalaciones? Puede comenzar preguntando a

su grupo de discusin lo siguiente Quin gana ms con las inspecciones

anunciadas los transgresores de la ley o quines generalmente cumplen?

Debe estar dentro de los planes del inspector el tomar la decisin de si va hacer

la notificacin a la empresa sobre su intencin de inspeccionar las instalaciones Si

usted cree que debe dar notificacin previa de la inspeccin a la empresa trate de

dar la menor advertencia posible Las transgresiones mayores no son fcilmente

cubiertas en tan poco tiempo pero s las pequeas

violaciones que pueden tener consecuencias mayores si

no son detectadas Las violaciones tcnicas que involucran

documentacin

control de procesos dejan un rastro

documental Pero el vertido ilegal domstico y muchas

operaciones diarias pueden necesitar slo minutos para

desaparecer

poco apoyo en la supervisin de su trabajo en el campo Esto se debe a que los

supervisores no fueron debidamente informados preparados antes de que el

inspector fuera al campo


16/63

Hagamos una rpida revisin de los pasos vistos hasta ahora: la empresa fue

seleccionada usando uno de los cuatro criterios y usted fue asignado para realizar

una inspeccin de cumplimiento. Usted ya revis

toda

la informacin disponible y

contact a todos los que cree que deben conocer sus actividades. Todos los

requisitos administrativos han sido cumplidos y su supervisor sabe hacia donde

va lo que planea hacer y cualquier indicacin en caso de que necesite su ayuda

mientras est en el campo. Si planea tomar muestras ya contact al laboratorio y

Un reconocimiento por un largo periodo de tiempo se

llama vigilancia Revisemos algunos de los aspectos

legales de la vigilancia La mayora acepta la doctrina de

- simple vista . En trminos generales esto significa que

mientras usted tenga legitimacin o autorizacin para estar en donde hace la

observacin no puede haber ninguna queja por parte de quien est siendo

observado. De manera que incluso puede usar asistencia telescpica para observar

las instalaciones desde un camino pblico o desde cualquier propiedad en que

tenga permiso para estar. Existe jurisprudencia en el sentido de que incluso se

pueden sobrevolar las instalaciones y utilizar equipo de alto poder para realizar las

observaciones. Existe otra aplicacin para la doctrina de la simple vista con la

que

usted

debe estar familiarizado. Digamos que se le dio permiso para ingresar a

las instalaciones para realizar una inspeccin de cumplimiento. En determinado

momento usted hace una observacin sobre una posible violacin pero laempresa

decide de repente que usted debe irse. Usted debe tomar nota mental de todo lo

que vio antes de que se le pidiera salir as como de todo lo que vio mientras sala

Toda esta informacin ser admisible como evidencia potencial porque usted tena

legitimacin para estar donde hizo la observacin.

Este es un paso preliminar importante aunque muchas veces pasado por alto.

Conduzca cerca de la empresa y espela antes de hacer el intento de ingresar.

Puede que quiera tomarse una tasa de caf en la cafetera local y considerar las

posibilidades de ajustar los detalles de su inspeccin. Use el tiempo para revisar

sus instrumentos y sus listas. Las instalaciones nunca son lo que usted anticip en

la oficina. Use este tiempo para adaptarse a cualquier contingencia no prevista.

Tome en cuenta la distribucin del sitio los aspectos de

seguridad los lugares y operaciones que quiera incluir

en su inspeccin y decida si existe algo que est

ocurriendo en ese momento que usted quiera

inspeccionar inmediatamente.

R ONO Thn NTOPR VIO

laboratorio de sus intenciones? A los laboratorios no les gustan las solicitudes

imprevistas de alta prioridad que interfieran con su trabajo regular. Ms adelante

en este manual se describe el muestreo con ms detalles.


17/63

11

A travs de los aos, una considerable cantidad dejurisprudencia ha sido generada

sobre el alcance y condiciones del ingreso autorizado y laproteccin de los derechos

individuales a la privacidad. En trminos muy amplios, las cortes han mantenido

repetidamente que existe una autoridad estatutaria para ingresar a instalaciones

con el propsito de realizar inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, bajo

ninguna circunstancia podr el inspector asumir autoridad sin un completo

conocimiento de la ley y un apego a los procedimientos requeridos. Si la empresa

deniega el ingreso a un inspector, la corte juez o magistrado) con la respectiva

En general, las instalaciones permiten que los inspectores entren. Si acceso es

denegado, el inspector debe contactar al abogado de la agencia y ste ayudar a

conseguir la orden. Adems, si ust encuentra hostilidad o comportamiento

peligroso, vyase inmediatamente; su seguridad est primero.

La autoridad legalpara ingresara instalaciones

o a propiedad privada para realizar una

inspeccin est contenida en la ley

Esto no

significa que un inspector es libre de ingresar en

cualquier momento o a cualquier lugar que le

plazca. En los Estados Unidos

permiso para

ingresar a instalaciones o a propiedad privada solo

puede ser otorgado por el propietario /

administrador o por una corte de derecho. La ley

otorga la autoridad al representante de la agencia

o agente de la administracin. La agencia entonces tiene la obligacin de identificar

al inspector como su agente oficial frente a la persona encargada, a travs de la

muestra de sus credenciales oficiales. El inspector tambin est obligado a citar la

autoridad legal o estatutaria para ingresar a instalaciones, el nombre de la agencia

que representa y el alcance de las actividades. Sin esta introduccin inicial el

inspector debe esperar que el ingreso le sea denegado. La instalacin puede alegar

allanamiento ilegal si no se sigue este proceso.

Esta unidad ofrecer informacin prctica sobre las bases legales para entrar a

instalaciones a realizar una inspeccin, requisitos que el inspector debe cumplir

para solicitar permiso de ingreso a dichas instalaciones, cmo puede un inspector

determinar si se le ha negado el ingreso y mtodos para prevenir la negativa de

ingreso.

INGRESO INST L IONES

realiz todos los arreglos con ste. Usted ya tiene un plan de muestreo pegado a

su plan general. Su equipo de inspeccin tiene todos los documentos necesarios,

notificaciones y sus credenciales. Ya encontr el camino a las instalaciones y realiz

un reconocimiento. Ya est listo para ingresar.


18/63

12

Tema de discusin:

Por qu son tan importantes el procedimiento y la actitud apropiadas?

Comprtese con los otros como espera que se comporten con usted. Esto es

especialmente aplicable al ingreso a instalaciones y debe reflejarse en su

conducta yen laforma en que realiza la inspeccin.

Cmo legustara que

lo inspeccionaran si usted operara las instalaciones?

Cmo reaccionara a

la arrogancia

o

al comportamiento amenazante?

Qu interpretara como

comportamiento amenazante? Intercambiar tarjetas es una buenaforma de

presentarse y de obtener informacin sobre sus contactos en el sitio sin acudir

a un largoy redundante interrogatorio.En todo caso recuerde que una tarjeta

de identificacin no es tu identificacin oficial. Solo las credenciales

demuestran apropiadamente su identidad oficial. Cmo se sentira si los

inspectores no se identificaran apropiadamente

no explicaran elpropsito

y alcances de su visita? No legustara saber cal es la autoridad que tienen

para realizar la inspeccin e interrumpir su trabajo? Le gustara que este

extrao vagara por sus instalaciones sin notificarlo a usted

o

a quien usted

puso a cargo? Existen muchas razones legtimas por las que eladministrador

de las instalaciones pueda no quererlo en ese sitio hasta que entienda

completamente su propsito y su autoridad. El espionaje industrial es un

asunto serio alrededor del mundo. Muchas industrias compiten tenazmente

Aparte de la autoridad para ingresar a

instalaciones, la mejor forma de lograr el ingreso

es a travs del procedimiento apropiado

la

aplicacin de la diligencia debida por parte del inspector.

En Centroamrica, existen diversos reglamentos

sobre el ingreso a instalaciones por parte de los

inspectores,

stas se van a cumplir respetando

la normativa de cada pas. En algunos de ellos, los

inspectores de salud, de ambiente o de agricultura

ganadera, estn autorizados para ingresar a las

instalaciones sin necesidad de una orden judiciaL

En los Estados Unidos, existen dos tipos de rdenes que un inspector puede

buscar. Estas pueden ser para un procedimiento civil administrativo o para uno

criminal. Existen dos bases para una orden civil administrativa: 1) Una causa

razonable para creer que la trasgresin ha ocurrido, est ocurriendo o est a

punto de ocurrir en las instalaciones o 2) La instalacin ha sido seleccionada por

un

plan administrativo preexistente.

Una expectativa razonable de denegacin

de ingreso puede agregar

p s

a tal solicitud. Las rdenes criminales son otorgadas

por causaprobable de que un delito fue o est a punto de cometerse.

jurisdiccin puede disponer el ingreso del inspector para obtener la

inform cin

objetos o documentos a travs de la ejecucin de una orden . El inspector estar

entonces estrictamente limitado a las tareas identificadas en esa orden.


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13

Se le neg el consentimiento en la entrada? El consentimientoes

la renunciaintencionalal derechoa laprivacidad,que no searesultadode

temor, ignorancia o engao. Esta es la razn por la que su actitud e

identificacincon la persona a cargo son importantes.

Cmo decide si existe denegacin de ingreso?

NOTA: El consentimiento expreso no es necesario la ausencia de

denegatoriaexpresadeingresoconstituyeconsentimientoparaproceder.

Slo hasta que usted cumpla con estos siete requisitoscon una actitud amistosa,

pacientey profesional,puede entoncestomar la determinacinde que

el

ingreso

le ha sido denegado.

7. En lo aplicable,presentlos documentos escritos necesarios?

6. Explic los alcancesde su inspeccin?

5. Visit las instalacionesa una hora razonable? Ej. : horas laborales

normales, horas de operacin o bien horas en que los aspectos de

cumplimiento son mejorobservados

4. Explic las bases legalesde su inspeccin?

3. Se identific credenciales con lapersona a

cargo?

2. Localiza lapersona a cargo apenas lleg?

Requisitos de ingreso:

1. Entrusted por lapuerta principalo reade

recepcin?

A usted se le ha denegado el ingresocuando la persona a cargo de la instalacin

dicequesteha sidodenegado.Tambinesdenegadoel ingresocuandolaindustria

pone condicionesa sus actividadesque le impiden llevar a cabo o documentaren

forma apropiada su inspeccin. Sin embargo, usted debe completar todos los

siguientesrequisitosantes de tomar esa decisin.

Qu es la denegacin de ingreso?

por la ventaja en el mercado o por algunos procesos secretos que puedan

darles una ventaja competitiva. Las industrias altamente tecnificadas son

especialmente sensibles.


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14

Sea amable. Si eso falla al menos ...

Los cuatro mandamientos de la conducta del inspector (en orden):

Si tiene usted alguna razn para creer que el establecimiento le negar el acceso,

basado en experiencias previas, usted debe considerar la posibilidad de obtener

una orden antes de su visita. Esto es especialmente til en casos donde un

establecimiento ha negado acceso en el pasado o en el caso de que usted necesite

responder a una violacin sin retraso.

Negativa Anticipada

Intntelo de nuevo. Explique su posicin cuidadosamente, cortsmente. No permita

que el comportamiento de ellos o sus reacciones emocionales le impidan serjusto

y profesional. Debe siempre mantener su compostura. Si la denegatoria es clara y

no negociable, abandone el lugar inmediatamente y ajuste su plan de accin. Puede

buscar autoridad legal para recobrar

control de la situacin. Al mismo tiempo

debe hacer observaciones de reas pblicas, tales como calles e investigar los

terrenos de la empresa desde afuera.

Qu hacer si se le ha negado el ingreso?

2) Se enfrent con retrasos irracionales? El inspector es el nico que

puede determinar qu es un retraso no razonable. Por lo tanto, es

responsabilidad del inspector comunicarlo a la persona a cargo (Ej. : He

estado esperando 45 minutos. Mi tiempo y recursos son limitados y solo

puedo esperar otra media hora. Si no puedo comenzar para entonces,

tendr que considerarlo como una negativa de ingreso ). Durante este

tiempo el inspector puede llamar a su oficina para instrucciones o para

solicitar asistencia si la obtencin de una orden parece lo apropiado.

3) Impuso la empresa condiciones irracionales, como no permitir la

toma de fotografas o la toma de muestras? A veces las condiciones

son impuestas posteriormente y comprometen su capacidad de investigar,

documentar o completar su inspeccin. El inspector puede ajustarse a

algunas limitaciones pero otras pueden ser muy restrictivas. Slo el

inspector puede hacer tal determinacin.

4) Fue su seguridad deliberadamente amenazada en alguna forma?

Ello incluye amenazas verbales o sugerencias de que le puede ocurrir un

dao no accidental (El no eliminar una amenaza como negarse a asegurar

un perro guardin, es un ejemplo de denegacin de ingreso). Una vez

ms, slo el inspector es capaz de determinar si su seguridad ha sido

amenazada.


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15

Infrmese sobre los aspectos de seguridad y las polticas de la planta. Usted ya

debe haber tenido la capacitacin necesaria sobre seguridad de cmo para manejar

una investigacin en esas instalaciones. En la reunin introductoria usted puede

La reunin introductoria es una oportunidad para saber ms acerca de laoperacin

de las instalaciones, ladistribucin de la planta, laestructura de manejo, los procesos

de la planta, la seguridad de la planta y otra informacin relevante para su visita.

Permita al administrador saber cunto cree que va a durar la investigacin de

forma tal que l pueda asistirlo con la mnrna interrupcin de sus actividades

regulares.

La reunin introductoria es su oportunidad para

permitirles saber quin es usted y qu planea hacer.

Muestre sus credenciales oficiales e intercambie tarjetas

de presentacin. La charla introductoria es una

oportunidad para explicar en forma completa los

alcances de sus actividades. Otro objetivo es descubrir

quin es el responsable de las operaciones que usted trata de investigar. La

persona a cargo puede preferir delegar en una persona con conocimientos ms

especializados para que lo asista

Si ellos saben lo qne usted quiere, usted sabr lo

que ellos tienen

LA REUNIN INTRODUCTORIA

USTED REPRESENTA AL GOBIERNO para la empresa. Cuando la empresa

ha puesto numerosos obstculos a la investigacin, puede ser gratificante descubrir

un problema de cumplimiento importante o complicado. A pesar de ello, usted no

debe expresar entusiasmo por la desgracia ajena. Usted es un profesional que

representa el gran poder y autoridad del gobierno. Use esa autoridad con un

comportamiento justo, amistoso, paciente y profesional.

El punto aqu es que, sin importar el comportamiento con que se enfrente, usted

siempre debe ser justo cuando desempee sus funciones. Cuando sienta que ya

no puede ser objetivamente justo, retrese, organcese y trate de nuevo cuando

tenga el apoyo y herramientas para asegurar el trato justo. Esta es su obligacin

mnrna para con la agencia y el pblico que sirve.

Sea agradable. Si eso falla al menos ...

Sea justo. Si eso falla ...

Organcese y busque control objetivo.


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16

Si en las instalaciones an tienen dudas sobre los mtodos de documentacin,

trate de negociar otro mtodo substituto pero no deje de documentar en forma

completa, acuciosa y bajo sus condiciones.

La gente tiende a allanar el camino de aquellos que saben hacia dnde van.

Por W. Benton Smith

orts no signific tmido

ugerencia de comportamiento:

Explique cmo planea documentar su inspeccin: mediante la copia de registros,

dibujando diagramas, tomando muestras, hablando con los empleados, tomando

notas en papel o usando una grabadora y tomando fotografias o vdeo. Es

importante

r

la administracin de las instalaciones entender que esas medidas

son rutinarias y necesarias.

Una breve explicacin de los mtodos que us r para documentar la inspeccin,

evitar problemas luego. Estos mtodos generalmente incluyen: copia de registros,

dibujo de diagramas, toma de muestras, hablar con los empleados, toma de notas

en papel o uso una grabadora y toma de fotografias o vdeo. Si a la empresa le

preocupan los mtodos de documentacin, trate de negociar otro mtodo

substituto, pero no comprometa su capacidad para documentar en forma completa

precisa y bajo sus condiciones. El impedimento para usar estos instrumentos

aceptados de documentacin, puede considerarse como una denegatoria de

ingreso si no se puede negociar otra alternativa Identifique los registros que quiera

revisar y discuta cmo puede obtener copias de esos registros. Determine si quiere

revisar los registros antes o despus de la visita de campo.

Consiga un diagrama de los procesos de la empresa

el mapa ms completo

actual disponible. Esto le asegurar que no se brincar nada en su recorrido por

las instalaciones

le ayudar a anotar las ubicaciones precisas en las que va a

hacer observaciones importantes.

NOTA:Sisu reconocimiento revela un aspecto urgente en elcampo olvide

la prxima parte de la conferencia introductoria y vaya a ese sitio

inmediatamente Una vez que el inspector ha anunciado su presencia las

operaciones ilegales tienden a cesar Existen pros y contras que usted

debe considerar si escogeesta opcin Tendr menos oportunidades de

obtener informacin sobre la operacin de los procesos de la planta su

distribucin y sobre todo acerca de los aspectos de seguridad Tenga

cuidado

enterarse de cules equipos de proteccin personal especficos EPP) necesitar.

Pregunte si la planta tiene un procedimiento de evacuacin cul seal se en

caso de emergencia. Un representante de las instalaciones que est familiarizado

con los procedimientos de seguridad deber acompaarlo durante la inspeccin.


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17

La clave para obtener el ingreso es adoptar una conducta que sea cordial directa

asertiva y profesional. Pero qu es ser profesional? Significa que dentro de las

limitaciones de la ley las polticas el adiestramiento y la gua usted adapte su

conducta a la situacin de forma tal que le sea ms probable obtener el resultado

deseado. Este es un estndar alto y muchas veces ambiguo. Es generalmente

mejor cometer un error siendo cauteloso. La percepcin es usualmente peor que

la realidad cuando se trata de comportamiento. Tambin recuerde que el

establecimiento no solo lo ve a usted pero tambin toda la agencia y el gobierno

que usted representa.

Hay muy p que ganar y mucho que perder si discute su autoridad para realizar

una inspeccin con el personal o el consejero especializado de la empresa Deje

esa tarea a los abogados de su agencia

Si existe peligro o duda retrese inmediatamente y busque el consejo de laagencia

Si la industria comienza a poner demasiadas condiciones de forma

que usted sienta comprometida su capacidad de investigar o

documentar plenamente y si no ha sido exitoso en la negociacin

de un compromiso satisfactorio documente las condiciones y sus

esfuerzos para negociar una solucin. Esta informacin ser

necesaria si se solicita una orden. Debe decirle a la instalacin que

sus condiciones han imposibilitado completar la inspeccin.

Inmediatamente vaya a un local privado y contacte la agencia para

informar a la oficina apropiada sobre el rechazo. Esto no significa inexperiencia o

falta de habilidad de su parte tanto como se establece una base para que la

agencia ejecute ms opciones legales. Hay p que ganar y mucho que perder si

usted personalmente hace un debate de asuntos legales de las entradas autorizadas

con la instalacin o el abogado de la misma.

Sipiensa que se requerir un muestreo pregunte

al

representante de las instalaciones

si ellos desean dividir las muestras o tomar muestras duplicadas. Puede que la ley

requiera que usted ofrezca a los representantes de las instalaciones muestras

divididas o duplicadas. Generalmente la industria proporcionar sus

propios contenedores de muestras. Si la industria no es capaz o no

desea proporcionar sus propios contenedores de muestras usted

deber proveer contenedores para ellos de forma tal que pueda

proceder con

el

muestreo.

Consejos tiles: Cuando en las instalaciones lesolicitan no tomar fotos explqueles

que tomar mucho ms tiempo tomar medidas exactas y realizar diagramas o

dibujos precisos que tomar fotografias. Ellos generalmente preferirn que la

inspeccin se termine rpidamente y reconsideren dejarlo tomar fotografis. Puede

que ellos tengan preocupaciones especficas sobre fotografias las cuales usted

puede acomodar y an tomar fotos.


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Sea consciente de la dinmica psicolgica que a veces se presenta durante

proceso de documentacin A medida que usted aumenta el nfasis en la

documentacin

personalde laempresarpidamentese dar cuenta de que est

preocupado por algo Cudese de no parecerun depredador implacable pasando

de unaviolacina otra Tratedemantenerunritmoy un comportamientometdico

durante la inspeccin de manera que no enfatice aspectos que puedan ser de

responsabilidadpotencialpara laempresa Si ustedno secuida de este fenmeno

correr el riesgo de provocar paranoia en la empresa y un comportamiento

impredecible En todo caso tambin es importante contar con la presencia del

personal para confirmaraspectos crticos de sus observaciones

A medidaque visitelas instalacionestome notas fotografie

realice entrevistas haga diagramas y tome muestras

Registre cada sitio o evento con ms de un mtodo de

documentacin y recordando que la redundancia es

importantepara cada aspectocrticode cumplimiento

La mayorade losprocesospuedendividirseenpartessimilares La materiaprima

y la energase introducenal proceso Algo ocurre durante el proceso que origina

un producto libera energa y produce subproductos y desechos Para cada una

de estas faseshay generalmentealgunaforma de monitorearque est ocurriendo

Tambin existen reas de manejo y recolecta de material

Marque surutaen el mapadel lugara medidaque completa

sus observaciones en cada rea

LA INVESTIGACIN BASADA EN LOS PROCESOS

Es un recorridosistemticodirigidopor inspector por las instalaciones La

ruta debe establecer con criterios geogrficos incluyendo lneas de procesos

corrientes de desecho reas de monitoreo reas de manejo de materiales o

cualquier otro parmetro que el inspector considere importante Usted debe

trazar su ruta en el mapa del sitio para asegurar que reas importantes no sean

pasadas por alto

LACAMlNATA

Cmo investigar losaspectosoperacionales de una empresa? Los dos mtodos

ms comunes son

paseo por las instalacionesy la investigacinbasada en los

procesos En sitios muy extensos cada mtodo es precedido de una caminata

corta o vistazo para orientaral inspectoren los puntos de inters y las distintas

operaciones Tome notas y demarque en su mapa los lugares a los que quiere

regresare investigaren mayor detalle

INVESTIG IN DE MPO


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19

Presntese y diga

el

motivo de la entrevista Esto es esencial para establecer una

confiada y honesta empata con el sujeto. AJ mismo tiempo, debe dejar a los

sujetos identificarse y obtener

toda

la informacin personal necesaria.

Presentacin e identificacin

Revise la informacin de apoyo; organice el tipo de informacin que est buscando;

planee las preguntas que va a realizar y cmo las va a realizar; establezca la hora

y el lugar de la entrevista; y asegrese de la seguridad y comodidad del sujeto

durante la entrevista.

Consideraciones iniciales

La entrevista es una de las herramientas ms tiles del inspector para reunir

informacin. Puede ser un simple intercambio de informacin o una completa,

pormenorizada y planificada serie de interrogatorios. Las tcnicas de entrevistas

han sidomejoradas durante siglos pero los fundamentos permanecen. A continuacin

se resumen los procedimientos y consideraciones bsicas de una entrevista tpica

Una entrevista es una conversacin con un propsito.

L ENTREVIST

Q: Qu hay dentro de ese contenedor humeante?

Tetraetilo mortal, CORRA

Q: Puede usted ver algn rtulo en alguna parte?

Hay uno en el lado de atrs, por la pared

Q: ''Parece que la tubera tiene una fuga

''De hecho es una vlvula de nivelacin de presiones y es slo vapor

''El lado norte de la planta de burbujeo

Q: Dnde estamos?

AJgunos ejemplos en que las respuestas son crticas para las observaciones del

inspector son:


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Las siguientes son algunas recomendaciones que debe tomar en

cuenta cuando realice una entrevista:

No existen lmites para las tcnicas que usted puede emplear al

interrogar a un sujeto: Debe adaptarse al ambiente, circunstancias

y personalidades involucradas.Puede utilizar la llamada narrativa

libre y simplemente pedirle sujeto que le diga lo que sabe y

luego sentarse

escuchar con solo comentarios o preguntas

ocasionales para completar informacin vital a medida que vaya

siendo revelada Elmtodoms comn para realizar una entrevista

es dirigir el dilogo con una serie de preguntas bien planificadas,

que a veces van desde informacin general hasta preguntas sobre

detalles especficos.

Quin

Qu

Dnde

Porqu

Cundo

Cmo

Tcnica: Y AHORA CMO PREGUNTAR?:

Pngase cmodo, trate de recordar y dgame ...

Nunca tendr una segunda oportunidad para causar una primera impresin

Sea abierto

y

amistoso. Cuando comience la entrevista sonra, estreche manos,

presntese y brevemente explique por que est realizando la entrevista. Explique

el tipo de informacin que quiere obtener. Determine el estado de nimo y gane la

confianza del sujeto en que ust st interesado por encontrar la verdad. Explique

que est realizando una inspeccin de cumplimiento o que usted quiere entender

un evento o proceso, etc.) y que usted valora y respeta lo que el sujeto pueda

tener para ofrecer. La forma en que hace una pregunta es muchas veces ms

importante que la pregunta misma. Por lo tanto, es importante planear su lnea de

interrogatorio, hacer que el sujeto est tan cmodo como sea posible

escuchar

atentamente sus respuestas.

Establezca una empata:


27/63

Planifique su entrevista. Qu quiere obtener de este sujeto? Cules

sern los tem as m s im portantes sobre los que preguntar y en qu or-

den?

Evite preguntas que pueden ser respondidas con un simple s o no.

M antenga sus preguntas claras y descom plicadas, haciendo una pregunta

a la vez y evitando preguntas com puestas.

M antenga el control pero hgalo sutilm ente.

H aga preguntas de confirm acin para verificar las afirm aciones Por qu

dice eso? Cmo sabe eso?).

Repita o replantee la inform acin para obtener nueva informacin y para

ve rifica r que tiene la inform acin precisa y com pleta.

E vale si las respuestas son com pletas y confiables. Si siente que el sujeto

est evadiendo la respuesta, puede que necesite retom ar

el

tem a desde

una nueva direccin o trabajar ms la em pata con el sujeto.

Com ience por anotar el nom bre del sujeto, posicin, deberes de trabajo,

y o tra in fo rm ac i n p erso na l.

Escuche cuidadosam ente. Esto perm ite lograr m uchas cosas. Escuchar

perm ite mantener la em pata, Nadie quiere hablar abiertam ente con al-

guien que no est poniendo atencin. Escuchar atentam ente asegura que

usted no va a perder inform acin y le perm itir usar la inform acin para ir

ajustando sus preguntas y m antener el control.

U se sim ples co nfirm acion es y pausa s p r motiv ar a l s uje to a c on tin ua r s u

n arrativa . E s un fen m eno soc ial q ue la g en te se sie nta m otiv ada a lle nar

lo s e sp ac io s v ac o s en la s conve rs ac io ne s cuando h ay p er io do s d e s ile nc io.

Es m uy util a veces til sim plem ente confirm ar lo que ya h n dicho y

e spe ra r po r m s in fo rm acin . D eje q ue

el

sile nc io se ala rg ue y m r al

su je to como si estu viera esp eran do m s in fo rm acin . A hja h . S eg uida

por un silencio. O bien s y entonces qu? Seguida por silencio,

g en er almen te mo tiv ar a l s uje to a lle na r el s ile nc io con ms in fo rmaci n .

E vite comen tarios ne gativ os o acu sad ores.

E vite mo stra rs e to do po de ro so o u tiliz ar p ala bra s a uto rita ria s.

intimi-

dac i n es o cas io na lm en te un m to do u sad o cu an do el su je to est sie nd o

in te rro ga do u na e ntre vis ta e n c on tra d e la v olu nta d d el s uje to ) p ara

r

i nformac in que no qu ie re r eve la r. Po r t an to , e l int er rogator io int im idan te

e s m s apl ic ab le a s itu ac io ne s d e cus to dia c rim in al.

M uestre preocupacin por la com odidad y la situacin del sujeto. Enfati-

ce q ue comp re nd e la dificultad que el sujeto pueda tener

p r

r ev ela r la

info rm acin , p ero qu e la info rm acin p ro bab lem ente ser rev ela da po r

otros m edios y que ser m ucho m s valioso el escuchar la verdad de

b oc a d el s uje to.


28/63

R:

r

P: Su plan de prevencin, control y m edidas para derram es de petrleo

est actua li zado verdad?

P: U ste d tie ne to do s lo s re gis tro s n ec es ario s, no e s c ie rto?

R: Seguro.

R : No lo creo.

P: N o hay barriles e nterra do s en su p rop ie dad , v erd ad ?

R: N o se o r.

P:

sted

n o tie ne mate ria le s t xic os p or a qu , verdad?

Con qui n es conve rs?

Qu les pregunt?

Qu l e d ij er on ?

Un error comn es hacer la pregunta con la respuesta incluida. El sujeto

generalm ente estar de acuerdo con la respuesta que usted le dio a la pregunta

He a qu a lg un os e jemp lo s:

S orpresivam ente, el error m s com n al docum entar una entrevista es fallar al

a no ta r la in fo rm a ci n ms impo rta nte . C omo m n im a , e sta in fo rm ac i n d eb e s er

registrada:

C om ien ce co n tem as no am enaz an tes como in form ac i n gen eral de so-

po rt e. Po r e jemp lo : Q u hace usted aqu en D esechos A cm e?

h

en -

tonces usted sabe cm o son m anejados los desechos en la planta, no es

cierto? D e aqu puede proceder a hacer preguntas m s especficas y el

su jeto sabr q ue u ste d sabe qu e l tie ne el co no cim ien to.

Estas son palabras clave para tomar en cuenta al manifestar su

p ro fe sio na lismo e n la re aliz ac i n d e u na e ntre vis ta : s imp ata , a te nc i n,

pacienc ia , acuc io sidad y especialmen te jus ti ci a.

Conc lu ya su ent re vi sta re sum iendo y v er if ic ando l a in fo rmaci n impor ta nte

q ue u st ed ano t . P id a y p rove a opo rtu ni dade s p ar a in fo rmaci n adic io na l

y /o a cla ra cio ne s. A l c erra r s u e ntre vis ta , m an ifie ste s u a pre cia ci n p or e l

tiem po y e sfu erzo y restab lezc a la em pata P ro porcin eles u na fo rm a d e

con ta cta rlo s i r e cu er dan a lg o ms o d es ean apo rt ar m s i nf ormac i n. T ra te

d e fin aliz ar la e ntre vis ta c on la c on fia nz a e n s u in te grid ad in ta cta P ue de

que se reunan de nuevo.


29/63

23

Planifique sus objetivos y la secuencia de preguntas por adelantado.

Establezca una empata sea amistoso, atento y concentrado), es un asun-

to de experiencia.

No haga nfasis en su toma de apuntes.

D a la gente tiempo para contestar y escuchar.

No haga promesas de confidencialidad o proteccin que no pueda man-

tener.

Trate de tener privacidad en la entrevista.

Obtenga el nombre, posicin y cmo puede ponerse en contacto con el

sujeto en el futuro.

D su nombre, posicin y cmo puede el sujeto ponerse en contacto con

usted en

futuro.

Los trminos de aplicacin y cumplimiento no deben ser mencionados.

Enfatice el que usted solo trata de obtener la verdad.

Evite las preguntas sugestivas.

Evite las negaciones dobles y otras frases complejas.

Evite los temas mltiples en sus preguntas.

La experiencia ensea cuando entretener al sujeto con detalles y cuando dejarlo

que contine. Hay unas cuantas guas clave para recordar cuando entreviste a

alguien por primera vez. Ellas son:

uando callarse escuchar

Las ltimas dos preguntas requieren de seguimiento. Usted debe verificar las

afirmaciones importantes hechas por el personal de las instalaciones. Una

declaracin de que algo existe no es lo mismo que verificarlo con la vista o con

mediciones.

Tiene usted un plan de prevencin, control y medidas

r

derrames de petrleo?

Dnde mantiene los registros de ?

Sabe si existe algo enterrado en la propiedad?

Cules qumicos maneja?

s siguientes preguntas indagan sobre lamisma informacin pero van a estimular

al sujeto para proveer ms informacin:


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24

P: Ah ja? (Nota: A veces una simple afirmacin seguida de un silencio,

estimula al sujeto a ofrecer ms informacin de lo que lo hara otra pre-

gunta)

P: Hay etiquetas en los barriles ?

Algunas veces.

P: Qu hay en esos barriles?

R: Generalmente solventes como tricloruro que laMega Corporacin recoge

de las imprentas.

P:

Y

A algn otro lugar?

R: Al viejo tajo cerca de la torre de agua.

P: Cul relleno es ese?

s que todo al relleno del condado.

P: Y entonces qu pasa?

R: El camin se lo llevan al relleno.

P: Luego de que vaca los barriles, qu hace con el contenido ?

R: Lo paso a un camin cisterna

Y hace ah ?

R: Yo abro los seguros de los barriles de la corporacin Mega Qumica.

Luego los vaco.

P: Hace cunto trabaja para ellos?

R:

Aproximadamente seis aos.

P: Para quin trabaja?

R: Contaminadores Acme.

A continuacin, una lnea de interrogatorio que va de lo general a lo particular:


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25

ste es el argumento en el que unapieza de informacin lleva a la siguiente

en una secuencia lgica

Puede ser concebido como una pirmide de informacin

con

cada

pieza construida a partir de otra En la siguiente narrativa usted podr

ver cmo una pieza de informacin se construye a partir de la otra. Juan Prez

trabaja en la empresa Botadero ACME. Prez opera las vlvulas de rebalse del

conducto de descarga El tres de marzo, Prez se encontraba en su puesto cuando

el seor Jos Soto, administrador de la planta, le ordena que vierta desechos sin

Base fctica:

La

evidencia es informacin creble de casi cualquier tipo, que ayude a entender la

verdad sobre un asunto cuestionado. Antes de que la documentacin sea ingresada

como evidencia para su uso en la decisin de un hecho, debe ser de calidad

verificable y satisfacer las

ReglasdeEvidencia

r admisibilidad. Base fctica,

autenticidad y relevancia son los tres criterios primarios que forman las piedras

angulares de la informacin confiable. Estas deben ser concebidas como argollas

de una cadena; fallar al satisfacer un solo criterio har que toda la cadena falle.

La evidencia esjustamente la documentacin que satisface

las Reglas deEvidencia para admisibilidad en una corte

de derecho. La documentacin es todo loque proporcione

informacin verificable utilizada para establecer, certificar,

probar, substanciar o dar soporte a una afirmacin. Fotos,

notas, reportes, declaraciones, muestras, diagramas,

modelos y registros, son todos ejemplos de

documentacin.

QU ES LA EVIDENCIA?

El inspector debe fijar su mente en que

cada

inspeccin va a

a los tribunales.

Debe anticipar los argumentos de ladefensa y proporcionar evidencia slida contra

esos argumentos antes de que sean presentados en los tribunales.

El inspector debe prepararse y realizar sus investigaciones en forma t completa,

que el caso se sostendr exitosamente en una corte de derecho. Es dificil o imposible

corregir errores y grandes omisiones hechas en el campo cuando usted regresa a

su oficina Es entonces, responsabilidad del inspector, entender qu se requiere

para establecer evidencia creble en una corte de derecho.

EVIDENCI Teora y prctica

R: Tienen etiquetas de Desechos Peligrosos del Departamento de Trans-

portes y a veces tienen etiquetas de la compaa que dicen cul es el

contenido y cmo deshacerse de l.


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Imagine que usted era el inspector en el caso hipottico de Botadero ACME

discutido arriba. Cul era la violacin que usted trataba de demostrar? Botadero

ACME viol la ley al descargar una concentracin ilegal de substancias reguladas.

Proporcion usted los elementos de prueba necesarios para establecer esto

como un hecho? Especficamente, Qu establece la ley que se requiere?

Excedieron ellos ese estndar? Quin lo hizo? Juan Prez recibi la orden de

Jos Soto, administrador de la planta. Estaba Juan Prez en posicin de hacerlo

Cada violacin tiene una serie de elementos de prueba requeridos.

Eljuez determina la admisibilidad de la evidencia. En la mayora de las ocasiones

quin revisa el caso har ladeterminacin preliminar de si existe suficiente evidencia

potencial para proceder con el mismo y lograr una sancin. En algunas agencias

esta persona puede ser el inspector. En otras agencias puede existir una oficina

separada de cumplimiento con discrecin acusatoria. En todo caso, la decisin

final sobre la admisibilidad de evidencias, solo puede ser hecha por el juzgador.

La evidencia debe serpertinente al hecho que se discute, de forma que la existencia

del hecho sea ms demostrable o menos demostrable de lo que sera sin esa

evidencia Piense en ello de esta forma: Qu tiene que ver esto con lo que estamos

tratando de decidir hoy?

Relevancia:

Esto significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es. Por

ejemplo: La muestra tomada del conducto de descarga de Botadero ACME,

fue realmente representativa de lo que haba en el conducto? Fue el anlisis de

las muestras realizado apropiadamente de forma que los resultados muestren

precisamente las concentraciones verdaderas de cromo en el vertido? Son estos

documentos precisos? Todas stas son preguntas que se refieren a la autenticidad

del material presentado ante un funcionario,juez o corte. Incluso un cuestionamiento

en el sentido de que la informacin pudo haber sido comprometida puede

significar que lamisma no sea aceptada como evidencia La muestra, la calidad de

anlisis y muestra, y el procedimiento de cadena de custodia son ejemplos de

prcticas que muestran la autenticidad de la informacin.

Autenticidad:

tratamiento en el torrente de drenaje. El cuatro de marzo, el inspector ambiental

toma muestras del conducto y del torrente de drenaje que indican niveles de

cromo superiores a los lmites permitidos. La informacin de los procesos de la

planta, revela que el cromo es un material de desecho comnmente encontrado en

las aguas sin tratamiento de la empresa Botadero ACME . Esta base fctica de

informacin relacionada es utilizada para demostrar que Botadero ACME fue

responsable de descargar ilegalmente cantidades reguladas de Cromo de desecho.


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27

Ya se habr dado cuenta del papel clave que juega el inspector al inicio, en la

preparacin de un caso de aplicacin y cumplimiento. Tambin p r observar

que el inspector debe eliminar los problemas anticipndolos mientras se encuentra

en el campo o antes. El inspector debe tener un entendimiento completo de la

diferencia entre la simple informacin y la buena documentacin que pueda luego

necesitar para calificar como evidencia y establecer los

elemento s deprueba

Revisemos como procede una investigacin desde

la recoleccin de informacin hasta finalmente

decidir sobre el cumplimiento en la corte. En el

proceso de investigacin el inspector reune

informacin que debe organizarse y verificarse.

Pero no toda la informacin colectada se utilizar

como documentacin para el anlisis de

cumplimiento en el informe narrativo. La

documentacin es la informacin relevante de

calidad verificable, por lo que la documentacin

en el informe debe aplicarse a la evaluacin de cumplimiento elementos de prueba).

Alguna documentacin puede ser necesaria para proporcionar evidencia a una

corte. Solo la evidencia puede usarse en una corte para decidir un asunto. Los

testigos proporcionan alguna evidencia mediante sus declaraciones juradas pero

el resto provendr de la documentacin con base fctica, autentica y relevancia

sobre la violacin por decidir. Los inspectores pueden fallar en este proceso si

renen informacin que no es verificable. Tambin pueden fallar en tener buena

documentacin al no reunir documentos que proporcionen los elementos de

prueba para cada violacin atribuida. Si el inspector no proporciona suficiente

evidencia potencial el caso no proceder. Los programas de aplicacin y

cumplimiento no iniciarn casos a menos que crean que van a ganar en la corte.

n resumen

Este caso no habra parecido t claro si el inspector no hubiese comprendido

claramente la importancia de la informacin que recolect mientras estaba en el

lugar. En especial cmo esa informacin podra usarse y luego cuestionarse.

cuando ocurri? Estableci usted que el contaminante vino solo de esa fuente?

Para hacer esto usted necesitar establecer que no haba ningn contaminante

antes del punto de vertido y qu ocurri en el punto de vertido. En nuestro ejemplo,

las muestras indican que la substancia regulada estaba en la tubera y que una

substancia idntica se encontr en el drenaje de pluvial para evento pluvial mximo)

Es eso suficiente? Los mtodos de muestreo y los protocolos de aseguramiento

de calidad fueron seguidos. El anlisis indic que las concentraciones de Cromo

en el drenaje de escorientra se encontraban por encima de los lmites legales.

Viol ACME la ley? El caso aparenta tener la mayora de los elementos para

decidir los hechos del asunto en discusin.


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Existe buena documentacin y pobre documentacin pero rara vez existe mucha

documentacin. Los nicos lmites son el tiempo y los recursos. Es mejor

documentar algo desde diferentes ngulos que desde uno solo. Tomar una muestra

puede ser bueno pero tomar una muestra un registro y una fotografia es mejor.

Si una pieza de documentacin falla las otras pueden ser suficientes para establecer

Tema de discusin:

Qupodra pasar si usted esconde un error o no menciona un error crtico?

Sus argumentos deben ser tan prcticos como sea posible He aqu algunas

consideraciones generales A quin o a qu entidad sirve el gobierno? Se

corrompe este servicio cuandoloserroresson encubiertos?Quinse beneficia

cuando un mal caso va a la corte?

Quinpierde cuando se descubre un mal

caso? Cules son las probabilidades de que un error significativo pase

inadvertido?

Qu pasa si usted cometi un error? Puesto que se espera que usted se

desempee con el ms alto estndar deprofesionalismo los errores pueden

ocurrir

ocurren Generalmente es posible compensar los errores La

integridad demanda que usted se haga responsable de sus errores Si usted o

cualquier miembro de su equipo comete o descubre un error ideruifiquelo

claramente evale los efectos potenciales en

sus objetivos

si es posible corrija el error en

lugar de encubrirlo Documente cada paso al

hacer la correccin El hecho de que usted

descubriera el error tratara de corregirlo

mantiene su integridad Esto es importante an

si un error incorregible compromete todo el

caso Es mejor perder un caso que sufrir la

potencial prdida de su credibilidad o peor an

de la credibilidad de la agencia Todos

cometemos errores ocasionalmente Aprenda de

ellos

Una institucin dispuesta a esconder sus errores es una institucin incapaz

de aprender de ellos.

La respuesta corta es

todo

Es responsabilidad del inspector mantener control de

todas las notas que contribuyan con el reporte de inspeccin. Los reportes de

inspeccin deben ser escritos y cercanos en el tiempo a la inspeccin para que

la informacin relevante pueda ser documentada mientras se encuentre fresca en

la memoria del inspector. Entre ms largo sea el tiempo entre la inspeccin y el

reporte ms grande es la posibilidad de que la memoria del inspector o su

credibilidad lleguen a ser cuestionadas.

Qu se debe documentar?


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El inspector y la agencia harn mejor labor si establecen violaciones con la ms

fuerte do ument in posible, de forma que sea admitida como evidencia si existiera

oposicin al caso o si la documentacin se convierte en elemento probatorio al

contribuir con la prueba precisa en una corte civil o en un procedimiento criminal.

En un procedimiento administrativo civil, la determinacin de la responsabilidad

puede llevarse a

c o

por la agencia o en una corte de derecho. En un caso civil,

la responsabilidad es demostrada por la preponderancia de evidencia. En los

Estados Unidos ste es un proceso escalonado. Primero la agencia evala el

cumplimiento comparndolo con lamatriz establecida en la ley y las polticas. Los

casos de menor gravedad pueden culminar con una advertencia de violacin o

una fijacin de una pena menor impuesta directamente por la agencia Si el caso

cumple con estndares de mayor gravedad, puede ser asumido por el procurador

pblico el brazo legal del gobierno y automticamente ser elevado a una corte

de derecho. Tambin el caso puede elevarse a la corte si el acusado se opone y

niega la violacin atribuida por la agencia

La responsabilidad en un caso criminal debe ser probada ms all de una duda

razonable. Todos los casos criminales sonjuzgados en una corte de derecho. El

juez determina la admisibilidad de la evidencia Los parmetros para la admisin

de evidencia en una corte civil son similares a los del procedimiento criminal pero

la intolerancia a los errores potenciales es mucho ms critica en un caso criminal.

En un caso criminal, la libertad del acusado puede estar en juego. Por esta razn

se le dan ciertos derechos al acusado que estn diseados para asegurar la

posibilidad de cuestionar cada aspecto de los argumentos de la acusacin, junto

con el alto estndar para establecer la responsabilidad

ms all de una duda

razonable.

ul es la diferencia entre un procedimiento civil administrativo

un

procedimiento criminal

La cantidad y calidad de documentacin obtenida por el inspector, sern

comparadas con las del acusado. Esto nos lleva al tema de

mejor evidencia

disponible . En trminos sencillos, una copia no es tan buena como el original.

Una buena copia es aceptable si el original ya no existe. Una buena copia es

mejor que una mala copia, etc. Si un caso va a audiencia o a la corte, sus datos

sern comparados con los de la defensa. No solo se espera que usted

haga lo

correcto, se espera que usted haga lo correcto correctamente. Esta es lapiedra

angular para el aseguramiento de la calidad y el control de la calidad.

los hechos. Usted no debe asumir que una pieza de do ument in es conclusiva

por s misma Un arma humeante no es tan buena como un arma humeante, una

bala, un testigo y una confesin.

La

cantidad

de evidencia es importante, pero

tambin lo es la calidad de la misma


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A los

testigos de cargo o testigos de hechos

se les permite testificar nicamente

sobre experiencias percibidas por medio de sus cinco sentidos. Cosas que ellos

rueba Testimonial

La prueba testimonial es la informacin que proporcionan testigos en lugar de

objetos documentos o anlisis cientficos. En general un testigo puede declarar

hasta el lmite de sus cinco sentidos su competencia. Se requiere unjuramento o

una afirmacin.

3. La prueba cientfica son los anlisis basados en

mtodos materiales medios de medicin cono-

cidos y establecidos. La autenticacin se requiere para establecer la pre-

cisin y la exactitud del anlisis. El aseguramiento de la calidad y el control

de la calidad son requisitos crticos.

2. La prueba fisica es algo tangible que fue parte

de un evento o suceso.

1. La prueba documental es el material escrito que

habla por s mismo .

rueba eal

La prueba real consiste de objetos tangibles que

pueden ser vistos o sentidos. El operador jurdico puede

negar a una conclusin basada en sus propios sentidos

en lugar de los sentidos de los testigos. La evidencia

real puede ser documental fisica o cientfica

La evidencia directa o circunstancial puede tomar varias formas:

Nota: Usamosahora el trmino hecho porque estamos utilizando evidencia

en una corte para determinar hechos Los hechos no existen legalmente a

menos que sean determinados en una corte basada en la evidencia admisible

La evidencia directa tiende a establecer un hecho sin inferencias o

presunciones. Puede involucrar a un testigo o tomar la forma de una

fotografia declaracin firmada una pelcula o un registro.

La evidencia circunstancial demuestra un hecho indirectamente al

demostrar otros hechos de los que el primero se puede derivar inferir o

pr sumir

En trminos amplios la evidencia se divide en dos clases: directa

y

circunstancial.

CLASES DE EVIDENCIA


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Las reglas de la evidencia exigen que la mejor evidencia sea presentada para

determinar los hechos de un caso Qu significa esto? Significa que la evidencia

debe ser confiable autntica y estar en su forma original

Cul es la MEJOR evidencia?

Hechos Pblicos y Notorios

Los

hechos pblicos notorios

se trata de hechos tan comnmente conocidos

o reconocidos que no requieren de autenticacin Un ejemplo de esto puede ser

el largo de un metro o el hecho de que el sol se levanta por el este Se hace una

advertencia aqu: un inspector nunca debe asumir que el operador jurdico tiene la

misma educacin o la misma experiencia que l Puede que un juez no est

familiarizado con el sistema mtrico si fue educado donde los pies y las pulgadas

eran la norma Un estan puede contener 55 galones para usted pero para

alguien que tiene ms experiencia en la industria del aceite contendr 44 galones

Algunas cosas son siempre subjetivas como el amor el odio la lealtad o los

gustos Usted puede tener absoluta confianza en que la luz era roja pero el rojo

el verde pueden resultar iguales para alguien daltnico Uno de los grandes errores

que un inspector puede cometer es asumir que alguien va a percibir algo en la

misma forma que l Esta es la base para el argumento de que el inspector debe

documentar un objeto o evento mediante tantos mtodos diferentes como se lo

permitan el tiempo

y

los recursos

Prueba Demostrativa

La

prueba demostrativa

puede consistir en diagramas modelos representaciones

o ilustraciones utilizadas

r

ayudar a demostrar un hecho En algunos casos

puede incluir resmenes de documentos largos o altamente complejos Se usa

generalmente

r

apoyar informacin testimonial hacerla ms entendible al

operador jurdico

El inspector o investigador por lo general se llama como testigo de hechos a

menos que sea un ingeniero un qumico o tenga otras credenciales profesionales

Conviene tener precaucin si la agencia desea utilizar un inspector como un testigo

experto pues ello es poner un nfasis innecesario en la competencia del inspector

y no en la credibilidad de la evidencia presentada a la corte por el inspector

El testigo experto o Perito se utiliza puesto que la persona promedio no es

capaz de emitir un juicio razonable basado en hechos o datos aportados

Frecuentemente se trata de asuntos altamente complejos o tcnicos en los que se

requieren profesionales con credenciales Otros expertos se utiliza a veces para

objetar las credenciales del primer experto as como su competencia

escucharon observaron olieron tocaron o probaron Pueden brindar opiniones

solamente en circunstancias muy limitadas


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Ya hablamos de la entrevista como una productiva fuente de

informacin. Ahora consideremos otras cuatro formas

primordiales de documentacin que comnmente aparecen como evidencia en la

Hay cuatro piedras angulares de documentacin necesarias

para el buen desarrollo de un caso.

OTOGR S

He aqu un ejemplo Cuatropersonas sabias

estudiadas se colocaron en los

lados norte este sur y oeste de la misma montaa Desde su perspectiva

cada uno estudi la montaa en su totalidad y registr cada evento y detalle

tan precisamente como lefue humanamente posible Unpanel de expertos

determin que cada uno haba realizado registros completos y exactos Los

cuatro observadores intercambiaron sus documentos y se acusaron

mutuamente de mala apreciacin No fue sino hasta que pusieron todos los

documentos juntos que se dieron cuenta de que cada uno tena slo una

parte de lo necesario para describir la verdadera montaa Conclusin:

Nunca hay suficiente documentacin operspectivas desde donde documentar

para comunicar correctamente la verdad

Cmo determina usted cuando tiene suficiente cantidad y calidad de

documentacin para demostrar un hecho? Una sola pieza de evidencia

generalmente no es suficiente para determinar un hecho o para ganar un

caso Todo el elenco probatorio debe contar una historia que revelar la

verdad en discusin Los fragmentos individuales de informacin en esta

historia pueden ser ciertos exactos aunque lafoto no est suficientemente

detallada como para arribar a una conclusin

Tema de discusin:

l La regla de la mejor evidencia prohibe la introduccin como evidencia

de cualquier prueba secundaria e

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